công ty cổ phần chứng khoán shb báo cáo thường niên 2013 annual report

CƠNG TY CỔ PHẦN CHỨNG KHỐN SHB Annual Report BÁO CÁO THƯỜNG NIÊN 2013 www.shbs.com.vn BÁO CÁO THƯỜNG NIÊN CÔNG TY CỔ PHẦN CHỨNG KHOÁN SHB BÁO CÁO THƯỜNG NIÊN 2013 MỤC LỤC ĐIỂM NHẤN TRONG NĂM 2013 LỊCH SỬ HOẠT ĐỘNG CỦA CÔNG TY ĐỊNH HƯỚNG HOẠT ĐỘNG SẢN PHẨM – DỊCH VỤ SHBS CUNG CẤP BÁO CÁO CỦA HỘI ĐỒNG QUẢN TRỊ 12 TỔNG QUAN MÔI TRƢỜNG KINH DOANH NĂM 2013 12 TÓM TẮT KẾT QUẢ KINH DOANH 2013 16 ĐỊNH HƢỚNG KINH DOANH NĂM 2014 16 BÁO CÁO CỦA BAN GIÁM ĐỐC VỀ HOẠT ĐỘNG CỦA CÔNG TY NĂM 2013 18 CHI TIẾT KẾ QUẢ KINH DOANH NĂM 2013 18 HOẠT ĐỘNG CỦA CÁC CƠNG TY CHỨNG KHỐN NĨI CHUNG 19 HOẠT ĐỘNG CỦA SHBS 20 TỔ CHỨC VÀ NHÂN SỰ 21 Đội ngũ nhân 21 Cơ cấu tổ chức 22 Hội đồng quản trị Ban kiểm soát 23 Ban Tổng giám đốc 27 Chính sách nhân 29 HOẠT ĐỘNG QUẢN TRỊ CÔNG TY 31 HOẠT ĐỘNG CỦA HỘI ĐỒNG QUẢN TRỊ 31 HOẠT ĐỘNG CỦA BAN KIỂM SOÁT 34 BÁO CÁO TÀI CHÍNH NĂM 2013 35 BÁO CÁO KẾT QUẢ HOẠT ĐỘNG KINH DOANH 41 BÁO CÁO LƢU CHUYỂN TIỀN TỆ 42 CƠNG TY CỔ PHẦN CHỨNG KHỐN SHB BÁO CÁO THƯỜNG NIÊN 2013 ĐIỂM NHẤN TRONG NĂM 2013 SHBS củng cố nội lực, sẵn sàng cho đua thị phần khẳng định thương hiệu TTCK Thƣơng hiệu SHBS (Cơng ty cổ phần Chứng khốn SHB) thức mắt Thị trƣờng chứng khốn Việt Nam ngày 12/9/2012, thành tốt đẹp từ việc SHB nhận sáp nhập thành công Habubank Với tƣ cách Công ty con, SHBS đƣợc thừa hƣởng sức mạnh thƣơng hiệu, tiềm lực tài hệ thống mạng lƣới từ Ngân hàng mẹ SHB Sau tái ổn định cấu nhân định hƣớng hoạt động máy, SHBS không ngừng nâng cao chất lƣợng dịch vụ, phát triển thêm sản phẩm đáp ứng nhu cầu giao dịch tƣ vấn nhà đầu tƣ SHBS hoàn thiện dự án kết nối hệ thống giao dịch tự động với Ngân hàng mẹ, điều giúp Công ty phát triển khách hàng thông qua hệ thống khách hàng SHB đồng thời khẳng định tính minh bạch an toàn việc quản lý tiền gửi Nhà đầu tƣ Hệ thống khách hàng doanh nghiệp SHB đối tác tiềm để SHBS phát triển hoạt động tƣ vấn thực deal thu xếp vốn, tái cấu trúc M&A Đặc biệt với hệ thống mạng lƣới rộng khắp nƣớc SHB giúp SHBS thâm nhập vào thị trƣờng ngách với chi phí thấp Đặc biệt ngày 07/2/2014, SHBS thức khai trƣơng trụ sở Tòa nhà Artexport số 2A Phạm Sƣ Mạnh, quận Hoàn Kiếm, thành phố Hà Nội Sự kiện đánh dấu mốc phát triển quan trọng SHBS Với diện mạo hoàn toàn mới, khang trang đại, đặc biệt với nội lực mạnh mẽ chiến lƣợc vững vàng, SHBS thức sẵn sàng cho mục tiêu đầy tham vọng đua tranh thị phần Môi giới khẳng định thƣơng hiệu TTCK Việt nam CƠNG TY CỔ PHẦN CHỨNG KHỐN SHB BÁO CÁO THƯỜNG NIÊN 2013 LỊCH SỬ HOẠT ĐỘNG CỦA CÔNG TY Cơng ty Cổ phần Chứng khốn SHB (“Cơng ty”) với tên tiếng Anh SHB Securities Joint Stock Company đƣợc thành lập hoạt động theo Giấy phép điều chỉnh Giấy phép Thành lập hoạt động công ty chứng khoán số 112/GPĐC-UBCK ngày 12 tháng năm 2012 Ủy ban Chứng khốn Nhà nƣớc Tiền thân Cơng ty Cơng ty Cổ phần Chứng khốn Ngân hàng TMCP Nhà Hà Nội, đƣợc chuyển đổi từ hình thức công ty trách nhiệm hữu hạn sang công ty cổ phần theo Giấy phép Thành lập hoạt động công ty chứng khoán số 112/GP-UBCK ngày 26 tháng năm 2011 Ủy ban Chứng khoán Nhà nƣớc; Ngày 26/12/2013, SHBS đƣợc Ủy ban Chứng khoán Nhà nƣớc cấp giấy phép điều chỉnh số 53/GPĐC-UBCK, theo cơng ty thay đổi trụ sở từ số 2C, Vạn Phúc – Kim Mã, quận Ba Đình tịa nhà Artexport, số 2A Phạm Sƣ Mạnh, quận Hoàn Kiếm, Hà Nội Hoạt động Cơng ty bao gồm mơi giới chứng khốn, tự doanh chứng khốn, tƣ vấn tài đầu tƣ chứng khốn, lƣu ký chứng khốn Cơng ty có trụ sở số 2A Phạm Sƣ Mạnh, quận Hoàn Kiếm, Thành phố Hà Nội Điện thoại: 043 7262222 Fax: 043.7262305 Website: www.shbs.com.vn Chi nhánh Thành phố Hồ Chí Minh: Lơ H3 Đƣờng Hồng Diệu, Phƣờng 6, Q.4,TP Hồ Chí Minh Điện thoại: 08.38259999 Fax: 08.39434717 Vốn điều lệ Theo Giấy phép Thành lập hoạt động cơng ty chứng khốn số 112/GP-UBCK, vốn điều lệ Công ty vào đầu ngày tháng năm 2011 150.000.000.000 đồng Tại ngày 31 tháng 12 năm 2013, số vốn điều lệ Công ty 150.000.000.000 đồng CƠNG TY CỔ PHẦN CHỨNG KHỐN SHB BÁO CÁO THƯỜNG NIÊN 2013 ĐỊNH HƯỚNG HOẠT ĐỘNG Tầm nhìn SHBS hƣớng tới vị trí Định chế tài số lựa chọn khách hàng đối tác thị trƣờng Việt Nam khu vực Bằng thỏa mãn tối đa nhu cầu khách hàng, SHBS mang lại lợi ích tốt cho Cổ đơng, cộng sự, đối tác cộng đồng Sứ mệnh Đƣa SHBS trở thành khoản đầu tƣ hiệu cổ đông; môi trƣờng làm việc mong ƣớc đội ngũ nhân viên hết lựa chọn số khách hàng đối tác Giá trị cốt lõi SHBS xây dựng Giá trị cốt lõi cho dựa sức