Đáp án trắc nghiệm môi giới chứng khoán

Đề thi môi giới chứng khoán, trắc nghiệm môi giới chứng khoán Đề thi môi giới chứng khoán, trắc nghiệm môi giới chứng khoán Đề thi môi giới chứng khoán, trắc nghiệm môi giới chứng khoán Đề thi môi giới chứng khoán, trắc nghiệm môi giới chứng khoánĐề thi môi giới chứng khoán, trắc nghiệm môi giới chứng khoán Đề thi môi giới chứng khoán, trắc nghiệm môi giới chứng khoán Đề thi môi giới chứng khoán, trắc nghiệm môi giới chứng khoánĐề thi môi giới chứng khoán, trắc nghiệm môi giới chứng khoán Đề thi môi giới chứng khoán, trắc nghiệm môi giới chứng khoán Đề thi môi giới chứng khoán, trắc nghiệm môi giới chứng khoán Đề thi môi giới chứng khoán, trắc nghiệm môi giới chứng khoán Đề thi môi giới chứng khoán, trắc nghiệm môi giới chứng khoán Đề thi môi giới chứng khoán, trắc nghiệm môi giới chứng khoán Đề thi môi giới chứng khoán, trắc nghiệm môi giới chứng khoán Đề thi môi giới chứng khoán, trắc nghiệm môi giới chứng khoán

Trang 1

Đề thi Môi giới chứng khoán Câu 1: Yếu tố/điều kiện cần có để một tài khoản có thể bị “xoay vòng” :

A Động cơ kiếm lời thúc đẩy người môi giới thực hiện xoay vòng

B Việc giao dịch quá mức

C Có việc kiểm soát tài khoản

D Cả ba yếu tố/điều kiện trên

SAI Đáp án đúng: D

Câu 2: Việc giao dịch quá mức có thể được xác định thông qua động cơ của hành động xoay

vòng là kiếm lời Do vậy, để xác định một giao dịch là quá mức, có thể:

I - So sánh các khoản hoa hồng của môi giới với số vốn ban đầu của khách hàng danh cho giao dịch chứng khoán để tính chỉ số chi phí vốn

II - So sánh các khoản hoa hồng của môi giới với số vốn bì nh quân của khách hàng để tính chỉ số chi phí vốn

A Hoặc I hoặc II

B Cả I và II

SAI Đáp án đúng: A

Câu 3: Trước khi mở tài khoản giao dịch bảo chứng, khách hàng cần hiểu rằng:

I - Khách hàng có thể mất nhiều tiền hơn khi thực hiện trên tài khoản bảo chứng so với đầu

tư trên tài khoản tiền

II - Khách hàng phải đặt cọc thêm tiền hoặc chứng khoán ngay khi môi giới “gọi ký quỹ”

để bù lỗ

III - Khách hàng không phải đặt thêm tiền hoặc chứng khoán khi có “gọi ký quỹ” IV - Khách hàng bị ép bán cổ phiếu khi giá cổ phiếu giảm

V - Công ty môi giới được quyền bán một phần hoặc tất cả cổ phiếu mà khách

Đáp án

A I, II, III

B I, II, IV, V

C I, III, IV, V

D II, III, IV, V

SAI Đáp án đúng: B

Câu 4: Điều kiện nào để khách hàng được phép đưa ra những lệnh bảo chứng đầu tiên:

A Được môi giới chấp thuận và hoàn tất thủ tục mở tài khoản giao dịch chứng khoán bằng tiền

Trang 2

B Gửi các giấy tờ bảo chứng xác nhận công ty môi giới được quyền sử dụng 50% số tiền

có trên tài khoản của khách hàng để thực hiện giao dịch theo nguyên tắc vay tiền công ty môi giới

để mua ch

C Cả a và b

SAI Đáp án đúng: C

Câu 5: Lệnh bán “khống” chứng khoán là lệnh:

A Bán số chứng khoán đi vay (hay bán số chứng khoán khi không sở hữu chứng khoán đó)

B Bán chứng khoán khi đã sở hữu chứng khoán đó

C Cả 2 loại trên

Câu 6: “Bán khống” chứng khoán là:

A Bán số chứng khoán mà người bán không sở hữu chứng khoán đó

B Bán số chứng khoán mà người bán có trên tài khoản của mình

Câu 7: Khách hàng mua 1000 cổ phiếu thưởng của công ty XYZ và cổ phiếu này được đăng k ý

đứng tên công ty môi giới Công ty XYZ công bố trả cổ tức 25.000đ/1CP Đến ngày trả cổ tức, công ty XYZ phải chuyển bao nhiêu tiền cho công ty môi giới để trả cho khách hàng?

