LÊ VĂN CƢỜNG
HÀNH VI CẠNH TRANH KHÔNG LÀNH MẠNH THEO QUY ĐỊNH CỦA LUẬT SỞ HỮU TRÍ TUỆ NĂM 2005
Chuyên ngành : Luật dân sự
Mã số : 60 38 30
LUẬN VĂN THẠC SĨ LUẬT HỌC
Người hướng dẫn khoa học: TS Nguyễn Thị Quế Anh
Trang 2LÊ VĂN CƢỜNG
HÀNH VI CẠNH TRANH KHÔNG LÀNH MẠNH THEO QUY ĐỊNH CỦA LUẬT SỞ HỮU TRÍ TUỆ NĂM 2005
LUẬN VĂN THẠC SĨ LUẬT HỌC
Trang 33 Mục đích nghiên cứu 3
4 Nhiệm vụ nghiên cứu 3
5 Phƣơng pháp nghiên cứu 3
6 Cơ sở lý luận 4
7 Đóng góp khoa học của luận văn 4
8 Bố cục của luận văn 4
CHƢƠNG 1: NHỮNG VẤN ĐỀ LÝ LUẬN CHUNG VỀ PHÁP LUẬT CHỐNG CẠNH TRANH KHÔNG LÀNH MẠNH TRONG LĨNH VỰC SỞ HỮU TRÍ TUỆ
5
1.1 Tổng quan về pháp luật chống cạnh tranh không lành mạnh 5
1.1.1 Khái niệm cạnh tranh không lành mạnh 5
1.1.1.1 Khái niệm cạnh tranh và cạnh tranh lành mạnh 5
1.1.1.2 Đặc điểm của cạnh tranh 8
1.1.1.3 Ý nghĩa của cạnh tranh 11
1.1.1.4 Khái niệm cạnh tranh không lành mạnh 14
1.1.1.5 Phân biệt hành vi cạnh tranh không lành mạnh và hành vi hạn chế
cạnh tranh 17
1.1.2 Pháp luật chống CTKLM 18
1.1.2.1 Đặc điểm và cơ cấu của pháp luật cạnh tranh 18
Trang 4trí tuệ và hành vi xâm phạm quyền sở hữu trí tuệ 34 1.2.4 Phân loại hành vi cạnh trạnh khơng lành mạnh liên quan đến sở hữu
trí tuệ 37
1.2.5 Vai trò của các quy định chống cạnh trạnh không lành mạnh trong
lĩnh vực sở hữu trí tuệ 38
CHƢƠNG 2: NHỮNG QUY ĐỊNH CỦA PHÁP LUẬT VIỆT NAM HIỆN HÀNH VỀ CHỐNG CẠNH TRANH KHÔNG LÀNH MẠNH LIÊN QUAN ĐẾN LĨNH VỰC SỞ HỮU TRÍ TUỆ
46 2.1 Các dạng hành vi cạnh trạnh khơng lành mạnh liên quan đến sở hữu
trí tuệ 46
2.1.1 Chỉ dẫn thƣơng mại gây nhầm lẫn 46
2.1.1.1 Khái niệm chỉ dẫn thƣơng mại gây nhầm lẫn 46
2.1.1.2 Thực tiễn hành vi sử dụng chỉ dẫn thƣơng mại gây nhầm lẫn 46
2.1.1.3 Một số đặc điểm về hành vi chỉ dẫn thƣơng mại gây nhầm lẫn
trong Luật SHTT 2005 48
2.1.2 Sử dụng nhãn hiệu đƣợc bảo hộ tại một nƣớc thành viên là thành viên của Điều ƣớc quốc tế có quy định cấm ngƣời đại diện hoặc đại lý của chủ sở hữu nhãn hiệu sử dụng nhãn hiệu đó
51
2.1.3 Đăng ký sử dụng tên miền bất hợp pháp 51
2.2 Xử lý hành vi cạnh tranh không lành mạnh liên quan đến sở hữu trí tuệ 52 2.2.1 Xử lý hành vi cạnh tranh không lành mạnh liên quan đến sở hữu trí
tuệ bằng biện pháp dân sự 53
Trang 63.1.1 Thực trạng các hành vi cạnh tranh không lành mạnh liên quan đến sở
hữu trí tuệ 57
3.1.2 Thực trạng áp dụng các quy định chống cạnh tranh không lành mạnh
liên quan đến sở hữu trí tuệ 62
3.2 Những kiến nghị nhằm hoàn thiện Pháp luật chống cạnh tranh khơng
lành mạnh liên quan đến sở hữu trí tuệ 64
3.3 Một số kiến nghị nhằm nâng cao hiệu quả áp dụng luật chống cạnh
tranh không lành mạnh liên quan đến sở hữu trí tuệ 67
KẾT LUẬN 71
Trang 7TRIPS Trade Related Aspects of
Intellectual Property Rights quyền SHTT liên quan đến
thƣơng mại
WTO World Trade Organization Tổ chức thƣơng mại thế giới
LCT Luật cạnh tranh
CTKLM Cạnh tranh không lành mạnh
CT Cạnh tranh
Trang 8đến thƣơng mại (TRIPS) của WTO Nhà nƣớc Việt Nam đã có những nỗ lực quan trọng trong suốt những năm qua để xây dựng và hoàn thiện những quy định pháp luật về SHTT phù hợp với Hiệp định TRIPS Nhìn chung, cho đến nay, Việt Nam đã triển khai toàn diện các cam kết hội nhập trong lĩnh vực sở hữƣ trí tuệ, đã đạt đƣợc nhiều tiến bộ, đáp ứng phần lớn các yêu cầu đặt ra Tuy nhiên, trên thực tế việc thực thi quyền sở hữƣ trí tuệ cịn nhiều hạn chế, hiệu lực của hệ thống các quy định về bảo hộ quyền SHTT còn thấp, tính minh bạch và sự nghiêm minh trong thực thi luật còn nhiều vần đề cần xem xét, tình trạng vi phạm, xâm phạm quyền SHTT đang diễn ra khá phổ biến
Nghiên cứu chống CTKLM theo quy định của luật SHTT năm 2005 là một vấn đề mới và phức tạp Cạnh tranh là một quy luật tất yếu trong nền kinh tế thị trƣờng Nhƣng trong điều kiện kinh tế thị trƣờng nói chung và trong lĩnh vực sở hữƣ trí tuệ nói riêng, nếu khơng có sự điều chỉnh của pháp luật mà chỉ dựa vào sự phát triển tự nhiên của các quy luật vốn có của nó theo kiểu điều tiết của “bàn tay vô hình” thì cạnh tranh tự do sẽ tất yếu dẫn đến độc quyền, gây ra những hậu quả xấu đối với nền kinh tế Do vậy pháp luật phải điều tiết cạnh tranh để đảm bảo bảo vệ mơi trƣờng cạnh tranh, bình ổn giá cả thị trƣờng, bảo vệ ngƣời tiêu dùng, kiểm soát đƣợc sự phát triển của các doanh nghiệp lớn, đồng thời thúc đẩy hội nhập về kinh tế theo xu hƣớng tồn cầu hóa
Trang 9SHTT Luật cạnh tranh khuyến khích sáng tạo bằng cách tạo cơ hội công bằng cho các doanh nghiệp tham gia thị trƣờng, cân bằng các quyền liên quan đến SHTT, đảm bảo các chủ sở hữu không lợi dụng quyền SHTT đã đƣợc bảo hộ để gây hạn chế cạnh tranh Luật cạnh tranh và Luật SHTT có mối quan hệ giao thoa chặt chẽ với nhau, tuy nhiên sự kết nối giữa hai luật này là không rõ ràng, đặc biệt, sự phối hợp giữa các cơ quan chịu trách nhiệm thi hành hai luật cũng chƣa có, dẫn đến nhiều vụ việc phát sinh chƣa có cơ sở giải quyết
Xuất phát từ nhu cầu thực tế và với mong muốn tìm hiểu nghiên cứu pháp luật về chống CTKLM trong lĩnh vực sở hữƣ trí tuệ, tơi đã chọn đề tài
nghiên cứu là: “Hành vi cạnh tranh không lành mạnh theo quy định của
luật SHTT năm 2005”
2 TÌNH HÌNH NGHIÊN CỨU VẤN ĐỀ
Đề tài đƣợc nghiên cứu trong bối cảnh Luật cạnh tranh đƣợc quốc hội nƣớc Cộng hòa xã hội chủ nghĩa Việt Nam Khóa XI thơng qua ngày 03/12/2004 và có hiệu lực từ ngày 01/7/2005 Cùng với Luật Cạnh tranh, thì Luật SHTT cũng đƣợc Quốc hội nƣớc Cộng hòa xã hội chủ nghĩa Việt Nam Khóa XI thơng qua ngày 20/11/2005, có hiệu lực từ ngày 01/7/2006 Ngày 19/6/2009, Quốc hội khóa XII thơng qua luật sửa đổi bổ sung một số Điều của Luật SHTT số 50/2005/QH11, có hiệu lực ngày 01/01/2010
Trang 10CTKLM quy định trong luật SHT năm 2005; Phân tích, đánh giá một cách có hệ thống về thực trạng các quy định pháp luật đối với hành vi CTKLM theo Luật SHTT năm 2005; Các hành vi CTKLM theo Luật SHTT diễn ra trong thực tế; Đề xuất các giải pháp để hồn thiện và thực thi có hiệu quả pháp luật về CTKLM theo Luật SHTT năm 2005
4 NHIỆM VỤ NGHIÊN CỨU
Luận văn tập trung giải quyết những nhiệm vụ cơ bản sau:
- Nghiên cứu những vần đề lý luận về pháp luật CTKLM nói chung và CTKLM trong lĩnh vực SHTT nói riêng
- Phân tích, đánh giá các quy định pháp luật từ trƣớc đến nay của Việt Nam về CTKLM trong kinh tế thị trƣờng và cạnh tranh lành mạnh trong lĩnh vực SHTT
