( HUỲNH THỊ SINH HIỀN ) ( LUẬT HIẾN PHÁP VÀ LUẬT HÀNH CHÍNH ) ( KHÓA 13 ) BỘ GIÁO DỤC VÀ ĐÀO TẠO TRƯỜNG ĐẠI HỌC LUẬT THÀNH PHỐ HỒ CHÍ MINH HUỲNH THỊ SINH HIỀN HOẠT ĐỘNG GIẢI THÍCH VĂN BẢN QUY PHẠM PHÁ[.]
HUỲNH THỊ SINH HIỀN BỘ GIÁO DỤC VÀ ĐÀO TẠO TRƯỜNG ĐẠI HỌC LUẬT THÀNH PHỐ HỒ CHÍ MINH LUẬT HIẾN PHÁP VÀ LUẬT HÀNH CHÍNH HUỲNH THỊ SINH HIỀN HOẠT ĐỘNG GIẢI THÍCH VĂN BẢN QUY PHẠM PHÁP LUẬT CỦA TỊA ÁN LUẬN ÁN TIẾN SĨ LUẬT HỌC KHĨA 13 TP HỒ CHÍ MINH - NĂM 2022 BỘ GIÁO DỤC VÀ ĐÀO TẠO TRƯỜNG ĐẠI HỌC LUẬT TP HỒ CHÍ MINH HUỲNH THỊ SINH HIỀN HOẠT ĐỘNG GIẢI THÍCH VĂN BẢN QUY PHẠM PHÁP LUẬT CỦA TÒA ÁN Chuyên ngành: Luật hiến pháp luật hành Mã số: 9380102 LUẬN ÁN TIẾN SĨ LUẬT HỌC NGƯỜI HƯỚNG DẪN KHOA HỌC: PGS.TS PHAN NHẬT THANH PGS.TS ĐỖ MINH KHƠI TP.HỒ CHÍ MINH - NĂM 2022 LỜI CAM ĐOAN Luận án “HOẠT ĐỘNG GIẢI THÍCH VĂN BẢN QUY PHẠM PHÁP LUẬT CỦA TỊA ÁN” cơng trình tác giả tìm hiểu, nghiên cứu xây dựng nên Những nội dung ý tưởng tác giả khác tác giả luận án trích dẫn theo quy định Nội dung cơng trình Luận án khơng chép tài liệu Tác giả cam đoan chịu trách nhiệm hồn tồn tính trung thực Luận án Huỳnh Thị Sinh Hiền DANH MỤC CÁC TỪ VIẾT TẮT STT CHỮ VIẾT TẮT NGUYÊN VĂN GTPL Giải thích pháp luật VBQPPL Văn quy phạm pháp luật GTVBQPPL Giải thích văn quy phạm pháp luật UBTVQH Uỷ ban thường vụ Quốc hội TANDTC Tòa án nhân dân tối cao PHẦN MỞ ĐẦU .1 TÍNH CẤP THIẾT CỦA ĐỀ TÀI MỤC ĐÍCH VÀ NHIỆM VỤ NGHIÊN CỨU CỦA ĐỀ TÀI 2.1 Mục đích nghiên cứu 2.2 Nhiệm vụ nghiên cứu ĐỐI TƯỢNG VÀ PHẠM VI NGHIÊN CỨU CỦA ĐỀ TÀI 3.1 Đối tượng nghiên cứu 3.2 Phạm vi nghiên cứu Ý NGHĨA KHOA HỌC VÀ THỰC TIỄN CỦA ĐỀ TÀI 4.1 Ý nghĩa khoa học .6 4.2 Ý nghĩa thực tiễn NHỮNG ĐIỂM MỚI CỦA ĐỀ TÀI BỐ CỤC NỘI DUNG CỦA LUẬN ÁN CHƯƠNG 1: TỔNG QUAN VỀ VẤN ĐỀ NGHIÊN CỨU CỦA LUẬN ÁN .8 1.1 Tổng quan tình hình nghiên cứu 1.1.1 Tình hình nghiên cứu nước ngồi hoạt động giải thích văn quy phạm pháp luật tòa án 1.1.2 Tình hình nghiên cứu nước hoạt động giải thích văn quy phạm pháp luật tòa án 21 1.1.3 Đánh giá tình hình nghiên cứu vấn đề luận án cần tiếp tục nghiên cứu 29 1.2 Lý thuyết nghiên cứu phương pháp nghiên cứu .30 1.2.1 Lý thuyết nghiên cứu .30 1.2.2 Phương pháp nghiên cứu 34 1.3 Câu hỏi nghiên cứu giả thuyết nghiên cứu .35 1.3.1 Câu hỏi nghiên cứu 35 1.3.2 Giả thuyết nghiên cứu 35 CHƯƠNG 2: NHỮNG VẤN ĐỀ LÝ LUẬN VỀ HOẠT ĐỘNG GIẢI THÍCH VĂN BẢN QUY PHẠM PHÁP LUẬT CỦA TÒA ÁN 37 2.1 Khái niệm giải thích văn quy phạm pháp luật 37 2.1.1 Khái niệm giải thích .37 2.1.2 Giải thích pháp luật giải thích văn quy phạm pháp luật 38 2.2 Phân loại giải thích văn quy phạm pháp luật 40 2.2.1 Căn vào cách thức triển khai phạm vi tác động kết giải thích 40 2.2.2 Căn vào giá trị pháp lý kết giải thích 41 2.3 Tính tất yếu hoạt động giải thích văn quy phạm pháp luật tòa án 44 2.4 Đặc điểm hoạt động giải thích văn quy phạm pháp luật tịa án 47 2.4.1 Giải thích văn quy phạm pháp luật tịa án có giá trị pháp lý 47 2.4.2 Giải thích văn quy phạm pháp luật tòa án gắn liền