Luận văn Thạc sĩ Luật Quốc tế: Khung pháp lý điều chỉnh hoạt động tài trợ của bên thứ ba trong tố tụng trọng tài đầu tư quốc tế

BỘ GIÁO DỤC VÀ ĐÀO TẠO TRƯỜNG ĐẠI HỌC LUẬT TP HỒ CHÍ MINH ĐẶNG KIM CHINH KHUNG PHÁP LÝ ĐIỀU CHỈNH HOẠT ĐỘNG TÀI TRỢ CỦA BÊN THỨ BA TRONG TỐ TỤNG TRỌNG TÀI ĐẦU TƯ QUỐC TẾ LUẬN VĂN THẠC SĨ CHUYÊN NGÀNH LUẬT QUỐC TẾ TP HỒ CHÍ MINH, NĂM 2022 BỘ GIÁO DỤC VÀ ĐÀO TẠO TRƯỜNG ĐẠI HỌC LUẬT TP HỒ CHÍ MINH KHUNG PHÁP LÝ ĐIỀU CHỈNH HOẠT ĐỘNG TÀI TRỢ CỦA BÊN THỨ BA TRONG TỐ TỤNG TRỌNG TÀI ĐẦU TƯ QUỐC TẾ Chuyên ngành: Luật Quốc tế Định hướng nghiên cứu Mã số: 8380108 Người hướng dẫn khoa học : PGS.TS Trần Thị Thùy Dương Học viên : Đặng Kim Chinh Lớp : 19CHQT_K32_NC, Khóa 32 TP HỒ CHÍ MINH, NĂM 2022 LỜI CAM ĐOAN Tôi xin cam đoan luận văn “Khung pháp lý điều chỉnh hoạt động tài trợ bên thứ ba tố tụng trọng tài đầu tư quốc tế” cơng trình nghiên cứu cá nhân chưa cơng bố cơng trình khác Các nội dung nêu luận văn đảm bảo tính trung thực, xác, tin cậy Luận văn hoàn thành với giúp đỡ, hướng dẫn PGS.TS Trần Thị Thùy Dương Tôi xin chân thành cảm ơn Tác giả Đặng Kim Chinh DANH MỤC VIẾT TẮT ALF Association of Litigation Hiệp hội nhà tài trợ kiện Funders of England and Wales tụng Anh xứ Wales Convention on the Settlement of Công ước Investment Disputes between ICSID States and Nationals of Other States Công ước New York 1958 EVIPA Công ước Giải Tranh chấp Đầu tư Quốc gia Công dân quốc gia khác Convention on the Recognition Công ước Công nhận Thi and Enforcement of Foreign hành Quyết định trọng tài Arbitral Awards (New York, nước ngoài, 1958 1958) Investment Protection Agreement between the European Union Hiệp định Bảo hộ đầu tư Liên minh châu Âu Cộng hòa and the Socialist Republic of Xã hội Chủ nghĩa Việt Nam Vietnam ICSID IIA ISDS International Centre for Settlement of Investment Disputes international investment agreement investor-state dispute settlement Trung tâm Giải Tranh chấp Đầu tư Quốc tế hiệp định quốc tế đầu tư giải tranh chấp nhà đầu tư nhà nước / giải tranh chấp đầu tư quốc tế TPF third-party funding tài trợ bên thứ ba UNCITRAL United Nations Commission on International Trade Law Ủy ban Pháp luật Thương mại Quốc tế Liên Hợp Quốc UNCTAD United Nations Conference on Hội nghị Thương mại Phát Trade and Development United Nations Commission WG III on International Trade Law Working Group III triển Liên Hợp Quốc Nhóm làm việc số III UNCITRAL MỤC LỤC PHẦN MỞ ĐẦU CHƯƠNG NHỮNG VẤN ĐỀ CƠ BẢN VỀ TÀI TRỢ CỦA BÊN THỨ BA TRONG TỐ TỤNG TRỌNG TÀI ĐẦU TƯ QUỐC TẾ .9 1.1 Nguồn gốc tài trợ bên thứ ba giải tranh chấp .10 1.2 Một số khái niệm “tài trợ bên thứ ba” giải tranh chấp .12 1.2.1 Định nghĩa tài trợ bên thứ ba số học giả .13 1.2.2 Định nghĩa tài trợ bên thứ ba số hiệp hội 16 1.2.3 Định nghĩa tài trợ bên thứ ba quy tắc trọng tài 18 1.2.4 Định nghĩa tài trợ bên thứ ba pháp luật số quốc gia 20 1.2.5 Định nghĩa tài trợ bên thứ ba hiệp định quốc tế đầu tư 23 1.3 Khái niệm “tài trợ bên thứ ba” tố tụng trọng tài đầu tư quốc tế 25 1.4 Ưu, nhược điểm xu hướng phát triển tài trợ bên thứ ba tố tụng trọng tài đầu tư quốc tế 27 1.4.1 Ưu, nhược điểm tài trợ bên thứ ba tố tụng trọng tài đầu tư quốc tế .28 1.4.2 Xu hướng phát triển tài trợ bên thứ ba tố tụng trọng tài đầu tư quốc tế .32 Kết luận chương 34 CHƯƠNG NHỮNG ẢNH HƯỞNG CỦA TÀI TRỢ CỦA BÊN THỨ BA ĐỐI VỚI TỐ TỤNG TRỌNG TÀI ĐẦU TƯ QUỐC TẾ VÀ KHUNG PHÁP LÝ ĐIỀU CHỈNH 35 2.1 Những ảnh hưởng tài trợ bên thứ ba tố tụng trọng tài đầu tư quốc tế 35 2.1.1 Tài trợ bên thứ ba xung đột lợi ích trọng tài viên 35 2.1.2 Ảnh hưởng tài trợ bên thứ ba đến định phân bổ chi phí bảo đảm chi phí 36 2.1.3 Ảnh hưởng tài trợ bên thứ ba bảo mật đặc quyền pháp lý 39 2.1.4 Kiểm soát nhà tài trợ bên thứ ba tố tụng trọng tài tác động tiêu cực đến việc giải tranh chấp cách thân thiện .40 2.2 Khung pháp lý điều chỉnh hoạt động tài trợ bên thứ ba tố tụng trọng tài đầu tư quốc tế .42 2.2.1 Khơng có quy định trực tiếp điều chỉnh hoạt động tài trợ bên thứ ba tố tụng trọng tài đầu tư quốc tế 42 2.2.2 Cấm tài trợ bên thứ ba tố tụng trọng tài đầu tư quốc tế 45 2.2.3 Nhóm quy định trực tiếp điều chỉnh hoạt động tài trợ bên thứ ba tố tụng trọng tài đầu tư quốc tế 46 2.2.4 Xây dựng khung pháp lý điều chỉnh hoạt động tài trợ bên thứ ba tố tụng trọng tài đầu tư quốc tế 55 2.3 Khung pháp lý “nghiêm khắc với tài trợ bên thứ ba” tố tụng trọng tài đầu tư quốc tế dành cho Việt Nam giải pháp xây dựng .57 2.3.1 Khung pháp lý “nghiêm khắc với tài trợ bên thứ ba” tố tụng trọng tài đầu tư quốc tế dành cho Việt Nam 58 2.3.2 Giải pháp xây dựng khung pháp lý “nghiêm khắc với tài trợ bên thứ ba” tố tụng trọng tài đầu tư quốc tế dành cho Việt Nam 60 Kết luận chương 62 KẾT LUẬN 63 DANH MỤC TÀI LIỆU THAM KHẢO PHẦN MỞ ĐẦU Lý chọn đề tài Đầu tư quốc tế có vai trị quan trọng, đóng góp đáng kể phát triển kinh tế Việt Nam thời đại tồn cầu hóa Tính