TRƯỜNG ĐẠI HỌC BÁCH KHOA HÀ NỘI BÁO CÁO THỰC TẬP TỔNG HỢP Sinh viên thực hiện Lê thanh Tùng MSSV 19200249 Lớp QTKD AUM12 Email 19200249@st neu edu vn HÀ NỘI, 8/2022 LỜI NÓI ĐẦU Trong xã hội ngày càng[.]
TRƯỜNG ĐẠI HỌC BÁCH KHOA HÀ NỘI BÁO CÁO THỰC TẬP TỔNG HỢP Sinh viên thực hiện: MSSV: Lớp: Email: Lê Tùng 19200249 QTKD-AUM12 19200249@st.neu.edu.vn HÀ NỘI, 8/2022 LỜI NĨI ĐẦU Trong xã hội ngày phát triển nhu cầu vốn cho doanh nghiệp nhu cầu đầu tư tích lũy tài sản tư nhân ngày nhiều nơi trung gian để kết nối nguồn vốn vơ cần thiết phải kể đến ngành mơi giới chứng khốn Ngành mơi giới chứng khốn ngành đóng vai trị quan trọng lĩnh vực tài Ngành bao gồm công ty môi giới chứng khốn, tức cơng ty cung cấp dịch vụ môi giới cho nhà đầu tư công ty niêm yết thị trường chứng khốn Các cơng ty mơi giới chứng khốn cung cấp dịch vụ tư vấn đầu tư, giao dịch chứng khoán quản lý danh mục đầu tư cho khách hàng Công việc mơi giới chứng khốn tư vấn cho khách hàng cổ phiếu, trái phiếu, quỹ đầu tư sản phẩm tài khác Họ cung cấp thông tin công ty niêm yết thị trường chứng khoán, giúp khách hàng đưa định đầu tư thông minh hiệu Đồng thời, mơi giới chứng khốn thực giao dịch chứng khoán cho khách hàng sàn giao dịch chứng khốn Các mơi giới chứng khốn thường có chun gia tài chính, chứng khốn kinh doanh, có khả phân tích đánh giá thị trường chứng khoán để đưa lời khuyên đầu tư xác Đối với nhà đầu tư chưa có kinh nghiệm, mơi giới chứng khốn cịn cung cấp khóa đào tạo hướng dẫn đầu tư chứng khoán Trên thị trường chứng khoán, cơng ty mơi giới chứng khốn cịn đóng vai trị trung gian nhà đầu tư công ty niêm yết Họ giúp cung cấp khoản cho cổ phiếu trái phiếu, tạo thị trường chứng khoán hiệu độc lập - Kết cấu báo cáo gồm phần chính: Chương I: Giới thiệu khái qt Cơng ty Cổ phần Chứng khốn VPS Chương II: Giới thiệu cấu tổ chức máy quản lý công ty Chương III: Các nội dung quản trị công ty Chương IV: Tình hình, kết hoạt động sản xuất kinh doanh công ty năm gần Chương V: Phương hướng hoạt động công ty năm tới kế hoạch kinh doanh năm tới Chương VI: Kết luận MỤC LỤC CHƯƠNG GIỚI THIỆU KHÁI QT CƠNG TY CỔ PHẦN CHỨNG KHỐN VPS .1 1.1 Thông tin chung Công ty 1.2 Quá trình hình thành phát triển Công ty 1.2.1 Lịch sử đời Công ty 1.2.2 Các giai đoạn phát triển Công ty cổ phần chứng khoán VPS 1.3 Ngành nghề lĩnh vực kinh doanh 1.3.1 Dịch vụ môi giới chứng khoán 1.3.2 Dịch vụ tư vấn tài doanh nghiệp .2 1.3.3 Kinh doanh sản phẩm dịch vụ tài 1.3.4 Đầu tư chứng khốn, góp vốn CHƯƠNG GIỚI THIỆU CƠ CẤU TỔ CHỨC VÀ BỘ MÁY QUẢN LÝ CỦA CÔNG TY 2.1 Sơ đồ cấu tổ chức công ty .3 2.2 Chức nhiệm vụ phòng ban CHƯƠNG CÁC NỘI DUNG QUẢN TRỊ CƠ BẢN CỦA CÔNG TY 3.1 Quản trị nhân lực 3.1.1 Thực trạng nguồn nhân lực công ty .5 3.1.2 Công tác tuyển dụng 3.1.3 Công tác đào tạo & phát triển nguồn nhân lực 3.1.4 Cơng tác trì & sử dụng lao động 3.2 Quản trị chiến lược .6 3.2.1 Xác định mục tiêu .6 3.2.2 Cơng tác phân tích tình hình .7 3.2.3 Công tác xây dựng chiến lược .8 3.2.4 Công tác thực thi kế hoạch 3.2.5 Công tác đánh giá .9 3.3 Quản trị Tài .11 3.3.1 Quản lí ngân sách 11 3.3.2 Phân tích tài 11 3.3.3 Quán lý rủi ro 11 3.3.4 Quản lý vốn .11 3.3.5 Đầu tư .11 3.3.6 Quản lý thu chi 11 3.3.7 3.4 Chiến lược tài 11 Quản trị Chi phí kinh doanh 11 3.4.1 Xác định chi phí 11 3.4.2 Quản lý chi phí 11 3.4.3 Phân tích phí .11 3.4.4 Quản lý rủi ro chi phí 11 3.4.5 Chiến lược chi phí .11 CHƯƠNG TÌNH HÌNH, KẾT QUẢ HOẠT DỘNG KINH DOANH CỦA CÔNG TY TRONG NHỮNG NĂM GẦN ĐÂY 11 4.1 Kết hoạt động kinh doanh Công ty (đơn vị: triệu đồng) 12 4.2 Đánh giá kết hoạt động kinh doanh 12 CHƯƠNG PHƯƠNG HƯỚNG HOẠT ĐỘNG VÀ MỤC TIÊU KẾT QUẢ KINH DOANH CỦA CÔNG TY TRONG CÁC NĂM TỚI 12 CHƯƠNG KẾT LUẬN 12 TÀI LIỆU THAM KHẢO 12 DANH MỤC HÌNH ẢNH Hình 1.1 Cơng ty cổ phần chứng khốn VPS Hình 2.1 Cơ cấu tổ chức cơng ty chứng khốn VPS Hình 3.1 Cơ cấu tổ chức Bộ phận kinh doanh .5 DANH MỤC BẢNG BIỂU Bảng 4.1 Kết kinh doanh cơng ty chứng khốn VPS CHƯƠNG GIỚI THIỆU KHÁI QUÁT CÔNG TY CỔ PHẦN CHỨNG KHỐN VPS 1.1 Thơng tin chung Cơng ty - Tên cơng ty: CƠNG TY CỔ PHẦN CHỨNG KHOÁN VPS Tên viết tắt: VPS Vốn điều lệ: 5.700.057.000.000 đồng (Năm nghìn bảy trăm tỷ khơng trăm năm mươi bảy triệu đồng) Địa trụ sở chính: 65 Cảm Hội, Phường Đống Trác, Quận Hai Bà Trưng, Thành phố Hà Nội Điện thoại: +84 24 7308 0188 | Fax: +84 24 3974 3656 Website: www.vps.com.vn Hình 1.1 Cơng ty cổ phần chứng khốn VPS 1.2 Q trình hình thành phát triển Công ty 1.2.1 Lịch sử đời Công ty VPS thành lập vào ngày 20/12/2006 theo định số 30/UBCK-GPHĐKD Chủ tịch UBCKNN với tên gọi Cơng ty Chứng khốn Ngân hàng TMCP Việt Nam Thịnh Vượng Trải qua 14 năm phát triển, VPS có trụ sở Hà Nội, chi nhánh TP Hồ Chí Minh Đà Nang với vốn điều lệ nằm top cơng ty chứng khốn lớn thị trường, với vốn điều lệ đạt 5.700 tỷ đồng quy mơ tổng tài sản 21.440 tỷ đồng tính đến thời điểm 31/03/2023 Với mục đích cung cấp sản phẩm đa dạng, chất lượng cao, tạo nên giá trị gia tăng cho doanh nghiệp nhà đầu tư, bao gồm: mơi giới chứng khốn, dịch vụ tài chính, dịch vụ ngân hàng đầu tư, tư vấn tài phân tích VPS coi tổ chức trung gian tài chính, hoạt động ngân hàng đầu tư trọng tâm