Quyết định 23/QĐ-VSD pps

TRUNG TÂM LƯU KÝ CỘNG HÒA XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM CHỨNG KHOÁN VIỆT Độc lập – Tự – Hạnh phúc NAM - - Số: 23/QĐ-VSD Hà Nội, ngày 22 tháng 04 năm 2010 QUYẾT ĐỊNH VỀ VIỆC BAN HÀNH QUY CHẾ HOẠT ĐỘNG ĐĂNG KÝ CHỨNG KHOÁN TỔNG GIÁM ĐỐC TRUNG TÂM LƯU KÝ CHỨNG KHOÁN VIỆT NAM Căn Luật Chứng khoán ngày 29 tháng năm 2006; Căn Quyết định số 171/2008/QĐ-TTg ngày 18 tháng 12 năm 2008 Thủ tướng Chính phủ việc thành lập Trung tâm Lưu ký Chứng khoán Việt Nam; Căn Quyết định số 1393/QĐ-BTC ngày 04 tháng năm 2009 Bộ trưởng Bộ Tài việc ban hành Điều lệ Tổ chức hoạt động Trung tâm Lưu ký Chứng khoán Việt Nam; Căn Quyết định số 87/2007/QĐ-BTC ngày 22 tháng 10 năm 2007 Bộ trưởng Bộ Tài việc ban hành Quy chế đăng ký, lưu ký, bù trừ toán chứng khốn Thơng tư số 43/2010/TT-BTC ngày 25 tháng năm 2010 việc sửa đổi, bổ sung Quy chế đăng chế đăng ký, lưu ký, bù trừ tốn chứng khốn; Căn Cơng văn số 1109/UBCK-PTTT ngày 21/04/2010 UBCKNN việc chấp thuận quy chế hoạt động nghiệp vụ sửa đổi Trung tâm Lưu ký Chứng khoán Việt Nam; Theo đề nghị Trưởng phịng Đăng ký Chứng khốn, QUYẾT ĐỊNH: Điều Ban hành kèm theo Quyết định “Quy chế hoạt động đăng ký chứng khốn” Điều Quyết định có hiệu lực kể từ ngày 10/05/2010 thay Quyết định số 14/QĐTTLK ngày 02 tháng năm 2008 Giám đốc Trung tâm Lưu ký Chứng khoán việc ban hành Quy chế hoạt động đăng ký chứng khoán Điều Trưởng phịng Hành Tổng hợp, Giám đốc Chi nhánh, Trưởng phịng Đăng ký Chứng khốn Trưởng phịng thuộc Trung tâm Lưu ký Chứng khốn Việt Nam, tổ chức, cá nhân liên quan chịu trách nhiệm thi hành Quyết định này./ TỔNG GIÁM ĐỐC Nơi nhận: - Như Điều 3; - UBCKNN (để b/cáo); - Các SGDCK; Phương Hoàng Lan Hương - Ban TGĐ; - CN; - Lưu: HCTH, ĐK QUY CHẾ HOẠT ĐỘNG ĐĂNG KÝ CHỨNG KHOÁN (Ban hành kèm theo Quyết định số 23 /QĐ-VSD ngày 22 tháng 04 năm 2010 Tổng Giám đốc Trung tâm Lưu ký Chứng khoán Việt Nam) Chương I QUY ĐỊNH CHUNG Điều Phạm vi điều chỉnh Quy chế quy định nội dung liên quan đến quy trình, thủ tục thực đăng ký, huỷ đăng ký chứng khoán, thay đổi, điều chỉnh thơng tin chứng khốn đăng ký chuyển quyền sở hữu chứng khoán Trung tâm Lưu ký Chứng khoán Việt Nam (VSD) Điều Giải thích từ ngữ Thơng tin nhận diện người sở hữu chứng khốn: số hiệu, ngày cấp loại giấy tờ hiệu lực quan có thẩm quyền Việt Nam nước cấp cho tổ chức, cá nhân sở hữu chứng khoán VSD ghi nhận để theo dõi, xác định quản lý thông tin người sở hữu chứng khoán hệ thống VSD - Đối với cá nhân nước: số chứng minh nhân dân ngày cấp - Đối với tổ chức nước: số Giấy chứng nhận đăng ký kinh doanh (GCNĐKKD) số Giấy phép thành lập ngày cấp - Đối với tổ chức Thành viên VSD: Số Giấy chứng nhận thành viên lưu ký VSD cấp ngày cấp - Đối với cá nhân/tổ chức nước ngoài: Mã số giao dịch chứng khoán (trading code) ngày cấp - Các giấy tờ khác VSD chấp thuận Bản hợp lệ: quan có thẩm quyền Việt Nam cơng chứng, chứng thực Chứng khoán tự chuyển nhượng: loại chứng khoán mà người sở hữu tự chuyển nhượng theo quy định pháp luật điều lệ Tổ chức phát hành (TCPH) Chứng khoán chuyển nhượng có điều kiện: loại chứng khốn mà người sở hữu chuyển nhượng đáp ứng đủ điều kiện quy định pháp luật Điều lệ TCPH Thành viên: Thành viên lưu ký (TVLK) Thành viên mở tài khoản trực tiếp VSD Chương II ĐĂNG KÝ CHỨNG KHOÁN Điều Chứng khoán đăng ký VSD Các loại chứng khoán đăng ký VSD bao gồm chứng khoán quy định Khoản Điều 14 Quy chế đăng ký, lưu ký, bù trừ toán chứng khoán ban hành kèm theo Quyết định số 87/2007/QĐ-BTC ngày 22 tháng 10 năm 2007 Bộ trưởng Bộ Tài Chứng khốn đăng ký VSD theo hình thức chứng khốn ghi sổ Đối với chứng chứng khoán phát hành, TCPH phải chuyển đổi sang chứng khoán ghi sổ đăng ký chứng khoán với VSD Chứng khoán đăng ký VSD phải có mệnh giá theo quy định giao dịch Sở Giao dịch Chứng khoán (SGDCK) loại chứng khoán Trường hợp khác mệnh giá, đăng ký chứng khoán với VSD, TCPH phải chuyển đổi sang mệnh giá phù hợp với mệnh giá giao dịch SGDCK Điều Thơng tin chứng khốn đăng ký TCPH thực đăng ký thông tin sau VSD: a Thông tin TCPH bao gồm: - Tên đầy đủ; - Tên giao dịch/tên viết tắt/tên tiếng anh; - Trụ sở chính, số điện thoại, fax; - Vốn điều lệ, vốn thực góp; - Giấy chứng nhận đăng ký kinh doanh/giấy phép thành lập; - Người đại diện theo pháp luật; - Người đại diện liên hệ b Thơng tin chứng khốn phát hành bao gồm: - Tổng số lượng giá trị chứng khoán phát hành; - Tổng số lượng giá trị chứng khoán phát hành theo loại (số lượng chứng khoán chuyển nhượng tự do, chuyển nhượng có điều kiện…) - Số lượng chứng khốn nước ngồi nắm giữ c Thơng tin người sở hữu chứng khoán bao gồm: - Họ tên; - Thông tin nhận diện tổ chức, cá nhân - Quốc tịch; - Loại hình (cá nhân, tổ chức, nước, nước); - Bộ phận (cán nhân viên, thành viên ban quản lý điều hành, nhà nước, cổ đơng ngồi); - Thơng tin sáng lập viên cổ đông; - Địa liên hệ; - Email; - Điện thoại Đối với người sở hữu chứng khốn tổ chức có thêm thơng tin người đại diện sau: - Họ tên người đại diện pháp luật; - Số thông tin nhận diện người đại diện; - Quốc tịch người đại diện TCPH thực đăng ký thông tin theo hồ sơ đăng ký chứng khoán quy định Điều 6, Điều 10 Quy chế Điều Đối tượng nộp hồ sơ đăng ký TCPH có chứng khốn đăng ký niêm yết SGDCK làm thủ tục đăng ký chứng khốn trực tiếp VSD Cơng ty đại chúng chưa niêm yết làm thủ tục đăng ký chứng khốn VSD thơng qua thành viên cơng ty chứng khốn, trừ trường hợp cơng ty đại chúng cơng ty chứng khốn TCPH chịu trách nhiệm tính xác, đầy đủ hợp lệ thông tin đăng ký với VSD Công ty chứng khoán TVLK chịu trách nhiệm phạm vi liên quan thực tư vấn hồ sơ đăng ký chứng khoán cho TCPH Điều Hồ sơ đăng ký chứng khoán lần đầu Hồ sơ đăng ký lần