đến nay, Việt Nam gia nhập tham gia ký kết nhiều hiệp định thương mại tự do1 bảo hộ đầu tư.2 Tuy nhiên, song hành với phát triển đầu tư quốc tế Việt Nam gia tăng vụ kiện tranh chấp đầu tư quốc tế Trong vụ kiện tranh chấp đầu tư quốc tế, tài trợ bên thứ ba (thirdparty funding) hiểu nguồn tài trợ thể nhân pháp nhân bên tranh chấp có ký kết thỏa thuận với bên tranh chấp để tốn phần tồn chi phí tố tụng nhằm đổi lại khoản thù lao phụ thuộc vào kết tranh chấp, nguồn kinh phí thể nhân pháp nhân khơng phải bên tranh chấp hình thức trợ cấp viện trợ khơng hồn lại.3 Sự gia tăng vụ kiện tranh chấp đầu tư quốc tế kéo theo tượng gia tăng đáng kể tài trợ bên thứ ba vụ kiện đầu tư quốc tế số lượng nhà tài trợ bên thứ ba (third-party funder) số vụ kiện tài trợ.4 Tuy nhiên, nhiều trường hợp, tài trợ bên thứ ba vụ kiện đầu tư quốc tế chưa kiểm soát, điều chỉnh cấp hiệp định, pháp luật đầu tư quốc gia theo quy tắc trọng tài đầu tư quốc tế hành Do đó, tài trợ bên thứ ba tranh chấp đầu tư quốc tế ngày thu hút ý, quan tâm quốc gia, nhà đầu tư, nhà tài tài trợ bên thứ ba, tổ chức trọng tài quốc tế, luật sư học giả.5 Quá trình phát triển lịch sử hệ thống giải tranh chấp đầu tư quốc tế thiết lập hiệp định quốc tế đầu tư cho thấy: Trong phương thức giải tranh chấp đầu tư quốc tế nay, trọng tài đầu tư quốc tế lên 15 FTA có hiệu lực FTA đàm phán (theo http://trungtamwto.vn/fta truy cập 20/8/2022) Đinh Ánh Tuyết (2020), “Hỗ trợ cải thiện công tác phối hợp giải tranh chấp đầu tư quốc tế”, Báo cáo nghiên cứu nâng cao hiệu giải tranh chấp Việt Nam, UNDP UK 2019-2020, tr.5 Điểm (i), điều 3.28, chương 3, phần B EVIPA UNCITRAL - Working Group III (ISDS Reform) (2019), A/CN.9/WG.III/WP.157 - Possible reform of investor-State dispute settlement (ISDS) Third-party funding, United Nations, para.3 Brooke Guven and Lise Johnson (2019), The Policy Implications of Third-Party Funding in Investor-State Dispute Settlement, Columbia Center on Sustainable Investment (CCSI), pp.1 2 theo thời gian phương thức ưu tiên lựa chọn Theo Nhóm làm việc số III UNCITRAL (UNCITRAL Working Group III), tài trợ bên thứ ba ảnh hưởng tới tố tụng trọng tài đầu tư quốc tế nhiều phương diện.7 Tính cấp thiết việc nghiên cứu đề tài xuất phát từ yêu cầu cấp bách Việt Nam phải hiểu biết thấu đáo ảnh hưởng khung pháp lý điều chỉnh hoạt động tài trợ bên thứ ba giải tranh chấp đầu tư quốc tế thông qua phương thức trọng tài đầu tư quốc tế, từ đưa giải pháp phù hợp để ngăn ngừa, hạn chế ảnh hưởng, tác động tiêu cực Việt Nam Chính vậy, tác giả chọn đề tài “Khung pháp lý điều chỉnh hoạt động tài trợ bên thứ ba tố tụng trọng tài đầu tư quốc tế” làm luận văn thạc sĩ luật học Tình hình nghiên cứu đề tài Qua tìm hiểu tác giả, nay, Việt Nam, có báo đề cập tài trợ bên thứ ba, “Tài trợ từ bên thứ ba trọng tài thương mại: kinh nghiệm từ số hệ thống pháp luật cho Việt Nam” Trần Hoàng Tú Linh, Huỳnh Quang Thuận Tạp chí Khoa học Pháp lý số 03(142)/2021 Bài báo so sánh tổng quan tài trợ bên thứ ba pháp luật số nước, từ đưa đề xuất: Trong giai đoạn nay, Việt Nam nên theo đường mà Hong Kong đi, nghĩa quy định “tài trợ từ bên thứ ba” trước mắt áp dụng cho hoạt động trọng tài Trong phạm vi hiểu biết tác giả, thời gian gần đây, giới có xu hướng mạnh mẽ quan tâm nghiên cứu tới chủ đề tài trợ bên thứ ba tranh chấp dân giải tòa án quốc gia, tranh chấp thương mại giải thông qua trọng tài thương mại đặc biệt tranh chấp đầu tư quốc tế thông qua phương thức trọng tài đầu tư quốc tế Trong đó, liệt kê tác giả cơng trình tiêu biểu sau Nhóm luận văn, luận án: Mr Daniel Mathew (2019), Third party funding in international arbitration, Degree of LL.M, National Law University Delhi (India) Luận văn xem xét tính UNCTAD (2010), Investor–State Disputes: Prevention and Alternatives to Arbitration, UNCTAD New York/Geneva, pp 13, 14, 15 UNCITRAL - Working Group III (ISDS Reform) (2019), A/CN.9/WG.III/WP.172 - Possible reform of investor-State dispute settlement (ISDS) - Third-party funding – Possible solutions, United Nations, para.5 minh bạch, tiết lộ thông tin, đặc quyền pháp lý phân bổ chi phí có liên quan đến tham gia tài trợ bên thứ ba bối cảnh trọng tài quốc tế Tuy nhiên, luận văn xem xét vấn đề cách khái quát, tổng quan tập trung vào phân tích pháp luật Ấn Độ tài trợ bên thứ ba đưa đề xuất khả áp dụng Ấn Độ khu vực pháp lý thông luật khác Thibault De Boulle (2014), “Third-Party Funding” in International Commercial Arbitration, Master thesis of the education ‘Master of Laws’, Faculty of Law Ghent University Luận văn phân tích tồn diện khía cạnh pháp lý liên quan đến tài trợ bên thứ ba, bao gồm: quan điểm khái niệm tài trợ bên thứ ba theo nghĩa hẹp (sensu stricto) theo nghĩa rộng (sensu lato); giải thích gia tăng gần tài trợ bên thứ ba trọng tài thương mại; vấn đề pháp lý phát sinh liên quan tới tài trợ bên thứ ba điều chỉnh hoạt động