mạnh tổng thể từ chất lƣợng ngƣời, công nghệ đại, sản phẩm dịch vụ ƣu việt, tiềm lực tài mạnh mạng lƣới quan hệ sâu rộng Đó tảng giúp SHBS thực sứ mệnh đạt đƣợc mục tiêu chiến lƣợc có tầm vóc Thị trƣờng chứng khốn Việt Nam Triết lý kinh doanh SHBS ln tuân thủ chuẩn mực đạo đức nghề nghiệp, gìn giữ mối quan hệ khăng khít với khách hàng, đối tác uy tín mình, dùng lực tâm huyết để đáp ứng tốt nhu cầu Q Khách hàng CƠNG TY CỔ PHẦN CHỨNG KHỐN SHB SẢN PHẨM – DỊCH VỤ SHBS CUNG CẤP  Dịch vụ chứng khoán  Mở TK giao dịch  Dịch vụ Mơi giới chứng khốn  Dịch vụ Lƣu ký chứng khoán  Dịch vụ Quản lý tài khoản  Dịch vụ hỗ trợ tài (thu xếp vốn)  Dịch vụ hỗ trợ thông tin  Dịch vụ Quản lý cổ đông  Dịch vụ IPO  Dịch vụ Ngân hàng Đầu tƣ   Dịch vụ Thị trƣờng nợ  Mua bán, tái cấu trúc Doanh nghiệp  Dịch vụ Thị trƣờng vốn Dịch vụ Tƣ vấn khác BÁO CÁO THƯỜNG NIÊN 2013 CÔNG TY CỔ PHẦN CHỨNG KHỐN SHB BÁO CÁO THƯỜNG NIÊN 2013 MƠI GIỚI CHỨNG KHỐN SHBS cung cấp dịch vụ Mơi giới chứng khốn niêm yết, Mơi giới chứng khốn chƣa niêm yết (OTC), Môi giới trái phiếu Thực giao dịch thỏa thuận Đến với SHBS, khách hàng hoàn tồn hài lịng:  Mở Tài khoản dễ dàng điểm sàn giao dịch qua Internet website www.shbs.com.vn;  Thủ tục giao dịch đơn giản, nhanh chóng thuận tiện;  Nhận lệnh trực tiếp từ khách hàng sàn giao dịch Hà Nội Hồ Chí Minh;  Nhận lệnh qua hệ thống điện thoại ghi âm cisco; qua Internet thời điểm nơi đâu;  Thông báo kết khớp lệnh qua SMS;  Ứng trƣớc tiền bán chứng khoán khớp lệnh;  Chuyển tiền trực tuyến, kiểm tra số dƣ quản lý danh mục đầu tƣ nhanh chóng thơng qua hệ thống SHBS Online;  Đăng ký quyền mua chứng khoán qua điện thoại;  Đƣợc tƣ vấn miễn phí trực tiếp thơng qua hệ thống điện thoại, email, website Công ty việc đầu tƣ chứng khoán quy định đầu tƣ TTCK;  Thƣờng xuyên tổ chức buổi hội thảo đầu tƣ chiến lƣợc giúp khách hang nắm bắt thêm thơng tin có định hƣớng đắn đầu tƣ TTCK;  Mức phí cạnh tranh sử dụng dịch vụ môi giới SHBS LƢU KÝ CHỨNG KHOÁN  Thủ tục đơn giản, thuận tiện;  Tránh rủi ro cho khách hàng tự lƣu giữ chứng khoán, tránh giả mạo, mát, hƣ hỏng bảo quản sổ/giấy chứng nhận sở hữu cổ phần;  Các giao dịch chứng khoán đƣợc thực nhanh gọn, bảo mật xác;  Đƣợc thơng báo hạch tốn đầy đủ quyền lợi liên quan đến chứng khoán;  Thực hình thức chuyển khoản chứng khốn: lơ lẻ, cho, biếu, tặng, thừa kế…;  Thực Quyền : Quyền tham dự Đại hội cổ đông, lấy ý kiến cổ đông văn bản; Quyền nhận cổ tức tiền, cổ tức cổ phiếu cổ phiếu thƣởng; Quyền mua cổ phiếu phát hành thêm QUẢN LÝ TÀI KHOẢN SHBS tham gia tƣ vấn, quản lý danh mục thuộc tài khoản Quý khách hàng nhằm mục đích tối đa hóa hiệu sử dụng nguồn vốn vào hội đầu tƣ hấp dẫn, sinh lợi cao giảm thiểu rủi ro Với việc ủy thác cho SHBS quản lý tài khoản mình, Quý khách hàng sẽ:  Đƣợc cung cấp thông tin tin cậy hội đầu tƣ kết hoạt động đầu tƣ;  Đƣợc hƣởng kết đầu tƣ theo hình thức uỷ thác mà Quý khách hàng lựa chọn;  Đƣợc SHBS đại diện để bảo vệ quyền lợi dự án công ty cổ phần mà Quý khách hàng góp vốn đầu tƣ;  Hoạt động đầu tƣ Quý khách hàng đƣợc đảm bảo bí mật; CƠNG TY CỔ PHẦN CHỨNG KHỐN SHB  BÁO CÁO THƯỜNG NIÊN 2013 Thủ tục tham gia đầu tƣ đơn giản, thuận lợi với mức phí uỷ thác hợp lý DỊCH VỤ HỖ TRỢ TÀI CHÍNH Với tiềm lực tài vững mạnh hỗ trợ tích cực từ phía ngân hàng mẹ SHB, SHBS mang tới cho khách hàng dịch vụ hỗ trợ tài (thu xếp vốn) cách linh hoạt đa dạng, bao gồm :  Ứng trƣớc tiền bán chứng khoán;  Cầm cố chứng khoán niêm yết;  Mua bán có kỳ hạn cổ phiếu chƣa niêm yết;  Các hỗ trợ tài ngắn hạn khác Lợi ích khách hàng  Đƣợc hỗ trợ tài tức thời, tạo khả quay vòng vốn nhanh, hỗ trợ Quý khách hàng nắm bắt kịp hội đầu tƣ;  Đáp ứng nhu cầu việc luân chuyển vốn đầu tƣ vào cổ phiếu;  Hỗ trợ Quý khách hàng tối ƣu hóa đồng vốn khoản đầu tƣ dài hạn;  Hƣởng lãi suất hợp lý phƣơng thức toán linh hoạt DỊCH VỤ HỖ TRỢ THÔNG TIN Với chuyên gia phân tích dày dạn kinh nghiệm, am hiểu thị trƣờng, SHBS cung cấp dịch vụ hỗ trợ thông tin sau:  Tƣ vấn qua điện thoại;  Báo cáo phân tích thị trƣờng, ngành, cổ phiếu báo cáo phân tích nhận định thị trƣờng hàng ngày;  Dịch vụ truy vấn SMS-Link qua đầu số 6158;  Hội thảo/Toạ đàm QUẢN LÝ CỔ ĐÔNG Với mục tiêu trở thành cầu nối tin cậy tổ chức phát hành cổ đông với kinh nghiệm quy trình nghiệp vụ rõ ràng, minh bạch, hệ thống phần mềm quản lý chuyên biệt, tiện ích, SHBS cung cấp dịch vụ Quản lý sổ cổ đông đạt chất lƣợng cao tới nhiều doanh nghiệp lớn nhỏ chƣa niêm yết