GIẢ I PHÁP THU HÚ T NHÀ ĐẦ U TƯ TƯ NHÂN THAM GIA VÀO ĐẦ U TƯ XÂY DỰ NG CÔNG TRÌ NH CẤ P NƯỚ C SẠCH NÔNG THÔN TRÊN ĐỊ A BÀN TỈ NH HÀ NAM

BỘ GIÁO DỤC VÀ ĐÀO TẠO BỘ NÔNG NGHIỆP VÀ PTNT TRƯỜNG ĐẠI HỌC THỦY LỢI GIẢI PHÁP THU HÚT NHÀ ĐẦU TƯ TƯ NHÂN THAM GIA VÀO ĐẦU TƯ XÂY DỰNG CÔNG TRÌNH CẤP NƯỚC SẠCH NÔNG THÔN TRÊN Đ

BỘ GIÁO DỤC VÀ ĐÀO TẠO BỘ NÔNG NGHIỆP VÀ PTNT

TRƯỜNG ĐẠI HỌC THỦY LỢI

GIẢI PHÁP THU HÚT NHÀ ĐẦU TƯ TƯ NHÂN THAM GIA VÀO ĐẦU TƯ XÂY DỰNG CÔNG TRÌNH

CẤP NƯỚC SẠCH NÔNG THÔN TRÊN ĐỊA BÀN TỈNH HÀ NAM

TÓM TẮT LUẬN ÁN TIẾN SĨ KỸ THUẬT

HÀ NỘI, NĂM 2024

NGUYỄN MINH TIẾN

Ngành:Quản lý xây dựng

Mã số:9580302

Công trình được hoàn thành tại Trường Đại học Thủy lợi

Người hướng dẫn khoa học 1: PGS.TS Nguyễn Hữu Huế

Người hướng dẫn khoa học 2: TS Trần Hồng Mai

Phản biện 1: PGS.TS Phạm Văn Hùng

Phản biện 2: TS Lê Thị Thu Huyền

Phản biện 3: PGS.TS Nguyễn Lương Hải

Luận án sẽ được bảo vệ trước Hội đồng chấm luận án họp tại: Trường Đại học Thủy lợi, 175 Tây Sơn, Đống Đa, Hà Nội; vào lúc giờ ngày tháng năm 2024

Có thể tìm hiểu luận án tại thư viện:

- Thư viện Quốc gia

- Thư viện Trường Đại học Thủy lợi

1

MỞ ĐẦU

1 Tính cấp thiết của luận án

Nước sạch được xem là mặt hàng thiết yếu phục vụ an sinh xã hội và do Nhà nước kiểm soát cả về số lượng, chất lượng và giá cả Tại các nước đang phát triển, nhu cầu xây dựng các công trình cấp nước sạch nông thôn (NSNT) đóng vai trò vô cùng cấp thiết bởi đây là yếu tố cốt lõi đảm bảo môi trường sống an toàn, ổn định cho người dân Hiện nay, hầu hết các nước đang phát triển đều mất cân đối giữa nhu cầu và khả năng cung cấp vốn trong đầu tư phát triển cơ sở hạ tầng (CSHT) nói chung và công trình cấp NSNT nói riêng Do đó, việc thu hút sự tham gia của nhà đầu tư tư nhân (NĐT TN) đóng vai trò quan trọng bởi cùng với một khoản ngân sách nhất định, Nhà nước có thể đầu tư phát triển nhiều CSHT, nhiều công trình cấp NSNT trên cơ sở chỉ góp vốn một phần (phần còn lại của NĐT TN) nên ngân sách của Nhà nước được cân đối Tuy nhiên, lĩnh vực cung cấp NSNT là lĩnh vực có tính đặc thù, các dự án đầu tư thuộc nhóm này thường mang tính xã hội, ảnh hưởng trực tiếp đến người dân nên khó thu hút NĐT TN do khả năng thu hồi vốn thấp trong khi triển khai phức tạp, phụ thuộc vào nhiều yếu tố cả chủ quan và khách quan Cũng chính bởi lẽ đó mà NĐT TN chưa thực sự mặn mà với công trình cấp NSNT và đây là bài toán nan giải đối với mọi quốc gia, nhất là các quốc gia đang phát triển để làm sao đảm bảo yêu cầu cấp nước sạch cho người dân với hiệu quả cao nhất Hiện nay, Nhà nước ta đã xây dựng và ban hành nhiều cơ chế, chính sách có liên quan nhằm thu hút NĐT TN tham gia đầu tư vào các lĩnh vực quan trọng, trong đó có lĩnh vực cấp NSNT Tuy nhiên, sự tham gia của NĐT TN vào ĐTXD công trình cấp NSNT trên địa bàn cả nước nói chung và tỉnh Hà Nam nói riêng còn rất hạn chế

