(Luận văn) đánh giá phân cấp quản lý nhà nước ở địa phương trong công tác đấu thầu dự án đầu tư công

BỘ GIÁO DỤC VÀ ĐÀO TẠO t to ng TRƢỜNG ĐẠI HỌC KINH TẾ TP HỒ CHÍ MINH hi CHƢƠNG TRÌNH GIẢNG DẠY KINH TẾ FULBRIGHT ep -000 - w n lo ad ju y th yi pl n ua al va n TRẦN VĂN NINH ll fu oi m at nh z z ht vb ĐÁNH GIÁ PHÂN CẤP QUẢN LÝ NHÀ NƢỚC Ở ĐỊA PHƢƠNG k jm TRONG CÔNG TÁC ĐẤU THẦU DỰ ÁN ĐẦU TƢ CÔNG om l.c gm an Lu LUẬN VĂN THẠC SỸ CHÍNH SÁCH CƠNG n va ey t re TP Hồ Chí Minh – Năm 2017 BỘ GIÁO DỤC VÀ ĐÀO TẠO t to TRƢỜNG ĐẠI HỌC KINH TẾ TP HỒ CHÍ MINH ng hi CHƢƠNG TRÌNH GIẢNG DẠY KINH TẾ FULBRIGHT ep -000 - w n lo ad TRẦN VĂN NINH ju y th yi pl ua al n ĐÁNH GIÁ PHÂN CẤP QUẢN LÝ NHÀ NƢỚC Ở ĐỊA PHƢƠNG n va TRONG CÔNG TÁC ĐẤU THẦU DỰ ÁN ĐẦU TƢ CÔNG ll fu oi m at nh LUẬN VĂN THẠC SĨ CHÍNH SÁCH CƠNG z z jm ht vb Chun ngành: Chính sách cơng k PGS.TS Phạm Duy Nghĩa an Lu Ngƣời hƣớng dẫn khoa học: om l.c gm Mã số: 60340402 n va ey t re TP Hồ Chí Minh – Năm 2017 -i- LỜI CAM ĐOAN t to Tôi cam đoan luận văn hồn tồn tơi thực Các số liệu sử dụng luận văn ng hi đƣợc trích dẫn với mức độ tin cậy cao phạm vi hiểu biết Luận ep văn chủ yếu phục vụ yêu cầu nghiên cứu không thiết phản ánh quan điểm Chƣơng trình Giảng dạy Kinh tế Fulbright hay Trƣờng Đại học Kinh tế Thành phố Hồ Chí w n Minh lo ad TP Hồ Chí Minh, ngày tháng năm 2017 Tác giả ju y th yi pl ua al n Trần Văn Ninh n va ll fu oi m at nh z z k jm ht vb om l.c gm an Lu n va ey t re -ii- LỜI CẢM ƠN t to ng Lời đầu tiên, xin chân thành cảm ơn thầy PGS.TS Phạm Duy Nghĩa, ngƣời trực tiếp hi ep hƣớng dẫn thực Luận văn Nhờ tận tình, góp ý thẳng thắn gợi mở vấn đề dƣới góc nhìn đa chiều Thầy giúp tơi có hội hồn thành đề tài nghiên cứu w n Tôi trân trọng gửi lời tri ân đến Q thầy, Chƣơng trình Giảng dạy Kinh tế Fulbright, lo ad ngƣời truyền cảm hứng cho phƣơng pháp tiếp cận vấn đề, tƣ nghiên cứu y th tâm huyết tầm nhìn quốc tế ju Tơi xin bày tỏ lịng cảm kích quan tâm, giúp đỡ anh chị Lãnh đạo đồng yi pl nghiệp Sở Kế hoạch Đầu tƣ Quảng Ngãi tạo điều kiện thuận lợi thời gian, chia ua al sẻ công việc cho suốt thời gian học tập n Cảm ơn thành viên MPP8, ngƣời bạn đến từ nhiều vùng miền khác va n nƣớc hỗ trợ, gắn bó nỗ lực giá trị học thuật trải nghiệm thực ll fu tiễn để hƣớng phía trƣớc m oi Và cuối cùng, lời biết ơn sâu sắc xin dành cho Gia đình thân u mình, nơi at nh ln hậu phƣơng vững để yên tâm theo đuổi ƣớc mơ mình./ z z k jm ht vb om l.c gm an Lu n va ey t re -iii- TÓM TẮT t to Sau 30 năm thực phân cấp quản lý nhà nƣớc, Việt Nam đạt đƣợc thành ng tựu định, đặc biệt lĩnh vực đầu tƣ cơng nói chung đấu thầu nói riêng Q hi ep trình phân cấp quản lý nhà nƣớc hoạt động đấu thầu dự án đầu tƣ công diễn tiến theo xu hƣớng CQTW (đại diện Thủ tƣớng Chính phủ - TTg) trao quyền xuống CQĐP (đại w diện ngƣời định đầu tƣ - NQĐĐT), sau NQĐĐT tiếp tục trao quyền cho Chủ n lo đầu tƣ (CĐT) Vai trò NQĐĐT CĐT ngày nâng cao có quyền định ad nội dung quan trọng hoạt động đấu thầu Điều này, mặt tạo điều kiện thuận y th ju lợi cho địa phƣơng chủ động, phản ứng kịp thời hoạt động đấu thầu Nhờ đó, tiết yi kiệm đƣợc thời gian, sớm đƣa cơng trình vào khai thác sử dụng, phát huy hiệu Mặt pl khác, phân cấp mạnh mẽ nhƣng thiếu chế kiểm soát độc lập, với số quy định al n va đấu thầu ua chƣa rõ ràng, hiệu lực thực thi hạn chế nảy sinh nhiều hệ lụy tiêu cực hoạt động n Luận văn nghiên cứu hiệu trình phân cấp quản lý nhà nƣớc cơng tác đấu fu ll thầu dự án đầu tƣ công với góc nhìn địa phƣơng Trên sở vận dụng khung phân tích m oi đánh giá phân cấp quản lý nhà nƣớc đƣợc chấp nhận rộng rãi nghiên cứu lý thuyết nh thực tiễn để rà soát lại khung pháp lý phân cấp hoạt động đấu thầu; đồng thời kết at z hợp phƣơng pháp điều tra khảo sát nhận diện bất cập tồn thực tế Từ z hạn chế đó, tham khảo kinh nghiệm hay hoạt