Luận án Tiến sĩ Nghiên cứu và phân tích các yếu tố rủi ro trong giai đoạn thi công của dự án đầu tư xây dựng

BỘ GIÁO DỤC VÀ ĐÀO TẠO BỘ XÂY DỰNG TRƯỜNG ĐẠI HỌC KIẾN TRÚC HÀ NỘI ĐỖ THỊ MỸ DUNG NGHIÊN CỨU VÀ PHÂN TÍCH CÁC YẾU TỐ RỦI RO TRONG GIAI ĐOẠN THI CÔNG CỦA DỰ ÁN ĐẦU TƯ XÂY DỰNG LUẬN ÁN TIẾN SĨ KỸ THUẬT HÀ NỘI – 2017 BỘ GIÁO DỤC VÀ ĐÀO TẠO BỘ XÂY DỰNG TRƯỜNG ĐẠI HỌC KIẾN TRÚC HÀ NỘI ĐỖ THỊ MỸ DUNG NGHIÊN CỨU VÀ PHÂN TÍCH CÁC YẾU TỐ RỦI RO TRONG GIAI ĐOẠN THI CÔNG CỦA DỰ ÁN ĐẦU TƯ XÂY DỰNG Chuyên ngành: Kỹ thuật xây dựng cơng trình DD cơng nghiệp Mã số : 62.58.02.08 NGƯỜI HƯỚNG DẪN KHOA HỌC: PGS LÊ KIỀU PGS TS LÊ ANH DŨNG HÀ NỘI – 2017 i LỜI CAM ĐOAN Tôi xin cam đoan công trình nghiên cứu riêng tơi, số liệu, kết trình bày luận án trung thực, khách quan chưa để bảo vệ học vị Tôi xin cam đoan giúp đỡ cho việc thực luận án cảm ơn, thơng tin trích dẫn luận án rõ nguồn gốc Hà Nội, ngày 17 tháng 11 năm 2016 Tác giả luận án Đỗ Thị Mỹ Dung ii LỜI CẢM ƠN Tác giả luận án xin bày tỏ lòng biết ơn sâu sắc Thầy PGS Lê Kiều Thầy PGS.TS Lê Anh Dũng tận tình hướng dẫn, bảo, động viên tạo điều kiện thuận lợi, giúp đỡ tác giả suốt trình học tập, nghiên cứu hoàn thành luận án nâng cao lực khoa học tác giả Tác giả xin chân thành cảm ơn Giáo sư, Phó giáo sư, Tiến sĩ, chuyên gia, nhà khoa học Trường Đại học Kiến Trúc Hà Nội, tân tình giúp đỡ, dẫn đóng góp ý kiến để luận án hoàn thiện Tác giả xin chân thành cảm ơn cán bộ, giảng viên Bộ môn , Khoa Xây dựng, Khoa sau đại học Trường Đại học Kiến Trúc Hà Nội; phòng, khoa, ban, bạn đồng nghiệp lãnh đạo trường Đại học Cửu Long tạo điều kiện thuận lợi, động viên giúp đỡ hợp tác q trình nghiên cứu hồn thiện luận án Tác giả gửi lòng biết ơn đến quý công ty, doanh nghiệp giúp đỡ tác giả trình thu thập số liệu thực tế Cuối tác giả bày tỏ lòng biết ơn gia đình, người thân động viên khích lệ chia sẻ khó khăn với tác giả suốt thời gian học tập thực luận án Tác giả Đỗ Thị Mỹ Dung iii MỤC LỤC LỜI CAM ĐOAN i LỜI CẢM ƠN ii MỤC LỤC iii DANH MỤC CÁC TỪ VIẾT TẮT iv DANH MỤC CÁC HÌNH, ĐỒ THỊ TRONG LUẬN ÁN v DANH MỤC CÁC BẢNG BIỂU TRONG LUẬN ÁN vi MỞ ĐẦU Lý chọn đề tài Mục đích nghiên cứu Đối tượng phạm vi nghiên cứu Phương pháp nghiên cứu Ý nghĩa khoa học ý nghĩa thực tiễn luận án Đóng góp luận án Cấu trúc luận án PHẦN NỘI DUNG CHƯƠNG TỔNG QUAN VỀ TÁC ĐỘNG CỦA CÁC YẾU TỐ RỦI RO ĐẾN Q TRÌNH THI CƠNG CỦA DỰ ÁN ĐẦU TƯ XÂY DỰNG 1.1 Những nghiên cứu rủi ro tác động đến dự án 1.1.1 Khái niệm rủi ro 1.1.2 Phân loại rủi ro 1.1.3 Khái niệm quản lý rủi ro 11 1.1.4 Phân biệt rủi ro bất định 14 1.2 Quá trình hình thành dự án 14 1.2.1 Điều tra kinh tế xã hội để khẳng định vai trò dự án 14 1.2.2 Xác định công nghệ dự án, xác định hình thức đầu tư 16 1.2.3 Xác định địa điểm xây dựng 16 1.2.4 Đánh giá giải pháp công trình đánh giá tác động mơi trường 18 1.2.5 Dự toán – Tổng mức đầu tư 19 1.2.6 Phân tích, đánh giá cần thiết dự án 20 1.2.7 Dự kiến mơ hình tổ chức thực dự án 23 1.2.8 Các yếu tố nước ngồi có ảnh hưởng, tác động đến dự án 25 1.3 Rủi ro số dự án xây dựng lớn giới 28 1.4 Tổng thể vể số nghiên cứu rủi ro dự án xây dựng giới 31 1.4.1 Những nghiên cứu rủi ro nước 31 1.4.2 Những nghiên cứu rủi ro giới 33 1.5 Quản lý rủi ro số dự án xây dựng nước thời gian qua 36 iv 1.6 Đánh giá thực trạng quản lý rủi ro xây dựng nước 40 1.6.1 Những điểm đạt 41 1.6.2 Những điểm tồn 41 1.7 Kết luận chương 42 CHƯƠNG CÁC PHƯƠNG PHÁP PHÂN TÍCH VÀ DỰ BÁO RỦI RO TRONG QUÁ TRÌNH THI CƠNG CỦA DỰ ÁN ĐẦU TƯ XÂY DỰNG 2.1 Khái niệm độ tin cậy xem xét thực dự án 43 2.2 Cơ sở lý thuyết độ tin cậy 44 2.3 Một số phương pháp phân tích rủi ro nghiên cứu 51 2.3.1 Phương pháp phân tích định tính định lượng 51 2.3.2 Phương pháp phân tích điểm hịa vốn 52 2.3.3 Phương pháp phân tích hoạt động sản xuất kinh doanh doanh nghiệp xây dựng 53 2.3.4 Phương pháp phân tích độ nhạy 53 2.3.5 Phương pháp phân tích an tồn tài dự án đầu tư 55 2.3.6 Phương pháp sử dụng tiêu kỳ vọng toán học 58 2.3.7 Phương pháp phân tích Markov 59 2.3.8 Phương pháp áp dụng lý thuyết mô 60 2.3.9 Phương pháp xác suất 61 2.3.10 Phương pháp Hedging 61 2.4 Các phương pháp dự báo 62 2.4.1 Khái niệm dự báo 62 2.4.2 Đặc điểm dự báo 62 2.4.3 Các phương pháp dự báo 62 2.5 Lựa chọn phương pháp dự báo 63 2.5.1 Phương pháp ngoại suy 63 2.5.2 Phương pháp chuyên gia 64 2.5.3 Phương pháp mô hình hố 64 2.6 Giới thiệu phương pháp phân tích hồi quy tuyến tính 66 2.6.1 Phân tích tương quan 67 2.6.2 Phân tích hồi quy tuyến tính đơn giản 75 2.6.3 Phân tích phương sai 78 2.6.4 Phân tích phần dơi chẩn đốn mơ hình hồi quy 80 v 2.7 Giới thiệu phần mềm R phân tích hồi quy 80 2.7.1 Lịch sử hình thành R 80 