xuyên suốt định hướng phát triển Cụ thể, VPS thực dịch vụ tài thu xếp vốn, bảo lãnh phát hành chứng khoán, hoạt động mua bán sáp nhập doanh nghiệp (M&A), tư vấn xác định giá trị doanh nghiệp, cấu lại vốn, nợ giai đoạn, thời kỳ 1.2.2 Các giai đoạn phát triển Công ty cổ phần chứng khoán VPS Theo Báo cáo thường niên Công ty cổ phần chứng khoán VPS, dấu mốc quan trọng trình hình thành phát triển công ty thể sau: Ngày 29/09/2006, VPS Chủ tịch UBCKNN chấp thuận nguyên tắc thành lập theo định số 413/UBCK-QLKD Ngày 28/11/2006, VPS thành lập với tên gọi ban đầu Công ty TNHH Chứng khốn Ngân hàng TMCP Doanh nghiệp ngồi Quốc doanh Việt Nam theo giấy chứng nhận kinh doanh số 0104000621 Ngày 20/12/2006, VPS Chủ tịch Ủy ban Chứng khoán Nhà nước cấp giấy phép hoạt động kinh doanh chứng khoán theo Quyết định số 30/UBCK-GPHĐKD Ngày 25/12/2006, VPS trở thành thành viên lưu kỹ Trung tâm Lưu ký Chứng khoán Việt Nam theo định số 30/GCNTVLK Ngày 26/12/2006, VPS trở thành thành viên Sở giao dịch Chứng khoán Hà Nội theo Quyết định số 112/QĐ-TTGDHN Ngày 15/02/2007, VPS khai trương hoạt động Chi nhanh Tp Hồ Chí Minh theo Quyết định số 151/QĐ-UBCK Chủ tịch UBCKNN Ngày 27/03/2007, VPS kết nạp thành hội viên thức Hiệp hội kinh doanh chứng khốn Việt Nam theo Quyết định số 50/QĐ-HHCK VN Ngày 06/04/2007, VPS trở thành thành viên Sở giao dịch Chứng khốn Tp Hồ Chí Minh theo Quyết định số 26/QĐ-TTGDCKHCM Ngày 10/09/2007, VPS khai trương hoạt động Phòng Giao dịch Hồ Gươm theo Quyết định số 512/QĐ-UBCK Chủ tịch UBCK NN Ngày 28/08/2007, VPS tăng vốn điều lệ từ 50 tỷ đồng lên 300 tỷ VND theo Quyết định số 70/UBCK-GP Chủ tịch UBCK NN Ngày 13/12/2008, VPS tăng vốn điều lệ từ 300 tỷ lên 500 tỷ VND theo Quyết định số 96/UBCK-GPĐCCTCK Chủ tịch UBCK NN Ngày 15/04/2010, VPS khai trương hoạt động Chi nhánh Đà Nẵng theo Quyết định số 243/QĐ-UBCK Chủ tịch UBCK NN Ngày 16/08/2012, VPS tăng vốn điều lệ từ 500 tỷ lên 800 tỷ VN theo Quyết định số 108/GPĐC-UBCK Chủ tịch UBCK NN Ngày 03/04/2013, VPS khai trương hoạt động Phòng Giao dịch Láng Hạ trực thuộc Hội sở theo Quyết định số 183/QĐ-UBCK Chủ tịch UBCK NN Ngày 25/06/2013, VPS khai trương hoạt động Phịng Giao dịch Nguyễn Chí Thanh trực thuộc chi nhánh Hồ Chí Minh theo Quyết định số 376/QĐ-UBCK Chủ tịch UBCK NN Quý 2/2014, VPS tham gia trở thành thành viên Việt Nam IMAP, Hiệp hội Những nhà tư vấn M&A toàn cầu Ngày 10/06/2015, VPS tăng vốn điều lệ từ 800 tỷ lên 970 tỷ VND theo định số 29/GPĐC-UBCK Chủ tịch UBCK NN Ngày 08/12/2015, VPS chuyển sang hình thức cơng ty cổ phần UBCK NN cấp giấy phép thành