Đây là đề Kiem tra giua ky Môn Thị trường chứng khoán còn có đề 1 nữa em nhé Chúc các em học tốt, nếu cần các em cần thêm tài liệu để học tập thì cứ liên hệ với chị để trao đổi thêm FB: Phạm Thanh Xuân Chúc các em học tốt
ĐỀ KIỂM TRA GIỮA KỲ THỊ TRƯỜNG CHỨNG KHOÁN ĐỀ I TRẢ LỜI CÂU HỎI ĐÚNG SAI (2 điểm) Cơng ty chứng khốn quyền tham gia vào quan hệ pháp luật chứng khoán với tư cách chủ thể cung cấp dịch vụ chứng khoán SAI Vì cty CK tham gia với tư cách nhà đầu tư, tư vấn, tổ chức phát hành Hoạt động thị trường thứ cấp nhằm tạo kênh huy động vốn cho kinh tế SAI Vì thị trường thứ cấp nơi mua bán cổ phiếu phát hành nhà đầu tư.// Là nơi loại chứng khoán phát hành lần đầu thị trường chứng khoán sơ cấp mua bán lại nhà đầu tư khác thị trường chứng khốn Cơng ty quản lý quỹ định đầu tư với tiền quỹ mà không chịu giới hạn SAI Vì theo luật CK có hạn chế định quỹ Chứng khốn ln giấy tờ có giá trung dài hạn SAI Vì theo luật CK có chứng quyền, quyền mua cổ phần, hợp đồng tương lai Trái phiếu có quyền kiểm soát doanh nghiệp phát hành SAI Vì TP CK nợ Cơng ty ln phải trả cổ tức cho cổ đơng cơng ty có lợi nhuận SAI Vì theo luật Cơng ty khơng phải trả cổ tức cho cổ đông công ty có lợi nhuận, điều phụ thuộc vào đại hội cổ đông quy định Cổ tức cổ phiếu đối tượng khấu trừ thuế TNDN SAI Vì Cổ tức cổ phiếu lấy từ LNST chia cho cổ đông Sở giao dịch chứng khốn khơng có địa điểm giao dịch cụ thể SAI Vì theo luật ck để hình thành Sở giao dịch chứng khốn phải có tổ chức thực thể hữu, có tổ chức, có địa điểm cụ thể II CHỌN CÁC ĐÁP ÁN ĐÚNG NHẤT (8 điểm) Câu 1: Thị trường tài nơi huy động vốn: a Ngắn hạn b Trung hạn c Dài hạn d Ngắn hạn, trung hạn dài hạn Câu 2: Thị trường chứng khoán bao gồm a) Thị trường vốn thị trường thuê mua b) Thị trường cổ phiếu thị trường trái phiếu c) Thị trường hối đoái thị trường cho vay ngắn hạn d) Tất câu Câu 3: Căn luân chuyển nguồn vốn, TTCK chia làm a) Thị trường nợ thị trường trái phiếu b) Thị trường tập trung thị trường OTC c) Thị trường sơ cấp thị trường thứ cấp d) Cả câu Câu 4: Thị trường tài bao gồm: a) Thị trường tiền tệ thị trường vốn b) Thị trường hối đoái thị trường vốn c) Thị trường chứng khoán thị trường tiền tệ d) Thị trường thuê mua thị trường bảo hiểm Câu 5: Quy trình giao dịch chứng khốn sau: I Khách hàng đặt lệnh II Công ty chứng khoán nhận kiểm tra lệnh III Lệnh đăng ký quầy giao dịch máy chủ IV Lệnh chuyển đến trung tâm giao dịch a) I, II, III & IV b) I, II, IV& III c) I, III, II & IV d) I, III, IV & II Câu 6: SGDCK I Thị trường giao dịch tập trung II Giao dịch CK niêm yết III Thị trường thương lượng a) I & II b) I, II & III c) II & III d) Tất Câu 7: Trong tháng khơng có ngày nghỉ lễ, giả sử bạn người đầu tư bán cổ phiếu thị trường chứng khoán tập trung báo bán thành công vào phiên giao dịch ngày 16 tháng (thứ 6) Thờigian toán theo quy định hành T+3 Thời gian tiền chuyển vào tài khoản bạn là: a) Chủ nhật 18/7 b) Thứ hai 19/7 c) Thứ ba 20/7 d) Thứ tư 21/7 c) Các phương án sai Câu 8: Lệnh thị trường lệnh: a) Mua, bán theo giá thị trường b) Lưu giữ sổ lệnh đến mua bán c) Lệnh đặt mua, bán chứng khoán giá định để thị trường chấp nhận d) Khơng có đáp án Câu 9: Loại hình niêm yết sau mang tính chất thâu tóm, sáp nhập cơng ty: a Niêm yết lần đầu; b Niêm yết lại; c Niêm yết bổ sung; d Niêm yết cửa sau; c Niêm yết tách, gộp cổ phiếu Câu 10: Thời hạn toán giao dịch chứng khoán quy định thị trường chứng khoán Việt Nam là: a T + b T + c T + d T + Câu 11: Các phiên giao dịch chứng