2.7.2 Tại chọn sử dụng phần mềm R luận án? 81 2.7.3 Ưu nhược điểm sử dụng phần mềm R luận án 82 2.7.4 Những tiện ích phần mềm R 82 2.8 Kết luận chương 83 CHƯƠNG CÁC VẤN ĐỀ SỰ CỐ GÂY RỦI RO TRONG QUÁ TRÌNH QUẢN LÝ KỸ THUẬT THI CƠNG CỌC BARRET TẠI KHU VỰC TPHCM 3.1 Một số nguyên nhân gây rủi ro 84 3.2 Q trình thi cơng cọc Barret 85 3.2.1 Khái niệm chung cọc Barret 85 3.2.2 Tóm tắt qui trình thi cơng cọc Barret 86 3.3 Vài nét địa chất Thành Phố Hồ Chí Minh 86 3.3.1 Tầng cấu trúc bên 86 3.3.2 Tầng cấu trúc 86 3.3.3 Cấu trúc bên 87 3.4 Các cố thường gặp q trình thi cơng Cọc Barret khu vực Thành Phố Hồ Chí Minh 98 3.4.1 Sập thành hố đào 98 3.4.2 Gặp vật cản đào 99 3.4.3 Hố đào không thẳng ………………………………………………100 3.4.4 Đào xong không hạ đươc lồng thép ………………………………100 3.4.5 Tắc ống đổ bê tông ………………………………………………100 3.4.6 Rơi ống đổ bê tông ……………………………………………….102 3.4.7 Mùn khoan lẫn vào bê tong……………………………………….102 3.4.8 Bê tông bị phân tầng …………………………………………… 103 3.4.9 Không rút ống đổ lên ………………………………………103 3.5 Các rủi ro trình quản lý kỹ thuật thi công cọc Barret điều kiện đất TPHCM cố mang lại 103 3.5.1 Rủi ro chi phí dự án 104 3.5.2 Rủi ro thời gian thực dự án .106 3.5.3 Rủi ro chất lượng cơng trình .108 vi 3.5.4 Rủi ro an toàn sử dụng 108 3.5.5 Rủi ro môi trường 108 3.5.6 Rủi ro mức độ ý nghĩa xã hội 109 3.6 Quy trình quản lý rủi ro trình quản lý kỹ thuật thi công cọc Barret điều kiện đất Thành Phố Hồ Chí Minh …………………109 3.6.1 Nhận diện rủi ro ……………………………………………… 109 3.6.2 Định lượng đánh giá tác động rủi ro…………………… 112 3.6.3 Kiểm soát rủi ro …………………………………………………121 3.6.4 Xử lý rủi ro …………………………………………………… 122 3.7 Kết luận chương 3…………………………………………………… 126 CHƯƠNG XÂY DỰNG QUY TRÌNH QUẢN LÝ RỦI RO TRONG QUÁ TRÌNH QUẢN LÝ KỸ THUẬT THI CÔNG CỌC BARRET TẠI KHU VỰC TPHCM 4.1 Xác định cỡ mẫu 127 4.2 Điều tra thu thập xử lý số liệu 129 4.2.1 Lập điều tra 131 4.2.2 Tiến hành điều tra phân tích số liệu điều tra 132 4.2.3 Xử lý số liệu điều tra 133 4.3 Sử dụng mơ hình hồi qui tuyến tính dự báo ảnh hưởng cố đến rủi ro quản lý kỹ thuật thi công cọc Barret địa chất TPHCM……… 134 4.3.1 Xây dựng mô hình hồi quy tuyến tính…………………………….134 4.3.2 Sử dụng phần mềm R dự báo ảnh hưởng cố đến rủi ro quản lý kỹ thuật thi công cọc Barret địa chất TPHCM……………………137 4.4 Phương pháp ứng phó với rủi ro