CƠ SỞ LÝ THUYẾT
Lý thuyết khung sinh kế bền vững (Sustainable livelihoods framework - SLF)
The Sustainable Livelihoods Framework, developed by Amartya Sen in 1981, focuses on the rights and relationships associated with poverty and hunger This theory was further advanced by Conway in 1987 and by Ashley and Carney in 1998, under the UK Department for International Development (DFID) Subsequent contributions came from scholars such as Scoones in 1998, Anthony Bebbington in 1999, Koos Neefjes in 2000, and Ellis, enhancing the framework's relevance and application in sustainable development discussions.
(2000) tiếp tục nghiên cứu và ứng dụng rộng rãi
Sinh kế, theo định nghĩa của Conway (1987), là tổng hợp của năng lực, tài sản, và các hoạt động cần thiết để đảm bảo phương tiện sinh sống Để sinh kế bền vững, nó phải có khả năng đối phó và phục hồi sau các cú sốc, duy trì hoặc cải thiện năng lực và tài sản, đồng thời cung cấp cơ hội sinh kế cho các thế hệ tương lai Hơn nữa, sinh kế cũng cần đóng góp lợi ích ròng cho các sinh kế khác ở cả cấp độ địa phương và toàn cầu, trong cả ngắn hạn và dài hạn.
Khung sinh kế bền vững xác định các nhân tố chính ảnh hưởng đến sinh kế của người dân, bao gồm tài sản sinh kế, chiến lược sinh kế và kết quả sinh kế Tài sản sinh kế đề cập đến các nguồn lực mà người dân sở hữu, trong khi chiến lược sinh kế là tập hợp các hoạt động tạo ra thu nhập cho nông hộ Kết quả sinh kế phản ánh hiệu quả của các chiến lược này Ba nhân tố này có mối quan hệ nhân quả và đều chịu tác động từ hai yếu tố bên ngoài: cơ chế - chính sách và các bối cảnh bị tổn thương như cú sốc, xu hướng và sự dao động theo mùa.
Hình 1.1 Khung sinh kế bền vững (Nguồn DFID, 1999)
Theo DFID (1999), phương pháp tiếp cận sinh kế nhằm hiểu rõ những điểm mạnh của con người, bao gồm tài sản và nguồn lực, và cách họ chuyển đổi những điểm mạnh này thành kết quả tích cực cho sinh kế Tài sản sinh kế bao gồm các nguồn lực và khả năng mà con người sở hữu, được thể hiện qua năm loại vốn: vốn con người, vốn xã hội, vốn vật chất, vốn tài chính và vốn tự nhiên Ảnh hưởng và khả năng tiếp cận đến các loại vốn này đóng vai trò quan trọng trong việc cải thiện sinh kế.
- Nâng cao an toàn lương thực
- Sử dụng bền vững hơn các nguồn lực tự nhiên
CẤU TRÚC VÀ QUÁ TRÌNH
Môi trường bị tổn thương
Tài chánh Vật chất Ảnh hưởng và khả năng tiếp cận
- Nâng cao an toàn lương thực
- Sử dụng bền vững hơn các nguồn lực tự nhiên
CẤU TRÚC VÀ QUÁ TRÌNH
Môi trường bị tổn thương
Vốn con người bao gồm kỹ năng, tri thức, khả năng làm việc và sức khỏe, tạo điều kiện cho con người theo đuổi các chiến lược sinh kế và đạt được mục tiêu Tại cấp độ hộ gia đình, vốn con người ảnh hưởng đến số lượng và chất lượng lao động, phụ thuộc vào kích cỡ hộ, trình độ giáo dục, kỹ năng nghề nghiệp, khả năng quản lý, tình trạng sức khỏe và kiến thức về các cấu trúc sở hữu chính thống và phi chính thống.
Vốn xã hội là các nguồn lực mà con người khai thác để đạt được mục tiêu sinh kế, bao gồm các mối quan hệ, mạng lưới xã hội, thành viên trong nhóm, niềm tin, sự phụ thuộc lẫn nhau và các hình thức trao đổi, tất cả tạo nên những mạng lưới an ninh phi chính thống quan trọng.
(3) Vốn vật chất bao gồm cơ sở hạ tầng và các loại hàng hóa mà người sản xuất cần để hậu thuẫn sinh kế;
(4) Vốn tài chính ngụ ý về các nguồn lực tài chính mà con người sử dụng để đạt được các mục tiêu sinh kế của mình;
(5) Vốn tự nhiên là tất cả những nguyên vật liệu tự nhiên để tạo dựng sinh kế
Có rất nhiểu nguồn lực tạo thành vốn tự nhiên bao gồm cả các nguồn lực đất đai
Chiến lược sinh kế là khả năng kết hợp các hoạt động và lựa chọn để tối ưu hóa việc sử dụng tài sản sinh kế của nông hộ Mục tiêu của chiến lược này là hỗ trợ nông hộ trong các hoạt động sản xuất, đầu tư và tái sản xuất, từ đó nâng cao hiệu quả kinh tế và phát triển bền vững.
Chiến lược sinh kế phụ thuộc trực tiếp vào tình trạng tài sản, các chính sách, các tổ chức và quy trình cũng như bối cảnh tổn thương
Theo Scoones (1998), trong nghiên cứu về khung sinh kế bền vững, có nhiều chiến lược và hoạt động sinh kế được xác định dựa trên các tiêu chí khác nhau, bao gồm thâm canh, quảng canh, đa dạng hóa và di cư Thâm canh là việc gia tăng sản lượng trên một đơn vị canh tác, trong khi quảng canh liên quan đến việc mở rộng diện tích canh tác để tăng sản lượng Đa dạng hóa là việc xây dựng danh mục đầu tư nhằm tạo thu nhập và ứng phó với rủi ro biến động thu nhập, còn di cư là việc di chuyển đến nơi khác để tìm kiếm sinh kế.
Kết quả sinh kế bao gồm những thành tựu quan trọng từ chiến lược sinh kế, như thu nhập cao hơn, tăng cường hạnh phúc, giảm thiểu rủi ro, cải thiện an ninh lương thực và sử dụng bền vững các nguồn tài nguyên thiên nhiên.
2.1.4 Sự chuyển đổi cấu trúc và quy trình
Sự chuyển đổi cấu trúc và quy trình trong tổ chức, chính sách và pháp luật ảnh hưởng đến sinh kế của cộng đồng Những yếu tố này quyết định khả năng tiếp cận các loại hình và chiến lược sinh kế, cũng như vai trò của các chủ thể ra quyết định Bên cạnh đó, chúng cũng tác động đến sự trao đổi giữa các tài sản sinh kế khác nhau và lợi tức từ các chiến lược sinh kế được áp dụng.
2.1.5 Bối cảnh bị tổn thương
Bối cảnh bị tổn thương xảy ra khi con người phải đối mặt với các mối đe dọa độc hại và cú sốc mà họ không đủ khả năng ứng phó Nó phản ánh môi trường bên ngoài nơi mọi người sinh sống, bao gồm mức độ tiếp xúc với rủi ro và sự không chắc chắn Đồng thời, bối cảnh này cũng liên quan đến khả năng của các hộ gia đình hoặc cá nhân trong việc ngăn ngừa, giảm nhẹ hoặc đối phó với các rủi ro.
