(Luận văn) hiệu quả hoạt động kinh doanh tại công ty cổ phần chứng khoán mb chi nhánh hoàn kiếm

i MỤC LỤC DANH MỤC BẢNG BIỂU , SƠ ĐỒ .iv LỜI MỞ ĐẦU 1 Lý chọn đề tài: Mục đích nghiên cứu: Đối tượng nghiên cứu: Phạm vi nghiên cứu: Phương pháp nghiên cứu: Kết cấu đề tài: .4 CHƯƠNG I: NHỮNG VẤN ĐỀ CƠ BẢN VỀ HIỆU QUẢ HOẠT ĐỘNG KINH DOANH CỦA CƠNG TY CHỨNG KHỐN 1.1 Tổng quan cơng ty chứng khốn 1.1.1 Khái niệm công ty chứng khoán an lu 1.1.2 Phân loại cơng ty chứng khốn va 1.1.3 Vai trị cơng ty chứng khốn n 1.1.4 Nguyên tắc hoạt động cơng ty chứng khốn 11 1.1.5 Các hoạt động cơng ty chứng khốn 12 1.2 Những vấn đề hiệu hoạt động kinh doanh cơng ty chứng khốn 17 1.2.1 Khái niệm hiệu hoạt động kinh doanh cơng ty chứng khốn 17 1.2.2 Các tiêu đánh giá hiệu hoạt động kinh doanh cơng ty chứng khốn 19 1.3 Các nhân tố ảnh hưởng đến hiệu hoạt động kinh doanh công ty chứng khoán 23 1.3.1 Các nhân tố khách quan 23 1.3.2 Các nhân tố chủ quan 25 CHƯƠNG II: THỰC TRẠNG HIỆU QUẢ HOẠT ĐỘNG KINH DOANH TẠI CƠNG TY CỔ PHẦN CHỨNG KHỐN MB-CHI NHÁNH HỒN KIẾM .27 2.1 Khái quát chung Công ty Cổ phần chứng khốn MB- Chi nhánh Hồn Kiếm 27 ii 2.1.1 Lịch sử hình thành phát triển 27 2.1.2 Cơ cấu tổ chức MBS- Chi nhánh Hoàn Kiếm .29 2.1.3 Các hoạt động kinh doanh cơng ty CP chứng khốn MB-Chi nhánh Hồn Kiếm 30 2.1.4 Văn hóa cơng ty 31 2.2 Thực trạng hiệu hoạt động kinh doanh Công ty CP chứng khốn MBChi nhánh Hồn Kiếm 33 2.2.1 Thực trạng hoạt động công ty năm gần .33 2.2.2 Thực trạng mảng hoạt động kinh doanh chứng khốn Cơng ty cổ phần Chứng khốn MB- Chi nhánh Hồn Kiếm 36 2.2.3 Phân tích hiệu hoạt động kinh doanh công ty thông qua tiêu định tính định lượng 39 2.3 Đánh giá thực trạng hiệu hoạt động kinh doanh MBS-chi nhánh Hoàn Kiếm 43 an lu 2.3.1 Những kết đạt 43 2.3.2 Những hạn chế nguyên nhân 45 va n CHƯƠNG 3: MỘT SỐ GIẢI PHÁP VÀ KIẾN NGHỊ NHẰM NÂNG CAO HIỆU QUẢ KINH DOANH CỦA MBS- CHI NHÁNH HOÀN KIẾM 50 3.1 Một số giải pháp nội 50 3.1.1 Xác định rõ tầm nhìn mục tiêu hoạt động công ty 50 3.1.2 Chiến lược tăng trưởng mảng hoạt động kinh doanh công ty .50 3.1.3 Một số giải pháp quản trị 53 3.2 Một số kiến nghị với quan quản lý nhà nước .58 3.2.1 Kiến nghị quan phủ 58 3.2.2 Kiến nghị Uỷ ban chứng khoán .59 3.2.3 Kiến nghị Sở giao dịch 60 KẾT LUẬN 62 DANH MỤC TÀI LIỆU THAM KHẢO iii DANH MỤC TỪ VIẾT TẮT CTCK: Công ty chứng khoán HNX: Sở giao dịch chứng khoán Hà Nội HSX: Sở giao dịch chứng khoán Hồ Chí Minh MBS: Cơng ty cổ phần chứng khốn MB TTCK: Thị trường chứng khoán UBCK: Uỷ ban chứng khốn BCTC: Báo cáo tài KDCK: Kinh doanh chứng khoán OTC: Thị trường chứng khoán phi tập trung 10 UBCKNN: Uỷ ban chứng khoán nhà nước 11 VCSH: Vốn chủ sở hữu an lu 12 DT: Doanh thu 13 MGCK: Mơi giới chứng khốn n va iv DANH MỤC BẢNG BIỂU , SƠ ĐỒ Sơ đồ 1: Mơ hình tổ chức MBS- Chi nhánh Hoàn Kiếm 30 Bảng 2.1: Doanh thu cấu doanh thu MBS-Chi nhánh Hoàn Kiếm giai đoạn 2015-2017 .33 Hình 2.2: Cơ cấu doanh thu MBS-Chi nhánh Hoàn Kiếm giai đoạn 2015- 2017 33 Bảng 2.2: Bảng chi phí hoạt động kinh doanh MBS-chi nhánh Hoàn Kiếm giai đoạn 2015-2017 .34 Bảng 2.3: Bảng kết hoạt động kinh doanh MBS-chi nhánh Hoàn Kiếm giai đoạn 2015-2017 .35 Bảng 2.4: Doanh thu hoạt động môi giới chứng khốn MBS-chi nhánh Hồn Kiếm giai đoạn 2015-2017 36 an lu Bảng 2.5: Chi phí hoạt động mơi giới MBS-chi nhánh Hoàn Kiếm giai đoạn 2015-2017 .37 va n Bảng 2.6: Kết hoạt động mơi giới MBS-chi nhánh Hồn Kiếm giai đoạn 2015-2017 .38 Bảng 2.7: Bảng kết hoạt động tư vấn MBS-chi nhánh Hoàn Kiếm giai đoạn 2015-2017 .38 Bảng 2.8: Mức độ tăng doanh thu MBS-chi nhánh Hoàn Kiếm giai đoạn 20152017 42 Bảng 2.9: Bảng tỷ lệ chi phí hoạt động MBS-chi nhánh Hồn Kiếm giai đoạn 2015-2017 .42 CHƯƠNG I: NHỮNG VẤN ĐỀ CƠ BẢN VỀ HIỆU QUẢ HOẠT ĐỘNG KINH DOANH CỦA CƠNG TY CHỨNG KHỐN 1.1 Tổng quan cơng ty chứng khốn 1.1.1 Khái niệm cơng ty chứng khoán Trong kinh tế thị trường, xã hội sản xuất phân chia thành hai cực: cực có vốn tìm nơi đầu tư cực cần vốn để đầu tư vào sản xuất kinh doanh TTCK đời kênh dẫn vốn trực tiếp từ cực có vốn sang cực có vốn theo nguyên tắc đầu tư xã hội sản xuất lưu thông phát triển giai đoạn cao, có đủ điều kiện mơi trường pháp lý, mơi trường tài chính… Để hình thành phát triển TTCK hiệu quả, yếu tố thiếu chủ thể tham gia kinh doanh thị trường Mục tiêu việc