Luận án Tiến sĩ: Nghiên cứu thu hút khu vực tư nhân đầu tư phát triển kết cấu hạ tầng giao thông theo phương thức đối tác công tư trên địa bàn tỉnh Quảng Ninh

BỘ GIÁO DỤC VÀ ĐÀO TẠO TRƯỜNG ĐẠI HỌC MỎ - ĐỊA CHẤT LÊ QUANG TÙNG NGHIÊN CỨU THU HÚT KHU VỰC TƯ NHÂN ĐẦU TƯ KẾT CẤU HẠ TẦNG GIAO THÔNG THEO PHƯƠNG THỨC ĐỐI TÁC CÔNG TƯ TRÊN ĐỊA BÀN TỈNH QUẢNG NINH LUẬN ÁN TIẾN SĨ HÀ NỘI - 4/2023 BỘ GIÁO DỤC VÀ ĐÀO TẠO TRƯỜNG ĐẠI HỌC MỎ - ĐỊA CHẤT LÊ QUANG TÙNG NGHIÊN CỨU THU HÚT KHU VỰC TƯ NHÂN ĐẦU TƯ KẾT CẤU HẠ TẦNG GIAO THÔNG THEO PHƯƠNG THỨC ĐỐI TÁC CÔNG TƯ TRÊN ĐỊA BÀN TỈNH QUẢNG NINH Ngành: Quản lý kinh tế Mã số: 9.310110 LUẬN ÁN TIẾN SĨ NGƯỜI HƯỚNG DẪN KHOA HỌC: TS Nguyễn Duy Lạc PGS.TS Nguyễn Hồng Thái HÀ NỘI - 4/2023 i LỜI CAM ĐOAN Tôi xin cam đoan công trình nghiên cứu khoa học độc lập riêng tơi, số liệu, kết nghiên cứu luận án trung thực chưa công bố cơng trình nghiên cứu khác trước Tác giả luận án Lê Quang Tùng ii MỤC LỤC Trang LỜI CAM ĐOAN i MỤC LỤC ii DANH MỤC CÁC CHỮ VIẾT TẮT vi DANH MỤC CÁC BẢNG vii DANH MỤC CÁC HÌNH ix MỞ ĐẦU CHƯƠNG TỔNG QUAN NGHIÊN CỨU VỀ THU HÚT KHU VỰC TƯ NHÂN ĐẦU TƯ KẾT CẤU HẠ TẦNG GIAO THÔNG THEO PHƯƠNG THỨC ĐỐI TÁC CÔNG TƯ 1.1 Tổng quan tình hình nghiên cứu 1.1.1 Các cơng trình nghiên cứu ngồi nước liên quan đến luận án 1.1.2 Các cơng trình nghiên cứu nước 29 1.2 Kết quả, học kinh nghiệm rút từ cơng trình nghiên cứu vấn đề cần tiếp tục nghiên cứu 31 1.2.1 Kết học kinh nghiệm rút từ nghiên cứu 31 1.2.2 Những vấn đề cần tiếp tục nghiên cứu 33 CHƯƠNG CƠ SỞ LÝ LUẬN VÀ THỰC TIỄN VỀ THU HÚT KHU VỰC TƯ NHÂN ĐẦU TƯ KẾT CẤU HẠ TẦNG GIAO THÔNG THEO PHƯƠNG THỨC ĐỐI TÁC CÔNG TƯ 35 2.1 Các khái niệm liên quan đến đề tài luận án 35 2.1.1 Khái niệm kết cấu hạ tầng 35 2.1.2 Khái niệm đặc điểm đầu tư kết cấu hạ tầng giao thông 36 2.1.3 Định nghĩa PPP 44 2.1.4 Các loại hình PPP 47 2.2 Đặc điểm vai trò phương thức đối tác công tư 48 2.2.1 Đặc điểm phương thức đối tác công tư 48 iii 2.2.2 Vai trò phương thức đối tác công tư 49 2.2.3 Lợi ích trở ngại PPP 50 2.3 Tiêu chí đánh giá thu hút khu vực tư nhân đầu tư KCHT giao thông theo phương thức đối tác công tư 52 2.4 Nhân tố ảnh hưởng đến thu hút khu vực tư nhân tham gia đầu tư phát triển kết cấu hạ tầng giao thông theo phương thức đối tác công tư 53 2.4.1 Yếu tố thuộc nhà nước 54 2.4.2 Yếu tố thuộc khu vực tư nhân 55 2.4.3 Yếu tố thuộc bên thụ hưởng sản phẩm dự án 57 2.4.4 Yếu tố thuộc tổ chức tín dụng 58 2.5 Kinh nghiệm quốc tế thu hút khu vực tư nhân đầu tư phát triển kết cấu hạ tầng giao thông theo phương thức đối tác công tư 58 2.5.1 Kinh nghiệm nước 58 2.5.2 Bài học rút cho Việt Nam 63 CHƯƠNG THỰC TRẠNG THU HÚT KHU VỰC TƯ NHÂN THAM GIA ĐẦU TƯ KẾT CẤU HẠ TẦNG GIAO THÔNG THEO PHƯƠNG THỨC ĐỐI TÁC CÔNG TƯ CỦA TỈNH QUẢNG NINH 65 3.1 Tình hình kinh tế xã hội tỉnh Quảng Ninh 65 3.1.1 Điều kiện kinh tế xã hội 65 3.1.2 Tốc độ tăng trưởng kinh tế 68 3.1.3 Văn hóa - xã hội 70 3.2 Thực trạng KCHT giao thông địa bàn tỉnh Quảng Ninh 70 3.2.1 Thực trạng kết cấu hạ tầng giao thông đường 70 3.2.2 Thực trạng kết cấu hạ tầng giao thông đường sắt 72 3.2.3 Thực trạng kết cấu hạ tầng giao thông đường thủy 72 3.2.4 Thực trạng kết cấu hạ tầng giao thông đường biển 73 3.2.5 Thực trạng kết cấu hạ tầng giao thông đường hàng không 73 iv 3.3 Thực trạng thu hút khu vực tư nhân đầu tư KCHT giao thông địa bàn tỉnh Quảng Ninh 74 3.3.1 Kết thu hút khu vực tư nhân đầu tư KCHT giao thông địa bàn tỉnh Quảng Ninh 74 3.3.2 Qui trình thu hút khu vực tư nhân đầu tư KCHT giao thông địa bàn tỉnh Quảng Ninh 78 3.4 Đánh giá thành công, hạn chế nguyên nhân hạn chế thu hút khu vực tư nhân đầu tư phát triển kết cấu hạ tầng giao thông theo phương thức đối tác công tư tỉnh Quảng Ninh 89 3.4.1 Thành công 89 3.4.2 Hạn chế nguyên nhân 101 CHƯƠNG ĐIỀU TRA ĐÁNH GIÁ NHÂN TỐ ẢNH HƯỞNG ĐẾN THU HÚT KHU VỰC TƯ NHÂN ĐẦU TƯ KẾT CẤU HẠ TẦNG GIAO THÔNG THEO PHƯƠNG THỨC ĐỐI TÁC CÔNG TƯ TRÊN ĐỊA BÀN TỈNH QUẢNG NINH 104 4.1 Tổng hợp nhân tố