Untitled BỘ GIÁO DỤC VÀ ĐÀO TẠO TRƢỜNG ĐẠI HỌC LUẬT TP HỒ CHÍ MINH VŨ THỊ ANH SO SÁNH QUY ĐỊNH VỀ THỎA THUẬN TRỌNG TÀI TRONG PHÁP LUẬT VIỆT NAM, ANH, HOA KỲ VÀ LUẬT MẪU UNCITRAL LUẬN VĂN THẠC SỸ LUẬT[.]
BỘ GIÁO DỤC VÀ ĐÀO TẠO TRƢỜNG ĐẠI HỌC LUẬT TP HỒ CHÍ MINH VŨ THỊ ANH SO SÁNH QUY ĐỊNH VỀ THỎA THUẬN TRỌNG TÀI TRONG PHÁP LUẬT VIỆT NAM, ANH, HOA KỲ VÀ LUẬT MẪU UNCITRAL LUẬN VĂN THẠC SỸ LUẬT HỌC CHUYÊN NGÀNH LUẬT QUỐC TẾ TP HỒ CHÍ MINH – THÁNG 10, NĂM 2016 BỘ GIÁO DỤC VÀ ĐÀO TẠO TRƢỜNG ĐẠI HỌC LUẬT TP HỒ CHÍ MINH SO SÁNH QUY ĐỊNH VỀ THỎA THUẬN TRỌNG TÀI TRONG PHÁP LUẬT VIỆT NAM, ANH, HOA KỲ VÀ LUẬT MẪU UNCITRAL Chuyên ngành: Luật quốc tế Mã số: 60380108 Người hướng dẫn khoa học: TS Phan Ngọc Tâm Học viên: Vũ Thị Anh Lớp: Cao học Luật quốc tế, Khóa K17 Thành phố Hồ Chí Minh, tháng 10, năm 2016 LỜI CAM ĐOAN Luận văn cơng trình nghiên cứu tác giả Các nội dung đề cập trình bày luận văn kết trình tác giả nghiên cứu quy định pháp luật thỏa thuận trọng tài pháp luật Việt Nam, Anh, Hoa Kỳ Luật mẫu UNCITRAL Đồng thời, luận văn kết trình nghiên cứu, tham khảo nguồn tài liệu sách báo, ấn phẩm, tư liệu, cơng trình nghiên cứu có liên quan tổ chức, chuyên gia, nhà nghiên cứu nước với định hướng hỗ trợ giảng viên hướng dẫn Qua đó, tác giả xây dựng nên cơng trình khoa học thân Tác giả cam kết danh dự không chép ý tưởng nhà khoa học khác, sai trái xin hoàn toàn chịu trách nhiệm Ngƣời cam đoan Vũ Thị Anh MỤC LỤC Phần mở đầu Chƣơng Tổng quan thỏa thuận trọng tài pháp luật Anh, Hoa Kỳ Luật mẫu UNCITRAL 1.1 Khái quát trọng tài thƣơng mại 1.1.1 Lịch sử hình thành phát triển trọng tài thương mại 1.1.2 Khái niệm trọng tài thương mại 11 1.1.3 Đặc điểm trọng tài thương mại 13 1.1.4 Các hình thức tổ chức trọng tài 15 1.2 Khái quát thỏa thuận trọng tài 17 1.2.1 Khái niệm thỏa thuận trọng tài 17 1.2.2 Đặc điểm thỏa thuận trọng tài 18 1.2.3 Ý nghĩa thỏa thuận trọng tài 20 1.3 Quy định thỏa thuận trọng tài pháp luật Anh, Hoa Kỳ Luật mẫu UNCITRAL 21 1.3.1 Thỏa thuận trọng tài Luật mẫu UNCITRAL 21 1.3.2 Thỏa thuận trọng tài pháp luật Anh 27 1.3.3 Thỏa thuận trọng tài pháp luật Hoa Kỳ 31 Kết luận Chƣơng 35 Chƣơng Thỏa thuận trọng tài pháp luật Việt Nam – So sánh với pháp luật Anh, Hoa Kỳ Luật mẫu UNCITRAL 36 2.1 Sơ lƣợc lịch sử hình thành phát triển Trọng tài thƣơng mại pháp luật trọng tài Việt Nam 37 2.2 Quy địn điều kiện thỏa thuận trọng tài theo pháp luật Việt Nam – Đánh giá, so sánh với pháp luật Anh, Hoa Kỳ Luật mẫu UNCITRAL 42 2.2.1 Quy định điều kiện hình thức thỏa thuận trọng tài 42 2.2.2 Quy định điều kiện chủ thể tham gia thỏa thuận trọng tài 46 2.2.3 Quy định điều kiện nội dung thỏa thuận trọng tài 52 2.3 Một số vấn đề pháp lý liên quan đến hiệu lực thỏa thuận trọng tài 58 2.3.1 Hiệu lực pháp lý thỏa thuận trọng tài 59 2.3.2 Thỏa thuận trọng tài thực 60 2.3.3 Vấn đề kế thừa thỏa thuận trọng tài 62 Kết luận Chƣơng 64 Kết luận 65 Danh mục tài