Do vậy đề tài: “Giải pháp thu hút nhà đầu tư tư nhân tham gia vào đầu tư xây dựng công trình cấp nước sạch nông thôn trên địa bàn tỉnh Hà Nam” là rất cần

thiết và có ý nghĩa thực tiễn cao

2 Mục tiêu nghiên cứu

- Thiết lập được cơ sở khoa học về thu hút nhà đầu tư tư nhân tham gia vào đầu

tư xây dựng công trình cấp nước sạch nông thôn;

- Đề xuất các giải pháp có tính khoa học và khả thi nhằm thu hút nhà đầu tư tư nhân tham gia vào đầu tư xây dựng công trình cấp nước sạch nông thôn trên địa bàn tỉnh Hà Nam

3 Đối tượng và phạm vi nghiên cứu

3.1 Đối tượng nghiên cứu

Hoạt động thu hút nhà đầu tư tư nhân tham gia vào đầu tư xây dựng công trình cấp nước sạch nông thôn

3.2 Phạm vi nghiên cứu

- Phạm vi nội dung: Luận án tập trung nghiên cứu và làm rõ các nhân tố tác

động đến sự sẵn sàng tham gia của NĐT TN vào ĐTXD công trình cấp NSNT Từ đó, đề xuất các giải pháp về cơ chế, chính sách gắn với điều kiện thực tiễn, áp dụng cho tỉnh Hà Nam Nội dung nghiên cứu xuyên suốt sẽ gắn kết với hai nhóm chủ thể là Nhà nước và nhà đầu tư tư nhân

- Phạm vi không gian: Luận án sẽ tập trung vào các công trình cấp nước sạch

nông thôn trên địa bàn tỉnh Hà Nam Bên cạnh đó, luận án cũng khái quát về tình hình nghiên cứu trong và ngoài nước đối với các vấn đề liên quan

- Phạm vi thời gian: Luận án sử dụng các số liệu sơ cấp, thứ cấp thu thập được

trong những năm qua, tập trung chủ yếu từ giai đoạn 2006 đến nay

4 Phương pháp nghiên cứu

- Phương pháp kế thừa: Nghiên cứu kế thừa một cách có chọn lọc các nghiên

cứu đã có trước đây trong các bài báo, đề tài, dự án, nghiên cứu trong nước và ngoài nước có liên quan để tham khảo và học tập, đồng thời tránh lặp lại

- Phương pháp điều tra, khảo sát: Thực hiện thu thập tài liệu, tư liệu liên quan

từ các cơ quan quản lý nhà nước về thực trạng cơ chế, chính sách thu hút NĐT

3

TN vào ĐTXD công trình cấp NSNT trên địa bàn tỉnh Hà Nam và các tỉnh lân cận vùng Đồng bằng sông Hồng Khảo sát thực tế tại các công trình cấp nước sạch nông thôn trên địa bàn tỉnh Hà Nam

- Phương pháp tổng hợp, phân tích tài liệu và số liệu: Dựa trên các kết quả

nghiên cứu đã thực hiện trước, sử dụng phương pháp tổng hợp để nhận diện các nhân tố tác động đến sự sẵn sàng tham gia của NĐT TN vào ĐTXD công trình cấp NSNT; từ đó, sàng lọc và xác định đầy đủ danh mục các nhân tố Tổng hợp các tài liệu, số liệu về tình hình dân sinh, kinh tế - xã hội, môi trường tự nhiên trên địa bàn tỉnh Hà Nam

- Phương pháp chuyên gia: Kiểm tra bảng hỏi và nhận diện đầy đủ các nhân tố

tác động đến sự sẵn sàng tham gia của NĐT TN vào ĐTXD công trình cấp NSNT; điều tra trực tiếp thông qua xin ý kiến bằng phiếu điều tra