quan trọng tác động đến thu hút thành công khu vực tư nhân kết cấu hạ tầng giao thông địa bàn tỉnh Quảng Ninh 104 4.2 Thiết kế khảo sát nghiên cứu 105 4.2.1 Khảo sát lựa chọn nhân tố ảnh hưởng 105 4.2.2 Khảo sát đánh giá mức độ ảnh hưởng nhân tố 108 4.3 Xếp hạng tầm quan trọng nhân tố thu hút khu vực tư nhân cho dự án PPP 110 4.5 Phân tích nhân tố ảnh hưởng đến thu hút khu vực tư nhân đầu tư KCHT giao thông theo phương thức đối tác công tư 115 4.6 Kết luận 121 CHƯƠNG GIẢI PHÁP TĂNG CƯỜNG KHẢ NĂNG THU HÚT KHU VỰC TƯ NHÂN ĐẦU TƯ KẾT CẤU HẠ TẦNG GIAO THÔNG THEO v PHƯƠNG THỨC ĐỐI TÁC CÔNG TƯ TRÊN ĐỊA BÀN TỈNH QUẢNG NINH 122 5.1 Quan điểm, mục tiêu, định hướng thu hút khu vực tư nhân đầu tư KCHT giao thông theo phương thức đối tác công tư địa bàn tỉnh Quảng Ninh 122 5.1.1 Quan điểm 122 5.1.2 Mục tiêu 124 5.1.3 Định hướng 127 5.2 Giải pháp nâng cao khả thu hút khu vực tư nhân tham gia đầu tư KCHT Giao thông theo phương thức đối tác công tư địa bàn tỉnh Quảng Ninh 130 5.2.1 Tạo lập mơi trường trị chế sách hấp dẫn khu vực tư nhân 130 5.2.2 Tăng cường lực quản lý khu vực Nhà nước dự án phát triển KCHT giao thông theo phương thức đối tác công tư địa bàn tỉnh Quảng Ninh 136 5.2.3 Nâng cao lực quản lý phát triển Dự án KCHT giao thông theo phương thức đối tác công tư tỉnh Quảng Ninh 139 5.2.4 Hỗ trợ tài quyền tỉnh Quảng Ninh cho dự án PPP 143 KẾT LUẬN VÀ KHUYẾN NGHỊ 146 CÁC CƠNG TRÌNH CƠNG BỐ LIÊN QUAN ĐẾN LUẬN ÁN 149 TÀI LIỆU THAM KHẢO 150 PHỤ LỤC 161 vi DANH MỤC CÁC CHỮ VIẾT TẮT Chữ viết tắt ADB Chữ viết đầy đủ : Asian Development Bank (Ngân hàng Phát triển ChâuÁ) BOO : Build - Own - Operate (Xây dựng - Sở hữu - Kinh doanh) BOOT : Build - Own - Operate - Transfer (Xây dựng - Sở hữu - Kinh doanh - Chuyển giao) BOT : Build - Operate - Transfer (Xây dựng - Kinh doanh - Chuyển giao) CSF : Critical Success Factors (Các nhân tố thành công quan trọng) CSHT : Cơ sở hạ tầng DBFO : Design - Build - Finance - Operate (Thiết kế - Xây dựng - Tài trợ - Kinh doanh) DBO : Design - Build - Operate (Thiết kế - Xây dựng - Kinh doanh) KCHT : Kết cấu hạ tầng NPV : Net Present Value (Giá trị thuần) OM : Operation - Maintenance (Kinh doanh - Bảo trì) PFI : Private Finance Initiative (Sáng kiến tài tư nhân) PPP : Public Private Partnerships (Quan hệ đối tác công tư) UBND : Ủy ban nhân dân WTO : World Trade Organization (Tổ chức thương mại giới) vii DANH MỤC CÁC BẢNG TT Tên bảng Trang Bảng 1.1: Tổng hợp tài liệu nghiên cứu nhân tố ảnh hưởng đến thu hút đầu tư KCHT giao thông theo phương thức đối tác công tư 10 Bảng 1.2: Tổng hợp tài liệu nghiên cứu vai trị trách nhiệm Chính phủ dự án PPP 13 Bảng 1.3: Tổng hợp nghiên cứu lựa chọn đối tác nhượng quyền cho dự án PPP 16 Bảng 1.4: Tiêu chí đánh giá quan trọng đấu thầu dự án PPP 20 Bảng 1.5: Tổng hợp nghiên cứu rủi ro PPP 21 Bảng 1.6: Danh sách rủi ro liên quan đến dự án PPP 22 Bảng 1.7: Tổng hợp nghiên cứu tài cho dự án PPP 25 Bảng 1.8: Chiến lược tài cho dự án PPP đề xuất theo điều kiện rủi ro khác 26 Bảng 1.9: Những phát từ nghiên cứu học kinh nghiệm31 Bảng 2.1 Các định nghĩa PPP 46 Bảng 2.2: Một số loại hình PPP 48 Bảng 2.3: Lợi ích trở ngại PPP 50 Bảng 3.1: Diện tích dân số thành phố, Huyện Quảng Ninh 66 Bảng 3.2: Tình hình dân số lao động tỉnh Quảng Ninh giai đoạn 2016 - 2020 68 Bảng 3.3: Tình hình thực dự án đầu tư KCHT giao thông theo phương thức PPP giai đoạn 2009-2021 địa bàn tỉnh Quảng Ninh 76 Bảng 3.4: Xếp hạng số lực cạnh tranh cấp tỉnh (PCI) Quảng Ninh 91 Bảng 4.1: Tổng hợp nhân tố ảnh hưởng đến thu hút dự án PPP 104 Bảng 4.2: Vai trò người trả lời khảo sát nhân tố ảnh hưởng 106 Bảng 4.3: Kinh nghiệm người trả lời vấn 106 Bảng 4.5: Vai trò người trả lời khảo sát dự án PPP 109 Bảng 4.6: Kinh nghiệm người trả lời khảo sát 109 viii Bảng 4.7: Tầm quan trọng nhân tố ảnh hưởng đến thu hút khu vực tư nhân đầu tư KCHT giao thông theo phương thức PPP 110 Bảng 4.8: Phân tích phương sai nhân tố ảnh hưởng đến thu hút khu