luận văn thạc sĩ tập đoàn kinh tế nhà nước tại việt nam bản chất pháp lý và vấn đề xây dựng khung pháp luật điều chỉnh

ĐẠI HỌC QUỐC GIA HÀ NỘI KHOA LUẬT NGUYỄN HƢƠNG LY TẬP ĐOÀN KINH TẾ NHÀ NƢỚC TẠI VIỆT NAM - BẢN CHẤT PHÁP LÝ VÀ VẤN ĐỀ XÂY DỰNG KHUNG PHÁP LUẬT ĐIỀU CHỈNH LUẬN VĂN THẠC SĨ LUẬT HỌC HÀ NỘI - 2010 z ĐẠI HỌC QUỐC GIA HÀ NỘI KHOA LUẬT NGUYỄN HƢƠNG LY TẬP ĐOÀN KINH TẾ NHÀ NƢỚC TẠI VIỆT NAM - BẢN CHẤT PHÁP LÝ VÀ VẤN ĐỀ XÂY DỰNG KHUNG PHÁP LUẬT ĐIỀU CHỈNH Chuyên ngành : Luật Kinh tế Mã số : 60 38 50 LUẬN VĂN THẠC SĨ LUẬT HỌC Người hướng dẫn khoa học: PGS.TS Phạm Duy Nghĩa HÀ NỘI - 2010 z LỜI CAM ĐOAN Tôi xin cam đoan Luận văn cơng trình nghiên cứu riêng tơi Các số liệu, ví dụ trích dẫn Luận văn đảm bảo tính xác, tin cậy trung thực Các kết luận khoa học Luận văn chưa cơng bố cơng trình khác TÁC GIẢ LUẬN VĂN Nguyễn Hƣơng Ly z MỤC LỤC LỜI CAM ĐOAN MỤC LỤC DANH MỤC CÁC CHỮ VIẾT TẮT MỞ ĐẦU TỔNG QUAN 1.1 Các mơ hình kinh tế nhà nƣớc doanh nghiệp nhà nƣớc giới 1.1.1 Mở đầu 1.1.2 Mơ hình nước Nga 1.1.3 Mơ hình nước OECD qua ví dụ Cộng hoà liên bang Đức (“CHLB Đức”) 11 1.1.4 Mơ hình Singapore 14 1.1.5 Mô hình Trung Quốc, Việt Nam .19 1.1.6 Tóm lược nhận xét .22 1.2 Các mô hình tập đồn cơng ty 23 1.2.1 “Conglomerate” “Multinational Corporation” Phương Tây 24 1.2.2 “Zaibatsu” “Keiretsu” Nhật 28 1.2.3 “Chaebol” Hàn Quốc 32 1.2.4 Tóm lược nhận xét .35 1.3 Tóm tắt trình xây dựng cải cách DNNN Việt Nam 37 1.3.1 Giai đoạn từ 1954 đến 1986 37 1.3.2 Giai đoạn từ 1987 đến 1994 39 1.3.3 Giai đoạn 1995 đến 2006 41 1.3.4 Giai đoạn từ 1/7/2006 đến 45 1.3.5 Tóm lược nhận xét .47 1.4 Các vấn đề đặt từ khung pháp luật doanh nghiệp hành 49 1.4.1 Mục tiêu khung pháp luật 49 z 1.4.2 Phương pháp xây dựng khung pháp luật 51 1.4.3 Hiện trạng vấn đề đặt giới hạn nghiên cứu 53 Chƣơng 56 KHÁI NIỆM VÀ BẢN CHẤT PHÁP LÝ 56 CỦA TẬP ĐOÀN KINH TẾ NHÀ NƢỚC 56 2.1 Mở đầu 56 2.2 Định nghĩa TĐKTNN theo pháp luật hành 58 2.3 TĐKTNN từ góc độ doanh nghiệp 61 2.3.1 Về cấu trúc TĐKTNN .61 2.3.2 Về quản trị Tập đoàn kinh tế 64 2.4 Tập đồn kinh tế từ góc độ kinh tế nhà nƣớc 72 2.4.1 Mục đích thành lập TĐKTNN 72 2.4.2 Vấn đề bảo vệ kiểm soát sở hữu nhà nước 76 2.4.3 Cơ chế can thiệp vào quản trị TĐKT nhà nước quan chủ quản 81 2.5 Tóm lƣợc 83 Chƣơng 86 KHUNG PHÁP LUẬT ĐIỀU CHỈNH DOANH NGHIỆP NHÀ NƢỚC 86 VÀ TẬP ĐOÀN KINH TẾ NHÀ NƢỚC 86 3.1 Mở đầu 86 3.2 Các nguyên lý đƣợc thừa nhận chung cách thức quản trị DNNN 87 3.4 Quan điểm định hƣớng xây dựng khung pháp luật 92 3.4.1 Quan điểm chung 92 3.4.2 Định hướng xây dựng khung pháp luật 98 Chƣơng 103 KẾT LUẬN VÀ KIẾN NGHỊ 103 z 4.1 Các kết luận 103 4.2 Các khuyến nghị 105 4.2.1 Khuyến nghị xây dựng sách 105 4.2.2 Khuyến nghị