cổ phiếu thị trƣờng chứng khoán Việt Nam Trên sở đƣợc ủy quyền tổ chức phát hành, SHBS tiến hành quản lý sổ cổ đơng với nội dung bao gồm:  Hoạt động họp đại hội cổ đông, trả cổ tức, chuyển nhƣợng cổ phần phát hành thêm cổ phần;  Quản lý danh sách cổ đông;  Xác nhận trình chuyển nhƣợng cổ phần cổ đông;  Thông tin quyền tới cổ đông: chi trả cổ tức, mua cổ phiếu phát hành thêm, họp đại hội cổ đông, gửi phiếu xin ý kiến Quản lý cổ đông trực tuyến Công ty Cổ phần Chứng khoán SHB cho đời dịch vụ Quản lý cổ đông trực tuyến với hệ thống phần mềm đại ƣu việt vào loại bậc thị trƣờng Dịch vụ quản lý cổ đông trực tuyến SHBS cung cấp cho doanh nghiệp cổ đông doanh nghiệp công cụ quản lý an tồn hiệu CƠNG TY CỔ PHẦN CHỨNG KHOÁN SHB BÁO CÁO THƯỜNG NIÊN 2013 DỊCH VỤ IPO Với lợi Công ty chứng khoán hàng đầu Việt Nam với tiềm lực tài vững vàng từ Ngân hàng mẹ SHB, từ lâu CTCP chứng khoán SHB thành viên đấu giá HNX HOSE, uy tín thành cơng với vai trị làm Đại lý đấu giá, tổ chức phát hành cổ phiếu lần đầu công chúng thị trƣờng tài Việt Nam Dịch vụ mà SHBS cung cấp bao gồm:  Đại lý đấu giá phát hành CP lần đầu công chúng/IPO  Dịch vụ tƣ vấn đấu giá cổ phần  Dịch vụ hỗ trợ đăng ký danh sách đấu giá Các dịch vụ khác phù hợp với quy định pháp luật DỊCH VỤ NGÂN HÀNG ĐẦU TƯ DỊCH VỤ THỊ TRƢỜNG VỐN Tƣ vấn phát hành cổ phiếu Để đáp ứng nhu cầu tăng vốn phục vụ cho hoạt động kinh doanh khách hàng cách nhanh chóng quy chuẩn, SHBS sẵn sàng tƣ vấn phát hành cổ phiếu cho DN Tƣ vấn chuẩn hóa điều kiện phát hành; Xây dựng lộ trình phát hành; Tƣ vấn thủ tục pháp lý Xây dựng hồ sơ phát hành; Xin cấp phép từ quan chức năng; Hỗ trợ tiếp cận nhà đầu tƣ tiềm năng; Thực phát hành tƣ vấn vấn đề liên quan sau phát hành Tƣ vấn niêm yết cổ phiếu Niêm yết cổ phiếu, giao dịch tập trung sàn giao dịch bƣớc tất yếu trình phát triển Doanh nghiệp, địi hỏi phải có q trình thực quy chuẩn phù hợp Dịch vụ tƣ vấn niêm yết SHBS Doanh nghiệp toàn trình niêm yết hậu niêm yết bao gồm hoạt động cụ thể: Chuẩn hóa điều kiện niêm yết; Xác định giá niêm yết; Xây dựng hồ sơ niêm yết; Hồ sơ đăng ký chứng khoán Nộp hồ sơ đăng ký niêm yết cho quan có thẩm quyền; Nộp hồ sơ Đăng ký chứng khoán mở tài khoản cho cổ đông; Tƣ vấn sau niêm yết (Công bố thông tin, chào sàn, truyền thông, …) Tƣ vấn cổ phần hóa Doanh nghiệp Với am hiểu kinh nghiệm đội ngũ nhân lĩnh vực cổ phần hóa, với khả nhận diện xử lý thơng minh vấn đề tài Doanh nghiệp, SHBS khả nỗ lực tối ƣu hóa lợi ích cho Doanh Nghiệp q trình thực cổ phần hóa Tƣ vấn xây dựng lộ trình cổ phần hóa; Xác định giá trị doanh nghiêp; Xây dựng phƣơng án cổ phần hóa; Tƣ vấn đấu giá cổ phần công chúng; Tƣ vấn tổ chức ĐHĐCĐ lần đầu; Tƣ vấn sau cổ phần hóa (tái cấu trúc máy tổ chức, tài chính,…) CƠNG TY CỔ PHẦN CHỨNG KHOÁN SHB BÁO CÁO THƯỜNG NIÊN 2013 Đấu giá cổ phần lần đầu công chúng - Đấu giá cổ phần Hệ thống công nghệ đại, đội ngũ nhân nhiều kinh nghiệm lĩnh vực đấu giá cổ phần Doanh nghiệp ƣu để SHBS tự tin cung cấp tới khách hàng dịch vụ tƣ vấn đấu giá cổ phần lần đầu công chúng, đấu giá cổ phần quyền kèm cổ phần khác Tƣ vấn phƣơng án đấu giá; Xác định giá khởi điểm đấu giá; Xây dựng hồ sơ đấu giá ; Tƣ vấn tìm kiếm nhà đầu tƣ tiềm năng; Tƣ vấn tuân thủ quy định pháp luật Công bố thông tin vấn đề pháp lý khác; Tổ chức bán đấu giá công bố kết đấu giá theo quy định DỊCH VỤ THỊ TRƢỜNG NỢ Tƣ vấn phát hành trái phiếu Đƣợc hỗ trợ mặt Ngân hàng mẹ - SHB, mối quan hệ mật thiết với định chế tài chính, tổ chức tín dụng, quỹ đầu tƣ, nhà đầu tƣ tổ chức cá nhân, SHBS có nhiều lợi dịch vụ tƣ vấn phát hành trái phiếu, giúp doanh nghiệp huy động vốn hiệu với chi phí vốn hợp lý Chuẩn hóa điều kiện phát hành; Xây dựng phƣơng án phát hành trái phiếu; Tƣ vấn thủ tục pháp lý Xây dựng hồ sơ phát hành; Khảo sát, thăm dò, quảng bá giới thiệu Nhà đầu tƣ tiềm năng; Tổ chức phân phối trái phiếu phát hành; Các dịch vụ hỗ trợ sau phát hành (Đại lý đăng ký lƣu ký, đại lý toán…) Tƣ vấn niêm yết trái phiếu Niêm yết trái phiếu doanh nghiệp để tiến hành giao dịch công khai chƣa đƣợc Doanh nghiệp Việt Nam quan tâm Tuy nhiên, việc niêm yết trái phiếu Doanh nghiệp tạo hội cho Doanh nghiệp đƣợc biết đến nhiều hơn, tính khoản trái phiếu cao hơn, nhờ Doanh nghiệp huy động vốn dễ dàng SHBS cung cấp gói dịch vụ tƣ vấn niêm yết trái phiếu doanh nghiệp sàn giao dịch Chứng khoán nhằm đáp ứng tối đa nhu cầu khách hàng Tƣ vấn chuẩn hóa điều kiện niêm yết trái phiếu; Xây dựng hồ sơ niêm yết trái phiếu; Tƣ vấn thủ tục pháp lý niêm yết Nộp hồ sơ niêm yết trái phiếu cho quan chức năng; Tƣ vấn công bố thông tin truyền thông niêm yết; Tƣ vấn nội dung sau niêm yết DỊCH VỤ MUA BÁN, TÁI CẤU TRÚC DOANH NGHIỆP Với đội ngũ nhân có trình độ dày dặn kinh nghiệm, SHBS tự tin cung cấp tới khách hàng giải pháp tối ƣu lĩnh vực mua bán, sáp nhập tái cấu trúc doanh nghiệp Tƣ vấn mua bán – sáp nhập Doanh nghiệp Với kinh nghiệm, động mạng lƣới khách hàng rộng khắp thị trƣờng, mối quan hệ mật thiết với nhiều định chế tài chính, quỹ đầu tƣ quan chức năng, SHBS giúp kết nối nhà đầu tƣ nƣớc hoàn thiện việc mua bán sáp nhập cách nhanh chóng hiệu 10 CƠNG TY CỔ PHẦN CHỨNG KHỐN SHB BÁO CÁO THƯỜNG NIÊN 2013 Chính sách nhân Chiến lƣợc nhân - Xây dựng nguồn nhân lực xuất sắc với tinh thần tận tâm cống hiến, có ý thức tự đào tạo, có khả tác nghiệp độc lập theo nhóm để tạo giá trị cốt lõi cho SHBS - Xây dựng nguồn nhân lực có lực đạo đức nghề nghiệp đáp ứng đƣợc mục tiêu lâu dài SHBS Chính sách phát triển nguồn nhân lực - Nhân lực nguồn tài sản quý giá then chốt doanh nghiệp, đặc biệt doanh nghiệp hoạt động lĩnh vực Tài nhƣ SHBS - Xây dựng nguồn nhân lực có khả đáp ứng đƣợc trình phát triển đất nƣớc, ngành tài mục tiêu SHBS lọt vào TOP cơng ty Chứng khốn hàng đầu Việt Nam - Thực sách phát triển nguồn nhân lực nội bộ, Tập đoàn đồng thời tuyển dụng bổ sung nhân lực từ bên ngồi Thƣc sách sử dụng nguồn nhân lực lâu dài chƣơng trình huấn luyện đào tạo phân công công việc hợp lý , kết hợp với sách lƣơng, thƣởng nhằm tạo môi trƣờng, động lực tốt để nguồn nhân lực phát triển đồng hành với doanh nghiệp Những thay đổi thành viên Hội đồng quản trị ban điều hành năm 2013 sau: Hội đồng Quản trị Các thành viên Hội đồng Quản trị năm 2013 khơng có thay đổi so với năm 2012, cụ thể ngày lập báo cáo nhƣ sau: Họ tên Chức danh Ngày bổ nhiệm/miễn nhiệm Ông Nguyễn Văn Lê Ông Nguyễn Thế Minh Bà Ngô Thu Hà Bà Ninh Thị Lan Phƣơng Bà Hoàng Thị Mai Thảo Chủ tịch Thành viên Thành viên Thành viên Thành viên bổ nhiệm ngày 28 tháng năm 2012 bổ nhiệm ngày 28 tháng năm 2012 bổ nhiệm ngày 28 tháng năm 2012 bổ nhiệm ngày 28 tháng năm 2012 bổ nhiệm ngày 28 tháng năm 2012 Ban Kiểm soát Các thành viên Ban Kiểm sốt năm 2013 khơng có thay đổi so với năm 2012, cụ thể ngày lập báo cáo nhƣ sau: Họ tên Chức danh Ngày bổ nhiệm/miễn nhiệm Ơng Nguyễn Đình Dƣơng Trƣởng ban kiểm sốt Thành viên Thành viên bổ nhiệm ngày 28 tháng năm 2012 Ông Trịnh Kỳ Sơn Ông Lê Minh Thuyết 29 bổ nhiệm ngày 28 tháng năm 2012 bổ nhiệm ngày 28 tháng năm 2012 CÔNG TY CỔ PHẦN CHỨNG KHOÁN SHB BÁO CÁO THƯỜNG NIÊN 2013 Ban Điều hành Các thành viên Ban Điều hành năm 2013 vào ngày lập báo cáo nhƣ sau: Họ tên Chức danh Ngày bổ nhiệm/miễn nhiệm Ông Nguyễn Thế Minh Bà Lê Thị Thu Hiền Tổng Giám đốc Phó Tổng Giám đốc Giám đốc Khối Tài Giám đốc Khối Ngân hàng đầu tƣ Giám đốc Khối Môi giới bổ nhiệm ngày 28 tháng năm 2012 bổ nhiệm ngày tháng năm 2012 Bà Lê Kim Chi Ơng Đinh Ngọc Phƣơng Ơng Hồng Thanh Tuấn - 30 miễn nhiệm ngày 28 tháng 02 năm 2014 bổ nhiệm ngày tháng năm 2012 bổ nhiệm ngày 18 tháng 02 năm 2013 CÔNG TY CỔ PHẦN CHỨNG KHOÁN SHB BÁO CÁO THƯỜNG NIÊN 2013 HOẠT ĐỘNG QUẢN TRỊ CÔNG TY HOẠT ĐỘNG CỦA HỘI ĐỒNG QUẢN TRỊ Trƣớc biến động thị trƣờng chứng khốn nói riêng mơi trƣờng kinh doanh nói chung năm 2013, Hội đồng quản trị tập trung đạo, giám sát kịp thời hỗ trợ hoạt động Ban Tổng Giám đốc thông qua việc ban hành nghị quyết, định liên quan đến lĩnh vực hoạt động kinh doanh tổ chức nhân lãnh đạo Công ty phù hợp với quy chế, quy định hành Công ty pháp luật Hội đồng quản trị tổ chức 04 phiên họp với Ban Tổng Giám đốc với chi tiết nhƣ sau: - Ngày 18/03/2013: Họp HĐQT SHBS thƣờng kỳ Quý I/2013, nội dung họp để thông qua Báo cáo kết hoạt động kinh doanh năm 2012 kế hoạch kinh doanh năm 2013 Tổng Giám đốc trình bày; thơng qua chƣơng trình tài liệu họp Đại hội đồng Cổ đông thƣờng niên 2013 - Ngày 10/07/2013: Họp HĐQT SHBS thƣờng kỳ Quý II/2013, nội dung họp để thông qua Báo cáo kết hoạt động kinh doanh tháng đầu năm 2013 kế hoạch kinh doanh cho tháng cuối năm 2013 Tổng Giám đốc trình bày - Ngày 08/10/2013: Họp HĐQT SHBS thƣờng kỳ Quý III/ 2013, nội dung họp để thông qua Báo cáo kết hoạt động kinh doanh tháng đầu năm 2013 Kế hoạch kinh doanh tháng cuối năm Cơng ty Cổ phần Chứng khốn SHB; thông qua Báo cáo kết hoạt động xử lý nợ tháng đầu năm 2013 Kế hoạch xử lý nợ tháng cuối năm Công ty Cổ phần Chứng