5 Ý nghĩa khoa học và thực tiễn của đề tài

5.1 Ý nghĩa khoa học

- Xác định được bộ danh sách các nhân tố tác động đến sự sẵn sàng của NĐT

TN tham gia vào ĐTXD công trình cấp NSNT

- Xây dựng được mô hình ước lượng các nhân tố tác động thông qua mô hình phân tích thứ bậc mờ (F-AHP: Fuzzy Analytic Hierarchy Process), từ đó làm rõ được mức độ ảnh hưởng của từng nhân tố đến sự sẵn sàng tham gia của NĐT

TN vào ĐTXD công trình cấp NSNT và xếp loại chúng

- Xây dựng được chỉ số đánh giá mức độ thu hút NĐT TN tham gia vào ĐTXD công trình cấp NSNT trên cơ sở các nhân tố tác động, phục vụ xây dựng bức tranh tổng thể về khả năng thu hút NĐT TN cho mỗi khu vực nghiên cứu, hoặc cho từng công trình cấp nước sạch nông thôn cụ thể Từ đó, có các giải pháp phù hợp cho mỗi khu vực, mỗi công trình cấp nước sạch nông thôn nhằm thúc đẩy sự tham gia của họ

5.2 Ý nghĩa thực tiễn

Từ kết quả nghiên cứu, luận án đưa ra các giải pháp có tính khoa học và khả thi nhằm thu hút NĐT TN vào ĐTXD công trình cấp NSNT trên địa bàn tỉnh Hà Nam Điều này sẽ giúp Ủy ban nhân dân tỉnh Hà Nam giảm bớt áp lực về cân đối nguồn ngân sách Bên cạnh đó, còn có thể tăng hiệu quả thực hiện các dự án, cải thiện chất lượng và cạnh tranh dịch vụ cung cấp, quản lý công trình hiệu quả hơn khi có sự tham gia của nhà đầu tư tư nhân

6 Những đóng góp mới của luận án

- Xác định được các nhân tố, nhóm nhân tố và trọng số tác động đến sự sẵn sàng tham gia của nhà đầu tư tư nhân nhằm thu hút nhà đầu tư tư nhân tham gia vào đầu tư xây dựng công trình cấp nước sạch nông thôn ở tỉnh Hà Nam

- Xây dựng được chỉ số đánh giá mức độ thu hút nhà đầu tư tư nhân tham gia vào đầu tư xây dựng công trình cấp nước sạch nông thôn và phân vùng mức độ thu hút đầu tư tư nhân vào đầu tư xây dựng công trình cấp nước sạch nông thôn tại tỉnh Hà Nam

7 Cấu trúc của luận án

Ngoài phần mở đầu, kết luận, danh mục tài liệu tham khảo và phụ lục, báo cáo được kết cấu thành các chương như sau:

Chương 1: Tổng quan các nghiên cứu có liên quan đến luận án

Chương 2: Cơ sở lý luận về thu hút nhà đầu tư tư nhân tham gia vào đầu tư xây dựng công trình cấp nước sạch nông thôn và phương pháp nghiên cứu

Chương 3: Mức độ ảnh hưởng của các nhân tố đến sự sẵn sàng tham gia của nhà đầu tư tư nhân vào đầu tư xây dựng công trình cấp nước sạch nông thôn và chỉ số thu hút nhà đầu tư

Chương 4: Phân tích thực trạng và đề xuất giải pháp thu hút nhà đầu tư tư nhân tham gia vào đầu tư xây dựng công trình cấp nước sạch nông thôn trên địa bàn tỉnh Hà Nam

5

CHƯƠNG 1 TỔNG QUAN CÁC NGHIÊN CỨU CÓ LIÊN QUAN ĐẾN LUẬN ÁN

1.1 Các nghiên cứu trên thế giới

Hiện tại, có rất nhiều nghiên cứu trên thế giới nhằm thu hút sự tham gia của NĐT TN vào ĐTXD CSHT nói chung và công trình cấp NSNT nói riêng trên cả phương diện lý luận và thực tiễn Một số phương diện nghiên cứu tiêu biểu để thu hút sự tham gia của NĐT TN, gồm: (i) Nghiên cứu dưới góc độ cải thiện môi trường đầu tư, hoàn thiện khung pháp lý, hệ thống pháp luật; (ii) Nghiên cứu dưới góc độ hỗ trợ tài chính; (iii) Nghiên cứu dưới góc độ quản lý, phân chia rủi ro; (iv) Phân tích hiệu quả đầu tư; (v) Xác định các nhân tố ảnh hưởng đến sự sẵn sàng tham gia của NĐT TN