nhà tài trợ bên thứ ba Tuy nhiên, luận văn xem xét tài trợ bên thứ ba bối cảnh trọng tài thương mại quốc tế tập trung vào chế điều chỉnh hành vi nhà tài trợ bên thứ ba Nhóm báo cáo nghiên cứu số tổ chức: ICCA (2018), Report of the ICCA-Queen Mary Task Force on third-party funding in international arbitration, The Netherlands Báo cáo tập trung vào mục tiêu đánh giá, phân tích tác động tài trợ bên thứ ba tố tụng trọng tài quốc tế khả điều chỉnh tác động Với mục tiêu trên, báo cáo xem xét tài trợ bên thứ ba đại (“modern third-party funding”), mà thị trường tài trợ bên thứ ba, nguồn tài cạnh tranh mơ hình có chức tương đương với tài trợ bên thứ ba Báo cáo dựa khái niệm rộng tài trợ bên thứ ba nhằm tìm kiếm kết hợp yếu tố nêu Tuy nhiên, giới hạn phạm vi báo cáo xem xét tài trợ bên thứ ba mức độ tổng quan, theo báo cáo không xem xét tới tương tác với hệ thống pháp luật đưa giải pháp cụ thể UNCITRAL Working Group III (2019), A/CN.9/WG.III/WP.157 - Possible reform of investor-State dispute settlement (ISDS) Third-party funding, United Nations Báo cáo Nhóm làm việc số III UNCITRAL giới thiệu định nghĩa tài trợ bên thứ ba, khung pháp lý điều chỉnh pháp luật số quốc gia, hiệp định quy tắc trọng tài Báo cáo nêu vấn đề phát sinh giải tranh chấp đầu tư quốc tế, bao gồm: xung đột lợi ích tiết lộ thơng tin, việc kiểm soát nhà tài trợ bên thứ ba với trình tố tụng trọng tài, vấn đề bảo mật đặc quyền pháp lý, chi phí bảo đảm chi phí ảnh hưởng gia tăng vụ kiện phù phiếm (frivolous claims) Tuy nhiên, báo cáo mang tính tổng hợp, giới thiệu tổng quan, đưa vấn đề chưa phân tích tìm cách thức điều chỉnh UNCITRAL Working Group III (2019), A/CN.9/WG.III/WP.172 - Possible reform of investor-State dispute settlement (ISDS) Third-party funding – Possible solutions, United Nations Đây báo cáo khn khổ làm việc Nhóm làm việc số III UNCITRAL liên quan tới tài trợ bên thứ ba, phiên bổ sung báo cáo A/CN.9/WG.III/WP.157 nêu Báo cáo nhận diện mối quan ngại chia hai cấp độ: ảnh hưởng tới hệ thống tranh chấp nhà đầu tư quốc gia tiếp nhận đầu tư nói chung tới tố tụng trọng tài đầu tư quốc tế nói riêng; giới thiệu khung pháp lý điều chỉnh đặc biệt gợi mở biện pháp cải cách ngăn cấm tài trợ bên thứ ba, quy định điều chỉnh hoạt động tài trợ bên thứ ba Tuy nhiên, báo cáo dừng mức độ nhận diện vấn đề, gợi mở tùy chọn việc điều chỉnh hoạt động tài trợ bên thứ ba Ngồi ra, báo cáo khơng xem xét tới tương tác với hệ thống pháp luật đưa giải pháp cụ thể ICSID (2022), Proposed amendments to the regulations and rules for ICSID convention proceedings, ICSID arbitration rules Quy tắc trọng tài ICSID bổ sung số quy định tài trợ bên thứ ba, bao gồm: Quy tắc 14 quy định việc thông báo tài trợ bên thứ ba; Quy tắc 53(4) quy định hội đồng trọng tài có nghĩa vụ phải xét tới tồn tài trợ bên thứ ba việc định bảo đảm chi phí Nhóm sách, báo, tạp chí khoa học: Duarte G Henriques (2018), “Third-party funding – in search of a definition”, The American Review of international Arbitration, Vol 28 No Bài báo xem xét khái niệm tài trợ bên thứ ba theo góc độ ảnh hưởng đến xung đột lợi ích, phán chi phí bảo đảm chi phí, từ phức tạp việc định nghĩa tài trợ bên thứ ba Bài báo cảnh báo sai lầm mang tính phương pháp luận việc định nghĩa tài trợ bên thứ ba nhà tài trợ bên thứ ba Bài báo gợi mở cách tiếp cận việc định nghĩa thuật ngữ pháp lý, từ đó, đưa phương pháp khả thi việc định nghĩa tài trợ bên thứ ba Bài báo Luan van Luan an Do an 56 cần bổ sung, tích hợp vào văn pháp luật quốc tế theo thứ tự ưu tiên: (1) Các hiệp định quốc tế liên quan (gồm: hiệp định quốc tế đầu tư và/hoặc hiệp định quốc tế đa phương chế ISDS); (2) Các quy tắc trọng tài; (3) Các quy tắc đạo đức ứng xử nghề nghiệp (trọng tài viên, nhà tài trợ bên thứ ba, luật sư) Nếu tồn nhóm quy định trực tiếp điều chỉnh hoạt động tài trợ bên thứ ba thiết lập hiệp định quốc tế liên quan bên tranh chấp, hội đồng trọng tài, nhà tài trợ bên thứ ba phải tuyệt đối tuân thủ tạo nên thống nhất, dễ dự đoán điều chỉnh hoạt động tài trợ bên thứ ba tố tụng trọng tài đầu tư quốc tế Theo tác giả, khung pháp lý điều chỉnh hoạt động tài trợ bên thứ ba tố tụng trọng tài đầu tư quốc tế lý tưởng Tuy nhiên, thực tiễn việc tích hợp tồn nhóm quy định trực tiếp điều chỉnh vào hiệp định quốc tế liên quan khơng đơn giản quan điểm khác quốc gia tham gia ký kết cần thiết và/hoặc mức độ điều chỉnh Do vậy, quy định trực tiếp điều chỉnh hoạt động tài trợ bên thứ ba cần phải tồn cấp độ quy tắc trọng tài “luật mềm” (các quy tắc đạo đức ứng xử nghề nghiệp trọng tài viên, nhà tài trợ bên thứ ba, luật sư) Thậm chí theo tác giả, có quy định khó tích hợp vào hiệp định quốc tế liên quan, chẳng hạn quy định bảo mật đặc quyền pháp lý, phân tích Mục 2.1.3, quốc gia ký kết hiệp định đến từ khu vực tài phán nơi không tồn nguyên tắc đặc quyền pháp lý (như Việt Nam) Do đó, nhóm quy định