Các nhân tố tài sản sinh kế và chiến lược sinh kế là yếu tố nội tại của con người, trong khi các yếu tố bên ngoài bao gồm bối cảnh bị tổn thương, cơ cấu kinh tế, cơ chế và chính sách Kết quả sinh kế không chỉ phụ thuộc vào các nhân tố này mà còn có tác động ngược lại đến tài sản sinh kế.
Phương pháp tiếp cận sinh kế tập trung vào việc hiểu rõ và thực tế những điểm mạnh của con người, bao gồm tài sản và nguồn lực, để chuyển đổi chúng thành kết quả sinh kế tích cực Trong bối cảnh dễ bị tổn thương và hạn chế trong việc tiếp cận tài sản sinh kế, con người cần phát triển và kết hợp tài sản hiện có một cách sáng tạo nhằm đảm bảo sự sống còn và phát triển Điều này phụ thuộc vào việc lựa chọn chiến lược sinh kế, trong đó đa dạng hóa được xem là một trong những chiến lược quan trọng hiện nay.
Đa dạng hóa sinh kế và đa dạng hóa thu nhập
Theo Scoones (1998), đa dạng hóa là tham gia vào các hoạt động đầu tư đa dạng nhằm tích lũy và tái đầu tư, giúp đối phó với cú sốc tạm thời và thích ứng lâu dài với các hoạt động sinh kế Điều này liên quan đến việc xây dựng một danh mục đầu tư tạo thu nhập, từ đó xử lý hiệu quả các cú sốc hoặc căng thẳng trong cuộc sống.
Trong nghiên cứu về đa dạng hóa sinh kế ở các nước đang phát triển của Ellis
Đa dạng hóa sinh kế nông thôn được hiểu là quá trình mà hộ nông thôn phát triển nhiều hoạt động và tài sản nhằm cải thiện mức sống Đây không chỉ là việc cá nhân hay gia đình sở hữu nhiều nghề nghiệp, mà là sự thay đổi trong bản chất nghề nghiệp toàn thời gian Đa dạng hóa có thể diễn ra một cách có chủ đích hoặc như một phản ứng trước khủng hoảng, tạo ra mạng lưới an toàn cho người nghèo và tích lũy của cải cho người giàu Theo Barrett, Reardon và Webb (2001), đa dạng hóa là việc cá nhân tự nguyện phân bổ tài sản qua nhiều hoạt động để đạt được sự cân bằng tối ưu giữa lợi nhuận và rủi ro Họ nhấn mạnh rằng rất ít người có thu nhập chỉ từ một nguồn duy nhất hoặc đầu tư tài sản của mình vào một hoạt động.
Theo Alderman và Paxson (1992), đa dạng hóa thu nhập được coi là một chiến lược quan trọng giúp hộ gia đình giảm thiểu biến đổi thu nhập và đảm bảo mức thu nhập tối thiểu Đa dạng hóa thu nhập là quá trình mà hộ nông thôn tạo ra nhiều nguồn thu khác nhau, có thể bao gồm việc chuyển đổi từ sản xuất tự cung tự cấp sang sản xuất hàng hóa đáp ứng nhu cầu thị trường Quá trình này không chỉ diễn ra trong lĩnh vực nông nghiệp mà còn mở rộng sang các hoạt động phi nông nghiệp Ngoài ra, đa dạng hóa cũng liên quan đến việc nông dân chuyển đổi từ các cây trồng có giá trị thấp sang các loại cây trồng có giá trị cao (Minott và cộng sự, 2006).
Đa dạng hóa sinh kế được coi là một chiến lược quan trọng trong việc cải thiện đời sống Đặc biệt, đa dạng hóa thu nhập là một chỉ số quan trọng phản ánh mức độ đa dạng hóa sinh kế Quá trình này bao gồm việc xây dựng một danh mục các hoạt động đầu tư đa dạng nhằm tạo ra nhiều nguồn thu nhập khác nhau, từ đó giảm thiểu sự biến động thu nhập cho hộ gia đình nông thôn Mức độ đa dạng hóa thu nhập thể hiện sự phong phú của các nguồn thu nhập mà hộ gia đình có được.
Các thành phần thu nhập của hộ gia đình nông thôn
Thu nhập của hộ gia đình nông thôn có thể được phân loại theo ba tiêu chí chính: theo lĩnh vực với hai loại là nông nghiệp và phi nông nghiệp; theo chức năng gồm làm công ăn lương và tự tạo việc làm; và theo không gian, phân chia thành làm tại địa phương và di cư (Barrett, Reardon và Webb, 2001).
Phân loại thu nhập theo lĩnh vực bao gồm thu nhập nông nghiệp và phi nông nghiệp, chia thành ba nhóm: nhóm hoạt động cơ bản (nông nghiệp, khai thác mỏ, khoáng sản), nhóm sản xuất, và nhóm dịch vụ Sự phân biệt giữa "thu nhập nông nghiệp" và "thu nhập phi nông nghiệp" được xác định bởi nguồn gốc của thu nhập Thu nhập nông nghiệp đến từ sản xuất và thu hoạch cây trồng, chăn nuôi, lâm nghiệp, và đánh bắt thủy hải sản, trong khi thu nhập phi nông nghiệp phát sinh từ chế biến, vận chuyển, và kinh doanh các sản phẩm nông nghiệp, lâm nghiệp, và thủy sản Phân loại này chỉ quan tâm đến bản chất sản phẩm và các yếu tố sản xuất, không xét đến địa điểm, quy mô, công nghệ, hay lợi nhuận của người tham gia.
Trong thị trường lao động nông thôn, hoạt động được phân loại theo chức năng thành hai nhóm chính: làm công ăn lương và tự tạo việc làm Làm công ăn lương là những cá nhân cung cấp dịch vụ lao động của mình và nhận tiền lương, bao gồm cả tiền mặt và hiện vật Ngược lại, những người tự tạo việc làm là những người bán dịch vụ lao động cho chính mình.
Phân loại theo không gian trong công việc bao gồm làm việc tại địa phương và di cư Làm việc tại địa phương được chia thành hai tiểu loại: làm việc tại nhà hoặc nông trại của cá nhân, và làm việc tại khu vực cư trú như thôn xóm, thị trấn nông thôn, hoặc thành phố trung gian Ngược lại, hoạt động di cư, tức là làm việc "xa nhà", được phân thành ba tiểu thể loại: di cư giữa các vùng nông thôn trong nước, di cư đến các khu đô thị trong nước, và di cư ra nước ngoài.
Nghiên cứu của Davis (2003) nhấn mạnh tầm quan trọng của nền kinh tế phi nông nghiệp nông thôn (RNFE) đối với phát triển kinh tế nông thôn, vì nó không chỉ tạo ra việc làm mà còn mang lại thu nhập đáng kể cho các hộ gia đình Nền kinh tế này bao gồm tất cả các hoạt động phi nông nghiệp tạo ra thu nhập cho hộ gia đình nông thôn, thông qua việc làm công ăn lương hoặc tự tạo việc làm Các hoạt động kinh tế phi nông nghiệp nông thôn được phân chia thành ba loại chính: hoạt động gắn liền với nông nghiệp và chuỗi thức ăn, sản xuất hàng hóa và dịch vụ cho thị trường nội địa và bên ngoài, và hoạt động tự tạo thu nhập từ các hộ có quy mô đủ lớn, năng suất và vốn đầu tư.