xây dựng chế thực sách 106 4.2.3 Khuyến nghị xây dựng khung pháp luật có liên quan 107 KẾT LUẬN 111 TÀI LIỆU THAM KHẢO 113 z DANH MỤC CÁC CHỮ VIẾT TẮT DNNN: Doanh nghiệp nhà nước TĐKTNN: Tập đoàn kinh tế nhà nước KTNN: Kinh tế nhà nước LDN: Luật Doanh nghiệp z luan.van.thac.si.tap.doan.kinh.te.nha.nuoc.tai.viet.nam.ban.chat.phap.ly.va.van.de.xay.dung.khung.phap.luat.dieu.chinhluan.van.thac.si.tap.doan.kinh.te.nha.nuoc.tai.viet.nam.ban.chat.phap.ly.va.van.de.xay.dung.khung.phap.luat.dieu.chinhluan.van.thac.si.tap.doan.kinh.te.nha.nuoc.tai.viet.nam.ban.chat.phap.ly.va.van.de.xay.dung.khung.phap.luat.dieu.chinhluan.van.thac.si.tap.doan.kinh.te.nha.nuoc.tai.viet.nam.ban.chat.phap.ly.va.van.de.xay.dung.khung.phap.luat.dieu.chinh MỞ ĐẦU Cải cách doanh nghiệp nhà nước (sau viết tắt “DNNN”) Việt Nam, năm 1980, tiến hành nhằm hai mục tiêu xuyên suốt, (i) tăng hiệu kinh tế DNNN (nhằm đóng góp vào tăng trưởng kinh tế, giải việc làm, bảo đảm nguồn thu cho ngân sách nhà nước), (ii) tạo điều kiện để DNNN khẳng định vị trí độc tơn thời kỳ kinh tế kế họach hoá tập trung giữ vững vai trò chủ đạo chuyển đổi sang kinh tế thị trường với đa thành phần sở hữu Để thực mục tiêu trên, nhiều biện pháp công cụ thiết lập áp dụng, có việc cấu trúc mơ hình tổ chức pháp lý DNNN Từ hình thức ban đầu xí nghiệp cơng nghiệp quốc doanh, xí nghiệp liên hợp, liên hiệp xí nghiệp năm 60 70 kỷ trước tới doanh nghiệp nhà nước độc lập Tổng công ty nhà nước sau (trong thời kỳ Đổi Mới sau năm 1986), tới năm 2005, tập đoàn kinh tế nhà nước mơ hình DNNN đạt tới đỉnh cao q trình cải cách thức đời Về động mục đích, dễ nhận thấy việc thành lập tập đoàn kinh tế nhà nước (sau viết tắt “TĐKTNN”) nhằm củng cố nâng cao sức mạnh vị chủ đạo kinh tế nhà nước nói chung DNNN số ngành lĩnh vực (mà tập đoàn kinh tế thành lập) nói riêng, bối cảnh gia tăng cạnh tranh kinh doanh không với thành phần tư nhân nước mà với lực lượng quốc tế thị trường nội địa, nói ngơn ngữ báo chí tạo “quả đấm thép” kinh tế nhà nước Việt Nam Tuy nhiên, việc sáng tạo mơ hình tổ chức pháp lý doanh nghiệp không đơn khẳng định động ý chí Chính phủ, mà thân bao hàm nguyên lý khoa học nhiều chuyên ngành lĩnh vực, kết hợp với lực tổ chức thực tiễn phù hợp Về mặt kinh tế, có chứng cách xác đáng thất bại việc thử nghiệm sách “tập đồn hố” DNNN, sụp đổ gần luan.van.thac.si.tap.doan.kinh.te.nha.nuoc.tai.viet.nam.ban.chat.phap.ly.va.van.de.xay.dung.khung.phap.luat.dieu.chinhluan.van.thac.si.tap.doan.kinh.te.nha.nuoc.tai.viet.nam.ban.chat.phap.ly.va.van.de.xay.dung.khung.phap.luat.dieu.chinhluan.van.thac.si.tap.doan.kinh.te.nha.nuoc.tai.viet.nam.ban.chat.phap.ly.va.van.de.xay.dung.khung.phap.luat.dieu.chinhluan.van.thac.si.tap.doan.kinh.te.nha.nuoc.tai.viet.nam.ban.chat.phap.ly.va.van.de.xay.dung.khung.phap.luat.dieu.chinh