bảo mật đặc quyền pháp lý nên đối tượng điều chỉnh “luật mềm” Một quy định cụ thể phải tồn nhiều văn pháp luật quốc tế khác phụ thuộc vào mức độ điều chỉnh mà nhóm chủ thể khác quan tâm Ví dụ: với quy định bắt buộc tiết lộ thông tin tài trợ bên thứ ba, EVIPA dừng lại yêu cầu tiết lộ danh tính nhà tài trợ bên thứ ba chất (nature) hợp đồng tài trợ Tuy nhiên, quy tắc trọng tài định quy định: Các bên phải tiết lộ nội dung (terms) hợp đồng tài trợ tình định, miễn hội đồng trọng tài cho cần thiết Tác giả đề xuất thiết lập nhóm quy định trực tiếp điều chỉnh hoạt động tài trợ bên thứ ba tố tụng trọng tài đầu tư quốc tế văn pháp luật quốc tế theo bảng sau: Mssv.BKD002ac.email.ninhddtt@edu.gmail.com.vn Luan van Luan an Do an 57 Bảng vị trí quy định trực tiếp điều chỉnh hoạt động tài trợ bên thứ ba Văn pháp luật quốc tế Quy định Các quy tắc đạo đức Các hiệp ứng xử nghề nghiệp Các quy định tắc trọng trọng nhà tài quốc tế tài tài trợ bên luật sư liên quan viên thứ ba Khái niệm tài trợ bên thứ ba tố tụng trọng tài đầu tư quốc tế (như đề xuất Mục 1.3 Chương 1) X X X X Quy định bắt buộc tiết lộ thông tin tài trợ bên thứ ba X X X X Quy định điều chỉnh xung đột lợi ích trọng tài viên nhà tài trợ bên thứ ba X X X X Quy định phân bổ chi phí bảo đảm chi phí X X X X Quy định bảo mật đặc quyền pháp lý Quy định điều chỉnh việc kiểm soát nhà tài trợ bên thứ ba tố X X X X X X tụng trọng tài 2.3 Khung pháp lý “nghiêm khắc với tài trợ bên thứ ba” tố tụng trọng tài đầu tư quốc tế dành cho Việt Nam giải pháp xây dựng Không phải tất quốc gia phải đối mặt với thách thức từ tài trợ bên thứ ba Các nhà tài trợ bên thứ ba có khơng quan tâm đến việc tài trợ vụ kiện chống lại quốc gia có nguồn lực đáng kể khả có biện pháp bảo vệ mạnh mẽ cho vụ kiện ISDS chống lại quốc gia nghèo khó khơng thể trả dù khoản nhỏ phán cuối Điều cho thấy quốc gia có thu nhập trung bình quốc gia làm quen với việc xử lý vụ kiện ISDS, mục tiêu đặc biệt hấp dẫn Mssv.BKD002ac.email.ninhddtt@edu.gmail.com.vn Luan van Luan an Do an 58 nhà tài trợ bên thứ ba, đặc biệt quốc gia cịn phụ thuộc vào việc khai thác tài nguyên chiến lược phát triển đầu tư tư nhân vào sở hạ tầng.115 Ngoài ra, theo quan điểm tác giả, quốc gia có kinh tế mở, thu hút ngày lớn vốn đầu tư trực tiếp nước (direct foreign investment – FDI), nhiên hệ thống pháp luật nội địa chưa hồn thiện, cịn nhiều bất cập mục tiêu hấp dẫn nhà tài trợ bên thứ ba Trong thời điểm tại, Việt Nam quốc gia có thu nhập trung bình,116 cịn phụ thuộc vào khai thác tài ngun, kêu gọi đầu tư tư nhân vào sở hạ tầng, có kinh tế mở,117 thu hút ngày lớn vốn FDI118 nhiên hệ thống pháp luật nội địa chưa hồn thiện, cịn nhiều bất cập Do đó, Việt Nam đối tượng quốc gia bị đơn nhà tài trợ bên thứ ba đặc biệt “ưu thích” nhắm tới Chính vậy, nhu cầu cấp bách Việt Nam cần lựa chọn khung pháp lý điều chỉnh hoạt động tài trợ bên thứ ba tố tụng trọng tài đầu tư quốc tế cho mặt phải đảm bảo cân bên quyền tiếp cận công lý nhà đầu tư nguyên đơn bên giải ảnh hưởng tiêu cực mà tài trợ bên thứ ba đem đến cho tố tụng trọng tài đầu tư quốc tế 2.3.1 Khung pháp lý “nghiêm khắc với tài trợ bên thứ ba” tố tụng trọng tài đầu tư quốc tế dành cho Việt Nam Tác giả, đề xuất khung pháp lý “nghiêm khắc với tài trợ bên thứ ba” tố tụng trọng tài đầu tư quốc tế dành cho Việt Nam dựa theo cấu trúc quy định trực tiếp điều chỉnh hoạt động tài trợ bên thứ ba với mức độ nghiêm khắc đáng kể (các quy định “nghiêm khắc với tài trợ bên thứ ba”) sau: Thứ nhất, khái niệm rộng tài trợ bên thứ ba đề xuất Mục 1.3 Chương 115 Brooke Guven and Lise Johnson (2019), The Policy Implications of Third-Party Funding in Investor-State Dispute Settlement, Columbia Center on Sustainable Investment (CCSI), pp 36 116 WIPO (2021), Innovation performance at different income levels, Global Innovation Index2021, pp.5 117 Ban Tuyên giáo trung ương (2022), “Việt Nam quốc gia có kinh tế mở tốc độ tăng trưởng cao”, Báo điện tử Đảng Cộng Sản Việt Nam (https://dangcongsan.vn/, truy cập 30/8/2022) 118 Ban Tuyên giáo trung ương (2022), “Tỷ lệ đầu tư nước vào Việt Nam liên tục tăng trưởng”, Báo điện tử Đảng Cộng Sản Việt Nam (https://dangcongsan.vn/kinh-te/ty-le-dau-tu-nuoc-ngoai-vao-viet-namlien-tuc-tang-truong-619643.html, truy cập 16/9/2022) Mssv.BKD002ac.email.ninhddtt@edu.gmail.com.vn Luan van Luan an Do an 59 Khái niệm rộng đảm bảo bao phủ “biến thể” có tài trợ bên thứ ba với mục đích “né tránh” phạm vi điều chỉnh theo định nghĩa hẹp (trong bao gồm định nghĩa EVIPA xem xét Mục 1.3 Chương 1), thêm vào xu hướng tài trợ theo danh mục (portfolio funding) thay tài trợ theo vụ kiện riêng lẻ quan tâm mạnh mẽ từ phía tổ chức tài chính, đặc biệt quỹ phòng hộ (hedge funds) Thứ hai, tài trợ bên thứ ba tham gia vào vụ kiện mà nguyên đơn gặp khó khăn tài Quy định mặt đảm bảo quyền tiếp cận công lý với nguyên đơn khó khăn tài (các ngun đơn