Nghiên cứu của Ersado (2003) phân loại thu nhập thành ba hình thức chính: thu nhập làm công ăn lương, thu nhập tự tạo việc làm và thu nhập phi lao động Thu nhập làm công ăn lương có thể đến từ nhiều lĩnh vực, bao gồm chính phủ, khu vực tư nhân chính thức và không chính thức, cũng như ngành nông nghiệp Các thành viên trong hộ gia đình có thể tự tạo việc làm thông qua nông nghiệp hoặc kinh doanh riêng Thu nhập từ việc làm tự tạo trong nông nghiệp được phân chia thành năm loại dựa trên các nhóm mặt hàng chính như cây lương thực, cây công nghiệp, trái cây và rau quả, chăn nuôi, và các ngành nông nghiệp khác Cuối cùng, thu nhập phi lao động bao gồm các khoản thu từ chuyển nhượng và tài sản.
Trong cuộc điều tra VARHS năm 2012 về nguồn lực hộ gia đình nông thôn Việt Nam, được thực hiện bởi Viện Nghiên cứu quản lý Trung ương và các tổ chức khác, thu nhập hộ gia đình được phân loại thành ba loại chính: thu nhập từ tiền lương/tiền công, thu nhập từ việc làm tự tạo và thu nhập phi lao động.
Thu nhập từ tiền lương/tiền công bao gồm tất cả khoản thu nhập của các thành viên trong hộ gia đình làm công ăn lương, không phân biệt lĩnh vực, loại hình hay không gian làm việc Các lĩnh vực hoạt động này bao gồm cả nông nghiệp và phi nông nghiệp, với các đơn vị sử dụng lao động đa dạng như tư nhân, đơn vị hành chính sự nghiệp, tổ chức phi chính phủ, doanh nghiệp nhà nước, doanh nghiệp nước ngoài và hợp tác xã Không gian lao động có thể là tại địa phương hoặc ngoài địa phương, bao gồm cả làm việc ở nước ngoài.
Thu nhập từ việc làm tự tạo được phân chia thành ba tiểu loại chính: thu nhập từ sản xuất nông, lâm, ngư nghiệp; thu nhập từ khai thác và đánh bắt tự nhiên; và thu nhập từ các hoạt động kinh tế phi nông nghiệp không được trả công.
Thu nhập phi lao động được phân chia thành các tiểu loại chính, bao gồm thu nhập từ tài sản, thu nhập từ chuyển nhượng và thu nhập khác Trong đó, thu nhập từ hoạt động cho thuê và bán tài sản bao gồm cho thuê đất đai, bất động sản và các tài sản khác Các khoản chuyển nhượng và hỗ trợ bao gồm những khoản từ cá nhân, chính phủ và các tổ chức xã hội.
Nghiên cứu này áp dụng phương pháp phân loại VARHS, tập trung vào các yếu tố nguồn gốc của thu nhập Chúng tôi chỉ phân tích các thành phần thu nhập liên quan đến lao động, việc làm và đầu tư.
Đo lường đa dạng thu nhập
Đa dạng hóa thu nhập được đo lường qua số lượng nguồn thu nhập (Ersado, 2003) hoặc tỷ lệ các nguồn thu nhập khác nhau (Barrett et al., 2001; Escobal, 2001; Idowu và cộng sự, 2011) Có nhiều phương pháp đo lường đa dạng hóa thu nhập, mỗi phương pháp đều có những ưu điểm và nhược điểm riêng.
2.4.1 Đo lường bằng tỷ lệ thu nhập phi nông nghiệp trong tổng thu nhập hộ gia đình
Nghiên cứu về đa dạng hóa thu nhập thường đo lường tỷ lệ thu nhập phi nông nghiệp trong tổng thu nhập hộ gia đình (Block và Webb, 2001; Lanjouw, Schwarze và Zeller, 2005) Các nghiên cứu này giả định rằng tỷ lệ thu nhập phi nông nghiệp cao cho thấy mức độ đa dạng hóa cao trong các khu vực nông thôn, nơi nông nghiệp là nguồn sinh kế chính.
Việc sử dụng tỷ lệ thu nhập phi nông nghiệp để đo lường đa dạng hóa thu nhập gặp khó khăn do chỉ số này không phản ánh chính xác giá trị tương đương cho các hộ gia đình có nguồn thu nhập phi nông nghiệp từ một hoặc nhiều nguồn khác nhau Điều này đặt ra thách thức trong việc đo lường, vì cần có kế toán chính xác về mức thu nhập từ tất cả các nguồn nông nghiệp và phi nông nghiệp.
2.4.2 Đo lường bằng số lượng các nguồn thu nhập
Một trong hai chỉ tiêu đo lường đa dạng hóa thu nhập trong nghiên cứu của Ersado (2003) là số lượng các nguồn thu nhập bình quân đầu người (NYSPC)
Trong đó, NYS là số lượng các nguồn thu nhập và NES là số lượng lao động trong một hộ gia đình
Chỉ tiêu này gặp hạn chế vì không thể hiện sự khác biệt giữa các hộ gia đình có tỷ trọng thu nhập khác nhau từ các hoạt động, nhưng lại có cùng một số NYSPC Chẳng hạn, một hộ gia đình có 99% thu nhập từ nông nghiệp và 1% từ tiền lương lao động có cùng số nguồn thu nhập với một hộ gia đình khác có 50% thu nhập từ nông nghiệp và 50% từ tiền lương.
2.4.3 Đo lường bằng chỉ số cân bằng Shannon
Nghiên cứu của Schwarze và Zeller (2005) tại Indonesia đã sử dụng chỉ số cân bằng Shannon để đo lường sự đa dạng hóa thu nhập, dựa trên chỉ số Shannon (H) thường được áp dụng trong việc đánh giá sự đa dạng sinh học (Magurran, 1988).
S là số nguồn thu nhập và P i là tỷ trọng thu nhập từ hoạt động i trong tổng thu nhập hộ gia đình
Chỉ số cân bằng Shannon E được tính như sau:
2.4.4 Đo lường bằng chỉ số Herfindahl - Simpson (HI)
Chỉ số Herfindahl - Simpson, được sử dụng trong một số nghiên cứu (Barrett et al 2005; Barrett và Reardon 2001), đo lường mức độ đa dạng hóa thu nhập thông qua tỷ lệ các nguồn thu nhập có thể Chỉ số này (HI) phản ánh số lượng nguồn thu nhập, giúp đánh giá sự phong phú trong cơ cấu thu nhập.
Trong đó, P i là tỷ trọng của nguồn thu nhập thứ i và N là số nguồn thu nhập
Giá trị của chỉ số HI bằng 1 cho thấy sự phụ thuộc hoàn toàn vào một nguồn thu nhập duy nhất, tức là hộ gia đình không có sự đa dạng trong nguồn thu nhập Ngược lại, giá trị HI bằng 1/N biểu thị sự bình đẳng hoàn toàn giữa các nguồn thu nhập, với N loại nguồn thu nhập khác nhau được phân tích (Barrett et al 2001).
Trong các nghiên cứu về đa dạng còn sử dụng chỉ số Gini – Simpson (GSI):
GSI dao động trong khoảng từ 0 đến 1, với giá trị 0 biểu thị cho việc không có sự đa dạng hóa Khi GSI tiến gần đến 1, điều này cho thấy mức độ đa dạng hóa ngày càng cao.