khoán SHB - Ngày 24/12/2013: Họp HĐQT SHBS việc bổ nhiệm Bà Ngô Thu Hà làm thành viên chuyên trách Quản trị rủi ro Bà Ninh Thị Lan Phƣơng làm thành viên chuyên trách Kiểm toán nội trực thuộc Hội đồng quản trị Cơng ty Cổ phần Chứng khốn SHB - Các nghị quyết, định Hội đồng quản trị Stt 01/QĐ-HĐQT 28/02/2013 Quyết định Chủ tịch HĐQT việc thành lập hội đồng tuyển dụng nhân từ cấp phó trƣởng phịng phụ trách trở lên 02/QĐ-HĐQT 28/02/2013 Quyết định Chủ tịch HĐQT việc thành lập hội đồng tuyển dụng nhân từ cấp phó trƣởng phòng trở xuống 03/QĐ-HĐQT 01/03/2013 Quyết định Chủ tịch HĐQT việc miễn nhiệm chức vụ Phó Giám đốc Chi nhánh Hồ Chí Minh Bà Hà Thị Thu Hằng từ ngày 01/03/2013 04/QĐ-HĐQT 01/03/2013 Quyết định Chủ tịch HĐQT việc bổ nhiệm thức Bà Lê Thị Thu Hiền giữ chức vụ Phó Tổng Giám đốc từ ngày 01/03/2013 05/QĐ-HĐQT 01/03/2013 Quyết định Chủ tịch HĐQT việc bổ nhiệm thức Bà Lê Kim Chi giữ chức vụ Giám đốc Khối Tài từ ngày 01/03/2013 06/QĐ-HĐQT 01/03/2013 Quyết định Chủ tịch HĐQT việc bổ nhiệm thức Bà Trần Thị Hà Trang giữ chức vụ Trƣởng phịng Kiểm sốt Nội từ ngày 01/03/2013 31 Số Quyết định 07/QĐ-HĐQT 01/03/2013 Quyết định Chủ tịch HĐQT việc bổ nhiệm thức Ơng Hồng Ngọc Hải giữ chức vụ Phó trƣởng phịng – Phịng CNTT từ ngày 01/03/2013 Ngày Nội dung CÔNG TY CỔ PHẦN CHỨNG KHOÁN SHB BÁO CÁO THƯỜNG NIÊN 2013 Stt Số Quyết định 08/QĐ-HĐQT 01/03/2013 Quyết định Chủ tịch HĐQT việc bổ nhiệm Bà Hà Thị Thu Hằng giữ chức vụ Kế toán trƣởng – Chi nhánh HCM từ ngày 01/03/2013 09/QĐ-HĐQT 01/03/2013 Quyết định Chủ tịch HĐQT việc bổ nhiệm thức Ơng Đinh Ngọc Phƣơng giữ chức vụ Giám đốc Khối Ngân hàng Đầu tƣ từ ngày 04/03/2013 10 10/QĐ-HĐQT 01/03/2013 Quyết định Chủ tịch HĐQT việc bổ nhiệm thức Ông Phạm Minh Thế giữ chức vụ Trợ lý TGĐ từ ngày 04/03/2013 11 11/QĐ-HĐQT 01/03/2013 Quyết định Chủ tịch HĐQT việc bổ nhiệm thức Bà Nguyễn Thị Trà Phú giữ chức vụ Phó trƣởng phịng Phụ trách Phòng Marketing từ ngày 04/03/2013 12 12/QĐ-HĐQT 01/03/2013 Quyết định Chủ tịch HĐQT việc bổ nhiệm thức Ơng Trần Mạnh Hiếu giữ chức vụ Trƣởng phịng Hành Nhân từ ngày 04/03/2013 13 13/QĐ-HĐQT 01/03/2013 Quyết định Chủ tịch HĐQT việc bổ nhiệm Bà Vũ Minh Hiền giữ chức vụ Trƣởng phòng Quản lý Hỗ trợ Tài từ ngày 04/03/2013 14 14/QĐ-HĐQT 01/03/2013 Quyết định Chủ tịch HĐQT việc bổ nhiệm Bà Phan Thùy Giang giữ chức vụ Phó trƣởng phịng Phụ trách Phịng Tƣ vấn Tài Doanh nghiệp từ ngày 04/03/2013 15 15/QĐ-HĐQT 27/03/2013 Quyết định Chủ tịch HĐQT việc miễn nhiệm chức vụ Giám đốc Chi nhánh Hồ Chí Minh Bà Lê Kim Chi từ ngày 28/03/2013 16 16/QĐ-HĐQT 27/03/2013 Quyết định Chủ tịch HĐQT việc giao kiêm nhiệm chức vụ Kế toán trƣởng Bà Lê Kim Chi - Giám đốc Khối Tài từ ngày 28/03/2013 Ngày Nội dung 17 27/03/2013 18 18/QĐ-HĐQT 23/04/2013 Quyết định Chủ tịch HĐQT việc thành lập Ban kiểm tra tƣ cách cổ đông phiên họp ĐHĐCĐ thƣờng niên năm 2013 19 19/QĐ-HĐQT 23/04/2013 Quyết định Chủ tịch HĐQT việc thành lập Ban tổ chức Đại hội đồng cổ đông thƣờng niên năm 2013 20 20/QĐ-HĐQT 02/05/2013 Quyết định Chủ tịch HĐQT việc ban hành định mức chi phí Cơng ty Cổ phần Chứng khoán SHB 21 21/QĐ-HĐQT 17/06/2013 Quyết định Chủ tịch HĐQT việc bổ nhiệm thức Ơng Nguyễn Đức Minh giữ chức vụ Trƣởng phòng KHCN 22 22/QĐ-HĐQT 24/06/2013 Quyết định Chủ tịch HĐQT việc bổ nhiệm thức Ơng Nguyễn Việt Hùng giữ chức vụ Trƣởng phòng CNTT 23 23/QĐ-HĐQT 16/08/2013 Quyết định Chủ tịch HĐQT việc bổ nhiệm thức Ơng Hồng Thanh Tuấn giữ chức vụ Giám Đốc khối Môi Giới 24 32 17/QĐ-HĐQT Quyết định Chủ tịch HĐQT việc giao kiêm nhiệm chức vụ Giám đốc Chi nhánh SHBS Hồ Chí Minh Bà Lê Thị Thu Hiền – Phó Tổng Giám đốc SHBS từ ngày 28/03/2013 24/QĐ-HĐQT 19/08/2013 Quyết định Chủ tịch HĐQT việc ban hành Chính sách Quản trị rủi ro Cơng ty Cổ phần Chứng khốn CƠNG TY CỔ PHẦN CHỨNG KHỐN SHB Stt Số Quyết định Ngày BÁO CÁO THƯỜNG NIÊN 2013 Nội dung SHB 25 19/08/2013 Quyết định Chủ tịch HĐQT việc ban hành Quy trình kiểm tốn nội Cơng ty Cổ phần Chứng khốn SHB 26 26/QĐ-HĐQT 24/10/2013 Quyết định Chủ tịch HĐQT việc ban hành quy chế Quản lý nhân 27 27/QĐ-HĐQT 11/11/2013 Quyết định Chủ tịch HĐQT việc ban hành Quy chế đào tạo 28 28/QĐ-HĐQT 28/11/2013 Quyết định Chủ tịch HĐQT việc thay đổi địa điểm trụ sở Công ty 29 29/QĐ-HĐQT 26/12/2013 Quyết định Chủ tịch HĐQT việc thành lập Hội đồng lý tài sản cố định, công cụ, dụng cụ 30 30/QĐ-HĐQT 25/12/2013 Quyết định Chủ tịch HĐQT việc ban hành Chính sách Quản trị rủi ro Cơng ty Cổ phần Chứng khoán