đầu cổ phiếu, chứng quỹ đầu tư, trái phiếu công ty bao gồm tài liệu sau: - Giấy đề nghị đăng ký chứng khoán TCPH (Mẫu 01A, 01B, 01C/ĐKCK) (02 bản); - Sổ đăng ký người sở hữu chứng khoán (Mẫu 02/ĐKCK) (bản gốc file mềm) theo định dạng VSD quy định (02 bản) kèm theo tài liệu TCPH thông báo cho cổ đông ngày chốt danh sách để làm thủ tục đăng ký chứng khoán VSD; Sổ đăng ký người sở hữu chứng khoán phải lập thời gian tối đa 30 ngày trước ngày nộp hồ sơ đăng ký chứng khoán VSD - Giấy đề nghị cấp mã chứng khoán (Mẫu 03/ĐKCK); - Bản hợp lệ Giấy chứng nhận đăng ký kinh doanh/Giấy phép thành lập/Giấy chứng nhận đầu tư; - Bản hợp lệ Điều lệ công ty/Điều lệ quỹ; - Mẫu Sổ/Giấy chứng nhận sở hữu chứng khốn có đóng dấu “Mẫu” chữ ký người có thẩm quyền TCPH (03 bản); - Danh sách người sở hữu chứng khoán chuyển nhượng có điều kiện, ghi rõ thơng tin cổ đông bị hạn chế chuyển nhượng, lý thời gian bị hạn chế chuyển nhượng (nếu có) (02 bản); - Bản Hợp đồng quản lý cổ đông Biên lý hợp đồng quản lý cổ đông (trường hợp trước đăng ký chứng khốn, TCPH có ủy quyền quản lý cổ đơng cho CTCK) - Các tài liệu khác theo yêu cầu VSD trường hợp cần làm rõ thông tin hồ sơ đăng ký Trường hợp TCPH đăng ký niêm yết chứng khoán SGDCK nộp thêm tài liệu sau: - Bản cam kết nắm giữ chứng khoán thành viên ban quản lý điều hành theo quy định pháp luật hành (Mẫu 04/ĐKCK); Trường hợp tổ chức có đại diện sở hữu thành viên ban quản lý điều hành, cam kết phải có chữ ký người đại diện pháp luật đóng dấu xác nhận tổ chức - Bản cáo bạch có đóng dấu xác nhận SGDCK; - Văn chấp thuận nguyên tắc niêm yết SGDCK Trường hợp TCPH công ty đại chứng chưa niêm yết nộp thêm tài liệu sau: - Hợp đồng tư vấn TCPH công ty chứng khoán tư vấn việc lập hồ sơ đăng ký chứng khoán VSD Văn báo cáo trình tăng vốn điều lệ kèm tài liệu liên quan báo cáo tài có kiểm tốn xác nhận số vốn thực góp - Bản cơng bố thông tin việc đăng ký giao dịch thị trường UPCOM theo mẫu quy định SGDCK Nghị Hội đồng quản trị/Nghị Đại hội đồng cổ đông việc đăng ký giao dịch thị trường UPCOM (trường hợp TCPH đăng ký giao dịch thị trường UPCoM) văn HĐQT thông báo cho VSD việc thực đăng ký chứng khoán (trường hợp TCPH thực đăng ký chứng khoán VSD chưa thực việc đăng ký niêm yết/đăng ký giao dịch) Trường hợp công ty đại chúng hồn tất việc đăng ký chứng khốn VSD chưa thực đăng ký niêm yết/đăng ký giao dịch, thực đăng ký niêm yết/đăng ký giao dịch SGDCK phải bổ sung tài liệu quy định trường hợp TCPH đăng ký niêm yết/ đăng ký giao dịch nêu vòng 03 ngày làm việc kể từ ngày văn chấp thuận nguyên tắc niêm yết/văn chấp thuận đăng ký giao dịch SGDCK có hiệu lực Hồ sơ đăng ký lần đầu trái phiếu niêm yết giao dịch thị trường trái phiếu phủ chuyên biệt 2.1 Trường hợp phát hành theo phương thức đấu thầu, hồ sơ bao gồm: - Văn đề nghị đăng ký, lưu ký trái phiếu