2.4.5 Đo lường bằng chỉ số Herfindahl nghịch đảo
Nghiên cứu của Ellis (2000), Schwarze (2005), Ersado (2003) và Idowu cùng cộng sự (2011) đã sử dụng nghịch đảo của chỉ số Herfindahl để đo lường sự tập trung thu nhập hộ gia đình từ nhiều nguồn khác nhau Chỉ số này phản ánh mức độ đa dạng hóa thu nhập, cho thấy khả năng phân tán nguồn thu nhập của các hộ gia đình.
Các hộ gia đình có thu nhập đa dạng cao sẽ có D lớn nhất, trong khi thu nhập ít đa dạng sẽ tương ứng với D nhỏ hơn Đối với những hộ chỉ phụ thuộc vào một nguồn thu nhập, giá trị D sẽ luôn vượt qua mức tối thiểu là 1.
Chỉ số Herfindahl nghịch đảo là công cụ quan trọng trong nghiên cứu đa dạng hóa nhờ vào những ưu điểm nổi bật: (i) nó xem xét cả số lượng và tỷ trọng nguồn thu nhập, phản ánh sự đa dạng và ổn định của thu nhập (Trần Tiến Khai và Nguyễn Ngọc Danh, 2014); (ii) phương pháp tính toán đơn giản hơn so với chỉ số cân bằng Shannon; và (iii) độ biến thiên cao hơn chỉ số Herfindahl – Simpson, do đó không cần sử dụng hệ số phóng đại trong đánh giá Vì lý do này, bài nghiên cứu áp dụng chỉ số Herfindahl nghịch đảo để đo lường mức độ đa dạng hóa thu nhập.
Các mô hình nghiên cứu thực nghiệm
2.5.1 Các mô hình nghiên cứu thực nghiệm trên thế giới
Nghiên cứu về đa dạng hóa thu nhập đã được thực hiện rộng rãi trên toàn cầu, đặc biệt tại các khu vực châu Phi, Mỹ Latinh và châu Á, nơi có nhiều nước đang phát triển với nông nghiệp đóng vai trò quan trọng Một số mô hình tiêu biểu trong lĩnh vực này đã được xác định và phân tích.
Nghiên cứu này sử dụng dữ liệu thu nhập, tiêu dùng và chi tiêu quốc gia từ các cuộc điều tra năm 1990-1991 và 1995-1996 để xác định các yếu tố ảnh hưởng đến sự đa dạng hóa và tiêu thụ bình quân đầu người Phân tích được thực hiện thông qua mô hình hồi quy, giúp làm rõ mối quan hệ giữa các biến số và đưa ra những kết luận quan trọng về hành vi tiêu dùng trong giai đoạn này.
Trong đó Y jt là mức tiêu thụ bình quân đầu người
INCDV jt đo lường đa dạng hóa của hộ gia đình trong khu vực j (nông thôn/thành thị) tại thời điểm t
INCDV được tính bằng hai cách:
- Cách 1: NYSPC là số lượng các nguồn thu nhập bình quân đầu người
- Cách 2: chỉ số Herfindahl nghịch đảo
Xjt là một vector bao gồm các biến giải thích cho cả hai phương trình, trong khi Zjt chứa các biến ảnh hưởng đến sự đa dạng hóa và gián tiếp tác động đến mức tiêu thụ bình quân đầu người thông qua ảnh hưởng lên đa dạng hóa thu nhập, đặc biệt là các yếu tố thu nhập tạm thời.
Các vector Xjt bao gồm hộ gia đình biến nhân khẩu học trong nhóm tuổi, giới tính và giáo dục cũng như mức độ nắm giữ tài sản
Kết quả nghiên cứu cho thấy rằng sự đa dạng hóa thu nhập và mức tiêu thụ bình quân đầu người có mối liên hệ chặt chẽ với giới tính của chủ hộ cũng như số lượng người lớn trong hộ gia đình Ngoài ra, lượng mưa được xem như một biến công cụ trong mô hình ước lượng mức tiêu thụ bình quân, đồng thời cũng là yếu tố rủi ro ảnh hưởng đến sự đa dạng hóa thu nhập.
2.5.1.2 Mô hình nghiên cứu của Idowu, A.O., J.O.Y Aihonsu, O.O Olubanjo và A.M Shittu (2011) ở Tây Nam Nigeria
Nghiên cứu này khai thác dữ liệu sơ cấp từ các hộ gia đình nông nghiệp nông thôn thông qua phương pháp chọn mẫu ngẫu nhiên phân tầng Cụ thể, 480 hộ nông dân đã được lựa chọn từ khoảng 120 cộng đồng nông dân ở ba tiểu bang tại Tây Nam Nigeria.
Mô hình hồi quy Tobit với kiểm duyệt tại một được dùng để phân tích các nhân tố quyết định đa dạng hóa thu nhập: i i i X u
Trong đó D i * là chỉ số Herfindahl nghịch đảo dùng để đo lường mức độ đa dạng hóa thu nhập
Các biến giải thích trong nghiên cứu bao gồm tuổi, giới tính, trình độ học vấn, tình trạng hôn nhân và kinh nghiệm của chủ hộ Ngoài ra, quê quán của hộ gia đình, qui mô hộ gia đình, tỷ lệ phụ thuộc, lượng tín dụng và tình trạng sở hữu nhà cũng được xem xét Diện tích đất bình quân đầu người, đầu tư đầu người và tỷ lệ đất dành cho cây trồng là những yếu tố quan trọng khác trong phân tích.
Ngoài ra, còn tồn tại các yếu tố giải thích khác như kết nối với lưới điện quốc gia, nguồn nước công cộng, dịch vụ y tế công cộng, khoảng cách đến các trung tâm đô thị gần nhất, và biến địa phương được xem là biến giả.
Kết quả nghiên cứu cho thấy:
Tuổi, giới tính, trình độ giáo dục, và kinh nghiệm trong các hoạt động phi nông nghiệp là những yếu tố quan trọng ảnh hưởng đến thu nhập từ các nguồn khác nhau Quy mô hộ gia đình, diện tích đất bình quân đầu người, khoảng cách đến trung tâm đô thị, cùng với cơ sở tài sản đầu tư của các hộ cũng đóng vai trò quyết định trong việc gia tăng thu nhập từ các hoạt động phi nông nghiệp.
Tăng kích thước hộ gia đình và diện tích đất bình quân đầu người đã góp phần đáng kể vào việc đa dạng hóa thu nhập cho các hộ nông dân nông thôn Sự gia tăng này không chỉ giảm tỷ lệ phụ thuộc của hộ gia đình mà còn làm tăng khoảng cách đến các trung tâm đô thị, từ đó thúc đẩy sự đa dạng hóa nguồn thu nhập.
2.5.1.3 Mô hình nghiên cứu của Sarah ( 2010) ở Senegal and Kenya
Nghiên cứu này dựa trên một cơ sở dữ liệu chéo điều tra thu thập tại Senegal và Kenya vào năm 2008, với dữ liệu từ khoảng 8.000 hộ gia đình ở 26 khu vực thuộc bảy quốc gia khác nhau Trong số đó, có 1.770 hộ gia đình đến từ Senegal và Kenya, được khảo sát trong các giai đoạn khác nhau của quá trình tự do hóa và hội nhập kinh tế.