1.2 Các nghiên cứu ở Việt Nam

Tương tự như các nghiên cứu trên thế giới, các nghiên cứu ở Việt Nam cũng được triển khai dưới nhiều góc độ khác nhau nhằm thu hút sự tham gia của NĐT TN Trong đó, khía cạnh nghiên cứu các nhân tố ảnh hưởng đến sự sẵn sàng tham gia của NĐT TN vào ĐTXD cơ sở hạ tầng nói chung và lĩnh vực cấp NSNT nói riêng chưa được nhiều tác giả trong nước quan tâm

Nghiên cứu các nhân tố tác động đến sự sẵn sàng tham gia của NĐT TN là tập trung vào xác định và đánh giá mức độ ảnh hưởng của từng nhân tố Từ đó, luôn theo dõi sát sao, có những giải pháp phân bổ các nguồn lực tối ưu và các chính sách phát triển phù hợp cho mỗi nhân tố, nhất là những nhân tố có trọng số cao để thu hút được sự tham gia của NĐT TN

1.3 Vấn đề cần tiếp tục nghiên cứu

1.3.1 Khoảng trống nghiên cứu

Hiện nay ở Việt Nam, chưa có một công trình nghiên cứu đầy đủ nào về các nhân tố ảnh hưởng đến sự sẵn sàng tham gia của NĐT TN vào ĐTXD công trình cấp NSNT và cho đến thời điểm hiện tại, các nhân tố chưa thực sự được đưa ra đầy đủ và rõ ràng, nhất là gắn liền với yếu tố đặc thù địa phương của tỉnh

Hà Nam Trên cơ sở nhận diện đầy đủ, hiểu biết cặn kẽ các nhân tố ảnh hưởng đến sự sẵn sàng tham gia của NĐT TN thì mới có thể đánh giá mức độ thu hút của mỗi vùng, mỗi dự án cụ thể; từ đó đề xuất các giải pháp phù hợp mang tính đặc thù để thu hút các NĐT TN tham gia

1.3.2 Nhiệm vụ nghiên cứu của luận án

Để thu hút NĐT TN tham gia vào lĩnh vực ĐTXD CSHT nói chung và công trình cấp NSNT nói riêng cần phải có các giải pháp mang tính tổng thể trên cơ sở các nhân tố tác động đến sự sẵn sàng tham gia của NĐT TN, bởi các nhân tố ảnh hưởng sẽ bao hàm đầy đủ thông tin về các mối quan tâm của họ Một khi hiểu rõ về các mối quan tâm của NĐT TN mới có thể đưa ra được các chiến lược, giải pháp phù hợp để khuyến khích sự tham gia của họ Để đạt được mục tiêu nghiên cứu đặt ra, nhiệm vụ của luận án là:

- Luận án cần xác định được bộ danh sách các nhân tố tác động đến sự sẵn sàng tham gia của NĐT TN vào ĐTXD công trình cấp NSNT phù hợp với đặc điểm tự nhiên, thực tiễn văn hóa, chính sách, kinh tế - xã hội của Việt Nam nói chung và tỉnh Hà Nam nói riêng trong giai đoạn hiện tại và tương lai;

- Luận án cần lượng hóa được mức độ ảnh hưởng của từng nhân tố bằng định lượng và xếp loại chúng;

- Luận án cần nghiên cứu, đề xuất được chỉ số để đánh giá mức độ thu hút NĐT

TN tham gia vào ĐTXD công trình cấp NSNT trên cơ sở mức độ ảnh hưởng của các nhân tố đã được lượng hóa Thông qua chỉ số này, Nhà nước có thể biết được liệu một dự án PPP về NSNT có khả thi về mặt thu hút sự tham gia của NĐT TN hay không để có các giải pháp tăng cường nhằm thúc NĐT TN