động đấu thầu từ tổ vb jm ht chức quốc tế có uy tín số nƣớc phát triển, đề xuất khuyến nghị nhằm cải thiện sách phân cấp quản lý nhà nƣớc địa phƣơng công tác đấu thầu Việt Nam k om l.c gm an Lu n va ey t re -iv- MỤC LỤC t to LỜI CAM ĐOAN i ng LỜI CẢM ƠN ii hi ep TÓM TẮT .iii DANH MỤC KÝ HIỆU, CHỮ VIẾT TẮT vi w DANH MỤC BẢNG viii n DANH MỤC HỘP viii lo ad DANH MỤC HÌNH ix y th CHƢƠNG 1: BỐI CẢNH VÀ NỘI DUNG NGHIÊN CỨU ju 1.1 Bối cảnh vấn đề sách yi 1.2 Mục tiêu nghiên cứu câu hỏi sách pl al 1.2.1 Mục tiêu nghiên cứu n ua 1.2.2 Câu hỏi sách va 1.3 Đối tƣợng phạm vi nghiên cứu n 1.4 Phƣơng pháp nghiên cứu fu ll 1.5 Nhiệm vụ nghiên cứu m oi 1.5.1 Rà soát khung pháp lý nh 1.5.2 Nghiên cứu khảo sát at 1.5.3 Tham khảo kinh nghiệm quốc tế z z 1.6 Nguồn thông tin vb 1.7 Cấu trúc đề tài ht jm CHƢƠNG 2: CƠ SỞ LÝ THUYẾT VÀ KHUNG PHÂN TÍCH k 2.1 Cơ sở lý thuyết gm 2.1.1 Lý thuyết phân cấp quản lý nhà nƣớc l.c 2.1.2 Tiến trình phân cấp quản lý nhà nƣớc Việt Nam om 2.1.3 Phân cấp quản lý nhà nƣớc công tác đấu thầu 10 an Lu 2.2 Khung phân tích 12 3.4 Khái quát lịch sử phân cấp đấu thầu dự án đầu tƣ công địa phƣơng 17 ey 3.3 Các nội dung chủ yếu đƣợc phân cấp đấu thầu 17 t re 3.2 Quy trình đấu thầu dự án đầu tƣ cơng 16 n 3.1 Một số khái niệm liên quan 14 va CHƢƠNG 3: QUÁ TRÌNH PHÂN CẤP QUẢN LÝ NHÀ NƢỚC Ở ĐỊA PHƢƠNG TRONG CÔNG TÁC ĐẤU THẦU DỰ ÁN ĐẦU TƢ CÔNG 14 -v- CHƢƠNG 4: KẾT QUẢ NGHIÊN CỨU 23 t to 4.1 Đánh giá phân cấp 23 ng 4.1.1 Thành công 23 hi 4.1.2 Hạn chế 24 ep 4.1.2.1 Khả thực 24 4.1.2.2 Minh bạch thông tin 27 w n 4.1.2.3 Sự tham gia ngƣời dân 30 lo ad 4.1.2.4 Trách nhiệm giải trình 32 y th 4.1.2.5 Giám sát, kiểm tra quan cấp 33 ju 4.2 Tham khảo kinh nghiệm quốc tế 37 yi pl 4.2.1 Tổ chức minh bạch quốc tế (TI) 37 ua al 4.2.2 Ngân hàng giới (WB) 39 4.2.3 Hàn Quốc 39 n va 4.2.4 Singapore 40 n CHƢƠNG 5: KẾT LUẬN VÀ KHUYẾN NGHỊ CHÍNH SÁCH 41 fu ll 5.1 Kết luận 41 m oi 5.2 Khuyến nghị sách 42 nh 5.2.1 Giải pháp kỹ thuật 42 at 5.2.2 Giải pháp sách 42 z z 5.2.3 Giải pháp trị 43 ht vb TÀI LIỆU KHAM KHẢO 44 jm PHỤ LỤC 48 k Phụ lục 1: Định nghĩa nguồn vốn đầu tƣ công 48 l.c gm Phụ lục Không bán HSMT 48 Phụ lục Cài cắm HSMT 49 om Phụ lục Tham gia thực cộng đồng 49 an Lu Phụ lục Quy định trách nhiệm giải trình hoạt động đấu thầu 49 Phụ lục Chỉ định thầu 50 ey t re Phụ lục Đặc điểm mẫu khảo sát 52 n Phụ lục Thiết kế mẫu khảo sát 51 va Phụ lục Quy trình thiết kế mẫu khảo sát 50 -vi- DANH MỤC KÝ HIỆU, CHỮ VIẾT TẮT t to ng hi Tên tiếng Anh Tên tiếng Việt ADB Asian Development Bank Ngân hàng Phát triển Châu Á Project Management Unit Ban quản lý Investor Chủ đầu tƣ ep Chữ viết tắt w n lo BQL ad Chính quyền địa phƣơng Local government yi CQĐP ju y th CĐT pl al Chính quyền trung ƣơng Central government et al et alii/alia HSDT Bids HSMT Bidding documents KHLCNT Tendering plan KQLCNT Results of selection of contractor n ua CQTW n va cộng fu ll Hồ sơ dự thầu oi m at nh Hồ sơ mời thầu z Kế hoạch lựa chọn nhà thầu z vb jm ht Kết lựa chọn nhà thầu Luật Đấu thầu số 61/2005/QH11 2005 ngày 29/11/2005 Luật Đấu thầu Law on Bidding 2013 Luật Đấu thầu số 43/2013/QH13 2013 ngày 26/11/2013 om l.c số 38/2009/QH12 ngày ey tƣ xây dựng t re điều luật liên quan đến đầu n 19/6/2009 sửa đổi, bổ sung số va Luật an Lu 38/2009 số Law No.38/2009 gm Luật k Luật Đấu thầu Law on Bidding 2005 -vii- Nghị số Resolution No.08/2004/NQ-CP Nghị số 08/2004/NQ-CP t to ngày 30/6/2004 Chính phủ 08/2004/NQ-CP ng tiếp tục đẩy mạnh phân cấp quản lý hi ep nhà nƣớc Chính phủ quyền tỉnh, thành phố trực thuộc w Trung ƣơng n lo ad NQĐĐT Organization ju y th OECD Ngƣời định đầu tƣ Authorized person Economic Tổ chức Hợp tác Phát triển Kinh for yi tế pl Cooperation and Development al Transparency International TTg Prime Minister UBND People’s Committee WB World Bank Tổ chức