mà khơng có tài trợ bên thứ ba khơng đủ nguồn lực để theo đuổi vụ kiện), mặt hạn chế vụ kiện mà nguyên đơn sử dụng tài trợ bên thứ ba công cụ để hạn chế rủi ro, giảm thiểu ngân sách pháp lý hạch toán ngoại bảng chi phí tố tụng trọng tài.119 Từ giảm thiểu ảnh hưởng tài trợ bên thứ ba với gia tăng số lượng vụ kiện nói chung số lượng vụ kiện phù phiếm nói riêng Thứ ba, quy định bắt buộc tiết lộ thơng tin nên theo hướng: (1) Ngồi việc u cầu ngun đơn tiết lộ thơng tin danh tính nhà tài trợ bên thứ ba cần yêu cầu tiết lộ nội dung (terms) thỏa thuận tài trợ (EVIPA dừng lại yêu cầu tiết lộ chất (nature) thỏa thuận tài trợ); (2) Yêu cầu trọng tài viên phải tiết lộ họ biết có tồn tài trợ bên thứ ba Với yêu cầu trọng tài viên phải tiết lộ thông tin tồn tài trợ bên thứ ba, tác giả cho hạn chế phần lớn trường hợp mà nguyên đơn nhà tài trợ bên thứ ba có thỏa thuận cố tình che giấu, trọng tài viên (thường người trọng uy tín cá nhân) có mối liên hệ định với nhà tài trợ bên thứ ba biết biết tồn thỏa thuận Thứ tư, quy định liên quan tới bảo đảm chi phí có tham gia tài trợ bên thứ ba: Sự tham gia tài trợ bên thứ ba yếu tố quan trọng để hội đồng trọng tài định bảo đảm chi phí chống lại bên tài trợ có yêu 119 UNCITRAL - Working Group III (ISDS Reform) (2019), A/CN.9/WG.III/WP.172 - Possible reform of investor-State dispute settlement (ISDS) - Third-party funding – Possible solutions, United Nations, para.21 Mssv.BKD002ac.email.ninhddtt@edu.gmail.com.vn Luan van Luan an Do an 60 cầu bên lại Trách nhiệm chứng minh việc không cần thiết phải định bảo đảm chi phí thuộc bên tài trợ Thứ năm, quy định liên quan tới phân bổ chi phí có tham gia tài trợ bên thứ ba Các chi phí liên quan đến phát sinh từ tài trợ bên thứ ba (bao gồm khoản hoàn trả cho nhà tài trợ bên thứ ba) chi phí riêng nhà đầu tư nguyên đơn tài trợ Trong trường hợp nào, hội đồng trọng tài khơng phân bổ chi phí cho bên quốc gia bị đơn Thứ sáu, quy định chế tài với việc nguyên đơn không tuân thủ quy định bắt buộc tiết lộ thông tin tài trợ bên thứ ba Chế tài với việc nguyên đơn tài trợ không tiết lộ thông tin tài trợ bên thứ ba chia làm trường hợp: (1) Nếu phán trọng tài có lợi cho nguyên đơn phán bị hủy, nguyên đơn phải chịu bồi hồn tồn chi phí tố tụng trọng tài cho quốc gia bị đơn; (2) Nếu phán trọng tài có lợi cho quốc gia bị đơn phán có hiệu lực, nhiên quốc gia bị đơn có quyền yêu cầu hội đồng trọng tài xem xét lại phần phân bổ chi phí theo hướng yêu cầu nguyên đơn bồi hoàn toàn chi phí tố tụng trọng tài mà quốc gia bị đơn phải trả Ngồi ra, khơng tiết lộ thơng tin, trường hợp vụ kiện thành công với nguyên đơn khoản thù lao mà nhà tài trợ bên thứ ba nhận từ bên tài trợ bị coi bất hợp pháp Mặc dù, có lo ngại khuynh hướng điều chỉnh mức tài trợ bên thứ ba,120 xét theo khía cạnh lợi ích Việt Nam giai đoạn tại, tác giả cho rằng: Chừng Việt Nam cịn có nhiều tiêu chí hấp dẫn nhà tài trợ bên thứ ba nêu trên, quy mô vốn đầu tư nước ngồi cịn chưa nhiều, chưa có có chưa đáng kể nhà tài trợ bên thứ ba kinh doanh Việt Nam Việt Nam nên theo khung pháp lý “nghiêm khắc với tài trợ bên thứ ba” để hạn chế tối đa ảnh hưởng tiêu cực tài trợ bên thứ ba tố tụng trọng tài đầu tư quốc tế quốc gia bị đơn 2.3.2 Giải pháp xây dựng khung pháp lý “nghiêm khắc với tài trợ bên thứ ba” tố tụng trọng tài đầu tư quốc tế dành cho Việt Nam Để xây dựng khung pháp lý “nghiêm khắc với tài trợ bên thứ ba” tố tụng trọng tài đầu tư quốc tế dành cho Việt Nam nêu trên, Việt Nam cần phải có 120 Brooke Guven and Lise Johnson (2019), The Policy Implications of Third-Party Funding in Investor-State Dispute Settlement, Columbia Center on Sustainable Investment (CCSI), pp 43 Mssv.BKD002ac.email.ninhddtt@edu.gmail.com.vn Luan van Luan an Do an 61 biện pháp, cách thức nhằm bổ sung, tích hợp quy định “nghiêm khắc với tài trợ bên thứ ba” vào văn pháp luật quốc tế có liên quan, cụ thể: Thứ nhất, việc đàm phán IIA sửa đổi IIA cũ có, Việt Nam cần yêu cầu bổ sung, tích hợp quy định “nghiêm khắc với tài trợ bên thứ ba” Việt Nam nên xây dựng hiệp định mẫu Khuyến khích Bảo hộ đầu tư (Vietnam model BIT) có quy định “nghiêm khắc với tài trợ bên thứ ba” để chủ động đàm phán Thứ hai, xác định tiêu chí để Việt Nam đàm phán/ký kết/gia nhập hiệp định quốc tế đa phương chế ISDS việc quy định “nghiêm khắc với tài trợ bên thứ ba” cần phải bổ sung, tích hợp vào hiệp định Thứ ba, khuôn khổ làm việc tổ chức giới như: UNCITRAL, ICSID, IBA … nhằm xây dựng khung pháp lý liên quan tới tài trợ bên thứ ba, Việt Nam (chính phủ, tổ chức, học giả Việt Nam) cần tích cực tham gia ý kiến nêu rõ quan điểm ủng hộ quy định “nghiêm khắc với tài trợ bên thứ ba” tố tụng trọng tài đầu tư quốc tế Mặc dù, gần Chính phủ Việt Nam có Bản ý kiến121 liên quan tới tài trợ bên thứ ba khn khổ làm việc Nhóm làm việc số III UNCITRAL, nhiên tiếc rằng, Bản ý kiến mang tính chất sửa chữa câu