quản lý kỹ thuật thi công cọc Barret địa chất TPHCM……………………………………………………146 4.4.1.Sự tránh né…………………………………………………………146 4.4.2 Giảm nhẹ………………………………………………………… 148 4.4.3 Chấp nhận hậu quả……………………………………………… 149 4.5 Các biện pháp phòng ngừa rủi ro quản lý kỹ thuật thi công cọc Barret địa chất TPHCM…………………………………………………….149 4.5.1 Lý luận chung phòng ngừa khắc phục rủi ro……………….149 4.5.2 Lập kế hoạch đạo đối phó với cố……………………….151 4.5.3 Biện pháp phòng ngừa cách tăng độ đa dạng quản lý q trình thi cơng cọc Barret………………………………………………… 152 4.5.4 Biện pháp phịng ngừa mang tính san sẻ rủi ro………………… 153 4.5.5 Biện pháp phòng ngừa cách mua bảo hiểm…………………154 vii 4.5.6 Biện pháp quản lý rủi ro nguyên nhân kỹ thuật đảm bảo an tồn thi cơng cọc barret địa chất TPHCM……………………………154 4.6 Kết luận chương 4…………………………………………………… 156 KẾT LUẬN, KIẾN NGHI……………………………………………… 157 DANH MỤC CÁC CƠNG TRÌNH ĐÃ CƠNG BỐ CỦA TÁC GIẢ… 159 DANH MỤC TÀI LIỆU THAM KHẢO……………………………… 160 PHỤ LỤC viii DANH MỤC CÁC TỪ VIẾT TẮT Chữ viết tắt Tên đầy đủ BQLDA Ban quản lý dự án DA Dự án ĐT Đầu tư ĐVTC Đơn vị thi công ĐHKTQD Đại học Kinh Tế Quốc Dân IRR Tỷ suất thu nhập nội KH&ĐT Kế hoạch & đầu tư NPV Giá trị NN&PTNT Nông nghiệp & phát triển nơng thơn QLRR Quản lý rủi ro QLDA Quản lý dự án SXKD Sản xuất kinh doanh TSCĐ Tài sản cố định TPHCM Thành Phố Hồ Chí Minh TVGS Tư vấn giám sát UBND Uỷ ban nhân dân VAR Phương pháp xác định giá trị rủi ro VĐT Vốn đầu tư XD Xây dựng 173 > new=seq(min(x),max(y),length=50) >predint=predict(m1,data.frame(x=new),interval="prediction")[,c("lwr","upr" )] > confint=predict(m1,data.frame(x=new),interval="confidence")[,c("lwr","upr") ] > plot(y~x,pch=16) > abline(m1) > matlines(new,cbind(confint,predint),lty=c(2,2,3,3),col=c("red","red","blue","b lue"),lwd=c(2,2,1,1)) 174 Phụ lục A: Danh sách đơn vị, công ty tiếp cận vấn điều tra STT Tên công ty Tên viết tắt Địa Công ty Bachy Soletanche Việt Nam BSV 126 Nguyễn Thị Minh Khai, Q3, TPHCM Công ty xây dựng dân dụng công nghiệp DELTA DELTA 81 Lạc Trung, Hai Bà Trưng, Hà Nội Công ty cổ phần hạ tầng Thiên Ân TA 89, đường D3, phường 25, quận Bình Thạnh, TP Hồ Chí Minh Cơng ty TNHH xây dựng Bình Định BDC 228/14 Nguyễn Hồng Đào, Phường 14, Q Tân Bình, TP.HCM 175 TUNG FENG Công ty Kỹ thuật Xây dựng Tung Feng Việt Nam Công ty cổ phần Xây LONG