minh bạch quốc tế n ua TI va n Thủ tƣớng Chính phủ ll fu oi m Ủy ban nhân dân at nh Ngân hàng Thế giới z z k jm ht vb om l.c gm an Lu n va ey t re -viii- DANH MỤC BẢNG t to ng Bảng 3.1 Thẩm quyền phê duyệt Nghị định số 43/CP 18 hi ep Bảng 3.2 Phân cấp đấu thầu theo Luật Đấu thầu 2005 20 w Bảng 3.3 Phân cấp đấu đầu theo Luật Đấu thầu 2013 21 n lo Bảng 3.4 Tổng kết trình phân cấp đấu thầu 22 ad y th ju DANH MỤC HỘP yi pl ua al Hộp 4.1 Năng lực CĐT 26 n Hộp 4.2 Cân Thu – Chi ngân sách địa phƣơng 28 va n Hộp 4.3 Đạo đức ngƣời làm công tác đấu thầu 35 ll fu oi m at nh z z k jm ht vb om l.c gm an Lu n va ey t re -38- mua sắm công trở thành công cụ phục vụ cho lợi ích cá nhân thay lợi ích cơng niềm t to tin ngƣời dân phủ bị xói mịn ng Để giảm thiểu tham nhũng mua sắm công, nguyên tắc chung tôn trọng nguyên hi ep tắc liêm chính, minh bạch, trách nhiệm giải trình, cơng bằng, hiệu chun nghiệp suốt trình mua sắm Điểm khác biệt so với Luật Đấu thầu Việt Nam coi trọng w đấu thầu công việc chuyên nghiệp n lo ad Liêm đƣợc hiểu nơm na "những hành vi, hành động phù hợp với nguyên tắc y th chuẩn mực đạo đức, đƣợc chấp nhận cá nhân nhƣ tổ chức, nhằm tạo ju rào cản tham nhũng" Nguyên tắc phải đƣợc áp dụng cho tất chủ thể yi tham gia với tồn quy trình mua sắm công Để thực nguyên tắc này, cần thực pl ua al hiện: n (i) Đặt giới hạn cần thiết ngăn chặn lạm quyền ngƣời có thẩm quyền tùy ý n va định ll fu (ii) Yêu cầu công chức thực thi mua sắm công cam kết làm việc liêm tuân thủ oi m đạo đức nghề nghiệp, có nghĩa vụ tránh thơng đồng, đƣa, nhận hối lộ để không z (iii) Mô tả quản lý vấn đề xung đột lợi ích; at nh gây khó khăn cho nhà thầu tham gia mua sắm z ht vb (iv) Ban hành chế rõ ràng giải khiếu nại q trình mua sắm cơng; jm (v) Bảo đảm bí mật thơng tin an toàn cho ngƣời tố cáo sai phạm k Chuyên nghiệp cách thức tổ chức mua sắm cơng có vai trò quan trọng giảm thiểu gm l.c nguy tham nhũng tối đa hóa lợi ích kinh tế, xã hội Muốn vậy, mua sắm công phải đƣợc xem trọng nghề chuyên nghiệp, không đơn cơng việc hành om Chính phủ cần phải quan tâm thu hút cá nhân có trình độ cao tham gia vào vị trí an Lu thực mua sắm cơng; đồng thời có chế đãi ngộ xứng đáng tạo hội phát triển ey (i) Có độ tin cao ngƣời dân t re mua sắm công phải đảm bảo nguyên tắc sau: n Ngoài ra, tổ chức minh bạch quốc tế tham vấn tổ chức giám sát cộng đồng va nghiệp -39- (ii) Có trình độ chun mơn lĩnh vực giám sát t to (iii) Có vai trị độc lập bên chịu giám sát ng hi 4.2.2 Ngân hàng giới (WB) ep WB tổ chức tài quốc tế quản lý khoản cho vay gồm 185 nƣớc thành viên w Để quản lý hoạt động mua sắm tài trợ, WB ban hành nhiều quy định hƣớng n dẫn mua sắm lo ad Điểm bật cần học hỏi WB sách mua sắm sai quy định gian y th lận tham nhũng đấu thầu WB thực thi rõ ràng, nghiêm túc hành động gian ju yi lận tham nhũng, chẳng hạn: pl al (i) Bác bỏ trao hợp đồng xác định ngƣời dự thầu đƣợc kiến nghị để trao hợp đồng n ua có hành vi tham nhũng gian lận cạnh tranh giành hợp đồng n va (ii) Huỷ bỏ phần vốn vay phân cho hợp đồng khác xác định Bên vay fu ngƣời hƣởng lợi từ vốn vay có hành động tham nhũng, gian lận q trình mua ll sắm Bên vay khơng có hành động kịp thời phù hợp để chấn chỉnh tình hình oi m at nh 4.2.3 Hàn Quốc Hàn Quốc thành công mua sắm tập trung mua sắm qua mạng Hiện tại, khoảng z z 95% quan nhà nƣớc sử dụng dịch vụ mua sắm công qua mạng Mua sắm tập trung vb ht Hàn Quốc đƣợc thiết lập thành hệ thống từ Trung ƣơng đến địa phƣơng Bộ Kế hoạch jm Tài thành lập Trung tâm mua sắm cơng tập trung (Public Procurement Service - k PPS)48 11 Văn phịng khu vực thơng qua KONEPS49 PPS chịu trách nhiệm gm l.c việc mua sắm hàng hóa quan thuộc Chính phủ có giá trị 100 nghìn USD cơng trình xây dựng có giá trị triệu USD Ở địa phƣơng, mua sắm hàng hóa om xây lắp cơng trình đƣợc phân cấp