từ cố gắng đưa quy định có EVIPA, chưa thực có quan điểm quán tài trợ bên thứ ba tố tụng trọng tài đầu tư quốc tế (bằng chứng Việt Nam đề nghị sửa đổi quy định mơ hình cấm tài trợ bên thứ ba mơ hình hạn chế tài trợ bên thứ ba, hai mơ hình chất lựa chọn loại trừ nhau) Tác giả đề xuất ý kiến vậy, Việt Nam cần quán quan điểm ủng hộ quy định “nghiêm khắc với tài trợ bên thứ ba” tố tụng trọng tài đầu tư quốc tế 121 UNCITRAL (2021), Initial Draft on the regulation of third-party funding Compilation of comments, Comments submitted by Viet Nam, pp.66 Mssv.BKD002ac.email.ninhddtt@edu.gmail.com.vn Luan van Luan an Do an 62 Kết luận chương Tài trợ bên thứ ba ảnh hưởng đến tố tụng trọng tài đầu tư quốc tế theo hai hướng: làm phát sinh vấn đề mới, đồng thời làm trầm trọng thêm vấn đề xuất hiện, tồn mối quan tâm tố tụng trọng tài đầu tư quốc tế Trong đó, vấn đề đặc biệt quan tâm là: xung đột lợi ích trọng tài viên với nhà tài trợ bên thứ ba định bảo đảm chi phí Theo tác giả, có ba lựa chọn để điều chỉnh hoạt động tài trợ bên thứ ba tố tụng trọng tài đầu tư quốc tế, là: (1) Khơng có quy định trực tiếp điều chỉnh hoạt động tài trợ bên thứ ba; (2) Quy định cấm tài trợ bên thứ ba; (3) Nhóm quy định trực tiếp điều chỉnh hoạt động tài trợ bên thứ ba Tác giả đề xuất khung pháp lý điều chỉnh hoạt động tài trợ bên thứ ba tố tụng trọng tài đầu tư quốc tế dựa nhóm quy định trực tiếp điều chỉnh hoạt động tài trợ bên thứ ba, nhóm quy định cần bổ sung, tích hợp vào văn pháp luật quốc tế Việt Nam có nguy đối tượng quốc gia bị đơn nhà tài trợ bên thứ ba đặc biệt “ưu thích” nhắm tới Do vậy, tác giả đề xuất khung pháp lý “nghiêm khắc với tài trợ bên thứ ba” dành cho Việt Nam, đồng thời đưa giải pháp xây dựng khung pháp lý Mssv.BKD002ac.email.ninhddtt@edu.gmail.com.vn Luan van Luan an Do an 63 KẾT LUẬN Tài trợ bên thứ ba tố tụng trọng tài đầu tư quốc tế hiểu theo nghĩa rộng nguồn tài trợ tiền tài sản khác thể nhân hay pháp nhân khơng phải bên tranh chấp có ký kết thỏa thuận với bên tranh chấp để tài trợ phần tồn chi phí tố tụng theo vụ kiện theo danh mục vụ kiện cho bên tranh chấp, công ty con, chi nhánh hãng luật bên nhằm đổi lấy thù lao/khoản hoàn trả phụ thuộc toàn hay phần vào kết giải tranh chấp nhằm đổi lấy lợi ích khác Tài trợ bên thứ ba tố tụng trọng tài đầu tư quốc tế có lý để tồn tại, việc đáp ứng nhu cầu tiếp cận công lý nhà đầu tư nguyên đơn gặp khó khăn tài mà cịn cơng cụ để hạn chế rủi ro, giảm thiểu ngân sách pháp lý hạch tốn ngoại bảng chi phí tố tụng trọng tài nhà đầu tư nguyên đơn khơng gặp khó khăn tài Tài trợ bên thứ ba tố tụng trọng tài đầu tư quốc tế có lý để phát triển hấp dẫn nhà tài trợ bên thứ ba, nói cách khác giống “mảnh đất màu mỡ” với nhà tài trợ bên thứ ba Xu hướng phát triển tài trợ bên thứ ba tố tụng trọng tài đầu tư quốc tế xuất biến thể định dạng tài trợ hữu như: tài trợ theo danh mục thay tài trợ theo vụ kiện riêng lẻ, với quan tâm, tham gia mạnh mẽ từ phía tổ chức tài chính, đặc biệt quỹ phòng hộ Tuy nhiên, tồn xu hướng phát triển tài trợ bên thứ ba tố tụng trọng tài đầu tư quốc tế gây loạt ảnh hưởng tiêu cực tới tố tụng trọng tài theo hai hướng: làm phát sinh vấn đề mới, đồng thời làm trầm trọng thêm vấn đề xuất hiện, tồn mối quan tâm tố tụng trọng tài đầu tư quốc tế Các ảnh hưởng tiêu cực mà tài trợ bên thứ ba gây cho tố tụng trọng tài đầu tư quốc tế nhận diện bao gồm: (1) Ảnh hưởng tới xung đột lợi ích trọng tài viên; (2) Ảnh hưởng tới định phân bổ chi phí bảo đảm chi phí; (3) Ảnh hưởng tới bảo mật đặc quyền pháp lý; (4) Ảnh hưởng việc kiểm soát nhà tài trợ bên thứ ba tố tụng trọng tài việc giải tranh chấp cách thân thiện Mssv.BKD002ac.email.ninhddtt@edu.gmail.com.vn Luan van Luan an Do an 64 Do đó, nay, nhu cầu cấp bách xây dựng khung pháp lý điều chỉnh hoạt động tài trợ bên thứ ba tố tụng trọng tài đầu tư quốc tế Đây mối quan tâm không quốc gia thể thông qua hiệp định quốc tế đầu tư, hiệp định quốc tế đa phương chế ISDS mà tổ chức trọng tài thông qua quy tắc trọng tài tổ chức, học giả Có ba lựa chọn để điều chỉnh hoạt động tài trợ bên thứ ba tố tụng trọng tài đầu tư quốc tế: (1) Khơng có quy định trực tiếp điều chỉnh hoạt động tài trợ bên thứ ba; (2) Quy định cấm tài trợ bên thứ ba; (3) Nhóm quy định trực tiếp điều chỉnh hoạt động tài trợ bên thứ ba Khơng có quy định trực tiếp điều chỉnh hoạt động tài trợ bên thứ ba việc điều chỉnh hoạt động tài trợ bên thứ ba tố tụng trọng tài đầu tư quốc tế phụ thuộc vào hội đồng trọng tài việc vận dụng quy định gián tiếp liên quan vào vụ kiện định hệ tạo khó dự đốn, thiếu thống việc giải ảnh hưởng tiêu cực mà tài trợ bên thứ ba đem đến cho tố tụng trọng tài đầu tư quốc tế Cấm tài trợ bên thứ ba tố tụng trọng tài đầu tư quốc tế triệt tiêu gần hoàn toàn quyền tiếp cận công lý nhà đầu tư nguyên đơn khó khăn tài điều lại dẫn đến hệ suy giảm chức bảo hộ đầu tư chế ISDS hiệp định quốc