Đây là file bài tập tất tần tật về các câu hỏi trong đề thi sát hạch chứng chỉ hành nghề chứng khoán. Tài liệu dành cho các bạn đang chuẩn bị ôn thi cho kỳ thị lấy chứng chỉ hành nghề để làm việc hợp pháp trong lĩnh vự môi giới và tư vấn đầu tư. Các câu hỏi đều có lời giải, các bạn chỉ cần ghi nhớ đáp án là có thể đi thi thành công rồi. Chúc các bạn thi tốt
CÂU HỎI ÔN TẬP THI SÁT HẠCH CHỨNG CHỈ HÀNH NGHỀ CHỨNG KHOÁN Nếu tất trái phiếu chuyển đổi trái chủ đổi thành cổ phiếu phổ thơng sau chuyển đổi: A EPS tăng B EPS không bị ảnh hưởng C EPS giảm D P/E bị ảnh hưởng cịn EPS khơng bị ảnh hưởng Cho 02 tình giao dịch loại cổ phiếu thời gian khớp lệnh liên tục sau: Tình 1: STT Thời gian vào lệnh 9h00 9h05 Lệnh Bán Mua Giá 101.000 102.000 Khối lượng 1000 1000 Giá tham chiếu 100.000 Tình 2: STT Thời gian vào lệnh Lệnh Giá Khối lượng Giá tham chiếu 9h00 Mua 102.000 1000 100.000 9h05 Bán 101.000 1.000 Hãy so sánh giá khớp lệnh tình hình qua phương án sau: A B C D Cao Thấp Bằng Không xác định Công ty LOFAS trả cổ tức mức 3$/cổ phiếu thường Mức cổ phiếu dự kiến tăng với tỷ lệ 10% năm hai năm tới; sau đó, tăng liên tục với tỷ lệ 5%/năm Biết lãi suất chiết khấu 14%, định giá cổ phiếu này: A 28,50$ B 28,80$ C 38,27$ D 42,75$ Giả sử tỷ lệ ký quỹ tài khoản ký quỹ 50% Một khách hàng mua 2000 cổ phiếu công ty A với giá 100.000 đồng/cổ phiếu Sau đó, giá cổ phiếu A giảm xuống mức 70.000 đồng/ cổ phiếu Quy định hành mức trì ký quỹ bắt buộc 30% Vậy người mơi giới u cầu ký quỹ bổ sung là: A 10 triệu đồng B triệu đồng C triệu đồng D triệu đồng Theo quy định pháp luật hành, thành viên giao dịch Sở GDCK có quyền sau đây, ngoại trừ: A Được phép giám sát tất hoạt động Sở GDCK B Sử dụng hệ thống giao dịch dịch vụ Sở GDCK cung cấp C Nhận thông tin thị trường giao dịch chứng khoán từ Sở GDCK D Đề nghị Sở GDCK làm trung gian hịa giải có tranh chấp liên quan đến hoạt động giao dịch chứng khoán thành viên E Đề xuất kiến nghị vấn đề liên quan đến hoạt động Sở GDCK F Thực quyền khác quy định Quy chế thành viên giao dịch Sở GDCK Theo quy định Luật chứng khoán, trung tâm Lưu ký chứng khốn có quyền sau đây, ngoại trừ: A Ban hành Quy chế đăng ký, lưu ký, bù trừ toán chứng khoán sau UBCKNN chấp thuận; B Làm trung gian hịa giải có tranh chấp liên quan đến hoạt động đăng ký, lưu ký, bù trừ toán chứng khoán thành viên lưu ký; C Chấp thuận, hủy bỏ tư cách thành viên lưu ký, giám sát việc tuân thủ quy định thành viên lưu ký theo Quy chế Trung tâm Lưu ký Chứng khoán; D Cung cấp dịch vụ đăng ký, lưu ký, bù trừ toán chứng khoán dịch vụ khsac liên quan đến lưu ký chứng khoán theo yêu cầu khách hàng; Việc thành lập quỹ thành viên phải đáp ứng điều kiện sau đây, ngoại trừ: A Vốn góp tối thiểu năm mươi (50) tỷ đồng Việt Nam; B Có tối đa năm mươi (50) thành viên góp vốn bao gồm thành viên pháp nhân; C Do công ty quản lý quỹ quản lý; D Tài sản quỹ thành viên lưu ký tịa ngân hàng lưu ký độc lập với công ty quản lý quỹ Trung tâm Lưu ký Chứng khốn có quyền sau: I Chấp thuận, hủy bỏ tư cách thành viên lưu ký; giám sát việc tuân thủ quy định thành viên lưu ký theo quy chế Trung tâm Lưu ký chứng khoán; II Cung cấp dịch vụ đăng ký, lưu ký, bù trừ toán chứng khoán dịch vụ khác liên quan đến