Luận văn Thạc sĩ Luật Hình sự và Tố tụng hình sự: Hỏi cung bị can trong vụ án tham ô tài sản từ thực tiễn điều tra tỉnh Quảng Ninh

VIỆN HÀN LÂM KHOA HỌC XÃ HỘI VIỆT NAM HỌC VIỆN KHOA HỌC XÃ HỘI HÀ GIANG HỎI CUNG BỊ CAN TRONG VỤ ÁNTHAM Ô TÀI SẢN TỪ THỰC TIỄNĐIỀU TRA TỈNH QUẢNG NINH LUẬN VĂN THẠC SĨ LUẬT HÌNH SỰ VÀ TỐ TỤNG HÌNH SỰ HÀ NỘI, 2019 VIỆN HÀN LÂM KHOA HỌC XÃ HỘI VIỆT NAM HỌC VIỆN KHOA HỌC XÃ HỘI HÀ GIANG HỎI CUNG BỊ CAN TRONG VỤ ÁN THAM Ô TÀI SẢN TỪ THỰC TIỄN ĐIỀU TRA TỈNH QUẢNG NINH Ngành: Luật hình tố tụng hình Mã số: 8.38.01.04 NGƯỜI HƯỚNG DẪN KHOA HỌC: PGS.TS TRẦN VĂN LUYỆN HÀ NỘI, 2019 LỜI CAM ĐOAN Tơi xin cam đoan cơng trình nghiên cứu khoa học riêng Các số liệu, ví dụ Luận văn đảm bảo độ tin cậy, xác trung thực Những kết luận khoa học Luận văn chưa công bố cơng trình khoa học khác Tác giả Hà Giang LỜI CÁM ƠN Sau thời gian học tập, nghiên cứu lý luận tìm hiểu cơng tác thực tiễn, hướng dẫn, giảng dạy thầy cô, quan tâm giúp đỡ quan với đóng góp bạn bè, đồng nghiệp, tơi hồn thành Luận văn thạc sỹ Luật hình tố tụng hình Qua đây, tơi xin gửi lời cảm ơn chân thành đến: Ban giám hiệu thầy cô Viện hàn lâm khoa học xã hội Việt Nam, Giáo sư, Phó giáo sư, Tiến sỹ tận tình giảng dạy, truyền đạt nhiều kiến thức, kinh nghiệm quý báu suốt thời gian học tập Cám ơn Viện kiểm sát nhân dân tỉnh Quảng Ninh, Tòa án nhân dân tỉnh Quảng Ninh Công an tỉnh Quảng Ninh giúp đỡ nhiều để tơi hồn thành luận văn Đặc biệt, tơi xin gửi lịng biết ơn sâu sắc đến PGS TS Trần Văn Luyện, người tận tình hướng dẫn giúp đỡ tơi q trình học tập thực Luận văn Cám ơn bạn bè, đồng nghiệp gia đình động viên, giúp đỡ tơi suốt thời gian học tập Tác giả luận văn MỤC LỤC MỞ ĐẦU Chương 1: LÝ LUẬN CƠ BẢN VỀ TỘI PHẠM THAM Ô TÀI SẢN VÀ HOẠT ĐỘNG HỎI CUNG TRONG VỤ ÁN THAM Ô TÀI SẢN 1.1 Nhận thức chung tội phạm tham ô tài sản 1.2 Một số vấn đề chiến thuật hỏi cung bị can trình điều tra vụ án tham ô tài sản 15 Chương 2: NHỮNG QUY ĐỊNH CỦA PHÁP LUẬT VỀ HOẠT ĐỘNG HỎI CUNG BỊ CAN VÀ THỰC TRẠNG HỎI CUNG BỊ CAN TRONG VỤ ÁN THAM Ô TÀI SẢN TỪ THỰC TIỄN ĐIỀU TRA TỈNH QUẢNG NINH 34 2.1 Những quy định pháp luật hoạt động hỏi cung bị can 34 2.2 Một số kết điều tra, xử lý vụ án tham ô tài sản 35 2.3 Thực trạng hoạt động hỏi cung bị can vụ án tham ô tài sản lực lượng Cảnh sát điều tra 41 2.4 Nhận xét, đánh giá 52 Chương 3: MỘT SỐ KIẾN NGHỊ VÀ GIẢI PHÁP NÂNG CAO HIỆU QUẢ HOẠT ĐỘNG HỎI CUNG BỊ CAN TRONG VỤ ÁN THAM Ô TÀI SẢN 54 3.1 Dự báo tình hình tội phạm tham ô tài sản năm tới khó khăn cơng tác hỏi cung bị can 54 3.2 Một số kiến nghị 58 3.3 Giải pháp góp phần nâng cao hiệu hoạt động hỏi cung bị can vụ án tham ô tài sản 60 KẾT LUẬN 75 TÀI LIỆU THAM KHẢO 77 DANH MỤC CHỮ VIẾT TẮT BLTTHS Bộ luật tố tụng hình CSĐT Cảnh sát điều tra XHCN Xã hội chủ nghĩa BLHS Bộ luật hình ĐTV Điều tra viên CSKT Cảnh sát kinh tế TNHH TV Trách nhiệm hữu hạn thành viên NN&PTNT Nông nghiệp phát triển nông thôn CQĐT Cơ quan điều tra CĐTS Chiếm đoạt tài sản CVQH Chức vụ quyền hạn CQ ANĐT Cơ quan an ninh điều tra TS Tài sản MỞ ĐẦU Tính cấp thiết đề tài Giai đoạn Điều tra công việc hoạt động tố tụng hình sự, có vai trị quan trọng q trình giải vụ án hình Để thu thập chứng giai đoạn này, Cơ quan điều tra tiến hành biện pháp điều tra theo quy định Bộ luật Tố tụng hình Hoạt động điều tra bắt buộc tất vụ án hình sự, thiếu hoạt động điều tra, Viện kiểm sát sở để truy tố, Tịa án khơng có sở để xét xử vụ án Chính mà pháp luật tố tụng hình quy định chặt chẽ biện pháp điều tra Điều thể Bộ luật Tố tụng hình 2003 Bộ luật Tố tụng hình năm 2015 Nhà nước Cộng hòa XHCNViệt Nam, Pháp lệnh Tổ chức điều tra hình 2004 luật Tổ chức quan điều tra hình năm 2015 văn chuyên ngành khác Trong biện pháp điều tra theo quy định pháp luật tố tụng hình sự, hỏi cung bị can biện pháp có vai trị, vị trí quan trọng Qua hỏi cung bị can giúp Cơ quan điều tra làm rõ thật khách quan vụ án, làm rõ âm mưu, ý đồ, động cơ, hành vi phạm tội bị can đồng bọn Đồng thời hỏi cung tạo điều kiện mở rộng cơng tác điều tra, giúp phịng ngừa ngăn chặn tội phạm có hiệu Với ý nghĩa hỏi cung bị can đựơc xem hoạt động trọng yếu trình điều tra vụ án Trong thời gian qua, vấn đề lý luận hỏi cung bị can quan tâm nhiên việc nghiên cứu hỏi cung bị can tội riêng biệt Vì vậy, việc nghiên cứu hỏi cung bị can vụ án Tham tài sản có ý nghĩa mặt lý luận thực tiễn đấu tranh phòng chống tội phạm, nhiệm vụ đặt không với khoa học điều tra hình mà cịn u cầu cấp thiết thực tiễn điều tra tội phạm giai đoạn Quá trình hỏi cung bị can tố tụng hình trình thu thập tài liệu làm rõ toàn vụ án, hành vi phạm tội bị can để lập hồ sơ truy tố Hỏi cung bị can biện pháp điều tra làm rõ động mục đích phạm tội phát đồng bọn, vật chứng cất giấu hay phát âm mưu hành động chuẩn bị để gây án… Điều lý giải vấn đề hỏi cung bị can mối quan tâm hàng đầu nhà lập pháp nước xây dựng BLTTHS Hỏi cung bị can biện pháp điều tra phổ biến hỏi cung bị can thường tiến hành hoạt động điều tra loại tội phạm Một loại tội phạm nguy hại cho xã hội Bộ luật Hình quy định tội tham Khi cịn sống Hồ Chí Minh coi tệ tham ô bệnh, hành động xấu xa Người cho “Tham ô lấy công làm tư Là gian lận tham lam”, “tham ô trộm cướp”… Trong chế thị trường nay, kinh tế lĩnh vực tiềm ẩn khả tham lớn Do lợi ích vật chất xác định động lực thúc đẩy mạnh mẽ hành vi tham ô tài sản Từ thực tiễn năm gần thấy tội phạm tham ô tài sản ngày gia tăng với quy mô, mức độ phức tạp cao, điển Tham ô tài sản xảy tập đoàn, tổng cơng ty lớn Tập đồn dầu khí, Vinashin… u cầu đặt công tác Hỏi cung bị can vụ án Tham ô tài sản phải làm rõ vụ án để thấy rõ kẻ phạm tội, yếu tố vụ án, hậu xảy để Viện kiểm sốt Tóa án đề xuất, định hình phạt thích đáng đồng thời nắm thực trạng tham ô rút học, biện pháp giải phù hợp.Tại tỉnh Quảng Ninh, số lượng vụ án tham ô đáng kể, công tác hỏi cung bị can nhìn chung thực hiệu quả, pháp luật,được Tỉnh ủy, Ủy ban nhân dân tỉnh đánh giá cao Tuy nhiên việc hỏi cung bị can cịn bộc lộ thiếu sót áp dụng pháp luật vào thực tiễn Điều địi hỏi cần có nghiên cứu, áp dụng pháp luật vào hỏi cung bị can có hiệu quả, hợp lý, hợp pháp số lượng cơng trình nghiên cứu hạn chế Với lý đó, tác giả lựa chọn đề tài: “Hỏi cung bị can vụ án tham ô tài sản từ thực tiễn điều tra tỉnh Quảng Ninh” làm Luận văn thạc sĩ Qua việc tìm hiểu cơng tác hỏi cung bị can vụ án tham ô tài sản quy định BLTTHS hỏi cung bị can để đề xuất giải pháp nhằm nâng cao hiệu công tác hỏi cung bị can tố tụng hình góp phần tránh bỏ lọt tội phạm, gây oan sai cho người vơ tội… 2 Mục đích nhiệm vụ nghiên cứu - Mục đích nghiên cứu: Trên sở nghiên cứu thực tiễn hỏi cung bị can hoạt động điều tra vụ án tham ô tài sản nhằm đưa số giải pháp góp phần nâng cao hiệu hoạt động hỏi cung bị can q trình điều tra vụ án tham tài sản, góp phần bổ sung, bước hồn thiện lý luận hỏi cung bị can - Nhiệm vụ nghiên cứu: + Làm rõ lý luận tội phạm tham ô tài sản hoạt động hỏi cung bị can vụ án tham ô tài sản + Làm rõ diễn biến tình hình tội phạm tham ô kết điều tra xử lý giai đoạn 2008-2018 + Phân tích làm rõ nội dung đặc điểm hình tội phạm tham ô tài sản + Nghiên cứu thực tiễn hỏi cung lực lượng CSĐT bị can vụ án tham ô tài sản + Kiến nghị đưa số giải pháp nhằm khắc phục vướng mắc, hạn chế để nâng cao hiệu hoạt động hỏi cung bị can điều tra vụ án tham ô tài sản Đối tượng phạm vi nghiên cứu đề tài - Đối tượng nghiên cứu đề tài: Những vấn đề lý luận, pháp lý thực tiễn hoạt động hỏi cung bị can vụ án tham ô tài sản - Phạm vi nghiên cứu đề tài: + Về mặt nội dung: Đề tài tập trung sâu nghiên cứu vấn đề hỏi cung bị can điều tra vụ án tham ô tài sản CSĐT Công an tỉnh Quảng Ninh tiến hành + Địa bàn nghiên cứu: Đề tài nghiên cứu sở số liệu số vụ ántrên địa bàn tỉnh Quảng Ninh +Về khoảng thời gian khảo sát:Giai đoạn 2008-2018 Cơ sở lý luận phương pháp nghiên cứu - Phương pháp luận: Luận văn chủ yếu thực sở nguyên lý chủ nghĩa Mác - Lê nin, tư tưởng Hồ Chí Minh nhà nước pháp luật; đường lối, chủ trương, sách Đảng, pháp luật Nhà nước đấu tranh phòng, chống tội phạm nói chung tội phạm hoạt động quản lý kinh tế nói riêng - Phương pháp nghiên cứu cụ thể: Tác giả luận văn sử dụng phương pháp phân tích, tổng hợp, so sánh, thống kê, khảo sát thực tiễn, tọa đàm, tham khảo ý kiến chuyên gia, nghiên cứu hồ sơ vụ án để hoàn thiện đề tài Ý nghĩa lý luận thực tiễn - Ý nghĩa lý luận: Kết nghiên cứu đề tài góp phần xây dựng hồn chỉnh hệ thống lý luận hỏi cung bị can nói chung hoạt động điều tra vụ án tham tài sản nói riêng - Ý nghĩa thực tiễn: Những đề xuất đề tài giúp Cục nghiệp vụ Cảnh sát, Công an địa phương nghiên cứu, tham khảo, áp dụng nhằm nâng cao hiệu biện pháp hỏi cung bị can hoạt động điều tra vụ án kinh tế nói chung tham tài sản nói riêng 6.Kết cấu luận văn Ngoài phần mở đầu, phần kết luận, phụ lục danh mục tài liệu tham khảo, luận văn gồm ba chương Cụ thể: Chương 1: Lý luận tội phạm tham ô tài sản hoạt động hỏi cung bị can vụ án tham ô tài sản Chương 2: Những quy định pháp luật hoạt động hỏi cung bị can thực trạng hỏi cung bị can vụ án tham ô tài sản từ thực tiễn điều tra tỉnh Quảng Ninh Chương 3: Những kiến nghị giải pháp nâng cao hiệu hỏi cung bị can vụ án tham ô tài sản Luan van Luan an Do an + Những yêu cầu chuẩn bị tâm lý ĐTV phân công hỏi cung bị can vụ án tham ô tài sản Đặc biệt ý vụ án phức tạp nghiêm trọng có liên quan đến nhiều đối tượng, có quan hệ đến cán máy Nhà nước, tổ chức khác + Những điều dẫn cơng tác tìm hiểu, nghiên cứu hồ sơ, trình tự xếp hồ sơ vụ án đảm bảo khoa học, hiệu phục vụ công tác hỏi cung bị can + Những điều dẫn chiến thuật trình tiến hành hỏi cung bị can Chú ý đến khả sử dụng phương tiện kỹ thuật hỗ trợ cho trình tiến hành hỏi cung bị can + Những điều dẫn chiến thuật nghiên cứu, kiểm tra, đánh giá sử dụng kết hỏi cung bị can vụ án có đồng phạm phạm tội tham tài sản Bao trùm toàn nội dung việc nghiên cứu, bổ sung phương thức, thủ đoạn hoạt động tội phạm tham ô năm tới phương pháp để đấu tranh loại tội phạm 3.3.2 Nâng cao trình độ nhận thức cho ĐTV chiến thuật hỏi cung bị can vụ án tham ô tài sản: Lý luận nhận thức rõ vai trò nhận thức hoạt động người Trong hoạt động nhận thức trở thành yếu tố định chất lượng hành động Nhận thức đúng, đầy đủ làm cho người hành động đạt hiệu cao, ngược lại nhận thức không đầy đủ, lệch lạc dẫn tới hành động khơng phù hợp, chí thất bại Trong hoạt động điều tra tội phạm, yêu cầu nhận thức ĐTV tạo nên sở cho việc lựa chọn phương pháp, chiến thuật thủ thuật nhằm đạt hiệu cao, nhanh chóng làm sáng tỏ thật vụ án Thực tiễn hoạt động hỏi cung bị can điều tra vụ án tham ô tài sản thời gian qua cho thấy ý nghĩa quan trọng mặt nhận thức ĐTV khó khăn phức tạp hoạt động từ có nhận thức đắn thực nhiệm vụ giao Nhận thức ĐTV hỏi cung bị can điều tra vụ án tham ô tài sản thể phương diện: Mssv.BKD002ac.email.ninhddtt@edu.gmail.com.vn 63 Luan van Luan an Do an - Đánh giá cần thiết hỏi cung bị can điều tra vụ án tham ô tài sản - Đánh giá đầy đủ thuận lợi, khó khăn tiến hành hỏi cung bị can - Xác định đắn yêu cầu trị, nghiệp vụ, pháp luật q trình tiến hành hỏi cung bị can vụ án tham ô tài sản cụ thể - Ý thức trách nhiệm thân giao nhiệm vụ hỏi cung bị can điều tra vụ án tham tài sản - Có lịng u ngành, u nghề điều tra tội phạm, từ ln hứng thú tìm tịi phương pháp mới, sáng tạo cơng việc Có tinh thần kiên cơng tội phạm, có lĩnh vững vàng, khơng bị mua chuộc không sợ bị đe dọa.Thắng lợi không chủ quan, coi thường đối tượng ngược lại gặp trở ngại không hoang mang, chùn bước chấp nhận thất bại Tuy nhiên trình điều tra vụ án tham ô tài sản nói chung, hoạt động hỏi cung bị can nói riêng cịn tồn nhược điểm mặt nhận thức ĐTV Vì để nâng cao chất lượng hoạt động hỏi cung bị can điều tra vụ án tham ô tài sản trước hết cần phải nâng cao nhận thức cuả ĐTV Để đạt hiệu việc nâng cao nhận thức ĐTV theo cần thực tốt vấn đề sau: - Về trách nhiệm: + Trước hết thuộc thủ trưởng đơn vị Cảnh sát điều tra trình quản lý giáo dục cán Đó cịn thuộc tổ chức Đảng, đồn thể quần chúng nơi ĐTV công tác + Đối với thân ĐTV phải không ngừng phấn đấu, học tập rèn luyện.Thường xun tự sức tìm tịi, nghiên cứu nâng cao trình độ mặt - Về phương pháp nâng cao nhận thức cho ĐTV Trong năm vừa qua, tác động mặt trái kinh tế thị trường ảnh hưởng đến tầng lớp, người xã hội ta, có lực lượng CSĐT Có lúc, có nơi sức mạnh đồng tiền công liệt vào đội ngũ cán bộ, chiến sĩ Công an Hơn sống cán bộ, chiến sĩ Cơng an cịn nhiều khó khăn vất vả, nhờ làm ăn bất chính, nhiều người giàu lên nhanh chóng, có sống sung túc Tất vấn đề hàng ngày, hàng Mssv.BKD002ac.email.ninhddtt@edu.gmail.com.vn 64 Luan van Luan an Do an tác động đến tâm tư, nguyện vọng, tinh thần thái độ làm việc ĐTV Để giúp cho cán bộ, chiến sĩ vững vàng tình huống, có nhận thức đắn nhiệm