Đang tải... (xem toàn văn)
Microsoft Word Luan an bao ve cap truong NCS Nguyen Quang Duc 05 05 2020 BỘ GIÁO DỤC VÀ ĐÀO TẠO TRƯỜNG ĐẠI HỌC KINH TẾ QUỐC DÂN NGUYỄN QUANG ĐỨC CÁC NHÂN TỐ ẢNH HƯỞNG ĐẾN HIỆU QUẢ MÔ HÌNH HỢP TÁC CÔNG[.]
BỘ GIÁO DỤC VÀ ĐÀO TẠO TRƯỜNG ĐẠI HỌC KINH TẾ QUỐC DÂN - NGUYỄN QUANG ĐỨC CÁC NHÂN TỐ ẢNH HƯỞNG ĐẾN HIỆU QUẢ MƠ HÌNH HỢP TÁC CƠNG - TƯ (PPP) TRONG ĐẦU TƯ CƠ SỞ HẠ TẦNG GIAO THÔNG VẬN TẢI Ở VIỆT NAM LUẬN ÁN TIẾN SĨ NGÀNH QUẢN TRỊ KINH DOANH HÀ NỘI - 2020 BỘ GIÁO DỤC VÀ ĐÀO TẠO TRƯỜNG ĐẠI HỌC KINH TẾ QUỐC DÂN - NGUYỄN QUANG ĐỨC CÁC NHÂN TỐ ẢNH HƯỞNG ĐẾN HIỆU QUẢ MƠ HÌNH HỢP TÁC CÔNG - TƯ (PPP) TRONG ĐẦU TƯ CƠ SỞ HẠ TẦNG GIAO THÔNG VẬN TẢI Ở VIỆT NAM Chuyên ngành: QUẢN TRỊ KINH DOANH (Khoa QTKD) Mã số: 9340101 LUẬN ÁN TIẾN SĨ Người hướng dẫn khoa học: PGS.TS TRƯƠNG ĐOÀN THỂ HÀ NỘI - 2020 i LỜI CAM ĐOAN Tôi đọc hiểu hành vi vi phạm trung thực học thuật Tôi cam kết danh dự cá nhân nghiên cứu thực không vi phạm yêu cầu trung thực học thuật Hà Nội, ngày tháng năm 2020 Nghiên cứu sinh Nguyễn Quang Đức ii LỜI CẢM ƠN Để hoàn thiện luận án này, NCS nhận nhiều giúp đỡ từ gia đình, Thầy Cơ, đồng nghiệp, bạn bè người thân NCS trân trọng gửi lời cảm ơn tới PGS.TS Trương Đồn Thể - người tận tình hướng dẫn, ln động viên, khích lệ NCS suốt q trình thực luận án NCS trân trọng cảm ơn quan tâm, giúp đỡ từ Thầy, Cô giáo Khoa Quản trị Kinh doanh; Viện Đào tạo Sau Đại học trường Đại học Kinh tế Quốc dân quan liên quan giúp đỡ NCS hoàn thành luận án Hà Nội, ngày tháng năm 2020 Nghiên cứu sinh Nguyễn Quang Đức iii MỤC LỤC LỜI CAM ĐOAN i LỜI CẢM ƠN ii MỤC LỤC iii DANH MỤC TỪ VIẾT TẮT vii DANH MỤC BẢNG viii DANH MỤC HÌNH .x PHẦN MỞ ĐẦU CHƯƠNG 1: TỔNG QUAN CÁC NGHIÊN CỨU 10 LIÊN QUAN ĐẾN ĐỀ TÀI LUẬN ÁN .10 1.1 Các cơng trình nghiên cứu nước ngồi có liên quan đến hợp tác cơng - tư .10 1.1.1 Những cơng trình nghiên cứu hợp tác cơng tư bình diện chung, với ý nghĩa tạo khung lý thuyết cho việc phân tích hợp tác công tư điều kiện kinh tế thị trường hội nhập quốc tế 10 1.1.2 Những nghiên cứu đề cập đến hình thức hợp tác cơng tư gắn với chế, phương thức tương ứng kinh tế thị trường 14 1.1.3 Những nghiên cứu phân tích yếu tố ảnh hưởng đến thành công thất bại hợp tác công tư giải pháp nâng cao hiệu dự án hợp tác công tư .15 1.1.4 Những nghiên cứu hợp tác công tư quản lý phát triển lĩnh vực cụ thể đời sống kinh tế - xã hội 16 1.2 Các cơng trình nghiên cứu nước có liên quan đến hợp tác công tư hợp tác công tư lĩnh vực giao thông vận tải 19 1.2.1 Nhóm cơng trình khoa học nghiên cứu hợp tác công - tư cung cấp dịch vụ công .20 1.2.2 Nhóm cơng trình nghiên cứu thể chế, pháp lý cho hoạt động hợp tác công tư Việt Nam 21 1.2.3 Nhóm cơng trình khoa học nghiên cứu hợp tác công - tư lĩnh vực giao thông vận tải 22 1.3 Khái qt kết cơng trình nghiên cứu có liên quan, khoảng trống định hướng nghiên cứu luận án 24 1.3.1 Khái qt kết cơng trình nghiên cứu có liên quan 24 1.3.2 Khoảng trống định hướng nghiên cứu luận án 25 TÓM TẮT CHƯƠNG 27 iv CHƯƠNG 2: CƠ SỞ LÝ LUẬN VỀ HỢP TÁC CÔNG TƯ VÀ CÁC NHÂN TỐ ẢNH HƯỞNG ĐẾN HIỆU QUẢ MƠ HÌNH HỢP TÁC CƠNG TƯ TRONG ĐẦU TƯ CƠ SỞ HẠ TẦNG GIAO THÔNG VẬN TẢI 28 2.1 Khái niệm vai trò đầu tư sở hạ tầng giao thông vận tải 28 2.1.1 Khái niệm hạ tầng giao thông .28 2.1.2 Phân loại Hạ tầng giao thông vận tải 29 2.1.3 Vai trò hạ tầng giao thông 30 2.2 Mơ hình hợp tác cơng - tư đầu tư sở hạ tầng giao thông vận tải 34 2.2.1 Mơ hình hợp tác cơng - tư 34 2.2.2 Hiệu mơ hình hợp tác cơng - tư đầu tư sở hạ tầng 40 2.3 Các nhân tố ảnh hưởng đến hiệu mơ hình hợp tác cơng - tư 43 2.3.1 Nhân tố thứ nhất: Vai trị phủ 45 2.3.2 Nhân tố thứ hai: Lựa chọn đối tác tư nhân 45 2.3.3 Nhân tố thứ ba: Phân bổ rủi ro dự án 46 2.3.4 Nhân tố thứ tư: Cấu trúc tài trợ dự án PPP 