(Luận văn) giám sát việc thực hiện các dự án bot trong đầu tư xây dựng cơ sở hạ tầng giao thông ở việt nam

BỘ GIÁO DỤC VÀ ĐÀO TẠO BỘ NỘI VỤ HỌC VIỆN HÀNH CHÍNH QUỐC GIA NGƠ ANH MINH lu an n va gh tn to GIÁM SÁT VIỆC THỰC HIỆN CÁC DỰ ÁN BOT p ie TRONG ĐẦU TƢ CƠ SỞ HẠ TẦNG GIAO THÔNG d oa nl w Ở VIỆT NAM nf va an lu z at nh oi lm ul LUẬN VĂN THẠC SĨ QUẢN LÝ CÔNG z m co l gm @ an Lu HÀ NỘI, 2018 n va ac th si BỘ GIÁO DỤC VÀ ĐÀO TẠO BỘ NỘI VỤ HỌC VIỆN HÀNH CHÍNH QUỐC GIA NGÔ ANH MINH lu an n va GIÁM SÁT VIỆC THỰC HIỆN CÁC DỰ ÁN BOT gh tn to TRONG ĐẦU TƢ CƠ SỞ HẠ TẦNG GIAO THÔNG p ie Ở VIỆT NAM d oa nl w Chuyên ngành: Quản lý công nf va an lu LUẬN VĂN THẠC SĨ QUẢN LÝ CÔNG Mã số: 60 34 04 03 z at nh oi lm ul NGƢỜI HƢỚNG DẪN KHOA HỌC: z m co l gm @ TS HOÀNG NGỌC HẢI an Lu HÀ NỘI, 2018 n va ac th si LỜI CẢM ƠN Sau ba năm đƣợc thầy, tận tình giảng dạy, tơi hồn thành chƣơng trình cao học chun ngành Quản lý hành cơng Trong q trình làm luận văn tơi nhận đƣợc động viên, giúp đỡ tận tình thầy, cơ, đồng nghiệp.Tơi xin bày tỏ lịng biết ơn sâu sắc tới Ban Giám đốc, khoa, phịng tồn thể thầy, Học viện Hành Quốc gia Đặc biệt, tơi xin chân thảnh cảm ơn TS Hồng Ngọc Hải tận tình hƣớng dẫn tơi suốt q trình thực luận văn lu an Với thời gian thực đề tài không nhiều kinh nghiệm cịn ít, nên q n va trình thực đề tài khơng tránh khỏi thiếu sót, hạn chế Tơi mong tn to đƣợc hƣớng dẫn, góp ý thầy, giáo bạn đồng nghiệp để hoàn p ie gh thiện đề tài d oa nl w nf va an lu z at nh oi lm ul z m co l gm @ an Lu n va ac th si LỜI CAM ĐOAN Tôi xin cam đoan cơng trình nghiên cứu riêng tơi Các số liệu, kết nêu luận văn trung thực chƣa đƣợc cơng bố cơng trình khác Tôi xin chịu trách nhiệm nội dung luận văn Tác giả lu an Ngơ Anh Minh n va p ie gh tn to d oa nl w nf va an lu z at nh oi lm ul z m co l gm @ an Lu n va ac th si BẢNG KÊ CÁC TỪ/ CỤM TỪ VIẾT TẮT HTGT Hạ tầng giao thông ADB Ngân hàng phát triển Châu Á WB Ngân hàng Thế giới PPP Hình thức đối tác cơng - tƣ (Public Private Parnership) Quản lý nhà nƣớc lu QLNN an IMF Quỹ tiền tệ quốc tế n va p ie gh tn to d oa nl w nf va an lu z at nh oi lm ul z m co l gm @ an Lu n va ac th si MỤC LỤC MỞ ĐẦU CHƢƠNG MỘT SỐ VẤN ĐỀ LÝ LUẬN VÀ THỰC TIỄN VỀ GIÁM SÁT VIỆC THỰC HIỆN DỰ ÁN BOT TRONG ĐẦU TƢ CƠ SỞ HẠ TẦNG GIAO THÔNG 1.1 Dự án BOT đầu tƣ sở hạ tầng giao thông Việt Nam 1.1.1 Hạ tầng giao thông 1.1.2 Dự án BOT đầu tƣ sở hạ tầng giao thông 14 lu 1.2 Xu hƣớng phát triển dự án BOT giới………………………… 28 an 1.3 Giám sát dự án BOT đầu tƣ sở hạ tầng giao thông………… 30 n va 1.3.1 Khái niệm giám sát dự án BOT 30 to gh tn 1.3.2 Mục đích giám sát dự án BOT 32 ie 1.3.3 Vai trò giám sát dự án BOT 32 p 1.3.4 Nội dung giám sát dự án BOT đầu tƣ sở hạ tầng giao thông 33 nl w 1.4 Kinh nghiệm giám sát dự án BOT nƣớc học kinh nghiệm cho d oa Việt Nam 35 40 nf va an 1.3.2 Bài học cho 35 lu 1.3 lm ul TIỂU KẾT CHƢƠNG 41 z at nh oi CHƢƠNG THỰC TRẠNG GIÁM SÁT DỰ ÁN BOT TRONG ĐẦU TƢ HẠ TẦNG GIAO THÔNG TẠI VIỆT NAM 42 2.1 Thực trạng dự án thực theo hình thức hợp đồng BOT đầu tƣ hạ z tầng giao thông Việt Nam 42 @ l gm 2.1.1 Thực trạng hạ tầng giao thông 42 co 2.1.2 Thực trạng dự dự án BOT đầu tƣ hạ tầng giao thông Việt m Nam 48 an Lu 2.1.3.Các hạn chế dự án BOT đầu tƣ hạ tầng giao thông 57 n va ac th si 2.2 Thực trạng công tác giám sát dự án BOT đầu tƣ hạ tầng giao thông 61 2.2.1.Thực trạng môi trƣờng pháp lý việc thực dự án BOT đầu tƣ hạ tầng giao thông Việt Nam 61 2.2.2 Chính sách ƣu đãi cho nhà đầu tƣ dự án hình thức hợp đồng BOT đầu tƣ hạ tầng giao thông Việt Nam 66 2.2.3 Hoạt động Giám sát việc triển khai thực dự án BOT đầu tƣ sở hạ tầng giao thông Việt Nam 68 2.3 Đánh giá chung hoạt động giám sát thực dự án BOT đầu tƣ hạ lu tầng giao thông Việt Nam 70 an 2.3.1 Những kết đạt đƣợc 70 n va 2.3.2 Những hạn chế nguyên nhân 72 to tn TIỂU KẾT CHƢƠNG 74 ie gh CHƢƠNG GIẢI PHÁP VÀ KIẾN NGHỊ NHẰM HOÀN THIỆN, TĂNG p CƢỜNG CÔNG TÁC GIÁM SÁT VIỆC THỰC HIỆN DỰ ÁN BOT TRONG nl w ĐẦU TƢ CƠ SỞ HẠ TẦNG GIAO THÔNG Ở VIỆT NAM 75 d oa 3.1 