- Luận án cần đề xuất được các giải pháp có luận chứng khoa học và khả thi nhằm thu hút NĐT TN vào ĐTXD công trình cấp NSNT trên địa bàn tỉnh Hà Nam

7

1.4 Kết luận Chương 1

Hiện tại, có rất nhiều nghiên cứu trên thế giới về thu hút sự tham gia của NĐT

TN dưới nhiều góc độ khác nhau trên cả phương diện lý luận và thực tiễn, bao gồm: (i) Cải thiện môi trường đầu tư; (ii) Hỗ trợ tài chính; (iii) quản lý, phân bổ rủi ro; (iv) Phân tích hiệu quả đầu tư; (v) Các nhân tố tác động đến sự sẵn sàng tham gia của NĐT TN Tại Việt Nam, các công trình nghiên cứu học thuật về thu hút sự tham gia của NĐT TN chưa nhiều, mới chỉ có một số nghiên cứu chính điển hình và đề cập được những khía cạnh nhất định; trong đó chủ yếu tập trung vào góc độ thể chế, chính sách; góc độ phân tích và phân bổ rủi ro Đặc biệt, chưa có một công trình nghiên cứu đầy đủ nào về các nhân tố ảnh hưởng đến sự sẵn sàng tham gia của NĐT TN vào lĩnh vực cấp NSNT, nhất là gắn liền với yếu tố đặc thù địa phương của tỉnh Hà Nam

Trên cơ sở phân tích tổng quan các công trình nghiên cứu có liên quan, luận án đã chỉ ra được khoảng trống nghiên cứu và nhiệm vụ nghiên cứu mà luận án cần triển khai thực hiện

CHƯƠNG 2 CƠ SỞ LÝ LUẬN VỀ THU HÚT NHÀ ĐẦU TƯ TƯ NHÂN THAM GIA VÀO ĐẦU TƯ XÂY DỰNG CÔNG TRÌNH CẤP NƯỚC SẠCH NÔNG THÔN VÀ PHƯƠNG PHÁP NGHIÊN CỨU

2.1 Cơ sở lý luận về thu hút nhà đầu tư tư nhân tham gia vào đầu tư xây dựng công trình cấp nước sạch nông thôn

Thu hút nhà đầu tư là những biện pháp, chính sách của Nhà nước nhằm hỗ trợ, khuyến khích các NĐT tham gia đầu tư phát triển Việc xác định đầy đủ, hiểu biết cặn kẽ các nhân tố tác động đến sự sẵn sàng tham gia của các NĐT TN vào lĩnh vực cấp NSNT chính là cơ sở khoa học để thu hút sự tham gia của họ Theo tác giả Ernest Effah Ameyaw và cộng sự [37]: việc xác định các nhân tố tác động đến sự sẵn sàng tham gia của NĐT TN vào các dự án phát triển cơ sở hạ tầng sẽ nâng cao hiểu biết của chúng ta về những gì thúc đẩy các nhà đầu tư

tư nhân tham gia

2.2 Quy trình, phương pháp nghiên cứu

2.2.1 Khung nghiên cứu của luận án

Hình 2.1 Khung nghiên cứu của luận án Khung nghiên cứu của luận án bao gồm 6 bước chính, gồm: Bước 1: nghiên cứu định tính trên cơ sở tổng quan các công trình nghiên cứu khoa học có liên quan; Bước 2: nghiên cứu định tính sử dụng phương pháp tham vấn ý kiến chuyên gia nhằm điều chỉnh, bổ sung đầy đủ danh sách các nhân tố tiềm năng;

9

Bước 3: xây dựng mẫu phiếu khảo sát; Bước 4: nghiên cứu định lượng từ kết quả điều tra xã hội học thông qua khảo sát đại trà; Bước 5: đo lường được mức độ tác động của các nhân tố Sau khi xác định đầy đủ các nhân tố, ứng dụng phương pháp Fuzzy AHP (F-AHP) để xác định trọng số của các nhân tố tác động; Bước 6: đề xuất từ kết quả nghiên cứu

2.2.2 Quy trình, phương pháp nghiên cứu xác định các nhân tố ảnh

hưởng đến sự sẵn sàng tham gia của nhà đầu tư tư nhân vào đầu tư xây dựng công trình cấp nước sạch nông thôn

