CONG TY CP DAU TU CỘNG HÒA XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM THƯƠNG MẠI BĐS AN Độc lập - Tự do - Hạnh phúc DƯƠNG THẢO ĐIỀN Số: 290116-1/BCQT-HAR TPHCM, ngay 29 tháng 1 năm 2016 BÁO CÁO TÌNH HÌNH QUẢN TRỊ CÔNG TY (Năm 2015) Kính gửi: - Ủy ban Chứng khoán Nhà nước - Sở Giao dịch Chứng khoán
-_ Tên công ty dai ching: CONG TY CP DAU TU THUONG MAI BAT DONG SAN AN DUONG THAO DIEN
- Dia chi tru so chinh: 81-83-85 Toa nha Fideco Tower, Ham N ghi, Phường Nguyễn Thái Bình, Quận 1, TPHCM
- Điện thoại: 08 6275 4816 Fax: 08 3844 2194 Email:
info@adtdgroup.com
-_ Vốn điều lệ: 967.765.350.000 ding Mã chứng khoán: HAR
I Hoạt động của Hội đồng quản trị Báo cáo năm 2015 1 Các cuộc họp của Hội đồng quản trị: Số buổi Stt | Thành viên HĐỌT | Chức vụ =e Tỷ lệ | Lý do không tham dự dự 1 ig Nguyen Nhan | a, tich | 29/29 | 100% Bận công tác có ủy ^ A_ ` quyền cho Ong 2 " Nguyes Gia a ° - 22/29 | 80% | Nguyễn Nhân Bảo và được sự chấp thuận của HĐQT
3 Ong N guyen Hai Thanh 29/29 100%
Thanh Binh viên
Thành viên HĐQT
g tank
mién nhiém tai
4 re Dương Quốc val ™ 7 10/29 | 30% | DHDCD thường niên năm 2015 ngày
Trang 2Số buổi ` ` , h xả : - Sư | Thành viên HĐQT | Chứcvụ | „” | Tỷlệ | Lý do không tham dự dự tham dự 10 buổi họp ^ vã Thành 29/29 5_ | Ông Lê Hồ Ảnh viên s 100% Thành viên HĐQT được bầu bổ sung nhiệm kỳ 2012 - 2017 5 Thành 8 tie mo} 6 |ÔngBùiĐứcNhân Viet |_ 19/29 | 70% | KẾ từ ngày 24/06/2015 được thông qua tại DHDCD thương niên năm 2015 nên mới tham dự 19 buổi họp
2 Hoạt động giám sát của HĐQT đối với Tổng giám đốc:
Hội đồng quản trị (HĐQT) đã thường xuyên giám sát việc thực hiện các Nghị quyết, quyết định của Đại hội đồng cổ đông (DHĐCĐ) và HĐQT, Giám sát các hoạt động của Tổng giám đốc
HĐQT đã chỉ đạo ban Tổng giám đốc một số nội dung chính như sau:
Xây dựng kế hoạch kinh doanh năm 2015 trình ĐHĐCĐ thường niên năm 2015, và tổ chức ĐHĐCĐ thường niên năm 2015 vào ngày 24/06/2015 và thực hiện nội dung Nghị quyết của ĐHĐC®Đ
Hàng tháng, hàng quý đánh giá việc thực hiện các chỉ tiêu kế hoạch do ĐHĐCĐ đề ra để có biện pháp chỉ đạo kịp thời nhằm điều chỉnh các chỉ tiêu kế hoạch kinh doanh, tiền lương cho phù hợp với tình hình thực tế của đơn vị
Giám sát việc ký và thực hiện hợp đồng vay vốn tại các tổ chức tín dụng phục vụ cho hoạt động SXKD của Công ty 2015-2016
Giám sát việc thực hiện các giải pháp đối với các dự án đầu tư của Công ty
Giám sát việc thực hiện phát hành cổ phiếu bổ sung nguồn vốn kinh doanh cho các cổ đông hiện hữu
Giám sát việc thực hiện phát hành cổ phiếu chỉ trả cổ tức năm 2014 cho cổ đông hiện hữu
Giám sát việc lấy ý kiến cổ đông bằng văn bản để thay đổi mục đích sử dụng vốn đợt phát hành cổ phiếu bổ sung nguồn vốn kinh doanh cho các cổ đông hiện hữu
Trang 3tháng, từng quý để HĐQT có biện pháp chỉ đạo kịp thời cho BTGĐ, để cho BTGĐ có các biện pháp kịp thời giúp cho Công ty vượt qua giai đoạn khó khăn trong năm 2015