Quan điểm phát triển dự án BOT đầu tƣ hạ tầng giao thông Việt an lu Nam 75 nf va 3.1.1 Quan điểm phát triển hạ tầng giao thông 75 lm ul 3.1.2 Quan điểm phát triển dự án BOT đầu tƣ hạ tầng giao thông 79 3.2 Xu hƣớng phát triển dự án BOT giới 28 z at nh oi 82 z 3.3.1 Giải pháp khuôn khổ thể chế 82 @ gm 3.3.2 Giải pháp liên quan tới quan nhà nƣớc 86 co l TIỂU KẾT CHƢƠNG 93 m KẾT LUẬN 94 an Lu TÀI LIỆU THAM KHẢO 96 n va ac th si DANH MỤC CÁC BẢNG BIỂU Bảng 1.1: Các hình thức hợp tác cơng tƣ PPP 16 Bảng 1.2 Tỷ lệ vốn chủ sở hữu nhà đầu tƣ 23 ực trạng giao thông đƣờng năm 2015 42 ực trạng tính theo nguồn vốn đầu tƣ sở hạ tầng giao thông 44 ực trạng vốn đầu tƣ vào ngành Đƣờng so với ngành khác 44 lu ự kiến nhu cầu vốn cho phát triển giao thông đƣờng từ năm 2016 an - 2020 45 va n ốn đầu tƣ phát triển đƣờng cao tốc 46 p ie gh tn to d oa nl w nf va an lu z at nh oi lm ul z m co l gm @ an Lu n va ac th si MỞ ĐẦU Tính cấp thiết đề tài Cơ sở hạ tầng giao thơng có vai trị đặc biệt quan trọng việc phát triển kinh tế - xã hội quốc gia, vùng lãnh thổ đƣợc nghiên cứu Kết nối Đông Á Ngân hàng Hợp tác Quốc tế Nhật Bản (JBIC), Ngân hàng Thế giới (WB) Ngân hàng Phát triển Châu Á (ADB) Mọi hoạt động đời sống cần phải di chuyển lại nơi Việc di chuyển thuận lợi, nhanh chóng giúp hoạt động đạt hiệu cao Do vậy, lu nói có mối quan hệ chặt chẽ giao thông mức thu nhập an Ngoài ra, số liệu thống kê cho thấy quốc gia có lƣu lƣợng giao n va thơng lớn có mức thu nhập đầu ngƣời cao Theo đó, nhìn chung to tn mối quan hệ lƣu lƣợng giao thông hàng ngày mức thu nhập theo đầu ie gh ngƣời rõ ràng Ngoài ra, việc đầu tƣ vào hệ thống hạ tầng giao thông p dẫn đến hoạt động kinh tế trở nên khó khăn, chi phí hàng hóa tăng cao, giảm nl w lợi cạnh tranh doanh nghiệp nƣớc Hạ tầng giao thông yếu d oa kém, không đồng làm gia tăng khoảng cách giàu nghèo vùng an lu miền ngƣời nghèo thƣờng khơng có nhiều lựa chọn khác ngồi việc sử nf va dụng mạng lƣới giao thơng công cộng để tiếp cận với nhu cầu thiết yếu lm ul đời sống hàng ngày nhƣ việc làm, y tế, giáo dục văn hóa Trong tƣơng lai gần, với thay đổi không ngừng cấu kinh z at nh oi tế, bao gồm q trình thị hóa, cơng nghiệp hóa hội nhập toàn cầu, nhu cầu dịch vụ hạ tầng lĩnh vực trọng yếu nhƣ giao thông vận tải z Việt Nam tăng mạnh @ l gm Với cần thiết việc phát triển sở hạ tầng giao thông, tháng 12/2004 Thủ tƣớng Chính phủ Quyết định số 206/2004/QĐ-TTg việc co m phê duyệt chiến lƣợc Phát triển giao thông Việt Nam định hƣớng đến năm 2020 an Lu Theo nhu cầu vốn đầu tƣ cho sở hạ tầng giao thông Việt Nam đến ac th n va năm 2020 lớn, trung bình hàng năm cần nguồn vốn đầu tƣ si 200.000 nghìn tỷ đồng Nhu cầu lớn nhƣ vậy, nhƣng khả đáp ứng nguồn vốn có cho đầu tƣ hạ tầng giao thơng nhƣ: Ngân sách, ODA, trái phiếu phủ đáp ứng khoảng 20 - 30% nhu cầu Đó chƣa kể nguồn phát sinh cho chi phí vận hành, bảo trì năm Bên cạnh GDP/Đầu ngƣời tăng, nguồn tài trợ theo hình thức hỗ trợ phát triển thức (ODA) cho hạ tầng giao thơng giảm dần, cần thiết phải phát triển nhiều loại hình đầu tƣ bổ sung Chính phủ chủ trƣơng huy động tối đa nguồn lực, thu hút thành phần kinh tế tham gia đầu tƣ phát triển hạ tầng giao thơng Đầu tƣ theo hình thức đối tác công tƣ (gọi tắt PPP) lu với loại hình Hợp đồng Xây dựng - Kinh doanh - Chuyển giao (gọi tắt hợp an đồng BOT) hợp đồng đƣợc ký quan nhà nƣớc có thẩm quyền nhà n va đầu tƣ để xây dựng cơng trình sở hạ tầng giao thơng (dự án BOT), sau to tn hoàn thành dự án, nhà đầu tƣ đƣợc quyền kinh doanh dự án thời hạn ie gh định; hết thời hạn, nhà đầu tƣ chuyển giao dự án cho quan nhà nƣớc p có thẩm quyền loại hình đầu tƣ quan trọng để phát triển sở hạ tầng nl w giao thông Việt Nam d oa Thực tế thời gian gần dự án BOT đầu tƣ sở hạ tầng an lu giao thông đƣờng làm cho Việt Nam có mạng lƣới giao thơng đƣờng nf va phát triển đại, thuận tiện cho lại, vận chuyển hàng hóa góp phần quan lm ul trọng cơng cơng nghiệp hóa, đại hóa đất nƣớc, nhiên chế quản lý chƣa đồng bộ, tồn diện, cịn có bất cập dẫn đến