z luan.van.thac.si.tap.doan.kinh.te.nha.nuoc.tai.viet.nam.ban.chat.phap.ly.va.van.de.xay.dung.khung.phap.luat.dieu.chinhluan.van.thac.si.tap.doan.kinh.te.nha.nuoc.tai.viet.nam.ban.chat.phap.ly.va.van.de.xay.dung.khung.phap.luat.dieu.chinhluan.van.thac.si.tap.doan.kinh.te.nha.nuoc.tai.viet.nam.ban.chat.phap.ly.va.van.de.xay.dung.khung.phap.luat.dieu.chinhluan.van.thac.si.tap.doan.kinh.te.nha.nuoc.tai.viet.nam.ban.chat.phap.ly.va.van.de.xay.dung.khung.phap.luat.dieu.chinh Tập đoàn kinh tế Vinashin lĩnh vực cơng nghiệp đóng tàu thuỷ sau bốn năm hoạt động, từ thời điểm có định thành lập Thủ tướng Chính phủ ngày 15/6/2006 Về mặt pháp lý, kể từ năm 2008 trở lại đây, diễn đàn nghiên cứu học thuật, có nhiều thảo luận viết TĐKTNN, với câu hỏi, nghi vấn đặt ra, chí phủ nhận, tính khơng rõ ràng hay khơng tồn phương diện thực thể pháp lý gọi “tập đoàn kinh tế”, việc thiếu sở pháp lý hay khung pháp luật cho hoạt động Điều minh chứng hai văn pháp quy Chính phủ ban hành điều chỉnh việc thành lập hoạt động TĐKTNN, Quyết định số 90/TTg số 91/TTg ngày 7/3/1994 thí điểm thành lập tập đoàn kinh doanh Nghị định 101/2009/NĐ-CP ngày 5/11/2009 thí điểm thành lập, tổ chức, hoạt động quản lý TĐKTNN Vấn đề chỗ ba văn có tính chất hiệu lực áp dụng thí điểm, có nghĩa quy định hai văn hiểu có hiệu lực hạn chế thời gian đối tượng điều chỉnh, chưa thức, khơng bản, khơng lâu dài sửa đổi, huỷ bỏ hay thay bắt lúc (mà không dự báo được) v.v Luật Ban hành văn quy phạm pháp luật khơng quy định loại hình văn pháp quy “thí điểm” Như vậy, đối chiếu với thực tiễn pháp luật Việt Nam, phải coi văn hành văn quy phạm pháp luật Điều đáng ý xin nhấn mạnh có cấp độ hiệu lực thấp chứa đựng rủi ro pháp lý vậy, hai văn nói pháp lý cho 12 TĐKTNN hàng chục tổng công ty nhà nước lớn khác (Tổng công ty 91) hoạt động Về quy mô hoạt động, tập đồn tổng cơng ty nhà nước hoạt động đa ngành hầu hết lĩnh vực trọng yếu kinh tế quốc dân, thời điểm năm 2008 sở hữu nguồn vốn hoạt động tới 400.000 tỷ đồng, đồng thời chiếm hữu sử dụng khoảng 75% tài sản cố định quốc gia 60% vốn tín dụng nhà nước vốn vay nước Bản thân Tập đoàn Vinashin sụp đổ buộc phải tái cấu trúc theo định Thủ tướng Chính phủ vào luan.van.thac.si.tap.doan.kinh.te.nha.nuoc.tai.viet.nam.ban.chat.phap.ly.va.van.de.xay.dung.khung.phap.luat.dieu.chinhluan.van.thac.si.tap.doan.kinh.te.nha.nuoc.tai.viet.nam.ban.chat.phap.ly.va.van.de.xay.dung.khung.phap.luat.dieu.chinhluan.van.thac.si.tap.doan.kinh.te.nha.nuoc.tai.viet.nam.ban.chat.phap.ly.va.van.de.xay.dung.khung.phap.luat.dieu.chinhluan.van.thac.si.tap.doan.kinh.te.nha.nuoc.tai.viet.nam.ban.chat.phap.ly.va.van.de.xay.dung.khung.phap.luat.dieu.chinh