vụ giao cần phải: + Coi trọng công tác giáo dục trị tư tưởng ĐTV Đi đơi với thường xun nâng cao nhận thức trị, pháp luật, nghiệp vụ việc quan tâm chăm lo đời sống mặt cho cán bộ, chiến sĩ Đảm bảo cho sống ổn định dồn tồn tâm, tồn ý vào công việc + Thường xuyên tổng kết, rút kinh nghiệm điều tra vụ án tham ô tài sản Tổ chức thành chuyên đề riêng có hoạt động hỏi cung bị can Làm cho ĐTV thấy vai trò, ý nghĩa, tác dụng việc hỏi cung bị can Trong đặc biệt ý đánh giá tính chất phức tạp, liệt hoạt động hỏi cung bị can Chỉ ưu điểm, nhược điểm hoạt động Từ có phương hướng rút kinh nghiệm cho việc điều tra vụ án 3.3.3 Cần phải tiếp tục nghiên cứu cải thiện chế tổ chức hoạt động quan điều tra công tác đào tạo, bồi dưỡng ĐTV: Như mơ tả, phân tích phần hoạt động điều tra vụ án tham ô tài sản diễn ngày phức tạp Nhiều vụ án phải điều tra thời gian dài, chí dẫn đến cầu dầm bế tắc Trong nhiều nguyên nhân yếu có góp phần hoạt động hỏi cung bị can Hiệu quả, chất lượng hoạt động điều tra vụ án tham ô tài sản phụ thuộc nhiều vào kết hỏi cung bị can Trong thời gian qua có nhiều cơng trình, đề tài nghiên cứu cải cách hoạt động tư pháp, tổ chức quan điều tra nâng cao chất lượng đào tạo, bồi dưỡng đội ngũ ĐTV Nhà nước ta giành riêng chương trình nghiên cứu cải cách tư pháp hoạt động tư pháp Điều nói lên tầm quan trọng cần thiết phải tiếp tục nghiên cứu hoàn thiện mặt tổ chức quan ĐTV xây dựng đội ngũ cán ĐTV Thực tiễn đấu tranh chống tội phạm năm qua chứng minh cần thiết phải có cách thức tổ chức cho quan điều tra nhằm đáp ứng yêu cầu nhiệm vụ đấu tranh Đối với ĐTV, thông tin ban Mssv.BKD002ac.email.ninhddtt@edu.gmail.com.vn 65 Luan van Luan an Do an đầu vụ án tham ô tài sản thường nghèo nàn, tản mạn, thiếu xác; lượng thơng tin trình điều tra phải vận dụng tài trí làm rõ hành vi phạm tội Đối tượng phạm tội lại khôn khéo việc che giấu tội phạm Bởi hỏi cung bị can điều tra vụ án tham ô tài sản thường căng thẳng Thực tế địi hỏi ĐTV phải có trình độ nghiệp vụ pháp luật, có hiểu biết định lĩnh vực có liên quan đến đối tượng đấu tranh Tuy nhiên tình trạng chất lượng điều tra nói chung, hỏi cung bị can nói riêng thời gian qua cịn bộc lộ nhiều hạn chế Để nâng cao chất lượng hỏi cung bị can điều tra vụ án tham ô tài sản cần thiết phải tiếp tục nghiên cứu để giảm tải lao động ĐTV, đồng thời tăng cường nâng cao chất lượng đào tạo, bồi dưỡng đội ngũ ĐTV Cụ thể là: - Về vấn đề giảm tải lao động ĐTV: Trên thực tế, lực lượng trực tiếp tham gia công tác điều tra vụ án tham tài sản nói chung, có việc hỏi cung bị can phải kể đến lực lượng là: Lực lượng Cảnh sát điều tra lực lượng Cảnh sát kinh tế Thực tế cho thấy năm qua có bất hợp lý mơ hình tổ chức quan điều tra (điều phản ánh nhiều báo cáo, nhiều họp bàn tổ chức quan điều tra lực lượng CSĐT, CSKT, Tổng cục CSND), dẫn đến tình trạng "quá tải" tất quan CSĐT cấp Tình trạng điều tra bị "cắt khúc" gây nhiều khó khăn cho hoạt động nghiệp vụ Tình trạng chồng chéo hoạt động điều tra quan CSĐT quan trinh sát làm cho công việc ùn tắc ảnh hưởng trực tiếp đến chất lượng điều tra vụ án nói chung, có hỏi cung bị can Theo quy định pháp luật tố tụng quy định khác Bộ Công an, từ yêu cầu thực tiễn hoạt động điều tra, quan CSĐT không tuý tiến hành biện pháp điều tra theo thủ tục tố tụng mà phải tiến hành biện pháp điều tra khác Bên cạnh lực lượng trinh sát trao quyền thực số nhiệm vụ điều tra công khai bắt, khám xét, lấy lời khai người làm chứng, thu giữ tang, vật chứng, khởi tố vụ án, khởi tố bị can Do q trình điều tra vụ án tham ô tình tiết phản ánh cách tỉ mỉ, xác hồ sơ Hơn hoạt động điều tra nói chung, hỏi cung bị can nói riêng cịn phụ thuộc vào yếu tố đặc biệt quan trọng - kinh nghiệm ĐTV Vì thề, hoạt động điều tra quan, Mssv.BKD002ac.email.ninhddtt@edu.gmail.com.vn 66 Luan van Luan an Do an hay nhiều nhóm ĐTV tiến hành thống từ đầu đến cuối khắc phục tình trạng sai sót hồ sơ, nhiều thời gian kiểm tra lại chi tiết Do tình trạng "quá tải" tất cấp nên quan điều tra cịn gặp nhiều khó khăn tổ chức lực lượng Xuất phát từ thực tiễn địi hỏi có số tội phạm thuộc nhóm tội phạm kinh tế trở thành vấn đề trọng điểm tội phạm kinh tế trở thành vấn đề trọng điểm cần đặc biệt quan tâm phịng ngừa đấu tranh, có nhóm tội phạm "tham nhũng".