khơng tìm z at nh oi đƣợc điểm chung lợi ích với nhà đầu tƣ chi phí mà ngƣời tham gia giao thông nhƣ việc tu, bảo trì dự án trình sử dụng bàn giao z cho Nhà nƣớc đến hạn gây xúc dƣ luận, ảnh hƣởng đến an sinh xã @ gm hội, làm lãng phí nguồn vốn mà Nhà nƣớc huy động nhƣ thiếu tin tƣởng co l Nhà đầu tƣ m Để giải vấn đề nêu việc thực tốt công tác quản lý an Lu Nhà nƣớc với dự án dự án BOT đầu tƣ sở hạ tầng giao thơng việc ac th n va nghiên cứu cách có hệ thống, tồn diện sở lý luận nhƣ thực tiễn si Nhà nƣớc liên quan khác, với đơn vị PPP với doanh nghiệp PPP Khi thống lựa chọn Nhà đầu tƣ, chịu trách nhiệm ký, theo dõi quản lý hợp đồng PPP, vai trò quan quản lý Nhà nƣớc trình thực dự án PPP (về kỹ thuật, chất lƣợng, an tồn, vận hành…) Đảm bảo tính dự báo thể chế: Để thực đƣợc PPP, hệ thống sách Việt Nam phải đảm bảo đƣợc tính dự báo, rõ ràng, ổn định tính minh bạch Phải hợp lý hố q trình cấp phép, trì sách ngành đồng lập quan điều tiết đáng tin cậy, nhƣ tạo sân chơi công cho đối tƣợng từ khu vực Nhà nƣớc Tƣ nhân lu Cải cách thể chế đồng bộ: Khó lựa chọn biện pháp cải cách an sách phần, với Việt Nam, tốt hết phải thực sách cải n va cách trọn gói, bao gồm sách tài chính, sách ngành chế hợp to tn tác PPP chung Đẩy mạnh việc nghiên cứu, xây dựng ban hành hệ thống ie gh đồng văn luật, dƣới luật, hƣớng dẫn thi hành luật lĩnh vực đầu p tƣ xây dựng cơng trình giao thơng theo mơ hình PPP Xây dựng ban hành nl w sách quản lý thống nhất, kiện toàn khung thể chế quản lý đầu tƣ xây d oa dựng theo mơ hình PPP dƣới hình thức khác Ban hành tiêu chuẩn an lu dự án PPP Ban hành chế tài xử lý vi phạm lĩnh vực nf va đầu tƣ xây dựng công trình giao thơng theo hình thức PPP Cụ thể hóa văn lm ul dƣới luật, đồng thời phải tiến hành thƣờng xuyên kiểm tra, kiểm soát việc thi hành luật Thể chế sách phải đồng mơ hình PPP phải z at nh oi mang đặc tính Việt Nam, sở tơn trọng tiêu chuẩn, khái niệm đƣợc cộng đồng quốc tế công nhận, không nên đơn chép lại triết lý z phƣơng Tây Để thực thu hút đƣợc nhà đầu tƣ tƣ nhân, đặc biệt nhà @ co l yếu tố có ảnh hƣởng đến nhà đầu tƣ gm đầu tƣ nƣớc ngồi văn luật PPP phải tính tốn cụ thể chi tiết tất m Khi xây dựng khung pháp lý PPP Việt Nam, trƣớc hết xây dựng chế an Lu cấp phép, hỗ trợ tài chính, quản lý, tƣ vấn, giám sát sách hỗ trợ ac th 84 n va khác đất đai, cơng trình phụ trợ, đào tạo, chuyển giao công nghệ Các điều si kiện quyền can thiệp bên cho vay/chính phủ cần đƣợc xác định rõ hơn, liên quan tới trƣờng hợp chậm trả nợ Cơ chế hỗ trợ cho dự án: Cung cấp hỗ trợ thể chế trình phát triển thực dự án Đảm bảo rủi ro cho dự án PPP nói chung hình thức hợp đồng BOT nói riêng: Khi khung pháp lý PPP hồn chỉnh đƣợc ban hành, chế phân bổ rủi ro tiêu chuẩn cần thiết Tuy nhiên, để có đƣợc chế mang tính pháp lý nhằm đƣa đƣợc mơ hình bảo đảm xử lý rủi ro mang tính pháp lý cao, trƣớc hết phải từ việc thực dự án cụ thể, từ đúc rút kinh lu nghiệm bƣớc hoàn thiện quy định an Về khoa học để định phƣơng án đầu tƣ, phƣơng án chia sẻ lợi n va ích/rủi ro, cần có quy định bắt buộc nghiên cứu chuyên sâu, phân tích, dự báo, to tn lƣợng hóa tác động thực dự án PPP, sở định chế ie gh chia sẻ lợi ích/rủi ro, chế xác định giá/phí dịch vụ, phƣơng án quản lý, chế p giám sát chế ƣu đãi phù hợp cho trƣờng hợp để vừa bảo đảm yêu cầu nl w Nhà nƣớc vừa bảo đảm lợi ích hợp pháp nhà đầu tƣ, có nhƣ d oa thúc đẩy thực hóa đƣợc dự án PPP an lu Đối với dự án đƣờng đầu tƣ theo hình thức hợp đồng BOT áp nf va dụng tuyến đƣờng để bảo đảm quyền lựa chọn cho ngƣời dân, lm ul không đầu tƣ dự án cải tạo, nâng cấp tuyến đƣờng độc đạo hữu Việc lựa chọn nhà đầu tƣ, nhà thầu phải thực đấu thầu công khai, minh z at nh oi bạch theo quy định pháp luật, hạn chế tối đa định thầu Quy định thực đầy đủ việc công khai, minh bạch thông tin dự án để thuận tiện cho z @ ngƣời dân giám sát gm Có giải pháp phù hợp huy động vốn nƣớc nƣớc cho dự co l án có quy mơ lớn, dự án chậm tiến độ, khó có khả tiếp tục đầu tƣ Ban m hành chế chính, sách cụ thể nhằm thu