khoán thị trường chứng khoán Việt Nam thực vào: a Buổi sáng ngày thứ bảy, chủ nhật ngày lễ b Tất ngày tuần trừ thứ bảy, chủ nhật ngày lễ c Buổi chiều ngày tuần trừ thứ bảy, chủ nhật ngày lễ d Tất ngày tuần Câu 12: Trật tự ưu tiên lệnh theo phương thức khớp lệnh là: a Giá, thời gian, số lượng b Thời gioan, giá, số lượng c Số lượng, thời gian, giá d Thời gian, số lượng, giá Câu 13: Lệnh giới hạn là: a Lệnh cho phép người mua mua mức giá định tốt b Lệnh cho phép người bán, bán mức giá định tốt c Cả a, b d Cả a, b sai Câu 14: Lệnh thị trường: a Lệnh thực mức giá tốt có thị trường b Lệnh cho phép người bán, bán tồn chứng khốn có tài khoản mức giá quy định trước c Lệnh cho phép người mua, mua chứng khoán theo mức giá định thấp d a, b, c Câu 15: Lệnh dừng để bán đưa a Với giá cao giá thị trường hành b Với giá thấp giá thị trường hành c Hoặc cao hơn, thấp hưn giá thị trường hành d a, b, c Câu 16: Mệnh giá trái phiếu phát hành công chúng Việt Nam là: a 10.000 đồng b Tối thiểu 100.000 đồng bội số 100.000 đồng c 100.000 đồng d 200.000 đồng Câu 17: Mệnh giá trái phiếu phát hành công chúng Việt Nam là: a Tối thiểu 100.000 đồng bội số 100.000 đồng b 100.000 đồng c 10.000 đồng d 20.000 đồng Câu 18: Lệnh ATO lệnh: a) Được thực mức giá cao b) Được ưu tiên trước lệnh thị trường c) Được sử dụng với mục tích làm tăng khối lượng giao dịch d) Không làm ảnh hưởng đến mức giá khớp lệnh khối lượng giao dịch Câu 19: Biên độ giao động cho phép thị trường chứng khoán Việt Nam là: a + - 7% b + - 5% c + - 5% cổ phiếu không giới hạn trái phiếu d Khơng có câu Câu 20: Cơng ty chứng khốn hoạt động Việt Nam thực nghiệp vụ sau: a Mơi giới tư vấn đầu tư chứng khốn b Mơi giới tư vấn đầu tư chứng khốn bảo hành phát hành c Quản lý doanh mục tự doanh d Cả b c có đủ vốn pháp định theo loại hình kinh doanh Câu 21: Mệnh giá trái phiếu phát hành công chúng Việt Nam là: a 10.000 đồng b Tối thiểu 100.000 đồng bội số 100.000 đồng c 100.000 đồng d 200.000 đồng Câu 22: Mệnh giá trái phiếu phát hành công chúng Việt Nam là: a Tối thiểu 100.000 đồng bội số 100.000 đồng b 100.000 đồng c 10.000 đồng d 20.000 đồng Câu 23: Ưu tiên giao dịch chứng khoán treo phương thức khớp lệnh thị trường chứng khoán Việt Nam là: a Giá b Thời gian c Số lượng d Chỉ có a b Câu 24: Ở Việt Nam, muốn phát hành cổ phiếu công chúng phải: a Được ủy ban chứng khoán Nhà nước cấp phép b Được ủy ban chứng khoán Nhà nước chấp thuận đăng ký c Xin phép tài d Xin phép trung tâm giao dịch Câu 25: Những tổ chức phép làm đại lý phát hành chứng khoán a Cơng ty chứng khốn b Tổ chức tín dụng c Tổ chức tín dụng phi Ngân hàng d Tất phương án Câu 26: Bảo lãnh phát hành chứng khoán việc tổ chức bảo lãnh giúp tổ chức phát hành thực hiện: a Các thủ tục trước chào bán chứng khoán b Nhận mua phần hay tồn chứng khốn tổ chức phát hành c Tổ chức phân phối chứng khoán d Tất việc Câu 27: Giao dịch nội phải thơng báo cho trung tâm giao dịch chứng khốn trước thực a 10 ngày làm việc b 10 ngày c 15 ngày làm việc d 15 ngày Câu 28: Các loại hình kinh doanh chứng khốn là: a Mơi giới, tự doanh chứng khốn b Bảo lãnh phát hành, quản lý danh mục đầu tư c Tư vấn tài đầu tư chứng khốn d Tất loại hình Câu 29: Quỹ đầu tư chứng khốn dạng đóng góp quỹ: a Phát hành chứng quỹ nhiều lần b Có thể niêm yết chứng quỹ TTCK c Được quyền mua lại chứng quỹ từ nhà đầu tư d Được quyền phát hành bổ sung công chúng Câu 30: Số chi trả tiền lãi dựa trên: a Mệnh giá b Giá trị chiết khấu c Thị giá d Tùy trường hợp cụ thể