47 2.4 Lý thuyết bên có liên quan ảnh hưởng đến hiệu mơ hình hợp tác công tư đầu tư sở hạ tầng giao thơng 50 TĨM TẮT CHƯƠNG 57 CHƯƠNG 3: PHƯƠNG PHÁP NGHIÊN CỨU 58 3.1 Quy trình nghiên cứu 58 3.2 Đề xuất mơ hình nghiên cứu giả thuyết nghiên cứu 60 3.2.1 Thang đo hiệu mơ hình hợp tác công tư đầu tư sở hạ tầng giao thông vận tải Việt Nam bao gồm 03 biến quan sát (Bảng 3.1) 61 3.2.2 Thang đo cam kết khu vực Nhà nước bao gồm 11 biến quan sát (Bảng 3.2) 62 3.2.3 Thang đo môi trường đầu tư bao gồm 07 biến quan sát (Bảng 3.3) 62 3.2.4 Thang đo hỗ trợ bên cho vay bao gồm 04 biến quan sát (Bảng 3.4) .63 3.2.5 Thang đo đặc điểm dự án bao gồm 03 biến quan sát (Bảng 3.5) 63 3.2.6 Thang đo thái độ khu vực tư nhân bao gồm 03 biến quan sát (Bảng 3.6) 64 3.2.7 Thang đo lực kinh nghiệm khu vực tư nhân bao gồm 05 biến quan sát (Bảng 3.7) 64 3.2.8 Thang đo hài lòng người sử dụng dịch vụ bao gồm 02 biến quan sát (Bảng 3.8) .65 3.3 Khái quát phương pháp nghiên cứu 65 3.4 Nghiên cứu định tính 66 3.5 Nghiên cứu định lượng .67 v 3.5.1 Nghiên cứu định lượng sơ .67 3.5.2 Nghiên cứu định lượng thức .69 3.5.3 Nội dung nghiên cứu định lượng thức 72 TĨM TẮT CHƯƠNG 75 CHƯƠNG 4: PHÂN TÍCH VÀ THẢO LUẬN KẾT QUẢ NGHIÊN CỨU 76 4.1 Thực trạng sở hạ tầng giao thông vận tải Việt Nam .76 4.2 Thực trạng dự án hợp tác công - tư đầu tư hạ tầng giao thông 81 4.3 Những kết đạt 88 4.4 Những hạn chế triển khai thực dự án PPP lĩnh vực giao thông Việt Nam 90 4.4.1 Về thể chế sách 90 4.4.2 Ngân sách nhà nước hạn hẹp để chuẩn bị tham gia dự án PPP 92 4.4.3 Nguồn cung cấp tín dụng cho dự án .92 4.4.4 Về nguồn nhân lực 93 4.4.5 Về sách phí đồng thuận xã hội 93 4.5 Phân tích kết nghiên cứu nhân tố ảnh hưởng đến hiệu mô hình PPP đầu tư sở hạ tầng giao thông vận tải Việt Nam .94 4.5.1 Mô tả mẫu nghiên cứu 94 4.5.2 Kết kiểm định độ tin cậy thang đo 95 4.6 Mơ hình hồi quy yếu tố tác động đến hiệu mơ hình hợp tác công - tư đầu tư sở hạ tầng giao thông vận tải Việt Nam 104 4.6.1 Kiểm định hệ số tương quan r 104 4.6.2 Ước lượng mơ hình hồi quy mẫu .106 4.6.3 Biện luận hệ số hồi quy Beta chưa chuẩn hóa 107 4.6.4 Kiểm định giải thuyết ý nghĩa hệ số hồi quy 108 4.6.5 Kiểm định giả thiết mơ hình nghiên cứu .108 4.6.6 Đánh giá độ phù hợp mơ hình 109 4.7 Kiểm định vi phạm giả định hồi quy 109 4.7.1 Hiện tượng đa cộng tuyến 109 4.7.2 Phân phối chuẩn phần dư 110 4.8 Thảo luận kết nghiên cứu .112 TÓM TẮT CHƯƠNG 118 CHƯƠNG 5: GIẢI PHÁP HOÀN THIỆN CÁC NHÂN TỐ NHẰM NÂNG CAO HIỆU QUẢ MƠ HÌNH HỢP TÁC CÔNG TƯ TRONG ĐẦU TƯ CƠ SỞ HẠ TẦNG GIAO THÔNG VẬN TẢI Ở VIỆT NAM 119 5.1 Các định hướng cụ thể hợp tác công - tư đầu tư sở hạ tầng giao thông vận tải 119 vi 5.1.1 Nhu cầu phát triển giao thông vận tải .120 5.1.2 Các định hướng phát triển mơ hình hợp tác công - tư đầu tư hạ tầng giao thông Việt Nam 121 5.2 Một số giải pháp hoàn thiện nhân tố nhằm nâng cao hiệu mô hình hợp tác cơng - tư đầu tư sở hạ tầng giao thông Việt Nam .123 5.2.1 Tăng cường cam kết khu vực Nhà nước 124 5.2.2 Đẩy nhanh việc hồn thiện nhân tố mơi trường đầu tư 135 5.2.3 Đối với nhân tố đặc điểm dự án PPP giao thông 137 5.2.4 Đối với khu vực tư nhân .138 5.2.5 Tăng cường hỗ trợ bên cho vay 139 5.2.6 Đối với người sử dụng dịch vụ 140 TÓM TẮT CHƯƠNG 142 KẾT LUẬN 143 DANH MỤC CÁC CƠNG TRÌNH NGHIÊN CỨU CỦA TÁC GIẢ LIÊN QUAN ĐẾN ĐỀ TÀI LUẬN ÁN 145 TÀI LIỆU THAM KHẢO .146 PHỤ LỤC 162 vii DANH MỤC TỪ VIẾT TẮT CHK, SB Cảng hàng không, sân bay CSHT Cơ sở hạ tầng CSHTGT Cơ sở hạ tầng giao thông GTVT Giao thông vận tải HTGT Hạ tầng giao thông KCHTGT Kết cấu hạ tầng giao thông NSNN Ngân sách nhà nước PPP Hợp tác công tư TMĐT Tổng mức đầu tư UBND Ủy ban nhân dân viii DANH MỤC BẢNG Bảng 2.1: Các hình thức hợp tác cơng tư PPP .38 Bảng 2.2: Ma trận chia sẻ rủi ro dự án Westlink