liệu tham khảo PHẦN MỞ ĐẦU Lý chọn đề tài Với phát triển thương mại quốc tế, doanh nhân phải tiếp xúc với đối tác, quốc gia, văn hóa tập quán thương mại Cơ hội đồng thời mang đến cho doanh nhân rủi ro Trong giao dịch thương mại tất yếu dẫn đến tranh chấp, giao dịch thương mại quốc tế khó khăn tăng thêm liên quan đến nhiều hệ thống pháp luật, thủ tục tố tụng ngôn ngữ khác nhau1 Thực tế cho thấy vụ kiện tranh chấp thương mại ngày gia tăng, phức tạp cần phải giải Giải tranh chấp trọng tài ngày danh nhân lựa chọn coi nguyên tắc giải tranh chấp thương mại quốc tế, ưu điểm thủ tục giải tranh chấp linh hoạt, bí mật phù hợp với tính chất hoạt động kinh doanh thương mại Tổng thư ký Tòa án trọng tài Quốc tế (ICC) Jason Fry khẳng định: “Trọng tài phương thức giải chấp lựa chọn, có nhiều ưu bật tính nhanh gọn, bí mật phán trọng tài có giá trị chung thẩm”2 Nhưng để tranh chấp thương mại giải trọng tài cần phải có thỏa thuận trọng tài Thỏa thuận trọng tài xem “nền móng” cho việc giải tranh chấp trọng tài, với nguyên tắc vàng tiến hành tố tụng trọng tài mà khơng có thỏa thuận trọng tài Thỏa thuận trọng tài có vai trị, ý nghĩa quan trọng tồn tiến tiến trình tố tụng trọng tài, kể từ bắt đầu trọng tài, công nhận thi hành phán trọng tài Kinh tế Việt Nam bước chuyển đổi sang kinh tế thị trường đẩy mạnh hội nhập quốc tế sâu rộng, mở rộng giao lưu thương mại với nhiều quốc gia giới Nhất sau Việt Nam thức gia nhập Tổ chức Thương mại Thế giới (ngày 10/01/2007)3 doanh nghiệp Việt Nam có nhiều J.Denis Bélisle (2001), Trọng tài phương thức giải tranh chấp lựa chọn Nguồn: http://www.viac.org.vn/viac.org.vn/vi-VN/Home/default.aspx, truy cập ngày 28/09/2013 Nguồn: http://www.mofa.gov.vn/vi/cn_vakv/#woB6ec6b9B6o, truy cập ngày 30/09/2013 hội mở rộng hợp tác, liên doanh, liên kết tự hợp đồng với đối tác nước ngồi Đi với tranh chấp thương mại ngày gia tăng có tính phức tạp cao Thực tế cho thấy nhiều vụ kiện tranh chấp thương mại quốc tế giải trọng tài số lượng phán quyết, định trọng tài nước yêu cầu thi hành Việt Nam ngày tăng lên Ở Việt Nam, Trọng tài thương mại biết đến phương thức giải tranh chấp kinh doanh từ thập niên 60 Tuy nhiên, nhiều nguyên nhân khác khiến cho pháp luật trọng tài chưa nhìn nhận, đánh giá vị trí thời gian dài Trọng tài pháp luật trọng tài thực quan tâm hoàn thiện năm gần đây, cụ thể kể từ Pháp lệnh trọng tài thương mại Ủy ban thường vụ Quốc hội nước Cộng hòa Xã hội chủ nghĩa Việt Nam Khóa XI thơng qua ngày 25/2/2003, tạo khung pháp lý cho việc giải tranh chấp thương mại trọng tài Việt Nam Nhưng với 06 năm thực hiện, Pháp lệnh trọng tài năm 2003 có hạn chế bất cập như: Phạm vi thẩm quyền giải tranh chấp trọng tài; chủ thể tranh chấp giải trọng tài, việc hủy định trọng tài Nhất vấn đề giá trị pháp lý thỏa thuận trọng tài mặt nội dung hình thức, luật áp dụng thỏa thuận trọng tài v.v nên Pháp lệnh trọng tài năm 2003 chưa tạo sở pháp