hút nguồn vốn nƣớc ngoài, hỗ trợ phát an Lu triển nguồn nhân lực, khoa học công nghệ Nghiên cứu giải pháp thúc đẩy ac th 85 n va phát triển thị trƣờng vốn để huy động nguồn vốn dài hạn cho dự án si Ban hành tiêu chí thành lập trạm thu giá dịch vụ, xây dựng mức giá phù hợp, áp dụng công nghệ tiên tiến (thu giá dịch vụ sử dụng đƣờng theo hình thức tự động khơng dừng) Ngồi ra, cần ban hành khung tiêu chuẩn chung làm sở, thực đấu thầu lựa chọn nhà cung cấp dịch vụ thu giá (phí) tự động khơng dừng, tránh tình trạng độc quyền thu giá dịch vụ, giám sát doanh thu trạm bảo đảm tính cạnh tranh, cơng khai, minh bạch hoạt động thu giá Triển khai đồng thu giá dịch vụ không dừng tất tuyến quốc lộ đƣợc đầu tƣ theo hình thức hợp đồng BOT nƣớc Đẩy mạnh công tác truyền thơng, cung cấp thơng tin đầy đủ, xác, lu trung thực theo quy định pháp luật dự án đầu tƣ theo hình thức hợp an đồng BOT, giải thích làm rõ cần thiết phải đầu tƣ dự án để tạo đồng n va thuận từ ngƣời dân, qua hỗ trợ kiểm tra, giám sát trình triển khai, thực to 3.2.2 Giải pháp liên quan tới quan nhà nước ie gh tn hiện, vận hành khai thác dự án p Với Quốc hội nước cộng hòa xã hội chủ nghĩa Việt Nam nl w Hoạt động giám sát Quốc hội Việt Nam mơ hình đầu tƣ theo d oa hình thức PPP, có hình thức hợp đồng BOT cần đƣợc triển khai thơng an lu qua nhiều hình thức đa dạng nhƣ: giám sát chuyên đề, thẩm tra báo cáo nf va Chính phủ, quan hữu quan, tổ chức phiên chất vấn, giải trình… Nội lm ul dung giám sát tập trung vào vấn đề cộm, gây xúc cử tri dƣ luận xã hội nhƣ: Việc thi hành Luật Thực hành tiết kiệm, chống lãng z at nh oi phí, Luật Đầu tƣ công, Luật Ngân sách nhà nƣớc; giám sát tình hình huy động, phân bổ, sử dụng vốn vay, trả nợ quản lý nợ công; hiệu dự án z @ sử dụng vốn đầu tƣ … gm Thành lập thƣ viện điện tử để công khai nội dung: Danh mục, thời gian co l kế hoạch lựa chọn Nhà đầu tƣ, bƣớc phê duyệt dự án, hồ sơ thực hiện, m tốn với cơng nghệ đại cho dự án để tồn dân có giám an Lu sát, kiểm tra kể Kiểm toán Nhà nƣớc kiểm tốn tra Chính ac th 86 n va phủ tra Thơng qua giám sát ln hoạt động si quan tra, kiểm tốn Có kênh thơng tin để ngƣời dân phản ánh kịp thời tiêu cực xảy trình thực dự án, quản lý sử dụng Đa dạng hóa loại hình giám sát Huy động tối đa lực lƣợng, thể chế trị nhằm tăng cƣờng chức giám sát Quốc hội sở đảm bảo lãnh đạo Đảng, tham gia Mặt trận Tổ quốc Việt Nam tổ chức thành viên theo hƣớng phối hợp trực tiếp vào số hoạt động giám sát Quốc hội phản ánh kịp thời ý kiến, kiến nghị cử tri để Quốc hội xây dựng kế hoạch triển khai hoạt động giám sát phù hợp với thực tiễn Nâng cao lực giám sát Quốc hội sở nâng cao lực giám lu sát đại biểu Quốc hội, Ủy ban Thƣờng vụ Quốc hội, Hội đồng dân tộc, an ủy ban Quốc hội đồn đại biểu Quốc hội Trong đó, cần trọng tới n va việc nâng cao lực giám sát đại biểu Quốc hội Bởi lẽ, hoạt động giám to tn sát dừng lại hoạt động xem xét, theo dõi mà thể ie gh việc đánh giá, đƣa kết luận, kiến nghị biểu Hơn nữa, đối tƣợng p giám sát Quốc hội có tính chất đặc biệt giữ vị trí quan trọng máy nl w nhà nƣớc Do đó, địi hỏi đại biểu Quốc hội khơng ngƣời có chun mơn, d oa có hiểu biết sâu vấn đề giám sát, có kỹ phân tích thơng tin, đánh giá an lu xác nội dung giám sát mà cịn phải có lĩnh trị, đạo đức nf va ngƣời đại biểu cao nhân dân Đặc biệt, số hình thức giám sát lm ul cần đại biểu Quốc hội phát huy hết lực nhƣ việc trình kiến nghị bỏ phiếu tín nhiệm, chất vấn, giải đơn thƣ khiếu nại, tố cáo Bên cạnh đó, z at nh oi cần tăng số đại biểu chuyên trách có trình độ pháp luật nhằm nâng cao chất lƣợng hoạt động giám sát Quốc hội văn quy phạm pháp luật z @ hoạt động tƣ pháp gm Tùy đối tƣợng giám sát để huy động tham gia tối đa nhà co l khoa học nhằm nâng cao chất lƣợng hoạt động giám sát đồng thời trọng m tới yếu tố tổ chức, pháp lý, điều kiện vật chất, phƣơng tiện thông tin để an Lu đảm bảo cho đại biểu Quốc hội đƣợc trang bị thông tin cách kịp thời, cập ac th 87 n va nhật, đầy đủ nguồn thông tin si Với Chính phủ: Giám sát chặt chẽ tiêu chí lựa chọn dự án để đầu tƣ theo hình thức hợp đồng BOT nói riêng hình thức đầu tƣ PPP nói chung Bổ sung quy định tiêu chí để đánh giá lực tài nhà đầu tƣ, nghiên cứu quy định mức vốn chủ sở hữu phù hợp với tính chất, đặc điểm nhóm dự án Rà soát quy định lập, phê duyệt, quản lý chi phí đầu tƣ xây dựng, vận hành, khai thác cơng trình giao thơng theo hình thức hợp đồng BOT Quy định trách nhiệm quan quản lý nhà nƣớc việc giám sát quy trình đầu tƣ, khai thác dự án giao thông đầu tƣ theo hợp đồng BOT Thực trách nhiệm công khai, lu cập nhật lƣu lƣợng phƣơng tiện, doanh thu hoàn vốn, thời gian thu giá sử dụng an dịch vụ, quy định trách nhiệm nhà đầu tƣ bảo đảm chất lƣợng cơng trình n va vận hành bàn giao cho nhà nƣớc, quy định chế tham vấn trƣớc to tn định đầu tƣ việc ngƣời sử dụng dịch vụ phản hồi việc cung cấp dịch vụ ie gh quan quản lý nhà nƣớc p Với Bộ Kế hoạch đầu tư: nl w Tổng kết đánh giá Nghị định 15/2015/NĐ-CP Nghị định 30/2015/NĐ-CP d oa để làm sở hoàn thiện hệ thống văn pháp luật đầu tƣ BOT theo hƣớng an lu tổ chức đấu thầu lựa chọn nhà đầu tƣ sau quan nhà nƣớc có thẩm nf va quyền phê duyệt dự án đầu tƣ; giá trúng thầu nhà đầu tƣ tổ chức đấu lm ul thầu rộng rãi giá trị cuối đƣợc quan nhà nƣớc có thẩm quyền chứng thực tốn Theo hoạt động giám sát chun đề lựa chọn z at nh oi Nhà đầu tƣ, quy trình lựa chọn nhà thầu phải tiến hành kịp thời, thƣờng xuyên Với Kiểm toán Nhà nước, Thanh tra Chính Phủ: z Có kế hoạch thực tra, kiểm toán dự án từ lúc phê duyệt, @ gm thực hiện, toán, chuyển giao dự án đầu tƣ, qua kiến nghị với co l quan Quản lý nhà nƣớc có liên quan nhằm thực pháp luật giai m đoạn thực dự án, điều chỉnh quy định chƣa hợp lý để dự án thực n ac th 88 va Với Bộ Giao thông vận tải quan liên quan: an Lu tốt mục tiêu đề ra, tránh sai phạm, thất thốt, lãng phí si Rà sốt, hồn thiện quy hoạch mạng lƣới hạ tầng giao thông đồng phạm vi nƣớc Lựa chọn đầu tƣ dự án giao thông theo thứ tự ƣu tiên phù hợp với hình thức đầu tƣ dựa lợi thế, đặc điểm vùng nhƣ tính cấp thiết, liên thơng quy hoạch hệ thống giao thông; đặc biệt sớm ban hành định mức, đơn giá Hƣớng dẫn chi tiết nội dung liên quan đến tài hoạt động đầu tƣ Bổ sung chế tài xử lý nhà đầu tƣ chậm toán, chậm thực trách nhiệm công khai, cập nhật lƣu lƣợng phƣơng tiện, doanh thu hoàn vốn, thời gian thu giá sử dụng dịch vụ, quy định trách nhiệm nhà đầu tƣ bảo đảm chất lƣợng cơng trình vận hành bàn lu giao cho nhà nƣớc, quy định chế tham vấn trƣớc định đầu tƣ an việc ngƣời sử dụng dịch vụ phản hồi việc cung cấp dịch vụ quan n va quản lý nhà nƣớc Hƣớng dẫn chi tiết nội dung liên quan đến tài to Cần yêu cầu Nhà đầu tƣ BOT lƣu trữ liệu hình ảnh, tăng cƣờng lƣu ie gh tn hoạt động đầu tƣ Bổ sung chế tài xử lý nhà đầu tƣ chậm toán p trữ liệu video tất thu phí, nghiên cứu phải đảm bảo lƣu đƣợc nl w liệu video thời hạn năm Phần mềm phải ghi nhận đƣợc đầy đủ số liệu d oa lƣu lƣợng xe (số lƣợt xe) qua trạm, bao gồm vé lƣợt, vé tháng, vé quý, vé xe ƣu an lu tiên số liệu báo cáo định kỳ phải có đầy đủ thơng tin nf va Cập nhật công nghệ, tiêu chuẩn thu phí cho phù hợp với điều kiện thực tế, áp Bộ Tài chính: z at nh oi lm ul dụng thống tồn quốc Cơng bố số giá thị trƣờng phù hợp với điều kiện thực tế chịu trách nhiệm liên quan đến việc giám sát giá thu phí, quy trình giám sát thu phí vị z @ trí đặt trạm thu phí gm Bộ Xây dựng: co l Ban hành định mức, đơn giá công việc, tham gia hoạt động giám sát, quản m lý chất lƣợng định kỳ đột xuất an Lu Cơ quan quản lý nhà nước địa phương: n va ac th 89 si Thực tốt công tác tuyên truyền, tạo đồng thuận ngƣời dân việc lựa chọn dự án, thỏa thuận vị trí đặt trạm thu phí, bảo đảm an ninh trật tự, phối hợp với Bộ giao thông Nhà đầu tƣ công tác giải phóng mặt Hội đồng Nhân dân tỉnh: Cần thực giám sát chuyên đề, thẩm tra báo cáo UBND tỉnh, quan hữu quan, tổ chức phiên chất vấn, giải trình… Nội dung giám sát tập trung vào vấn đề cộm, gây xúc cử tri dƣ luận xã hội nhƣ: Việc thi hành Luật Thực hành tiết kiệm, chống lãng phí, Luật Đầu