hình thành thị trường chứng khoán tạo nên kênh huy động vốn dài hạn cho kinh tế tạo an lu tính khoản cho loại chứng khoán Để thúc đẩy TTCK hoạt động cách có hiệu quả, trật tự cơng phải nói đến cơng ty chứng khốn- thành va n viên khơng thể thiếu thị trường chứng khốn Nguồn vốn ban đầu cơng ty chứng khốn bắt nguồn từ nhà mơi giới cá nhân hoạt động độc lập Thời điểm này, mà thị trường chứng khoán chưa phát triển, số lượng nhà đầu tư tham gia thị trường cịn ít, nhà mơi giới độc lập đảm nhận việc trung gian người mua người bán Khi TTCK phát triển, số lượng nhà đầu tư tham gia thị trường ngày nhiều, chức hoạt động giao dịch nhà mơi giới tăng lên địi hỏi đời cơng ty chứng khốn hợp tác nhà môi giới riêng lẻ Theo giáo trình Kinh doanh chứng khốn Đại học Thương Mại “ Cơng ty chứng khốn tổ chức có tư cách pháp nhân kinh doanh lĩnh vực chứng khốn, thực tồn hoạt động: môi giới, tự doanh, bảo lãnh phát hành, tư vấn đầu tư chứng khốn với mục đích tìm kiếm lợi nhuận” - Điều kiện có giấy phép kinh doanh chứng khốn  Có phương án hoạt động kinh doanh phù hợp với mục tiêu phát triển kinh tế, xã hội phát triển chứng khốn  Có đủ sở vật chất, kỹ thuật cho kinh doanh chứng khoán  Vốn pháp định cho nghiệp vụ kinh doanh CTCK, CTCK có vốn đầu tư nước ngoài, chi nhánh CTCK nước Việt Nam là:  Mơi giới chứng khốn: 25 tỷ đồng  Tự doanh chứng khoán: 100 tỷ đồng  Bảo lãnh phát hành chứng khoán: 165 tỷ đồng  Tư vấn đầu tư chứng khốn: 10 tỷ đồng  Giám đốc, phó giám đốc (Tổng giám đốc, Phó tổng giám đốc), nhân viên kinh doanh CTCK phải đáp ứng đủ điều kiện để cấp chứng hành nghề kinh doanh chứng khoán UBCKNN cấp  Giấy phép bảo lãnh phát hành cấp cho cơng ty có Giấy phép tự an lu doanh va 1.1.2 Phân loại cơng ty chứng khốn n 1.1.2.1 Phân loại theo hình thức tổ chức hoạt động cơng ty chứng khốn Chia theo hình thức tổ chức hoạt động CTCK có loại hình cơng ty cổ phần, công ty TNHH, công ty hợp danh  Công ty cổ phần Công ty cổ phần pháp nhân độc lập, thành viên góp vốn gọi cổ đông Các cổ đông chịu trách nhiệm hữu hạn phần vốn góp Dựa số lượng cổ phần nắm giữ mà Đại hội cổ đông bầu hội đồng quản trị, chủ tịch hội đồng quản trị ban giám đốc Giám đốc (Tổng giám đốc thành viên HĐQT người th ngồi) Giám đốc chịu trách nhiệm trước Hội đồng quản trị tình hình hoạt động kinh doanh công ty  Công ty trách nhiệm hữu hạn( TNHH) Đây loại hình cơng ty mà thành viên góp vốn phải chịu trách nhiệm giới hạn số vốn mà họ góp Cơng ty TNHH có hai loại hình cơng ty TNHH thành viên công ty TNHH nhiều thành viên Tùy vào lượng vốn góp bên mà xác định chức Chủ tịch hội đồng quản trị  Cơng ty hợp danh Là loại hình cơng ty có từ hai thành viên góp vốn tạo nên Tuỳ vào số vốn góp bên tham gia mà xác định thành viên ban giám đốc Thành viên tham gia vào việc điều hành công ty gọi thành viên hợp danh Các thành viên phải chịu trách nhiệm vơ hạn nghĩa vụ tài cơng ty tồn tài sản mình, thành viên không tham gia điều hành công ty gọi thành viên góp vốn, họ chịu trách nhiệm khoản nợ công ty giới hạn phần vốn góp vào cơng ty Loại hình cơng ty Việt Nam chưa có cơng ty chứng khốn 1.1.2.2 Phân loại theo hình thức kinh doanh Nếu phân chia theo tiêu thức có loại cơng ty chứng khốn: an lu  Cơng ty mơi giới: loại cơng ty cịn gọi cơng ty thành viên thành viên SGDCK Cơng việc kinh doanh chủ yếu công ty môi giới va n mua bán chứng khoán cho khách hàng họ SGDCK mà cơng ty thành viên  Công ty đầu tư ngân hàng: loại công ty phân phối phát hành cho công chúng qua việc mua bán chứng khốn cơng ty cổ phần phát hành bán lại cho công chúng theo giá tính gộp lợi nhuận cơng ty Vì vậy, cơng ty cịn gọi nhà bảo lãnh phát hành  Công ty giao dịch phi tập trung: Cơng ty mua bán chứng khốn thị trường OTC  Công ty dịch vụ đa năng: công ty không bị giới hạn hoạt động lĩnh vực ngành cơng nghiệp chứng khốn Ngồi dịch vụ trên, họ cịn cung cấp cho khách hàng dịch vụ tư vấn đầu tư chứng khoán, niêm yết chứng khoán SGDCK, uỷ nhiệm giao dịch buôn bán cho khách hàng thị trường OTC Sự kết hợp sản phẩm kinhnghiệm công ty định dịch vụ mà họ cung cấp cho khách hàng  Cơng ty bn bán chứng khốn: cơng ty đứng mua bán chứng khốn với chi phí cơng ty tự chịu, công ty phải cố gắng bán chứng khốn với giá cao giá mua vào Vì vậy, loại công ty hoạt động với tư cách người uỷ thác đại lý nhận