UY BAN CHLfNG KHOAN NHA NLf C NGHIE" NN CUU KHOA HQP TAC QUOC TE TRONG PHONG TRANH, PHAT HI$N VA XU LY CAC GIAO D!CH BAT H¶ P PHAP TREN TH! TRU NG CHLfNG KHOAN TRONG BOI CANH HOI NH§P Don v| chu tri B[.]
UY BAN CHLfNG KHOAN NHA NLf C NGHIE" NN CUU KHOA HQP TAC QUOC TE TRONG PHONG TRANH, PHAT HI$N VA XU LY CAC GIAO D!CH BAT H¶ P PHAP TREN TH ! TRU NG CHLfNG KHOAN TRONG BOI CANH HOI NH§P Don v| chu tri: Ban Hop téc Quoc té Chu nhiém dé téi: Thac sy Nguyen Nggc Cénh Th‹f kj/ de téi: Ci/ nhén Hé Nguyén H‹rong MUC LUC Lot n fii dfiu 04 Chuong I: Nghién ciru cc ban vé c:ic giao d)ch b:i t hpp ph:i p trén th j tririing ch img kho:in 1.1 Khai niem va c:ic loai giao dich bat hop ph:ip cc ban trén thi truong chilng khoan thii cap l 1.l Tiéu chi xac dinh va cac loai giao dich noi gian 10 I 1.2 Tiéu chi xac dinh va cac loai giao dich thao tun _= thi trirong 14 1.1.3 Tiéu chi xac dinh va c:ic loai giao dich mang tinh lira i dao 1.1.4 Tiéu chi xac dinh va cfc loai giao dich rira tién 25 1.2 Mfi t so hanh vi bat hop phap trén thi truéng chiirig khoan so :9 Chuong II: Giao dich bat hpp ph:i p boi canh h‹ii nh:i p kinh Ie quoc té- Bai hoc kinh nghié m ve hop I:ie quoc té ciia t:ic cc quan quan l/v trén the giiii j Nh ting nhan to lam bién doi c:ic hanh vi bat hpp ph:ip tren thi tru©ng chiing khoan 1.1 Su ph:i t trien ciia cfing nghe cao 34 2.1.2 Xu huérig toan cau hfi a 36 41 Chuon g III: T:ing curing hop I:ic quoc té phong tr:inh, 75 ph:i t hi(n va xir l/v hiéu qua c:ie p•iao d)ch b:i t h pp ph:i t trén thj tr iiori g= ch imp• 1:ho:in Viet Nam 53 1.6 phan hoa Doanh n _•hiép Nha nvoc 84 truéing chiing khoan chua niem yet 86 88 89 3.1.9 Su phat trién ciia cfing• nghé thong tin 92 cac giao dich bat hpp phap 3.-2.3.I Gicli plici p thong ctiong cộc pãiao dich bột /tâQ phap 99 -º 3.2 Gicii pliap nham pliét hié n cac z=iao d [ ch bat li x ioi 3.-1.3.3 Gicii plié p tiliam diéu ti‘a cci c z=iao clicli bét h 104 phé p 3.2.3.4 Gicii plici p nli‹im citi5ng clié tli;rc th 3.2.4 Nang cao dao diic kinh doanh nham giam thiéu tié nang giao dich bat hop phap 105 106 Két lujn 127 Danh muc tai 1i(u tham khéo 129 DANH MUC CAC CHU VAT TAT Trung tain Giao dich ch ting khoan TTGDCK Uy ban Chiing khoan Nlja nucic UBCKNN SP Giao dich chtiiig khoan SGDCK To chiic Quoc te c:ic Uy ban Chiing kho:in IOSCO To chiic Thiiong mai The gioi WTO Hiép dinh thuong mai song phuong Viet My BTU To chiic Hpp t:ie va Phat irién Kinh té OECD Uy ban Chting khoan va Dau tu Uc ASIC U ban Gi:inn quan Trung v/ Quoc CSRC 10 Uy ban Ch rig khoan va Giao dich My 1 Luc luong dac nhiem tai chinh 12 Uy ban Nhan ddn 13 Phat hanh Ian dau cfing chiing SEC FATF UBND IPO LDI NOI DAU Ve phuong dién ly thuyét, cac hfinh vi b:it hop phap tren thi truérng chtm= kho:in inner, muoi nam nam trci lii day lufin 1:i de tai ma cac cc quan quan IQ chtmg khoan cac trung= thin ng=hién ctfu khoa hoc chfmg khoan n=hién c u huéing• Koi nh:inn x:iy dung cac ID thuyét va thiic hién cac bién ph:ip ap dung tron•_ phfin=_ n=gua va xu IQ him hi(u c:ie hanh x i Chun•_ edns inanp• tinh thoi su hon boi ciinh hoi nh:ip kinh té quoc té, ma tinh trang giao dich bat hpp ph:ip tren thi tru rig chtrng khoan da tro t h:inh inot x an de c:ip thiét t lnh chat xuvén bién _=ioi ciia cac giao dich cfin=_ nhu pharn › i anh huons cua chun _= - ' O Viet Nam hién nan trong= llnh vuc ‘ n=hién cuu khoa hoc chung khofin cfin o _•iai doan so khai infii chi cO iriot cfin= irinh n•hién cuu cua Ban Thanh tra, Uy ban Chimg kho:in Nha niroc ve c:ie hanh v i bi c:tin va han ché tren thi truéng chémp• khoan ma chua co inot cong trinh n=hien ciiu khoa hoc mang tlnh chuyén sau va hoc thuat ve c:ie giao dich chtmg khofin bat hop phfip tren thi truéinp• chung khoan v:i dac biét Ta tr boi canh hoi nhap toan c:iu De tit I:i mot no luc nghién c u nham on=_ b u dap ph:in nao su thieu hut dfi IQ thuvét chirn_= khoan cua Viet Nam Chuong II ciia de tab trinh bay nhiin=p nhiin to tain bién dang cac hinh thai truy én thong cua c:ic giao dich bat hop ph:ip tren thi truéng chins dich bit hpp ph:ip moi dupc c:ic cc quan i ttrrllnnh :iy ph:ip Nhom thu:c hién dé tai