tƣ cơng, Luật Ngân sách nhà nƣớc; giám sát tình hình huy động, phân lu bổ, sử dụng vốn, trả nợ hiệu dự án sử dụng vốn đầu tƣ …Có ý kiến giám an sát kịp thời về vấn đề giải phóng mặt bằng, chất lƣợng cơng trình, n va điểm đặt trạm thu phí, miễn giảm phí với dự án Bộ Giao thông thực to Với UBND tỉnh quan liên quan cần siết chặt kiểm tra, giám sát để ie gh tn địa bàn tỉnh p ngăn chặn tình trạng xe q tải, bảo đảm chất lƣợng cơng trình, giao thơng thơng nl w suốt chống thất doanh thu, hỗ trợ giải việc làm cho ngƣời dân bị oa ảnh hƣởng dự án Các ngành địa phƣơng: UBND tỉnh tăng cƣờng d đạo ngành, UBND huyện, thị xã thành phố thực đầy đủ chế độ an lu nf va báo cáo công tác giám sát, đánh giá đầu tƣ đảm bảo chất lƣợng, đầy đủ nội dung theo quy định Thông tƣ số 13/2010/TT-BKH ngày 02/6/2010 Bộ Kế lm ul hoạch Đầu tƣ quy định pháp luật liên quan khác z at nh oi Các nhà đầu tư: Chịu trách nhiệm giám sát chất lƣợng giai đoạn lập dự án đầu tƣ, xác z định tổng mức đầu tƣ xác, giám sát chất lƣợng q trình thi cơng sử @ gm dụng chuyển giao dự án; l Bên cạnh cần Triển khai thực việc xếp, kiện toàn tổ chức m co máy thực công tác giám sát ngành, địa phƣơng cách cụ thể, an Lu tránh trồng chéo nhiệm vụ Từng bƣớc nâng cao lực Tổ chức cá nhân liên quan tới công tác giám sát theo hình thức hợp đồng BOT nói riêng n va ac th 90 si hình thức đầu tƣ PPP nói chung, nguồn nhân lực địa phƣơng chƣa đáp ứng điều kiện quy định pháp luật hành đấu thầu, xây dựng Phải cập nhật thƣờng xuyên nghiêm túc thực quy định có liên quan Luật Đầu tƣ công Luật Xây dựng (sửa đổi) Nâng cao lực, trách nhiệm tổ chức, cá nhân liên quan đến giám sát dự án đầu tƣ cơng Hiện ngành, địa phƣơng có quan giám sát, nhiên với lĩnh vực giám sát dự án BOT lĩnh vực giám sát chuyên môn sâu nên yêu cầu chuyên môn giám sát cao Mặt khác chế tra, kiểm tra, kiểm toán giám sát ta trùng nhiều, gây phiền phức cho đối tƣợng kiểm tốn, kiểm tra, giám sát Do việc xếp, kiện toàn tổ chức máy thực lu an công tác giám sát ngành, địa phƣơng cách cụ thể, nâng cao n va lực quan, thành viên giám sát giúp cho công tác giám sát đạt hiệu Ủy ban Mặt trận Tổ quốc Việt Nam, tổ chức trị - xã hội: gh tn to cao, mục tiêu mà không gây phiền hà cho đối tƣợng bị giám sát p ie Tăng cƣờng giám sát với quan quyền lực nhà nƣớc Theo đó, cần w phối hợp để thống kế hoạch giám sát hàng năm Ủy ban Trung ƣơng oa nl Mặt trận Tổ quốc Việt Nam, tổ chức trị - xã hội Trung ƣơng với kế d hoạch giám sát Quốc hội, Ủy ban thƣờng vụ Quốc hội, Ủy ban Mặt trận lu an Tổ quốc Việt Nam địa phƣơng với Hội đồng Nhân dân cấp Cơ chế giám nf va sát Mặt trận nên nhằm vào đối tƣợng đƣợc giao nhiệm vụ kiểm tốn, lm ul ví nhƣ cấp Trung ƣơng chủ yếu giám sát Tổng Kiểm toán Nhà nƣớc Tổng z at nh oi Thanh tra Chính phủ, tƣơng ứng nhƣ cấp địa phƣơng nhƣ hiệu đỡ gây phiền hà cho đối tƣợng giám sát cấp dƣới; đồng thời khơng gây lãng phí nhân lực, dành q nhiều thời gian để lo khâu tra, kiểm toán, z @ giám sát l gm Các quan quản lý giám sát Nhà nƣớc cần xây dựng đề cƣơng chi tiết cụ thể nguồn lực, thời gian với chuyên đề giám sát cụ thể để đạt đƣợc co m mục đích giám sát đề ra, tiết kiệm chi phí cho cơng tác giám sát hợp lý với an Lu quan bị giám sát Khi kết thúc công tác giám sát cần nêu đƣợc việc ac th 91 n va làm đƣợc, việc chƣa làm đƣợc dự án kiến nghị với quan si quản lý Nhà nƣớc có liên quan để giải vấn đề tồn thúc đẩy dự án hoàn thành tốt mục tiêu đề ra, tránh tình trạng nêu nhiều hạn chế ảnh hƣởng đến kết giám sát Từng bƣớc nâng cao chất lƣợng báo cáo đơn vị, chủ đầu tƣ giám sát Nâng cao chất lƣợng hoạt động giám sát cộng đồng: Tập chung giám sát chuyên đề vấn đề nhạy cảm dễ xảy sai sót nhƣ thẩm tra, phê duyệt, thực dự án chuyển giao, muốn cần có đội ngũ cán có lực ƣu tiên thời gian, phƣơng tiện giám sát hợp lý hiệu Ngồi cơng tác giám sát phải gắn với kiên quyết, sử lý kịp thời pháp luật hành vi tham nhũng, vi phạm pháp luật trình thực dự lu an án n va p ie gh tn to d oa nl w nf va an lu z at nh oi lm ul z m co l gm @ an Lu