M7 47 Bảng 2.3: Các chiến lược tài trợ cho PPP theo điều kiện rủi ro 48 Bảng 3.1: Thang đo hiệu mơ hình hợp tác cơng tư đầu tư sở hạ tầng giao thông vận tải Việt Nam 61 Bảng 3.2: Thang đo cam kết khu vực Nhà nước 62 Bảng 3.3: Thang đo môi trường đầu tư 63 Bảng 3.4: Thang đo hỗ trợ bên cho vay 63 Bảng 3.5: Thang đo đặc điểm dự án 64 Bảng 3.6: Thái độ khu vực tư nhân 64 Bảng 3.7: Thang đo lực kinh nghiệm khu vực tư nhân .65 Bảng 3.8: Thang đo hài lòng người sử dụng dịch vụ 65 Bảng 3.9: Thang đo nhân tố ảnh hưởng hiệu mơ hình hợp tác công tư đầu tư sở hạ tầng giao thông vận tải Việt Nam .68 Bảng 4.1: Vốn đầu tư phát triển đường cao tốc 80 Bảng 4.2: Tổng hợp giá trị giải ngân nguồn vốn đầu tư phát triển KCHTGT giai đoạn 2011-2015 .81 Bảng 4.3: Tổng hợp số lượng, tổng mức đầu tư cảng, bến thủy nội địa đầu tư theo hình thức xã hội hóa 86 Bảng 4.4: Mô tả mẫu nghiên cứu 95 Bảng 4.5: Tổng hợp kết kiểm định thang đo nhân tố .97 Bảng 4.6: Bảng hệ số KMO kiểm định Barlett’s 99 Bảng 4.7: Bảng hệ số Eigenvalues 100 Bảng 4.8: Bảng kết phân tích nhân tố 101 Bảng 4.9: Bảng hệ số KMO kiểm định Barlett’s 102 Bảng 4.10: Bảng hệ số Eigenvalues 103 Bảng 4.11: Bảng kết phân tích nhân tố ảnh hưởng đến hiệu mơ hình hợp tác công - tư đầu tư sở hạ tầng giao thông vận tải Việt Nam .103 155 118 National Audit Office (NAO) (2008), Making Changes in Operational PFI Projects 119 Nijmeijer K J., Fabbricotti I N Huijsman R (2014), “Making franchising work: A framework based on a systematic review”, Int J Manage Rev, 16(1), tr 62-83 120 Ng S T., Wong Y M Wong J M (2012), “Factors influencing the success of PPP at feasibility stage-a tripartite comparison study in Hong Kong”, Habitat International, 36(4), tr 423-432 121 Ng S T., Wong Y M W Wong J M W (2010), “A structural equation model of feasibility evaluation and project success for publicprivate partnerships in Hong Kong”, IEEE Trans Eng Manage, 57(2), tr 310-322 122 Ngơ Ngọc Thắng, Hồng Văn Hoan Nguyễn Vĩnh Thanh (2015), Hợp tác công tư Việt nam điều kiện kinh tế thị trường hội nhập quốc tế, Nhà xuất Chính trị quốc gia - Sự thật, Hà Nội 123 Nguyễn Bạch Nguyệt Từ Quang Phương (2007), Giáo trình Kinh tế đầu tư, NXB Đại học Kinh tế quốc dân, Hà Nội 124 Nguyễn Hồng Thái Thân Thanh Sơn (2013), PPP phát triển sở hạ tầng giao thơng đường bộ, Tạp chí Kinh tế Dự báo 19 125 Nguyễn Ngọc Hà Trần Nam Trung (2015), “Bài học từ thực tiễn triển khai mơ hình PPP Mỹ Australia”, Tạp chí tài chính, tháng 2/2015 126 Nguyễn Thị Hồng Minh (2016), Quản lý Nhà nước dự án đầu tư theo hình thức PPP xây dựng hạ tầng giao thông đường Việt Nam, Luận án tiến sĩ, Đại học Kinh tế Quốc dân 127 Nguyễn Thị Hồng Nhung (2017), Tác động sách tỷ giá đến thu hút vốn đầu tư trực tiếp nước Việt Nam, Luận án tiến sĩ, Trường Đại học Kinh tế quốc dân 128 Nguyễn Thị Ngọc Huyền (2013), Đầu tư theo hình thức PPP xây dựng kết cấu hạ tầng giao thông đường Việt Nam, Đề tài khoa học cấp Bộ, B2011.06.04 129 Nguyễn Thu Thủy (2016), “Kinh nghiệm quốc tế đối tác công - tư học Việt Nam”, Tạp chí Tổ chức Nhà nước, tháng 7/2016 130 Nguyễn Trọng Cơ Lê Xuân Trường (2016), “Hợp tác công tư xây dựng hạ tầng giao thông đường - lý luận thực tiễn”, Tạp chí Tài chính, 626 131 Nguyễn Văn Thắng (2013), Thực hành nghiên cứu kinh tế quản trị kinh doanh, NXB Đại học Kinh tế quốc dân, Hà Nội 156 132 OECD (2006), “The Challenge of Capacity Development: Working Towards Good Practice”, OECD Papers, OECD Publishing, 6(1), tr 1-37 133 Ojo G K (2012), “Project characteristics influence on risk associated with construction clients’ cash flow prediction”, Journal of Research in International Business and Management, 2(5), tr 142-150 134 Olsen O.S (2009), Guidelines for Government Support to Public–Private