- Kiến nghị các giải pháp thực thi pháp luật pháp luật cạnh tranh liên quan đến bảo hộ quyền SHTT tại Việt Nam
5 PHƢƠNG PHÁP NGHIÊN CỨU
Trong quá trình nghiên cứu, Luận văn đã dựa trên cơ sở phƣơng pháp luận duy vật biện chứng và phƣơng pháp luận duy vật lịch sử, đồng thời sử dụng các phƣơng pháp: thống kê; so sánh; tổng hợp; điều tra xã hội học Cụ thể, chúng tôi dự kiến sử dụng hệ thống các phƣơng pháp nghiên cứu sau:
- Nhóm các phƣơng pháp nghiên cứu lý thuyết (phân tích, so sánh các Điều ƣớc quốc tế, thu thập kinh nghiệm Luật pháp và thực tế áp dụng của một
Trang 11quan điểm của Đảng Cộng sản Việt Nam thể hiện qua các Nghị quyết của các kỳ đại hội; Tƣ tƣởng Hồ Chí Minh về Nhà nƣớc và Pháp luật
7 ĐÓNG GÓP KHOA HỌC CỦA LUẬN VĂN
Những điểm mới của Luận văn thể hiện ở những điểm sau:
- Đây là Luận văn đầu tiên nghiên cứu về pháp luật điều chỉnh các hành vi CTKLM xâm phạm quyền SHTT trong mối quan hệ giữa pháp luật cạnh tranh và pháp luật về bảo hộ quyền SHTT
- Nghiên cứu một cách hệ thống về bản chất, nội dung của hành vi CTKLM xâm phạm quyền SHTT
- Căn cứ trên tình hình thực tế các quy phạm pháp luật điều chỉnh và thực tế quá trình áp dụng pháp luật, Luận văn chỉ ra những kiến nghị nhằm hoàn thiện pháp luật và quá trình áp dụng pháp luật cho phù hợp với bản chất của hành vi vi phạm
8 BỐ CỤC CỦA LUẬN VĂN
Ngoài phần mở đầu, kết luận, danh mục tài liệu tham khảo, Luận văn đƣợc kết cấu thành 03 chƣơng:
Chƣơng 1: Những vấn đề lý luận chung về pháp luật chống CTKLM
trong lĩnh vực SHTT
Chƣơng 2: Những quy định của pháp luật Việt Nam hiện hành về chống
CTKLM liên quan đến lĩnh vực sở hữu tría tuệ
Chƣơng 3: Thực trạng chống CTKLM liên quan đến việc áp dụng luật
Trang 121.1.1.1 Khái niệm cạnh tranh và cạnh tranh lành mạnh
Khái niệm “cạnh tranh” từ lâu đã đƣợc nhắc đến trong nhiều lĩnh vực khác nhau nhƣ cạnh tranh trong thể thao, trong kinh doanh hay trong đời sống sinh thái Và có thể nói, cạnh tranh là một vấn đề tất yếu của đời sống kinh tế và xã hội Tuy nhiên nơi mà cạnh tranh diễn ra sôi nổi và khốc liệt nhất có lẽ là trong lĩnh vực kinh tế Những mầm mống đầu tiên của cạnh tranh trong kinh tế xuất hiện ngay từ khi con ngƣời nhận thức đƣợc về giá trị vật chất và từ khi con ngƣời biết “kinh doanh”, có thể đó đơn giản chỉ là việc các ông chủ muốn quảng cáo sản phẩm của mình nhằm thu hút khách hàng để bán đƣợc nhiều hàng hóa hơn các ông chủ khác Khái niệm cạnh tranh đƣợc hiểu khác nhau tại mỗi quốc gia và trong từng thời kì lịch sử và tùy vào hƣớng tiếp cận của các chủ thể
Theo K Marx: "Cạnh tranh là sự ganh đua, đấu tranh gay gắt giữa các nhà tƣ bản nhằm dành giật những điều kiện thuận lợi trong sản xuất và tiêu dùng hàng hóa để thu đƣợc lợi nhuận siêu ngạch" Nghiên cứu sâu về sản xuất hàng hóa tƣ bản chủ nghĩa và cạnh tranh tƣ bản chủ nghĩa Marx đã phát hiện ra quy luật cơ bản của cạnh tranh tƣ bản chủ nghĩa là quy luật điều chỉnh tỷ suất lợi nhuận bình qn, và qua đó hình thành nên hệ thống giá cả thị trƣờng Quy luật này dựa trên những chênh lệch giữa giá cả chi phí sản xuất và khả năng có thể bán hành hố dƣới giá trị của nó nhƣng vẫn thu đƣợc lợi nhuận
Trang 13hệ cung cầu, nhằm dành các điều kiện sản xuất, tiêu thụ thị trƣờng có lợi nhất Hai nhà kinh tế học Mỹ P.A Samuelson và W.D.Nordhaus trong cuốn kinh tế học (xuất bản lần thứ 12) cho rằng: Cạnh tranh (Competition) là sự kình địch giữa các doanh nghiệp cạnh tranh với nhau để dành khách hàng hoặc thị trƣờng Hai tác giả này hiểu cạnh tranh đồng nghĩa với cạnh tranh hoàn hảo (Perfect Competition)
Ba tác giả Mỹ khác là D.Begg, S Fischer và R Dornbusch cũng cho cạnh tranh là cạnh tranh hoàn hảo, các tác giả này viết: Một cạnh tranh hoàn hảo, là nghành trong đó mọi ngƣời đều tin rằng hành động của họ không gây ảnh hƣởng tới giá cả thị trƣờng, phải có nhiều ngƣời bán và nhiều ngƣời mua
Ở phạm vi quốc gia, theo Uỷ ban cạnh tranh công nghiệp của Tổng thống Mỹ thì cạnh tranh đối với một quốc gia là mức độ mà ở đó, dƣới các điều kiện thị trƣờng tự do và công bằng, có thể sản xuất các hàng hố và dịch vụ đáp ứng đƣợc các đòi hỏi của thị trƣờng Quốc tế, đồng thời duy trì và mở rộng đƣợc thu nhập thực tế của ngƣời dân nƣớc đó
Tại diễn đàn Liên hợp quốc trong báo cáo về cạnh tranh tồn cầu năm 2003 thì định nghĩa cạnh tranh đối với một quốc gia là "Khả năng của nƣớc đó đạt đƣợc những thành quả nhanh và bền vững về mức sống, nghĩa là đạt đựơc các tỷ lệ tăng trƣởng kinh tế cao đƣợc xác định bằng các thay đổi của tổng sản phẩm quốc nội (GDP) tính trên đầu ngƣời theo thời gian”
Trang 14đều có thể làm ra và đƣợc ngƣời mua chấp nhận Còn với các chủ thể cạnh tranh bên mua là giành giật mua đƣợc các sản phẩm theo đúng mong muốn của mình
- Việc cạnh tranh phải đƣợc diễn ra trong một mơi trƣờng cạnh tranh cụ thể, đó là các ràng buộc chung mà các chủ thể tham gia cạnh tranh phải tuân thủ Các ràng buộc này trong cạnh tranh kinh tế giữa các doanh nghiệp chính là các đặc điểm nhu cầu về sản phẩm của khách hàng và các ràng buộc của luật pháp và thống kê kinh doanh ở trên thị trƣờng Còn giữa ngƣời mua với ngƣời mua, hoặc giữa những ngƣời mua và ngƣời bán là các thoả thuận đƣợc thực hiện có lợi hơn cả đối với ngƣời mua
- Cạnh tranh có thể diễn ra trong một khoảng thời gian khơng cố định, có thể trong thời gian ngắn (từng vụ việc) hoặc thời gian dài (trong suốt quá trình tồn tại và hoạt động của mỗi chủ thể tham gia cạnh tranh)
Nhƣ vậy, qua những phân tích và các quan điểm khác nhau ở trên,
chúng tôi hiểu: cạnh tranh là một sản phẩm tất yếu của nền kinh tế thị
trường, cạnh tranh là sự ganh đua về kinh tế giữa những chủ thể trong nền sản xuất hàng hóa nhằm có được những điều kiện tốt hơn trong sản xuất và tiêu thụ để đảm bảo cho sự tồn tại và phát triển của doanh nghiệp
Trang 15Tuy nhiên, thực tế lại luôn ngƣợc lại, các chủ thể lại ln vì lợi ích cá nhân của mình mà bất chấp những nguyên tắc cạnh tranh lành mạnh bằng việc thực hiện các hành vi trái với nguyên tắc cạnh tranh lành mạnh, hành vi này đƣợc hiểu một cách đơn giản đó là các hành vi CTKLM Trong kinh doanh, hành vi CTKLM xâm phạm trực tiếp tới quyền lợi chính đáng của các đối thủ cạnh tranh khác và cả quyền lợi chính đáng của ngƣời tiêu dùng Đây chính là lí do thị trƣờng cạnh tranh lành mạnh cần đƣợc pháp luật bảo hộ để chống lại các hành vi CTKLM đó Và hiển nhiên, chủ thể cần đƣợc bảo hộ trƣớc các hành vi CTKLM ở đây là các doanh nhân trung thực và ngƣời tiêu dùng Vì lẽ đó nên pháp luật chống CTKLM ra đời