n va ac th 92 si TIỂU KẾT CHƢƠNG Chƣơng III Đã nêu đƣợc nhóm giải pháp nhằm hồn thiện tăng cƣờng hiệu cơng tác giám sát việc thực dự án BOT đầu tƣ sở hạ tầng giao thông tạ Thứ nhất: Xây dựng hồn thiện khn khổ thể chế tạo hành lang pháp lý thống cho dự án PPP nói chung hình thức hợp đồng BOT nói riêng Thứ hai: Nâng cao lực lý luận, thực tiễn quan, tổ chức giám sát Nhà nƣớc lu an n va p ie gh tn to d oa nl w nf va an lu z at nh oi lm ul z m co l gm @ an Lu n va ac th 93 si KẾT LUẬN Nền kinh tế phát triển, nhu cầu sở hạ tầng lớn Ở hầu hết nƣớc, phần lớn nguồn vốn tài trợ cho dự án sở hạ tầng đến từ ngân sách nhà nƣớc Tuy nhiên ngân sách nhà nƣớc cần chi tiêu cho nhiều hạng mục vốn tƣ nhân nguồn lực tốt để bổ sung cho thiếu hụt Trong hình thức đầu tƣ kết hợp công tƣ Xây dựng - Vận hành - Chuyển giao (BOT) hình thức phổ biến Phát triển sở hạ tầng giao thông tiền đề quan trọng để phát triển toàn diện đất nƣớc theo chủ trƣơng Đảng, Nhà nƣớc Trong bối cảnh nhu lu an cầu thu hút đầu tƣ vào lĩnh vực sở hạ tầng Việt Nam lớn nhiều so với n va khả đáp ứng nguồn lực hình thức đầu tƣ kết hợp công tƣ tn to Xây dựng -Vận hành- Chuyển giao (BOT) lựa chọn đƣợc gh Đảng, Nhà nƣớc cấp, ngành quan tâm Thực tế chứng minh hiệu p ie dự án BOT đến từ tính tốn hợp lý hài hịa hai nhóm nhân tố tích w cực tiêu cực Trong đó, nhóm yếu tố tích cực gồm sách tƣ nhân hóa, oa nl kinh tế, tài chính, kỹ thuật , cịn nhóm yếu tố tiêu cực gồm kiến thức, pháp lý, d rủi ro Để khắc phục hạn chế mô hình thì việc giám sát việc thực lu nf va an dự án BOT đầu tƣ sở hạ tầng giao thông Việt Nam quan trọng, cần phải đƣợc quan tâm mức, kịp thời, qua công tác giám sát lm ul tồn diện góp phần hồn thiện, bao gồm khung pháp lý chung z at nh oi quy định đặc thù cho phép tạo điều kiện pháp lý, kỹ thuật lực để cấp có thẩm quyền đƣa cam kết, sách mang tính đột phá, thúc đẩy q trình hình thành, ký kết triển khai dự án z gm @ Việc lựa chọn đề tài “Giám sát việc thực dự án BOT đầu tư sở hạ tầng giao thông Việt Nam”, sở nghiên cứu kinh nghiệm quản l co lý mô hình giám sát đầu tƣ sở hạ tầng giới, rút học kinh m nghiệm cho Việt Nam Đánh giá thực trạng môi trƣờng pháp lý an Lu sách nhà nƣớc công tác giám sát dự án BOT đầu tƣ sở hạ ac th 94 n va tầng giao thông Việt Nam Việt Nam, nêu đƣợc kết đạt đƣợc, si hạn chế nguyên nhân hạn chế để đƣa giải pháp thực tế Tác giả mong muốn việc đề tài nghiên cứu phần đƣợc vận dụng thực tế nhằm thực hóa lý luận Luận văn đạt đƣợc kết sau: Một là, nêu đƣợc khái niệm, vai trò, nhân tố tác động đến mơ hình PPP đầu tƣ HTGT Hai là, đƣợc khái niệm, phân loại, vai trị hạ tầng giao thơng; mơ hình dự án BOT đầu tƣ hạ tầng giao thơng; vai trị dự án BOT đầu tƣ hạ tầng giao thông; nhân tố tác động đến việc thực dự án BOT đầu tƣ hạ tầng giao thông lu an Ba là, nêu đƣợc thực trạng hạ tầng giao thông; thực trạng dự án BOT n va đầu tƣ hạ tầng giao thông, hạn chế dự án BOT đầu tƣ hạ tầng Bốn là, nêu đƣợc thực trạng môi trƣờng pháp lý việc thực dự án gh tn to giao thông p ie BOT đầu tƣ hạ tầng giao thông Việt Nam, hoạt động Giám sát w việc triển khai thực dự án đầu tƣ hạ tầng giao thông oa nl Năm là, đƣợc kết đạt đƣợc hạn chế, nguyên nhân d hạn chế quản lý Nhà nƣớc hoạt động giám sát thực dự án BOT lu an đầu tƣ hạ tầng giao thông Việt Nam nf va Sáu là, nêu đƣợc hai nhóm giải pháp nhằm nâng cao hiệu cơng z at nh oi là: lm ul tác giám sát việc thực dự án BOT đầu tƣ sở hạ tầng giao thơng tạ + Xây dựng hồn thiện khuôn khổ thể chế tạo hành lang pháp lý thống cho dự án PPP nói chung hình thức hợp đồng BOT nói riêng z @ + Nâng cao lực lý luận, thực tiễn quan, tổ chức giám sát l gm Nhà nước Do điều kiện hạn chế không gian, thời gian nghiên cứu tác giả mong co m muốn nhận đƣợc góp ý chân thành thầy để luận văn hoàn thiện an Lu cách tốt n va ac th 95 si TÀI LIỆU THAM KHẢO Lê Tuấn Anh (2014), Tham luận PPP lĩnh vực hạ tầng giao thông thách thức đặt bối cảnh nay, Bộ Tài chính, Hà Nội Bộ Giao thông Vận tải (2012), Báo cáo điều chỉnh chiến lược phát triển