uỷ thác  Cơng ty bn bán chứng khốn khơng nhận hoa hồng: loại hình cơng ty mà theo cơng ty nhận chênh lệch giá qua việc mua bán chứng khốn, họ cịn gọi nhà tạo lập thị trường, thị trường giao dịch OTC Các công ty chứng khoán đối tượng quản lý nguyên tắc, quy chế Uỷ ban chứng khoán Nhà nước ban hành Các quy chế chi phối kinh doanh cơng ty chứng khốn, kiểm sốt họ mối quan hệ cơng ty chứng khốn 1.1.2.3 Phân loại CTCK theo mơ hình tổ chức Theo mơ hình tổ chức, CTCK gồm có: an lu - Mơ hình cơng ty đa hồn tồn Theo mơ hình này, ngân hàng thương mại phép tham gia kinh doanh va n chứng khoán, kinh doanh bảo hiểm bên cạnh kinh doanh tiền tệ hoạt động kinh doanh khác theo quy định pháp luật Ưu điểm:  Do kinh doanh nhiều lĩnh vực nên giảm bớt rủi ro hoạt động kinh doanh chung, có khả chịu biến động lớn TTCK  Tận dụng mạnh nguồn lực tài chính, trình độ chun mơn, mạng lưới hoạt động…,tạo động lực cho phát triển CTCK Hạn chế:  Do mạnh tài chính, chuyên môn nên việc công ty lớn, tập đồn tham gia kinh doanh chứng khốn gây nên tình trạng lũng đoạn thị trường vai trị quản lý điều hành thị trường nhà nước hạn chế  Do tham gia nhiều lĩnh vực kinh doanh nên làm giảm tính chun mơn hóa, khả thích ứng linh hoạt  Trong trường hợp TCCK có nhiều rủi ro, tập đồn có xu hướng bảo thủ rút khỏi TTCK dể tập trung kinh doanh lĩnh vực khác gây nên tình trạng suy thối, tháo chạy khỏi TTCK đóng băng thị trường - Mơ hình cơng ty chun doanh: Theo mơ hình này, KDCK CTCK độc lập, chun mơn hóa lĩnh vực chứng khốn đảm nhận Mơ hình khắc phục hạn chế mơ hình đa năng, tạo điều kiện cho CTCK chuyên môn hóa, thúc đẩy phát triển TTCK Ngày với phát triển TTCK, để tận dụng mạnh ngân hàng, tập đoàn kinh tế, tài chính…, quốc gia thường có xu hướng cho phép tổ chức tham gia hoạt động KDCK, cách thành lập công ty trực thuộc 1.1.3 Vai trị cơng ty chứng khốn Cơng ty chứng khốn có vai trị đặc biệt quan trọng thị trường chứng khoán an lu Với chủ thể khác tham gia thị trường CTCK có vai trị khác 1.1.3.1 Đối với tổ chức phát hành va n Mục tiêu tham gia vào thị trường chứng khoán tổ chức phát hành huy động vốn thơng qua việc phát hành chứng khốn Vì vậy, thông qua hoạt động đại lý phát hành, bảo lãnh phát hành, CTCK có vai trị tạo chế huy động vốn phục vụ nhà phát hành Một nguyên tắc hoạt động thị trường chứng khoán nguyên tắc trung gian Nguyên tắc yêu cầu nhà đầu tư nhà phát hành khơng mua bán trực tiếp chứng khốn mà phải thông qua trung gian mua bán Các CTCK thực vai trò trung gian cho người đầu tư nhà phát hành Và thực công việc này, CTCK tạo chế huy động vốn cho kinh tế thông qua thị trường chứng khoán 1.1.3.2 Đối với nhà đầu tư Thông qua hoạt động môi giới, tư vấn đầu tư, CTCK có vai trị làm giảm chi phí thời gian giao dịch, dó nâng cao hiệu khoản đầu tư Đối với hàng hóa thông thường, mua bán trung gian làm tăng chi phí cho người mua người bán Tuy nhiên, thị trường chứng khoán, biến đổi thường xuyên giá chứng khoán mức độ rủi ro cao làm cho nhà đầu tư tốn chi phí, cơng sức thời gian tìm hiểu thông tin trước định đầu tư Nhưng thơng qua CTCK, với trình độ chun mơn cao uy tín nghề nghiệp giúp nhà đầu tư thực khoản đầu tư cách có hiệu 1.1.3.3 Đối với thị trường chứng khoán Đối với thị trường chứng khoán, CTCK thể hai vai trị chính:  Góp phần tạo lập giá cả, điều tiết thị trường Giá chứng khoán thị trường định Tuy nhiên, để đưa mức giá cuối cùng, người mua người bán thông qua CTCK họ khơng tham gia trực tiếp vào q trình mua bán Các CTCK thành viên thị trường, vậy, họ góp phần tạo lập giá trị thị trường thông qua đấu giá Trên thị trường sơ cấp, CTCK với nhà phát hành đưa mức giá Chính vây, giá loại chứng khoán giao dịch có tham gia định an lu giá CTCK Các CTCK thể vai trò lớn tham gia điều tiết thị trường Để va n đảm bảo khoản đầu tư khách hàng bảo vệ lợi ích mình, nhiều CTCK dành tỷ lệ định giao dịch để thực vai trị bình ổn thị trường  Góp phần làm tăng tính khoản tài sản tài Thị trường chứng khốn có vai trị mơi trường làm tăng tính khoản tài sản tài Nhưng CTCK người thực tốt vai trị CTCK tạo chế giao dịch thị trường Trên thị trường sơ cấp, thực hoạt động bảo lãnh phát hành, chứng khốn hóa, CTCK khơng huy động lượng vốn lớn đưa vào sản xuất kinh doanh cho nhà phát hành mà cịn làm tăng tính khoản tài sản tài đầu tư chứng