TCPH; - Thông báo kết đấu thầu đơn vị tổ chức đấu thầu; - Danh sách nhà đầu tư trúng thầu đơn vị tổ chức đấu thầu, nêu rõ số tài khoản lưu ký TVLK nơi mở tài khoản lưu ký; - Bảng kê xác nhận kết chuyển tiền từ nhà đầu tư trúng thầu TCPH; - Các tài liệu khác kèm theo (nếu có) 2.2 Trường hợp phát hành theo phương thức bảo lãnh phát hành/đại lý phát hành, hồ sơ bao gồm: - Văn đề nghị đăng ký, lưu ký trái phiếu TCPH; - Danh sách người sở hữu trái phiếu, nêu rõ số tài khoản lưu ký TVLK nơi mở tài khoản lưu ký; - Các tài liệu khác kèm theo (nếu có) Điều Xử lý hồ sơ đăng ký chứng khoán lần đầu Thời gian VSD xem xét, xử lý hồ sơ đăng ký chứng khoán lần đầu 05 ngày làm việc kể từ ngày nhận hồ sơ đầy đủ, hợp lệ theo ký nhận sổ giao nhận công văn VSD (trường hợp nộp trực tiếp) theo dấu công văn đến (trường hợp chuyển đường bưu điện) Trường hợp chấp thuận đăng ký chứng khoán, VSD cấp Giấy chứng nhận đăng ký chứng khoán (Mẫu 06A,06B,06C/ĐKCK) cho TCPH Mã chứng khoán VSD cấp theo quy định Quy chế cấp mã chứng khoán VSD Sau chấp thuận đăng ký chứng khốn, VSD gửi cho TCPH, SGDCK có liên quan Thành viên thông báo chấp thuận đăng ký chứng khốn, nêu rõ ngày bắt đầu nhận lưu ký chứng khoán (Mẫu 07/ĐKCK) Trường hợp khơng chấp thuận đăng ký chứng khốn, VSD gửi văn thơng báo cho TCPH, nêu rõ lý khơng chấp thuận đăng ký chứng khốn Điều Trách nhiệm TCPH trình làm thủ tục đăng ký chứng khoán Kể từ ngày chốt danh sách người sở hữu chứng khoán để đăng ký chứng khoán VSD, TCPH thực xác nhận chuyển quyền sở hữu chứng khốn có chấp thuận VSD để đảm bảo tính thống hồ sơ đăng ký nộp VSD Đối với chứng khoán niêm yết/đăng ký giao dịch SGDCK (bao gồm trường hợp niêm yết/đăng ký giao dịch lần đầu niêm yết/đăng ký giao dịch bổ sung), TCPH có trách nhiệm hồn tất thủ tục đăng ký chứng khốn VSD thơng báo ngày giao dịch SGDCK chấp thuận cho VSD chậm 05 ngày làm việc trước ngày giao dịch SGDCK (Ngày hoàn tất thủ tục đăng ký vào ngày ghi Giấy chứng nhận đăng ký chứng khốn VSD cấp) Trong q trình nộp hồ sơ đăng ký, trường hợp thông tin nhận diện tổ chức, cá nhân cổ đông TCPH trùng với thơng tin có hệ thống VSD có khác biệt Họ tên, Loại hình, Quốc tịch cổ đơng, TCPH có trách nhiệm thực theo nguyên tắc quy định Khoản Điều 18 Quy chế Sau đăng ký chứng khoán VSD, TCPH phải thực theo quy định quản lý, thay đổi, điều chỉnh thông tin chuyển quyền sở hữu quy định Chương IV Chương V Quy chế Ngay sau VSD chấp thuận đăng ký chứng khoán lần đầu, TCPH thực ký Hợp đồng cung cấp dịch vụ với VSD (Mẫu 05/ĐKCK) TCPH nộp phí đăng ký chứng khoán theo quy định Điều Điều chỉnh Giấy chứng nhận đăng ký chứng khoán VSD thực thay đổi Giấy chứng nhận đăng ký chứng khoán trường hợp sau: - TCPH đăng ký bổ sung chứng khoán - TCPH điều chỉnh giảm số lượng chứng khoán đăng ký - TCPH thay đổi tên Điều 10 Hồ sơ điều chỉnh Giấy