CHUYÊN ĐỀ TỐT NGHIỆPLỜI MỞ ĐẦUCách đây 8 năm khi thị trường chứng khoán Việt Nam mới đi vào hoạt động , số lượng công ty chứng khoán trên thị trường Việt Nam mới chỉ dừng lại với 6 con số, nhưng đến cuối năm 2008 số công ty chứng khoán đã lên tới 103 công ty. Mặc dù tại thời điểm hiện nay nền kinh tế toàn cầu đang bị suy thoái, tốc độ gia tăng của các công ty chứng khoán đang chững lại nhưng với sự bùng nổ mạnh mẽ của các năm trước các CTCK Việt Nam đang phải đứng trước một cuộc cạnh tranh khốc liệt trên thị trường. Và Công ty Cổ Phần chứng khoán An Bình cũng không phải là một ngoại lệ. Để có thể hoạt động và trụ lại trong môi trường cạnh tranh ngày càng khắc liệt, các CTCK không ngừng hoàn thiện và phát triển các nghiệp vụ của mình. Nghiệp vụ tự doanh là họat động mang lại phần lớn lợi nhuận cho công ty, đây cũng là hoạt động đòi hỏi công ty đầu tư nhiều vốn và nhân lực nhất. Công ty Cổ Phần Chứng khoán An Bình là một trong những công ty được thành lập khi thị trường chứng khoán Việt Nam đang ở trong giai đoạn bùng nổ mạnh mẽ. Sau hơn 2 năm thành lập , công ty đã có những thành công nhất định nhưng hoạt động tự doanh của công ty còn có nhiều vấn đề bất cập như quy trình tự doanh, xây dựng chiến lược đầu tư chưa đáp ứng được tốc độ phát triển ngày càng nhanh của thị trường. Việc nghiên cứu tìm kiếm giải pháp để phát triển nghiệp vụ tự doanh là nhu cầu bức xúc của thực tiễn .Xuất phát từ những lý do đó mà em chọn đề tài : “Phát triển hoạt động tự doanh tại Công ty Cổ Phần Chứng Khoán An Bình” Ngoài phần mở đầu và kết luận, báo cáo gồm 3 chương : - Chương I : Hoạt động tự doanh của công ty chứng khoán- Chương II : Thực trạng hoạt động tự doanh của CTCP CK An Bình- Chương III : Giải pháp phát triển hoạt động tự doanh tại CTCP CK An BìnhEm xin trân trọng cảm ơn thầy PGS. TS Nguyễn Văn Định đã hướng dẫn em thực tập đề tài này. Mặc dù đã có nhiều có gắng nhưng do hạn chế về thời gian cũng như hiểu biết nên báo cáo không tránh khỏi khiếm khuyết, em rất mong nhận được sự góp ý của thầy để đề tài được hoàn thành một cách tốt nhất. SV: NGUYỄN THỊ MẾN LỚP: TCDN 47C1
CHUYÊN ĐỀ TỐT NGHIỆPCHƯƠNG I: MỘT SỐ VẤN ĐỀ CƠ BẢN VỀ HOẠT ĐỘNG TỰ DOANH CỦA CÔNG TY CHỨNG KHOÁN1.1. Các vấn đề cơ bản về công ty chứng khoán1.1.1. Khái niệm và tổ chức hoạt động công ty chứng khoánTheo khái niệm chung nhất trên thị trường chứng khoán thế giới thì “Công ty chứng khoán là một định chế tài chính trung gian thực hiện các nghiệp vụ trên thị trường chứng khoán” Ở Việt Nam, Theo luật chứng khoán số 70/2006 thì “Công ty Chứng khoán là Công y cổ phần, công ty trách nhiệm hữu hạn thành lập theo pháp luật Việt Nam để kinh doanh chứng khoán theo giấy phép kinh doanh chứng khoán do Ủy ban chứng khoán Nhà nước cấp”, theo quyết định 27/2007/QĐ-BTC ban hành ngày 24 tháng 4 năm 2007 của Bộ Tài Chính, CTCK là tổ chức có tư cách pháp nhân hoạt động kinh CONG RoA xX HOI CHU NGHIA VIET NAM DQc l~p - TV - H~nh pht'ic A9S> CHUNG KHOAN AN SiNH sa: ?r~ Ha N6i, 23 thang 04 nam 2015 INQ-DHCD2015 NGHI QUYET CVA D~I HQI DONG CO DONG CONG TY CO pHAN CHUNG KHOAN AN BINH _ Can eu f)i~u I? Cong ty c6 phein Chung khoim An Sinh 12/4/2013; _ Can eu Bien bim s6: b1ZjBB-DHCD2015 d6ng e6 dong Cong ty c6 phein eua ew)e h9P thuO'ng nien nam 2014 Dq.i hC;i Chlfng khoan An Binh 23/04/2015 D~I HOI DONG CO DONG CONG TY CO PHA N CHUNG KHoAN AN BINH PHIEN HQP THUONG NIEN NAM 2014 QUYETNGHJ Di~u 1: Thong qua Bao cao kSt qua kinh doanh va bao cao tai chinh nam 2014 (dinh kern) Di~u 2: Thong qua Bao cao ho~t dQng nam 2014 eua HQi d6ng Qufm tri va dinh hu6ng ho~t dQng kinh doanh nam 2015 cua HQi d6ng qwin td; thong qua t6ng mtrc thti lao, ngan sach ho~t dQng nam 2015 cua HDQT, BKS (dinh kern) Di~u 3: Thong qua Bao cao nam 2014 eua Ban ki~m soat va ki~n nghi cua Ban ki~m soat v~ eac bi~n phap sua d6i, b6 sung, cai ti~n cO'du qwin ly, di~u hanh hO:;it dQng conK ty (dinh kern) Di~u 4: Thong qua KS hO:;ieh kinh doanh nam 2015 (dinh kern) f)~i hQi d6ng c6 dong d6ng y thong qua phuang an K~ hO:;iehv~ doanh thu, chi phi va 19i nhu~n Uy quy~n cha HQi d6ng qufm td quy~t dinh di~u ehinh k~ ho~eh kinh doanh 2015 theo tinh hinh thvc t~ eua thi twcmg Di~u 5: Thong qua vi~c uy quy~n eho H9i d6ng qufm tri Iva ehQn dan vi ki~m toan eho bao eao bim nien va bao cao tii ehinh nam 2015 12 Cong ty C6 philn Chltng Khoan An Sinh \ An Sinh Securities Joint Stock Company 101 Lang H