Nghiên cứu áp dụng mô hình hồi quy Tobit để xác định các yếu tố ảnh hưởng đến sự đa dạng hóa thu nhập Biến phụ thuộc trong nghiên cứu này được đo lường thông qua chỉ số Herfindahl nghịch đảo, phản ánh mức độ đa dạng hóa.
Các biến độc lập bao gồm 5 nhóm biến quan sát: vốn con người, vốn vật chất, vốn tài chính, vốn xã hội và vốn tự nhiên
Kết quả nghiên cứu cho thấy
Mức độ giáo dục cao hơn trong gia đình, như việc hoàn thành trung học hoặc giáo dục đại học, có tác động tích cực và đáng kể đến sự đa dạng hóa thu nhập, với mức ý nghĩa đạt 10%.
Tài sản vật chất, bao gồm khả năng tiếp cận nguồn vốn nông nghiệp và thị trường, đóng vai trò quan trọng trong việc đa dạng hóa thu nhập Sự sở hữu hoặc khả năng sử dụng gia súc kéo có ảnh hưởng tiêu cực và đáng kể đến mức độ đa dạng hóa thu nhập, với mức ý nghĩa 1%.
Biến tiếp cận thị trường trong lĩnh vực vận chuyển và khả năng tiếp cận sản phẩm nông nghiệp là yếu tố quyết định quan trọng cho việc đa dạng hóa thu nhập Việc cải thiện khả năng bán hàng và tiếp cận thị trường sẽ thúc đẩy sự phát triển bền vững cho nông dân và tăng cường thu nhập.
Hộ gia đình có thể tăng cường thu nhập khi tham gia giao thông vận tải dễ dàng, giúp họ tiếp cận nhiều cơ hội tạo thu nhập khác Việc dễ dàng truy cập vào giao thông không chỉ tạo điều kiện thuận lợi cho các hoạt động kinh tế mà còn kết nối họ với các khu đô thị và thị trấn gần đó, nơi diễn ra nhiều hoạt động phi nông nghiệp.
PHƯƠNG PHÁP NGHIÊN CỨU
Tổng quan về nông thôn Việt Nam
Theo báo cáo số 1809/BC-BTNMT ngày 15/05/2014 của Bộ Tài nguyên và Môi trường, tính đến ngày 01/01/2013, tổng diện tích đất cả nước là 33 triệu ha, trong đó đất nông nghiệp chiếm 26,3 triệu ha, tương đương 79,67% tổng diện tích Cụ thể, đất sản xuất nông nghiệp đạt 10,2 triệu ha (30,90%), đất lâm nghiệp 15,4 triệu ha (46,67%), đất nuôi trồng thủy sản 0,7 triệu ha, đất làm muối gần 0,02 triệu ha và đất nông nghiệp khác gần 0,03 triệu ha.
So với năm 2008, tổng diện tích đất nông nghiệp đã tăng 6%, với đất sản xuất nông nghiệp tăng 9% Tuy nhiên, diện tích đất lâm nghiệp lại giảm 4%, trong khi đất nuôi trồng thủy sản, đất làm muối và các loại đất nông nghiệp khác không có sự thay đổi đáng kể.
3.1.2 Tình hình lao động và việc làm
Theo thống kê năm 2013, trong tổng số 89,7 triệu người dân Việt Nam, có 60,8 triệu người sống ở khu vực nông thôn, chiếm hơn 2/3 tổng dân số Mặc dù đã có sự di chuyển mạnh mẽ từ nông thôn ra thành thị và từ khu vực nông nghiệp sang phi nông nghiệp, vẫn còn gần 53,2 triệu lao động trong năm 2013.
Trong tổng số 36,7 triệu lao động đang làm việc, chỉ có 11,2% lao động đã qua đào tạo tại nông thôn Cụ thể, lao động có trình độ trung cấp chiếm 4,3% và trình độ đại học chỉ đạt 2,2% Ngành nông nghiệp, lâm nghiệp và thủy sản chiếm tỷ lệ cao nhất với 46,8% tổng lao động cả nước.
Trình độ chuyên môn của lao động nông thôn hiện nay vẫn còn thấp so với yêu cầu của nền kinh tế thị trường, mặc dù đã có những tiến bộ nhất định Tình trạng dư thừa lao động phổ thông và thiếu lao động chuyên môn trong ngành công nghiệp và dịch vụ đang diễn ra ở khu vực nông thôn Điều này dẫn đến khả năng chuyển đổi ngành nghề từ nông – lâm – thủy sản sang công nghiệp và dịch vụ diễn ra chậm và không đồng đều, đặc biệt ở các vùng miền núi, vùng sâu và khu vực dân tộc thiểu số.
Trong những năm gần đây, Chính phủ Việt Nam đã chú trọng vào việc triển khai chương trình xây dựng và nâng cấp hạ tầng nông thôn Nhờ đó, kết cấu hạ tầng nông thôn đã có những cải thiện đáng kể, góp phần vào sự phát triển kinh tế xã hội của khu vực này (Tổng Cục Thống kê, 2012).
Hệ thống giao thông đến cấp thôn đã được phát triển mạnh mẽ, với 89,6% số thôn có đường ô tô đi đến Tỷ lệ xã có đường trục thôn được nhựa hóa hoặc bê tông hóa đạt 67,7% Tuy nhiên, vẫn còn 19% xã vùng cao và 40,4% xã miền núi chưa có đường ngõ xóm được nhựa hoặc bê tông hóa.
Chợ ở nông thôn đóng vai trò quan trọng trong việc phát triển nền kinh tế hàng hóa, với gần 58% số xã trên toàn quốc có chợ vào năm 2011 Tuy nhiên, không phải tất cả các chợ đều đạt tiêu chuẩn cần thiết.
Bộ Xây dựng còn rất thấp, chỉ có 3,5% số chợ nông thôn đạt tiêu chuẩn
Hệ thống tín dụng nhân dân nông thôn đang phát triển, giúp người dân dễ dàng tiếp cận nguồn vốn phục vụ sản xuất và đời sống Năm 2011, 10,5% xã có chi nhánh ngân hàng thương mại và 17,6% xã có quỹ tín dụng nhân dân Tuy nhiên, chỉ 7% xã ở vùng trung du và miền núi Bắc bộ có ngân hàng thương mại, trong khi 5% xã ở Tây Nguyên có quỹ tiết kiệm.
3.1.4 Tình hình kinh tế nông thôn
Mặc dù Việt Nam sở hữu nguồn lực đất đai và lao động phong phú, nông nghiệp và nông thôn vẫn chưa phát triển tương xứng Ngành nông nghiệp, lâm nghiệp và thủy sản hiện chiếm 46,8% tổng số lao động cả nước, nhưng chỉ đóng góp 18,4% vào giá trị tổng sản phẩm quốc nội.
Năng suất lao động trong lĩnh vực nông – lâm - ngư nghiệp đạt 27,3 triệu đồng/người, thấp hơn nhiều so với mức bình quân toàn ngành là 68,7 triệu đồng/người, cho thấy đây là ngành có năng suất lao động thấp nhất trong nền kinh tế.