chứng nhận đăng ký chứng khoán Trường hợp điều chỉnh đăng ký chứng khoán bổ sung 1.1 Hồ sơ cổ phiếu, trái phiếu công ty chứng quỹ: - Giấy đề nghị điều chỉnh Giấy chứng nhận đăng ký chứng khoán đăng ký bổ sung (Mẫu 08A/ĐKCK); - Danh sách người sở hữu chứng khoán phần chứng khoán bổ sung chưa lưu ký (bản gốc file mềm theo định dạng VSD quy định) (Mẫu 02/ĐKCK); - Điều lệ công ty/Điều lệ quỹ thay đổi; - Mẫu Sổ/Giấy chứng nhận sở hữu chứng khốn có đóng dấu “Mẫu” chữ ký người có thẩm quyền TCPH (03 bản) (đối với trường hợp Mẫu khác so với Mẫu hồ sơ đăng ký lần đầu); - Bản văn chấp thuận nguyên tắc việc niêm yết bổ sung SGDCK (trường hợp chứng khoán đăng ký niêm yết bổ sung SGDCK); - Các tài liệu khác theo yêu cầu VSD trường hợp cần làm rõ thông tin hồ sơ đăng ký bổ sung Trường hợp đăng ký bổ sung chứng khốn phát hành thêm cơng chúng thực quyền mua, trả cổ tức cổ phiếu, cổ phiếu thưởng, chuyển đổi trái phiếu chuyển đổi…, TCPH nộp thêm tài liệu sau: - Bản hợp lệ Nghị Đại hội đồng cổ đông TCPH thông qua việc phát hành thêm, nguyên tắc làm tròn thành cổ phiếu nguyên tắc xử lý số cổ phiếu lẻ, xử lý số cổ phiếu cổ đông hữu không đặt mua hết cho đối tượng khác; - Báo cáo UBCKNN kết phát hành; - Văn chấp thuận không phản đối kết phát hành quan có thẩm quyền có liên quan khác (nếu có); - Văn xác nhận số dư tiền đặt mua chứng khoán tài khoản phong toả ngân hàng nơi TCPH mở tài khoản báo cáo kiểm tốn có xác nhận thơng tin việc tăng vốn thông qua phát hành thêm (áp dụng trường hợp phát hành thêm thực quyền mua, phát hành riêng lẻ); Trường hợp đăng ký bổ sung chứng khoán bán đấu giá cổ phần qua SGDCK, TCPH phải nộp thêm văn SGDCK xác nhận kết cuối đợt đấu giá, nêu rõ tổng số lượng giá trị cổ phần bán 1.2 Hồ sơ đăng ký bổ sung trái phiếu niêm yết giao dịch thị trường trái phiếu phủ chuyên biệt trường hợp phát hành lô lớn: a Văn đề nghị đăng ký, lưu ký trái phiếu TCPH; b Thông báo kết đấu thầu; Danh sách nhà đầu tư trúng thầu đơn vị tổ chức đấu thầu Bảng kê kết chuyển tiền từ nhà đầu tư trúng thầu TCPH (trường hợp phát hành qua đấu thầu); c Danh sách chủ sở hữu trái phiếu (trường hợp phát hành qua bảo lãnh) Trường hợp điều chỉnh giảm số lượng chứng khoán đăng ký 2.1 Hồ sơ điều chỉnh giảm số lượng chứng khoán đăng ký bao gồm: a Giấy đề nghị điều chỉnh Giấy chứng nhận đăng ký chứng khoán giảm số lượng chứng khoán đăng ký (Mẫu 08B/ĐKCK); b Bản hợp lệ Nghị Đại hội đồng cổ đông thông qua việc giảm vốn điều lệ Giấy chứng nhận đăng ký kinh doanh thể việc giảm vốn điều lệ; c Các tài liệu liên quan khác (nếu có) - Các tài liệu liên quan khác (nếu có) Trong vịng tối đa 02 ngày làm việc kể từ ngày nhận hồ sơ đầy đủ hợp lệ, VSD thực điều chỉnh thông tin người sở hữu chứng khoán, gửi văn xác nhận cho TCPH thông báo nội dung điều chỉnh tới TCPH khác mà nhà đầu tư có chứng khốn sở hữu (trường hợp chứng khốn chưa lưu ký) TVLK nơi nhà đầu tư mở tài khoản lưu ký chứng khốn Điều 19 Điều chỉnh thơng tin loại chứng khoán Hồ sơ điều chỉnh loại chứng khoán từ chứng khoán hạn chế chuyển nhượng sang chứng khoán tự chuyển nhượng ngược lại bao gồm: a Văn TCPH đề nghị điều chỉnh loại chứng khoán (Mẫu 14/ĐKCK); b Bản hợp lệ Nghị Đại hội đồng cổ đông/Nghị Hội đồng quản trị thơng qua việc điều chỉnh loại chứng khốn (nếu có); c Các tài liệu chứng minh kèm theo (nếu có) Trong vịng 02 ngày làm việc kể từ ngày nhận hồ sơ đầy đủ hợp lệ, VSD thực điều chỉnh loại chứng khoán gửi văn xác nhận cho TCPH TVLK liên quan (Mẫu 15/ĐKCK) Điều 20 Điều chỉnh thông tin sai sót số lượng chứng khốn sở hữu VSD thực điều chỉnh sai sót số lượng chứng khoán sở hữu người đầu tư trường hợp sau: 1.1 Do sai sót TCPH việc cập nhật thông tin chuyển nhượng vào Sổ đăng ký người sở hữu chứng khoán đăng ký với VSD giao dịch chuyển nhượng trước thời điểm TCPH chốt danh sách người sở hữu để thực đăng ký chứng khoán TCPH xác nhận chuyển quyền sở hữu Thời gian điều chỉnh sai sót VSD tối đa vòng 30 ngày kể từ ngày cấp giấy chứng nhận đăng ký chứng khốn Q thời hạn trên, VSD có quyền từ chối thực chuyển quyền sở hữu chứng khốn, trừ trường hợp có sai sót đặc biệt Tổng Giám đốc VSD định 1.2 Do người sở hữu chứng khoán chưa lưu ký thay đổi số thông tin nhận diện tổ chức, cá nhân sai sót q trình cập nhật thơng tin sau thực quyền dẫn đến TCPH cung cấp cho VSD nhiều số thông tin nhận diện tổ chức, cá nhân khác người sở hữu hệ thống Hồ sơ điều chỉnh thông tin sai sót số lượng chứng khốn sở hữu gồm: 2.1 Trường hợp TCPH sai sót khơng cập nhật vào Sổ đăng ký chứng khoán với VSD giao dịch chuyển nhượng nhà đầu tư trước thời điểm chốt danh sách - Văn TCPH đề nghị điều chỉnh sở hữu chứng khốn giải trình rõ lý cam kết chịu trách nhiệm liên quan đến việc điều chỉnh - Văn đề nghị điều chỉnh sở hữu chứng khoán bên điều chỉnh - Bản hợp lệ Hợp đồng chuyển nhượng chứng khốn/Giấy xác nhận chuyển nhượng bên có xác nhận TCPH - Bản hợp lệ thông tin nhận diện cá nhân, tổ chức liên quan - Bản Sổ/Giấy chứng nhận sở hữu chứng khoán nhà đầu tư liên quan có đóng dấu treo TCPH; - Tài liệu liên quan khác trường hợp VSD có u cầu để làm rõ thơng tin hồ sơ 2.2 Trường hợp sai sót người đầu tư có nhiều số thơng tin nhận diện khác - Văn đề nghị điều chỉnh thông tin TCPH, trường hợp sai sót TCPH cần nêu rõ lý cam kết chịu trách nhiệm liên quan đến việc điều chỉnh - Văn đề nghị điều chỉnh thơng tin nhà đầu tư có liên quan (Mẫu 10B/ĐKCK) - Bản hợp lệ thông tin nhận diện tổ chức cá nhân có liên quan - Bản Sổ/Giấy chứng nhận sở hữu chứng khoán nhà đầu tư có đóng dấu treo TCPH - Tài liệu liên quan khác (nếu có) Thời gian VSD thực điều chỉnh sai sót số lượng chứng khoán sở hữu cho người đầu tư gửi văn xác nhận cho TCPH 03 ngày