GIANG tầng – 35 Bis Phùng dựng Nền móng Long FOUNDATION., Khắc Khoan – Quận I – Giang TPHCM JSC Công ty Cổ phần Tư vấn công nghệ, thiết bị Kiểm định xây dựng – CONINCO CONINCO 77 Hoàng Văn Thái, Phường Tân Phú, (tầng 7, Đại Minh Convention), Quận 7, TPHCM 34 Phổ Quang, Phường 2, Quận Tân Bình, TPHCM Phụ lục B: Bảng vấn điều tra Thông tin chung: Phiếu số: Ngày vấn: Tên Cty: Địa chỉ: TĐ: Fax: E-mail Website: Người vấn: Chức danh: 176 Các thông tin cần điều tra: Tên cố Xác suất xuất Ảnh hưởng chi phí Ảnh hưởng thời gian TC (%) phần cọc (%) phần cọc (%) Sập thành hố đào Gặp vật cản đào Hố đào không thẳng Đào xong không hạ lồng thép Tắc ống đổ bê tông Rơi ống đổ bê tông Mùn lẫn vào bê tông Bê tông bị phân tầng Không rút ống đổ lên Lưu ý: Số liệu điều tra ước lượng 100 cọc Ghi 177 Phụ lục C Bảng tổng hợp % xảy cố thi công cọc Barret TPHCM I (%) II(%) III(%) IV(%) V(%) VI(%) VII(%) VIII(%) IX(%) 10 1 10 10 11 11 10 3 12 1 10 11 11 10 12 10 11 2 10 11 7 1 11 10 10 11 9 15 11 2 P S 178 10 10 12 11 11 2 10 11 12 5 10 2 13 15 10 10 2 14 11 10 3 15 10 12 11 16 12 11 12 17 10 2 11 11 18 11 12 10 19 2 11 10 20 2 10 10 179 21 10 10 10 22 11 1 10 11 23 13 10 10 2 24 1 10 10 25 12 11 11 26 11 12 10 27 12 12 10 28 15 1 11 10 2 29 10 2 11 11 30 10 10 11 31 10 2 10 12 180 32 1 10 11 33 1 10 10 34 10 10 35 11 11 10 3 36 12 11 10 3 37 10 1 10 11 3 38 10 1 10 11 2 39 10 2 11 10 Trong đó: I: Sự cố sập thành hố đào II: Sự cố gặp vật cản đào III: Sự cố hố đào không thẳng IV: Sự cố đào xong không hạ lồng thép 181 V: Sự cố tắc ống đổ bê tông VI: Sự cố rơi ống đổ bê tông VII: Sự cố Mùn lẫn vào bê tông VIII: Sự cố Bê tông bị phân tầng IX: Sự cố Không rút ống đổ lên Các số từ đến 39 39 phiếu điều tra thực tế từ chuyên gia Lưu ý: Số liệu điều tra ước lượng 100 cọc 182 Bảng tổng hợp ảnh hưởng cố đến chi phí phần cọc Barret P I S (%) II(%) III(%) IV(%) V(%) VI(%) VII(%) VIII(%) IX(%) 0,1 0,1 0,2 0 15 0,5 0,3 0,2 0 15 0,3 0,1 0,1 0,1 0,1 0,1 10 0,3 0,1 0,5 0,1 0,1 0,1 10 0,5 0,3 0,3 0,1 0,1 0,1 12 0,2 0,1 0,5 0,1 0,3 0 13 0,1 0,5 0,1 0,1 0 12 0,5 7.5 0,1 0,1 0,1 0 12 0,5 10.5 0 0,1 0,1 15 0,1 10 0,5 0,1 0,2 0,1 15 0,3 11 5.5 0,2 0,3 0,1 0,1 15 0,3 12 0,2 0,2 0,1 0 20 0,1 13 10 0,1 0,1 0,2 0,1 0,1 10 0,1 0,1 14 4.5 0,2 0,1 0,1 0,1 0,1 15 0,1 0,1 15 0,1 0,1 0,1 0 10 0 16 9.5 0,1 0,1 0,2 0 15 0,1 