vực tư nhân tham gia đầu tư KCHT giao thông theo phương thức đối tác công tư 116 Bảng 4.9: Ma trận xoay yếu tố ảnh hưởng đến thu hút khu vực tư nhân tham gia đầu tư KCHT GT theo phương thức đối tác công tư 117 Bảng 5.1: Danh mục dự án KCHT Giao thông ưu tiên thực theo quy hoạch xây dựng vùng tỉnh Quảng Ninh đến năm 2030, tầm nhìn đến năm 2050 126 Bảng 5.2: Cơ cấu nguồn vốn đầu tư phát triển giao thông vận tải đến năm 2025, 2030 127 Bảng 5.3: Hỗ trợ tài phủ cho dự án PPP 143 Luan van Luan an Do an 153 [36] Thân Thanh Sơn (2013), Phương thức đối tác công tư phát triển sở hạ tầng giao thông đường giới học kinh nghiệm cho Việt Nam, Tạp chí Khoa học công nghệ, Trường Đại học Công nghiệp Hà Nội 15, tr 67-73 [37] Thân Thanh Sơn (2014), Nghiên cứu phân bố rủi ro phương thức đối tác công tư phát triển sở hạ tầng giao thông đường Việt Nam, Luận án tiến sĩ, Trường Đại học Giao thông vận tải [38] Nguyễn Văn Thắng (2013), Thực hành nghiên cứu kinh tế quản trị kinh doanh, NXB Đại học Kinh tế quốc dân, Hà Nội [39] Trần Đình Thiên Phí Vĩnh Tường (2015), Phát triển hạ tầng giao thông Việt Nam đáp ứng yêu cầu cơng nghiệp hóa, đại hóa bối cảnh hội nhập kinh tế quốc tế, Hội thảo “Vốn cho phát triển hạ tầng giao thông: Nhu cầu giải pháp”, tháng 9/2015 [40] Từ Quang Phương Phạm Văn Hùng (2013), Kinh tế đầu tư, Nhà xuất Đại học Kinh tế quốc dân, Hà Nội [41] Ủy ban nhân dân tỉnh Quảng Ninh (2022), Báo cáo đầu tư, [42] Viện ngôn ngữ học (2003), Từ điển Tiếng Việt, NXB Đà Nẵng [43] Vũ Đình Ánh (2015), Nhu cầu vốn đầu tư phát triển hạ tầng giao thông, Hội thảo “Vốn cho phát triển hạ tầng giao thông: Nhu cầu giải pháp”, tháng 9/2015 TIẾNG ANH [44] Abdel-Aziz A M (2007), Successful delivery of PPP for infrastructure development, Journal of Construction Engineering and Management 133(12), tr 918-931 [45] Abdullah, Nazamul A Manjur (2013), Global experiences of Public-Private Partnership: Lessons for Bangladesh, International Journal of Social Sciences 13(1), tr 16-38 [45] ADB (2008), Public-Private Partnerships Handbook, Asian Development Bank, Philippines Mssv.BKD002ac.email.ninhddtt@edu.gmail.com.vn Luan van Luan an Do an 154 [46] ADB (2012), Assessment of Public-Private Partnerships in Viet Nam, Constraints and Opportunities [47] ADBI (2009), Engaging the Private Sector in Public-Private Partnerships, Tokyo: Asian Development Bank Institute [48] African Legal Support Facility (ALSF) (2016), Implementing Transparency In Public-Private Partnerships In Africa, http://www.aflsf.org/blog/implementing-transparency-public-privatepartnerships-africa [49] Ahadzi M Bowles G (2004), Public-private partnerships and contract renegotiations: an empirical study, Construction Management and Economics 22(9), tr 976-978 [50] Ajzen I (1991), The theory of planned behaviour, Organization behaviour and human processes 50, tr 179-211 [51] Al-Alwan A.M (1991), The Effect of Road Investment on Economic Development: A Case Study of the Oregon Counties Dissertations and Theses, tr 1288 [52] D Albalate, et al (2012), Beyond pure public and pure private management models: Mixed firms in the European Airport Industry, chủ biên [53] Alinaitwe H Ayesiga R (2013), Success Factors for the Implementation of Public-Private Partnerships in the Construction Industry in Uganda, Journal of Construction in Developing Countries 18(2), tr 1-14 [54] Alleyne P BroomeT (2011), Using the Theory of Planned Behaviour and Risk Propensity to Measure Investment Intentions among Future Investors, Journal of Eastern Caribbean Studies 36(1), tr 1-20 [55] Alquier A M., Cagno E., Caron F., Leopulos V Ridao M A (2002), Analysis of External and Internal Risks in Project Early Phase”, in The Frontiers of Project Management Research, D Slevin, D Cleland e J Pinto, eds.: Project Management Institute, Pennsylvania, US [56] Ameyaw E E Chan A.P.C (2016), Critical success factors for public-private partnership in water supply