lưu ký chứng khoán theo yêu cầu khách hàng; III Làm trung gian hịa giải có tranh chấp liên quan đến hoạt động đăng ký, lưu ký, bù trừ toán chứng khoán thành viên lưu ký; IV Ban hành quy chế đăng ký, lưu ký, bù trừ toán chứng khoán sau UBCKNN chấp thuận; V Bồi thường thiệt hại cho khách hàng trường hợp không thực nghĩa vụ gây thiệt hại đến lợi ích hợp pháp khách hàng, trừ trường hợp bất khả kháng; Phương án: A B C D I, II, III, V II, III, V II, III, IV I, II, IV Sở GDCK có nghĩa vụ sau đây, ngoại trừ: A Cung cấp thông tin phối hợp với quan Nhà nước có thẩm quyền cơng tác điều tra phòng, chống hành vi vi phạm pháp luật chứng khoán TTCK B Trực tiếp tra thành viên niêm yết thấy cần thiết C Bảo đảm hoạt động giao dịch chứng khoán thị trường tiến hành công khai, công bằng, trật tự hiệu D Thực công bố thông tin theo quy định pháp luật E Bồi thường thiệt hại cho thành viên giao dịch trường hợp Sở GDCK gây thiệt hại cho thành viên giao dịch, trừ trường hợp bất khả kháng 10 Công ty đại chúng có cổ phiếu niêm yết Sở giao dịch chứng khốn mua lại cổ phiếu phải công khai thông tin việc mua lại chậm ngày trước thực mua? A ngày B ngày C 15 ngày D 30 ngày 11 Cơng ty chứng khốn, cơng ty quản lý quỹ bị đặt vào tình trạng kiểm sốt đặc biệt trường hợp tỷ lệ vốn khả dụng giảm xuống phần trăm? A 130% B 140% C 150% D 120% 12 Trường hợp việc huy động vốn quỹ đại chúng khơng đáp ứng quy định cơng ty quản lý quỹ phải hồn trả cho nhà đầu tư khoản tiền đóng góp thời hạn ngày, kể từ ngày kết thúc huy động vốn? A 10 ngày B 15 ngày C 30 ngày 13 Vốn khả dụng tổ chức kinh doanh chứng khoán bao gồm tiêu sau đây, ngoại trừ: A Thặng dư vốn cổ phần B Quỹ đầu tư phát triển C Quỹ dự phịng tài D Quỹ dự trữ bổ sung Vốn điều lệ E Các khoản đầu tư tài dài hạn 14 Trong thời hạn bị đặt vào tình trạng kiểm sốt, tổ chức kinh doanh chứng khốn phép: A Góp vốn liên doanh, liên kết với công ty khác B Chi trả cổ tức C Thành lập văn phòng đại diện D Khơng có phương án 15 Thời gian toán giao dịch chứng khoán niêm yết Sở Giao dịch chứng khốn Hồ Chí Minh thực theo kết bù trừ đa phương (với khối lượng chứng khoán 100.000 đơn vị) là: A T + B T + C T + D Khơng có phương án xác 16 Theo quy định Luật chứng khoán, việc chào bán cổ phiếu công chúng phải đáp ứng điều kiện, bao gồm: I Doanh nghiệp có mức vốn điều lệ góp thời điểm đăng ký chào bán từ 10 tỷ đồng trở lên tính theo giá trị ghi sổ kế toán II Hoạt động kinh doanh năm liền trước năm đăng ký chào bán phải có lãi, đồng thời khơng có lỗ lũy có lỗ lũy kế tính đến năm đăng ký chào bán III Có phương án phát hành phương án sử dụng vốn thu từ đợt chào bán Đại hội đồng cổ dông thông qua; Đối với công ty đại chúng phải có cam kết đưa chứng khốn vào giao dịch thị trường có tổ chức thời hạn 01 năm, kể từ ngày kết thúc đợt chào bán IV Tổ chức phát hành phải có 100 nhà đầu tư chuyên nghiệp nắm giữ Phương án: A B C D I II II III I, II III I, II, III IV 17 Hồ sơ đăng ký chào bán cổ phiếu công chúng ngân hàng thương mại cổ phần A bao gồm, ngoại trừ: I Giấy đăng ký chào bán cổ phiếu công chúng II Báo cáo bạch III ĐIều lệ tổ chức phát hành IV Quyết định Đại hội đồng cổ đồng thông qua phương án phát hành phương án sử dụng vốn thu từ đợt phát hành V