lập hoạt động số 120/GP-UBCK Năm 2016, Mở rộng hoạt động kinh doanh sang mảng tín dụng tiêu dùng, tăng trưởng doanh thu & lợi nhuận vượt bậc so với năm 2015 Ngày 16/05/2017, VPS tăng vốn điều lệ từ 970 tỷ lên 1470 tỷ VND Ngày 31/10/2018, VPS tăng vốn điều lệ từ 1470 tỷ lên 3500 tỷ VND Ngày 21/02/2019, Công ty đổi tên thành Cơng ty cổ phần Chứng khốn VPS theo Giấy phép điều chỉnh số 11/GPĐC-UBCK Chủ tịch UBCK Nhà nước Ngày 08/01/2020, VPS khai trương hoạt động Phòng giao dịch Sài Gòn Thành phố HCM theo định số 18/QĐ – UBCK chủ tịch UBCK NN Ngày 06/02/2020, VPS chuyển trụ sở văn phòng 65 Cảm Hội, Hà Nội Ngày 11/02/2020, VPS khai trương hoạt động Phịng Giao dịch Đơng Đơ Hà Nội theo định số 86/QĐ – UBCK chủ tịch UBCKNN Ngày 29/10/2021, VPS khai trương phòng giao dịch Thăng Long số Phạm Ngọc Thạch, Hà Nội Ngày 21/12/2021, VPS tăng vốn điều lệ từ 3.500 tỷ VND lên 5.700 tỷ VND theo Quyết định số 119/GPĐC-UBCK Chủ tịch UBCKNN Ngày 29/04/2022, VPS trở thành thành viên giao dịch Sở Giao dịch Chứng khoán Việt Nam theo Quyết định số 44/QĐ-SGDVN ngày 29/04/ 2022 Sở Giao dịch Chứng khoán Việt Nam (Nguồn Báo cáo thường niên 2022 CTCP Chứng khoán VPS) Trong q trình phát triển, có hai cột mốc quan trọng đánh dấu chuyển VPS Đầu tiên, vào tháng 12 năm 2015, VPS chuyển đổi từ công ty TNHH sang công ty cổ phần cấp giấy phép hoạt động Đây bước quan trọng phát triển công ty, cho phép VPS mở rộng hoạt động thu hút nguồn vốn Tiếp theo, vào năm 2016, VPS mở rộng sang mảng tín dụng tiêu dùng Đây định chiến lược quan trọng, cho phép công ty khai thác thêm tiềm thị trường mang lại nguồn thu Bằng việc mở rộng hoạt động phát triển vào lĩnh vực này, VPS đáp ứng nhu cầu ngày tăng khách hàng mở rộng lĩnh vực kinh doanh Những cột mốc không đánh dấu thay đổi loại hình doanh nghiệp VPS mà cịn thể chuyển đổi chiến lược đầu tư Trong năm tiếp theo, nguồn vốn điều lệ công ty không ngừng tăng lên, tạo điều kiện thuận lợi để VPS trở thành công ty chứng khốn có thị phần cao Việt Nam Nhờ vào chuyển chiến lược đầu tư đắn, VPS đạt vị tiếp tục phát triển mạnh mẽ ngành công nghiệp chứng khốn, đóng góp vào phát triển kinh tế Việt Nam 1.3 Ngành nghề lĩnh vực kinh doanh Hoạt động Cơng ty bao gồm dịch vụ tư vấn tài doanh nghiệp, nghiệp vụ mơi giới chứng khoán, kinh doanh sản phẩm dịch vụ tài đầu tư chứng khốn, góp vốn 1.3.1 Dịch vụ mơi giới chứng khốn Đây hoạt động môi giới bao gồm hai mảng: Môi giới khách hàng cá nhân môi giới khách hàng tổ chức Mỗi phận mơi giới thuộc mảng có chiến lược tiếp cận khác hướng đến mục tiêu chung gia tăng thị phần