Năm 2012, thu nhập bình quân đầu người của quốc gia đạt 2.000.000 VND/tháng, trong đó khu vực nông thôn chỉ có 1.579.000 VND/tháng, trong khi khu vực thành thị cao hơn với 2.989.000 VND/tháng Về chi tiêu, mức chi tiêu bình quân đầu người toàn quốc là 1.603.000 VND/tháng; khu vực nông thôn chỉ chi 1.315.000 VND/tháng, trong khi khu vực đô thị chi tiêu lên tới 2.288.000 VND/tháng.
Tỷ lệ hộ nghèo ở nông thôn Việt Nam năm 2013 đạt 12,7%, trong khi tỷ lệ này ở thành phố chỉ là 3,7% và trung bình cả nước là 9,8% Nghèo đói chủ yếu tập trung ở khu vực nông thôn, đặc biệt là tại các vùng khó khăn như miền núi và hải đảo Đặc biệt, tỷ lệ nghèo lương thực thực phẩm ở nông thôn cao gấp 10 lần so với thành phố Hơn 90% người nghèo tại Việt Nam sinh sống ở khu vực nông thôn, điều này cho thấy sự cần thiết phải phát triển nông thôn để cải thiện đời sống của người nghèo (Tổng Cục Thống kê, 2013).
Hiện nay, hầu hết người nghèo ở nông thôn Việt Nam tham gia vào sản xuất nông nghiệp, nhưng thu nhập của họ đang bị ảnh hưởng nghiêm trọng bởi biến đổi khí hậu và sự biến động của thị trường quốc tế Tình trạng "được mùa mất giá" thường xuyên xảy ra, khiến cuộc sống của nông dân trở nên bấp bênh Để ổn định thu nhập, nhiều hộ gia đình nông thôn phải tìm kiếm nguồn thu nhập bổ sung từ các hoạt động phi nông nghiệp Việc đa dạng hóa thu nhập nông thôn thông qua các hoạt động này là rất quan trọng để cải thiện đời sống và bảo đảm cuộc sống bền vững cho người dân.
Chuyển dịch cơ cấu ngành nghề hộ nông thôn đã có nhiều tiến bộ rõ rệt Theo số liệu tổng điều tra, giai đoạn từ năm 2006 đến năm 2011, cơ cấu ngành nghề của hộ nông thôn đã nhanh chóng thay đổi, với sự giảm sút về số lượng và tỷ trọng nhóm hộ nông lâm thủy sản, trong khi nhóm hộ công nghiệp xây dựng và dịch vụ lại tăng trưởng mạnh Cụ thể, tỷ trọng hộ nông nghiệp năm 2011 chỉ còn 62,2%, giảm so với 71,1% của năm 2006.
2006 và 80,9% của năm 2001 Tỷ trọng hai nhóm hộ công nghiệp và dịch vụ từ
Khung phân tích
Khung khái niệm của nghiên cứu này được xây dựng dựa trên khung sinh kế bền vững (SLF), trong đó các hộ gia đình sử dụng năm loại tài sản sinh kế: vật chất, tự nhiên, tài chính, con người và vốn xã hội Những tài sản này cho phép họ tham gia vào các hoạt động nông nghiệp, phi nông nghiệp hoặc cả hai (Scoones, 1998; Anthony Bebbington, 1999; và Ellis, 2000).
Khả năng đa dạng hóa của các hộ gia đình nông thôn phụ thuộc vào loại tài sản sinh kế mà họ sở hữu (Ashley và Carney, 1998; Scoones, 1998) Nghiên cứu của Reardon và cộng sự (1998), De Janvry và Sadoulet (2001), cùng Lanjouw (2001) chỉ ra rằng các yếu tố quyết định việc tham gia vào các hoạt động phi nông nghiệp bao gồm số lượng và chất lượng tài sản hộ gia đình, cũng như khả năng tiếp cận hàng hóa và dịch vụ công cộng Ellis (2000) nhấn mạnh rằng nguyên nhân và hậu quả của đa dạng hóa phụ thuộc vào vị trí, tài sản, thu nhập, cơ hội và mối quan hệ xã hội Do đó, không phải tất cả hộ gia đình đều có cơ hội bình đẳng để tham gia vào các hoạt động phi nông nghiệp (Schwarze và Zeller, 2005).
Theo các nghiên cứu của Reardon (1998); Ellis (2000); Ashley và Carney
Vốn con người, cả về số lượng và chất lượng, đóng vai trò quyết định trong việc tạo ra thu nhập phi nông nghiệp, như được chỉ ra trong nhiều nghiên cứu về đa dạng hóa thu nhập (1998) Số lượng người lao động trong hộ gia đình có ảnh hưởng tích cực đến khả năng đa dạng hóa thu nhập, với hộ có nhiều lao động hơn sẽ có cơ hội tham gia nhiều hoạt động tạo thu nhập hơn (Ersado, 2003; Idowu, 2011).
Nghiên cứu của Ahmed và Fausat (2012) tại Nigeria chỉ ra rằng độ tuổi và trình độ học vấn của chủ hộ có ảnh hưởng tích cực đến việc đa dạng hóa thu nhập Cụ thể, chủ hộ lớn tuổi thường sở hữu nhiều kinh nghiệm và mối quan hệ, giúp họ tham gia vào nhiều hoạt động tạo thu nhập hơn.
Năm 2005, độ tuổi của chủ hộ ảnh hưởng tiêu cực đến sự năng động trong việc đa dạng hóa thu nhập, vì khi chủ hộ lớn tuổi, khả năng linh hoạt và tích cực trong việc tìm kiếm nguồn thu nhập mới thường giảm sút.
Chủ hộ có trình độ học vấn cao thường có kiến thức phong phú, giúp họ tham gia vào nhiều lĩnh vực tạo thu nhập Nghiên cứu tại châu Phi đã chỉ ra rằng giáo dục là yếu tố quyết định đến việc đa dạng hóa hoạt động tạo thu nhập Cụ thể, việc hoàn thành giáo dục trung học hoặc đại học có ảnh hưởng tích cực đến mức độ đa dạng hóa thu nhập Mức độ giáo dục cao trong gia đình, như tốt nghiệp trung học hoặc đại học, tạo ra tác động đáng kể đến việc đa dạng hóa thu nhập của các hộ nông dân Giáo dục nâng cao chất lượng nguồn nhân lực và cung cấp kỹ năng cần thiết để tham gia vào thị trường lao động, đặc biệt là trong các hoạt động phi nông nghiệp Nghiên cứu này cũng xem xét các yếu tố tuổi tác, trình độ học vấn của chủ hộ, số lượng lao động và trình độ học vấn của lao động, với kỳ vọng rằng tuổi có ảnh hưởng âm và dương, trong khi trình độ học vấn và số lượng lao động đều có tác động tích cực.
Các nghiên cứu của Ersado (2003) và Trần Tiến Khai và Nguyễn Ngọc Danh
Nghiên cứu của năm 2014 chỉ ra rằng tài sản vật chất của hộ gia đình ảnh hưởng đến việc đa dạng hóa thu nhập Trong khi Ersado cho thấy tác động tích cực khi đo lường bằng tài sản trên đầu người, Trần Tiến Khai và Nguyễn Ngọc Danh lại ghi nhận kết quả tiêu cực khi sử dụng biến giả Điều này có thể do tính chất của tài sản quyết định khả năng hỗ trợ hộ gia đình trong việc tham gia vào các hoạt động tạo thu nhập đa dạng Do đó, tác giả lựa chọn các tài sản đại diện như xe và điện thoại, với kỳ vọng sẽ tạo ra cả tác động âm và dương.