với tình thực tế 48 2.4.3 Giải thích văn quy phạm pháp luật tịa án có tính sáng tạo 49 2.4.4 Giải thích văn quy phạm pháp luật tòa án mang tính kỹ thuật, tính chun mơn cao 50 2.5 Mục đích yếu tố ảnh hưởng đến hoạt động giải thích văn quy phạm pháp luật tòa án .51 2.6 Thẩm quyền, cứ, quy tắc phương pháp giải thích văn quy phạm pháp luật tòa án 54 2.6.1 Thẩm quyền giải thích văn quy phạm pháp luật tòa án 54 2.6.2 Căn quy tắc giải thích văn quy phạm pháp luật tòa án 56 2.6.3 Phương pháp giải thích văn quy phạm pháp luật tòa án .61 KẾT LUẬN CHƯƠNG 67 CHƯƠNG 3: HOẠT ĐỘNG GIẢI THÍCH VĂN BẢN QUY PHẠM PHÁP LUẬT CỦA TÒA ÁN CÁC NƯỚC THUỘC HỆ THỐNG THÔNG LUẬT VÀ DÂN LUẬT 68 3.1 Khái quát hệ thống Thông luật, Dân luật tòa án nước thuộc hai hệ thống 68 3.2 Thẩm quyền giải thích văn quy phạm pháp luật tòa án nước thuộc hệ thống Thông luật Dân luật 72 3.3 Căn giải thích văn quy phạm pháp luật tịa án nước thuộc hệ thống Thơng luật Dân luật 75 3.3.1 Căn vào yếu tố cấu thành bên văn quy phạm pháp luật 75 3.3.2 Căn vào yếu tố bên văn quy phạm pháp luật 76 3.4 Quy tắc giải thích văn quy phạm pháp luật tòa án nước thuộc hệ thống Thông luật Dân luật 85 3.4.1 Quy tắc giải thích văn quy phạm pháp luật tịa án nước thuộc hệ thống Thơng luật 85 3.4.2 Quy tắc giải thích văn quy phạm pháp luật tòa án nước thuộc hệ thống Dân luật .92 3.5 Phương pháp giải thích văn quy phạm pháp luật tịa án nước thuộc hệ thống Thông luật Dân luật 95 3.5.1 Phương pháp giải thích văn phạm 95 3.5.2 Phương pháp giải thích hệ thống 96 3.5.3 Phương pháp giải thích dựa ý định lập pháp 98 3.5.4 Phương pháp giải thích thực tế 100 3.5.5 Phương pháp giải thích so sánh 101 3.6 Bài học kinh nghiệm từ hoạt động giải thích văn quy phạm pháp luật tịa án nước thuộc hệ thống Thông luật Dân luật 103 3.6.1 Về thẩm quyền giải thích văn quy phạm pháp luật .103 3.6.2 Về giải thích văn quy phạm pháp luật .104 3.6.3 Về quy tắc giải thích văn quy phạm pháp luật 107 3.6.4 Về phương pháp giải thích văn quy phạm pháp luật 108 KẾT LUẬN CHƯƠNG 111 CHƯƠNG 4: HOẠT ĐỘNG GIẢI THÍCH VĂN BẢN QUY PHẠM PHÁP LUẬT CỦA TÒA ÁN VIỆT NAM VÀ GIẢI PHÁP HOÀN THIỆN 113 4.1 Hoạt động giải thích văn quy phạm pháp luật tịa án Việt Nam 113 4.1.1 Về thẩm quyền giải thích .113 4.1.2 Về giải thích .117 4.1.3 Về quy tắc giải thích .123 4.1.4 Về phương pháp giải thích 126 4.2 Giải pháp hồn thiện hoạt động giải thích văn quy phạm pháp luật tòa án Việt Nam 132 4.2.1 Thừa nhận thẩm quyền giải thích văn quy phạm pháp luật theo vụ việc tòa án .132 4.2.2 Thiết lập Bộ quy tắc giải thích văn quy phạm pháp luật cho tịa án 139 4.2.3 Cơng khai lập luận giải thích văn quy phạm pháp luật .150 4.2.4 Tăng cường công tác giảng dạy, tập huấn kiến thức kỹ giải thích văn quy phạm pháp luật 151 KẾT LUẬN CHƯƠNG 152 KẾT LUẬN CHUNG 154 PHẦN MỞ ĐẦU TÍNH CẤP THIẾT CỦA ĐỀ TÀI Cùng với tồn hệ thống pháp luật, giải thích pháp luật (GTPL) hoạt động khơng thể thiếu trình thực thi pháp luật quốc gia Một sinh viên