khốn qua đợt phát hành mua bán giao dịch thị trường thứ cấp Điều làm giảm rủi ro, tạo tâm lý yên tâm cho nhà đầu tư Trên thị trường thứ cấp, thực giao dịch mua bán CTCK giúp người đầu tư chuyển đổi chứng khoán thành tiền mặt ngược lại hoạt động làm tăng tính khoản tài sản tài 47 CHƯƠNG 3: MỘT SỐ GIẢI PHÁP VÀ KIẾN NGHỊ NHẰM NÂNG CAO HIỆU QUẢ KINH DOANH CỦA MBS- CHI NHÁNH HOÀN KIẾM 3.1 Một số giải pháp nội 3.1.1 Xác định rõ tầm nhìn mục tiêu hoạt động công ty Công ty với mục tiêu chung MBS trở thành định chế tài hàng đầu Việt Nam, dựa tầm nhìn “ Cơng ty cung cấp dịch vụ chứng khoán tốt cho Khách hàng” Để đạt mục tiêu đó, tập thể MBS xác định sứ mệnh “Mang đến hội đầu tư tăng trưởng tài cho Khách hàng Cổ đông” Sứ mệnh cần định hướng tất sản phẩm dịch vụ công ty thời điểm thời tương lai Điều cốt lõi sản phẩm dịch vụ công ty nỗ lực đem lại thành cơng cho khách hàng, cộng đối tác Công ty phát hội đầu tư an lu thị trường tài để biến hội thành lợi nhuận tầm tay Cơng ty tạo dựng giá trị cốt lõi : va n  Lắng nghe chuyên tâm tìm kiếm giải pháp ưu việt cho nhu cầu cụ thể khách hàng  Không ngừng cập nhật, nâng cao kỹ chuyên môn để đáp ứng hoàn hảo tiêu chuẩn khách hàng kỳ vọng Cơng ty  Khuyến khích tạo điều kiện để cộng toàn quyền tư sáng tạo chun mơn quyền lợi Cơng ty Khách hàng 3.1.2 Chiến lược tăng trưởng mảng hoạt động kinh doanh công ty 3.1.2.1 Mảng dịch vụ chứng khốn  Duy trì củng cố vững vị trí lịng khách hàng mối giới chứng khốn Cơng ty tiếp tục trì củng cố nghiệp vụ mơi giới chứng khốn dựa lực nghiên cứu phân tích kèm với sách phát triển chăm sóc khách hàng hệ thống giao dịch lệnh tối ưu Đây tạo nên sức mạnh tổng thể giúp công ty tạo vị lịng khách hàng 48  Phát triển mơ hình quản lý khách hàng ưu việt hướng tới mục tiêu gia tăng tối đa mức độ hài lòng khách hàng cũ táo ự thu hút mạnh với khách hàng Công ty nghiên cứu nhu cầu đặc thù đối tượng khách hàng, thực nhóm đối tượng khách hàng tiêu chí cụ thể để hình thành nên sách phát triển chăm sóc khách hàng hồn hảo với sản phẩm dịch vụ đáp ứng nhu cầu kèm theo gói dịch vụ gia tăng khác biệt Sản phẩm nghiên cứu khác biệt, trội thể mức độ bao trùm ngành nghề đa dạng, cơng ty với giá trị vốn hóa khác đặc biệt sản phẩm phân tích thiết kế riêng theo yêu cầu khách hàng Với lợi am hiểu thị trường, mạng lưới khách hàng rộng, kết hợp với kiến thức, kinh nghiệm quốc tế chuyên gia phân tích Hệ thống giao dịch lệnh tối ưu xử lý lệnh nhanh, xác chiến lược trọng tâm mảng môi giới khách hàng tổ chức Công ty tiếp an lu tục nghiên cứu ứng dụng công nghệ để xây dựng hệ thống với đầy đủ tính cần thiết, hỗ trợ tối đa nhà đầu tư tổ chức thực giao va n dịch lệnh , khai thác thông tin thị trường cách tiện  Có sách phí dịch vụ thích hợp: Phân đoạn thị trường khách hàng để có mức phí phù hợp với đối tượng Đa dạng hóa sản phẩm dịch vụ thiết kế cho phân khúc khách hàng Để chăm sóc tốt  Nâng cấp phát triển hệ thống giao dịch trực tuyến đại nhằm thu hút thêm phân khúc khách hàng động bên cạnh đối tượng khách hàng truyền thống Dự đoán trước xu vận động thị trường nhu cầu đối tượng khách hàng động , công ty phát triển ứng dụng cho thiết bị cầm tay điệnt hoại di động, máy tính giúp nhà đầu tư thực giao dịch nhanh chóng, lúc, nơi 49 Không ngừng nâng cao lực đội ngũ chun viên Dịch vụ chứng khốn thơng qua khóa đào tạo chỗ, chuyến học tập kinh nghiệm thực tiễn đối tác quốc tế chiến lược công ty, tạo điều kiện tối ưu để phát huy khả cống hiến, sáng tạo tiền đề tạo thành công cho việc thực chiến lược 3.1.2.2 Mảng ngân hàng đầu tư Tập trung vào mảng dịch vụ chuyên nghiệp, có giá trị gia tăng cao với khách hàng tiềm doanh nghiệp quy mô lớn có hiệu quả, tiềm lớn dịch vụ M&A Xác định giá trị hợp đồng thương hiệu khách hàng đóng vai trị quan trọng thay số lượng hợp đồng Tăng cường mở rộng hoạt động M&A, đặc biệt tư vấn M&A từ tổ chức chào mua nhà đầu tư nước phối hợp với tổ chức nước lĩnh vực hoạt động an lu Không ngừng đầu tư phát triển nguồn nhân lực Yếu tố người yếu tố quan trọng tạo nên giá trị lợi cạnh tranh lĩnh vực tài nói va n chung dịch vụ ngân hàng đầu tư nói riêng Nắm bắt xu phát triển dịch vụ ngân hàng đầu tư, Công ty hướng trọng tâm vào việc đào tạo người với đầy đủ lực chuyên môn sâu, kỹ mềm chuyên gia ngân hàng đầu tư kết hợp với am hiểu chuyên