Điều cần thiết phải có lực lượng chuyên sâu lực lượng Tuy nhiên lực lượng CSĐT nước chưa có lực lượng chuyên trách đấu tranh điều tra án tham nhũng Để nâng cao hiệu quả, chất lượng công tác hỏi cung bị can điều tra vụ án tham ô tài sản đến lúc lực lượng CSĐT cần thiết thành lập phận chuyên trách thống từ Trung ương đến địa phương - Nâng cao chất lượng đào tạo, bồi dưỡng đội ngũ ĐTV Đây vấn đề có tính định đến chất lượng hỏi cung bị can điều tra vụ án tham ô tài sản Cho đến nay, lực lượng CSĐT củng cố phát triển mạnh mẽ, song nhìn chung chất lượng đội ngũ ĐTV cịn nhiều hạn chế Để hồn thành nhiệm vụ điều tra vụ điều tra vụ án tham nhũng, có tham tài sản địi hỏi ĐTV phải đáp ứng yêu cầu đặc thù loại tội phạm Đặc biệt, hỏi cung bị can vụ án phạm tội tham ô khơng phải ĐTV thành cơng Có vụ án phải luân chuyển ĐTV nhiều lần gây nên lãng phí thời gian, cơng sức, làm cho đối tượng có điều kiện tìm thủ đoạn đối phó Vì ĐTV phân công hỏi cung bị can điều tra vụ án tham ô tài sản phải có tiêu chuẩn cụ thể, là: + Có lực nghiệp vụ chuyên sâu điều tra tội phạm + Có kiến thức nghiệp vụ quản lý kinh tế, tài + Có kiến thức rộng ngành khoa học khác tâm lý học, xã hội học, ngoại ngữ, tin học + Có kinh nghiệm cơng tác + Có khiếu giao tiếp hỏi cung bị can + Có độ tuổi định trình độ tương đương so với bị can cần hỏi cung Mssv.BKD002ac.email.ninhddtt@edu.gmail.com.vn 67 Luan van Luan an Do an Nhìn vào lực lượng ĐTV thấy đào tạo trường nghiệp vụ ngành Nhiều ĐTV có bề dày cơng tác, có kinh nghiệm hỏi cung bị can Tuy nhiên bên cạnh khơng ĐTV cịn yếu lực trình độ mặt hạn chế Trong tội phạm kinh tế nói chung, tội phạm tham nói riêng có trình độ chuyên môn cao thạc sỹ, tiến sỹ, Giáo sư, Phó Giáo sư hoạt động ngày tinh vi Xét mặt so sánh lực lượng, có lúc, có nơi, vụ cụ thể, ĐTV cịn có nhiều mặt thua đối tượng đấu tranh Do để nâng cao chất lượng, hiệu hoạt động hỏi cung bị can điều tra vụ án tham tài sản cần phải nhanh chóng có biện pháp nâng cao trình độ mặt cho ĐTV theo hướng sau đây: - Trong nhà trường đào tạo có chuyên ngành CSĐT cần bổ xung kiến thức chuyên sâu nghiệp vụ quản lý kinh tế tài Hiện nhà trường đưa phần mơn liên ngành có tính chất giới thiệu - Đối với đơn vị trực tiếp chiến đấu cần phải dành quĩ thời gian định để tổ chức cho điều tra theo học lớp nghiệp vụ quản lý kinh tế- tài Trong đặc biệt ý đến số lĩnh vực nghiệp vụ chuyên ngành như: Nghiệp vụ kế tốn; Nghiệp vụ ngân hàng, tín dụng; Nghiệp vụ giao dịch thương mại, đầu tư phát triển, Tin học ngoại ngữ - Đối với thân ĐTV phải thường xuyên học tập nâng cao trình độ Việc học tập qua trường lớp học tập thơng qua thực tiễn cơng tác, học tập qua đồng nghiệp - ĐTV thiết phải qua lớp tập huấn chuyên môn Theo nên định kỳ tổ chức năm năm lần.thời gian học tập từ tháng đến tháng nhằm cập nhật kiến thức phục vụ cho công tác hỏi cung bị can Thời gian phù hợp với vận động, phát triển mặt kinh tế- xã hội 3.3.4 Nâng cao chất lượng công tác nghiên cứu hồ sơ vụ án; nâng cao tính kế hoạch hố hoạt động hỏi cung: Trên phương diện lý luận xác định: Nghiên cứu hồ sơ vụ án công tác mà ĐTV cần phải tiến hành trước tiến hành hỏi cung bị can điều tra vụ án Những tài liệu có liên quan đến hành vi phạm tội bị can điểm then chốt cần đột phá thể hồ sơ vụ án giúp cho điều tra hình dung tính chất, mức độ, phạm vi diễn biến vụ án Đây hoạt Mssv.BKD002ac.email.ninhddtt@edu.gmail.com.vn 68 Luan van Luan an Do an động thuộc phạm trù nhận thức Từ việc nghiên cứu hồ sơ vụ án, ĐTV đánh giá vị trí, vai trị tổng qt vụ án điểm mấu chốt vụ án tâm lý yếu bị can, mức độ khó khăn, phức tạp xác định vấn đề cần làm rõ tiến hành hỏi cung bị can Thực tiễn điều tra vụ án tham ô tài sản cho thấy hồ sơ vụ án tham ô tài sản hình thành theo nguồn: Từ quan trinh sát (Cảnh sát kinh tế); Từ quan điều tra Đối với nhiều vụ án phức tạp gồm nhiều bị can, phạm nhiều tội danh khác nhau, có liên quan đến nhiều quan, đơn vị, lĩnh vực, ngành, địa phương việc nghiên cứu hồ sơ vụ án địi hỏi phải có đầu tư cơng sức lớn ĐTV Vì chất lượng nghiên cứu hồ sơ vụ án có ảnh hưởng trực tiếp đến hiệu công tác hỏi cung bị can Để nâng cao chất lượng nghiên cứu hồ sơ vụ án tham ô phục vụ hỏi cung bị can cần phải thực tốt nội dung sau - Nghiên cứu