Giấy chấp thuận tổ chức có liên quan Phương án: A B C D I, II, III I, II, III, IV I, II, III, V Khơng có phương án xác 18 Điều kiện để ngân hàng thương mại đăng ký hoạt động lưu ký chứng khốn là: I Có giấy phép thành lập hoạt động thực nghiệp vụ mơi giới chứng khốn tự doanh chứng khốn II Có địa điểm, trang thiết bị, phuc vụ hoạt động đăng ký, lưu ký, tốn giao dịch chứng khốn III Có giấy phép thành lập hoạt động Việt Nam IV Nợ q hạn khơng q 5% tổng dư nợ, có lãi năm gần Phương án: A B C D I, II I, II, III I, II, IV II, III, IV 19 Trong thời gian tới, công ty cổ phân đại chúng ngành thép ACC dự kiến thực 01 đợt chào bán cổ phiếu riêng lẻ vào ngày 01/03/2010 01 đợt chào bán trái phiếu riêng lẻ vào ngày 01/06/2010 Cơng ty có thực 01 đợt chào bán khơng? A Có B Khơng C Không xác định 20 Tại Việt Nam, công ty trách nhiệm hữu hạn muốn chào bán trái phiếu để huy động vốn thông qua Sở Giao dịch chứng khốn thời điểm đăng ký chào bán, cơng ty cần phải có số vốn điều lệ góp tối thiểu là: A 10 tỷ đồng B 40 tỷ đồng C 80 tỷ đồng D Không phép chào bán 21 Điều kiện chào bán trái phiếu công chúng bao gồm, ngoại trừ: A Doanh nghiệp có phương án pháp hành, phương án sử dụng trả nợ vốn thu từ đợt chào bán qua Hội đồng quản trị Hội đồng thành viên Chủ sở hữu cơng ty thơng qua B Doanh nghiệp có mức vốn điều lệ góp thời điểm đăng ký chào bán từ mười (10) tỷ đồng Việt Nam trở lên tính theo giá trị ghi sổ kế tốn C Doanh nghiệp có cam kết thực nghĩa vụ tổ chức phát hành nhà đầu tư điều kiện phát hành, toán, bảo đảm quyền lợi lợi ích hợp pháp nhà đầu tư điều kiện khác D Hoạt động kinh doanh hai (02) năm liền kế trước năm đăng ký chào bán phải có lãi, đồng thời khơng có lỗ lũy kế tính đến năm đăng ký chào bán, khơng có khoản nợ phải trả hạn (01) năm 22 Bản đăng ký chào mua công khai tổ chức/cá nhân bao gồm thông tin sau đây: I Tên, địa tổ chức/cá nhân chào mua; II Tên tổ chức tư vấn việc chào mua; III Số lượng cổ phiếu chào mua mà tổ chức/cá nhân nắm giữ; IV Loại cổ phiếu chào mua giá chào mua; V Nguồn tiền để chào mua; VI Số lượng cổ phiếu dự kiến chào mua; VII Thời gian thực chào mua VIII.Các điều kiện chào mua; Phương án: A B C D I, II, IV, V, VII, VIII I, III, IV, VI, VII, VIII II, III, IV, V, VI, VIII Tất phương án 23 Việc chào mua công khai thực nào? A Bên chào mua tổ chức Đại hội cổ đông để lấy ý kiến Nghị việc chào mua cơng khai B Sau Ủy ban Chứng khốn Nhà nước có văn chấp thuận đăng ký chào mua tổ chức, cá nhân chào mua công bố công khai theo quy định C Bên chào mua gửi hồ sơ việc chào mua công khai cổ phiếu công ty đại chúng, chứng quỹ quỹ đầu tư chứng khốn đại chúng dạng đóng với UBCKNN D Bên chào mua bắt đầu tiến hành giao dịch cổ phiếu công ty đại chúng, chứng quỹ quỹ đầu tư chứng khoán đại chúng dạng đóng thị trường 24 Phạt tiền từ 300.000.000 đồng đến 400.000.000 đồng công ty cổ phần phát hành chứng khốn cơng chứng thực hành vi vi phạm sau đây, ngoại trừ: A Chào bán chứng khốn khơng với phương án đăng ký với UBCKNN; Thực phân phối chứng khốn khơng quy định pháp luật; B Thực chào bán chứng khốn cơng chúng khơng đăng ký với UBCKNN C Thực chào bán chứng khốn cơng chúng chưa đáp ứng đủ điều kiện theo quy định D Chào bán chứng khoán công chúng để