1.1.1.2 Đặc điểm của cạnh tranh
Sản phẩm của nền kinh tế thị trƣờng chính là cạnh tranh Cạnh tranh chính là linh hồn và là động lực phát triển của thị trƣờng Xuất phát từ vần đề bản chất của cạnh tranh, chúng ta có thể mơ tả cạnh tranh vởi 3 đặc điểm chính là :
Một, cạnh tranh là hiện tượng xã hội diễn ra giữa các chủ thể kinh doanh
Với tƣ cách là một hiện tƣợng xã hội, cạnh tranh chỉ xuất hiện khi tồn tại những tiền đề nhất định sau đây:
Trang 16doanh nghiệp thuộc về các thành phần kinh tế khác nhau với những lợi ích và tính tốn khác nhau
- Cạnh tranh chỉ có thể tồn tại nếu nhƣ các chủ thể có quyền tự do hành xử trên thị trƣờng Tự do khế ƣớc, tự do lập hội và tự chịu trách nhiệm sẽ đảm bảo cho các doanh nghiệp có thể chủ động tiến hành các cuộc tranh giành để tìm cơ hội phát triển trên thƣơng trƣờng Mọi kế hoạch để sắp đặt các hành vi ứng xử, cho dù đƣợc thực hiện với mục đích gì đi nữa, đều hạn chế khả năng sáng tạo trong kinh doanh Khi đó, mọi sinh hoạt trong đời sống kinh tế sẽ giống nhƣ những động thái của các diễn viên đã đƣợc đạo diễn sắp đặt trong khi sự tự do, sự độc lập và tự chủ của các doanh nghiệp trong quá trình tìm kiếm khả năng sinh tồn và phát triển trên thƣơng trƣờng không đƣợc đảm bảo
Hai, về mặt hình thức, cạnh tranh là sự ganh đua, sự kình địch giữa các doanh nghiệp Nói cách khác, cạnh tranh suy cho cùng là phƣơng thức giải
quyết mâu thuẫn về lợi ích tiềm năng giữa các nhà kinh doanh với vai trò quyết định của ngƣời tiêu dùng
Trong kinh doanh, lợi nhuận là động lực cho sự gia nhập thị trƣờng, là thƣớc đo sự thành đạt và là mục đích hƣớng đến của các doanh nghiệp Kinh tế chính trị Mácxit đã chỉ ra nguồn gốc của lợi nhuận là giá trị thặng dƣ mà nhà tƣ bản tìm kiếm đƣợc trong các chu trình của quá trình sản xuất, chuyển hoá giữa tiền - hàng
Trang 17lòng khách hàng Khách hàng là ngƣời có quyền lựa chọn ngƣời sẽ cung ứng sản phẩm cho mình Quan hệ này cũng sẽ đƣợc mơ tả tƣơng tự khi các doanh nghiệp cùng nhau tranh giành một nguồn nguyên liệu Hiện tƣợng tranh đua nhƣ vậy đƣợc kinh tế học gọi là cạnh tranh trong thị trƣờng Từng thủ đoạn đƣợc sử dụng để ganh đua đƣợc gọi là hành vi cạnh tranh của doanh nghiệp Kết quả của cuộc cạnh tranh trên thị trƣờng làm cho ngƣời chiến thắng mở rộng đƣợc thị phần và tăng lợi nhuận, làm cho kẻ thua cuộc chịu mất khách hàng và phải rời khỏi thị trƣờng
Ba, mục đích của các doanh nghiệp tham gia cạnh tranh là cùng tranh giành thị trường mua hoặc bán sản phẩm Với sự giục giã của lợi nhuận, nhà
Trang 18liên quan bao gồm thị trƣờng sản phẩm và thị trƣờng địa lý Việc xác định thị trƣờng liên quan suy cho cùng là xác định khả năng thay thế cho nhau giữa sản phẩm của các doanh nghiệp trên một khu vực không gian nhất định Trong đó, khả năng thay thế của các sản phẩm thƣờng đƣợc mơ tả bằng tính năng sử dụng, tính chất lý hố và giá cả tƣơng tự nhau Mọi sự khác biệt của một trong ba dấu hiệu về tính năng sử dụng, tính chất lý hóa và giá cả sẽ làm phân hố nhóm khách hàng tiêu thụ và làm cho các sản phẩm không thể thay thế cho nhau Có thể nói, với đặc trƣng này, cạnh tranh đƣợc mô tả nhƣ quy luật đào thải rất tự nhiên diễn ra trên thƣơng trƣờng
1.1.1.3 Ý nghĩa của cạnh tranh
Trong nền kinh tế thị trƣờng, nếu quan hệ cung cầu là cốt vật chất, giá cả là diện mạo thì cạnh tranh là linh hồn của thị trƣờng Nhờ có cạnh tranh mà nền kinh tế thị trƣờng đã đem lại những bƣớc phát triển nhảy vọt mà lồi ngƣời chƣa từng có đƣợc trong các hình thái kinh tế trƣớc đó Sự ham muốn khơng có điểm dừng đối với lợi nhuận của nhà kinh doanh sẽ mau chóng trở thành động lực thúc đẩy họ sáng tạo không mệt mỏi, làm cho cạnh tranh trở thành động lực của sự phát triển Theo đó, cạnh tranh có những vai trị cơ bản sau đây:
a Cạnh tranh đáp ứng nhu cầu của người tiêu dùng
Trang 19bao cấp, mà ngƣợc lại, nhà kinh doanh ln tìm đến để đáp ứng nhu cầu của ngƣời tiêu dùng một cách tốt nhất
b Cạnh tranh có vai trị điều phối các hoạt động kinh doanh trên thị trường
Nhƣ một quy luật sinh tồn của tự nhiên, cạnh tranh đảm bảo phân phối thu nhập và các nguồn lực kinh tế tập trung vào tay những doanh nghiệp giỏi, có khả năng và bản lĩnh trong kinh doanh Sự tồn tại của cạnh tranh sẽ loại bỏ những khả năng lạm dụng quyền lực thị trƣờng để bóc lột đối thủ cạnh tranh và bóc lột khách hàng Vai trò điều phối của cạnh tranh thể hiện thông qua các chu trình của quá trình cạnh tranh Dẫu biết rằng, cạnh tranh là một chuỗi các quan hệ và hành vi liên tục không có điểm dừng diễn ra trong đời sống của thƣơng trƣờng, song đƣợc các lý thuyết kinh tế mô tả bằng hình ảnh phát triển của các chu trình theo hình xoắn ốc Theo đó, chu trình sau có mức độ cạnh tranh và khả năng kinh doanh cao hơn so với chu trình trƣớc Do đó, khi một chu trình cạnh tranh đƣợc giả định là kết thúc, ngƣời chiến thắng sẽ có đƣợc thị phần (kèm theo chúng là nguồn nguyên liệu, vốn và lao động…) lớn hơn điểm xuất phát Thành quả này lại đƣợc sử dụng làm khởi đầu cho giai đoạn cạnh tranh tiếp theo Cứ thế, kết quả thực hiện các chiến lƣợc kinh doanh và cạnh tranh hiệu quả sẽ làm cho doanh nghiệp có sự tích tụ dần trong quá trình kinh doanh để nâng cao dần vị thế của ngƣời chiến thắng trên thƣơng trƣờng Trong cuộc cạnh tranh dƣờng nhƣ có sự hiện diện của một bàn tay vơ hình lấy đi mọi nguồn lực kinh tế từ những doanh nghiệp kinh doanh kém hiệu quả để trao cho những ngƣời có khả năng sử dụng một cách tốt hơn Sự dịch chuyển nhƣ vậy đảm bảo cho các giá trị kinh tế của thị trƣờng đƣợc sử dụng một cách tối ƣu
c Cạnh tranh đảm bảo cho việc sử dụng các nguồn lực kinh tế một cách hiệu quả nhất
Trang 20doanh tiết kiệm bằng cách sử dụng một cách hiệu quả nhất các nguồn lực mà họ có đƣợc Mọi sự lãng phí hoặc tính tốn sai lầm trong sử dụng nguyên vật liệu đều có thể dẫn đến những thất bại trong kinh doanh Nhìn ở tổng thể của nền kinh tế, cạnh tranh là động lực cơ bản giảm sự lãng phí trong kinh doanh, giúp cho mọi nguồn nguyên, nhiên, vật liệu đƣợc sử dụng tối ƣu