làm việc kể từ ngày nhận hồ sơ đầy đủ hợp lệ Điều 21 Điều chỉnh thông tin quyền sở hữu thực chuyển giao quyền đại diện chủ sở hữu vốn Nhà nước công ty Tổng công ty Đầu tư Kinh doanh vốn Nhà nước Hồ sơ điều chỉnh thông tin quyền sở hữu thực chuyển giao quyền đại diện chủ sở hữu vốn Nhà nước công ty Tổng công ty Đầu tư Kinh doanh vốn Nhà nước gồm: a Công văn TCPH đề nghị điều chỉnh sở hữu chứng khoán, nêu rõ lý điều chỉnh; b Quyết định quan chủ quản việc chuyển giao quyền đại diện chủ sở hữu vốn Nhà nước doanh nghiệp Tổng công ty Đầu tư Kinh doanh vốn Nhà nước; c Bản Biên chuyển giao phần vốn nhà nước đại diện chủ sở hữu vốn nhà nước doanh nghiệp có vốn bàn giao Tổng công ty Đầu tư Kinh doanh vốn Nhà nước; d Các tài liệu liên quan khác (nếu có) Trong vịng 03 ngày làm việc kể từ ngày nhận hồ sơ đầy đủ hợp lệ, VSD thực điều chỉnh thông tin quyền sở hữu gửi văn xác nhận cho TCPH Điều 22 Từ chối điều chỉnh thơng tin chứng khốn đăng ký VSD từ chối đề nghị điều chỉnh thông tin TCPH quy định Điều 17, 18, 19, 20, 21 Quy chế hồ sơ điều chỉnh khơng có tài liệu liên quan để chứng minh, tài liệu không rõ ràng việc điều chỉnh thông tin không phù hợp với quy định pháp luật Trường hợp từ chối, VSD có văn trả lời, nêu rõ lý Chương IV CHUYỂN QUYỀN SỞ HỮU CHỨNG KHOÁN Điều 23 Chuyển quyền sở hữu chứng khoán giao dịch qua hệ thống SGDCK Người sở hữu chứng khoán đăng ký VSD chưa lưu ký muốn thực chuyển quyền sở hữu phải lưu ký chứng khoán vào VSD để giao dịch mua bán qua SGDCK Việc chuyển quyền sở hữu chứng khoán lưu ký giao dịch mua, bán qua hệ thống giao dịch tập trung SGDCK VSD thực thông qua việc chuyển khoản hạch toán bút toán ghi sổ tài khoản lưu ký chứng khoán thành viên khách hàng lưu ký VSD để toán giao dịch theo quy định Quy chế toán bù trừ chứng khoán VSD Điều 24 Chuyển quyền sở hữu chứng khoán niêm yết/đăng ký giao dịch không giao dịch qua hệ thống SGDCK VSD thực chuyển quyền sở hữu chứng khốn khơng qua hệ thống giao dịch SGDCK trường hợp quy định Điểm b Khoản Điều Thông tư 43/2010/TT-BTC ngày 25/03/2010 việc sửa đổi, bổ sung Quy chế đăng ký lưu ký, bù trừ toán chứng khoán ban hành kèm theo Quyết định 87/2007/QĐ-BTC Việc chuyển quyền sở hữu VSD thực thơng qua chuyển khoản hạch tốn bút tốn ghi sổ tài khoản lưu ký chứng khoán Thành viên/khách hàng hàng Thành viên và/hoặc điều chỉnh sổ theo dõi người sở hữu chứng khoán hệ thống VSD Điều 25 Hồ sơ chuyển quyền sở hữu biếu, tặng, cho chứng khoán Hồ sơ chuyển quyền sở hữu biếu, tặng, cho chứng khoán gồm: Văn TVLK đề nghị xử lý hồ sơ chuyển quyền sở hữu chứng khoán nhà đầu tư biếu, tặng cho; Văn đề nghị chuyển quyền sở hữu chứng khoán bên biếu, tặng cho (Mẫu 16A/ĐKCK) kèm theo hợp lệ giấy tờ bên tặng cho; Hợp đồng biếu, tặng, cho chứng khốn có xác nhận quan công chứng; Tài liệu chứng minh nộp thuế thu nhập cá nhân