- _ Các vấn đề khác thuộc thẩm quyền,
3 Hoạt động của các tiểu ban thuộc Hội đồng quản trị: năm 2015 Công ty chưa thành lập các tiểu ban thuộc HĐQT
II Các Nghị quyết/Quyết định của Hội đồng quản trị Báo cáo năm 2015: Số Nghị quyết/ ` "
Stt Quyết định Ngày Nội dung
V/v: Thay đổi điều lệ Công ty: Cập nhật vốn Điều
-HĐQT 1/2 —
1 |060115/QĐ-HĐQI | 06/01/2015 | 1a cho phi: hg voi quy dinh hién hanh
V/v: quy định về thực hiện chuyển nhượng 2 |080115/QĐ-HĐQT | 08/01/2015 Í vàn mua trong đợt phát hành
V/v vay vốn tại Ngân hàng TMCP Việt Nam
3 | 090215/QÐĐ-HĐOT 09/02/2015 | Thịnh Vượng và ủy quyền người đại diện giao
dich
V/v: Góp vốn kinh doanh thành lập Công ty Cổ
4 | 050315/QD-HDQT 05/03/2015 Phin Glenwood Horeca
V/v: Góp vốn kinh doanh thành lập Công ty Cổ
5 | 060315/QD-HDOQT 06/03/2015 Phần Phát triển nhà G Homes
V/v: Gia hạn thời gian tổ chức Đại hội đồng cổ
6 |220814/OĐ-HĐQT | 23/03/2015 Í tận: (ĐHĐCĐ) thường niên năm 2015
V/v: Chuyển nhượng Quyền sử dụng đất và bán căn nhà gắn liền với đất tại địa chỉ: 243/11
7 |310315/QĐ-HĐQT | 31/03/2015 |, „văn Văn Hưởng, Phường Thảo Điền, Quận 2, TPHCM
8 | 200415/QD-HDQT 20/04/2015 | V/v: Miễn nhiệm chức danh Giám đốc tài chính
200515-1/QD- V/v: Thông qua định một số nội dung chỉ tiết
P HĐQT DU trong phương án phát hành
V/v: Chốt danh sách cổ đông để tổ chức họp Đại
ĐỘ: | EU0VME SEN HÙN" apes hội đồng cổ đông thường niên năm 2015
V/v: Thay người đại diện quản lý phần vốn góp
11 | 280515/QD-HDQT 28/05/2015 | tại Công ty CP Đầu tư và Thương mại Ascentro
và Công ty Cổ Phần Glenwood Horeca V/v vay vốn tại Ngân hàng TMCP Việt Nam
12 | 090615/QD-HDQT 09/06/2015 | Thịnh Vượng và ủy quyền người đại diện giao
dịch
100615-1/QD- V/v: Tổ chức họp Đại hội cổ đông thường niên
13 HĐQT 10/06/2015 năm 2015
14 100615-2/QD- 10/06/2015 V/v: Miễn nhiệm chức danh thành viên Hội đồng
HĐOT quản trị kiêm Phó tổng Giám đốc
Trang 4Số Nghị quyết/
Stt Quyết định Ngày Nội dung
V/v: thay đổi mục đích sử dụng vốn của đợt phát
15 | 260615/QD-HDQT 26/06/2015 | hành cổ phiếu ra công chung theo GCN sé
45/GCN-UBCK ngày 13/06/2014
V/v: Chọn lựa đơn vị cung cấp dịch vụ soát xét
16 | 270615/QD-HDQT 27/06/2016 | Báo cáo tài chính bán niên và kiểm toán Báo cáo
tài chính năm 2015
17 | 300615/QD-HDOT 30/06/2015 VÀ: Thoại vốn khỏi Công ty liên kết - Công ty CP
Đào tạo và Đầu Tư Toàn Cầu
18 | 020715/QD-HDQT 02/07/2015 | V/v: Bổ nhiệm Giám đốc tài chính
19 |140815/QĐ-HĐQT | 14/08/2015 | V/V: Vay von tai Ngan hang TMCP Việt Nam và ủy quyền người đại diện giao dịch Ky Thuong
V/v: Phê duyệt phương án tiếp tục phân phối số
20 | 220815/QD-HDQT 22/08/2015 | cổ phiếu không chào bán hết cho cổ đông hiện
hữu
V/v: Tổng kết quá trình đăng ký chào bán cổ hiếu ra công chúng theo Giấy chứng nhận số
-HD P
| #MDNDHĐQI | 26092012 | 0 CN UBCKdoChôttetUbae Chúng hoán
Nhà nước cấp ngày 17/06/2015
040915-1/QD- TIẾP NT _ eae = dụng vốn của sụt phát