cho CQĐP nhƣng bắt buộc phải tiến hành thông qua hệ an Lu thống mua sắm qua mạng, sử dụng Trung tâm mua sắm công Trung ƣơng, 49 Xem thêm www.pps.go.kr/eng/index.do Korea ON-line E-Procurement System ey 48 t re nan, thách thức Ban đầu, khơng ý kiến phản đối, viện lý khó khăn điều kiện hạ n Kinh nghiệm Hàn Quốc cho thấy việc triển khai mua sắm qua mạng gặp nhiều gian va qua Văn phòng trung tâm mua sắm công khu vực -40- tầng kỹ thuật, công nghệ, ngƣời… để che dấu thực tế số ngƣời không muốn lĩnh t to vực trở nên minh bạch Vƣợt qua mình, Hàn Quốc nhận thức cách đột phá ng để giảm trừ tham nhũng nên tâm thực Ngoài việc đƣa quy định bắt buộc hi ep quan nhà nƣớc thực hiện; Hàn Quốc ban hành quy định kiểm tra thƣờng xuyên lập đƣờng dây nóng để tiếp nhận khiếu nại liên quan đến mua sắm công w 4.2.4 Singapore n lo ad Chính phủ Singapore quy định hoạt động mua sắm công Bộ, ngành, ủy ban y th phải tuân thủ quy tắc đấu thầu Theo đó, quan có trách nhiệm đƣa định ju mua sắm riêng bắt buộc quan kết hợp mua hàng (còn yi đƣợc gọi mua hàng hàng loạt) để tận hƣởng lợi kinh tế theo quy mô Các hoạt động pl n ua tế50 al mau sắm phải đảm bảo mục tiêu minh bạch, cạnh tranh công đạt hiệu kinh n va Giống nhƣ Hàn Quốc, Singapore chủ trƣơng tiến hành mua sắm qua mạng thông qua ll fu GeBIZ51, cổng thông tin mua sắm điện tử cửa Chính phủ Singapore Bất nhà oi m thầu tìm kiếm hội kinh doanh từ khu vực cơng lúc, nơi miễn phải kết nối Internet, cách tham gia tải HSMT nộp HSDT trực tuyến nh at Tóm lại, qua nghiên cứu từ kinh nghiệm tổ chức quốc tế nƣớc phát triển, rút z z số điểm cần quan tâm: vb khơng thể trì hỗn; k jm ht (i) Đẩy mạnh đấu thầu qua mạng xu hƣớng trình hội nhập kinh tế quốc tế om l.c đơn vị quản lý dự án đơn vị tổ chức đấu thầu; gm (ii) Nghiên cứu xây dựng quy định đấu thầu tách rời vai trò CĐT đồng thời (iii) Vận dụng tổ chức đấu thầu tập trung theo hƣớng chuyên nghiệp phạm vi toàn an Lu quốc theo vùng miền (Bắc, Trung, Nam) n va ey t re 50 51 Xem thêm Singapore’s Ministry of Financy (2014) Xem thêm www.gebiz.gov.sg -41- CHƢƠNG 5: KẾT LUẬN VÀ KHUYẾN NGHỊ CHÍNH SÁCH t to ng 5.1 Kết luận hi ep Trên sở áp dụng khung phân tích đánh giá phân cấp quản lý nhà nƣớc vào lĩnh vực đấu thầu dựa vào số liệu nghiên cứu khảo sát, nghiên cứu rút kết luận nhƣ sau: w Phân cấp đấu thầu dự án đầu tƣ công tạo điều kiện thuận lợi cho địa phƣơng chủ n lo động, phản ứng kịp thời hoạt động đấu thầu Nhờ đó, tiết kiệm đƣợc thời gian, sớm ad đƣa cơng trình vào khai thác sử dụng, phát huy hiệu y th ju Tuy nhiên, song hành với nảy sinh tình trạng định thầu tràn lan lạm quyền áp yi dụng quy định định thầu Bên cạnh, phân cấp tạo cho CĐT nhiều quyền lực, pl al dẫn đến phát sinh tiêu cực thực q trình đấu thầu khép kín bối cảnh n ua lực CĐT không đồng nhất; thơng tin đấu thầu cịn chƣa minh bạch; thiếu vắng va tham gia giám sát ngƣời dân; trách nhiệm giải trình CĐT cịn hạn chế; q trình n giám sát, kiểm tra quan quản lý nhà nƣớc cấp chƣa thật hữu hiệu ll fu oi m Những hạn chế, bất cập xuất phát từ nguyên nhân chủ yếu: nh Thứ nhất, phân cấp mạnh nhƣng thiếu chế kiểm soát độc lập Cơ chế phân cấp giám sát, at kiểm tra đấu thầu địa phƣơng dễ xảy xung đột lợi ích ngƣời định z z lại tổ chức giám sát, đánh giá kết Trong giám sát, kiểm tra quan quản lý ht vb Trung ƣơng gặp khó khăn phân cấp thiếu nguồn lực thực Nhiều quy jm định đấu thầu phù hợp với thông lệ quốc tế nhƣng khâu tổ chức thực thiếu k cƣơng nhƣ quy định đấu thầu qua mạng có từ lâu nhƣng đến dừng lại mức l.c gm độ thí điểm mảnh, dàn trải đơn vị nghiệp công ích, vùng xa, vùng sâu… om Thứ hai, phân cấp mang tính đại trà Năng lực CĐT chƣa đồng nhất, số lƣợng CĐT phân an Lu Thứ ba, phân cấp khơng đồng Khơng trƣờng hợp quyền lực CĐT chƣa hẳn thực nhiệm giải trình CĐT chƣa thực thi nghiêm túc ey tình