thành lập doanh nghiệp, trừ trường hợp pháp luật quy định 25 Cơng ty chứng khốn nhận lệnh khách hàng thực lệnh khách hàng không quy định, bị phạt số tiền từ: A 10.000.000 đồng đến 30.000.000 đồng B 30.000.000 đồng đến 50.000.000 đồng C 50.000.000 đồng đến 70.000.000 đồng D 70.000.000 đồng đến 100.000.000 đồng 26 Phạt tiền từ 30.000.000 đồng đến 50.000.000 đồng hành vi vi phạm sau: I Không báo cáo báo cáo không kịp thời thay đổi nhân viên hành nghề; II Khơng có đủ người hành nghề chứng khốn; Bố trí người có chứng hành nghề chứng khốn thực nghiệp vụ không phù hợp với loại chứng hành nghề chứng khốn cấp; III Bố trí người chưa có chứng hành nghề chứng khốn thực nghiệp vụ, vị trí mà theo quy định pháp luật phải có chứng hành nghề chứng khốn; Phương án trả lời: A B C D I, II II, III I, III I, II, III 27 Tước quyền sử dụng chứng hành nghề chứng khoán thời hạn 06 tháng đến 12 tháng người hành nghề chứng khoán thực hành vi vi phạm sau đây, ngoại trừ: A Đồng thời làm việc cho tổ chức khác có quan hệ sở hữu với cơng ty chứng khốn, cơng ty quản lý quỹ nơi làm việc B Đồng thời làm việc cho cơng ty chứng khốn, cơng ty quản lý quỹ khác C Đồng thời làm Giám đốc Tổng giám đốc tổ chức chào bán chứng khốn cơng chúng tổ chức niêm yết D Mở tài khoản giao dịch chứng khoản cơng ty chứng khốn làm việc 28 Phạt tiền từ 50.000.000 đồng đến 70.000.000 đồng hành vi vi phạm sau: I Báo cáo không thời hạn sở hữu từ 5% trở lên số cổ phiếu lưu hành có quyền biểu công ty đại chúng, công ty đầu tư chứng khoán đại chúng chứng quỹ đóng khơng cịn cổ đơng lớn, nhà đầu tư sở hữu từ 5% trở lên chứng quỹ quỹ đóng; II Báo cáo khơng thời hạn trước thực giao dịch cổ phiếu bị hạn chế chuyển nhượng; III Người nội công ty đại chúng, người nội quỹ đại chúng người có liên quan người nội thực mua bán bán mua chứng khoán công ty đại chúng, chứng quỹ đại chúng không thời hạn; IV Cổ đông sáng lập, cổ đông lớn, nhà đầu tư sở hữu 5% trở lên chứng quỹ đóng, người nội cơng ty đại chúng quỹ đại chúng, người có liên quan người nội báo cáo giao dịch không đầy đủ, khơng xác Phương án: A B C D I, II, III I, II, IV II, III, IV I, II, III, IV 29 Phạt tiền từ 70.000.000 đồng đến 100.000.000 đồng hành vi vi phạm sau đây, ngoại trừ: A Mua lại cổ phiếu, bán cổ phiếu quỹ không báo cáo UBCKNN theo quy định báo cáo chưa có văn thông bảo UBCKNN việc nhận đầy đủ tài liệu báo cáo việc mua lại cổ phiếu, bán cổ phiếu quỹ B Mua lại cổ phiếu, bán cổ phiếu quỹ chưa đáp ứng đủ điều kiện theo quy định pháp luật; C Mua lại cổ phiếu không thơng qua cơng ty chứng khốn định trường hợp cơng ty đại chúng có cổ phiếu chưa niêm yết chưa đăng ký giao dịch thực mua lại; D Thay đổi ý định, phương án mua lại cổ phiếu, bán cổ phiếu quỹ trái quy định pháp luật 30 Phạt tiền từ 70.000.000 đồng đến 100.000.000 đồng hành vi vi phạm sau đây, ngoại trừ: A Không lưu giữ thông tin công bố theo quy định pháp luật B Không công bố thông tin theo quy định pháp luật theo yêu cầu UBCKNN C Không lập trang thông tin điện tử theo quy định pháp luật D Không xác nhận đính thơng tin xác nhận, đính thơng tin khơng thời hạn theo quy định pháp luật có thơng tin làm ảnh hưởng đến giá chứng khoán nhận yêu cầu xác nhận, đính thơng tin UBCKNN E