Partnership (PPP) Projects, https://www.carecprogram.org/uploads/Guidelinesfor-Government-Support-to-Public-Private-Partnership-PPP-Projects.pdf 135 Organisation for Economic Cooperation and Development (OECD) (2008), Public Private Partnerships: In Pursuit of Risk Sharing and Value for Money, 37th Session of the Public Governance Committee 136 Organisation for Economic Cooperation and Development (OECD) (2014), Private financing and government support to promote long - term investments in infrastructure 137 Organisation for Economic Cooperation and Development (OECD) (2016), Infrastructure Investment, https://data.oecd.org/transport/infrastructure- investment.htm 138 Osei - Kyei R., Dansoh A Ofori - Kuragu J K (2014), “Reasons for adopting Public-Private Partnership (PPP) for construction projects in Ghana”, International Journal of Construction Management, 14(4), tr 227-238 139 Osei–Kyei R Chan A P C (2015b), “Developing Transport Infrastructure in Sub-Saharan Africa through Public-Private Partnerships: Policy Practice and Implications”, Transport Reviews, 36(2), tr 170-186 140 Osei–Kyei R Chan A P C (2017), “Factors attracting private sector investments in public-private partnerships in developing countries: A survey of international experts”, Journal of Financial Management of Property and Construction, 22(1), tr 92-111 141 Osei-Kyei R Chan A.P.C (2015a), “Review of studies on the Critical Success Factors for Public-Private Partnership (PPP) projects from 1990 to 2013”, International Journal of Project Management, 33(6), tr 1335-1346 142 Pallant J (2005), SPSS Survival Manual: A Step by Step Guide to Data Analysis Using the SPSS Program, 12th ed.; Allen and Unwin: Crows Nest, Australia 143 Panayotou T (1998), The role of private sector in sustainable infrastructure development, chủ biên, Environment Discussion Paper No 39, February 1998 157 144 Percoco M (2014), “Quality of institutions and private participation in transport infrastructure investment: Evidence from developing countries”, Transportation Research Part A 70, tr 50-58 145 Porter M E Kramer M R (2011), “Creating Shared Value”, Harvard Business Review, 89, tr 62-77 146 Prost L., Makowski D Jeuffroy M.H (2008), “Comparison of stepwise selection and Bayesian model averaging for yield gap analysis”, Ecol Model 219(66-76) 147 Public Private Partnership Office (2012), Your Guide to Public Private Partnership in Bangladesh 148 Puschel J., Mazzon J.A Hernandez J.M.C (2010), “Mobile Banking: Proposition of Integrated Adoption Intention Framework”, International Journal of Bank Marketing, 28, tr 389-409 149 Phạm Diễm Hằng (2019), Nghiên cứu thu hút khu vực tư nhân tham gia đầu tư phát triển kết cấu hạ tầng giao thông đường theo hình thức đối tác cơng - tư Việt Nam, Luận án tiến sĩ, Đại học Giao thông vận tải 150 Phạm Dương Phương Thảo Phan Thị Bích Nguyệt (2014), “Thu hút vốn đầu tư từ mơ hình đầu tư cơng - tư (PPP)”, Tạp chí Tài chính, số - 2014 151 Qiao L., Wang S.Q., Tiong R.L.K Chan T.S (2001), “Framework for critical success factors of BOT projects in China”, Journal of Project Finance, 7(1), tr 53- 61 152 Queiroz C., Vajdic N Mladenovic G (2013), “Public-private partnerships in roads and government support: Trends in transition and developing economies”, Transp Plann Technol, 36(3), tr 231–243 153 Quốc hội (2008), Luật Giao thông đường bộ, số 23/2008/QH12, ban hành ngày 13 tháng 11 năm 2008 154 Quốc hội (2013), Luật Đấu thầu số 43/2013/QH13, ban hành ngày 26 tháng 11 năm 2013 155 Quốc hội (2014), Luật Đầu tư số 67/2014/QH13, ban hành ngày 26 tháng 11 năm 2014 156 Reinhardt W (2011), “The Role of Private Investment in Meeting U.S Transportation Infrastructure Needs”, Public Works Financing, Vol 