z luan.van.thac.si.tap.doan.kinh.te.nha.nuoc.tai.viet.nam.ban.chat.phap.ly.va.van.de.xay.dung.khung.phap.luat.dieu.chinhluan.van.thac.si.tap.doan.kinh.te.nha.nuoc.tai.viet.nam.ban.chat.phap.ly.va.van.de.xay.dung.khung.phap.luat.dieu.chinhluan.van.thac.si.tap.doan.kinh.te.nha.nuoc.tai.viet.nam.ban.chat.phap.ly.va.van.de.xay.dung.khung.phap.luat.dieu.chinhluan.van.thac.si.tap.doan.kinh.te.nha.nuoc.tai.viet.nam.ban.chat.phap.ly.va.van.de.xay.dung.khung.phap.luat.dieu.chinh tháng 8/2010 mang khoản nợ theo thông báo tạm thời tới 80.000 tỷ đồng Với ý nghĩa tác động lớn mặt kinh tế vậy, nhiệm vụ đặt cho giới luật học việc nghiên cứu từ góc độ lý luận thực tiễn nhằm đưa câu trả lời vấn đề pháp lý bỏ ngỏ liên quan đến tồn hoạt động TĐKTNN Mục đích nội dung nghiên cứu Luận văn: Luận văn tập trung nghiên cứu hai nhóm vấn đề sau: Thứ nhất, làm rõ khái niệm chất pháp lý TĐKTNN Dưới tiêu đề này, sử dụng thuật ngữ “bản chất pháp lý” “địa vị pháp lý”, tác giả không vào phân tích, đánh giá quy định cụ thể văn pháp luật hành quyền nghĩa vụ TĐKTNN, khẳng định giá trị đắn đạt tới tiêu chuẩn quy định này, mà ngược lại, đặt lại vấn đề từ phương diện lý thuyết tư cách TĐKTNN chủ thể độc lập quan hệ pháp luật Điều phù hợp với bối cảnh học thuật chung, vấn đề nên tồn hay không tồn mặt pháp lý TĐKTNN bị tranh luận thách thức Tiếp cận từ gốc vấn đề, trước hết, tác giả cho cần có phân biệt hai phạm trù có tính độc lập với tập đồn doanh nghiệp kinh tế nhà nước Tập đoàn doanh nghiệp hình thành từ doanh nghiệp theo quy trình phát triển tự nhiên đời sống kinh tế nói chung hoạt động kinh doanh nói riêng Xét theo tiêu chí khoa học kinh tế khoa học quản trị “tập đồn” đương nhiên khác chất với “doanh nghiệp” sở quy mô tài chính, hoạt động kinh doanh, biên chế nhân sự, độ phức tạp cấu trúc tổ chức, quản lý Tuy nhiên, xét từ góc độ pháp lý lại khơng hẳn vậy, phân tích, đánh giá xoay quanh hai phạm trù tư cách chủ thể (tức tư cách pháp nhân) việc xác định quyền nghĩa vụ pháp lý bên tham gia quan hệ, giao dịch với doanh nghiệp hay tập đoàn doanh nghiệp Tiếp đến, doanh nghiệp hay tập đoàn doanh nghiệp thuộc sở hữu nhà nước hay nhà nước luan.van.thac.si.tap.doan.kinh.te.nha.nuoc.tai.viet.nam.ban.chat.phap.ly.va.van.de.xay.dung.khung.phap.luat.dieu.chinhluan.van.thac.si.tap.doan.kinh.te.nha.nuoc.tai.viet.nam.ban.chat.phap.ly.va.van.de.xay.dung.khung.phap.luat.dieu.chinhluan.van.thac.si.tap.doan.kinh.te.nha.nuoc.tai.viet.nam.ban.chat.phap.ly.va.van.de.xay.dung.khung.phap.luat.dieu.chinhluan.van.thac.si.tap.doan.kinh.te.nha.nuoc.tai.viet.nam.ban.chat.phap.ly.va.van.de.xay.dung.khung.phap.luat.dieu.chinh z