theo quy định Thơng tư 84/2008/TTBTC ngày 30/9/2008 Bộ Tài (trường hợp bên nhận tặng cho cá nhân) Yêu cầu chuyển khoản chứng khoán Văn TVLK bên chuyển quyền sở hữu mở tài khoản gửi VSD xác nhận số dư chứng khoán lưu ký bên chuyển quyền sở hữu cam kết phong tỏa trình làm thủ tục chuyển quyền sở hữu; Tài liệu chứng minh việc thực công bố thông tin theo quy định đối tượng phải thực công bố thông tin chuyển nhượng chứng khoán theo quy định Luật Chứng khoán; Các tài liệu, giấy tờ liên quan khác (nếu có) Điều 26 Hồ sơ chuyển quyền sở hữu thừa kế Hồ sơ chuyển quyền sở hữu thừa kế gồm: a Văn đề nghị chuyển quyền sở hữu chứng khoán người nhận thừa kế đại diện người nhận thừa kế (Mẫu 16B/ĐKCK) kèm theo hợp lệ giấy tờ bên nhận thừa kế Giấy chứng tử bên để lại tài sản thừa kế; b Tài liệu chứng minh nộp thuế thu nhập cá nhân theo quy định Thông tư 84/2008/TTBTC ngày 30/9/2008 Bộ Tài (trường hợp bên nhận thừa kế cá nhân); c Trường hợp thừa kế theo di chúc: - Bản hợp lệ Di chúc hợp pháp theo quy định pháp luật; - Văn phân chia tài sản thừa kế trường hợp di chúc khơng ghi rõ số lượng chứng khốn; d Trường hợp thừa kế theo pháp luật: - Bản tường trình người nhận thừa kế mối quan hệ nhân thân người để lại thừa kế, liệt kê đầy đủ thơng tin hàng thừa kế người để lại thừa kế (vợ, chồng, cha mẹ đẻ, cha mẹ nuôi, đẻ, nuôi…) cam kết tính xác thơng tin kê khai tường trình, đồng thời chịu hồn tồn trách nhiệm trước pháp luật có phát sinh tranh chấp; - Bản hợp lệ tài liệu chứng minh mối quan hệ nhân thân nêu tường trình nêu (giấy chứng nhận kết hơn, giấy khai sinh, sổ hộ khẩu, giấy chứng tử ); - Bản hợp lệ văn thỏa thuận việc phân chia di sản thừa kế (trường hợp có nhiều người nhận thừa kế)/từ chối nhận di sản thừa kế (trường hợp người nằm diện thừa kế từ chối nhận di sản thừa kế)/ủy quyền đứng tên sở hữu quản lý di sản thừa kế (trường hợp người nằm diện thừa kế ủy quyền cho người) có xác nhận quan cơng chứng, quan nhà nước có thẩm quyền; - Trường hợp người nhận thừa kế người chưa thành niên phải có văn xác nhận người giám hộ người đại diện theo pháp luật e Yêu cầu chuyển khoản chứng khoán Văn TVLK nơi bên để lại thừa kế mở tài khoản gửi VSD xác nhận số dư chứng khoán lưu ký cam kết phong tỏa trình ... hành kèm theo Quyết định số 23 /QĐ-VSD ngày 22 tháng 04 năm 2010 Tổng Giám đốc Trung tâm Lưu ký Chứng khoán Việt Nam) Chương I QUY ĐỊNH CHUNG Điều Phạm vi điều chỉnh Quy chế quy định nội dung... sàn - Bản Quyết định chấp thuận hủy đăng ký niêm yết/văn thông báo việc hủy đăng ký giao dịch Thông báo ngày hủy niêm yết/đăng ký giao dịch, ngày giao dịch cuối SGDCK chuyển - Bản Quyết định chấp... thực theo ngun tắc quy định Khoản Điều 18 Quy chế Sau đăng ký chứng khoán VSD, TCPH phải thực theo quy định quản lý, thay đổi, điều chỉnh thông tin chuyển quyền sở hữu quy định Chương IV Chương