sâu thị trường nước 3.1.2.3 Phân tích tư vấn đầu tư Bộ phận phân tích tư vấn đầu tư thực bước cải tổ phù hợp với chiến lược phát triển chung MBS Đồng thời phân tích tư vấn đầu tư cần tăng cường cán với số lượng lớn chia tách thành hai phận chuyên biệt: Bộ phận phân tích tư vấn đầu tư phục vụ khách hàng tổ chức cần kết hợp phận môi giới tổ chức để đưa sản phẩm phù hợp, đặc biệt báo cáo thiết kế riêng theo đặc thù, yêu cầu nhóm khách hàng tổ chức khác 50 Bộ phận phân tích tư vấn đầu tư phục vụ khách hàng cá nhân cung cấp báo cáo phân tích ngắn gọn, súc tích, đáp ứng nhu cầu thơng tin đặc thù đối tượng khách hàng cá nhân Ngoài chiến lược trên, để công ty phát triển, định vị lịng khách hàng, có sức mạnh cạnh tranh cơng ty phải phát huy điểm mạnh, loại bỏ điểm yếu, hạn chế công ty gặp phải Công ty cần:  Cung cấp nhiều sản phẩm dịch vụ nữa, nhằm khai thác nhu cầu nhà đầu tư trình họ đầu tư Nghiên cứu, bổ sung sản phẩm với tính hấp dẫn  Nâng cấp vốn chủ sở hữu, giúp công ty tăng khả tự chủ tài mở rộng hoạt động số lĩnh vực tư vấn, bảo lãnh, tự doanh… mà công ty chưa thực Từ nhà đầu tư đặc biệt nhà đầu tư có tổ chức tin tưởng vào cơng ty có tiềm lực tài mạnh  Xác định khách hàng mục tiêu để có sách chăm sóc tốt tạo tin cậy an lu cho khách hàng n va 3.1.3 Một số giải pháp quản trị 3.1.3.1 Quản trị công nghệ thông tin  Cơ chế quản trị công nghệ thông tin Khẳng định vai trị chiến lược cơng nghệ thơng tin năm tới, cơng ty có ban quản lý công nghệ thông tin với chức hoạch định chiến lược phát triển công nghệ thông tin, định đầu tư dự án IT trọng điểm vấn đề quản trị, nhân liên quan Ban quản lý công nghệ thông tin thực vai trò triển khai, đánh giá hiệu dự án thực hiện, hỗ trợ nhiệm vụ quản lý, vận hành máy tổ chức, nhận IT giải vướng mắc trình vận hành, triển khai dự án  Vận hành Khi lợi cạnh tranh dần khơng cịn thể nhiều mảng sản phẩm, dịch vụ tốc độ lan truyền mạnh truyền thông, khả chép đối thủ 51 cạnh tranh, mà yếu tố cạnh tranh bền vững cơng ty tài cần nằm vận hành người Cơng ty nhận thấy vai trị vận hành chiến lược phát triển chung xác định rõ nhiệm vụ vận hành cơng ty dã cần tiếp tục thực thời gian tới: Xây dựng, phát triển đồng hóa quy trình vận hành nhằm loại bỏ sai khác, trùng lặp, cơng đoạn thừa q trình cung cấp sản phẩm dịch vụ đến khách hàng theo nhu cầu, thời gian địa điểm khách hàng cần Tự động hóa thao tác nghiệp vụ, hướng đến giảm thiểu công đoạn thủ công, hạn chế tối thiểu rủi ro vận hành xảy Tiếp tục nghiên cứu mơ hình vận hành tiên tiến mang tính khả thi, giảm thiểu chi phí vận hành tối đa hóa hiệu suất kinh doanh Quy trình thiết kế tảng mơ hình vận hành trung tâm, với an lu chức nhiệm vụ chuyên trách gắn liền với chuỗi giá trị sản phẩm dịch vụ cung cấp đến khách hàng Quy trình gắn liền với tiêu chí chất lượng, tốc va n độ, mức độ cải tiến, quản lý rủi ro khả thỏa mãn nhu cầu khách hàng Theo đó, nhân viên mơi giới cần giảm bớt áp lực cơng việc thủ cơng, có điều kiện thời gian nâng cao lực chuyên môn, tích lũy phát triển kinh nghiệm làm việc, đặc biệt dành nhiều thời gian chăm sóc khách hàng, tìm hiểu cầu khách hàng, từ tiếp tục cải tiến nâng cao chất lượng sán phẩm, dịch vụ cung cấp đến khách hàng Bên cạnh đó, cơng ty cần thực tái cấu trúc máy nhân nghiệp vụ, phân bổ lại phòng ban, cá nhân cho phù hợp với lực, kinh nghiệm theo mơ hình vận hành Cùng với kiến thức đảm bảo yêu cầu quan quản lý, nhân viên nghiệp vụ cần trang bị kiến thức nâng cao, kỹ mềm để đảm bảo hồn thành cơng việc tốt nhất, khách hàng hài lòng chất lượng sản phẩm dịch vụ 52 Công ty không ngừng cải tiến, nâng cấp để đảm bảo phù hợp với quy định pháp luật hành, xu hướng phát triển lĩnh vực hoạt động quan trọng đáp ứng tối đa nhu cầu phát triển đa dạng, phức tạp khách hàng 3.1.3.2 Quản trị nguồn nhân lực  Chính sách tuyển dụng đào tạo Tuyển dụng đào tạo cần song hành với chiến lược phát triển nguồn nhân lực yếu tố then chốt tác động trực tiếp đến việc thu hút nuôi dưỡng tài Tại công ty, với cấu hoạt động kinh doanh đặc thù, phức tạp, đối tượng khách hàng trải rộng từ cá nhân nhỏ lẻ đến tổ chức có quy mơ lớn hàng đầu giới Do đó, cơng ty cần xây dựng mơ hình tuyển dụng đa dạng linh hoạt phù hợp với đặc điểm mảng kinh doanh Bộ phận nhân chuyên an lu trách thiết lập nguyên tắc chung, quy