Báo cáo tình hình quản trị công ty - Công ty cổ phần Cảng Cát Lái tài liệu, giáo án, bài giảng , luận văn, luận án, đồ á...
Trang 1BAO CAO QUAN TRI NAM 2015
CONG TY CO PHAN CANG CAT LAI
-_ Tên công ty niém yét: CONG TY CO PHAN CANG CAT LAI
sé: 04 C-CLL
CONG TY CO PHAN CANG CAT LAI
Độc lập - Tự do - Hạnh phúc
CỘNG HÒA XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM TP Hồ Chí Minh, ngày 25 tháng 01 năm 2016 BAO CAO TINH HiINH QUAN TRI CONG TY
(Năm 2015)
Kinh giti:
Địa chỉ trụ sở chính: Điện thoại:
Vốn điều lệ:
Ủy ban Chứng khoán Nhà nước
Sở Giao dịch Chứng khoán TP Hồ Chí Minh
Đường Nguyễn Thị Định, P Cát Lái, Q 2, TP HCM
Fax: 08.3742.3500 08.3742.3502
340.000.000.000 đồng (Ba trăm bốn mươi tỷ đồng)
+ 9.Ð.K., — Mã chứng khoán: CLL
1 Hoạt động của Hội đồng quản trị (Báo cáo năm 2015)
1 Các cuộc họp của Hội đồng quản trị (HĐQT)
Trong năm 2015, HĐQT Công ty Cổ phần Cảng Cát Lái đã tổ chức 10 cuộc họp Tình hình tham gia các cuộc họp Hội đồng quản trị trong năm 2015 như sau:
stt| Thành viên HĐQT | Chứcvụ ngân Tỷ lệ ana
1 | Lé Thanh Khoa Chủ tịch 10/10 100%
2 | Nguyễn Đăng Nghiêm | P Chủ tịch 10/10 100%
3 | Nguyễn Văn Quân Thành viên 10/10 100%
4_ | Ngô Phạm Viết Tuấn Thành viên 10/10 100%
5 | Vũ Ngọc Tuyến + 1010 | 100%
2 Hoạt động giám sát của HĐQT đối với Giám đốc
Trong thời gian qua Hội đồng quản trị thường xuyên theo sát các hoạt động của Công ty và công tác điều hành, quản lý của Ban Giám đốc Tham gia thảo luận với Ban Giám đốc về các vấn đề quan trọng trong công tác điều hành và các kế hoạch kinh doanh của Công ty nhằm đảm bảo tất cả hoạt động trong toàn Công ty tuân thủ đúng pháp luật, đúng tỉnh thần của các nghị quyết, quyết định của Đại hội đồng cổ đông và Hội đồng quản trị
Trang 2-BAO CAO QUAN TRI NAM 2015 CONG TY CO PHAN CANG CAT LAI
Trong năm, Hội đông quản trị đã chỉ đạo Ban Giám đôc thực hiện một sơ nội dung chính, cụ thể như sau:
3
Tổ chức thành công Đại hội đồng cổ đông thường niên năm 2015 vào ngày 25/06/2015
Tổ chức xây dựng kế hoạch hoạt động sản xuất kinh doanh và các phương hướng, giải pháp thực hiện trong năm 2015
Tổ chức thành công đợt phát hành cổ phiếu tăng vốn điều lệ Công ty lên 340 tỷ đồng và niêm yết bổ sung cổ phiếu phát hành thêm trên Sở Giao dịch chứng khoán thành phố Hồ Chí Minh
Giám sát tình hình thực hiện các chỉ tiêu kế hoạch do Đại hội đồng cỗ đông thường
niên và Hội đồng quan trị đề ra Đặc biệt, thường xuyên xem xét, đánh giá, phân tích và dự báo việc thực hiện kế hoạch sản xuất kinh doanh trong từng quý, cũng như chính sách đầu tư và các chỉ tiêu về kinh tế để có những biện pháp chỉ đạo kịp thời cho Ban Giám đốc, đáp ứng các yêu cầu về nguồn lực định hướng phát triển Cơng ty Kiểm tra tình hình chấp hành và tuân thủ các quy định của Luật doanh nghiệp, điều lệ, quy chế quản lý tài chính và các quy định hiện hành của Nhà nước