tài liệu, chứng thu thập từ biện pháp điều tra thực phản ánh hành vi phạm tội bị can tài liệu trinh sát phản ánh nghi vấn bị can thực hành vi phạm tội Xác định ổ nhóm, tổ chức tội phạm, dấu vết, phương tiện có liên quan đến tội phạm - Nghiên cứu tài liệu có liên quan đến hoạt động phạm tội hình khác bị can trích lục tiền án, tiền sự, hồ sơ vụ án trước vụ án phạm tội bị can gây Việc nghiên cứu tài liệu nhằm đánh giá tính chất, mức độ ngoan cố bị can, kinh nghiệm đối phó bị hỏi cung - Nghiên cứu tài liệu phản ánh quan hệ xã hội, nghề nghiệp, trình độ, chức vụ, nghiên cứu, khả chun mơn, lề lối làm việc quan hệ gia đình, quan hệ xã hội, thói quen thói hư tật sấu Đặc biệt ý đến điểm mạnh bị can thể thơng qua thành tích cơng tác, cống hiến sai phạm kỷ luật có bị can Bằng việc tiến hành nghiên cứu hồ sơ bị can mà ĐTV xác định vấn đề cần phải làm rõ trình hỏi cung hành vi phạm tội bị can đồng bọn đâu điểm yếu điểm mở đầu bị can để điều tra viên tiến hành hỏi cung soáy vào điểm yếu lấy chứng làm rõ tội danh bị can vụ án xác định tài liệu thiếu cần phải tiếp tục thu thập, bổ xung vào Mssv.BKD002ac.email.ninhddtt@edu.gmail.com.vn 69 Luan van Luan an Do an hồ sơ để sử dụng trình hỏi cung; Đánh giá tài liệu, chứng lựa chọn phục vụ cho hỏi cung bị can Đây sở quan trọng giúp ĐTV tiến hành lập kế hoạch hỏi cung bị can Đặc biệt vụ án tham ô tài sản phức tạp, điều tra thời gian dài Nâng cao tính kế hoạch hố hoạt động hỏi cung có nghĩa tăng cường cơng tác lập thực hiện, tuân thủ bước kế đề trình hỏi cung Kế hoạch hỏi cung bị can phải xây dựng tỉ mỉ tồn vụ án có kế hoạch riêng cho bị can Kế hoạch hỏi cung bị can phải xây dựng mềm dẻo, linh hoạt, bảo đảm không thiếu nội dung lại thường xuyên bổ xung thay đổi tình tiết sở tình cụ thể hình thành trình hỏi cung Kế hoạch hỏi cung bị can giúp cho ĐTV chủ động trình hỏi cung Đó cịn thể phong cách làm việc khoa học Vấn đề quan trọng kế hoạch hỏi cung bị can phải xác định xác vấn đề cần làm rõ, trình tự tiến hành, chứng cần thiết phải sử dụng để đấu tranh, phương tiện, lực lượng huy động hỗ trợ để nâng cao hiệu hoạt động hỏi cung đặc biệt ý lập kế hoạch hỏi cung cần tính tốn đến thời gian, địa điểm tiến hành hỏi cung bị can cách hợp lý mối quan hệ bị can vụ án tham ô tài sản có nhiều bị can Tuy nhiên cần phải thấy kế hoạch hỏi cung bị can điều tra vụ án tham khơng máy móc, cứng nhắc Trong trình hỏi cung bị can chuyển biến tình hình nảy sinh tình ĐTV phải phát huy tính chủ động sáng tạo, linh hoạt việc xác định phương án thực hỏi cung Chính vậy, sau kế hoạch hỏi cung duyệt ĐTV chủ động lập cho riêng buổi hỏi cụ thể kế hoạch cụ thể khơng cần có phê duyệt thủ trường quan điều tra Cùng với việc nghiên cứu kỹ hồ sơ vụ án, tiến hành lập kế hoạch hỏi cung bị can, yếu tố mang tính định đến kết đấu tranh bị can vụ án tham ô tập trung vào việc ĐTV lựa chọn thủ thuật sử dụng chứng trình hỏi cung bị can Qua nghiên cứu lý luận tổng kết thực tiễn, chúng tơi thấy rằng: Có hai thủ thuật sử dụng chứng áp dụng hỏi cung bị can đạt hiệu tốt, sử dụng chứng theo trình tự định sử dụng bất ngờ chứng có giá trị chứng minh cao Mssv.BKD002ac.email.ninhddtt@edu.gmail.com.vn 70 Luan van Luan an Do an Để áp dụng thủ thuật sử dụng chứng cứ, ĐTV cần phải tiến hành nghiên cứu, đánh giá chứng hai phương diện buộc tội gỡ tội tăng nặng hay giảm nhẹ Khi đánh giá chứng cứ, ĐTV phải bảo đảm có trách nhiệm cao, khách quan, không định kiến, đánh giá nhận thức cảm tính chủ quan.Phải xem xét cách tồn diện, biện chứng hình thức nội dung có phân tích, đối chiếu, so sánh.Thực việc làm khó khăn Bởi tình trạng có chứng ĐTV đánh giá có giá trị thấp, ĐTV khác lại cho có giá trị cao, có chứng đánh giá có giá trị cao thực lại có giá trị thấp ngược lại Do ĐTV cần phải lựa chọn chứng sở mục đích, yêu cầu buổi hỏi cung xác định để xác định mức độ cần thiết có cần sử dụng hay không? Những chứng lựa chọn phải xác định rõ nội dung là: - Chứng loại nào? - Phạm vi, mức độ chứng minh chứng tình tiết có liên quan đến vụ án? - Mức độ liên quan chứng với tình tiết cần điều tra thông qua hỏi cung bị can - Khả tác động chứng hay số chứng bị can Ở ĐTV cần ý dự đốn khả xảy động cơ, mục đích, thái độ khai báo bị can để định chiến thuật sử dụng loại chứng