Chọn phương án đúng trong số các phương án sau:

A 50 triệu đ

B 25 triệu đ

C 15 triệu đ

D 10 triệu đ

Câu 8: Vào ngày 15/3, một khách hàng mua 1000 cổ phiếu của công ty ABC trên tài khoản bảo

chứng với tổng số tiền thanh toán là 50.000.000 đồng Cùng ngày 15/3, khách hàng trả cho môi giới 40.000.000 đồng Như vậy dư nợ là 10.000.000 đồng Giá đóng cửa của cổ phiếu ABC trong ngày 15/3 là 52.000 đồng/cổ phiếu và trong ngày 16/3 là 48.000 đồng/cổ phiếu Giá trị chứng khoán thực có trên tài khoản bảo chứng của khách hàng vào các ngày 15, 16, 17/3 tương ứng là:

A 50, 52, 48 (triệu đồng)

B 52, 50, 48 (triệu đồng)

C 40, 42, 38 (triệu đồng

D 38, 40, 42 (triệu đồng)

Trang 3

Câu 9: 10/3, một khách hàng mua 1000 cổ phiếu của công ty XYZ trên tài khoản bảo chứng với

tổng số tiền phải trả là 20 triệu đồng Cùng ngày 10/3, khách hàng đã thanh toán cho môi giới là

15 triệu đồng Như vậy khách hàng c5òn nợ môi giới là 5 triệu đồng Giá đóng cửa của cổ phiếu XYZ tương ứng trong các ngày 10/3, 11/3, 12/3, 13/3 là 21.000, 20.000, 19.000, 18.000 đồng/cổ phiếu Giá trị chứng khoán thực có trên tài khoản bảo chứng của khách hàng vào các ngày 10, 11,

12, 13 và 14 tháng 3 là

A 15, 16, 14, 13 (triệu đồng)

B 15, 16, 15, 14, 13 (triệu đồng)

C 16, 15, 14, 13 (triệu đồng)

D 16, 15, 15, 14, 13 (triệu đồng)

Câu 10: Ngày 12/3, một khách hàng A gửi cho môi giới 20 triệu đồng khi làm thủ tục mở tài

khoản bằng cách chuyển khoản qua ngân hàng thương mại Sau đó khách hàng A mua 1000 cổ phiếu công ty ABC phải trả 30 triệu đồng Cuối ngày 12/3, khách hàng A chuyển tiền 30 triệu đồng vào tài khoản của công ty môi giới để thanh toán toàn bộ số tiền mua cổ phiếu Hỏi số dư có trên tài khoản của khách hàng và cuối ngày 12/3 là bao nhiêu?

A 30 triệu đồng

B 20 triệu đồng

C 10 triệu đồng

Câu 11: Ngày 11/4 một khách hàng gửi cho môi giới 20 triệu đồng khi làm thủ tục mở tài khoản

bằng cách chuyển khoản qua tài khoản của môi giới mở tại ngân hàng thương mại Ngày 11/4, khách hàng đặt lệnh mua 1000 cổ phiếu công ty ABC phải trả 40 triệu đồng Cuối ngày 12/3, khách hàng chuyển 40 triệu đồng để thanh toán toàn bộ số tiền mua 1000 cổ phiếu ABC thông qua tài khoản mở tại ngân hàng thương mại Dư có trên tài khoản của khách hàng và cuối ngày 11/4 là:

Câu 12: Khách hàng mua cổ phiếu trên tài khoản bảo chứng với tổng giá trị là 16.000$ bằng cách

vay 8.000$ từ công ty môi giới và trả 8.000$ còn lại bằng tiền Giả sử giá trị thị trường hiện hành của cổ phiếu giảm xuống còn 12.000$ và giả sử theo qui định pháp luật mức duy trì ký quỹ bắt

Trang 4

buộc là 25%, hỏi khách hàng cần phải có ít nhất bao nhiêu tiền trong tài khoản để đảm bảo mức

ký quỹ duy trì?

Hãy chọn phương án đúng trong số các phương án sau:

A 3.000$

B 4.000$

C 2.000$

D 3.500$

vay 8.000$ từ công ty môi giới và trả 8.000$ còn lại bằng tiền Giả sử giá trị thị trường hiện hanh của cổ phiếu giảm xuống còn 12.000$ và giả sử theo qui định của công ty môi giới mức duy trì

ký quỹ bắt buộc là 40% Tài khoản của khách hàng có đủ tiền để duy trì tài khoản k ý quỹ không

?