Hoạt động của các tiểu ban thuộc Hội đồng quản trị Hội đồng quản trị chưa thành lập các tiểu ban trực thuộc
Theo Nghị quyết số 31/NQ-HĐQT do Chủ tịch Hội đồng quản trị Công ty Cổ phần Cảng Cát Lái ký ngày 26/09/2014, phân công:
IL
Ông Vũ Ngọc Tuyến phụ trách giám sát các van đề liên quan đến công tác an toàn, an ninh cảng biên, quản trị lương thưởng và nhân sự của Công ty
Ông Lê Thành Khoa phụ trách giám sát các vấn đề liên quan đến công tác đầu tư phát triển và quản trị tài chính của Công ty
Các Nghị quyết/ Quyết định/ Tờ trình của Hội đồng quản trị
Trong năm 2015, Hội đồng quản trị đã ban hành 11 Nghị quyết/ Quyết định và thơng qua 01 Tờ trình liên quan đến các vấn đề sản xuất kinh doanh, công tác đầu tư và các công tác khác thuộc thâm quyền quyết định của Hội đồng quản trị, chỉ tiết như sau:
Số Nghị quyết/
STT| Quyết định/ Ngày Nội dung
Tờ trình
TH Thống nhất phương án cấp hạn mức bảo lãnh tại
J FEDER | slay Ngan hang TMCP Quan d6i— Chi nhánh An Phú
- Trang 2/8 -
aN’
Trang 3
BAO CAO QUAN TRI NAM 2015 CONG TY CO PHAN CANG CAT LAI
STT Số Nghị quyết/
Quyết định/ Tờ trình
Ngày Nội dung
38/NQ-HĐQT 12/02/2015
Thông qua nguyên tắc xác định giá bán 1.200.000 cổ phiếu cho CBCNV trong đợt phát hành tăng vốn lên 340 tỷ đồng, theo Nghị quyết số 07/NQ- ĐHĐCP/CLL của Đại hội đồng cổ đông bất thường năm 2014
39/NQ-HDQT 14/04/2015
- Thông qua kế hoạch chỉ trả tạm ứng cổ tức năm 2014
~ Thông qua kế hoạch tô chức Đai hội đồng cổ đông thường niên năm 2015
40/NQ-HĐQT 21/05/2015
- Thông qua kết quả phát hành cổ phiếu để trả tạm ứng cổ tức năm 2014 (tỷ lệ thực hiện 10: 1) theo danh sách người sở hữu chứng khoán hưởng quyển nhận tạm ứng cổ tức bằng cổ phiếu (10%) của Công ty chốt tại thời điểm ngày 08/05/2015 do Trung tâm lưu ký chứng khoán Việt Nam (VSD) cấp
- Thông qua kết quả chào bán cổ phiếu riêng lẻ cho cổ đông chiến lược, thời gian thực hiện từ ngày 20/04/2015 đến ngày 20/05/2015
- Thông qua kết quả chào bán cổ phiếu cho đối tượng là thành viên Hội đồng quản trị, Ban Giám đốc, Ban Kiểm soát và người lao động Công ty, thời gian thực hiện từ ngày 20/04/2015 đến ngày 20/05/2015
- Thông qua việc tiếp tục phân phối chào bán 3.200.000 cổ phiếu còn lại từ 6.400.000 cổ phiếu đã chào bán cho cổ đông chiến lược nhưng chưa mua hết trong đợt chào bán từ ngày 20/04/2015 đến ngày 20/05/2015
- Thông qua việc tiếp tục phân phối 928.170 cổ phiếu còn lại từ 1.200.000 cổ phiếu đã chào bán cho CBCNV Công ty nhưng không mua hết
41/NQ-HDQT 10/06/2015 - Thông qua kết quả SXKD, phân phối lợi nhuận, BCTC năm 2014 đã kiêm tốn