260, May 2011 157 Sader F (2000), Attracting FDI into infrustructure: Why is it so difficult, Washington DC, World Bank 158 158 Sanni A O (2016), “Factors determining the success of public private partnership projects in Nigeria”, Construction Economics and Building, 16(2), tr 42-55 159 Shendy R., Kaplan Z Mousley P (2011), Toward better infracstructure: conditions, constraints and opportunities in Financing PPP in select African Countries, chủ biên, The World Bank, Washington, DC, USA 160 Shi S., Chong H Y., Liu L Ye X (2016), “Examining the Interrelationship among Critical Success Factors of Public Private Partnership Infrastructure Projects”, Sustainability, 8, 1313 161 Soderlund M Ohman N (2003), “Behavioral Intentions in Satisfaction Research Revisited”, Journal of Consumer Satisfaction, Dissatisfaction and Complaining Behavior, 16(53-66) 162 Songer A.D Molenaar K.R (1997), “Project characteristics for successful public-sector design-build”, Journal of Construction Engineering and Management, ASCE, March, 123(1), tr 34-40 163 Stephan F Jooste W Richard Scott (2009), Organizations Enabling Public Private Partnerships: An Organization Field Approach 164 Sy D T., Likhitruangsilp V., Onishi M Phong N T (2016), “Different perceptions of concern factors for strategic investment of the private sector in public-private partnership transportation projects”, ASEAN Engineering Journal Part C, 5(2), tr 165 Tabachnick B G Fidell L S (1996), Using Multivariate Statistics, 3rd Edition, New York: Harper Collins 166 Tang T (2016), Research on Bidding Decision-Making of PPP Project Based on the Theory of Planned Behavior and Prospect Theory, Ph.D Dissertation, Tianjin University, Tianjin, China 167 Taylor S Todd P (1995), “Understanding lnformation Technology Usage: A Test of Competing Models”, Information Systems Research, 6(2), tr 144-176 168 Torrance M (2009), “The rise of a global infrastructure market through relational investing”, Economic Geography, 85, tr 75-97 169 Tuan L A (2016), Pricipal factors for Private Public Partnership (PPP) implementation in Vietnam: a mixed methods study, Published PhD thesis, University of Technology Sydney 159 170 Từ Quang Phương Phạm Văn Hùng (2013), Kinh tế đầu tư, Nhà xuất Đại học Kinh tế quốc dân, Hà Nội 171 Thân Thanh Sơn (2013), “Hình thức hợp tác cơng tư phát triển sở hạ tầng giao thông đường giới học kinh nghiệm cho Việt Nam”, Tạp chí Khoa học cơng nghệ, Trường Đại học Công nghiệp Hà Nội 15, tr 67-73 172 Thân Thanh Sơn (2014), Nghiên cứu phân bố rủi ro hình thức hợp tác công tư phát triển sở hạ tầng giao thông đường Việt Nam, Luận án tiến sĩ, Trường Đại học Giao thông vận tải 173 The United Republic of Tanzania (2009), National Public Private Partnership (PPP) Policy 174 The Urban Land Institute (ULI) (2005), Ten principles in successful PublicPrivate Partnerships, Washington 175 Thomsen S (2005), Encouraging public–private partnerships in the utilities sector: the role of development assistance 176 Trần Đình Thiên Phí Vĩnh Tường (2015), Phát triển hạ tầng giao thông Việt nam đáp ứng u cầu cơng nghiệp hóa, đại hóa bối cảnh hội nhập kinh tế quốc tế, Hội thảo “Vốn cho phát triển hạ tầng giao thông: Nhu cầu giải pháp”, tháng 9/2015 177 Trebilcock M Rosenstock M (2015), “Infrastructure Public-Private Partnerships in the Developing World: Lessons from Recent Experience”, The Journal of Development Studies, 51(4), tr 335-354 178 Unido (1996), Guidelines for infrastructure development through BOT projects, United Nations Industrial Development Organisation, Vienna 179 United Nations Economic Commission for Europe (2008), Guidebook on Promoting Good Governance in Public-Private Partnerships, United Nations 180 Venkat