Cơng bố thông tin sai lệch che giấu thông tin hoạt động chứng khốn mà khơng bị truy cứu trách nhiệm hình 31 Về thẩm quyền xử phạt vi phạm hành chính, Chủ tịch UBCKNN có quyền áp dụng hình thức xử phạt sau đây, ngoại trừ: A Phạt cảnh cáo B Phạt tiền tối đa đến 2.000.000 đồng C Áp dụng hình thức xử phạt bổ sung biện pháp khắc phục hiệu theo quy định pháp luật D Đề nghị khởi tố vụ án hành vi vi phạm nghiêm trọng quy định Luật chứng khoán 32 Phương án khắc phục tình trạng kiểm sốt cơng ty chứng khốn trường hợp khơng đáp ứng chi tiêu an tồn tài bao gồm biện pháp sau đây: I Bán tài sản có mức độ rủi ro cao; hạn chế, ngừng mua cổ phiếu quỹ II Thu hồi nợ; bán lại cổ phần, phần vốn góp cho chủ nợ; III Cắt giảm chi phí hoạt động, chi phí quản lý doanh nghiệp; tổ chức lại máy quản lý, nhân sự, cắt giảm nhân viên; thu hẹp phạm vi địa bàn hoạt động; IV Hợp sát nhập với tổ chức kinh doanh chứng khoán ngành nghề, loại theo quy định pháp luật V Các biện pháp khác không trái với quy định pháp luật Phương án: A B C D I, II, IV, V II, III, IV, V I, II, III, V I, II, III, IV V 33 Vốn khả dụng tổ chức kinh doanh chứng khoán hiểu là: A Tổng tài sản ngắn hạn – tổng nợ ngắn hạn B Vốn chủ sở hữu chuyển đổi thành tiền vịng 60 ngày C Tổng tài sản – tổng nợ D Vốn chủ sở hữu chuyển đổi thành tiền vòng 90 ngày 34 Tỷ lệ vốn khả dụng cơng ty chứng khốn xác định bằng: A Giá trị vốn khả dụng/tổng nợ B Vốn lưu động thuần/tổng nợ C Vốn lưu động thuần/tổng tài sản D Vốn khả dụng/tổng giá trị rủi ro x 100% 35 Khi tỷ lệ vốn khả dụng xuống mức 120%, tổ chức kinh doanh chứng khoán phải báo cáo UBCKNN tỷ lệ vốn khả dụng: A Hàng ngày B tuần, lần C tuần, lần D tuần, lần E Khơng cần thiết phải báo (vì an tồn tài chính) 36 Một cơng ty cổ phần thành lập thuộc lĩnh vực sở hạ tầng muốn chào bán cổ phần công chúng khơng cần phải đáp ứng số điều kiện đây: A Mức vốn điều lệ từ 10 tỷ đồng trở lên B Hoạt động kinh doanh năm liền trước năm đăng ký chào bán phải có lãi C Có tổ chức bảo lãnh phát hành D Cả A B 37 Để tạo lịng tin cậy khách hàng, người mơi giới chứng khoán cần: I Tạo ấn tượng tốt qua giao tiếp II Có kỹ chuyên nghiệp III Trực tiếp gặp gỡ khách hàng IV Thường xuyên chăm sóc khách hàng Phương án: A B C D I, II II II, IV II, III, IV 38 Chứng khoán chấp nhận làm tài sản chấp tài khoản ký quỹ lại chứng khoán: I Thuộc sở hữu khách hàng II Không thiết phải loại chứng khoán phép giao dịch ký quỹ III Thuộc sở hữ cơng ty chứng khốn IV Là loại chứng khốn có tính khoản cao Phương án: A B C D I II, III, IV I, III, IV I, II, IV 39 Ở phương pháp “bán hàng tư vấn”, dịch vụ tư vấn đầu tư chứng khoán hoạt động quan trọng, đó: I Tư vấn đầu tư chứng khoán dịch vụ phụ hoạt động mơi giới II Tư vấn đầu tư chứng khốn dịch vụ người mơi giới III Tư vấn đầu tư chứng khoán dịch vụ tất yếu kèm với hoạt động môi giới IV Tư vấn đầu tư chứng khoán dịch vụ nhằm phục vụ tăng thu nhập cho người tư vấn Phương án: A B C D III III IV I, III II, IV 40 Theo quy định hành Việt Nam, việc mua bảo hiểm trách nhiệm nghề nghiệp người môi giới tư vấn đầu tư chứng khoán nghĩa vụ của: A Người hành nghề chứng khốn B Cơng ty chứng khốn C Gia đình người hành nghề chứng khoán D Hiệp hội nhà kinh doanh chứng khoán 41 Hồ sơ thành lập chi nhánh cơng ty chứng khốn bao gồm tài liệu nào: I Quyết định Hội đồng quản trị (hoặc Hội đồng thành viên/Chủ sở hữu) công ty chứng khoán việc lập chi nhánh; II Quyết định Ban Giám đốc cơng ty chứng khốn việc lập chi nhánh; III Phương án hoạt động kinh doanh 02 năm đầu chi nhánh, kèm theo quy trình thực nghiệp vụ kinh doanh IV Giấy đề nghị thành lập chi nhánh theo mẫu quy định; V Danh sách dự kiến Giám đốc người hành nghề chứng khoán làm việc chi nhánh; VI Danh sách dự kiến Giám đốc, người hành nghề chứng khoán nhân viên hợp đồng làm việc chi nhánh; VII Bản thuyết minh sở vật chất kỹ thuật đảm bảo thực nghiệp vụ kinh doanh theo ủy quyền cơng ty chứng khốn, kèm theo tài liệu chứng minh quyền sử dụng phần diện tích làm trụ sở chi nhánh Phương án: A B C D I, III, IV, V, VII II, IV, V, VI, VII I, III, IV, VI, VII II, III, V, VI, VII 42 Người làm việc phận kiểm soát nội cơng ty chứng khốn phải đáp ứng yêu cầu sau, ngoại trừ: A Không phải người có liên quan đến trưởng phận chuyên mơn cơng ty chứng khốn B Khơng kiêm nhiệm cơng việc khác cơng ty chứng khốn C Có kinh nghiệm làm việc phận nghiệp vụ cơng ty chứng khốn tổ chức tài chính, ngân hàng tối thiếu 02 năm; D Có chứng Những vấn đề chứng khoán thị trường chứng khoán Chứng Pháp luật chứng khoán thị trường chứng khoán Chứng Hành nghề Chứng khoán 43 Theo quy định pháp luật hành, nghiệp vụ cấp phép, cơng ty chứng khốn phép thực nghiệp vụ tư vấn tài với nội dung sau đây, ngoại trừ: A Tư vấn tái cấu tài doanh nghiệp, thâu tóm, sát nhập doanh nghiệp, tư vấn quản trị công ty cổ phần B Tư vấn chào bán, niêm yết chứng khoán C Tư vấn cổ phần hóa, xác định giá trị doanh nghiệp D Tư vấn giải tranh chấp hợp đồng kinh tế E Tư vấn tài chinh khác phù hợp với quy định pháp luật 44 Cho biết sổ lệnh cổ phiếu X với giá đóng cửa ngày giao dịch trước liền kề là: 30,5 Đơn vị: Nghìn đồng KHỐI LƯỢNG BÊN MUA 400 1100 800 500 Hãy xác định giá khối lượng khớp lệnh SỐ HIỆU LỆNH Phương án: GIÁ 30,9 30,8 30,6 30,5 30,4 30,3 KHỐI LƯỢNG BÊN BÁN 200 300 500 500 500 SỐ HIỆU LỆNH 11 12 13 14 15 16 A B C D Giá 30,4 khối lượng 1500 Giá 30,5 khối lượng 1600 Giá 30,6 khối lượng 1700 Các phương án sai 45 Cho biết số lệnh cổ phiếu X công ty B với giá đóng cửa ngày giao dịch trước liền kề là: 20,5; với khối lượng bên mua khối lượng mua nhà đầu tư, khối lượng bên bán khối lượng bán công ty B Đơn vị: Nghìn đồng KHỐI LƯỢNG GIÁ BÊN MUA 400 20,9 20,8 1100 20,6 800 20,5 500 20,4 20,3 Hãy xác định số tiền công ty B nhận lệnh khớp SỐ HIỆU LỆNH KHỐI LƯỢNG BÊN BÁN 200 300 500 500 500 SỐ HIỆU LỆNH 11 12 13 14 15 16 Phương án: A B C D 20.401.000 đồng 20.500.000 đồng 20.606.000 đồng 22.666.000 đồng 46 Giá sử có lệnh mua bán chứng khoán M nhà đầu tư khớp lệnh liên tục sau: Thời gian Giá tham Nhà đầu tư Lệnh Giá Khối lượng đặt lệnh chiếu 9h00 A Bán 101.000 1000 100.000 9h05 B Mua 102.000 300 9h06 C Mua 103.000 200 Hãy xác định kết giao dịch (giá khối lượng) nhà đầu tư (A, B C) phương án sau đây: STT A A: Bán 500, giá 102.000 đồng; B: Mua 300, giá 102.000 đồng; C: Mua 200, giá 102.000 đồng B A: Bán 500, giá 101.000 đồng; B: Mua 300, giá 101.000 đồng; C: Mua 200, giá 101.000 đồng C A: Bán 500, giá 103.000 đồng; B: Mua 300, giá 