trạng lạm dụng định thầu, hạn chế tham gia giám sát ngƣời dân trách t re Thứ tư, số quy định liên quan đến phân cấp đấu thầu chƣa rõ ràng Do đó, dẫn đến n cấp chƣa phân cấp trị phân cấp ngân sách va quyền chịu sức ép từ nhiều phía Phân cấp chƣa đồng nghĩa với phần quyền phân -42- Tất điều đem lại rủi ro nguồn lực nhà nƣớc phân bổ không hiệu quả, môi trƣờng t to kinh doanh bị bóp méo, ảnh hƣởng phát triển bền vững địa phƣơng ng 5.2 Khuyến nghị sách hi ep Từ kết luận, nguyên nhân đƣợc rút ra, với tổng kết học kinh nghiệm quốc tế hoạt động đấu thầu để đảm bảo tính đồng bộ, thúc đẩy khả thực thi; nghiên cứu đề w n xuất khuyến nghị nhằm cải thiện sách phân cấp quản lý nhà nƣớc địa phƣơng lo ad công tác đấu thầu dự án đầu tƣ công theo cấp độ sau: ju y th 5.2.1 Giải pháp kỹ thuật yi Đây giải pháp có tính chất hồn thiện tảng sách ban hành pl Tuy nhiên, sách chƣa thực thực nhƣng chƣa hiệu n ua al quả, cụ thể: va Một là, kiên tổ chức đại trà đấu thầu qua mạng Với điều kiện hạ tầng kỹ thuật n lực ngƣời nay, khơng cịn lý trì hoãn fu ll Hai là, thực thi nghiêm túc việc giám sát, kiểm tra đấu thầu sở bổ sung nhân sự, m oi nguồn lực thực hiện; đồng thời giải tốt yêu cầu xung đột lợi ích at nh 5.2.2 Giải pháp sách z z Ngồi giải pháp kỹ thuật, giải pháp nhằm điều chỉnh, bổ sung sách cịn thiếu, jm ht vb gồm: Một là, bổ sung cụ thể trƣờng hợp đƣợc phép định thầu tránh lạm dụng k l.c gm thực tế Hai là, bổ sung trách nhiệm giải trình ngƣời dân để quan dân cử ngƣời dân om có điều kiện thuận lợi giám sát công tác đấu thầu an Lu Ba là, đánh giá lại vai trị CĐT, khơng cho phép CĐT toàn quyền định khâu trọng yếu trình đấu thầu ey chi nhánh trực thuộc khu vực, địa phƣơng) Giải pháp vừa nâng cao tính t re đấu thầu tập trung (Chính phủ thành lập Trung tâm đấu thầu quốc gia hình thành n chức đấu thầu CĐT tập trung quản lý dự án chức đấu thầu giao cho tổ chức va Về lâu dài cần tách chức CĐT vai trò vừa BQL dự án, vừa đơn vị tổ -43- chuyên nghiệp vừa dễ kiểm soát Nhân tổ chức đấu thầu lựa chọn theo hƣớng t to chuyên nghiệp, coi trọng liêm đƣợc đãi ngộ tƣơng xứng ng 5.2.3 Giải pháp trị hi ep Đây giải pháp tảng mang tính thể chế, giải vấn đề Giải pháp hƣớng đến việc cam kết trị nhằm từ bỏ tình trạng xin - cho dự án đầu tƣ công, w n cách phân cấp mạnh mẽ ngân sách phân cấp trị cấp quyền./ lo ad ju y th yi pl n ua al n va ll fu oi m at nh z z k jm ht vb om l.c gm an Lu n va ey t re -44- TÀI LIỆU KHAM KHẢO t to Tiếng Việt ng hi ADB (2003), Phục vụ trì: Cải thiện hành công giới cạnh ep tranh, Nhà xuất trị quốc gia w Vũ Thành Tự Anh (2012), Phân cấp quản lý kinh tế Việt Nam: Nhìn từ góc độ thể chế n lo Vũ Thành Tự Anh (2013), Quản lý phân cấp quản lý đầu tƣ công thực trạng Việt ad Nam kinh nghiệm quốc tế y th ju Vũ Thành Tự Anh (2016), Vietnam Decentralization Amidst Fragmentation, Journal of yi Southeast Asian Economies, 33, 188–208 pl ua al Việt Anh (2016), Làm để loại bỏ đấu thầu hình thức? Báo Đấu thầu ngày 10/8/2016 n Cộng đồng nhà tài trợ (2009), Báo cáo phát triển Việt Nam 2010: Các thể chế n va đại fu ll Ngân hàng giới Thanh tra Chính phủ (2016), Kiểm sốt xung đột lợi ích khu m oi vực công Quy định thực tiễn Việt Nam, Nhà xuất Hồng Đức nh Ngân hàng giới Bộ Kế hoạch Đầu tƣ (2016), Báo cáo Việt Nam 2035 at z Nguyễn Minh Đoan (2012), Phân cấp, phân quyền trung ƣơng địa phƣơng z vb 10 Uông Chu Lƣu (2005), Một số vấn đề lý luận phân cấp quản lý nhà nước Tạp chí k jm ht Dân chủ pháp luật - Số chuyên đề 60 năm ngành Tư pháp gm 11 Võ Đại Lƣợc (2012), Đổi chế phân cấp quản lý đầu tư cơng q trình tái om hội Viện Khoa học Xã hội tổ chức l.c cấu trúc đầu tư công, Kỷ yếu Diễn đàn Kinh tế Mùa Xuân 2012 Ủy ban Kinh tế Quốc luận, thực trạng giải pháp an Lu 12 Phạm Duy Nghĩa (2012), Phân cấp quản lý nhà nước lĩnh vực kinh tế - sở lý ey Báo Đấu