17 0,2 0,2 0,1 0 10 0,1 183 18 8.5 0,5 0,2 0,2 0 15 0,2 19 0,1 0,1 0 13 0,4 20 5.5 0,5 0,1 0,1 0,1 0,1 14 0,2 0,1 21 0,1 0,1 0,1 0,1 0,1 15 0,2 0,1 22 8.5 0,2 0,2 0,1 0,1 0,1 10 0,1 0,1 23 0,1 0,1 0,3 0 10 0,2 24 0,3 0,1 0,1 0 15 0,2 25 8.5 0,1 0,1 0,1 0 20 0,1 26 0,2 0,2 0,3 0 15 0,1 27 0,2 0,2 0,2 0 12 0,2 28 11 0,1 0,1 0,1 0 12 0,2 29 0,2 0,2 0,2 0,1 0,1 10 0,1 0,1 30 0,1 0,1 0,2 0,1 0,1 10 0,3 0,1 31 0,3 0,3 0,1 0 15 0,1 32 0,3 0,1 0,1 0 15 0,1 33 0,3 0,2 0,2 0 12 0,1 34 0,5 0,2 0,2 0,1 0,1 13 0,2 0,1 35 0,2 0,2 0,2 0,1 0,1 13 0,1 0,1 36 9.5 0,2 0,1 0,1 0 15 0,2 184 37 8.5 0,1 0,2 0,2 0 10 0,5 38 0,3 0,1 0,1 0 15 0,1 39 0,2 0,2 0,1 0 15 0,1 Trong đó: I: Sự cố sập thành hố đào II: Sự cố gặp vật cản đào III: Sự cố hố đào không thẳng IV: Sự cố đào xong không hạ lồng thép V: Sự cố tắc ống đổ bê tông VI: Sự cố rơi ống đổ bê tông VII: Sự cố Mùn lẫn vào bê tông VIII: Sự cố Bê tông bị phân tầng IX: Sự cố Không rút ống đổ lên Các số từ đến 39 39 phiếu điều tra thực tế từ chuyên gia Lưu ý: Số liệu điều tra ước lượng 100 cọc 185 Bảng tổng hợp ảnh hưởng cố đến thời gian thi công phần cọc Barret I II(%) III(%) IV(%) V(%) VI(%) VII(%) VIII(%) IX(%) (%) 12 0,1 0,1 0,2 0 15 0,5 10 0,3 0,2 0 15 0,3 13 0,1 0,1 0,1 0,1 0,1 10 0,3 0,1 12 0,5 0,1 0,1 0,1 10 0,5 15 0,3 0,3 0,1 0,1 0,1 12 0,2 0,1 10 0,5 0,1 0,3 0 13 0,1 11 0,5 0,1 0,1 0 12 0,5 10 0,1 0,1 0,1 0 12 0,5 10 0 0,1 0,1 15 0,1 10 13 0,5 0,1 0,2 0,1 15 0,3 11 10 0,2 0,3 0,1 0,1 15 0,3 12 10 0,2 0,2 0,1 0 20 0,1 13 10 0,1 0,1 0,2 0,1 0,1 10 0,1 0,1 14 11 0,2 0,1 0,1 0,1 0,1 15 0,1 0,1 15 10 0,1 0,1 0,1 0 10 0 16 10 0,1 0,1 0,2 0 15 0,1 17 10 0,2 0,2 0,1 0 10 0,1 186 18 15 0,5 0,2 0,2 0 15 0,2 19 12 0,1 0,1 0 13 0,4 20 10 0,5 0,1 0,1 0,1 0,1 14 0,2 0,1 21 12 0,1 0,1 0,1 0,1 0,1 15 0,2 0,1 22 10 0,2 0,2 0,1 0,1 0,1 10 0,1 0,1 23 10 0,1 0,1 0,3 0 10 0,2 24 11 0,3 0,1 0,1 0 15 0,2 25 12 0,1 0,1 0,1 0 20 0,1 26 13 0,2 0,2 0,3 0 15 0,1 27 12 0,2 0,2 0,2 0 12 0,2 28 10 0,1 0,1 0,1 0 12 0,2 29 15 0,2 0,2 0,2 0,1 0,1 10 0,1 0,1 30 10 0,1 0,1 0,2 0,1 0,1 10 0,3 0,1 31 15 0,3 0,3 0,1 0 15 0,1 32 10 0,3 0,1 0,1 0 15 0,1 33 10 0,3 0,2 0,2 0 12 0,1 34 10 0,5 0,2 0,2 0,1 0,1 13 0,2 0,1 35 12 0,2 0,2 0,2 0,1 0,1 13 0,1 0,1 36 11 0,2 0,1 0,1 0 15 0,2 187 37 11 0,1 0,2 0,2 0 10 0,5 38 10 0,3 0,1 0,1 0 15 0,1 39 10 0,2 0,2 0,1 0 15 0,1