d Cạnh tranh có tác dụng thúc đẩy việc ứng dụng các tiến bộ khoa học, kỹ thuật trong kinh doanh
Nhu cầu tìm kiếm lợi nhuận đã thúc đẩy các doanh nghiệp không ngừng áp dụng các tiến bộ khoa học, kỹ thuật tiên tiến nhằm nâng cao chất lƣợng sản phẩm, giảm chi phí sản xuất để đáp ứng ngày càng tốt hơn đòi hỏi của thị trƣờng, mong giành phần thắng về mình Cứ nhƣ thế, cuộc chạy đua giữa các doanh nghiệp sẽ thúc đẩy sự phát triển không ngừng của khoa học, kỹ thuật trong đời sống kinh tế và xã hội Trên thực tế, sự thay đổi và phát triển liên tục của các thế hệ máy vi tính và sự phát triển của hệ thống viễn thông quốc tế hiện đại cho thấy rõ vai trò của cạnh tranh trong việc thúc đẩy tiến bộ khoa học, kỹ thuật
e Cạnh tranh kích thích sự sáng tạo, là nguồn gốc của sự đổi mới liên tục trong đời sống kinh tế - xã hội
Trang 21sự sáng tạo sẽ làm cho cạnh tranh trở thành những tua quay đƣợc lặp đi lặp lại ở cùng một mức độ, làm cho ý nghĩa của cạnh tranh - động lực của sự phát triển sẽ chỉ còn là những danh hiệu sáo rỗng Sự sáng tạo không mệt mỏi của con ngƣời trong cuộc cạnh tranh nhằm đáp ứng những nhu cầu luôn thay đổi qua nhiều thế hệ liên tiếp là cơ sở thúc đẩy sự phát triển liên tục và đổi mới không ngừng Sự đổi mới trong đời sống kinh tế đƣợc thể hiện thông qua những thay đổi trong cơ cấu thị trƣờng, hình thành những ngành nghề mới đáp ứng những nhu cầu của đời sống hiện đại, sự phát triển liên tục của khoa học kỹ thuật, là sự tiến bộ trong nhận thức của tƣ duy con ngƣời về các vấn đề liên quan đến kinh tế - xã hội
Với ý nghĩa là động lực thúc đẩy sự phát triển của nền kinh tế, cạnh tranh luôn là đối tƣợng đƣợc pháp luật và các chính sách kinh tế quan tâm Sau vài thế kỷ thăng trầm của của kinh tế thị trƣờng và với sự chấm dứt của cơ chế kinh tế kế hoạch hoá tập trung, con ngƣời ngày càng nhận thức đúng đắn hơn về bản chất và ý nghĩa của cạnh tranh đối với sự phát triển chung của đời sống kinh tế Do đó, đã có nhiều nỗ lực xây dựng và tìm kiếm những cơ chế thích hợp để duy trì và bảo vệ cho cạnh tranh đƣợc diễn ra theo đúng chức năng của nó
1.1.1.4 Khái niệm cạnh tranh không lành mạnh
Trang 22Mặc dù có nhiều cố gắng, song pháp luật các nƣớc đều không thể đƣa ra đƣợc khái niệm CTKLM có thể bao quát đƣợc mọi biểu hiện trên thực tế Vì vậy, nếu có đƣa ra khái niệm CTKLM, pháp luật của các nƣớc cũng phải kèm theo các quy định liệt kê từng hành vi cụ thể Lý giải về điều này, Phó Giáo sƣ Nguyễn Nhƣ Phát cho rằng sức sáng tạo bất tận của các nhà kinh doanh đã
làm cho phạm vi của hành vi không lành mạnh luôn thay đổi bằng sự xuất
hiện của những thủ đoạn bất chính mới Do đó, pháp luật với tính ổn định tƣơng đối sẽ mau trở thành lỗi thời trƣớc thực tế sinh động của thị trƣờng
Với những lý do đó, lý thuyết về cạnh tranh và pháp luật cạnh tranh cho dù có những cách thức tiếp cận có khác nhau, nhƣng họ đều có sự thống nhất về những căn cứ để nhận dạng CTKLM Theo đó, CTKLM là hành vi:
- Nhằm mục đích cạnh tranh phát sinh trong kinh doanh;
- Trái với pháp luật cạnh tranh hoặc tập quán kinh doanh thông thƣờng; - Gây thiệt hại cho đối thủ hoặc cho khách hàng
Điều 10 Bis Công ƣớc Paris về bảo hộ quyền sở hữu công nghiệp quy định: “bất cứ hành vi cạnh tranh nào trái với các hoạt động thực tiễn, không trung thực trong lĩnh vực công nghiệp và thƣơng mại đều bị coi là hành vi CTKLM ”
Theo quy định tại khoản 4, điều 3 Luật cạnh tranh 2004, hành vi
CTKLM là “hành vi cạnh tranh của doanh nghiệp trong quá trình kinh
doanh trái với các chuẩn mực thông thường về đạo đức kinh doanh gây thiệt hại hoặc có thể gây thiệt hại đến lợi ích của nhà nước, quyền và lợi ích hợp pháp của doanh nghiệp khác hoặc người tiêu dùng”
Trang 23luật cạnh tranh đã sử dụng thuật ngữ “chuẩn mực thông thƣờng về đạo đức kinh doanh” Còn các quốc gia khác cũng sử dụng những thuật ngữ mang ý nghĩa tƣơng tự; nhƣ “nguyên tắc ngay tình” - Thụy Sĩ và Tây Ban Nha; “chính xác về mặt chun mơn” - Italia; “đạo đức hàng hóa” - Đức, Ba Lan, Hy Lạp Các khái niệm này tuy khác nhau nhƣng có thể hiểu là những quy tắc xử sự chung đã đƣợc chấp nhận rộng rãi và lâu dài trong hoạt động kinh doanh trên thị trƣờng Đặc điểm này phần nào thể hiện nguồn gốc tập quán của pháp luật về CTKLM, các quy định về CTKLM đƣợc hình thành và hồn thiện qua bề dày thực tiễn phát triển kinh tế xã hội, khơng thể một sớm một chiều mà có đƣợc Tuy nhiên các thuật ngữ này nhìn chung khá lỏng lẻo vì nó là sự phản ánh đặc điểm của kinh tế, xã hội, đạo đức, luân thƣờng đạo lý vậy nên, tiêu chuẩn này là khác nhau ở các quốc gia, và thậm chí là khác nhau ở cùng một quốc gia nhƣng trong những giai đoạn lịch sử khác nhau Mặc dù vậy, việc sử dụng thuật ngữ này vẫn đƣợc đánh giá là phù hợp với thực tế luôn biến đổi của các hành vi CTKLM vì việc nỗ lực tìm kiếm một giới hạn cứng ngắc, chuẩn xác cho các hành vi này là điều không thể và không phù hợp Vậy nên, công ƣớc Paris chỉ liệt kê một số các hành vi tối thiểu cần đƣợc bảo hộ, và các hành vi này là không hề bị giới hạn Các quốc gia cũng vậy, ngoài việc quy định một số hành vi điển hình thì cũng vẫn có những quy định mở, nhằm thích nghi với sự thay đổi này Pháp luật Việt Nam cũng tƣơng tự, tại khoản 10, điều 39 Luật Cạnh tranh, sau khi liệt kê các hành vi CTKLM bị cấm, luật cũng quy định ngồi các hành vi đó cịn có “Các hành vi CTKLM khác theo tiêu chí xác định tại khoản 4 Điều 3 của luật này do Chính phủ quy định”
Trang 241.1.1.5 Phân biệt hành vi cạnh tranh không lành mạnh và hành vi hạn chế cạnh tranh
Cho đến nay, các nhà khoa học đã tách nhóm hành vi hạn chế cạnh tranh ra khỏi khái niệm CTKLM do những thiệt hại mà hành vi này xâm hại và những biểu hiện khách quan của chúng
Mặc dù đƣợc thực hiện từ các doanh nghiệp đều mang bản chất bất chính và có khả năng gây thiệt hại cho thị trƣờng hoặc cho chủ thể khác, giữa hành vi hạn chế cạnh tranh và hành vi CTKLM có những khác biệt cơ bản, theo đó, hành vi hạn chế cạnh tranh ln hƣớng đến việc hình thành một sức mạnh thị trƣờng hoặc tận dụng sức mạnh thị trƣờng để làm cho tình trạng cạnh tranh trên thị trƣờng bị biến dạng Có hai nội dung cần phải xác định đối với hành vi hạn chế cạnh tranh là:
Thứ nhất, chủ thể thực hiện hành vi có thể là một doanh nghiệp hoặc một
nhóm doanh nghiệp, các doanh nghiệp này hoặc là đã có sức mạnh thị trƣờng, hoặc hƣớng đến việc hình thành nên sức mạnh thị trƣờng bằng cách thỏa thuận hoặc tập trung kinh tế;
Thứ hai, các hành vi đƣợc thực hiện nhằm mục tiêu làm biến dạng cạnh
tranh, sự biến dạng của cạnh tranh có thể là làm thay đổi cấu trúc thị trƣờng, thay đổi tƣơng quan cạnh tranh giữa các doanh nghiệp, loại bỏ đối thủ, ngăn cản đối thủ tiềm năng để làm giảm đi sức ép cạnh tranh hiện có hoặc sẽ có, bóc lột khách hàng….Thơng thƣờng, hành vi hạn chế cạnh tranh bao gồm ba dạng hành vi là thỏa thuận hạn chế cạnh tranh, lạm dụng vị trí thống lĩnh hoặc độc quyền để hạn chế cạnh tranh và tập trung kinh tế
Trang 25Vì lẽ đó, cơng quyền thƣờng không thể sử dụng cùng một loại biện pháp trừng phạt giống nhau để áp dụng cho cả hai loại hành vi trên
1.1.2 Pháp luật chống CTKLM
1.1.2.1 Đặc điểm và cơ cấu của pháp luật cạnh tranh
Trong nền kinh tế thị trƣờng, năng lực cạnh tranh của doanh nghiệp phụ thuộc vào các yếu tố mang tính kinh tế - kỹ thuật nhƣ vốn, công nghệ, trình độ quản trị, trình độ lao động…Pháp luật cạnh tranh của nhà nƣớc trong nền kinh tế thị trƣờng không nâng cao năng lực cạnh tranh của các chủ thể kinh doanh Pháp luật cạnh tranh là rào cản, mang tính can thiệp và xử lý những hành vi trái pháp luật, trái đạo đức và tập quán kinh doanh của doanh nghiệp với động cơ cạnh tranh, qua đó tìm cách tạo cho mình những lợi thế cạnh tranh mà đúng ra sẽ khơng có đƣợc nếu không thực hiện hành vi vi phạm Các chủ thể doanh nghiệp thông qua những hành vi cạnh tranh trái phép với mong muốn hạn chế cạnh tranh và làm suy giảm năng lực cạnh tranh hiện có của
đối thủ cạnh tranh trên thị trƣờng liên quan Nhƣ vậy, mục tiêu của pháp luật
cạnh tranh là thực hiện việc bảo hộ năng lực cạnh tranh thực tế của các doanh nghiệp trong một thị trường và điều này đồng nghĩa với việc pháp luật cạnh tranh là chất xúc tác tạo ra sức cạnh tranh mới cho các doanh nghiệp trong nền kinh tế
Cụ thể, có thể tóm lƣợc một số đặc điểm cơ bản của pháp luật cạnh tranh nhƣ sau :
- Có tính không triệt để trong nội dung điều chỉnh;
- Các quy định của pháp luật cạnh tranh không bao giờ quy định triệt để và toàn bộ các quy phạm pháp luật cạnh tranh tồn tại trong nền kinh tế xã hội;
Trang 26- Đối với các hành vi bị cấm trong luật: bên cạnh một số hành vi bị cấm tuyệt đối, nhiều hành vi khác đƣợc xem xét một cách hợp lý cho phép cơ quan quản lý chiếu theo hoàn cảnh cụ thể của vụ việc để quyết định hành vi đó có xâm phạm tới cạnh tranh và ảnh hƣởng xấu tới xã hội hay khơng;
- Có tính tiếp cận từ mặt trái;
- Pháp luật cạnh tranh khơng có chế tài riêng mà sử dụng chế tài của ngành luật khác để xử lý các vi phạm trong q trình cạnh tranh;
- Ngồi các quy định về nội dung điều chỉnh hành vi cạnh tranh, pháp luật cạnh tranh còn có các quy định điều chỉnh hoạt động tố tụng cạnh tranh
Về mặt cơ cấu, tại nhiều quốc gia trên thế giới mặc dù có sự khác nhau về hệ thống pháp luật, nhƣng khi xem xét các cấu thành cụ thể của pháp luật cạnh tranh, các quốc gia đều chia pháp luật cạnh tranh thành hai lĩnh vực khác
biệt: pháp luật CTKLM và pháp luật về hạn chế cạnh tranh
Bên cạnh hai lĩnh vực pháp luật cạnh tranh cơ bản nêu trên, cịn có các pháp luật liên quan đến pháp luật cạnh tranh nhƣ: pháp luật về SHTT, pháp luật về bảo vệ ngƣời tiêu dùng, pháp luật về quảng cáo, pháp luật về thƣơng mại, pháp luật về kinh doanh bảo hiểm, pháp luật về kinh doanh chứng khoán…và các lĩnh vực liên quan đến việc áp dụng chế tài nhƣ: pháp luật về xử lý vi phạm hành chính, pháp luật vê dân sự, pháp luật về hình sự… Ngồi ra, khi tiếp cận dƣới góc độ xã hội học pháp luật, các nhà luật học còn quan tâm đến cơ chế đƣa pháp luật cạnh tranh vào cuộc sống, nhƣ : vấn đề về tổ chức hoạt động của cơ quan quản lý nhà nƣớc về cạnh tranh, về trình tự, thủ tục, thẩm quyền khiếu nại, khiếu kiện, thẩm quyền xử lý cũng nhƣ cơ chế bảo đảm thực hiện có hiệu quả pháp luật cạnh tranh
Trang 27gồm cả các quy định của một luật về thủ tục, trong đó quy định về trình tự, thủ tục tố tụng xử lý đối với các hành vi vi phạm pháp luật cạnh tranh
1.1.2.2 Sơ lƣợc về pháp luật chống cạnh tranh không lành mạnh
a Nguồn của pháp luật về cạnh tranh không lành mạnh
Pháp luật về CTKLM ra đời sớm hơn pháp luật về hạn chế cạnh tranh Các quy định chống hành vi hạn chế cạnh tranh chỉ ra đời khi thị trƣờng đã phát triển và đạt đƣợc mức độ tập trung hoá nhất định dẫn đến sự hình thành các doanh nghiệp hoặc nhóm doanh nghiệp mang quyền lực thị trƣờng cần phải bị kiểm soát Pháp luật về CTKLM gắn liền với sự ra đời của thƣơng mại tự do tại Châu Âu thế kỷ 19, mà theo một số nhà nghiên cứu, khởi đầu từ Cách mạng Pháp 1791 Hệ thống các phƣờng, hội thƣơng mại đã duy trì và phát triển luật chơi trong ngành một cách mạnh mẽ, trong khi ngƣời ta nhận thấy rõ rằng không thể trông đợi các thƣơng nhân đơn lẻ thực hiện cạnh tranh lành mạnh một cách tự giác Xuất phát từ Điều 1382 Bộ luật Dân sự Pháp về trách nhiệm bồi thƣờng thiệt hại dân sự nói chung, một loạt các án lệ về
CTKLM (concurrence deloyal) đã xuất hiện đem lại sự bảo vệ cho thƣơng
nhân trƣớc các hành vi gây nhầm lẫn, gièm pha, xâm phạm bí mật kinh doanh, cạnh tranh “ăn bám” Trong khi đó, nƣớc Đức từ chối mơ hình của Pháp và sau gần một thế kỷ đã ban hành một đạo luật riêng về CTKLM (1909) trong đó đƣa ra các quy định giới hạn nghiêm ngặt hoạt động kinh doanh của thƣơng nhân, trong đó có những hành vi ngày nay đƣợc coi là rất thông thƣờng trong thực tiễn thƣơng mại, nhƣ là khuyến mại, giảm giá Cịn ở trung tâm cơng nghiệp và pháp lý thứ ba của Châu Âu thời kỳ đó là nƣớc Anh, ngƣời ta không theo mô hình luật chung kết hợp với án lệ của Pháp, cũng khơng theo mơ hình luật riêng về CTKLM của Đức CTKLM trong hệ thống Thông luật của Anh quốc chỉ gói gọn trong việc mơ tả các hành vi gây
Trang 28đó hệ thống pháp luật Hoa Kỳ cũng tiếp tục cách tiếp cận này trong việc điều chỉnh CTKLM