thầu ngày 8/4/2016 t re 14 Minh Nguyệt (2016), Phân chia dự án thành gói thầu: Dự án bị “cƣa năm xẻ bảy.” n hành phục vụ phát triển va 13 Phạm Duy Nghĩa (2015), Trách nhiệm giải trình: Vươn tới những chuẩn mực -45- 15 Bích Thảo (2016a), BQL ĐTXD cơng trình hạ tầng kỹ thuật tỉnh Lạng Sơn: Nhiều t to chiêu cản trở nhà thầu, Báo Đấu thầu ngày 28/9/2016 ng 16 Bích Thảo (2016b), Khi hồ sơ mời thầu bị làm xiếc, Báo Đấu thầu ngày 5/7/2016 hi ep 17 Bích Thảo (2016c), Nhà thầu không đẹp nhƣ hồ sơ, Báo Đấu thầu ngày 20/4/2016 w 18 Việt Thắng (2016), Chuyện thông thầu nghe quen Báo Đấu thầu ngày 10/11/2016 n lo 19 Ngô Trần (2014), Vĩnh Phúc: Năng lực nhiều chủ đầu tƣ, nhà thầu hạn chế ad Báo Đấu thầu ngày 2/9/2014 y th ju 20 Hiến pháp Nƣớc Cộng hòa Xã hội chủ nghĩa Việt Nam năm 2013 yi pl 21 Luật Đấu thầu số 61/2005/QH11 ngày 29/11/2005 ua al 22 Luật Đấu thầu số 43/2013/QH13 ngày 26/11/2013 n 23 Luật Đầu tƣ công số 49/2014/QH13 ngày 18/6/2014 va n 24 Luật ngân sách nhà nƣớc số 83/2015/QH13 ngày 25/6/2015 ll fu quan đến đầu tƣ xây dựng oi m 25 Luật số 38/2009/QH12 ngày 19/6/2009 sửa đổi, bổ sung số điều luật liên nh at 26 Luật Tổ chức quyền địa phƣơng năm 2015 z z 27 Luật Xây dựng số 50/2014/QH13 vb k 88/1999/ NĐ-CP jm ht 28 Nghị định số 14/2000/NĐ-CP ngày 05/5/2000 việc sửa đổi, bổ sung Nghị định số gm 29 Nghị định số 43/CP ngày 16/7/1996 việc ban hành Quy chế đấu thầu l.c 30 Nghị định số 58/2008/NĐ-CP ngày 5/5/2008 hƣớng dẫn thi hành Luật Đấu thầu om lựa chọn nhà thầu xây dựng theo Luật Xây dựng an Lu 31 Nghị định số 63/2014/NĐ-CP ngày 26/06/2014 quy định chi tiết thi hành số điều ey 33 Nghị định số 77/2015/NĐ-CP ngày 10/9/2015 kế hoạch đầu tƣ công trung hạn t re 88/1999/NĐ-CP Nghị định số 14/2000/NĐ-CP n 32 Nghị định số 66/2003/NĐ-CP ngày 12/6/2003 việc sửa đổi, bổ sung Nghị định số va Luật Đấu thầu lựa chọn nhà thầu -46- năm t to 34 Nghị định số 84/2015/NĐ-CP ngày 30/9/2015 giám sát đánh giá đầu tƣ ng hi 35 Nghị định số 85/2009/NĐ-CP ngày 15/10/2009 hƣớng dẫn thi hành Luật Đấu thầu ep lựa chọn nhà thầu xây dựng theo Luật Xây dựng w 36 Nghị định số 88/1999/NĐ-CP ngày 01/9/1999 việc ban hành quy chế đấu thầu n lo 37 Nghị định số 90/2013/NĐ-CP ngày 8/8/2013 quy định trách nhiệm giải trình ad quan Nhà nƣớc việc thực nhiệm vụ, quyền hạn đƣợc giao y th ju 38 Nghị định số 93/CP ngày 23/8/1997 việc sửa đổi bổ sung số điều Quy chế yi đấu thầu ban hành kèm theo Nghị định 43/CP pl n 18/12/1986 ua al 39 Nghị Đại hội đại biểu toàn quốc lần thứ VI Đảng Cộng sản Việt Nam ngày va n 40 Nghị số 03-NQ/HNTW ngày 18/6/1997 Hội nghị lần thứ Ban Chấp hành Trung ll fu ƣơng Đảng khoá VIII phát huy quyền làm chủ nhân dân, tiếp tục xây dựng Nhà oi m nƣớc Cộng hoà xã hội chủ nghĩa Việt Nam sạch, vững mạnh at nh 41 Nghị số 08-NQ/HNTW ngày 23/1/1995 Hội nghị lần thứ Ban Chấp hành Trung ƣơng Đảng khoá VII tiếp tục xây dựng hoàn thiện Nhà nƣớc Cộng hoà xã hội chủ z z nghĩa Việt Nam, trọng tâm cải cách bƣớc hành vb jm ht 42 Nghị số 08/2004/NQ-CP ngày 30/6/2004 Chính phủ tiếp tục đẩy mạnh phân cấp quản lý nhà nƣớc Chính phủ quyền tỉnh, thành phố trực thuộc k l.c gm Trung ƣơng 43 Nghị số 21/NQ-CP ngày 21/3/2016 phân cấp quản lý nhà nƣớc Chính om phủ Ủy ban nhân dân tỉnh, thành phố thuộc Trung ƣơng an Lu 44 Thông tƣ số 17/2010/TT-BKH ngày 22/7/2010 quy định chi tiết thí điểm đấu thầu qua mạng ey 46 Oates et al (1972), Fiscal Federalism New York, Harcourt Brace Jovanovich t re Tiếng Anh n hoạch Đầu tƣ, truy cập www.duthaoonline.quochoi.vn va 45 Báo cáo tổng hợp đánh giá tình hình thực Luật Đấu thầu, Luật Sửa đổi Bộ Kế -47- 47 Singapore’s Ministry of Financy (2014) A guide for Suppliers t to 48 Transparency International (2014), Curbing corruption in public procurement A ng practical guide hi ep 49 World Bank (2001), Decentralization in the