2.2.2.1 Nhận diện sơ bộ các nhân tố tiềm năng

Trên cơ sở tổng quan các công trình nghiên cứu khoa học trong và ngoài nước có liên quan, luận án đã nhận diện được sơ bộ 22 nhân tố tiềm năng

2.2.2.2 Nhận diện đầy đủ các nhân tố tiềm năng

Để nhận diện đầy đủ các nhân tố, tiến hành khảo sát ý kiến các chuyên gia Quá trình khảo sát ý kiến các chuyên gia có sự đan xen và gối lên nhau và sẽ dừng lại khi thông tin thu được từ các chuyên gia có sự trùng lặp (các nhân tố được các chuyên gia bổ sung có sự trùng nhau) Việc lựa chọn số lượng mẫu nghiên cứu sẽ dừng lại khi thông tin thu thập được có sự trùng lặp đã được nhắc đến ở các nghiên cứu [54], [55], [56]

2.2.2.3 Xây dựng mẫu phiếu khảo sát đại trà

Trước khi khảo sát đại trà, phiếu khảo sát thử nghiệm sẽ được tiến hành khảo sát trước bởi một nhóm người tham gia trả lời nhằm kiểm tra xem bảng câu hỏi có rõ ràng, dễ trả lời hay không để cải thiện bảng câu hỏi, khắc phục những khiếm khuyết hiện hữu Theo các nghiên cứu trước đây [56], [57], [58], để đạt được sự bão hòa về lý thuyết, số lượng đối tượng tham gia khảo sát thường khoảng 15-20 người Do đó, luận án sẽ lựa chọn mẫu khảo sát tối thiểu khoảng

20 người

2.2.2.4 Xác định đầy đủ các nhân tố ảnh hưởng đến sự sẵn sàng tham gia của

NĐT TN vào ĐTXD công trình cấp NSNT

Để xác định được đầy đủ các nhân tố, tiến hành sàng lọc thông qua phân tích nhân tố khám phá EFA nhằm loại bỏ các nhân tố không phù hợp hoặc ít quan

trọng Bước đo lường này sẽ được thực hiện bằng cách sử dụng kỹ thuật phân tích thống kê bằng phần mềm SPSS (25.0) trên cơ sở kết quả khảo sát đại trà

2.2.3 Quy trình, phương pháp xác định trọng số của các nhân tố ảnh

hưởng đến sự sẵn sàng tham gia của nhà đầu tư tư nhân vào đầu tư xây dựng công trình cấp nước sạch nông thôn

Luận án sử dụng phương pháp phân tích thứ bậc mờ Fuzzy Analytic Hierarchy Process (F-AHP) để xác định trọng số của các nhân tố đến sự sẵn sàng tham gia của các NĐT TN vào ĐTXD công trình cấp NSNT

Hình 2.2 Quy trình các bước thực hiện phương pháp F-AHP

11

2.2.4 Chỉ số đánh giá mức độ thu hút nhà đầu tư tư nhân vào đầu tư xây

dựng công trình cấp nước sạch nông thôn

Chỉ số đánh giá mức độ thu hút NĐT TN vào ĐTXD công trình cấp NSNT được xác định như sau:

- Ki: là mức độ hấp dẫn của nhân tố con C i được đánh giá bởi các chuyên

gia hoặc các NĐT TN Tùy vào từng dự án khác nhau mà các giá trị K i

cũng khác nhau

2.3 Kết luận Chương 2

Trong nội dung nghiên cứu này, luận án đã đưa ra được quy trình, phương pháp nghiên cứu nhằm xây dựng được chỉ số đánh giá mức độ thu hút NĐT TN vào ĐTXD công trình NSNT, điều đó được thể hiện qua các nội dung sau:

- Luận án đã đưa ra được phương pháp, quy trình xác định các nhân tố tác động đến sự sẵn sàng tham gia của NĐT TN vào ĐTXD công trình NSNT; phương pháp, quy trình xác định trọng số của các nhân tố

- Luận án đã đề xuất được chỉ số đánh giá mức độ thu hút các NĐT TN vào đầu

tư xây dựng công trình NSNT trên cơ sở trọng số của từng nhân tố tác động đến hàm mục tiêu nghiên cứu là sự sẵn sàng tham gia của NĐT TN; đồng thời đề xuất được thang đo mức độ thu hút NĐT TN