A Có

B Không

Câu 14: “Lệnh thị trường” là:

A Là lệnh do khách hàng ghi rõ giá mua hay giá bán trên phiếu và môi giới chỉ được thực hiện lệnh theo giá ghi trên lệnh

B Lệnh ra chỉ thị cho môi giới chấp nhận giá hiện hành trên thị trường hay là lệnh chấp nhận giá đặt mua và giá chào bán (giá yết)

Câu 15: Giả sử môi giới được hưởng hoa hồng do công ty trả do khách hàng mở 1 tài khoản mới

là 2.000.000 đ/ một tài khoản mới và giả sử môi giới phải gọi 10 cú điện thoại mới có một khách hàng tiềm năng và cứ 10 cuộc gọi cho khách hàng tiềm năm mới có một khách hàng mới làm thủ tục mở tài khoản Hỏi giá trị mỗi cuộc gọi là bao nhiêu? Hãy lựa chọn một trong các phương án sau:

A 1.500 đ

B 20.000 đ

C 25.000 đ

D 30.000 đ

Trang 5

Câu 16: Giả sử tỷ lệ k ý quỹ khi giao dịch trên tài khoản bảo chứng là 60% Một khách hàng mua

1000 cổ phiếu của công ty MNF với giá 50.000 đồng/cổ phiếu, khách hàng trả 30 triệu đồng (60%)

và vay công ty môi giới 20 triệu đồng (40%) Giá trị cổ phiếu MNF hiện hành trên thị trường là

vay 8.000$ từ công ty môi giới và trả 8.000$ c5òn lại bằng tiền Giả sử giá trị thị trường hiện hanh của cổ phiếu giảm xuống còn 12.000$ và giả sử theo qui định của công ty môi giới mức duy trì

ký quỹ bắt buộc là 40% Trong trường hợp này môi giới được quyền “gọi ký quỹ” là:

A 1.000$

B 800$

C 600$

D 500$

Câu 18: Lệnh giới hạn là lệnh được hiểu và có đặc điểm như sau

A Ấn định mức giá giới hạn mà khách hàng sẵn sàng bán hoặc mua

B Với lệnh giao dịch theo giá giới hạn khách hàng muốn mua chứng khoán phải thanh toán tiền tối đa bằng giá giới hạn ghi trên lệnh giao dịch và khách hàng bán chứng khoán được nhận tiền thanh toán t

C Lệnh phải ghi rõ: "Có giá trị trong ngày" hoặc "có giá trị đến khi được hủy"

D Tất cả các điểm, a, b, c

Câu 19: Lệnh dừng bán hay lệnh bán tự động là:

A Lệnh cho phép người môi giới tự động bán khi giá của cổ phiếu mà khách hàng đang nắm giữ rớt xuống tới mức nhất định

B Lệnh không cho phép người môi giới tự động bán khi giá cổ phiếu mà khách hàng đang nắm giữ rớt xuống mức nhất định

Câu 20: Tài khoản bảo chứng (tài khoản margin) thực chất là:

A Tài khoản thể hiện khoản nợ giữa khách hàng và người môi giới, trong đó số chứng khoán khách hàng đã mua được dùng làm vật bảo đảm, thế chấp cho khoản vay

Trang 6

B Tài khoản bằng tiền, trong đó khi thực hiện giao dịch chứng khoán khách hàng phải thanh toán đủ số tiền mua chứng khoán và được toàn quyền sở hữu số chứng khoán đã mua

Câu 21: Bộ phận mua và bán trong công ty môi giới chứng khoán có chức năng chính sau:

A Ghi chép giao dịch

B Lên số liệu (lập báo cáo giao dịch)

C Đối chiếu và điều chỉnh

D Tất cả các chức năng trên

Câu 22: Bảng cân đối tài sản của 1 Công ty môi giới chứng khoán bao gồm các phần sau:

A Tài sản, nguồn vốn (hay các khoản nợ)

B Tài sản, nguồn vốn (hay các khoản nợ) và phần giá trị ròng

C Tài sản và phần giá trị ròng

Câu 23: Tại cuộc gặp khách hàng trực tiếp, người môi giới phải thực hiện các bước nào trong quy

trình tìm hiểu khách hàng để dẫn dắt khách hàng tiềm năng hay khách hàng hiện hữu của mình đi đến kết luận mong muốn?