22 HDOT 04/09/2015 | hành cổ phiếu ra công chúng theo GCN sé
37/GCN-UBCK ngày 17/06/2015
23 040915-2/QD- 04/09/2015 V/v: Nhận chuyển nhượng Quyền sử dụng dat tại
HDQT Phường Long Phước, Quận 9, TPHCM
24 | 070915/QD-HDQT 07/09/2015 | V/v: Thông qua kế hoạch đầu tư tại TP Vũng tàu
V/v: Hủy đăng ký chữ ký kế toán trưởng trong
25 | 230915/QD-HDQT 23/09/2015 gian: dịch thidchadn ti VP Rank
26 | 250915/QD-HDOT 25/09/2015 vee Chấp cae aa dịch với người có liên quan
đến cổ đông nội bộ
250915-1/QĐ V/v: Nhận chuyển nhượng Quyền sử dụng đất tại
as HĐQT : 25/09/2015 | Phường Thảo Điền, Quận 2, TPHCM - Quốc Hương
V/v: Triển khai phương án phát hành cổ phiếu
28 | 290915/QD-HDQT 29/09/2015 | chỉ trả cổ tức trong năm 2014 cho cổ đông hiện
hữu
29 | 071015/QD-HDQT 07/102015 | V/v: Tăng vốn điều lệ của Hội đồng quan tri
V/v: Tạm hoãn thay đổi mục đích sử dụng vốn cua dot phat hành cổ phiếu ra công chúng theo
30 |110135/QĐ-HĐQT | 14/10/2015 Í GCN số37/GCN-UBCK ngày 17/06/2015 theo yêu
cầu của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước
V/v: Chốt danh sách cổ đông để thực hiện quyền 31 | 211015/QD-HDQT | 21/10/2015 | trả cổ tức năm 2014 bằng cổ phiếu; Lấy ý kiến cổ
đông bằng văn bản
32 | 021115/QD-HDQT 02/11/2015 | V/v: Vay vốn tại SŸABank
Trang 5Số Nghị quyết/ °ff Í Quyết định Ngày Nội dung V/v: Lấy ý kiến cổ đông bằng văn bản thông qua Nghị quyết Đại hội đồng cổ đông về việc thay đổi 33 | 131115/QD-HDQT 13/11/2015 | mục đích sử dụng vốn của đợt phát hành cổ phiếu ra công chúng theo GCN số 37/GCN-UBCK ngày 17/06/2015 V/v: Thay người đại diện quản lý phần vốn góp 1 -HD 4 34 | 141215/QD-HDQT | 14/12/2015 tại Công ty CP Đầu tư và Thương mại Ascentro
V/v: Chuyển nhượng Quyền sử dụng đất và bán căn nhà gắn liền với đất tại địa chỉ: 223P Khu phố Long Thuận, Phường Long Phước, Quận 9, TPHCM 35 | 181215/QD-HDQT 18/12/2015 V/v: Chuyển nhượng một phần vốn góp tại Công 2 a 36 | 221215/QD-HDQT | 22/12/2015 ty CP Đầu tư và Thương mại Ascentro V/v: Thối vốn khỏi Cơng ty con - Công ty Cổ 37 | 281215/QD-HDQT 28/12/2015 Phần Phát triển nhà G Homes
IH Thay đổi danh sách về người có liên quan của công ty đại chúng theo quy định tại khoản 34 Điều 6 Luật Chứng khoán :
- Ngay 20/04/2015 Ông Lê Văn Thanh Long đã gởi đơn xin thôi chức danh
Giám đốc tài chính theo nguyện vọng cá nhân, đã được HĐQT thông qua theo Quyết định số 200415/QĐ-HĐQT ngày 20/04/2015
-_ Ngày 24/06/2015 Đại hội đồng cổ đông thường niên năm 2015, Công ty CP An Dương Thảo Điền đã ban hành Nghị quyết số 240615/NQ-ĐHĐCPĐ về VIỆC: e - Miễn nhiệm chức danh thành viên HĐOT đối với Ông Dương Quốc Chính
và bầu bổ sung Thành viên mới nhiệm kỳ 2012-2017 là Ông Bùi Đức Nhân se Bầu bổ sung thành viên Ban kiểm soát mới nhiệm kỳ 2012-2017 là Bà
Trương Thị Ngọc Yến
-_ Ngày 02/07/2015 Hội đồng quản tri Cong ty CP An Duong Thảo Điền đã ban hành Quyết định số 020715/QĐÐ-HĐQT về việc bổ nhiệm bà Lê Huỳnh Phương làm Giám đốc tài chính