projects, Facilities 34(3/4), tr 124-160 Mssv.BKD002ac.email.ninhddtt@edu.gmail.com.vn Luan van Luan an Do an 155 [57] Askar M M Gab-Allah A A (2002), Problems Facing Parties Involved in Build, Operate, and Transport Projects in Egypt, Journal of Management in Engineering 18(4) [58] Athena Infonomics (2012), Public Private Partnerships in India Lessons from Experiences [59] Capital A (2015), Attracting Private Capital for Indian Infrastructure Rejuvenating and Expanding the PPP Programme, published by the City of London [60] Carruthers R., Krishnamani R R Murray S (2008), Improving Connectivity: Investing in Transport Infrastructure in Sub-Saharan Africa [61] Chan A P., Lam P T., Chan D W., Cheung E Ke Y (2010a), Critical success factors for PPPs in infrastructure developments: Chinese perspective, Journal of Construction Engineering and Management 136(5), tr 484-494 [62] Chan A P., Lam P T., Chan D W., Cheung E Ke Y (2010c), Privileges and attractions for private sector involvement in PPP projects, Challenges, Opportunities and Solutions in Structural Engineering and Construction, Taylor & Francis Group, London, tr 751-755 [63] Chan A.P.C., Scott D Chan A.P.L; Zhang (2004), Factors affecting the success of a construction project, Journal of Construction Engineering Management 130(1), tr 153-155 [64] Chege L (2003), Attracting investors into Private infrastructure investment in Emerging markets [65] Chen S (2013), Improving Value for Money in Public Private Partnership Infrastructure Projects, Published PhD thesis, The Hong Kong University of Science and Technology [66] Cheng E.W.L (2016), Intentions to form project partnering in Hong Kong: Application of the theory of planned behavior, J Constr Eng Manag., 142(12) [67] Cheng E.W.L., Chiang Y.H Tang B.S (2007), Alternative approach to credit scoring by DEA: Evaluating borrowers with respect to PFI projects, Build Environ 42, tr 1752-1760 Mssv.BKD002ac.email.ninhddtt@edu.gmail.com.vn Luan van Luan an Do an 156 [68] Cheung E, Chan A P.C Kajewski S (2009), Reasons for implementing publicprivate partnership projects: Perspectives from Hong Kong, Australian and British practitioners, Journal of Property Investment & Finance 27(1), tr 81 - 95 [69] Cheung E (2009), Developing a best practice framework for implementing public private partnerships (PPP) in Hong Kong, PhD diss, Queensland University of Technology [70] Cheung E., Chan A P Kajewski S (2012a), Factors contributing to successful Public Private Partnership projects: Comparing Hong Kong with Australia and the United Kingdom, Journal of Facilities Management 10(1), tr 45-58 [71] Cheung E., Chan A P., Lam P T., Chan D W Ke Y (2012b), A comparative study of critical success factors for Public-Private Partnerships (PPPs) between Mainland China and the Hong Kong Special Administrative Region, Facilities - Special Issue on Facility Management Development 30(13/14), tr 647-666 [72] Cho K., Hong T Hyun C (2009), Effect of project characteristics on project performance in construction projects based on structural equation model, Expert Systems with Applications 36(7) [73] Chou J.S., Tserng H.P., Lin C Yeh C.P (2012), Critical factors and risk allocation for PPP policy: Comparison between HSR and general infrastructure projects, Transp Policy 22, tr 36-48 [74] Chowdhury A., Chen P.-H Tiong R (2011), Analysing the structure of PublicPrivate Partnership projects using network theory, Construction Management and Economics 29(3), tr 247-260 [75] Cuttaree V (2008), Key Success Factors for PPP projects Based on International Experience, chủ biên, The World Bank [76] Delmon J (2011), Public-Private Partnership Projects in Infrastructure: An Essential Guide for Policy Makers [77] Deloitte LLP (2016), A positive horizon on the road ahead? European Infrastructure Investors Survey 2016 Mssv.BKD002ac.email.ninhddtt@edu.gmail.com.vn Luan van Luan an Do an 157 [78] Demirag I., Khadaroo I., Stapleton P Stevenson C (2011), Risks and the financing of PPP: Perspectives from the financiers, The British Accounting Review 43(4), tr 294-310 [79] Department of Economic Affairs (2006), National Public Private Partnership Handbook, tr - 246 [80].Economic and social commission for Asia and the Pacific (ESCAP) (2011), A guidebook on public-private partnerships in infrastructure [81].European Commission (EC) (2003), Guidelines for Successful Public-Private Partnership [82] Farquharson E., Torres de Mästle C., Yescombe E.R Encinas J (2011), How to Engage with the Private Sector in Public-Private Partnerships in Emerging Markets, The World Bank, Washington, D.C [83].Freeman R E (1984), Development: case study report on the Annapurna and GorkhaRegions of Nepal Kathmandu, Paper presented at the International Centre for Integrated Mountain Development, Centre for Environment Studies [84] Freeman R E., Harrison J., Wicks A C., Parmar B L De Colls S (2010), Stakeholder Theory: The State of the Art, Published in the United States of America by Cambridge University Press, New York [85] Fu W K., Drew D S Lo H P; Zhang (2002), The effect of experience on contractors' competitiveness in recurrent bidding, Construction Management and Economics 20(8), tr 655-666 [86] Hambros S G (1999), Publiceprivate partnerships for highways: Experience, structure, financing, applicability and comparative assessment [87] Hodge G.A Greve C (2007), Public-Private Partnerships: An International Performance Review, Public Administration Review 67, tr 545-558 [88] Garvin M.J (2010), Enabling Development of the Transportation PPP market in the United States, Journal of construction engineering and management 136(4) [89] Geroniks A Lejnieks P (2015), Critical success factors for private public partnership (PPP) implementation in Latvia, SSE Riga Student Research Papers 11(176) Mssv.BKD002ac.email.ninhddtt@edu.gmail.com.vn Luan van Luan an Do an 158 [90].Gopi A RamayahT (2007), Applicability of theory of planned behavior in predicting intention to trade online: Some evidence from a developing country, International Journal of Emerging Markets 2(4), tr 348-360 [91] Government of Ghana (2011), National Policy on Public Private Partnerships (PPP) [92] Government of India Planning Commission (2004), PPP Sub-Group on Social Sector, chủ biên [93] Grimsey D M Lewis (2007), Public private partnerships and public procurement, Agenda 14(2), tr 171-188 [94] Gupta M C Narasimham S V (1998), Discussion of ‘CSFs in competitive tendering and negotiation model for BOT projects’ by R.L K Tiong, Journal of Construction Engineering and Management, ASCE 124(5), tr 430 [95].Hong Nhung Dao (2017), The Effects of Public Private Partnerships on Partnering Private Sector Firms- Hong Nhung Dao, Published PhD thesis, RMIT University [96] Hood J., Fraser I McGarvey N (2006), Transparency of risk and reward in UK public-private partnerships, Public Budgeting & Finance 26(4), tr 40-58 [97] Howard J.A Sheth J.N A (1967), Theory of Buyer Behavior, in Moyer, R (ed.) “Changing Marketing System” Proceedings of the 1967 Winter Conference of the American Marketing Association AMA, tr 253-262 [98] Hwang B G., Zhao X Gay M J S (2013), Public-private partnership projects in Singapore: Factors, critical risks and preferred risk allocation from the perspective of contractors, International Journal of Project Management 31(3), tr 424-433 [99] IFRC (2010), Project/Programme planning Guidance manual [100] Inter-American Development Bank (2015), Lessons learned and best practices in Public-Private Partnership projects [101] International Institute for Sustainable Development (IISD) (2015), PublicPrivate Partnerships in China, On 2014 as a landmark year, with past and future challenges (2015) Mssv.BKD002ac.email.ninhddtt@edu.gmail.com.vn Luan van Luan an Do an 159 [102] International