giao thông vận tải đến năm 2020, tầm nhìn đến năm 2030, Hà Nội Chính phủ (2015), Nghị định số 15/2015/NĐ-CP ngày 14/02/2015 đầu tư theo hình thức đối tác cơng tư, Hà Nội Chính phủ (2015), Nghị định số 30/2015/NĐ-CP ngày 17/03/2015 việc Quy định chi tiết thi hành số điều Luật Đấu thầu lựa chọn nhà lu đầu tư, Hà Nội an Đoàn giám sát Ủy ban Thƣờng vụ Quốc hội (2017), Báo cáo số 177/BC- va n ĐGS kết giám sát việc thực sách, pháp luật đầu tư doanh - chuyển giao (BOT), Hà Nội ie gh tn to khai thác cơng trình giao thơng theo hình thức hợp đồng xây dựng - kinh p PGS.TS Nguyễn Hồng Hải, Th.S Thân Thanh Sơn, “Đối tác công tƣ nl w phát triển sở hạ tầng giao thông đƣờng bộ”, tapchitaichinh.vn d oa Ngơ Thị Thu Hằng (2015), Mơ hình hợp tác công tư (PPP) Việt Nam, an lu Luận văn Thạc sỹ Luật học, Đại học Luật Hà Nội nf va PGS.TS.Hà Thị Mai Hiên (2003), Cơ chế kiểm tra, giám sát nhà nước lm ul pháp quyền XHCNVN- giám sát chế giám sát việc thực quyền lực nước ta nay, Nxb Công an nhân dân, Hà Nội z at nh oi Học viện Hành Quốc gia (2003), Giáo trình Hành cơng: dùng cho nghiên cứu, học tập giảng dạy sau đại học, Nxb Thống kê, Hà Nội z 10 Đồn Duy Khƣơng (2012); Hợp tác cơng - tư phát triển hạ tầng giao @ l gm thơng vận tải, Báo điện tử Tạp chí Cộng sản đăng ngày 12/06/2012 11 Hồ Thị Hƣơng Mai (2015), Quản lý Nhà nước vốn đầu tư phát triển co m kết cấu hạ tầng giao thông đô thị Hà Nội, Luận án Tiến sĩ Kinh tế, Học viện an Lu Chính trị quốc gia Hồ Chí Minh, Hà Nội n va ac th 96 si 12 Ngân hàng phát triển châu Á (2007), Mối quan hệ đối tác Nhà nước - Tư nhân, www.adb.org 13 Quốc hội (2013), Luật Đấu thầu số 43/2013/QH13 ngày 26/11/2013 14 Quốc hội (2014), Luật Đầu tư công số 49/2014/QH13 ngày 18/06/2014 15 Quốc hội (2014), Luật Đầu tư số 67/2014/QH13 ngày 26/11/2014 16 Quốc hội (2014), Luật Xây dựng số 50/2014/QH13 ngày 18/06/2014 17 Phạm Dƣơng Phƣơng Thảo (2013), “Kinh nghiệm triển khai mơ hình đầu tƣ cơng - tƣ (PPP) giới để phát triển sở hạ tầng giao thơng thị”, Tạp chí Phát triển Hội nhập, số 12(22) lu 18 Thủ tƣớng Chính phủ (2013), Quyết định số 355/QĐ-TTg ngày 25/02/2013 an việc điều chỉnh Chiến lược phát triển giao thông vận tải Việt Nam đến va n năm 2020, tầm nhìn đến năm 2030, Hà Nội to việc điều chỉnh Chiến lược phát triển giao thông vận tải đường Việt ie gh tn 19 Thủ tƣớng Chính phủ (2013), Quyết định số 356/QĐ-TTg ngày 25/02/2013 p Nam đến năm 2020, tầm nhìn đến năm 2030, Hà Nội nl w 20 Thủ tƣớng Chính phủ (2010), Quyết định số 71/2010/QĐ-TTg ngày d oa 09/11/2010 Về việc ban hành Quy chế thí điểm đầu tư theo hình thức đối tác an lu cơng- tư, Hà Nội nf va 21 GS.TSKH Đào Trí Úc (2003), Quan niệm giám sát, thực quyền lực lm ul nhà nước chế giám sát việc thực quyền lực nhà nước nước ta nay, Nxb Công an nhân dân, Hà Nội z at nh oi 22 Ủy ban Kinh tế Quốc hội UNDP Việt Nam (2013), Phương thức đối tác công - tư (PPP): Kinh nghiệm quốc tế khuôn khổ thể chế Việt z @ Nam, Nxb Tri thức, Hà Nội gm 23 Ủy ban Thƣờng vụ Quốc hội (2016), Nghị số 235/NQ- co l UBTVQH14 ,“Chương trình giám sát Ủy ban Thường vụ Quốc hội năm m 2017”, Hà Nội an Lu 24 Ủy ban Thƣờng vụ Quốc hội (2016), Nghị số 321/NQ-UBTVQH14, ac th 97 n va “Thành lập Đoàn giám sát việc thực sách pháp luật đầu tư si khai thác cơng trình giao thơng theo hình thức hợp đồng xây dựng - kinh doanh - chuyển giao (BOT)”, Hà Nội 25 Ủy ban Thƣờng vụ Quốc hội (2017), Nghị số 437/NQ-UBTVQH14 ngày 21 tháng 10 năm 2017 số nhiệm vụ giải pháp tiếp tục hoàn chỉnh đẩy mạnh việc thực sách pháp luật đầu tư khai thác cơng trình giao thơng theo hình thức hợp đồng xây dựng - kinh doanh - chuyển giao (BOT)”, Hà Nội 26 TS Lƣơng Minh Việt (2010), Quản lý Nhà nước kinh tế, Học viện Hành Quốc gia, Hà Nội lu 27 TS Lƣơng Minh Việt (2014), Bài giảng Kinh tế học quản lý công, an slideshare.net n va 28 Website: www.mpi.gov.vn; www.mof.gov.vn; www.vneconomy.vn; p ie gh tn to www.sav.gov.vn; www.quochoi.vn; www.mt.gov.vn d oa nl w nf va an lu z at nh oi lm ul z m co l gm @ an Lu n va ac th 98 si