trình yêu cầu hoạt động tuyển dụng theo đó, phận cần xây dựng yêu cầu lợi va n ích cụ thể cho nhu cầu tuyển dụng Tuyển dụng nhân tài bước khởi đầu, để nhân viên hiểu rõ nhanh chóng bắt kịp vào máy hoạt động công ty, đông thời liên tục phát triển chuyên môn nghiệp vụ vai trị sách đào tạo Hiểu rõ điều đó, cơng ty khơng ngừng hồn thiện sách, chương trình đào tạo để đáp ứng yêu cầu xu hướng phát triển thị trường chiến lược chung công ty Nhân viên công ty bắt đầu vào làm việc có khóa đào tạo hoạt động thương hiệu công ty, quy định nội , quy trình tác nghiệp liên quan đến vị trí, khóa học bắt buộc quan quản lý nhà nước Ngoài kiến thức chuyên môn yêu cầu bắt buộc, đặc thù hoạt động công ty đặt yêu cầu cao kỹ mềm, môi cá nhân công ty cần tham gia khóa đào tạo phát triển kỹ mềm kỹ giao tiếp hiệu quả, kỹ đàm phán, kỹ bán hàng chuyên nghiệp,… 53 Bên cạnh sách đào tạo chung cơng ty, phận xây dựng cho chương trình đào tạo đặc thù nhằm nâng cao lực chuyên môn Bên cạnh việc thuê chuyên gia lĩnh vực hoạt động đến giảng dạy, hay tổ chức chuyến đào tạo thực địa đối tác công ty, hoạt động đào tạo nội phòng ban liên tục phát triển kênh hiệu để cá nhân có nhiều kinh nghiệm truyền đạt đào tạo nhân viên khác Mặt khách, cơng ty cần đề cao vai trị tự đào tạo cá nhân khuyến khích cá nhân dành thời gian cho việc tự nghiên cứu, nâng cao kiến thức tích lũy kinh nghiệm từ kênh khác  Hệ thống đánh giá hiệu sách khen thưởng Đánh giá hiệu cơng việc xác, khách quan tảng xây dựng chế chi tra thu nhập dựa hiệu hoạt động Đây mục tiêu quan trọng mà công ty cần nỗ lực hoàn thiện an lu Mỗi vị trí máy mơ tả cơng việc rõ ràng phục vụ cho công tác tuyển dụng xây dựng hệ thống tiêu đánh giá hiệu hoạt động Các va n tiêu kèm theo hệ số đánh giá cần xây dựng từ chiến lược mục tiêu chung công ty Mỗi cá nhân hiểu rõ chế đánh giá phương pháp đánh giá, có trao đổi trực tiếp cá nhân lãnh đạo yếu tố đảm bảo công bằng, khách quan minh bạch hệ thống đánh giá mục tiêu công ty hồn thiện Chính sách khen thưởng cần thu hút quan tâm nhân viên động lực khuyến khích nhân viên phát huy lực Khen thưởng dựa hiệu công việc trở thành nguyên tắc xuyên suốt cớ chế quản trị nhân công ty Tại công ty , kiện trao giải “Nhân viên tiêu biểu năm” “ Lãnh đạo tiêu biểu năm” nhằm tơn vinh cá nhân có thành tích xuất sắc năm trở thành hoạt động thường niên với mục tiêu khích lệ cá nhân nỗ lực phấn đấu giành danh hiệu cá nhân đạt thành tích cần tiếp tục phát huy để xứng đáng với danh hiệu 54  Chính sách khuyến khích phát triển nghề nghiệp Thu hút nhân tài chuyện khó giữ chân nhân tài khơng phần thách thức nhiệm vụ quan trọng tổ chức Ngồi ưu đãi gói thu nhập cạnh tranh, sách khuyến khích hỗ trợ khác để cá nhân nhìn thấy rõ khả phát triển hội nghề nghiệp công ty cần phải xây dựng, trì phát triển theo thời kỳ Công ty nên trọng xây dựng phát triển tầng lớp kế cận, tạo điều kiện cho cá nhân phát huy lực tạo hội thăng tiến thời phù hợp Công ty hướng tới việc phát triển thị trường tuyển dụng nội công ty để cá nhân tìm kiếm vị trí phù hợp nhất, phát huy lực tối đa 3.1.3.3 Quản trị Marketing Cơng ty nâng cao vị hình ảnh qua hoạt động hướng an lu tới cộng đồng Theo tôn kinh doanh “ Trách nhiệm Phát triển cộng đồng” , công ty tình nguyện thực trách nhiệm xã hội doanh nghiệp, chung sức va n phát triển công đồng Công ty tập trung vào phát triển giáo dục, thể chất cho hệ trẻ để đào tạo nên tài tương lai cho đất nước, xây dựng tương lai tốt đẹp  Đầu tư giáo dục Tài trợ học bổng cho trường kinh tế quốc dân, hỗ trợ sinh nghiên ngành tài nhằm đào tạo hệ trẻ tài cho ngành tài Việt Nam  Chung tay cộng đồng Ngày 22/08/2015, sau thời gian phát động chương trình “Chung tay Bản Sen vượt lũ”, Đồn Thanh niên MBS tổ chức trao quà từ thiện Thôn Bản Sen, xã đảo Bản Sen, huyện Vân Đồn, tỉnh Quảng Ninh Đây thôn vừa hứng chịu trận lụt lịch sử với 26 hộ gia đình thôn bị ngập trắng Ngay từ phát động, chương trình “Chung tay Bản Sen vượt lũ” nhận quan tâm CBNV MBS toàn hệ thống Tổng giá trị hàng từ thiện lên đến 35 triệu đồng bao gồm 26 bếp ga đôi, 30 tuyn, 600 55 vở, 320 bút mực hàng chục thùng quần áo, sách giáo khoa Khung cảnh Bản Sen tan hoang, đường từ trung tâm xã vào thôn Bản Sen bị cày nát đất đá 26 hộ dân nơi gặp nhiều khó khăn bắt đầu lại sống tất đồ đạc nhà bị trơi