Monetary Fund (2006), Public-private partnerships, government guarantees, and fiscal risk, Washington D.C:World Bank Publications [103] Ioannis N Kessides (2004), Reforming Infrastructure Privatization, Regulation, and Competition [104] Irwin T C (2007), Government Guarantees : Allocating and Valuing Risk in Privately Financed Infrastructure Projects, Directions in Development; Infrastructure Washington, DC: World Bank [105] Ismail S (2013), Critical success factors of public private partnership (PPP) implementation in Malaysia, Asia-Pacific Journal of Business Administration 5(1), tr 6-19 [106] Ismail S (2013), Factors Attracting the Use of Public Private Partnership in Malaysia, Journal of Construction in Developing Countries 18, tr 95-108 [107] Ismail S (2014), Driving forces for implementation of public private partnerships (PPP) in Malaysia and a comparison with the United Kingdom, Journal of Economic and Administrative Sciences 30(2), tr 82-95 [108] Jefferies M McGeorge W.D (2009), Using public private partnerships (PPPs) to procure social infrastructure in Australia, Engineering, Construction and Architectural Management 16(5), tr 415- 437 [109] Jefferies M., Gameson R Rowlinson S (2002), Critical success factors of the BOOT procurement system: reflections from the Stadium Australia case study, Engineering Construction and Architectural Management 9(4), tr 352-361 [110] Jing Du, Hongyue Wu Lei Zhu (2018), Influencing Factors on Profit Distribution of Public-Private Partnership Projects: Private Sector’s Perspective, Advances in Civil Engineering [111] Kirama A Mayo A W (2016), Challenges and prospects of private sector participation in solid waste management in Dar es Salaam City, Tanzania, Habitat Int 53(195-205) [112] Partnerships Kosovo, Public-Private Partnerships http://www.pppkosova.org/repository/docs/public_private_partnerships.pdf(-) Mssv.BKD002ac.email.ninhddtt@edu.gmail.com.vn Luan van Luan an Do an 160 [113] Kumaraswamy M.M Zhang X.Q (2001), Governmental role in BOT-led infrastructure development, Int J Proj Manag 19(4), tr 195-205 [114] Kwak Y H., Chih Y Ibbs C W (2009), Towards a Comprehensive Understanding of Public Private Partnerships for Infrastructure Development, California Management Review 51(2), tr 51-78 [115] Lehovec F (2004), The effect of transport infrastructure on development, Slovak Journal of Civil Engineering 4, tr 30-32 [116] Leiringer R (2003), Technological innovations in the context of Public-Private Partnership projects, Published PhD thesis, Department of Industrial Economics and Management, Royal Institute of Technology, Stockholm, Sweden [117] Levy S.M (1996), Build, Operate, Transfer: Paving the Way for Tomorrow's Infrastructure, J Wiley & Sons (New York, NY) [118] Li B (2003), Risk management of construction Public-Private Partnership projects, Published PhD thesis, School of the Built and Natural Environment, Glasgow Caledonian University, Glasgow, Scotland [119] Li B., Akintoye A., Edwards P.J Hardcastle C (2005b), Perceptions of positive and negative factors influencing the attractiveness of PPP/PFI procurement for construction projects in the UK: Findings from a questionnaire survey, Engineering, Construction and Architectural Management 12(2), tr 125-148 [120] Li B., Akintoye A., Edwards P.J Hardcastle C (2005c), Critical success factors for PPP/PFI projects in the UK construction industry, Construction Management Economics 23(5), tr 459-471 [121] Li B., Akintoye A., Edwards P J Hardcastle C (2005a), The allocation of risk in PPP/PFI construction projects in the UK, International Journal of Project Management 23(1), tr 25-35 Mssv.BKD002ac.email.ninhddtt@edu.gmail.com.vn Luan van Luan an Do an 161 PHỤ LỤC Phụ lục 1: PHIẾU KHẢO SÁT Phiếu điều tra nằm khuôn khổ đề tài nghiên cứu khoa học đánh giá ảnh hưởng nhân tố ảnh hưởng đến thu hút khu vực tư nhân phát triển KCHT giao thông địa bàn tỉnh Quảng Ninh Rất mong Ông/Bà đọc kỹ câu hỏi trước đánh dấu (X) vào ô vuông tương ứng với phương án Thông tin Ông/Bà cung cấp phiếu điều tra sử dụng vào mục đích nghiên cứu đề tài mà khơng phục vụ cho mục đích khác Xin chân thành cảm ơn giúp đỡ Ông/bà! PHẦN - THÔNG TIN CHUNG Câu 1: Thông tin người trả lời? Họ tên: ………………………………….