SHB 31 31/QĐ-HĐQT 25/12/2013 Quyết định Chủ tịch HĐQT việc Ban hành Quy chế cấu tổ chức chức nhiệm vụ Tiểu ban Quản trị rủi ro 32 25/QĐ-HĐQT 32/QĐ-HĐQT 25/12/2013 Quyết định Chủ tịch HĐQT việc Ban hành Quy chế cấu tổ chức chức nhiệm vụ phận kiểm toán nội Hoạt động giám sát HĐQT Tổng Giám đốc: Hội đồng quản trị SHBS trực tiếp tham gia quản trị điều hành hoạt động Công ty; - Hội đồng quản trị SHBS trực tiếp tham gia quản trị điều hành hoạt động Công ty; - Hội đồng quản trị bám sát hoạt động kinh doanh đồng thời trực tiếp đề chủ trƣơng, nghị định nhằm đạo kịp thời tạo điều kiện thuận lợi cho Ban điều hành Công ty việc điều chỉnh hoạt động kinh doanh công ty; - Chủ tịch HĐQT trực tiếp đạo Ban Lãnh đạo Công ty thƣờng xuyên vấn đề liên quan đến mặt hoạt động kinh doanh, đầu tƣ Công ty, đƣa chủ trƣơng, sách kịp thời phù hợp với giai đoạn phát triển Cơng ty, hồn cảnh kinh tế TTCK, tuân thủ quy định Pháp luật; - HĐQT theo dõi cập nhật hàng ngày trình điều hành hoạt động kinh doanh Ban Điều hành thông qua việc báo cáo trực tiếp văn Ban Kiểm soát, Ban Tổng Giám đốc, - Bên cạnh việc giám sát hoạt động Ban điều hành, Hội đồng quản trị hoạt động tích cực khn khổ hoạt động mình, tổ chức họp cần thiết để từ đƣa ý kiến đạo kịp thời cho hoạt động kinh doanh Công ty; - Tiến hành 03 họp HĐQT lấy ý kiến HĐQT văn nhiều vấn đề thuộc thẩm quyền; - Xem xét phê duyệt khoản mục đầu tƣ chiến lƣợc Công ty, vấn đề cấu nhân quản lý cấp cao thuộc thẩm quyền HĐQT; - Hội đồng Quản trị hoàn thiện việc rà soát, cập nhật nhƣ xây dựng quy chế, quy trình nghiệp vụ phù hợp với tình hình thực tế tạo khuôn khổ rõ ràng cho hoạt động Công ty Cụ thể Công ty ban hành đầy đủ Quy chế hoạt động tổ chức Hội đồng Quản trị, Ban Kiểm soát, Ban Tổng giám đốc; Quy chế tài chính, Quy chế tiền lƣơng, Quy chế Quản trị rủi ro, Quy chế Quản lý nhân sự, Quy trình kiểm tốn nội bộ, Quy chế Đào tạo, Quy chế cấu tổ chức chức nhiệm 33 CƠNG TY CỔ PHẦN CHỨNG KHỐN SHB BÁO CÁO THƯỜNG NIÊN 2013 vụ tiểu ban QTRR, Quy chế cấu tổ chức chức nhiệm vụ phận kiểm toán nội bộ; Ban hành 32 Quyết định, ký phê duyệt 75 Tờ trình Ban TGĐ liên quan đến nhiều vấn đề trọng yếu Công ty, làm sở định hƣớng cho Ban TGĐ việc triển khai nhiệm vụ - HĐQT hỗ trợ tạo điều kiện tối đa để công ty khai thác khách hàng nguồn lực từ ngân hàng mẹ SHB Hội đồng quản trị nhiệm kỳ SHBS, phần lớn thành viên nằm Ban lãnh đạo Ngân hàng mẹ SHB, trực tiếp tham gia vào trình quản trị điều hành cơng ty, nhờ kết nối SHBS với nguồn lực Ngân hàng mẹ SHB, hỗ trợ tối đa nguồn lực khách hàng, sản phẩm dịch vụ Ngân hàng mẹ - SHB, tƣ vấn định hƣớng việc liên kết bán chéo sản phẩm với Công ty Các thành viên HĐQT đƣa định hƣớng đắn khách hàng mục tiêu, sản phẩm lõi Cơng ty, góp phần lớn vào kết kinh doanh Công ty năm 2013, giúp SHBS đạt đƣợc bƣớc tiến quan trọng thƣơng hiệu, tăng khả cạnh tranh thị trƣờng Năm tài 2013 đƣợc coi năm có nhiều biến động lớn mặt kinh tế, ngành chứng khốn gặp nhiều khó khăn, nhiên với hỗ trợ toàn diện của HĐQT SHBS bƣớc vƣợt qua khó khăn, hoạt động sản xuất kinh doanh Cơng ty có nhiều khả quan, đảm bảo công ăn việc làm cho ngƣời lao động Công ty HOẠT ĐỘNG CỦA BAN KIỂM SỐT Trong năm 2013, Ban Kiểm sốt SHBS thực hoạt động BKS SHBS theo nhiệm vụ, quyền hạn BKS quy định Điều lệ SHBS, Quy chế tổ chức hoạt động BKS SHBS, quy định khác SHBS pháp luật có liên quan, bao gồm: Báo cáo Đại hội đồng cổ đông (ĐHĐCĐ) thƣờng niên HĐQT việc thực nhiệm vụ, quyền hạn đƣợc giao hàng năm BKS, kết thẩm định Báo cáo tài hợp tháng đầu năm hàng năm SHBS theo quy định Làm việc với HĐQT Tổng Giám đốc (TGĐ) vấn đề liên quan đến công tác BKS hoạt động KSNB SHBS Thành lập, Tham gia Đồn cơng tác BKS thấy cần thiết Đoàn kiểm tra đột xuất đơn vị SHBS HĐQT TGĐ định thành lập Tham gia ý kiến dự thảo quy chế, quy trình nghiệp vụ, quy định nội SHBS phịng, ban đầu mối Trụ sở gửi đến lấy ý kiến tham gia Tham gia phiên họp HĐQT, họp giao ban Ban Điều hành, họp sơ kết, tổng kết hoạt động kinh doanh SHBS đƣợc mời tham dự Thực công tác khác theo quy định Điều lệ SHBS, pháp luật, theo yêu cầu HĐQT đề nghị TGĐ Trực tiếp thực nhiệm vụ kiểm soát BKS việc thực Nghị Đại hội đồng cổ đông Hội đồng Quản trị 34 CÔNG TY CỔ PHẦN CHỨNG KHỐN SHB BÁO CÁO TÀI CHÍNH NĂM 2013 35 BÁO CÁO THƯỜNG NIÊN 2013 CƠNG TY CỔ PHẦN CHỨNG KHỐN SHB 36 BÁO CÁO THƯỜNG NIÊN 2013 CÔNG TY CỔ PHẦN CHỨNG KHOÁN SHB BÁO CÁO THƯỜNG NIÊN 2013 BẢNG CÂN ĐỐI KẾ TOÁN Tại ngày 31 tháng 12 