Ngồi ra, Cơng ty tổ chức vui thiếu nhi 1/6 cho trẻ em Những q tình cảm Cán nhân viên cơng ty Đồn Thanh niên MBS trao tặng tới gia đình với hy vọng chia sẻ phần sống khó khăn người dân giá trị cốt lõi mà MBS thực “Trách nhiệm phát triển cộng đồng” 3.2 Một số kiến nghị với quan quản lý nhà nước 3.2.1 Kiến nghị quan phủ Một lý khiến nhiều tổ chức, cá nhân chưa muốn đến với thị trường chứng khốn Việt Nam tin rằng, thị trường cịn thiếu cơng an lu khai, thiếu minh bạch Hiện nay, chưa có quy định buộc cơng ty đại chúng phải đưa chứng khoán vào giao dịch thị trường có tổ chức, vậy, giao va n dịch chứng khoán thực thị trường có tổ chức thị trường tự Các giao dịch thị trường tự dựa thơng tin khơng đầy đủ, khơng thống, thiếu tính minh bạch, khơng có sở pháp lý đầy đủ không chịu quản lý quan nhà nước có thẩm quyền dẫn tới có nhiều rủi ro… chứa đựng nhiều nguy lừa đảo, đổ vỡ, ảnh hưởng đến thị trường có tổ chức Vì phủ cần đưa số giải pháp để tăng cường tính cơng khai, minh bạch TTCK Chính phủ cần phải thay đổi chế kiểm sốt việc cơng bố, cơng khai thơng tin không đơn vị phát hành mà cơng ty kiểm dốn tình trạng báo cáo nhiều công ty không trung thực, đến báo cáo kiểm toán bị lái theo ý hội đồng quản trị, biến lỗ thành lãi, lãi thành lỗ,… Ngồi ra, khơng nên trì việc quy định nội dung công bố thông tin công ty niêm yết cao hơn, chặt chẽ so với công ty khác Điều tạo phân biệt kể nghĩa vụ công bố thông tin công ty đại chúng niêm yết công ty đại chúng khơng niêm yết, dẫn đến việc khơng khuyến khích cơng ty 56 đại chúng đưa chứng khốn giao dịch thị trường niêm yết ngại công bố thơng tin, đó, u cầu đặt cần chỉnh sửa quy định công bố thông tin cho khắc phục tình trạng khơng muốn niêm yết… Việc chào mua công khai cần quy định rõ ràng chặt chẽ Quy định chuyển nhượng cổ phiếu công ty tập đồn khơng cơng khai thiếu chặt chẽ việc cho, tặng cổ phiếu thành viên gia đình mà khơng cơng khai bất hợp lý 3.2.2 Kiến nghị Uỷ ban chứng khoán Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước quan thuộc Bộ Tài chính, chịu trách nhiệm trước Bộ trưởng Bộ Tài chính, thực chức quản lý nhà nước chứng khoán thị trường chứng khoán; quản lý hoạt động dịch vụ thuộc lĩnh vực chứng khoán theo quy định pháp luật Trong năm vừa qua Uỷ ban có sách thích hợp nhằm định hướng thị trường tăng trưởng bền vững an lu lành mạnh Tuy nhiên Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước nên tiếp tục đẩy mạnh công tác sau: va n  Tích cực hồn thiện xây dựng, trình Bộ trưởng Bộ Tài văn quy phạm pháp luật chứng khoán thị trường chứng khoán; chiến lược, quy hoạch, kế hoạch dài hạn, năm năm, năm chứng khoán, thị trường chứng khoán  Đẩy mạnh việc tra kiểm tra tổ chức hoạt động lĩnh vực chứng khoán nhằm đảm bảo tuân thủ quy định luật pháp tổ chức Điều cho phép Uỷ ban đưa giải pháp chấn chỉnh kịp thời tổ chức có dấu hiệu sai phạm  Đẩy mạnh việc tổ chức thực văn quy phạm pháp luật, chiến lược, quy hoạch, kế toán chứng khoán, thị trường chứng khoán sau phê duyệt;  Tiếp tục hoàn thiện tiêu chuẩn, quy trình , quy phạm chun mơn nghiệp vụ, theo quy định pháp luật Bộ trưởng Bộ Tài 57  Xem xét việc thu ngắn thời gian cấp, gia hạn, đình thu hồi giấy chứng nhận đăng ký phát hành, đăng ký giao dịch, giấy phép kinh doah , giấy phép niêm yết, chứng hành nghề kinh doanh dịch vụ chứng khoán theo quy định pháp luật; Điều tạo điều kiện cho cá nhân, tổ chức hoạt động lĩnh vực chứng khốn nhanh chóng chuẩn hóa theo quy định luật pháp  Xiết chặt việc quản lý thực quy định chứng khoán thị trường chứng khoán tổ chức phát hành chứng khốn cơng chúng , tổ chức niêm yết chứng khoán, tổ chức kinh doanh chứng khoán tổ chức phụ trợ theo quy định pháp luật Điều đem lại minh bạch cho thị trường khiến thị trường bền vững  Nhanh chóng xử lý vi phạm chứng khoán thị trường chứng khoán theo quy định pháp luật  Hướng dẫn, tạo điều kiện cho tổ chức hiệp hội chứng khoán thực an lu mục đích, tơn Điều lệ hoạt động Hiệp hội; kiểm tra thực quy định Nhà nước, xử lý kiến nghị quan nhà nước có thẩm quyền xử lý va n vi phạm pháp luật hiệp hội chứng khoán theo quy định pháp luật phân công Bộ trưởng Bộ Tài  Tổ chức cơng tác phân tích dự báo, thông tin, tuyên truyền, phổ cập kiến thức, đào tạo bồi dưỡng chứng khoán thị trường chứng khoán cho tổ chức, cá nhân tham gai