Transition Economies: Challenges and the Road Ahead w n 50 World Bank (2006), Local Governance in Developing Countries lo ad ju y th yi pl n ua al n va ll fu oi m at nh z z k jm ht vb om l.c gm an Lu n va ey t re -48- PHỤ LỤC t to Phụ lục 1: Định nghĩa nguồn vốn đầu tư cơng ng hi Trích Điều - Nghị định số 77/2015/NĐ-CP52, nguồn vốn đầu tƣ công: ep Vốn đầu tƣ nguồn ngân sách nhà nƣớc, gồm: vốn đầu tƣ NSTW, vốn bổ sung có mục w tiêu NSTW cho địa phƣơng; vốn đầu tƣ cân đối NSĐP n lo Vốn đầu tƣ nguồn công trái quốc gia, trái phiếu Chính phủ, trái phiếu CQĐP ad y th Vốn hỗ trợ phát triển thức, vốn vay ƣu đãi nhà tài trợ nƣớc ngồi, vốn tín ju dụng đầu tƣ phát triển yi pl Vốn từ nguồn thu để lại cho đầu tƣ nhƣng chƣa đƣa vào cân đối ngân sách nhà nƣớc n ua al Khoản vốn vay quyền cấp tỉnh n va Phụ lục Không bán HSMT fu ll Trích Báo Đấu thầu ngày 28/9/2016, “BQL ĐTXD cơng trình hạ tầng kỹ thuật tỉnh Lạng oi m Sơn: Nhiều chiêu cản trở nhà thầu?53 nh …Nhà thầu Trang Anh cho biết, từ ngày 15/9/2016, Nhà thầu cử cán ĐVD đến at z BQL ĐTXD cơng trình hạ tầng kỹ thuật tỉnh Lạng Sơn để mua HSMT Tuy nhiên, z đến nơi cán Ban lảng tránh không bán hồ sơ cho nhà thầu với lý vb jm ht ngƣời bán hồ sơ công trƣờng chƣa Khi nhà thầu yêu cầu cho lịch hẹn với cán phát hành HSMT Ban đƣợc dẫn liên hệ với cán có số điện thoại k gm 096.3335xxx để mua HSMT Nhà thầu nhiều lần liên hệ theo số điện thoại đƣợc cung l.c cấp vị cán không đƣa lịch hẹn bán HSMT cụ thể cả, mà cáu om gắt dập điện thoại Khơng nản chí, ngày 18 19/9, nhà thầu lại tiếp tục cử cán an Lu đến Bên mời thầu để mua HSMT nhƣng bất thành Trong đó, đến ngày 26/9/2016, BQL ĐTXD cơng trình hạ tầng kỹ thuật tỉnh Lạng Sơn lại đƣa giấy hẹn “khất” 53 Nghị định số 77/2015/NĐ-CP ngày 10/9/2015 Xem thêm Bích Thảo (2016a) ey 52 t re Bên mời thầu “hẹn” với nhà thầu đến ngày 28/9/2016 bàn giao hồ sơ cho nhà thầu n Lý đƣợc đƣa số nhà thầu tham gia nhiều số lƣợng HSMT đƣợc in ấn nên va với Công ty CP Xây lắp thiết kế giao thơng chƣa có HSMT để bán cho nhà thầu -49- Phụ lục Cài cắm HSMT t to ng Trích Báo Đấu thầu ngày 5/7/2016, Khi hồ sơ mời thầu bị “làm xiếc”54 hi … Đại diện Công ty CP Tƣ vấn Xây dựng Sài Gịn cho biết, tình trạng bên mời thầu ep lồng ghép “băm nhỏ” tiêu chí, điều kiện riêng để loại nhà thầu trở nên w phổ biến Điển hình nhƣ trƣờng hợp bên mời thầu Cần Thơ với việc yêu cầu n cơng trình tƣơng tự HSMT là: “Nhà thầu phải có cơng trình tƣơng tự địa lo ad hình, địa bàn, địa chất thủy văn” Theo nhà thầu, với u cầu này, dù có lực đến ju y th mà không hoạt động Cần Thơ có cơng trình tƣơng tự địa phƣơng nhà thầu bị loại từ vịng đầu Với việc đƣa tiêu chí “hiểm”, bên mời thầu yi pl biến HSMT thành vũ khí lợi hại để loại tất nhà thầu “lạ” khỏi sân chơi n thầu nào… ua al mà vốn dĩ, đấu thầu rộng rãi sân chơi “vùng cấm” cho nhà n va fu ll Phụ lục Tham gia thực cộng đồng oi m nh Trích Điều 27 Luật Đấu thầu 2013: Cộng đồng dân cƣ, tổ chức, tổ, nhóm thợ địa at phƣơng nơi có gói thầu đƣợc giao thực toàn phần gói thầu z z trƣờng hợp sau đây: vb jm ht (1) Gói thầu thuộc chƣơng trình mục tiêu quốc gia, chƣơng trình hỗ trợ xóa đói giảm nghèo cho huyện, xã miền núi, vùng sâu, vùng xa, hải đảo, vùng kinh tế - xã hội đặc k gm biệt khó khăn; an Lu Phụ lục Quy định trách nhiệm giải trình hoạt động đấu thầu om thể đảm nhiệm l.c (2) Gói thầu quy mô nhỏ mà cộng đồng dân cƣ, tổ chức, tổ, nhóm thợ địa phƣơng có Xem thêm Bích Thảo (2016) ey 54 t re “ giải trình việc thực theo yêu cầu quan cấp trên, quan tra, kiểm n va Trích Điều 73 Luật Đấu thầu 2013: Trách nhiệm NQĐĐT -50- tra, quan quản lý nhà nƣớc hoạt động đấu thầu” t to Trích Điều 74 Luật Đấu thầu 2013: Trách nhiệm CĐT ng hi “ giải trình việc thực quy định theo yêu cầu ngƣời có thẩm quyền, quan ep tra, kiểm tra, quan quản lý nhà nƣớc hoạt động