nào, giá trị thấp hay cao, dùng hay đột phá Đây vấn đề lớn, vừa mang tính nghiệp vụ, vừa mang tính nghệ thuật hỏi cung bị can điều tra vụ án tham ô tài sản cần nghiên cứu sâu cơng trình khoa học khác 3.3.5 Tăng cường quy định cụ thể trách nhiệm phối hợp ĐTV với lực lượng nghiệp vụ khác hoạt động hỏi cung: Quan hệ phối hợp lực lượng nghiệp vụ điều tra vụ án hình nói chung phương pháp quan trọng nhằm mục đích phát huy hiệu biện pháp nghiệp vụ Xuất phát từ đặc điểm vụ án tham ô tài sản, đặc điểm đối tượng phạm tội, âm mưu, phương thức thủ đoạn phạm tội tham ô tài sản nên cần thiết phải tăng cường phối hợp ĐTV với lực lượng nghiệp vụ khác tạo nên sức mạnh tổng hợp hỗ trợ lẫn trình điều tra vụ án Mssv.BKD002ac.email.ninhddtt@edu.gmail.com.vn 71 Luan van Luan an Do an Trong hỏi cung bị can với vụ án tham ô tài sản, quan hệ phối hợp ĐTV với lực lượng nghiệp vụ khác phát huy hiệu cao Trên sở Bộ luật tố tụng hình sự, Chỉ thị số 11/CT-BNV Bộ Cơng an, Chỉ thị số 26/CT-BNV ban hành ngày 22/12/1993, Pháp lệnh tổ chức điều tra hình năm 2005, Luật tổ chức quan điều tra hình 2015 sở yêu cầu, nội dung công tác hỏi cung đặt ra, ĐTV chủ động trao đổi thông tin với lực lượng nghiệp vụ có liên quan để giải nhiệm vụ đặt Những lực lượng nghiệp vụ cần phối hợp với lực lượng Cảnh sát kinh tế bao gồm: - Lực lượng Cảnh sát trại giam - Lực lượng Quản lý hồ sơ - Lực lượng trinh sát kỹ thuật - Lực lượng giámđịnh viên tư pháp Nội dung chủ yếu phối hợp là: - Phối hợp với lực lượng Cảnh sát trại giam việc phân loại, giam giữ bị can không để chúng thơng cung Tiến hành xây dựng đặc tình sở bí mật trại tạm giam để phục vụ yêu cầu hỏi cung bị can - Phối hợp với lực lượng Quản lý hồ sơ để tiến hành tra cứu tàng thư, so sánh thông tin thu thập nhân thân bị can - Phối hợp với lực lượng trinh sát kỹ thuật tiến hành biện pháp sử dụng kỹ thuật nghiệp vụ phục vụ công tác hỏi cung bị can - Phối hợp với lực lượng giámđịnh viên tư pháp để trao đổi kết giámđịnh tài liệu vật chứng, chứng cứthu thập làm xử lý theo pháp luật Để phát huy hiệu phối hợp lực lượng phục vụ công tác hỏi cung bị can cần xác định - ĐTV: chủ thể hoạt động phối hợp - Các lực lượng khác (Quản lý hồ sơ, trinh sát kỹ thuật, giám định viên tư pháp) bên tham gia phối hợp với ĐTV - Ngồi phối hợp với Viện kiểm sát, tịa án truy tố, xét xử vụ án tham ô tài sản, để tổng kết án sau kết thúc xét xử Mặc dù có nhiều kết tốt hoạt động phối hợp lực lượng đem lại phục vụ cơng tác hỏi cung bị can, cịn nhiều khó khăn hạn chế Do đó, để khắc phục hạn chế thực quan hệ phối hợp lực lượng cần thiết Mssv.BKD002ac.email.ninhddtt@edu.gmail.com.vn 72 Luan van Luan an Do an phải xây dựng ban hành văn pháp qui hoạt động Bên cạnh phải thường xuyên tổng kết rút kinh nghiệm lực lượng phối hợp 3.3.6 Tăng cường công tác huy, đạo hỏi cung bị can vụ án tham ô tài sản: Khoa học lãnh đạo huy ngày phát huy vai trò quan trọng việc đảm bảo tính hiệu quan, tổ chức.Điều cần thiết q trình tổ chức thực nhiệm vụ lực lượng vũ trang Quân đội, Công an Đối với công tác hỏi cung bị can điều tra vụ án thông tin, công tác lãnh đạo, huy tạo điều kiện phát huy hiệu công tác Nếu công tác đạo kịp thời, đắn giúp cho ĐTV tiến hành tổ chức thực việc hỏi cung bị can diễn hướng, khắc phục sai lầm, vi phạm Ngược lại không coi trọng công tác này, quan tâm không mức ảnh hưởng lớn đến kết công tác hỏi cung Vì vậy, tăng cường cơng tác đạo hỏi cung bị can vụ án tham ô cần thiết, thể hiện: - Công tác đạo phải tiến hành chặt chẽ từ khởi tố bị can, áp dụng biện pháp ngăn chặn - Chỉ đạo, lựa chọn, phân công ĐTV có thẩm chất trị, đạo đức, tác phong tốt, có trình độ lực kinh nghiệm tham gia hỏi cung vụ án, đối tượng phù hợp - Đôn đốc, giám sát, kiểm tra thường xuyên hoạt động hỏi cung bị can Kịp thời phát sơ hở, thiếu sót để khắc phục, giúp ĐTV tháo gỡ khó khăn q trình hỏi cung bị can - Chỉ đạo hoạt động phối hợp lực lượng nghiệp vụ, xây dựng sử dụng đặc tình, sở bí mật trại tạm giam, sử dụng biện pháp kỹ thuật phục vụ hỏi cung bị can đảm bảo đồng bộ, pháp luật Trong trường hợp cụ thể, vụ án phức tạp, bị can ngoan cố không chịu khai báo, Thủ trưởng, phó Thủ trưởng quan điều tra vừa trực tiếp đạo, vừa trực tiếp tiến hành hỏi cung với ĐTV phân công điều tra vụ án tham ô tài sản Tuy nhiên, công tác huy, đạo hoạt động hỏi cung cần tính tốn kỹ cho khơng làm triệt tiêu tính chủ động, sáng tạo ĐTV Đặc biệt cần đề phòng ảnh hưởng, tác động từ phía lãnh đạo, huy Mssv.BKD002ac.email.ninhddtt@edu.gmail.com.vn 73 Luan van Luan an Do an quan quản lý ĐTV trình hỏi cung làm giảm tính khách quan hoạt động điều tra Vì thế, Thủ trưởng, Phó thủ trưởng quan điều tra phải đoán, đồng thời phải có lĩnh để ngăn chặn ảnh hưởng tác động trực tiếp đến tâm lý ĐTV trực tiếp hỏi cung bị can 3.3.7.Trang bị sở vật chất, phương tiện ghi âm, ghi hình hoạt động hỏi cung bị can Việc ghi âm, ghi hình có âm phòng hỏi cung vấn đề quan tâm nhiều việc ghi âm ghi hình khơng đơn lưu lại liệu mà từ giúp việc hỏi cung, lấy lời khai minh bạch rõ ràng có chứng cụ thể tránh việc tiêu cực ép cung, thay đổi lời khai xảy số trường hợp hi hữu có trước Về vấn đề ghi âm ghi hình hỏi cung q trình hỏi cung phải thực cơng khai, thực theo quy định yêu cầu phòng hỏi 100% phải trang thiết bị hệ thống không không thực Kết trình ghi âm ghi hình sử dụng có yêu cầu quan chức có thẩm quyền, đơn vị quản lý hệ thống sở liệu, từ tính tốn đến u cầu kỹ thuật việc trang bị sở vật chất cho việc ghi âm, ghi hình Hệ thống ghi âm ghi hình có âm cần đảm bảo hình ảnh trung thực, âm rõ nét; phải vận hành dễ dàng phù hợp với quy trình thực công tác hỏi cung; hệ thống tự động vận hành, q trình ghi âm, ghi hình, trích xuất liệu có mã hóa - vấn đề cần thiết để đảm bảo tính tồn vẹn bảo mật; hệ thống phải tận dụng tối đa hạ tầng sở có Bộ Cơng an… Mssv.BKD002ac.email.ninhddtt@edu.gmail.com.vn 74 Luan van Luan an Do an KẾT LUẬN Hỏi cung bị can điều tra vụ án tham ô tài sản hoạt động phức tạp Nhằm tìm hiểu rõ hoạt động hai phương diện lý luận thực tiễn, đề tài "Hỏi cung bị can điều tra vụ án tham ô tài sản lực lượng CSĐT" đạt kết chủ yếu sau đây: Tiến hành nghiên cứu số vấn đề tội phạm tham ô chiến thuật hỏi cung bị can trình điều tra vụ án tham ô tài sản Tham nhũng, tham ô tài sản trở thành "quốc nạn", nguy Đảng ta rõ cần phải đấu tranh kiên tệ nạn Bộ luật hình sửa đổi bổ sung năm 2009 nước ta giành riêng Điều 278 mục tội phạm tham nhũng, Chương XXI quy định tham ô tài sản Chương XXIII tội phạm chức vụ quy định BLHS 2015 sửa đổi bổ sung 2017 Đấu tranh chống tội phạm tham ô tài sản ngày trở nên gay go liệt Xuất phát từ đặc điểm tội phạm, âm mưu phương thức hoạt động phạm tội mà việc áp dụng biện pháp điều tra làm rõ vụ án tham tài sản có đặc thù riêng Chính đề tài tiến hành nghiên cứu vấn đề lý luận hỏi cung bị can nhằm làm rõ khái niệm, nhiệm vụ, nguyên tắc hỏi cung bị can Trình tự tiến hành hỏi cung bị can Khảo sát tình hình tội phạm kinh tế nói chung, tội phạm tham ô tài sản giai đoạn 2008 – 2018 nhằm đánh giá thực trạng tình hình loại tội phạm Đánh giá thực trạng hỏi cung bị can điều tra vụ án tham ô tài sản lực lượng CSĐT Từ rút tồn tại, thiếu sót hoạt động Trên sở nghiên cứu Chương I II, đề tài đưa nhận định mang tính khái quát xu hướng tội phạm tham ô tài sản năm tới Đặt vấn đề nghiên cứu bối cảnh phát triển, hội nhập kinh tế nước ta với khu vực giới Từ dự báo khó khăn xảy công tác hỏi cung bị can vụ án tham ô tài sản Nhất tác động tiêu cực mặt trái kinh tế thị trường, lối sống thực dụng, động muốn làm giàu nhanh chóng phận cán thoái hoá biến chất quan Nhà nước Mssv.BKD002ac.email.ninhddtt@edu.gmail.com.vn 75 Luan van Luan an Do an Yêu cầu đấu tranh chống tội phạm tham tài sản địi hỏi lực lượng bảo vệ pháp luật phải áp dụng nhiều biện pháp nhằm nhanh chóng làm rõ thật vụ án Hỏi cung bị can điều tra vụ án tham tài sản, cần thiết phải nghiên cứu nhằm tìm giải pháp góp phần nâng cao hiệu đấu tranh Đề tài mạnh dạn đưa giải pháp bản, có giải pháp bao quát vấn đề lớn, phúc tạp chưa thể giải phạm vi đề tài mà đòi hỏi phải tiếp thụ nghiên cứu làm rõ Do đề tài đề cập đến vấn đề phức tạp, tài liệu phản ánh chiến thuật hỏi cung hồ sơ, biên hỏi cung hạn chế nên tác giả chủ yếu sử dụng phương pháp chuyên gia, toạ đàm với ĐTV Rất mong đóng góp, bổ sung nhà khoa học, nhà hoạt động thực tiễn để đề tài có điều kiện phát triển, nghiên cứu cao Mssv.BKD002ac.email.ninhddtt@edu.gmail.com.vn 76 Luan van Luan an Do an Mssv.BKD002ac.email.ninhddtt@edu.gmail.com.vn