môi giới Các nghiệp vụ bao gồm: Mơi giới giao dịch sàn thống sàn OTC, giao dịch chứng khốn lơ chẵn lơ lẻ, Thực giao dịch thỏa thuận, giao dịch trái phiếu niêm yết chưa niêm yết Để đáp ứng kịp thời yêu cầu giao dịch nhà đầu tư thuận lợi, nhanh chóng, an toàn đảm bảo chất lượng cao nhất, VPS trang bị hệ thống giải pháp quản lý giao dịch chứng khoản Freewill cung cấp Bằng việc tập trung đầu tư vào hệ thống công nghệ, kỹ thuật thông tin đại, VPS tiên phong thức đẩy việc kết nối giao dịch trực tuyến với hai SGDCK Bên cạnh đó, VPS cung cấp dịch vụ giao dịch trực tuyến online (Online Trading) giao dịch qua điện thoại (Mobile Trading) cho khách hàng với tiện ích linh hoạt khác, giúp nhà đầu tư nhanh chóng cập nhật thơng tin thực giao dịch kịp thời, xác 1.3.2 Dịch vụ tư vấn tài doanh nghiệp Dịch vụ tư vấn phát hành công cụ nợ, bao gồm hai mảng chính: - Dịch vụ tư vấn cấu trúc lại nợ, gồm khoản vay nợ có đảm bảo ngắn hạn dài hạn - Dịch vụ tư vấn phát hàng công cụ nợ gồm trái phiếu trơn trái phiếu có đảm bảo, khoản vay nước nước ngoài, chứng tiền gửi Dịch vụ tư vấn phát hành cơng cụ vốn: VPS mạnh chuyên môn vượt trội việc khởi tạo cấu trúc thương vụ, bên cạnh khả phân phối xuất sắc Năng lực tư vấn phát hành công cụ vốn VPS bao gồm phát hành riêng lẻ cổ phần, phát hành sản phẩm cấu trúc (như trái phiếu chuyển đổi, trái phiếu kèm chứng quyền, tư vấn IPO) Dịch vụ tư vấn M&A: Với mạng lưới nhà đầu tư toàn giới am hiểu công ty nước, VPS thực tư vấn thành công nhiều thương vụ M&A có giá trị lên tới 5,32 tỷ đồng tính từ năm 2017 1.3.3 Kinh doanh sản phẩm dịch vụ tài Đây mảng dịch vụ mạnh VPS, phịng dịch vụ tài cung cấp sản phẩm thúc đẩy hoạt động MGCK đồng thời phát triển cách độc lập sở khách hàng riêng phịng Bên cạnh việc cam kết ln trì cung cấp sản phẩm truyền thống chất lượng tốt nhất, VPS đặt mục tiêu trở thành công ty tiên phong dẫn đầu việc giới thiệu phát triển sản phẩm tài đa dạng phục vụ nhu cầu ngày cao khách hàng Các dịch vụ sản phẩm VPS cung cấp cho nhà đầu tư bao gồm không giới hạn giao dịch ký quỹ, quản lý tài sản đảm bảo ứng trước 1.3.4 Đầu tư chứng khoán, góp vốn Khối đầu tư tự doanh VPS bao gồm đội ngũ nhân giàu kinh nghiệm am hiểu thị trường tài chính, tập trung phân tích thực đầu tư vào cổ phiếu niêm yết, trái phiếu doanh nghiệp trái phiếu Chính phủ để mang lại nguồn thu ổn định hàng năm Hoạt động đầu tư thực với nguyên tắc đầu tư thận trọng tận dụng hộ thị trường nhìn thấy rõ khả mang lại lợi nhuận CHƯƠNG GIỚI THIỆU CƠ CẤU TỔ CHỨC VÀ BỘ MÁY QUẢN LÝ CỦA CÔNG TY 2.1 Sơ đồ cấu tổ chức công ty