tế đầu tư, từ gián tiếp ảnh hưởng tới mục tiêu hiệp định – mục tiêu thúc đẩy đầu tư định hình cách đối xử phủ với đầu tư nhằm thúc đẩy phát triển kinh tế bền vững thịnh vượng thành viên hiệp định Do vậy, khung pháp lý điều chỉnh hoạt động tài trợ bên thứ ba tố tụng trọng tài đầu tư quốc tế phù hợp dựa nhóm quy định trực tiếp điều chỉnh hoạt động tài trợ bên thứ ba, nhóm quy định cần bổ sung, tích hợp vào văn pháp luật quốc tế theo thứ tự ưu tiên: (1) Các hiệp định quốc tế đầu tư và/hoặc hiệp định quốc tế đa phương chế ISDS; (2) Các quy tắc trọng tài; (3) Các quy tắc đạo đức ứng xử nghề nghiệp (trọng tài viên, nhà tài trợ bên thứ ba, luật sư) Nhóm quy định trực tiếp điều chỉnh hoạt động tài trợ bên thứ ba bao gồm: (1) Khái niệm tài trợ bên thứ ba tố tụng trọng tài đầu tư quốc tế; (2) Quy định bắt buộc tiết lộ thông tin tài trợ bên thứ ba; (3) Quy định điều chỉnh Mssv.BKD002ac.email.ninhddtt@edu.gmail.com.vn Luan van Luan an Do an 65 xung đột lợi ích trọng tài viên nhà tài trợ bên thứ ba; (4) Quy định phân bổ chi phí bảo đảm chi phí có tham gia tài trợ bên thứ ba; (5) Quy định điều chỉnh bảo mật đặc quyền pháp lý liên quan đến tham gia tài trợ bên thứ ba; (6) Quy định điều chỉnh việc kiểm soát nhà tài trợ bên thứ ba tố tụng trọng tài Hiện nay, Việt Nam với nét đặc trưng (có thu nhập trung bình, cịn phụ thuộc vào khai thác tài ngun, kêu gọi đầu tư tư nhân vào sở hạ tầng, có kinh tế mở, thu hút ngày lớn vốn FDI, nhiên hệ thống pháp luật nội địa chưa hồn thiện, cịn nhiều bất cập) đối tượng quốc gia bị đơn hấp dẫn tài trợ bên thứ ba tố tụng trọng tài đầu tư quốc tế Do vậy, mặt đảm bảo cho việc tiếp cận công lý nhà đầu tư nguyên đơn nước mặt để ngăn ngừa, hạn chế tài trợ bên thứ ba tác động xấu tới Việt Nam với tư cách bị đơn tố tụng trọng tài đầu tư quốc tế, Việt Nam nên lựa chọn khung pháp lý “nghiêm khắc với tài trợ bên thứ ba” tố tụng trọng tài đầu tư quốc tế Khung pháp lý “nghiêm khắc với tài trợ bên thứ ba” dựa nhóm quy định trực tiếp điều chỉnh hoạt động tài trợ bên thứ ba với mức độ nghiêm khắc đáng kể Cuối cùng, luận văn đưa giải pháp xây dựng khung pháp lý“nghiêm khắc với tài trợ bên thứ ba” tố tụng trọng tài đầu tư quốc tế dành cho Việt Nam thực tiễn cách bổ sung, tích hợp quy định “nghiêm khắc với tài trợ bên thứ ba” vào văn pháp luật quốc tế có liên quan Mssv.BKD002ac.email.ninhddtt@edu.gmail.com.vn Luan van Luan an Do an DANH MỤC TÀI LIỆU THAM KHẢO A VĂN BẢN QUY PHẠM PHÁP LUẬT Luật Luật sư 2006 (Luật số 65/2006/QH11) ngày 29/6/2006; Luật Trọng tài Thương mại Việt Nam 2010 (Luật số 54/2010/QH12) ngày 17/6/2010; EU-Vietnam Investment Protection Agreement (EVIPA), signed on June 30, 2019, Vietnam is ratified on June 8, 2020; B DANH MỤC CÁC VỤ KIỆN Vụ Ioannis Kardassopoulos Ron Fuchs kiện Cộng hòa Georgia, ICSID Case Nos ARB/05/18 and ARB/07/15 - Award March 2010; Vụ Tập đoàn sản xuất RSM kiện Grenada, ICSID Case No ARB/05/14 Annulment Proceeding 28 April 2011; Vụ Công ty xây dựng, công nghiệp thương mại ATA kiện Vương quốc Hashemite Jordan, ICSID Case No ARB/08/2, Annulment Proceeding, Order Taking Note of the Discontinuance of the Proceeding 11 July 2011; Vụ Quasar de Valores kiện Liên bang Nga, SCC Arbitration No 24/2007 Award 20 July 2012; Vụ Philip Morris kiện Uruguay, ICSID Case No ARB/10/7; Vụ Tập đồn Eurogas Belmont Resources kiện Cộng hịa Slovak, ICSID Case No Arb/14/14, Respondent’s application for provisional measures and opposition to claimants’ application for provisional measures, 10 September 2014; 10 Vụ Công ty South American Silver Limited kiện Bolivia, PCA Case No 201315, Procedural Order No 10 (Jan 11, 2016); 11 Vụ Muhammet Çap & Sehil Inşaat Endustri ve Ticaret Ltd Sti kiện Turkmenistan (ICSID Case No ARB/12/6), Procedural Order No (12 June 2015); C TÀI LIỆU THAM KHẢO Tài liệu tham khảo tiếng Việt 12 Trần Việt Dũng, Nguyễn Thị Lan Hương (2020), Các chế trọng tài đầu tư quốc tế - Quy tắc, thủ tục thực tiễn, NXB ĐHQG TP.HCM; Mssv.BKD002ac.email.ninhddtt@edu.gmail.com.vn Luan van Luan an Do an 13 Liên đoàn Luật sư Việt Nam (2017), Sổ tay luật sư – Tập 1: Luật sư hành nghề luật sư, Nhà xuất Quốc gia Sự thật; 14 Liên đoàn Luật sư Việt Nam (2019), Bộ Quy tắc Đạo đức Ứng xử nghề nghiệp Luật sư Việt Nam 2019 (ban hành kèm theo Quyết định số 201/QĐHĐLSTQ ngày 13/12/2019 Hội đồng luật sư toàn quốc); 15 Đinh Ánh Tuyết (2020), “Hỗ trợ cải thiện công tác phối hợp giải tranh chấp đầu tư quốc tế”, Báo cáo nghiên cứu nâng cao hiệu giải tranh chấp Việt Nam, UNDP UK 2019-2020; Tài liệu tham khảo tiếng Anh 16 Brooke Guven and Lise Johnson (2019), The Policy Implications of Third-Party Funding in Investor-State Dispute Settlement, Columbia Center on Sustainable Investment (CCSI); 17 Sarah E Moseley (2019), “Disclosing Third-Party Funding in International Investment Arbitration”, Texas Law Review, vol.97-2019; 18 Willem