- Thơng qua kế hoạch SXKD, phân phối lợi nhuận năm 2015
- Thông qua việc tổ chức Ban điều hành khảo sát, nghiên cứu thị trường nước ngồi
- Thơng qua kế hoạch tiền lương năm 2015 không
vượt quá 15% doanh thu năm 2015
Trang 4BAO CAO QUAN TRI NAM 2015 CONG TY CO PHAN CANG CAT LAI
STT Số Nghị quyết/ Quyết định/
Tờ trình
Ngày Nội dung
~ Thông qua báo cáo tình hình thực hiện các nhiệm vụ theo Nghị quyết của Hội đồng quản trị, Đại hội đồng cổ đông và một số công tác quản trị điều hành của Giám đốc Công ty
- Thông qua mức chi trả thù lao cho thành viên HĐQT, BKS, lương Giám độc và chê độ khen
thưởng Ban điêu hành năm 2015
- Thông qua chế độ khoán định mức chi phí hoạt động cho các thành viên Ban điêu hành năm 2015 ~ Thông qua Báo cáo đầu tư năm 2014 và Kế hoạch
đầu tư năm 2015
- Thông qua một số nội dung trình ĐHĐCĐ năm 2015:
s Báo cáo kết quả SXKD năm 2014 và kế hoạch năm 2015
e Báo cáo đầu tư năm 2014 và kế hoạch năm 2015
e Báo cáo hoạt động của HĐQT năm 2014 e Báo cáo hoạt động BKS năm 2014
e Báo cáo tài chính đã kiểm tốn năm 2014
e Tờ trình phân phối lợi nhuận, cổ tức năm 2014
và kê hoạch năm 2015
e Tờ trình thù lao HĐQT, BKS, lương Giám đốc và chê độ khen thưởng Ban điêu hành năm 2014 và kế hoạch năm 2015
ø Tờ trình chọn cơng ty TNHH Kiểm toán và Tư
vân A&C thực hiện soát xét BCTC 6 tháng đầu
năm 2015 và BCTC năm 2015
e Tờ trình cập nhật và sửa đổi, bổ sung Điều lệ Công ty
s Báo cáo kết quả đợt phát hành cổ phiếu tăng vốn điều lệ lên 340 tỷ đồng theo phương án phát hành đã được Đại hội đồng cổ đông bất thường năm 2014 thông qua ngày 28/1 1/2014
02/QD-HDQT 10/06/2015 = Thông qua việc góp vốn thành lập Cơng ty Cổ phần
Tiếp vận Quốc tế Cảng Cát Lái
~ Thống nhất cử nhân sự đại diện phần góp vốn nêu trên của Công ty Cô phân Cảng Cát Lái
Trang 5
BAO CAO QUAN TRI NAM 2015 CONG TY CO PHAN CANG CAT LAI
STT Số Nghị quyết/ Quyết định/
Tờ trình Ngày Nội dung
03/QD-HDQT 10/06/2015
- Théng nhat quyét dinh ding ky ting vén diéu lệ của Công ty lên 340 tỷ đồng
- Giao Giám đốc - người đại diện pháp luật của Công ty tiến hành thực hiện các thủ tục đăng ký với Phòng đăng ký kinh doanh — Sở KH&ĐT TP.HCM thay đổi Giấy đăng ký doanh nghiệp với vốn điều lệ mới nêu trên và báo cáo các cơ quan liên quan theo quy định
42/NQ-HĐQT 24/06/2015
- Căn cứ kết quả của đợt phát hành 10 triệu cổ phiếu theo văn bản số 1719UBCK-QLPH ngày 10/04/2015 của UBCK Nhà nước, HĐQT thống
nhất thông qua việc sửa đổi, bổ sung tại khoản 1,
khoản 2 Điều 5 Điều lệ Công ty
- Thông qua hồ sơ đăng ký lưu ký và niêm yết bổ sung 10 triệu cổ phiếu phát hành thêm gửi Trung tâm Lưu ký chứng khoán Việt Nam (VSD) và Sở Giao dịch Chứng khoán TP.HCM theo quy định