103.000 đồng; C: Mua 200, giá 103.000 đồng D Khơng có phương án xác 47 Trả cổ tức cổ phiếu làm: A Làm tăng quyền lợi theo tỷ lệ cổ đông công ty B Không làm thay đổi tỷ lệ quyền lợi cổ đông C Làm giảm quyền lợi theo tỷ lệ cổ đông công ty D Khơng có câu 48 Nhà đầu tư A mua quyền chọn bán 1000 cổ phiếu có kỳ hạn tháng với giá USD/cổ phiếu doanh nghiệp BC Vào thời điểm mua quyền chọn, giá cổ phiếu BC mức giá 20 USD/cổ phiếu, giá thực quyền chọn 25 USD/cổ phiếu Nếu khơng có thuế chi phí giao dịch, xác định lãi/lỗ ròng nhà đầu tư A giá cổ phiếu 26 USD/cổ phiếu quyền chọn đáo hạn: A Lãi 3000 USD B Lãi 1000 USD C Lỗ 1000 USD D Lỗ 3000 USD 49 Theo thuyết Elliot, sóng sóng điều chỉnh mức điều chỉnh so với sóng (sóng tăng) là: A 28% B 38% C 43% D 46% 50 Nếu thời gian đáo hạn bình quân (D) trái phiếu 5,25; độ lồi trái phiếu 12; lãi suất chiết khấu 14% Nếu lãi suất tăng 50 điểm giá trái phiếu giảm % theo D độ lồi: A 2,29% B 3,12% C 3,16% D 3,22% 51 Hãy xếp trái phiếu sau theo thứ tự có Duration tăng dần A B C D Trái phiếu Lãi coupon (%) Thời hạn Lỗ đáo hạn (%) A B C D E 10 10 10 20 15 20 20 14 10 10 10 10 10 E, D, C, B, A D, C, A, E, B E, B, A, D, C A, C, D, B, E 52 Khi tính EPS cơng ty, cần tính số cổ phiếu bình qn kỳ Nếu doanh nghiệp đầu kỳ có 10 triệu cổ phiếu kỳ có phát hành cổ phiếu để trả cổ tức tỷ lệ 1:1; cổ phiếu thường tỷ lệ 1:1 cổ phiếu kèm quyền mua cổ đông hữu tỷ lệ 1:1 với giá 35.000 đồng/cổ phiếu (với giả thiết giá cổ phiếu giá phát hành cổ phiếu không ảnh hưởng đến kết tính số cổ phiếu bình qn kỳ) Số cổ phiếu bình qn kỳ để tính EPS cho công ty là: A B C D 40 triệu cổ phiếu 25 triệu cổ phiếu 37,5 triệu cổ phiếu 35 triệu cổ phiếu 53 Một công ty dự kiến năm tới không trả cổ tức, từ cuối năm thứ trà 2500 đồng/ cổ phiếu Sau cổ tức tăng năm 5% Định giá cổ phiếu thời điểm lãi suất chiết khấu 12% A 28,50$ B 28,80$ C 38,27$ D 42,75$ 54 Công ty POP trả cổ tức mức 2$/cổ phiếu thường Mức cổ tức dự kiến tăng với tỷ lệ 8%/năm năm tới Sau đó, tăng vĩnh viễn với tỷ lệ 4% Biết lãi suất chiết 12%, giá cổ phiếu thị trường là: A 28,50$ B 28,90% C 30,25% D 32,75% 55 Cổ phiếu cơng ty máy tính đem lại mức lợi nhuận kỳ vọng 16% MBI, cơng ty máy tính lớn trả cổ tức cuối năm 2$/cổ phiếu Hiện cổ phiếu bán với giá 50$/cổ phiếu Nếu tăng trưởng cổ tức dự kiến MBI điều chỉnh giảm xuống cịn 10%/năm, điều xảy với cổ phiếu MBI? A Giá cổ phiếu giảm 10% B Giá cổ phiếu giảm gần 30% C Giá cổ phiếu tăng 10% D Giá cổ phiếu tăng 30% 56 Cơng ty BBC có thu nhập cổ phần (EPS) 10$ chi trả cổ tức 6$/cổ phần Năm tới, bạn kỳ vọng EPS cổ phiếu 11$ trì tỷ lệ chi trả cổ tức cũ Giả định bạn kỳ vọng bán cổ phiếu với giá 132$ sau năm Mức sinh lời yêu cầu bạn cổ phiếu 12% Xác định giá cổ phiếu mà bạn chấp nhận mua vào thời điểm tại: A 122,75$ B 123,75$ C 125,75$ D 128,75$ 57 Tỷ lệ tăng trưởng cổ tức công ty XYZ tương lai kỳ vọng mức 7% Biết mức chi trả cổ tức 3,85$ mức sinh lời yêu cầu nhà đầu tư 14,5%, xác định giá cổ phiếu XYZ mà nhà đầu tư chấp nhận mua sau năm nữa? A 50,50$ B 60,31$ C 65,57$ D 67,29$ 58 Bé Minh vừa tuổi, sinh vào đầu tháng Sau 15 năm bé Minh vào đại học ba mẹ em lo xa để em học Mỹ Dự kiến học đại học Mỹ em phải học năm ngoại ngữ khoảng 30.000$ vào đầu năm học