Nhƣ vậy, có thể thấy nguồn của pháp luật về CTKLM tƣơng đối đa dạng, bao gồm cả án lệ, luật tục, luật thành văn, trong đó luật thành văn có thể là quy định chung của pháp luật về dân sự, thƣơng mại, cũng có thể là một đạo luật riêng về CTKLM, hay là rải rác các quy định nằm trong các lĩnh vực pháp luật khác có liên quan
b Cơ chế điều chỉnh hành vi cạnh tranh không lành mạnh
Mặc dù pháp luật về CTKLM xuất phát từ nhiều nguồn và thể hiện quan điểm lập pháp khác nhau ở mỗi quốc gia, cơ chế điều chỉnh của lĩnh vực pháp luật này vẫn có những đặc trƣng cơ bản thống nhất, và cũng là những đặc trƣng của cơ chế điều chỉnh pháp luật cạnh tranh nói chung, đó là tính tiếp cận từ mặt trái và tính khơng triệt để trong nội dung điều chỉnh đối với các hoạt động cạnh tranh
- Tính chất tiếp cận từ mặt trái: Trong khi các văn bản pháp luật về kinh tế khác tập trung quy định cụ thể các quyền và nghĩa vụ - những việc đƣợc làm và phải làm - của chủ thể tham gia kinh doanh, thì pháp luật cạnh tranh chỉ khoanh vùng các hành vi bị ngăn cấm trong hoạt động cạnh tranh, chứ không hƣớng dẫn các đối tƣợng điều chỉnh cần làm những gì hoặc phải làm những gì
- Tính chất khơng triệt để trong nội dung điều chỉnh: các quy định của pháp luật cạnh tranh, đặc biệt là về CTKLM, không bao giờ quy định đầy đủ và triệt để toàn bộ các hành vi phản cạnh tranh tồn tại trong nền kinh tế xã hội Quy định của luật thƣờng đặt ra điều khoản mở cho phép cơ quan công quyền có thể bổ sung các hành vi mới xuất hiện có ảnh hƣởng xấu đến cạnh tranh và xét thấy cần điều chỉnh, ngăn chặn Mặt khác, đối với các hành vi đã
Trang 29se rule), nhiều hành vi khác đƣợc xem xét theo nguyên tắc hợp lý (rule of reason), cho phép cơ quan xử lý chiếu theo hoàn cảnh thực tế của vụ việc để
cân nhắc xem xét hành vi có xâm hại đến cạnh tranh và ảnh hƣởng xấu cho xã hội hay không Bên cạnh đó, các điều khoản miễn trừ dành cho các hành vi dạng này cũng là một đặc điểm nhận diện của pháp luật cạnh tranh tại mọi quốc gia
Những đặc trƣng trong cơ chế điều chỉnh của pháp luật cạnh tranh có nguyên nhân cả về lý luận và thực tiễn Về mặt lý luận, cho đến nay cho dù đã có nhiều học thuyết tiếp cận nghiên cứu, nhƣng các nhà làm luật không thể đƣa ra kết luận cụ thể về nội hàm khái niệm cạnh tranh lành mạnh, vốn bao trùm lên nhiều lĩnh vực khác nhau Về mặt thực tiễn, hoạt động cạnh tranh cũng chính là hoạt động kinh doanh của doanh nghiệp, thƣơng nhân trên thƣơng trƣờng, hết sức đa dạng và phong phú Do đó, khơng thể đƣa vào luật một danh sách những hành vi đƣợc coi là cạnh tranh lành mạnh để hƣớng dẫn cho những doanh nghiệp, thƣơng nhân tham gia thị trƣờng Quy định đóng khung các hành vi cạnh tranh “đƣợc phép” sẽ kìm hãm, ngăn cản sự sáng tạo trong kinh doanh, ảnh hƣởng tiêu cực đến sự phát triển của nền kinh tế Cách tiếp cận từ mặt trái của cạnh tranh phù hợp với nguyên tắc chung của tự do trong kinh doanh, theo đó cá nhân, tổ chức kinh doanh có thể tự do “làm những việc mà pháp luật không cấm”
Trang 30hoặc thu hẹp phạm vi các hành vi, quan hệ xã hội đƣợc điều chỉnh, ngay cả lĩnh vực có chế tài nghiêm khắc nhất là hình sự cũng có q trình tội phạm hố và phi tội phạm hoá các hành vi bị coi là nguy hiểm cho xã hội Tuy nhiên, do tính linh hoạt trong hoạt động cạnh tranh, trong quan hệ kinh doanh mạnh hơn trong các quan hệ xã hội khác rất nhiều, cơ chế điều chỉnh của pháp luật cạnh tranh cũng trở nên tuỳ nghi và khả biến hơn rất nhiều so với cơ chế điều chỉnh của những ngành luật khác Chính vì vậy, do dù nằm trong hệ thống Thông luật hay Dân luật, hầu hết các quốc gia có xây dựng pháp luật cạnh tranh đều cho phép cơ quan cạnh tranh có một thẩm quyền rộng rãi trong việc vận dụng và áp dụng pháp luật, cũng nhƣ thừa nhận sự tồn tại của hệ thống án lệ trong quá trình xử lý các vụ việc cạnh tranh
c Các nhóm hành vi cạnh tranh khơng lành mạnh bị điều chỉnh
Do tính chất không rõ ràng trong khái niệm cũng nhƣ phạm vi điều chỉnh đối với hành vi CTKLM, các nhà làm luật sử dụng cách tiếp cận từ mặt trái trong việc xây dựng quy định điều chỉnh trong lĩnh vực pháp luật này và luôn cố gắng xây dựng một danh sách các hành vi CTKLM bị cấm Nhìn chung, thơng qua thực tiễn thƣơng mại, ngƣời ta xác định đƣợc một số hành vi luôn luôn bị coi là tạo ra sự CTKLM Điều 10 bis Công ƣớc Paris đã đƣa ra một danh sách khơng đầy đủ bao gồm ba hình thức CTKLM đặc biệt bị cấm nhƣ sau:
- Mọi hành vi nhằm gây ra sự nhầm lẫn, bằng bất kỳ phương tiện nào, với cơ sở, hàng hoá hay hoạt động kinh doanh, thương mại của đối thủ cạnh tranh
- Những tuyên bố sai trái trong công việc kinh doanh nhằm làm mất uy tín của cơ sở, hàng hố hay hoạt động kinh doanh, thương mại của đối thủ cạnh tranh
Trang 31Nội dung Điều 10 bis cho thấy đây là một danh sách chƣa đầy đủ, có thể coi chỉ là những ví dụ điển hình về CTKLM, và khuyến nghị các quốc gia thành viên bổ sung các biện pháp bảo hộ hiệu quả chống CTKLM Trên thực tế, đã có nhiều hành vi không đƣợc Điều 10 bis nhắc tới nhƣng đƣợc pháp luật hoặc tồ án các nƣớc cơng nhận là CTKLM, chẳng hạn nhƣ các quy định về gây rối và cản trở kinh doanh, xâm phạm bí mật kinh doanh hoặc lợi dụng thành quả đầu tƣ của doanh nghiệp, thƣơng nhân khác Xét một cách khái quát, các hành vi CTKLM đƣợc mô tả trên đây có cùng một bản chất là việc tạo ra những lợi thế khơng chính đáng trong tƣơng quan cạnh tranh trên thị trƣờng, và có thể đƣợc chia thành ba nhóm: (1) Các hành vi mang tính chất lợi dụng; (2) Các hành vi mang tính chất cơng kích; và (3) Các hành vi lừa dối, lôi kéo khách hàng
- Các hành vi mang tính chất lợi dụng: Đây là nhóm hành vi CTKLM
điển hình, đƣợc biết đến dƣới nhiều dạng thức khác nhau nhƣ gây nhầm lẫn về nguồn gốc hàng hoá, dịch vụ (misleading), lợi dụng thành quả đầu tƣ của ngƣời khác (free reading), xâm phạm bí mật kinh doanh… Bản chất của hành
vi này là việc chiếm đoạt hay sử dụng trái phép lợi thế cạnh tranh của doanh
nghiệp khác Đây cũng là dạng hành vi gần với các hành vi xâm phạm quyền
Trang 32- Các hành vi mang tính chất cơng kích: Đây là nhóm hành vi có chung