43/NQ-HĐQT 30/07/2015
- Thông qua việc thanh lý 11 xe đầu kéo hiệu Hyundai do Công ty mua năm 2013 cho Công ty Cô phân Tiệp vận Quốc tế Cảng Cát Lái
~ Giao Giám đốc triển khai thực hiện theo đúng quy định của pháp luật hiện hành
10 44/NQ-HĐQT 01/09/2015
- Dùng tài sản của Công ty thế chấp để đảm bảo khoản vay của Công ty Cô phần Tiếp vận Quốc tế Cảng Cát Lái tại Ngân hàng TMCP Ngoại thương Việt Nam —- CN TP.HCM
11 07/TT-CLL 30/10/2015 Thông qua kế hoạch mua 10 xe đầu kéo
12 45/NQ-HDQT 30/11/2015 - Thông qua việc thanh lý 01 câu RTG 6+I hiệu Kalmar do Công ty mua năm 2012 cho Công ty Cô phân Tiệp vận Quốc tê Cảng Cát Lái
~ Giao Giám đốc triển khai thực hiện theo đúng quy
định của pháp luật hiện hành
- Trang 5/8 -
“ws LOW
Trang 7BAO CAO QUAN TRI NAM 2015 CONG TY CO PHAN CANG CAT LAI IV Giao dịch của cỗ đông nội bộ và người liên quan (Báo cáo năm 2015)
1 Danh sách cô đông nội bộ và người có liên quan Đính kèm Danh sách
2 Giao dịch cỗ phiếu Đính kèm Danh sách
3 Các giao dịch khác (Các giao địch của cỗ đông nội bộ/ cỗ đông lớn và người liên quan với chính Cơng ty)
Người thực hiện
Sài Gịn
1 | Tổng Cơng ty Tân Cảng liên quan với thành
viên HĐQT
Stt giao địch Quan hệ với Công ty Nội dung giao dịch
Công ty cung ứng dịch vụ
c h Rope Ta Nga cảng biên, dịch vụ xếp dỡ,
Công ty TNHH MTV Tô chức là người có chú Thuề thiết bị và địch vụ
vận chuyển hàng hố cho Cơng ty TNHH MTV Tông Công ty Tân Cảng Sài Gòn
Công ty CP Tiếp vận Quôc tê Cảng Cát Lái
Tổ chức là người có liên quan với thành viên HĐQT
Công ty cho thuê phương tiện vận tải bộ và cung cấp dịch vụ đảm bảo kỹ thuật phương tiện cho Công ty CP Tiếp vận Quốc tế Cảng Cát Lái
Công ty thuê dịch vụ vận chuyển của Công ty CP Tiếp vận Quốc tế Cảng Cát Lái
Công ty TNHH Đầu tư Lê Hà
3| Xây dựng và Thương mại Cổ đông lớn:
Số CP sở hữu cuối kỳ: 3.330.080 CP
Tỷ lệ CP sở hữu cuối
ky: 9,794% Công ty hợp tác đầu tư xe đầu kéo kinh doanh vận tải hàng hoá với Công ty TNHH Đầu tư Xây dựng và Thương mại
Lê Hà
V Cácvấn đề cần lưu ý khác
s%* Báo cáo kết quả phát hành cổ phiếu tăng vốn điều lệ lên 340 tỷ đồng và niêm yết bổ sung, đăng ký lưu ký bổ sung cổ phiếu phát hành thêm:
Công ty đã phát hành thành công 10 triệu cổ phiếu tăng vốn điều lệ lên 340 tỷ đồng, tổng số tiền thu được từ đợt phát hành là 144,4 tỷ đồng (rong đó bao gồm số tiền thu được từ việc
- Trang 7/8 -
Trang 8BAO CAO QUAN TRI NAM 2015 CONG TY CO PHAN CANG CAT LAI
chỉ trả tạm tứng cổ tức năm 2014 bằng cổ phiếu cho các cổ đông) và đã đưa 10 triệu cô phiếu phát hành thêm vào giao dịch theo quy định , DƯ
TM HOI DONG QUAN TRI
CHU TICH
Nới nhận: -_ Như trên;
-_ Thành viên HĐQT, BKS;
-_ Lưu: TK HĐQT; ThH03 LÊ THÀNH KHOA