năm 2013 Đơn vị: VNĐ Mã số TÀI SẢN 100 A - TÀI SẢN NGẮN HẠN 110 I 111 112 120 121 129 130 131 132 135 138 139 150 151 154 Tiền khoản tương đương tiền Tiền Các khoản tƣơng đƣơng tiền II Các khoản đầu tư tài ngắn hạn Đầu tƣ ngắn hạn Dự phòng giảm giá đầu tƣ ngắn hạn III Các khoản phải thu ngắn hạn Phải thu khách hàng Trả trƣớc cho ngƣời bán Phải thu hoạt động giao dịch chứng khoán Các khoản phải thu khác Dự phòng khoản phải thu khó địi 158 V Tài sản ngắn hạn khác Chi phí trả trƣớc ngắn hạn Thuế khoản phải thu Nhà nƣớc Tài sản ngắn hạn khác 200 I 250 258 259 II Các khoản đầu tư tài dài hạn Đầu tƣ dài hạn khác Dự phịng giảm giá đầu tƣ tài dài hạn Ngày 31 tháng 12 năm 2012 546.782.762.492 297.249.447.218 121.984.662.140 97.989.662.140 23.995.000.000 62.151.007.659 62.097.007.659 54.000.000 75.692.151.973 83.144.243.332 74.303.161.997 84.821.991.394 (7.452.091.359) (10.518.829.397) 313.081.167.685 272.771.305 160.370.141.986 1.040.000.000 251.630.650 202.327.216.685 144.355.150.438 180.035.574.569 3.236.465.289 (33.873.970.743) (24.193.528.522) 36.024.780.694 1.927.200 425.135.576 279.317.500 114.190.194 35.908.663.300 109.916.033 35.902.043 23.265.424.253 25.648.001.199 6.257.994.497 3.713.950.346 15.609.534.191 (11.895.583.845) 2.544.044.151 10.018.872.220 (7.474.828.069) 9.158.472.082 5.556.549.969 19.499.176.471 (13.942.626.502) 3.601.922.113 9.926.393.720 (6.324.471.607) 11.618.381.653 15.000.000.000 11.618.381.653 15.000.000.000 (3.381.618.347) (3.381.618.347) 5.389.048.103 5.389.048.103 4.871.147.464 4.871.147.464 570.048.186.745 322.897.448.417 B - TÀI SẢN DÀI HẠN 220 221 222 223 227 228 229 Thuyết Ngày 31 tháng 12 minh năm 2013 Tài sản cố định Tài sản cố định hữu hình Ngun giá Giá trị hao mịn lũy kế Tài sản cố định vơ hình Ngun giá Giá trị hao mòn lũy kế 260 263 III Tài sản dài hạn khác Tiền nộp Quỹ hỗ trợ toán 270 TỔNG CỘNG TÀI SẢN 37 13 10 11 12 CÔNG TY CỔ PHẦN CHỨNG KHOÁN SHB BÁO CÁO THƯỜNG NIÊN 2013 BẢNG CÂN ĐỐI KẾ TOÁN (tiếp theo) Tại ngày 31 tháng 12 năm 2013 Đơn vị: VNĐ Mã số NGUỒN VỐN Thuyết Ngày 31 tháng 12 minh năm 2013 Ngày 31 tháng 12 năm 2012 300 A - NỢ PHẢI TRẢ 388.212.074.139 142.050.363.378 310 312 313 314 I 388.212.074.139 1.934.253.384 44.000.000 142.050.363.378 192.654.000 - 90.598.759 18.137.609 100.000.000.000 382.308.910 15.887.729 100.000.000.000 68.107.860.566 40.553.715.340 8.003.500 8.003.500 218.009.220.321 897.793.899 181.836.112.606 180.847.085.039 181.836.112.606 150.000.000.000 30.000.000.000 180.847.085.039 150.000.000.000 30.000.000.000 1.836.112.606 847.085.039 570.048.186.745 322.897.448.417 315 317 320 321 328 Nợ ngắn hạn Phải trả ngƣời bán Ngƣời mua trả tiền trƣớc Thuế khoản phải nộp Nhà nƣớc Phải trả ngƣời lao động Phải trả bên liên quan Phải trả hoạt động giao dịch chứng khoán Phải trả hộ cổ tức, gốc lãi trái phiếu Các khoản phải trả, phải nộp ngắn hạn khác 400 I 14 15 B - VỐN CHỦ SỞ HỮU 410 411 418 420 13 440 38 Vốn chủ sở hữu Vốn đầu tƣ chủ sở hữu Quỹ dự phịng tài Lợi nhuận sau thuế chƣa phân phối TỔNG CỘNG NGUỒN VỐN 16 CƠNG TY CỔ PHẦN CHỨNG KHỐN SHB BÁO CÁO THƯỜNG NIÊN 2013 BẢNG CÂN ĐỐI KẾ TOÁN (tiếp theo) Tại ngày 31 tháng 12 năm 2013 CÁC CHỈ TIÊU NGỒI BẢNG CÂN ĐỐI KẾ TỐN Đơn vị: VNĐ Mã số CHỈ TIÊU 005 Ngoại tệ loại 006 Chứng khoán lưu ký 007 008 2.1 Chứng khoán giao dịch 2.1.1 Chứng khoán giao dịch thành viên lƣu ký 2.1.2 Chứng khoán giao dịch khách hàng nƣớc 2.1.3 Chứng khoán giao dịch khách hàng nƣớc 009 010 012 014 017 019 020 027 029 037 038 039 39 Ngày 31 tháng 12 năm 2013 Ngày 31 tháng 12 năm 2012 - - 1.322.188.930.000 841.268.080.000 1.156.427.530.000 706.478.710.000 12.405.100.000 4.576.010.000 1.135.293.410.000 688.298.150.000 8.729.020.000 13.604.550.000 2.2 Chứng khoán tạm ngừng giao dịch 2.2.1 Chứng khoán tạm ngừng giao dịch khách hàng nƣớc 68.871.560.000 73.612.000.000 68.871.560.000 73.612.000.000 2.3 Chứng khoán cầm cố 2.3.1 Chứng khoán cầm cố khách hàng nƣớc 2.3.2 Chứng khốn cầm cố khách hàng nƣớc ngồi 53.211.120.000 22.754.000.000 21.669.240.000 4.081.210.000 31.545.330.000 18.672.790.000 2.4 Chứng khoán chờ toán 2.4.1 Chứng khoán chờ toán khách hàng nƣớc 37.579.220.000 31.567.860.000 37.579.220.000 31.567.860.000 6.099.500.000 6.855.510.000 452.860.000 - 5.646.640.000 6.855.510.000 2.5 Chứng khoán chờ giao dịch 2.5.1 Chứng khoán chờ giao dịch thành viên lƣu ký 2.5.2 Chứng khoán chờ giao dịch khách hàng nƣớc CƠNG TY CỔ PHẦN CHỨNG KHỐN SHB