bản chất là tấn cơng vào đối thủ cạnh tranh, triệt tiêu hoặc làm suy giảm các lợi thế cạnh tranh của đối thủ cạnh tranh Các hành vi cụ thể rất đa dạng, phụ thuộc vào cách thức, mục tiêu cơng kích, có thể là những thơng tin sai trái làm mất uy tín đối thủ cạnh tranh, hoặc các hành vi trực tiếp gây cản trở hoạt động kinh doanh của đối thủ, hoặc lôi kéo, mua chuộc nhân viên hoặc đối tác của đối thủ cạnh tranh Một số quốc gia còn xếp những hành vi hạn chế cạnh tranh thuộc dạng nhẹ, nhƣ ấn định giá bán lại, phân biệt đối xử, lạm dụng ƣu thế trong giao dịch (bargaining power) thuộc phạm vi CTKLM do xem xét yếu tố cản trở hoạt động kinh doanh của doanh nghiệp khác
Mặc dù dạng hành vi cơng kích nói trên cũng tác động thẳng đến các đối thủ cạnh tranh của bên vi phạm, nhƣng do tính chất trực diện của hành vi, các bên liên quan thƣờng có khuynh hƣớng sử dụng các quy định trực tiếp về gây thiệt hại và bồi thƣờng thƣờng thiệt hại của pháp luật dân sự, hoặc thậm chí cả hình sự, để giải quyết tranh chấp một cách triệt để, thay vì áp dụng các quy định riêng của pháp luật về CTKLM Do đó, tính điển hình của nhóm hành vi này khơng cao bằng nhóm hành vi thứ nhất
- Các hành vi lôi kéo bất chính khách hàng: Việc đặt các hành vi thuộc
Trang 33nhóm hành vi này có thể không nằm trong khuôn khổ pháp luật về CTKLM, mà chịu sự điều chỉnh của các quy định chung trong pháp luật về dân sự, thƣơng mại, của pháp luật về bảo vệ ngƣời tiêu dùng, và trong nhiều các quy định điều chỉnh ngành, lĩnh vực kinh tế cụ thể Lấy ví dụ tại Việt Nam, quy định về hành vi quảng cáo, thông tin gian dối khơng chỉ có trong Luật Cạnh tranh mà còn cả ở nhiều văn bản khác nhƣ Bộ luật Dân sự, Luật Thƣơng mại, Luật Kinh doanh bảo hiểm, Luật Dƣợc, Pháp lệnh Bảo vệ ngƣời tiêu dùng…
Tuy nhiên, cũng cần thấy rằng tác động của dạng hành vi nói trên khơng giới hạn tại một số khách hàng bị lôi kéo và các đối thủ cạnh tranh bị mất khách hàng Quan trọng hơn, dạng hành vi này còn khiến thị trƣờng trở nên không minh bạch, làm sai lệch giao dịch giữa các chủ thể tham gia thị trƣờng, và qua đó ảnh hƣởng xấu đến mơi trƣờng kinh doanh chung Do đó, các quy định điều chỉnh dạng hành vi này vẫn chiếm một vị trí quan trọng trong pháp luật cạnh tranh nói chung cũng nhƣ chế định về CTKLM nói riêng của nhiều quốc gia có nền kinh tế thị trƣờng phát triển
Cuối cùng, việc phân nhóm các hành vi CTKLM nhƣ trên mang tính khái quát phục vụ công tác nghiên cứu Trên thực tế, giữa các nhóm hành vi nói trên có sự giao thoa và một số hành vi CTKLM có thể xếp vào hơn một nhóm nếu xem xét mục đích vi phạm cũng nhƣ đối tƣợng tác động của chúng Nhìn chung, việc đánh giá hành vi CTKLM phụ thuộc nhiều vào thực tiễn xử lý, dựa trên quan điểm của cơ quan cạnh tranh, mức độ ảnh hƣởng của hành vi cũng nhƣ sự cân bằng giữa lợi ích của doanh nghiệp và của ngƣời tiêu dùng, giữa yêu cầu bảo hộ các quyền chính đáng của doanh nghiệp và khuyến khích cạnh tranh tự do, phát triển kinh tế xã hội
1.2 Pháp luật về chống cạnh tranh không lành mạnh trong lĩnh vực sở hữu trí tuệ
1.2.1 Vị trí cuả pháp luật về chống cạnh tranh không lành mạnh trong hệ thống pháp luật kinh tế
Trang 34tính chất “quét”, bổ trợ cho các lĩnh vực khác trong hệ thống pháp luật điều chỉnh hoạt động của nền kinh tế thị trƣờng Do đó, pháp luật về CTKLM có quan hệ chặt chẽ với nhiều lĩnh vực pháp luật khác, và các quan hệ này làm tăng thêm tính chất chồng lấn trong các quy định về CTKLM Xuất phát từ
đặc điểm này, đã hình thành cái gọi là Nguyên tắc ƣu tiên (Pre-emption
principle) trong thực tiễn áp dụng pháp luật về CTKLM của nhiều quốc gia,
đặc biệt là tại Châu Âu Theo nguyên tắc này, pháp luật CTKLM chỉ đƣợc áp dụng trong trƣờng hợp hành vi vi phạm chƣa chịu sự điều chỉnh theo quy định của các văn bản pháp luật khác [1] Mức độ áp dụng nguyên tắc này tại mỗi quốc gia khác nhau, phụ thuộc vào cách tiếp cận của mỗi hệ thống pháp luật trong việc điều chỉnh CTKLM
- Quan hệ với pháp luật dân sự: Pháp luật về dân sự là luật chung điều
chỉnh về các quan hệ giao dịch cũng nhƣ giải quyết các tranh chấp trên thị trƣờng Nhƣ đã phân tích ở trên, một trong những nguồn của pháp luật về CTKLM là chế định về bồi thƣờng thiệt hại ngoài hợp đồng (tort), theo đó các doanh nghiệp bị thiệt hại từ hành vi CTKLM có thể sử dụng các quy định của tố tụng dân sự để yêu cầu bồi thƣờng thiệt hại Mặt khác các nguyên tắc chung của pháp luật dân sự về tự do, tự nguyện, trung thực trong giao dịch… cũng đƣợc sử dụng để làm tiêu chí đánh giá tính chất khơng lành mạnh của một hành vi vi phạm Pháp luật dân sự là luật gốc để phát triển các quy định về CTKLM, cho dù các quy định này trong khuôn khổ một đạo luật riêng, hay nằm trong các bộ phận khác nhau của pháp luật dân sự nhƣ pháp luật thƣơng mại, pháp luật về SHTT hay pháp luật về bảo vệ ngƣời tiêu dùng Bên cạnh đó, một số nƣớc vẫn sử dụng các quy định của pháp luật dân sự để điều chỉnh trực tiếp về CTKLM và toà án đóng vai trị xử lý các hành vi vi phạm
Trang 35chủ thể kinh doanh trên thị trƣờng và trong nhiều trƣờng hợp, nhân danh lợi ích cơng, nhà nƣớc cần phải can thiệp để duy trì trật tự trong kinh doanh, qua đó tạo dựng môi trƣờng cạnh tranh lành mạnh Trật tự trong kinh doanh đem lại lợi ích cả cho nhà nƣớc lẫn các chủ thể tham gia hoạt động thị trƣờng Vì vậy, các biện pháp quản lý và chế tài hành chính dần xuất hiện trong cơ chế điều chỉnh của pháp luật về CTKLM và cơ quan cạnh tranh đƣợc trao thẩm quyền nhiều hơn trong việc xử lý các hành vi cạnh tranh
- Quan hệ với pháp luật về SHTT: mối quan hệ giữa pháp luật chống
CTKLM và pháp luật về SHTT có từ rất lâu Nhƣ đã giới thiệu, các quy định mang tính quốc tế đầu tiên về CTKLM xuất phát từ một công ƣớc về SHTT (Công ƣớc Paris về Bảo hộ sở hữu công nghiệp), và cho tới nay nhiều nhà nghiên cứu về pháp luật SHTT vẫn khẳng định quyền chống CTKLM là một trong những quyền cơ bản của chủ sở hữu tài sản trí tuệ Bảo vệ quyền SHTT chính là một trong những xuất phát điểm cơ bản của các quy định CTKLM, vì về bản chất, các hành vi xâm phạm quyền SHTT đều đƣợc tiến hành với động cơ CTKLM Một hành vi chỉ bị coi là xâm phạm quyền SHTT khi chủ thể thực hiện nó có ý định hoặc đã đƣa tài sản trí tuệ của ngƣời khác vào khai thác thƣơng mại, đồng nghĩa với việc trở thành một đối thủ cạnh tranh của chính chủ sở hữu tài sản trí tuệ đó