Nghiên cứu của Lanjouw và cộng sự (2001) tại Tanzania cho thấy rằng việc cải thiện truy cập vật lý đến thị trường có thể tăng thu nhập phi nông nghiệp Tương tự, Schwarze và Zeller (2005) ở Indonesia phát hiện ra rằng khoảng cách đến đường có ảnh hưởng tiêu cực đến sự đa dạng hóa thu nhập Sarah (2010) cũng chỉ ra rằng giao thông thuận lợi có thể làm tăng đáng kể mức độ đa dạng hóa thu nhập, cho phép nông dân dễ dàng tham gia vào các hoạt động tạo thu nhập khác Giao thông thuận lợi còn có thể liên quan đến sự gần gũi với các khu đô thị hoặc thị trấn gần đó, nơi diễn ra các hoạt động phi nông nghiệp Do đó, nghiên cứu này đưa ra giả thuyết rằng khoảng cách từ nhà đến đường nhựa sẽ có tác động tiêu cực đến sự đa dạng hóa thu nhập.
Tín dụng và tài khoản tiết kiệm cũng liên quan đến quá trình đa dạng hóa
Hạn chế về vốn tài chính có thể dẫn đến những tác động trái ngược nhau đối với hộ nghèo Nghiên cứu của Reardon (1998) và Sarah (2010) chỉ ra rằng, khi thiếu vốn, các hộ nghèo buộc phải tham gia vào các công việc làm công ăn lương để kiếm sống, trong khi đó, điều này cũng làm giảm khả năng đầu tư vào các hoạt động phi nông nghiệp Ngược lại, nghiên cứu của Schwarze và Zeller (2005) cho thấy khả năng tham gia vào thị trường tài chính chính thức có tác động tích cực đến việc đa dạng hóa thu nhập Tuy nhiên, trong nghiên cứu này, kỳ vọng về tín dụng và tiết kiệm đối với đa dạng hóa thu nhập có thể mang lại hiệu ứng âm hoặc dương.
Các nhân tố xã hội như giới tính, địa vị xã hội, mạng lưới và các hiệp hội đóng vai trò quan trọng trong quá trình đa dạng hóa (Ellis, 2000) Tổ chức xã hội và văn hóa có ảnh hưởng lớn đến khả năng tiếp cận tài sản vốn của hộ gia đình, đặc biệt là đối với các giới tính khác nhau (Ellis, 2000; Gladwin et al, 2001; Dolan).
Nghiên cứu của Schwarze và Zeller (2005) chỉ ra rằng vốn xã hội có ảnh hưởng tích cực đến việc đa dạng hóa thu nhập trong các hộ gia đình nông thôn ở Indonesia Để đo lường vốn xã hội, các yếu tố như giới tính, dân tộc của chủ hộ và sự tham gia vào các tổ chức như Đảng CSVN, Hội Thanh niên, Hội Phụ nữ và Hội Nông dân đã được đưa vào mô hình, với hy vọng rằng những yếu tố này sẽ thúc đẩy việc đa dạng hóa thu nhập Sự tham gia vào các hoạt động đa dạng hóa và phân phối lợi ích không đồng đều giữa hai giới cũng cần được xem xét.
Diện tích đất nông nghiệp mà hộ nông dân sở hữu đóng vai trò quan trọng trong việc xác định mức độ đa dạng hóa thu nhập Nhiều nghiên cứu của Reardon đã chỉ ra rằng, việc nắm giữ diện tích đất lớn có thể tạo điều kiện thuận lợi cho việc phát triển các nguồn thu nhập khác nhau, từ đó nâng cao khả năng tài chính và ổn định đời sống cho nông dân.
Nghiên cứu năm 1998 cho thấy diện tích đất lớn có thể tăng cường sự tham gia vào hoạt động nông nghiệp Sarah (2010) khẳng định rằng các hộ nông dân sở hữu nhiều đất nông nghiệp có xu hướng có nguồn thu nhập ít đa dạng, dẫn đến việc họ tập trung nhiều hơn vào sản xuất nông nghiệp Tuy nhiên, Barrett, Reardon và Webb (2001) chỉ ra rằng có mối quan hệ tích cực giữa tỷ lệ thu nhập phi nông nghiệp và kích thước diện tích đất mà hộ gia đình nông thôn nắm giữ Nghiên cứu của Idowu và cộng sự (2011) cho thấy rằng sự đa dạng hóa hoạt động phi nông nghiệp có thể bị ảnh hưởng bởi sự thay đổi diện tích đất Đa dạng hóa, theo Ellis (2000), là quá trình mở rộng hoạt động nông thôn ngoài trang trại, nhằm thích ứng với áp lực và cơ hội Xu hướng này xuất phát từ yêu cầu sử dụng hiệu quả nguồn lực sản xuất và giảm thiểu rủi ro từ cú sốc môi trường và thị trường nông nghiệp (Barrett, Reardon và Webb, 2001) Các hộ gia đình thực hiện chiến lược đa dạng hóa vì hai động cơ: (1) để tích lũy, nhờ vào các nhân tố kéo; (2) để quản lý rủi ro và đối phó với cú sốc, chịu ảnh hưởng từ các nhân tố đẩy (Barrett et al 2005; Barrett, Reardon và Webb, 2001).
Nhóm đầu tiên bao gồm những "nhân tố kéo" như cơ hội đa dạng hóa nguồn thu nhập nông nghiệp, cải thiện cơ sở hạ tầng, và lợi thế tiếp cận thị trường (Sarah, 2010) Việc tiếp cận thị trường, bao gồm vận chuyển và khả năng bán sản phẩm nông nghiệp, là yếu tố quyết định quan trọng cho việc đa dạng hóa thu nhập Nông dân dễ dàng tiếp cận thị trường, mở ra cơ hội tham gia vào các hoạt động phi nông nghiệp (Barrett và cộng sự, 2001) Nghiên cứu đo lường khoảng cách đến nơi tiêu thụ, đơn vị hành chính, trường học, bệnh viện và các yếu tố địa phương để đánh giá cơ hội tạo ra nhân tố kéo, với kỳ vọng rằng những yếu tố này sẽ tác động tiêu cực đến đa dạng hóa thu nhập.
Nhóm thứ hai bao gồm các "nhân tố đẩy" như giảm thiểu rủi ro và đáp ứng các yếu tố giảm dần lợi nhuận khi sử dụng nguồn lực nhất định Các nhân tố này có thể xuất phát từ áp lực dân số, hạn chế về đất đai, công nghệ, kỹ năng, hệ thống tài chính yếu kém, và biến đổi khí hậu Do đó, hộ gia đình cần lựa chọn một danh mục đa dạng các hoạt động để ổn định dòng thu nhập và tiêu dùng Chiến lược đa dạng hóa, thường được xem là hình thức bị động, được thúc đẩy bởi các nhân tố đẩy Nghiên cứu của De Janvry (2001) và Schwarze và Zeller (2005) cho thấy thu nhập đa dạng hóa có mối tương quan với khả năng đối phó tốt hơn với các cú sốc, từ đó giảm thiểu tổn thương Đa dạng hóa là một cách để các hộ gia đình nông thôn bảo vệ mình trước những cú sốc này Trong mô hình này, tác giả đưa vào các biến đo lường thiệt hại từ các cú sốc nghiêm trọng ảnh hưởng đến hộ gia đình và sự thay đổi diện tích nhà ở, với kỳ vọng chúng sẽ có tác động tích cực đến đa dạng hóa thu nhập.