….2 Điện thoại: ………………………… Đơn vị công tác: Địa (thành phố/tỉnh)…………… Trình độ học vấn: Đại học Cao đẳng Trung cấp Cơng nhân Câu 2: Vị trí cơng việc gì? (có thể chọn nhiều trả lời) Quản lý Kinh doanh Kỹ thuật Đầu tư Tài chính/Kế tốn Hỗ trợ Chuyên viên Hỗ trợ/Cố vấn Khác, nêu cụ thể: ……………… …… Câu 3: Lĩnh vực hoạt động đơn vị hay cá nhân bạn? (chọn ô để trả lời) Quản lý Nhà nước đầu tư PPP Thành phần Tư nhân tham gia dự án PPP Nhà tài trợ cho vay dự án PPP Đối tượng thụ hưởng lợi ích từ dự án PPP Chuyên gia tư vấn, nhà nghiên cứu đầu tư PPP Câu 4: Kinh nghiệm làm việc theo năm? Dưới năm đến 10 năm 11 đến 15 năm 15 đến 20 năm Câu 5: Thông tin đặc điểm tổ chức/công ty Cơ quan quản lý Nhà nước Công ty 100% vốn nước ngồi Cơng ty cổ phần Cơng ty tư nhân Công ty TNHH …………………………… Mssv.BKD002ac.email.ninhddtt@edu.gmail.com.vn Trên 20 năm Luan van Luan an Do an 162 Câu 6: Loại công trình tham gia có biết đến (có thể chọn nhiều trả lời) Giao thông vận tải (cầu, đường, hầm, ) Cơng trình điện (nhà máy điện, đường dây tải điện, ) Cơng trình hạ tầng kỹ thuật (chiếu sáng cơng cộng; cung cấp nước sạch; nước; thu gom, xử lý nước thải, chất thải; công viên; nhà, sân bãi để tơ, xe, máy móc, thiết bị …) Cơng trình dân dụng (trụ sở quan; nhà công vụ; nhà xã hội; nhà tái định cư, ) Y tế; giáo dục, đào tạo, dạy nghề; văn hóa; thể thao; du lịch; khoa học cơng nghệ, khí tượng thủy văn; ứng dụng cơng nghệ thơng tin; Cơng trình hạ tầng xã hội (hạ tầng thương mại; hạ tầng khu đô thị, khu kinh tế, khu công nghiệp, cụm công nghiệp, khu công nghệ thông tin tập trung; hạ tầng kỹ thuật công nghệ cao; sở ươm tạo, sở kỹ thuật, khu làm việc chung hỗ trợ doanh nghiệp nhỏ vừa; …) Nông nghiệp phát triển nông thôn; dịch vụ phát triển liên kết sản xuất gắn với chế biến, tiêu thụ sản phẩm nông nghiệp; Các lĩnh vực khác, cụ thể:……… ……………………………………………………… Câu 7: Hình thức hợp đồng tham gia? (có thể chọn nhiều trả lời) Xây dựng - Kinh doanh - Chuyển giao (BOT) Xây dựng - Chuyển giao - Kinh doanh (BTO) Xây dựng - Sở hữu - Kinh doanh (BOO) Hợp đồng Xây dựng - Thuê dịch vụ - Chuyển giao (BLT) Hợp đồng Kinh doanh - Quản lý (O&M) Mssv.BKD002ac.email.ninhddtt@edu.gmail.com.vn Hợp đồng hỗn hợp Luan van Luan an Do an 163 PHẦN - CÁC NHÂN TỐ ẢNH HƯỞNG TỚI THU HÚT DỰ ÁN PPP\ Mức - khơng ảnh hưởng: Nhân tố hồn tồn không ảnh hưởng đến thu hút khu vực tư nhân tham gia đầu tư phát triển KCHT giao thông địa bàn tỉnh Quảng Ninh Mức - ảnh hưởng: Nhân tố ảnh hưởng đến thu hút khu vực tư nhân tham gia đầu tư phát triển KCHT giao thông địa bàn tỉnh Quảng Ninh Mức - ảnh hưởng: Nhân tố nhà đầu tư tư nhân quan tâm định có ảnh hưởng định đến thu hút khu vực tư nhân tham gia đầu tư phát triển KCHT giao thông địa bàn tỉnh Quảng Ninh Mức - ảnh hưởng: Nhân tố nhà đầu tư tư nhân quan tâm có ảnh hưởng lớn đến thu hút khu vực tư nhân tham gia đầu tư phát triển KCHT giao thông địa bàn tỉnh Quảng Ninh Mức - hoàn toàn ảnh hưởng: Nhân tố ảnh hưởng định đến thu hút khu vực tư nhân tham gia đầu tư phát triển KCHT giao thông địa bàn tỉnh Quảng Ninh Câu 8: Hãy cho biết mức độ ảnh hưởng nhân tố tới thu hút dự án KCHT giao thông theo hình thức PPP địa bàn tỉnh Quảng Ninh? STT Yếu tố Mức độ ảnh hưởng Đối tác tư nhân mạnh Phân bổ chia sẻ rủi ro phù hợp Quá trình đấu thầu cạnh tranh Cam kết/trách nhiệm khu vực nhà nước/tư nhân Đánh giá chi phí/lợi ích tồn diện thực tế Dự án khả thi mặt kỹ thuật Tính minh bạch trình đấu thầu Quản trị tốt Khung pháp lý thuận lợi Thị trường tài phát triển Hỗ trợ trị Mục tiêu đa lợi ích Bảo lãnh quyền địa phương Quan điểm, định hướng sách đồng ổn định Môi trường kinh tế