Hãy chọn phương án đúng trong số các phương án sau:

I - Tạo lập sự đồng cảm với khách hàng và làm cho khách hàng có cảm giác thoải mái khi tiếp xúc với môi giới

II - Phát hiện nhu cầu/mục tiêu/các vấn đề khách hàng quan tâm

III - Sắp xếp các nhu cầu/mục tiêu/các vấn đề khách hàng quan

Đáp án

A I, II, III, VII

B I, II, III, IV, VII

C Tất cả các mục từ I đến VII

D I, II, III, V, VI

Đáp án đúng: C

Câu 24: Trong quá trình thúc đẩy động lực mua hàng của khách hàng, cách thức hành động và

phản ứng (ứng xử) của người môi giới đối với những người có nhu cầu về quyền lực, những người khát khao được nắm quyền kiểm soát người khác và kiểm soát những tình huống khác nhau là:

A Ép họ thực hiện, hành động theo hướng môi giới cho là có lợi cho khách hàng

B Trao quyền cho họ, thừa nhận trí tuệ, địa vị, thành quả và nhu cầu về quyền lực của họ

C Thuyết phục họ đầu tư theo đề xuất của người môi giới

Trang 7

và vay công ty môi giới 20 triệu đồng (40%) Giá cổ phiếu MNF tăng lên mức 100.000 đồng/cổ phiếu Giá trị hiện hành trên thị trường của 1000 cổ phiếu MNF hiện có vào thời điểm đó trên tài khoản là:

C 60 triệu đồn

Đáp án đúng: B

và vay công ty môi giới 20 triệu đồng (40%) Giá trị cổ phiếu MNF thực có sau khi cổ phiếu MNF tăng giá là:

Câu 27: Giả sử tỷ lệ ký quỹ là 70%, một khách hàng mua 1000CP công ty ACB với giá 35 triệu

đồng Khách hàng trả tiền 24,5 triệu đồng và vay 10,5 triệu đồng Giả sử giá cổ phiếu ACB trên thị trường tăng lên 70.000 đồng/CP Như vậy giá trị hiện hanh trên thị trường của 1.000CP ACB

có trên tài khoản là 70 triệu đồng Vậy giá trị CK ký quỹ là:

D 70 triệu đồng

Câu 28: Giá trị thị trường hiện hành của số cổ phiếu có trên tài khoản giao dịch bảo chứng là:

A Tổng giá trị cổ phiếu mà khách hàng đă mua vào lần giao dịch đầu tiên

B Tổng giá trị cổ phiếu mà khách hàng đă mua vào lần giao dịch gần nhất

C Tổng giá trị cổ phiếu tính theo giá gốc

Câu 29: Khi thực hiện giao dịch trên tài khoản bảo chứng, yêu cầu về mức “k ý quỹ ban đầu” do

cơ quan quản l ý qui định là:

Trang 8

A Số tiền khách hàng phải nộp vào tài khoản khi khách hàng định mua chứng khoán trên tài khoản giao dịch bảo chứng

B Số tiền phải nộp vào khi khách hàng định mua chứng khoán trên tài khoản giao dịch chứng khoán bằng tiền

C Cả hai loại trên

Câu 30: Dư nợ hình thành trên tài khoản giao dịch bảo chứng là:

A Khoản tiền người môi giới cho khách hàng vay

B Khoản tiền khách hàng cho người môi giới vay

C Chênh lệch giữa khoản tiền môi giới cho khách hàng vay với vốn có của khách hàng

Câu 31: Vốn chủ sở hữu (hay giá trị tài sản thực có) của khách hàng trong giao dịch bảo chứng

được coi là:

A Giá trị thị trường hiện hành của số cổ phiếu trên tài khoản bảo chứng của khách hàng

B Khoản chênh lệch giữa giá trị thị trường hiện hành của số cổ phiếu trên tài khoản bảo chứng và dư Nợ trên tài khoản bảo chứng của khách hàng

Câu 32: Một tài khoản được xác định là “bị xoay vò ng”, trước hết phải có những yếu tố sau:

I - Tài khoản đó phải chịu sự kiểm soát của Môi giới - người được hưởng lợi từ hành vi xoay vòng chứng khoán

II - Môi giới được ủy quyền quản lý tài khoản

III - Các giao dịch trên tài khoản được thực hiện với tần số quá lớn

IV - Các giao dịch trên tài khoản được thực hiện với khối lượng quá lớn

Đáp án

A I và III

B I và IV

C I, II và III (hoặc IV)

D II và IV

Câu 33: Để thúc đẩy nhanh việc ra quyết định mua của khách hàng, là những người có động lực

chính là nhu cầu về hội nhập, có mục tiêu gắn bó với những người khác, có nhu cầu được người khác chấp nhận, người môi giới phải ứng xử theo cách sau:

A Thúc đẩy họ ra quyết định sớm nếu không sẽ lỡ cơ hội kiếm lời mà không cung cấp thông tin

Trang 9

B Trao quyền cho họ, thừa nhận trí tuệ, địa vị, thành quả của họ

C Nhấn mạnh tính đại chúng của chứng khoán hay dịch vụ mà khách hàng lựa chọn và nói

về việc bạn bè của họ sẽ ngưỡng mộ quyết định lựa chọn của họ

Câu 34: Giả sử tỷ lệ ký quỹ khi giao dịch trên tài khoản bảo chứng là 60% Một khách hàng mua

và vay công ty môi giới 20 triệu đồng (40%) Giả sử khách hàng muốn vay thêm tiền của môi giới

để mua chứng khoán Hỏi khách hàng được vay thêm bao nhiêu tiền để mua chứng khoán trên tài khoản bảo chứng (tính giá trị chứng khoán vượt tỷ lệ ký quỹ)

Chọn một trong các phương án sau:

Câu 35: Giả sử tỷ lệ ký quỹ khi giao dịch trên tài khoản bảo chứng là 60% Một khách hàng mua

và vay công ty môi giới 20 triệu đồng (40%) Lượng chứng khoán tối đa mà khách hàng có thể mua trên tài khoản là bao nhiêu? Biết: Sức mua = (Giá trị chứng khoán vượt tỷ lệ ký quỹ) : (Tỷ lệ

ký quỹ)

A 13.333.333,33 đồng

B 20.000.000 đồng

C 33.333.333,33 đồng

Câu 36: Trong buổi thuyết trình giới thiệu cho khách hàng về sản phẩm, người môi giới cần theo

dõi để nhận diện các “tín hiệu mua” (dấu hiệu khách hàng thể hiện muốn mua hàng hóa đó) sau:

A Chỉ khi khách hàng đặt câu hỏi về quyền sở hữu

B Chỉ khi khách hàng ngắt lời môi giới để hỏi về quyền lợi khi môi giới đang thuyết trình

C Những trao đổi tích cực từ phía khách hàng mà môi giới có thể làm cơ sở để thuyết phục khách hàng ra quyết định mua

D Một trong những dấu hiệu của cả 3 phương án trên

Câu 37: Tư vấn đầu tư chứng khoán là hoạt động:

A Cung cấp lời khuyên cho khách hàng về giá trị chứng khoán

B Cung cấp ấn phẩm nghiên cứu, báo cáo nghiên cứu phân tích về giá trị chứng khoán cho khách hàng

Trang 10

C Cung cấp lời khuyên cho khách hàng về giá trị chứng khoán hoặc cung cấp các bản nghiên

cứu đánh giá dựa trên việc phân tích về giá trị của chứng khoán để hưởng phí

Câu 38: Nghĩa vụ cung cấp thông tin là một trong những nguyên tắc đạo đức nghề nghiệp mà

những người hành nghề môi giới hoặc tư vấn đầu tư chứng khoán phải tuân thủ Theo quy tắc này, thông tin truyền đạt từ môi giới hay người tư vấn đầu tư chứng khoán đến khách hàng phải đảm bảo các tiêu chí sau:

A Thông tin phải rõ ràng

B Thông tin phải chính xác

C Thông tin phải phù hợp, kịp thời

D Tất cả các tiêu chí trên

Câu 39: Mức giá trị thực có tối thiểu là mức quy định môi giới không được cho khách hàng vay

tiền nếu giá trị chứng khoán thực có của khách hàng thấp hơn mức đó Giả sử, theo quy định của pháp luật về chứng khoán, mức giá trị chứng khoán thực có tối thiểu là 20 triệu đồng, khách hàng

mở một tài khoản bảo chứng và đặt mua 100 cổ phiếu XYZ trên tài khoản bảo chứng với số tiền phải trả là 30 triệu đồng Vậy khách hàng phải chuyển bao nhiêu tiền cho môi giới, biết tỷ lệ ký quỹ là 50%

Chọn phương án đúng sau:

Câu 40: Giả sử khách hàng mở tài khoản bảo chứng để thực hiện giao dịch chứng khoán trên tài

khoản này, nếu tỷ lệ ký quỹ là 50%, mức giá trị chứng khoán thực có tối thiểu là 20 triệu đồng và khách hàng mua 50 triệu đồng tiền cổ phiếu thì số tiền khách hàng phải gửi môi giới là bao nhiêu?

D 30 triệu đồng

Định dạng
Số trang	20
Dung lượng	137,84 KB
File đính kèm	Đáp án Môi giới chứng khoán.rar (128 KB)