lý đầy đủ cho việc thực chủ trương Nhà nước khuyến khích bên sử dụng trọng tài giải tranh chấp thuơng mại Vì vậy, Luật trọng tài thương mại 2010 đời để thay Pháp lệnh trọng tài thương mại 2003 Luật trọng tài thương mại đời phần giải hạn chế nêu song thực tế chưa thật hồn chỉnh tương thích với văn pháp luật quốc tế trọng tài Thực tiễn pháp luật hành thỏa thuận trọng tài Việt Nam cịn có nhiều hạn chế, bất cập gây trở ngại cho việc đưa tranh chấp giải trọng tài Đặc biệt, xuất việc xung đột pháp luật việc xác định luật áp dụng cho thỏa thuận trọng tài mà bên tranh chấp khơng có thỏa thuận luật áp dụng cho thỏa thuận trọng tài hay bên khiếu nại Hội đồng trọng tài lực chủ thể ký kết thỏa thuận trọng tài chưa có chưa có phương pháp xác định có tính thống xét xử trọng tài thương mại quốc tế Việt Nam Vì dẫn đến việc vụ việc, trọng tài có cách hành xử khác xét xử Hơn nữa, hoạt động giải tranh chấp Trung tâm trọng tài quốc tế Việt Nam thời gian qua chưa có hiệu gây uy tín doanh nghiệp nước quốc tế Số lượng vụ tranh chấp giải Trung tâm trọng tài Quốc tế Việt Nam chưa nhiều, bình quân năm trọng tài viên phải giải 0,5 vụ kiện, đó, Tịa án có tới 98,5% vụ kiện Tịa tranh chấp thương mại giải Trọng tài.4 Sự hiểu biết vai trò, ý nghĩa thỏa thuận trọng tài doanh nghiệp Việt Nam hạn chế, chưa đáng giá nhận thức vai trò, giá trị hiệu lực thỏa thuận trọng tài nên trình soạn thảo, ký kết thỏa thuận trọng tài cịn có thiếu sót, đẫn đến tranh chấp phát sinh khơng đáng có thỏa thuận trọng tài Trên giới, để thống cách hiểu vận dụng trọng tài, Hội đồng UNCITRAL ban hành Luật mẫu UNCITRAL để quốc gia giới học tập xây dựng pháp luật quốc nội Chính điều tạo nên hài hịa hóa pháp luật giới Ngồi ra, kể đến 02 quốc gia Anh Hoa Kỳ vốn xem có lịch sử phát triển trọng tài lâu đời, hình thành nên hệ thống pháp luật điều chỉnh thỏa thuận trọng tài từ sớm đánh giá quy định thỏa thuận trọng tài phát triển, xa so với Luật mẫu UNCITRAL Mặc dù, quốc gia thuộc hệ thống pháp luật thông luật để đảm bảo phát triển hoạt động tố tụng trọng tài, Anh Hoa Kỳ ban hành đạo luật trọng tài Những quy định nhằm đảm bảo hành lang pháp lý cho phát triển tổ chức trọng tài, Hoa Kỳ coi nơi có số lượng trọng tài viên lớn giới Nguồn số liệu: http://tapchitaichinh.vn/tai-chinh-phap-luat/phap-luat-kinh-doanh/trung-tam-trong-tai-quocte-viet-nam-20-nam-van-it-viec-lam-24859.html truy cập ngày 28/9/2015 Do vậy, việc nghiên cứu so sánh pháp luật Anh, Hoa Kỳ Luật mẫu UNCITRAL với pháp luật Việt Nam thỏa thuận trọng tài tạo sở để từ đưa giải pháp góp phần hồn thiện chế định thỏa thuận trọng tài ngang tầm với nước khu vực giới Đồng thời, góp phần mang đến cho doanh nghiệp Việt Nam nhìn hệ thống rõ ràng trọng tài thỏa thuận trọng tài thương mại quốc tế tham gia giao dịch thương mại quốc tế Tình hình nghiên cứu Hiện có số cơng trình khoa học tác giả nghiên cứu chế định trọng tài thương mại nhiều