Giả thuyết nghiên cứu
Chỉ số đa dạng hóa thu nhập được xác định bởi bảy nhóm nhân tố chính, bao gồm (i) vốn con người, (ii) vốn vật chất, (iii) vốn tài chính, (iv) vốn xã hội, (v) vốn tự nhiên, (vi) nhân tố đẩy và (vii) nhân tố kéo Những yếu tố này đóng vai trò quan trọng trong việc đo lường mức độ đa dạng hóa nguồn thu nhập.
Dựa vào phân tích ở phần 2.3, các nhân tố tác động đến đa dạng hóa thu nhập và kỳ vọng dấu bao gồm:
Vốn con người trong hộ gia đình được xác định bởi độ tuổi của chủ hộ, trình độ học vấn của họ, số lượng người trong độ tuổi lao động và trình độ học vấn chung của các thành viên trong hộ.
Tuổi tác của chủ hộ ảnh hưởng đến chỉ số đa dạng hóa thu nhập theo cả hai chiều hướng tích cực và tiêu cực Cụ thể, chủ hộ lớn tuổi thường sở hữu nhiều kinh nghiệm và mối quan hệ, giúp họ tham gia vào các hoạt động đa dạng hóa hiệu quả hơn Tuy nhiên, khi tuổi tác tăng, sự năng động cũng giảm, dẫn đến việc chủ hộ có thể kém tích cực trong việc đa dạng hóa nguồn thu nhập.
Trình độ học vấn của chủ hộ ảnh hưởng tích cực đến khả năng đa dạng hóa nguồn thu nhập Những chủ hộ có trình độ học vấn cao thường sở hữu nhiều kiến thức, giúp họ dễ dàng tham gia vào nhiều lĩnh vực khác nhau để tạo ra thu nhập.
Số người ở độ tuổi lao động trong hộ có tác động tích cực đến đa dạng hóa
(Ersado, 2003; Idowu, 2011) Càng nhiều lao động thì hộ càng có khả năng tham gia nhiều lĩnh vực tạo thu nhập
Trình độ học vấn của hộ gia đình được phản ánh qua bằng cấp cao nhất của các thành viên trong hộ Sự gia tăng số lượng người có bằng cấp trong hộ sẽ góp phần tích cực vào chỉ số đa dạng hóa thu nhập.
2014) Trình độ học vấn cao giúp người lao động có nhiều kỹ năng và kiến thức để tham gia nhiều lĩnh vực hoạt động tạo thu nhập
Vốn vật chất bao gồm hai loại chính: tài sản riêng và tài sản công Tài sản riêng của hộ gia đình được đánh giá qua số lượng xe và điện thoại mà họ sở hữu Trong khi đó, tài sản công cộng được xem xét thông qua hệ thống đường giao thông, cụ thể là khoảng cách từ nhà đến đường nhựa.
Số lượng tài sản riêng trong hộ gia đình ảnh hưởng tích cực và tiêu cực đến việc đa dạng hóa thu nhập Các tài sản này giúp hộ gia đình tham gia vào nhiều lĩnh vực tạo thu nhập Tuy nhiên, việc sở hữu nhiều tài sản cũng khiến các hộ có xu hướng tìm kiếm công việc ổn định, từ đó giảm tính đa dạng hóa thu nhập.
Khoảng cách từ nhà đến các tuyến đường giao thông ảnh hưởng tiêu cực đến việc đa dạng hóa thu nhập Nếu giao thông không thuận tiện, các thành viên trong hộ gia đình sẽ gặp khó khăn trong việc tham gia vào các hoạt động tạo ra thu nhập.
(iii) Vốn tài chính bao gồm tổng giá trị tài khoản tiết kiệm và mức cấp tín dụng của hộ
Tín dụng và tiết kiệm đóng vai trò quan trọng trong việc đa dạng hóa nguồn lực tài chính, giúp đầu tư hiệu quả vào các hoạt động phi nông nghiệp Tuy nhiên, tài khoản tiết kiệm cũng có thể dẫn đến việc hộ gia đình tập trung vào chuyên môn hóa nông nghiệp, ảnh hưởng tiêu cực đến sự đa dạng hóa.
Vốn xã hội được xác định qua các chỉ tiêu quan sát như giới tính và dân tộc của chủ hộ, cũng như sự tham gia của các thành viên trong hộ vào các tổ chức xã hội.
Giới tính của chủ hộ ảnh hưởng đến sự đa dạng hóa thu nhập, đặc biệt trong xã hội châu Á, nơi nam giới thường có nhiều mối quan hệ hơn nữ giới Điều này tạo ra nhiều cơ hội hơn cho nam giới tham gia vào các hoạt động tạo thu nhập, dẫn đến tác động tích cực của giới tính nam đối với chỉ số đa dạng hóa thu nhập (Ellis, 2000; Gladwin và cộng sự, 2001; Dolan, 2002).
Dân tộc của hộ có ảnh hưởng đến đa dạng hóa thu nhập (Idowu, 2011; Trần
Dân tộc Kinh là dân tộc phổ biến nhất ở Việt Nam, dẫn đến mối quan hệ rộng rãi hơn so với các dân tộc khác Hộ gia đình thuộc dân tộc Kinh thường có chỉ số đa dạng hóa thu nhập cao hơn, cho thấy tác động tích cực của dân tộc này đến sự đa dạng hóa nguồn thu nhập.
Tham gia vào các tổ chức chính trị - xã hội có tác động tích cực đến việc đa dạng hóa thu nhập, như đã được nghiên cứu bởi Ellis (2000), Gladwin và cộng sự (2001), Dolan (2002), Schwarze và Zeller (2005), cùng với Trần Tiến Khai và Nguyễn Ngọc Danh (2014) Việc tham gia này giúp tạo ra nhiều mối quan hệ, từ đó mở ra cơ hội cho các hộ gia đình tham gia vào các hoạt động tạo thu nhập.
(v) Vốn tự nhiên với chỉ tiêu quan sát là tổng diện tích đất hộ sử dụng
Tổng diện tích đất của hộ vừa có tác động tích cực vừa có tác động tiêu cực
Tổng diện tích đất lớn giúp hộ gia đình chuyên môn hóa trong nông nghiệp và kết hợp các hoạt động khác như phát triển ngành phi nông nghiệp hoặc cho thuê đất Điều kiện sống của hộ, được thể hiện qua diện tích nhà ở, ảnh hưởng đến động cơ đa dạng hóa thu nhập; diện tích nhà ở nhỏ cho thấy điều kiện sống khó khăn, dẫn đến nhu cầu đa dạng hóa thu nhập Do đó, diện tích nhà ở có tác động tiêu cực đến quá trình đa dạng hóa của hộ gia đình.
Rủi ro thể hiện thông qua tổng mức độ thiệt hại của các cú sốc nghiêm trọng
Hộ gia đình thường đối mặt với nhiều rủi ro, điều này thúc đẩy họ đa dạng hóa hoạt động kinh tế để chia sẻ rủi ro và bảo vệ thu nhập của mình (De Janvry, 2001; Schwarze và Zeller, 2005).