BÁO CÁO THƯỜNG NIÊN 2013 BẢNG CÂN ĐỐI KẾ TOÁN (tiếp theo) Tại ngày 31 tháng 12 năm 2013 CÁC CHỈ TIÊU NGOÀI BẢNG CÂN ĐỐI KẾ TOÁN Đơn vị: VNĐ Mã số CHỈ TIÊU 050 051 052 053 071 073 Ngày 31 tháng 12năm 2013 Ngày 31 tháng 12 năm 2012 7.244.790.000 6.717.320.000 3.1 Chứng khoán giao dịch 3.1.1 Chứng khoán giao dịch thành viên lƣu ký 3.1.2 Chứng khoán giao dịch khách hàng nƣớc 7.210.790.000 6.717.320.000 3.045.940.000 3.044.160.000 4.164.850.000 3.673.160.000 3.2 Chứng khoán chờ toán 3.2.2 Chứng khoán chờ toán khách hàng nƣớc 34.000.000 - 34.000.000 - Chứng khoán chưa lưu ký khách hàng 5.163.210.000 470.410.000 Chứng khoán chưa lưu ký cơng ty chứng khốn 32.740.010.000 42.738.600.000 082 083 40 Chứng khốn lưu ký cơng ty đại chúng chưa niêm yết CƠNG TY CỔ PHẦN CHỨNG KHỐN SHB BÁO CÁO THƯỜNG NIÊN 2013 BÁO CÁO KẾT QUẢ HOẠT ĐỘNG KINH DOANH cho năm tài kết thúc ngày 31 tháng 12 năm 2013 Đơn vị: VNĐ Mã số 01 CHỈ TIÊU Thuyết minh Năm 2013 Năm 2012 58.871.321.869 102.592.880.932 7.327.341.999 47.035.552.648 6.767.964.218 230.181.819 647.609.536 43.898.224.297 1.323.750.959 1.430.355.508 725.680.730 52.077.541.087 Doanh thu Trong đó: Doanh thu hoạt động mơi giới chứng khoán Doanh thu hoạt động đầu tƣ chứng khốn, góp vốn Doanh thu hoạt động tƣ vấn Doanh thu lƣu ký chứng khoán Doanh thu khác 17 02 Các khoản giảm trừ doanh thu 17 (227.272.727) - 10 Doanh thu hoạt động kinh doanh 17 58.644.049.142 102.592.880.932 11 Chi phí hoạt động kinh doanh 18 (39.554.768.611) (89.297.380.753) 20 Lợi nhuận gộp hoạt động kinh doanh 19.089.280.531 13.295.500.179 (17.253.187.925) (17.205.468.871) 1.836.092.606 (3.909.968.692) 20.000 4.806.666.881 - (49.613.150) 20.000 4.757.053.731 1.836.112.606 847.085.039 - - 1.836.112.606 847.085.039 122 56 01.1 01.2 01.5 01.6 01.9 25 Chi phí quản lý doanh nghiệp 30 Lợi nhuận/(lỗ) từ hoạt động kinh doanh 31 Thu nhập khác 32 Chi phí khác 40 10 50 11 Tổng lợi nhuận kế toán trước thuế 51 60 70 41 19 Lợi nhuận khác 12 Chi phí thuế thu nhập doanh nghiệp hành 13 13 Lợi nhuận sau thuế thu nhập doanh nghiệp 14 Lãi cổ phiếu 20.2 CƠNG TY CỔ PHẦN CHỨNG KHỐN SHB BÁO CÁO THƯỜNG NIÊN 2013 BÁO CÁO LƢU CHUYỂN TIỀN TỆ cho năm tài kết thúc ngày 31 tháng 12 năm 2013 Đơn vị: VNĐ Mã số CHỈ TIÊU I Điều chỉnh cho khoản Khấu hao TSCĐ Các khoản dự phòng Lãi từ hoạt động đầu tƣ Chi phí lãi vay chi phí lãi tiền gửi trả cho nhà đầu tƣ Lãi lý tài sản cố định 02 03 05 06 07 08 09 10 11 12 13 16 20 22 27 847.085.039 3.088.676.337 6.613.704.183 (43.898.224.297) 7.077.398.124 12.263.730.298 (52.077.541.087) 13.786.883.856 - 17.000.956.854 (7.136.364) (18.572.847.315) (162.391.467.920) 1.677.748.062 (14.895.507.136) 68.341.449.825 9.923.079.106 246.161.710.761 390.794.563 (13.786.883.856) (37.242.021.096) (300.069.370.004) (51.427.543) (17.000.956.854) (1.101.616.785) 16.237.033.199 9,10 6,7 17 Lỗ từ hoạt động kinh doanh trước thay đổi vốn lưu động (Tăng)/giảm khoản phải thu Giảm đầu tƣ ngắn hạn Tăng/(giảm)các khoản phải trả (không kể lãi vay phải trả, thuế thu nhập doanh nghiệp phải nộp) (Tăng)/giảm chi phí trả trƣớc Tiền lãi vay trả Tiền chi khác cho hoạt động kinh doanh Lưu chuyển tiền từ/(sử dụng vào) hoạt động kinh doanh II 21 Năm 2012 1.836.112.606 Lợi nhuận trước thuế Năm 2013 (254.854.349.391) (301.603.015) (234.687.400) 43.898.224.297 54.393.408 52.077.541.087 LƯU CHUYỂN TIỀN TỪ HOẠT ĐỘNG KINH DOANH 01 Thuyết minh LƯU CHUYỂN TIỀN TỪ HOẠT ĐỘNG ĐẦU TƯ Tiền chi để mua sắm, xây dựng TSCĐ tài sản dài hạn khác Tiền thu từ lý, nhƣợng bán TSCĐ tài sản dài hạn khác Tiền thu lãi tiền gửi cho vay 9,10 17 30 Lưu chuyển tiền từ hoạt động đầu tư 43.596.621.282 51.897.247.095 50 Lưu chuyển tiền thuần/(sử dụng) năm 59.833.654.481 (202.957.102.296) 60 Tiền tương đương tiền đầu năm 62.151.007.659 265.108.109.955 70 Tiền tương đương tiền cuối năm 121.984.662.140 62.151.007.659 Chi tiết toàn Báo cáo tài kiểm tốn năm 2013 Cơng ty cổ phần Chứng khoán SHB đƣợc đăng tải Website Công ty: www.shbs.com.vn 42 , Nam 2013, B(> ph$n Ki~m soat n(>i b(> va Ban Ki~m soat da ph6i hc;>'p ch~t cM hOl1g ki~m tra, ki~m soat hOng cua Cong ty va khOng phat hi~n dau hi~n bat thu'6'ng nao hOng cua Cong ty Cac ki~n nghj cua B(> pMn Ki~m tOEln n(>i b(> sau cac dc;>'t ki~m tra djnh ky va d(>t xuat lien quan t6'i Bao cao tai chinh, tUEm thu chu~n mllc, ch~ de")k~ toan d8u dU'c;>'c ong c CaG ty xem xet va di8U chinh kip th6'i Phong Ki~m toan ne")ibo d6ng y v6'i danh gia vf3 hO