Nếu năm ba mẹ em gửi tiết kiệm vào ngày sinh nhật số tiền cố định (dự kiến tháng năm sau bắt đầu), họ phải gửi lần để đạt mục tiêu giả sử lãi suất không đổi suốt thời gian 5%/năm A 5935$ B 6061$ C 6521$ D 7409$ 59 Nhà đầu tư A mua quyền chọn bán 2000 cổ phiếu Z có kỳ hạn tháng với giá 4$/cổ phiếu Vào thời điểm mua quyền chọn, giá cổ phiếu Z bán với giá 100$/cổ phiếu giá thực quyền chọn 102$/cổ phiếu Nếu khơng có thuế chi phí giao dịch, xác định lãi/lỗ ròng nhà đầu tư A giá cổ phiếu 103$/cổ phiếu quyền chọn đáo hạn phương án sau: A Lãi 2000$ B Lỗ 4000$ C Lãi 8000$ D Lỗ 8000$ 60 Trong thuyết ELLIOT, tỷ lệ vàng Fibonacci điều chỉnh sóng so với mức tăng sóng không vượt quá: A 38,0% B 61,8% C 50,0% D 100,0% 61 Xác định giá quyền mua cổ phiếu (CP) Ngày T+1 ngày giao dịch không hưởng số quyền sau: Nhập CP thường 10:2; nhận cổ tức tiền mặt 1000/CPl; mua CP tỷ lệ 10:8 với giá 30000đ/CP Giá CP ngày T+0 81000đ Giá lý thuyết quyền mua CP ngày T+1 vào khoảng: A 12.000 đ B 22.000 đ C 32.000 đ D 42.000 đ 62 Một công ty dự kiến năm tới không trả cổ tức để dành vốn cho đầu tư phát triển, cuối năm thứ trả 5.000đ/CP Sau cổ tức tăng năm 10%/năm Định giá cổ phiếu thời điểm lãi suât chiết khấu 12% A 132.000 đ B 142.000 đ C 152.000 đ D 162.000 đ 63 Công ty Q dự kiến trả cổ tức mức 4.000đ/cổ phiểu thường vào cuối năm tới Mức cổ tức dự kiến tăng với tỷ lệ 10% sau năm tiếp theo, sau đó, tăng liên tục với tỷ lệ 4%/năm Biết lãi suất yêu cầu bạn 13%/năm, bạn sẵn sàng trả giá cho cổ phiếu là: A 35.300 đ B 38.200 đ C 42.500 đ D 46.800 đ 64 Cổ phiếu công ty ngành xi măng có mức lợi nhuận kỳ vọng 30% Mội doanh nghiệp xi măng B vừa trả cổ tức 3.000đ/cổ phiếu Hiện cổ phiếu giao dịch với giá 35.000đ/cổ phiếu Nếu mức tăng trưởng cổ tức dự kiến B điều chỉnh giảm xuống 8%/năm, điều xảy với cổ phiếu B? A Giá cổ phiếu giảm khoảng 60% B Giá cổ phiếu giảm 70% C Giá cổ phiếu tăng 10% D Giá cổ phiếu tăng 30% 65 Nếu lãi suất gộp liên tục 20%, lãi suất tương đương lãi suất đơn là: A 20,00% B 22,14% C 25,47% D 11,20% 66 Một người có 200 triệu đồng muốn có tỷ đồng từ việc gửi tiết kiện khoản tiền Nếu lãi suất tiền gửi 12%/năm cần thời gian để đạt mục tiêu đó? A 12 năm B 14,2 năm C 14,8 năm D 16,2 năm 67 Lãi suất năm 14,5%, lãi suất tương đương với lãi suât 45 ngày (quy ước năm có 365 ngày): A 1,18% B 1,29% C 1,68% D 1,71% 68 Bé Minh vừa tuổi, sinh vào đầu tháng Sau 14 năm bé Minh vào đại học ba mẹ em lo xa để em học Mỹ Dự kiến học nước cần khoảng 150.000$ vào đầu năm học Nếu năm ba mẹ em gửi tiết kiệm vào ngày sinh nhật số tiền cố định (dự kiến tháng năm sau bắt đầu), họ phải gửi lần để đạt mục tiêu giả sử lãi suất không đổi suốt thời gian 5%/năm A 6.532$ B 6.720$ C 7.550$ D 7.653$ 69 Cơng ty XYZ có tỷ lệ tăng trưởng cổ tức năm qua 10% Tỷ lệ tăng trưởng cao dự kiến cịn trì vịng năm sau quay trở mức tăng trưởng bình thường 5% Cổ tức vừa chi 1$/cổ phiếu Xác định giá trị hợp lý cổ phiếu biết lãi suất theo yêu cầu 12% A 27,2$ B 25,8$ C 20,5$ D 17,1$ 70 Tỷ lệ tăng trưởng cổ tức công ty XYZ tương lại kỳ vọng mức 10% Biết mức chi trả cổ tức 3$ mức sinh lời yêu cầu nhà đầu tư 15%, xác định giá cổ phiếu XYZ mà nhà đầu tư chấp nhận mua sau năm nữa? A 87.8$ B 90,31$ C 95,57$ D 97,29$