Raman A (2004), Those Who Matter: Group-based Stakeholder Analysis, In The 2004 Pfeiffer Annual (Consulting) edited by E Biech San Francisco: John Wiley & Sons Inc., pp 97-108 181 Walker D H T (1995), “An investigation into construction time performance”, Construction Management and Economics, 13(3), tr 263-274 182 Walker K (2010), “A Systematic Review of the Corporate Reputation Literature: Definition, Measurement, and Theory”, Corporate Reputation Review, 12(4), tr 357-387 160 183 Wang L (2017), The motivation and barriers for Chinese private sector firms to participate in Public-PrivatePartnership (PPP) infrastructure projects in China: A new institutional economics perspective., https://www.researchgate.net/publication/ 184 Waziri B S Isa Y (2017), “Critical Success Factors for the Implementation of Build-Operate-Transfer (BOT) Projects for Infrastructure Development in Nigeria”, International Journal of Innovative Scientific & Engineering Technologies Research, 5(1), tr 1-12 185 World Bank (2007), Public-Private Partnership Units: Lessons for their Design and Use in Infrastructure, Washington D.C:World Bank Publications 186 World Bank (2009), Attracting investors to African Public-Private Partnership: A project preparation guide, chủ biên, Washington DC: World Bank publications 187 World Bank (2014), Public Private Partnerships – reference guide vesrsion 2.0 188 World Bank (2016), The state of PPPs: Infrastructure Public-Private Partnerships in Emerging Markets & Developing Economies 1991-2015 189 World Bank (2017), Caribbean Public-Private Partnerships (PPP) Toolkit: Developing Infrastructure and Improving Service Delivery 190 Wyman O (2017), Bridging the infrastructure gap: Engaging private sector in critical national development - Benefits, risks and key success factors 191 Ye X., Shi S., Chong H Y., Fu X., Liu L He Q (2018), “Emprical Analysis of Firm’ Willingness to Participate in Infrastructure PPP Project”, Journal of Construction Engineering and Management, 144(1) 192 Yescombe E.R (2007), Public-Private Partnerships: Principles of Policy and Finance, Elsevier Ltd 193 Zhan X Q (2006), “Public Clients’ Best Value Perspectives of Public Private Partnerships in Infrastructure Development”, Journal of Construction Engineering and Management, 132(2), tr 107-114 194 Zhang X Q (2005b), “Critical success factors for public-private partnerships in infrastructure development”, Journal of Construction Engineering and Management, 131(1), tr 3-14 195 Zhang X Q Kumaraswamy M M (2001), “Hong Kong experience in managing BOT projects”, J Constr Eng Manage, 127(2), tr 154-162 161 196 Zhang X Soomro A M (2015), “Failure path analysis with respect to private sector partners in transportation public-private partnerships”, Journal of Management in Engineering, 32(1) 197 Zhang X.Q (2005a), “Paving the Way for Public-Private Partnerships in Infrastructure Development”, Journal of Construction Engineering and Management, 131(1), tr 71-80 162 PHỤ LỤC PHIẾU KHẢO SÁT Về nhận định hiệu mơ hình hợp tác công - tư đầu tư sở hạ tầng giao thông vận tải Việt Nam Doanh nghiệp/Nhà đầu tư Xin kính chào q Ơng/Bà Tơi xin phép giới thiệu đến q Ơng/Bà, tơi tên Nguyễn Quang Đức, làm nghiên cứu sinh Trường Đại học Kinh tế quốc dân, TP.Hà Nội Hiện nghiên cứu đề tài “Các nhân tố ảnh hưởng đến hiệu mơ hình hợp tác cơng - tư đầu tư sở hạ tầng giao thông vận tải Việt Nam” Mục đích nghiên cứu đề tài tìm thuận lợi khó khăn để từ đề xuất giải pháp nhằm nâng cao hiệu mơ hình hợp tác cơng - tư đầu tư sở hạ tầng giao thông vận tải Việt Nam Tơi mong q Ơng/Bà vui lịng dành thời gian trả lời câu hỏi Tất ý kiến, nhận định quý Ông/Bà có giá trị cho nghiên cứu đề tài Tôi xin cam đoan chịu trách nhiệm thông tin kết từ phiếu khảo sát sử dụng cho mục đích nghiên cứu đề tài Trân trọng cảm ơn quý Ông/Bà! I PHẦN THƠNG TIN CHUNG Họ tên (khơng bắt buộc): Chức vụ tại: Số năm kinh nghiệm công tác: ☐ Từ năm đến năm ☐ Từ năm đến 10 năm ☐ Từ 11 năm đến 15 năm ☐ Trên 15 năm Địa email: Điện thoại: Tên Doanh nghiệp/Nhà đầu tư: Địa chỉ: Lĩnh vực hoạt động: ☐ Xây dựng ☐ Kinh doanh thương mại ☐ Công nghiệp ☐ Dịch vụ ☐ Lĩnh vực khác (xin ghi cụ thể): 163 Thời gian hoạt động doanh nghiệp ☐ Dưới năm ☐ Từ năm đến năm ☐ Trên 15 năm ☐ Từ năm đến 10 năm ☐ Từ 11 năm đến 15 năm 10 Loại hình doanh nghiệp ☐ Nhà nước ☐ Hợp danh ☐ Tư nhân ☐ Cổ phần ☐ Trách nhiệm hữu hạn ☐ Khác: 11 Số lượng dự án PPP (BOT, BT, BOO…) thực ☐ ☐ Từ đến dự án ☐ Trên dự án (ghi cụ thể số lượng): II PHẦN ĐÁNH GIÁ CÁC NHÓM NHÂN TỐ ẢNH HƯỞNG ĐẾN HIỆU QUẢ MƠ HÌNH HỢP TÁC CÔNG - TƯ TRONG ĐẦU TƯ CƠ SỞ HẠ TẦNG GIAO THÔNG VẬN TẢI VIỆT NAM CỦA DOANH NGHIỆP/NHÀ ĐẦU TƯ Xin quý Ông/Bà đại diện cho Doanh nghiệp/Nhà đầu tư mà cơng tác cho biết mức độ đồng ý nhận định sau cách đánh dấu “X” vào ô tương ứng với lựa chọn theo mức độ sau đây: ☐ Rất không đồng ý ☐ Không đồng ý ☐ Trung lập ☐ Đồng ý ☐ Rất đồng ý 12 Nhóm nhân tố liên quan đến cam kết Nhà nước cho đầu tư phát triển sở hạ tầng giao thông vận tải Việt Nam theo hình thức PPP Các nhân tố 1.Rất không đồng ý 2.Không 3.Trung lập đồng ý 4.Đồng ý 5.Rất đồng ý 12.1 Nhà nước cam kết đưa giải pháp nguồn lực tốt cho đầu tư phát triển sở hạ tầng giao thông vận tải Việt Nam theo hình thức PPP 12.2 Nhà nước thực hoạch định phát triển sở hạ tầng giao thơng vận tải Việt Nam theo hình thức PPP ☐ ☐ ☐ ☐ ☐ ☐ ☐ ☐ ☐ ☐ 164 Các nhân tố 1.Rất không đồng ý 2.Không 3.Trung lập đồng ý 4.Đồng ý 5.Rất đồng ý 12.3 Nhà nước khơng cần thiết phải xây dựng sách cho đầu tư phát triển sở hạ tầng giao thơng vận tải Việt Nam theo hình thức PPP 12.4 Nhà nước cần phải thiết lập quan chuyên trách quản lý PPP cấp từ Trung ương đến địa phương ☐ ☐ ☐ ☐ ☐ ☐ ☐ ☐ ☐ ☐ ☐ ☐ ☐ ☐ ☐ ☐ ☐ ☐ ☐ ☐ 12.7 Sự tham gia phần vốn Nhà nước vào dự án PPP cần thiết ☐ ☐ ☐ ☐ ☐ 12.8 Nhà nước cần phải cung cấp khoản bảo lãnh để giảm thiểu rủi ro cho Doanh nghiệp/Nhà đầu tư thực dự án PPP ☐ ☐ ☐ ☐ ☐ 12.9 Nhà nước khơng cần thiết phải có kinh nghiệm quản lý dự án PPP ☐ ☐ ☐ ☐ ☐ 12.10 Nhà nước cần phải đưa ưu đãi đảm bảo đầu tư (liên quan đến thuế, giải ☐ tranh chấp, cân đối ngoại tệ…) ☐ ☐ ☐ ☐ ☐ ☐ ☐ ☐ 12.5 Nhà nước cần phải thực giám sát đánh giá dự án đầu tư phát triển sở hạ tầng giao thông vận tải Việt Nam theo hình thức PPP 12.6 Nhà nước khơng cần thiết phải xác định dự án đầu tư phát triển sở hạ tầng giao thông vận tải Việt Nam thực phù hợp theo hình thức PPP 12.11 Nhà nước cần phải thực truyền thông để nâng cao nhận thức, hiểu biết tạo đồng thuận cộng đồng hình thức PPP ☐ 165 13 Nhóm nhân tố liên quan đến Mơi trường đầu tư cho đầu tư phát triển sở hạ tầng giao thơng vận tải Việt Nam theo hình thức PPP 1.Rất Các nhân tố 5.Rất 2.Không 3.Trung 4.Đồng không đồng lập đồng ý ý ý đồng ý 13.1 Môi trường đầu tư có khung pháp lý đầy đủ thuận lợi ☐ ☐ ☐ ☐ ☐ 13.2 Môi trường đầu tư ổn định trị ☐ ☐ ☐ ☐ ☐ 13.3 Mơi trường đầu tư có sách kinh tế thuận lợi điều kiện kinh tế vĩ mô ổn định ☐ ☐ ☐ ☐ ☐ ☐ ☐ ☐ ☐ ☐ ☐ ☐ ☐ ☐ ☐ ☐ ☐ ☐ ☐ ☐ ☐ ☐ ☐ ☐ ☐ 13.4 Mơi trường đầu tư có thị trường tài thuận lợi cơng cụ tài tín dụng, trái phiếu, cổ phiếu 13.5 Mơi trường đầu tư cơng bằng, dân chủ tham nhũng 13.6 Môi trường đầu tư không cần thiết minh bạch thông tin chi tiết dự án PPP, danh mục dự án trình lựa chọn Doanh nghiệp/Nhà đầu tư 13.7 Mơi trường đầu tư có nhiều đối tác đủ lực thực dự án PPP với Doanh nghiệp/Nhà đầu tư 166 14 Nhóm nhân tố liên quan đến Hỗ trợ bên cho vay đầu tư phát triển sở hạ tầng giao thơng vận tải Việt Nam theo hình thức PPP 1.Rất Các nhân tố không đồng ý 14.1 Tổ chức tín dụng sẵn có khoản cho vay trung dài hạn 14.2 Tổ chức tín dụng tin tưởng Doanh nghiệp/Nhà đầu tư khả toán khoản nợ 5.Rất 2.Không 3.Trung 4.