góc độ khác nhau, luận văn tốt nghiệp: “Hiệu lực định trọng tài vấn đề thi hành pháp luật thực tiễn” tác giả Trần Dự Yên (Luận văn thạc sĩ Luật học năm 2007); “Hiệu lực thỏa thuận trọng tài Việt Nam Thụy Điển” tác giả Phan Hoài Nam (Luận Văn thạc sĩ Luật học năm 2009); “ Mối quan hệ trọng tài thương mại tịa án q trình tố tụng trọng tài” tác giả Phan Thông Anh( Luật văn thạc sĩ Luật học năm 2006); “Thực tiễn áp dụng pháp lệnh trọng tài thương mại 2003 giải tranh chấp doanh nghiệp Việt Nam” tác giả Nguyễn Thị Việt Hà (Luận văn cử nhân năm 2005) Trong cơng trình nghiên cứu tác giả đưa nhìn khái qt vai trị tính chất hoạt động trọng tài thương mại chưa có phân tích chuyên sâu hay có so sánh với thực tiễn để làm sáng tỏ vấn đề nghiên cứu hay bất cập quy định pháp luật trọng tài Hơn nữa, giải pháp, đề xuất nhằm hoàn thiện pháp luật trọng tài đề tài nghiên cứu tác giả nêu cũ khơng cịn thực phù hợp với thực tiễn Ngồi ra, cịn số đề tài như: “Những điểm luật trọng tài thương mại 2010 thỏa thuận trọng tài vấn đề đặt ra” tác giả Mỵ Duy Thanh (Luận văn cử nhân năm 2010) Các tác giả đề tài dừng góc độ nêu điểm quy định pháp luật trọng tài thỏa thuận trọng tài theo Luật trọng tài Việt Nam mà chưa có phân tích so sánh pháp luật trọng tài Việt Nam với pháp luật trọng tài quốc tế để ưu điểm, hạn chế pháp luật trọng tài Việt Nam Ngoài ra, số sách chuyên khảo “Công nhận cho thi hành phán trọng tài trọng tài thương mại Việt Nam” Nguyễn Trung Tín, “Giáo trình luật hợp đồng thương mại quốc tế” khoa Khoa Kinh tế - trường đại học quốc gia Tp.Hồ Chí Minh viết nghiên cứu học giả đăng tạp chí nghiên cứu pháp luật như: Luật áp dụng thỏa thuận trọng tài thương mại quốc tế - Tạp chí nghiên cứu pháp luật điện tử số tháng 9/2011, Soạn thảo điều khoản trọng tài quốc tế - điểm doanh nghiệp cần lưu ý đề cập website: www.dddn.com.vn Các cơng trình này, bước đầu có đóng góp đáng kể vào việc nhìn nhận đánh giá vai trị, tính chất trọng tài thương mại, hoạt động tố tụng trọng tài, vấn đề thỏa thuận trọng tài thương mại quốc tế song hầu hết dừng lại việc đặt vấn đề cách khái quát chung Đáng lưu ý vấn đề Lý luận thực tiễn áp dụng thỏa thuận trọng tài hợp đồng thương mại quốc tế chưa nhiều tác giả quan tâm nghiên cứu cách đầy đủ tồn diện, hệ thống có tính thực tiễn vấn đề Trong đó, thỏa thuận trọng tài hợp đồng thương mại quốc tế vấn đề quan trọng hàng đầu bên giao kết hợp đồng thương mại, góp phần định vào việc bên kiểm soát, hạn chế rủi ro tranh chấp kinh doanh Quan trọng nhất, hầu hết tác giả công trình có đề cập đến thỏa thuận trọng tài, điều kiện thỏa thuận trọng tài chưa tiến hành hoạt động so sánh luật pháp luật Việt Nam với pháp luật nước Luật mẫu UNCITRAL để tạo sở đánh giá hoàn thiện pháp luật Việt Nam vấn đề Mục đích, nhiệm vụ nghiên cứu Luận văn thực với mục đích làm rõ lịch sử hình thành, lý luận, thực tiễn vấn đề thỏa thuận trọng tài pháp luật Việt Nam