Trang 36việc xác lập quyền đối với các đối tƣợng này không trải qua thủ tục chặt chẽ nhƣ đăng ký quyền SHTT, nên sự bảo hộ mà pháp luật về CTKLM dành cho chủ sở hữu không thể mạnh mẽ bằng các biện pháp bảo hộ SHTT Trong các vụ việc CTKLM liên quan đến quyền SHTT, bên khiếu nại thƣờng phải chứng minh quyền hợp pháp đối với đối tƣợng bị vi phạm, bao gồm việc tạo lập, duy trì, sử dụng phổ biến, lâu dài và khơng có tranh chấp Hay xét trên một khía cạnh khác, nếu nhƣ pháp luật về SHTT bảo vệ vị thế chung của chủ sở hữu tài sản trí tuệ, thì pháp luật về CTKLM bảo vệ chủ sở hữu chống lại một số dạng hành vi nhất định xâm phạm đến tài sản trí tuệ Do đó, sự bảo hộ của pháp luật về CTKLM khơng mang tính liên tục, mà chỉ phát sinh khi xuất hiện tranh chấp Vì vậy, pháp luật về CTKLM trong nhiều trƣờng hợp đƣợc coi là là công cụ bổ trợ cho việc thực thi pháp luật về SHTT
- Quan hệ với pháp luật về bảo vệ người tiêu dùng: Pháp luật về
CTKLM ngày càng có xu hƣớng tiếp cận gần hơn với pháp luật về bảo vệ ngƣời tiêu dùng khi đặt trọng tâm bảo vệ ngƣời tiêu dùng bên cạnh trọng tâm bảo vệ các đối thủ cạnh tranh và mơi trƣờng cạnh tranh nói chung Các hành vi CTKLM thuộc nhóm thứ 3 trên đây, đặc biệt là các dạng hành vi mang tính chất lừa dối, cƣỡng ép… có mặt trong nhiều đạo luật về bảo vệ ngƣời tiêu dùng Đặc biệt, Cộng đồng Châu Âu đã có một văn bản riêng quy định về các hành vi thƣơng mại không lành mạnh (unfair trade practice) là Chỉ thị số 2005/29/EC ngày 11/5/2005 trên cơ sở sửa đổi, bổ sung các Chỉ thị số 84/450/EEC, 97/7/EC, 98/27/EC và 2002/65/EC quy định riêng về quảng cáo gây nhầm lẫn
Trang 37dùng đƣơng nhiên thuộc về pháp luật về bảo vệ ngƣời tiêu dùng Tuy nhiên, với sự phát triển của nền kinh tế thị trƣờng, các quan hệ về cạnh tranh và bảo vệ ngƣời tiêu dùng ngày càng gắn bó và khơng thể tách rời Nếu nhƣ cạnh tranh trên thị trƣờng đƣợc định nghĩa một cách đơn giản là việc giành giật
khách hàng trong kinh doanh, thì giữa ba bên doanh nghiệp - khách
hàng/người tiêu dùng - các đối thủ cạnh tranh có quan hệ gắn bó khó có thể
tách rời Việc lôi kéo, thu hút khách hàng bằng các thủ đoạn bất chính chắc chắn sẽ làm thiệt hại cho các doanh nghiệp cạnh tranh kinh doanh trung thực, lành mạnh, mặt khác, những thủ đoạn lợi dụng hoặc làm mất uy tín của đối thủ cạnh tranh cũng ảnh hƣởng tiêu cực đến ngƣời tiêu dùng, khiến họ nhầm lẫn và trả tiền cho các hàng hố, dịch vụ khơng đúng nhƣ mong muốn của mình Mơi trƣờng cạnh tranh lành mạnh chính là mơi trƣờng ở đó quyền lợi của ngƣời tiêu dùng đƣợc đảm bảo ở mức cao nhất
Trang 38hành vi lừa dối hay gây nhầm lẫn của thƣơng nhân sẽ đƣợc coi là căn cứ để xác định sự vô hiệu của giao dịch
- Quan hệ với pháp luật về hạn chế cạnh tranh:
Cuối cùng, pháp luật về CTKLM cũng có sự gắn bó với bộ phận thứ hai của pháp luật cạnh tranh nói chung, đó là pháp luật về hạn chế cạnh tranh Có thể hình dung nếu nhƣ hành vi hạn chế cạnh tranh là những hành vi đẩy lùi cạnh tranh, làm cạnh tranh vận hành dƣới mức bình thƣờng, dẫn đến triệt tiêu cạnh tranh, thì CTKLM là những hành vi đẩy cạnh tranh lên quá mức, khiến nó vận hành quá nóng, vƣợt khỏi các giới hạn có thể chấp nhận đƣợc của thị trƣờng và xã hội
Trang 39luật một số quốc gia quy định các hành vi hạn chế cạnh tranh dạng “nhẹ” vào khuôn khổ điều chỉnh của pháp luật về CTKLM
Hai bộ phận pháp luật trên đây bổ sung cho nhau, tạo thành khuôn khổ pháp luật chung điều chỉnh cạnh tranh trong nền kinh tế thị trƣờng Thiếu một trong hai bộ phận, cơ cấu thị trƣờng cũng nhƣ tƣơng quan lợi ích của các chủ thể hoạt động trên đó sẽ khơng thể đƣợc bảo vệ một cách đầy đủ và toàn diện
1.2.2 Khái niệm cạnh tranh khơng lành mạnh trong lĩnh vực sở hữu trí tuệ
Hiện nay, theo Điều 130 Luật SHTT, hành vi CTKLM trong lĩnh vực sở hữu trí tuệ bao gồm:
- Sử dụng chỉ dẫn thƣơng mại gây nhầm lẫn về chủ thể kinh doanh, hoạt động kinh doanh, nguồn gốc thƣơng mại của hàng hoá, dịch vụ; xuất xứ, cách sản xuất, tính năng, chất lƣợng, số lƣợng hoặc đặc điểm khác của hàng hoá, dịch vụ; về điều kiện cung cấp hàng hoá, dịch vụ Chúng ta có thể xem thí dụ sau đây:
Cơng ty Cà phê Trung Nguyên phát hiện công ty Cà phê Mê Hy Cô đã thực hiện một số hành vi nhƣ sau: (1) sơn bảng hiệu có các dấu hiệu nhƣ “cafe hàng đầu Ban Mê Thuột”, “đem lại nguồn cảm hứng sáng tạo mới” trên nền nâu, đồng thời sử dụng cả mũi tên hƣớng lên trên, giống của công ty Trung Nguyên Công ty Trung Nguyên yêu cầu Cục SHTT xác định hành vi của Mê Hy Cô là xâm phạm nhãn hiệu nhƣng Cục từ chối, vì Trung Ngun khơng đăng ký bảo hộ các yếu tố nhƣ vừa kể trên Tuy nhiên, Cục đã xác nhận rằng hành vi của Mê Hy Cô sử dụng các dấu hiệu đặc trƣng của Trung Nguyên là hành vi sử dụng chỉ dẫn thƣơng mại, lợi dụng uy tín của Trung Nguyên và là hành vi CTKLM
Trang 40Thí dụ, cơng ty Lion đƣợc bổ nhiệm là đại lý độc quyền của hãng mỹphẩm LANCÔME của Pháp Giả sử LANCÔME do sơ suất đã không kịp đăng ký nhãn hiệu tại Việt Nam Nếu Lion đi đăng ký nhãn hiệu LANCÔME nhân danh mình, và theo luật của Pháp thì hành vi đó bị cấm, thì hành vi của Lion là hành vi CTKLM
Tƣơng tự, nếu đại lý độc quyền của hãng Cà phê TRUNG NGUYÊN tại Nhật Bản đăng ký bảo hộ cho nhãn hiệu TRUNG NGUYÊN trƣớc khi công ty Trung nguyên kịp đăng ký bảo hộ tại Nhật Bản, thì việc đăng ký của đại diện cũng bị coi là CTKLM
- Đăng ký, chiếm giữ quyền sử dụng hoặc sử dụng tên miền trùng hoặc tƣơng tự gây nhầm lẫn với nhãn hiệu, tên thƣơng mại đƣợc bảo hộ của ngƣời khác hoặc chỉ dẫn địa lý mà mình khơng có quyền sử dụng nhằm mục đích chiếm giữ tên miền, lợi dụng hoặc làm thiệt hại đến uy tín, danh tiếng của nhãn hiệu, tên thƣơng mại, chỉ dẫn địa lý tƣơng ứng
Cũng theo Điều 130, chỉ dẫn thƣơng mại là các “dấu hiệu, thông tin nhằm hƣớng dẫn thƣơng mại hàng hoá, dịch vụ, bao gồm nhãn hiệu, tên thƣơng mại, biểu tƣợng kinh doanh, khẩu hiệu kinh doanh, chỉ dẫn địa lý, kiểu dáng bao bì của hàng hố, nhãn hàng hố” Cần lƣu ý là nhãn hàng hoá khác nhãn hiệu hàng hố, và khơng cần phải đƣợc đăng ký mới đƣợc coi là chỉ dẫn thƣơng mại
Hành vi sử dụng chỉ dẫn thƣơng mại quy định tại Điều 130 bao gồm các hành vi: gắn chỉ dẫn thƣơng mại đó lên hàng hố, bao bì hàng hố, phƣơng tiện dịch vụ; giấy tờ giao dịch kinh doanh, phƣơng tiện quảng cáo; bán, quảng cáo để bán, tàng trữ để bán, nhập khẩu hàng hố có gắn chỉ dẫn thƣơng mại đó