đấu thầu” w Phụ lục Chỉ định thầu n lo ad Trích Báo Đấu thầu ngày 8/4/2016, Phân chia dự án thành gói thầu: Dự án bị “cưa ju y th năm xẻ bảy”55 yi …Theo ông Lê Văn Tăng, nguyên Cục trƣởng Cục Quản lý đấu thầu, Bộ KH&ĐT, pl nhiều trƣờng hợp chia tách gói thầu khơng hợp lý số ngun nhân Thứ al ua chia nhỏ gói thầu theo kiểu “chia phần”, nhà thầu “quen biết” trúng n phần Thứ hai chia nhỏ gói thầu thuộc hạn mức phải đấu thầu rộng rãi thành gói va n thầu nhỏ thuộc hạn mức đƣợc định thầu để tiến hành định thầu, giảm cạnh tranh ll fu đấu thầu Thứ ba chia gói thầu lớn thành gói thầu dƣới tỷ đồng để hƣớng z Phụ lục Quy trình thiết kế mẫu khảo sát at nh cạnh tranh với nhà thầu lớn oi m đến nhà thầu nhỏ, thƣờng nhà thầu địa phƣơng có mối quan hệ, z vb jm ht Xác định, làm rõ vấn đề sách k Cơ sở lý thuyết, nghiên cứu trƣớc om l.c gm Khung phân tích n va Khảo sát, thu thập liệu an Lu Thiết kế bảng câu hỏi nghiên cứu 55 Xem thêm Minh Nguyệt (2016) ey t re Phân tích số liệu -51- Phụ lục Thiết kế mẫu khảo sát t to (1) Phƣơng pháp chọn mẫu ng hi Đề tài nghiên cứu có tính chun ngành, liên quan đến nhiều lĩnh vực nhƣ quản lý nhà ep nƣớc, đầu tƣ xây dựng, ngân sách nhà nƣớc đấu thầu nên đối tƣợng khảo sát cần thiết phải chọn lọc, mang tính chuyên gia cao w n Tác giả sử dụng phƣơng pháp thu thập số liệu thơng qua hình thức khảo sát trực tiếp lo ad khảo sát trực tuyến thông qua công cụ Google Docs Forms nên phạm vi khảo sát tƣơng đối y th rộng, phần lớn chuyên gia địa bàn tỉnh Quảng Ngãi; tỉnh, thành phố thuộc ju miền Trung, Tây Nguyên Đông Nam Bộ yi pl (2) Nội dung bảng câu hỏi al n ua Bảng câu hỏi đƣợc thiết kế chủ yếu hình thức trắc nghiệm, ngƣời trả lời việc lựa n nội dung chừa sẵn va chọn phƣơng án mà họ cho phù hợp đánh dấu vào ô lựa chọn điền vào ll oi m at nh Khảo sát thử nghiệm fu (3) Phƣơng pháp thu thập số liệu Trƣớc tiến hành khảo sát đại trà, tiến hành khảo sát thử nghiệm Phiếu khảo sát gửi z z đến chuyên gia có nhiều kinh nghiệm Trên sở tiếp nhận thông tin phản hồi, vb ht hoàn thiện nội dung bảng câu hỏi Yêu cầu quan trọng nhằm tránh jm trƣờng hợp thiên kiến thiết kế mẫu khảo sát, dẫn đến kết khảo sát bị thiên lệch k Công tác khảo sát thử nghiệm đƣợc tác giả tiến hành vấn trực tiếp với cá nhân gm l.c chuyên gia lĩnh vực đấu thầu có thâm niên kinh nghiệm 10 năm, có ngƣời nắm vị trí chủ chốt quan quản lý nhà nƣớc ngƣời vai trò om CĐT dự án an Lu Khảo sát thức n va Sau hoàn thiện nội dung bảng câu hỏi, tiến hành khảo sát hình thức sau: huyện, thành phố địa bàn tỉnh Quảng Ngãi Ngồi ra, tác giả cịn tranh thủ hội khảo ey CĐT/ban quản lý dự án, đơn vị thi công, quản lý nhà nƣớc từ sở, ban ngành 14 t re Một là, khảo sát trực tiếp hình thức khảo sát chủ yếu, đƣợc tiến hành đơn vị -52- sát vào dịp tổ chức Hội thảo Giám sát Đánh giá đầu tƣ, nơi tập trung chuyên gia t to đầu ngành đấu thầu Bộ Kế hoạch Đầu tƣ Sở Kế hoạch Đầu tƣ từ ng tỉnh, thành phố thuộc miền Trung, Tây Nguyên Bộ Kế hoạch Đầu tƣ tổ chức ngày hi ep 26-27/3/2017 Thành phố Đà Nẵng Hai là, khảo sát trực tuyến qua hình thức gửi email đến chun gia có kinh nghiệm w hoạt động đấu thầu tỉnh, thành phố thuộc miền Trung, Tây Nguyên Đông n lo Nam Bộ ad y th Do giới hạn thời gian, nguồn lực thực đối tƣợng khảo sát đảm bảo ngƣời trả lời ju chuyên gia am hiểu lĩnh vực đấu thầu nên số phiếu khảo sát phát hành hạn yi chế Tổng số lƣợng phiếu phát 75, nhận đƣợc 68 phiếu hợp lệ, đạt tỷ lệ 90,67% pl n Đối tƣợng khảo sát ua al Phụ lục Đặc điểm mẫu khảo sát n va 4,41% Cơ quan quản lý nhà nƣớc ll fu 7,35% oi m Chủ đầu tƣ/Ban quản lý Nhà thầu thi công at nh 35,29% 17,65% Công ty tƣ vấn thiết kế z z 14,71% Khác k jm ht vb Công ty tƣ vấn giám sát 20,59% om l.c gm Mức độ chuyên gia am hiểu lĩnh vực đấu thầu dự án đầu tƣ công 20,59% Tƣơng đối n va 79,41% an Lu Chuyên sâu ey t re