hoạt động thị trường chứng khoán  Đẩy mạnh việc thực cải cách hành theo mục tiêu nội dung chương trình cải cách hành Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước Bộ trưởng Bộ Tài phê duyệt  Nghiên cứu ứng dụng cơng nghệ thơng tin; đại hóa cơng tác quản lý chứng khoán thị trường chứng khoán theo quy định pháp luật phân cấp quản lý Bộ trưởng Bộ Tài 3.2.3 Kiến nghị Sở giao dịch Qua nhiều năm số lượng công ty niêm yết hai Sở giao dịch tăng lên mạnh Hệ thống cơng bố tin bước hồn thiện thơng tin trở nên 58 đầy đủ minh bạch Hệ thống giao dịch bước đại hóa đem lại tiện lợi cho nhà đầu tư Tuy nhiên để thị trường ngày trở nên hiệu tăng trưởng bền vững tương lai hai sở giao dịch nên xem xét cải tiến điều sau:  Tăng cường phát triển hệ thống công bố thông tin nhằm đảm bảo thông tin công bố kịp thời Giám sát việc công bố thông tin thành viên thị trường đảm báo tính bạch, đầy đủ  Tăng cường công tác giám sát thị trường việc hoàn thiện phần mềm giám sát để theo dõi, phát giao dịch nội gián, thao túng, lung đoạn thị trường Tăng cường công tác thu nhập thông tin tin đồn  Xây dựng hệ thống Công nghệ thông tin đại đáp ứng yêu cầu thị trường theo tiêu chuẩn quốc tế; Đồng thời tiếp tục triển khai hoàn tất thực việc giao dịch từ xa từ Thành viên đến Sở, tiến tới việc giao dịch không an lu sàn tương lai  Đề xuất tham mưu sách hợp lý để thị trường chứng khoán phát va n triển bền vững, thu hút nguồn nhân lực nguồn vốn nước  Tiếp tục ký biên hợp tác với SGDCK Thế giới; Đồng thời tổ chức thưc nội dung Biên hợp tác ký, đặc biệt phối hợp với SGDCK tổ chức thực niêm yết chéo thị trường 59 KẾT LUẬN Thông qua việc nghiên cứu hoạt động cơng ty cổ phần Chứng khốn MBchi nhánh Hồn Kiếm, nhận thấy Cơng ty đạt thành công định, xây dựng dần hồn thiện quy trình nghiệp vụ, tích lũy khơng kinh nghiệm kinh doanh chứng khốn, tạo uy tín với khách hàng Trong năm tới, để hoạt động kinh doanh ngày đạt hiệu cao, góp phần thúc đẩy thị trường chứng khốn Việt Nam phát triển, MBS-chi nhánh Hồn Kiếm cần nghiên cứu nâng cao chất lượng sản phẩm - dịch vụ, nâng cao lực cán công ty, tận dụng lợi ưu để ngày đáp ứng tốt yêu cầu khách hàng, thơng qua đạt mục tiêu công ty đề Trên sở mục đích nghiên cứu đặt ra, chuyên đề “Hiệu hoạt động kinh cứu làm sáng tỏ vấn đề sau: an lu doanh Công ty Cổ phần Chứng khốn MB-Chi nhánh Hồn Kiếm” nghiên va n - Hệ thống kiến thức công ty chứng khốn hoạt động kinh doanh cơng ty chứng khốn - Qua phân tích hoạt động kinh doanh Cơng ty Cổ phần Chứng khốn MB-Chi nhánh Hồn Kiếm, chuyên đề rõ kết đạt được, hạn chế tìm nguyên nhân hạn chế - Trên sở lý thuyết thực tiễn, chuyên đề đưa số giải pháp nhằm nâng cao hiệu hoạt động kinh doanh Cơng ty Cổ phần Chứng khốn MB-Chi nhánh Hoàn Kiếm Mặc dù cố gắng nghiên cứu với hạn chế mặt lý luận kinh nghiệm thực tiễn, viết khơng thể tránh khỏi thiếu sót Do vậy, em mong nhận góp ý thầy cô người quan tâm đến đề tài em để đề tài hoàn thiện Em xin trân thành cảm ơn! DANH MỤC TÀI LIỆU THAM KHẢO Báo cáo hoạt động kinh doanh năm 2017 , công ty CP Chứng khốn MBChi nhánh Hồn Kiếm Báo cáo hoạt động kinh doanh năm 2014 , công ty CP Chứng khốn MBChi nhánh Hồn Kiếm Báo cáo hoạt động kinh doanh năm 2015 , công ty CP Chứng khốn MBChi nhánh Hồn Kiếm Báo cáo hoạt động kinh doanh năm 2016 , công ty CP Chứng khốn MBChi nhánh Hồn Kiếm Bộ Tài Chính (2004), Quyết định số 55/2004/QĐ-BTC ngày 17 tháng năm 2004 việc ban hành Quy chế tổ chức hoạt động công ty chưng skhoans, Hà Nội Bộ Tài Chính (2008), Quyết định số 126/2008/QĐ-BTC ngày 26 tháng 12 năm 2008 việc sửa đổi, bổ dung số điều Quy chế tổ chức hoạt động lu an Cơng ty chứng khốn ban hành kèm theo Quyết định số 27/2007/QĐ-BTC ngày va 24/04/2007 Bộ trưởng Bộ Tài chính, Hà Nội n Chính phủ ( 2007), Nghị định số 14/NĐ-CP ngày 19 tháng 01 năm 2007 quy định chi tiết thi hành số điều Luật Chứng khốn, Hà Nội Chính phủ (2003), Nghị định số 144/ NĐ-CP ngày 28 tháng 11 năm 2003 chứng khoán thị trường chứng khoán, Hà Nội Giáo trình Những vấn đề chứng khoán thị trường chứng khoán- TS Đào Lê Minh 10 Giáo trình phân tích đầu tư chứng khoán- PGS.TS Bùi Kim Yến 11 Luật chứng khoán 12 Website: https://mbs.com.vn 13 Website: www.hnx.vn 14 Website: www.hsx.vn 15 Website: http://www cafef http://www vietstock Và tài liệu khác an lu n va