phát triển ổn định Cơ quan quản lý nhà nước địa phương có lực, 16 kinh nghiệm trách nhiệm 17 Chia sẻ thẩm quyền khu vực nhà nước tư nhân 18 Sự hỗ trợ xã hội Câu 9: Với kinh nghiệm mình, Ơng/Bà ngồi nhân tố ảnh hưởng thu hút thành thành công dự án PPP phát triển KCHT Giao thông địa bàn tỉnh Quảng Ninh, nhân tố coi quan trọng ảnh hưởng tới thu hút thành công dự án PPP tỉnh Quảng Ninh? ………………………………………………………………………………… 10 11 12 13 14 15 Mssv.BKD002ac.email.ninhddtt@edu.gmail.com.vn Luan van Luan an Do an 164 Câu 10: Với kinh nghiệm mình, Ơng/Bà có đề xuất gì tỉnh Quảng Ninh để góp phần đảm bảo thu hút thành công dự án PPP phát triển KCHT giao thông tỉnh Quảng Ninh? ………………………………………………………………………………… ………………………………………………………………………………… ………………………………………………………………………………… Xin trân trọng cảm ơn! Mssv.BKD002ac.email.ninhddtt@edu.gmail.com.vn Luan van Luan an Do an 165 PHỤ LỤC 2: TỔNG HỢP TÌNH HÌNH THỰC HIỆN DỰ ÁN ĐẦU TƯ THEO PHƯƠNG THỨC ĐỐI TÁC CÔNG TƯ GIAI ĐOẠN 2009-2019 TỈNH QUẢNG NINH TT CĂN CỨ PHÁP LÝ TÊN DỰ ÁN Dự án đường dẫn cầu Bắc Luân II, thành phố Móng Cái theo hình thức BT Dự án cầu Bạch Đằng, đường dẫn nút giao cuối tuyến theo hình thức BOT Dự án đường cao tốc Hạ Long Vân Đồn cải tạo, nâng cấp quốc lộ 18 đoạn Hạ Long Mơng Dương theo hình thức BOT Dự án cảng hàng khơng Quảng Ninh theo hình thức BOT Dự án đường bao biển nối thành phố Hạ Long với thành phố Cẩm Phả Dự án đường cao tốc Vân Đồn - Móng Cái Cảng Mũi Chùa Cảng Vạn Gia Cảng khu đô thị Bắc Cái Bầu 10 Đầu tư dự án đường ven biển Hải Hà Móng Cái 11 Đầu tư xây dựng kinh doanh hạ tầng KCN Việt Hưng (GĐ II) 12 Xây dựng hạ tầng khu phi thuế Quan TỔNG MỨC ĐẦU TƯ (tỷ đồng) HÌNH THỜI GIAN THỨC HỢP HỢP ĐỒNG Nhà nước Tư nhân ĐỒNG NĐ số 108/2009/NĐ BT Hoàn thành dự án năm 2016 171,73 NĐ số 108/2009/NĐ NĐ số 108/2009/NĐ BOT 20 năm 488,10 BOT 29 năm tháng 3.926,00 45 năm 734,29 NĐ số BOT 108/2009/NĐ NĐ số 63/2018/NĐ PPP NĐ số 63/2018/NĐ NĐ số 63/2018/NĐ NĐ số 63/2018/NĐ NĐ số 63/2018/NĐ NĐ số 63/2018/NĐ PPP PPP PPP PPP PPP CƠ QUAN NNCTQ KÝ HĐDA 265,12 UBND tỉnh Quảng Ninh ủy quyền cho Sở GTVT 6.789,5 UBND tỉnh UBND tỉnh 10.062,39 6.750 16.014 1.000 1.000 25.200 2.350,00 NĐ số 63/2018/NĐ PPP 1.000 NĐ số 63/2018/NĐ PPP 440 Mssv.BKD002ac.email.ninhddtt@edu.gmail.com.vn 7.258,9 UBND tỉnh NGUỒN THU CỦA DỰ ÁN Nhà đầu tư thuê quỹ đất nằm Quy hoạch để thực dự án khác Thu giá dịch vụ đường Thu giá dịch vụ đường Thu giá dịch vụ Luan van Luan an Do an 166 TT CĂN CỨ PHÁP LÝ TÊN DỰ ÁN 13 Đầu tư xây dựng kinh doanh hạ tầng KCN Đông Triều 14 Khu đô thị Phương Nam 15 Khu đô thị trung tâm thương mại dịch vụ bến xe phía Tây, thành phố ng Bí 16 Dự án hạ tầng khu hợp tác kinh tế biên giới Móng Cái (Việt Nam) Đơng Hưng (Trung Quốc) 17 Khu du lịch Cái Chiên huyện Hải Hà Khu du lịch sinh thái hồ Khe Chính 18 Khu du lịch Trà Cổ, thành phố Móng Cái 19 Khu du lịch (đi khám phá) huyện Bình Liêu 20 Khu du lịch Cao Ba Lanh 21 Sân golf An Biên 22 Dự án sân golf Khe Chè 23 Khu du lịch sinh thái cao cấp Lựng Xanh 24 Khu du lịch đô thị sinh thái hai bên đường hành hương Yên Tử 25 Dự án xây dựng nghĩa trang nhân dân huyện Hải Hà 26 Trung tâm hội chợ triển lãm quốc tế thành phố Móng Cái TỔNG MỨC ĐẦU TƯ (tỷ đồng) HÌNH THỜI GIAN THỨC HỢP HỢP ĐỒNG Nhà nước Tư nhân ĐỒNG NĐ số 63/2018/NĐ PPP 1.224 NĐ số 63/2018/NĐ PPP NĐ số 63/2018/NĐ PPP 700 350 NĐ số 63/2018/NĐ PPP 15.000 NĐ số 63/2018/NĐ NĐ số 63/2018/NĐ NĐ số 63/2018/NĐ NĐ số 63/2018/NĐ NĐ số 63/2018/NĐ NĐ số 63/2018/NĐ NĐ số 63/2018/NĐ NĐ số 63/2018/NĐ NĐ số 63/2018/NĐ PPP PPP PPP PPP PPP PPP PPP PPP PPP CƠ QUAN NNCTQ KÝ HĐDA NGUỒN THU CỦA DỰ ÁN 7.600 Nhà đầu tư đề xuất 15.000 800 800 Nhà đầu tư đề xuất Nhà đầu tư đề xuất Nhà đầu tư đề xuất Nhà đầu tư đề xuất NĐ số 63/2018/NĐ PPP 99 NĐ số 63/2018/NĐ PPP 4.200 (Nguồn: UBND tỉnh Quảng Ninh: văn số 813/SXD-QLN ngày 22/3/2018) Mssv.BKD002ac.email.ninhddtt@edu.gmail.com.vn Luan van Luan an Do an Mssv.BKD002ac.email.ninhddtt@edu.gmail.com.vn