Ebook tìm hiểu luật sửa đổi, bổ sung một số điều của luật chứng khoán phần 1

TÌM HIỂU LUẬT SỬA DỔI, BỔ SUNG MỘT số BIỂU * m CỦA LUẬT CHÚNG KHOÁN ■ Ngọc Linh tuyển chọn N H À X U Ấ T BẢ N D  N TRÍ LUẬT CHỨNG KHOÁNn Căn vào Hiến pháp nước C ộ n s hoà xã hội chủ nshĩa Việt Nam lìăm 1992 điiợc sưa đôi bô suns theo N sh ị số 1/200Ỉ/Q H 10 ngày 25 tháns 12 năm 2001 Quốc hội khoắ X k ỳ họp thứ 10: Luật quy định vêchíms khoắn ứiị truòns chúns khoán Chương I NHỮNG QUY ĐỊNH CH U N G Điều Phạm vi điều chình Luật nàv quy định hoạt động chào bán chím2 khoán công chúng, niêm yết siao dịch, kinh doanh, đầu tư chím khoán, dịch vụ chứng khoán thị trườns chứns khoán • 4— • o w Điều Đối tượns áp dụr)2 Tô chức, cá nhân Việt Nam tổ chức, cá nhân nước tham gia đầu tư chứng khoán hoạt độna thị truờna chíms; khoán Việt Nam Tô chức, cá nhân khác có liên quan đến hoạt động chứns khoán thị trường chứng khoán ' ' Luật nùy ơã đuựv Quốc hội nmýc Cộns xã hội chủ niỉhĩu Việt Nam khoả X L kỳ họp thử ỉhôns qua nsòy 29 thúng năm 2006 Điều Áp dụiìii Luật Chínm khoán, cấc luật cỏ liên quan điều ước quốc tế Hoại độns chào bấn chứim khoán cỏne chúnẹ niêm yết 21 ao địch, kinh doanh, đầu tư chứnẹ khoán, dịch \ ụ ch Ún khoán thị trirờne chứng khoán áp dụne theo quy định Luật nàv quv định khác cứa pháp luật có lièn quan Trirờnc hợp điều irớc quốc tế mà Cộiiỉi hoà xà hội chủ nshĩa Việt Nam thành viên có quy định khác với quy định Luật áp dụns theo quy định điều ước quốc tế đỏ Chính phủ quv định cụ thê việc ihực điều ước quốc tế phù hợp với lộ trình hội nhập cam kết quốc tế Điều Nauyên tắc hoạt độnu chứns khoán thị irườne chứnẹ khoan Tôn trọn quvền tự mua, bán kinh doanh dịch vụ chứng khoán cùa tổ chức, cá nhân «w CỎỈ12 bằn cỏn ổ khai, minh bạch i- 4- Bảo vệ quyên, lợi ích hợp pháp nhà đáu tư Tự chịu trách nhiệm rủi ro Tuân thủ quv định pháp luật Đièu Chính sách phát triển thị trườn ehứnạ khoán Nhà nước có sách khuyến khích, tạo điều kiện thuận lợi để tô chức, cá nhân thuộc thành phàn kinh tế cấc tànẹ lóp nhân dân tham iiia đàu tư hoạt độn li trẽn thị trườn2 chứnụ khoấn nhằm liuV đọnỉỊ tmuồn vốn Irun Si hạn dài hạn cho đầu tư phát triển Nhà nước có sách quản lý, £Ìám sát bao đảm thị trườn2 chím khoán hoạt đ ộ n cỏn« bằn ạ, côn khai, minh bạch, an toàn hiệu Nhà nước có sách đàu tư đại hoá sớ hạ lần SI cho hoạt độnìi cua thị trường chứn[...]... chứng khốn Đièu 36 Điều lệ Sở siao dịch chứng khốn Tru nu tâm siao dịch chứns khốn 1 Điều lệ Sở siao dịch chứng khốn Trunạ tâm giao dịch chứng khốn được Bộ Tài chính phê chuẩn theo đề níihị của Hội đồnw 2 quản trị* s ở csiao dịch chúngc- khốn Truns tâm o giao 1 ♦ dịch chứng khốn sau khi có ý kiến của Chủ tịch Uy ban Chứng khốn Nhà nước 2 Điều lệ Sở eiao dịch chứng khốn Trung tâm giao dịch chứngc khốn có... a) Tn thủ cấc nehĩa vụ quy định tại Điều 71 của Luật này; b) Chịu sựoiám sát của Sở ỵiao dịch chứnẹ khốn Trunẹ tâm gia( dịch chứnạ khốn: c) Hộp phí thành viên, phí ơi ao dịch và các phí dịch vụ khác theo quy định của Bộ Tài chính; (I) Cơn 2 bơ thơng tin theo quy dịnh tại Điều 10 4 của Luật này và Quy chế cơne bố thơns tin của Sở ciao dịch chứns k h o á n , rVun 11 tam siao dịch chứns khốn; cl) :lỗ trợ... khốn Nhà nước Điều 27 Quyền và nehĩa vụ của cơn 2 ty đại chúne 1 Cơriíi ty đại chúnẹ có các quven theo quy định của Luật doanh nehiệp và các quv định khác của phấp luật có liên quan 2 c ỏ n e ty đại chúim có các nshĩa vụ sau đày: a c ỏ n e hố thỏim tin theo quv định tại Điều 10 ] của Luật rày; b Ttn thủ các neuvên tắc qn trị cơnỉĩ ty theo quy định tại Dicu 28 của Luật này; c Thực hiện đărm ký, lưu ký... phí theo quy định của Bộ Tài chính Điều 38 Nchĩa vụ của S ở s ia o dịch chứns khốn Trunẹ tâm ạiao dịch chứng khốn 1 Bảo đảm hoạt động eiao dịch chímẹ khốn trên thị trườiiạ đirợc tiến hành CƠH2 khai, cồnc bằng, trật tự và hiệu quả 2 Thực hiện chế độ kế tốn, kiểm tốn, thống kẽ nghĩa vụ tài chính theo quy định của pháp luật 3 Thực hiện cơne bố thơna tin theo quy định tại Điều 10 7 của Luật này 4 C u n 2... này; c Thực hiện đărm ký, lưu ký chinm khốn tập trune tại Trung tâm lưu kv chứng khốn theo quy định tại Điều 52 và Điều í 3 của Luật này; d) Củc nehĩa vụ khác theo quy định cua Luật Doanh niỉhiệp và các quy định khác cua pháp luật có liên quan Điều 28 Ngun tắc quan trị cỏny t\ 1 C ơns ty đại chúns phái tn ihú các quv định của Luật Doanh nshiệp về qn trị c ơ n