Đồng đồng lập đồng ý ý ý ☐ ☐ ☐ ☐ ☐ ☐ ☐ ☐ ☐ ☐ ☐ ☐ ☐ ☐ ☐ ☐ ☐ ☐ ☐ ☐ 14.3 Tổ chức tín dụng chủ động tạo điều kiện cho Doanh nghiệp/Nhà đầu tư tiếp cận nguồn vốn tín dụng 14.4 Đội ngũ cán tổ chức tín dụng khơng cần thiết có lực kinh nghiệm liên quan đến thực dự án PPP 15 Nhóm nhân tố liên quan đến Đặc điểm dự án đầu tư phát triển sở hạ tầng giao thơng vận tải Việt Nam theo hình thức PPP Các nhân tố 1.Rất không 5.Rất 2.Không 3.Trung 4.Đồng đồng lập đồng ý ý ý đồng ý 15.1 Cần thiết phải có phân bổ chia sẻ rủi ro hợp lý bên tham gia dự án PPP giao thông ☐ ☐ ☐ ☐ ☐ 15.2 Dự án cần phải khả thi tài ☐ ☐ ☐ ☐ ☐ 15.3 Dự án cần phải khả thi kỹ thuật 167 16 Nhóm nhân tố liên quan đến Thái độ Doanh nghiệp/Nhà đầu tư đầu tư phát triển sở hạ tầng giao thơng vận tải Việt Nam theo hình thức PPP Các nhân tố 1.Rất 5.Rất 2.Không 3.Trung 4.Đồng không đồng lập ý đồng ý ý đồng ý 16.1 Doanh nghiệp/Nhà đầu tư đánh giá đầu tư phát triển sở hạ tầng giao thông vận tải Việt Nam theo hình thức PPP ý tưởng tốt ☐ ☐ ☐ ☐ ☐ 16.2 Doanh nghiệp/Nhà đầu tư đánh giá đầu tư phát triển sở hạ tầng giao thơng vận tải theo hình thức PPP ý tưởng đắn ☐ ☐ ☐ ☐ ☐ 16.3 Doanh nghiệp/Nhà đầu tư khơng thích ý tưởng đầu tư phát triển sở hạ tầng giao thông vận tải Việt Nam theo hình thức PPP ☐ ☐ ☐ ☐ ☐ 17 Nhóm nhân tố liên quan đến Năng lực kinh nghiệm Doanh nghiệp/Nhà đầu tư cho đầu tư phát triển sở hạ tầng giao thơng vận tải Việt Nam theo hình thức PPP Các nhân tố 1.Rất không đồng ý 5.Rất 2.Không 3.Trung 4.Đồng đồng lập đồng ý ý ý 17.1 Doanh nghiệp/Nhà đầu tư cần có lực chun mơn để thực dự án PPP ☐ ☐ ☐ ☐ ☐ 17.2 Doanh nghiệp/Nhà đầu tư cần có lực tài để thực dự án PPP ☐ ☐ ☐ ☐ ☐ ☐ ☐ ☐ ☐ ☐ ☐ ☐ ☐ ☐ ☐ ☐ ☐ ☐ ☐ ☐ 17.3 Doanh nghiệp/Nhà đầu tư cần có lực quản lý để thực dự án PPP 17.4 Doanh nghiệp/Nhà đầu tư khơng cần thiết phải có lực quan hệ để thực dự án PPP 17.5 Doanh nghiệp/Nhà đầu tư cần có kinh nghiệm thực dự án PPP 168 18 Nhóm nhân tố liên quan đến hài lòng người sử dụng dịch vụ cho đầu tư phát triển sở hạ tầng giao thông vận tải Việt Nam theo hình thức PPP Các nhân tố 1.Rất 5.Rất 2.Không 3.Trung 4.Đồng không đồng lập đồng ý ý ý đồng ý 18.1 Sự hài lòng người sử dụng dịch vụ dự án PPP cần thiết ☐ ☐ ☐ ☐ ☐ 18.2 Người sử dụng dịch vụ sẵn sàng trả phí sử dụng dịch vụ ☐ ☐ ☐ ☐ ☐ 19 Nhóm nhân tố liên quan đến hiệu mơ hình hợp tác công - tư đầu tư sở hạ tầng giao thơng vận tải Việt Nam theo hình thức PPP Các nhân tố 1.Rất không đồng ý 5.Rất 2.Không 3.Trung 4.Đồng đồng lập ý đồng ý ý 19.1 Doanh nghiệp/Nhà đầu tư quan tâm đến lĩnh vực đầu tư phát triển sở ☐ hạ tầng giao thông vận tải Việt Nam theo hình thức PPP ☐ ☐ ☐ ☐ ☐ ☐ ☐ ☐ ☐ ☐ ☐ ☐ ☐ ☐ 19.2 Doanh nghiệp/Nhà đầu tư hài lòng kết đạt đầu tư phát triển sở hạ tầng giao thông vận tải Việt Nam theo hình thức PPP 19.3 Doanh nghiệp/Nhà đầu tư sẵn sàng đầu tư vào phát triển sở hạ tầng giao thông vận tải Việt Nam theo hình thức PPP thời gian tới 169 Ngồi nhân tố thuộc nhóm nhân tố trình bày trên, theo Ơng/Bà có nhân tố khác ảnh hưởng đến hiệu mơ hình hợp tác công - tư đầu tư sở hạ tầng giao thơng vận tải Việt Nam Nếu có, Ông/Bà cho biết tên nhân tố mức độ đồng ý tương ứng từ 1- không đồng ý đến 5- đồng ý ………………………………………………………………………………………… …………… ………………………………………………………………………… …… …………….……… …….…………………………………………………… ………… ………………………….…………… ………………………………………….……… …… … ………………….…… Xin trân trọng cám ơn hợp tác q Ơng/Bà! Q Ơng/Bà có ý kiến góp ý, xin vui lịng liên hệ theo địa chỉ: Nguyễn Quang Đức - Nghiên cứu sinh Khoa Quản trị kinh doanh, Trường Đại học Kinh tế quốc dân, TP.Hà Nội; điện thoại: 0915866668; Email: nqduc@yahoo.com