H van Boom (2011), “Third-Party Financing in International Investment Arbitration”, Erasmus School of Law, Rotterdam, the Netherlands; 19 Sherina Petit and Daniel Jacobs, “Maintenance and champerty An end to historic rules preventing third-party funding?”, International arbitration report - Issue 7, Norton Rose Fulbright, 2016; 20 Sherina Petit, James Rogers and Cara Dowling (2016), “Third-party funding in arbitration – the funders’ perspective”, International arbitration report - Issue 7, Norton Rose Fulbright; 21 Philip Vasquez (2015), Third Party Litigation Funding – An Introduction, History and Snapshot for professionals, CreateSpace Independent Publishing Platform; 22 Duarte G Henriques (2018), “Third-party funding – in search of a definition”, The American Review of international Arbitration, Vol 28 No 4; 23 Rupert Jackson (2009), Review of Civil Litigation Costs - Preliminary Report, London; 24 Bernardo M Cremades (2013), "Third Party Funding in International Arbitration”,Romanian Arbitration Journal 7, no (April-June 2013); Mssv.BKD002ac.email.ninhddtt@edu.gmail.com.vn Luan van Luan an Do an 25 Marc Galanter (1974), Why the “Haves” Come Out Ahead: Speculations on the Limits of Legal, Volume 9:1 Law and Society Review; 26 Lord Justice Jackson, Review of Civil Litigation Costs, Final Report (2009); 27 Ruth Cowley and Yasmin Lilley, “Conflict of privilege rules in international arbitration”, International arbitration report - Issue 7, Norton Rose Fulbright; 28 Victoria Shannon Sahani (2017), “Reshaping Third-Party Funding”, Tulane law review, vol.91 February 2017 No.3; 29 Queen Mary University of London and White & Case (2015), International Arbitration Survey: Improvements and Innovations in International Arbitration; 30 UNCITRAL Working Group III (ISDS Reform) (2019), A/CN.9/WG.III/WP.157 - Possible reform of investor-State dispute settlement (ISDS) Third-party funding, United Nations; 31 UNCITRAL Working Group III (ISDS Reform) (2019), A/CN.9/WG.III/WP.172 - Possible reform of investor-State dispute settlement (ISDS) - Third-party funding – Possible solutions, United Nations; 32 UNCITRAL Working Group III (ISDS Reform) (2019), A/CN.9/WG.III/WP.153 - Possible reform of investor-State dispute settlement (ISDS) - cost and duration, United Nations; 33 UNCITRAL (2021), Possible reform of investor-state dispute settlement – Draft provisions on third-party funding, United Nations; 34 UNCITRAL (1958), Convention on the Recognition and Enforcement of Foreign Arbitral Awards, New York, 1958; 35 ICCA (2018), Report of the ICCA-Queen Mary Task Force on third-party funding in international arbitration, The Netherlands; 36 UNCTAD (2010), Investor–State Disputes: Prevention and Alternatives to Arbitration, UNCTAD New York/Geneva; 37 ICSID & UNCITRAL (2021), Draft Code of Conduct for Adjudicators in International Investment Disputes September 2021 - Version Three; 38 ICSID (2022), ICSID arbitration rules; Mssv.BKD002ac.email.ninhddtt@edu.gmail.com.vn Luan van Luan an Do an 39 ICSID (2022), ICSID additional facility arbitration rules; 40 ICSID (2022), The ICSID caseload – statistics issue 2022-2; 41 ICSID & UNCITRAL (2021), Draft Code of Conduct for Adjudicators in International Investment Disputes September 2021 - Version Three; 42 OECD (2005), “Transparency and third party participation in investor-state dispute settlement procedures”, Working papers on international investment; 43 WIPO (2021), Innovation performance at different income levels, Global Innovation Index202; 44 IBA (2014), IBA Guidelines on Conflicts of Interest in International Arbitration; 45 The Association of Litigation Funders of England and Wales – ALF (2018), Code of conduct for litigation funders; 46 SIAC (2017), Administered cases under the arbitration rules of the SIAC on arbitrator conduct in cases involving external funding, Practice Note PN -01/17 (31 March 2017); 47 CIETAC HKAC (2016), “Guidelines for Third-Party Funding in Arbitration”; 48 The (Singapore) Civil Law (Amendment) Act 2017 (No of 2017) February 2017; 49 The (Singapore) Civil law (third-party funding) Regulations 2017 (No S 68) 21 February 2017; 50 The Hong Kong Arbitration and Mediation Legislation (Third Party Funding) (Amendment) Ordinance 2017 (No of 2017) 22 June 2017; 51 Canada-European Union Comprehensive Economic and Trade Agreement (CETA) (2017); 52 European Union-Singapore Investment Protection Agreement (signed on 19 October 2018); 53 Canada-Chile Free Trade Agreement (CCFTA) (in force since February 2019); 54 The agreement for the reciprocal promotion and protection of investments between the Argentine Republic and The United Arab Emirates (signed on 16 April 2018); Mssv.BKD002ac.email.ninhddtt@edu.gmail.com.vn Luan van Luan an Do an Mssv.BKD002ac.email.ninhddtt@edu.gmail.com.vn