muốn hiểu thấu đáo điều luật, luật sư muốn bảo vệ lợi ích thân chủ, nhà chức trách muốn giải tranh chấp… nhận tầm quan trọng hoạt động GTPL Trong ba hình thức pháp luật bản: tập quán pháp, tiền lệ pháp văn quy phạm pháp luật (VBQPPL), VBQPPL hình thức pháp luật phổ biến Tuy nhiên, câu chữ VBQPPL khó diễn đạt chuẩn xác ý chí chủ thể ban hành Người dự thảo VBQPPL khơng thể dự trù đầy đủ xác tình xảy sống Vì vậy, giải thích văn quy phạm pháp luật (GTVBQPPL) ln cơng cụ đắc lực đảm bảo tính minh bạch cho pháp luật thành văn, vấn đề quan trọng xã hội dân chủ nhà nước pháp quyền Mặc dù vậy, hoạt động GTVBQPPL nên giao cho chủ thể nên tiến hành theo cách thức vấn đề cần bàn luận Theo nguyên tắc phân quyền áp dụng phổ biến nhiều nước giới nhánh lập pháp có quyền làm luật, nhánh hành pháp có quyền thực thi pháp luật nhánh tư pháp có quyền GTPL Thực tế diễn qua nhiều kỷ nhiều quốc gia cho thấy, ba nhánh lập pháp, hành pháp tư pháp có tham gia GTVBQPPL trình triển khai thực chức phân giao Cụ thể, lập pháp giải thích làm rõ nghĩa thuật ngữ pháp lý sử dụng VBQPPL mà quan lập pháp ban hành, hành pháp GTVBQPPL trình ban hành định hành So với GTVBQPPL nhánh lập pháp hành pháp giải thích tịa án giải thích cuối cùng, gắn liền với chức ban hành phán quan Do ngơn ngữ luật thành văn mang tính khái qt cao, tối nghĩa, đa nghĩa lại điều chỉnh tất vụ việc xảy nên tịa án thường khơng chắn nội dung, ý nghĩa quy định thành văn để áp dụng chúng vào giải vụ việc cụ thể Do đó, gắn liền với q trình tịa án thực chức xét xử hoạt động GTVBQPPL tịa án giải thích có giá trị pháp lý ràng buộc Tính tất yếu hoạt động GTVBQPPL tòa án học giả người Ý, Ascarelli khẳng định sau: “Một quy tắc đơn câu chữ mà thẩm phán phải giải thích Nó thật trở thành quy tắc theo nghĩa ràng buộc giải thích áp dụng vào trường hợp cụ thể”.2 Nguyễn Thị Ánh Vân (2016), “Bài học từ kinh nghiệm giải thích pháp luật thành văn số nước civil law common law”, Tạp chí Luật học, số 5, tr.77 John Henry Merryman (1966), “The Italian Style III: Interpretation”, Stanford Law Review,vol 18, No 4, tr 599 Mặc dù VBQPPL hình thức pháp luật phổ biến Việt Nam thiếu sở lý luận làm tảng chế pháp lý hiệu điều chỉnh hoạt động GTVBQPPL Thẩm quyền GTVBQPPL Việt Nam thuộc Ủy ban thường vụ Quốc hội (UBTVQH) dừng lại giải thích mang tính quy phạm Hiến pháp, luật pháp lệnh.3 Trên thực tế, UBTVQH thực thẩm quyền giải thích Trong đó, thơng qua VBQPPL quy định chi tiết hướng dẫn thi hành, Chính phủ, Bộ tham gia GTVBQPPL Tuy nhiên, thiên lập pháp bổ sung GTVBQPPL theo nghĩa nên văn quy định chi tiết hướng dẫn thi hành không đáp ứng nhu cầu thực tiễn hoạt động giải thích Trong đó, dù GTVBQPPL hoạt động bỏ qua áp dụng VBQPPL thẩm quyền GTVBQPPL tòa án - quan áp dụng pháp luật chuyên nghiệp nhất, không thức thừa nhận khơng thức bị phủ nhận Quy định “Tòa án thực quyền tư pháp” Điều 102 Hiến pháp năm 2013 chưa UBTVQH giải thích Nếu nội hàm quyền tư pháp hiểu theo cách hiểu Hiến pháp Mỹ5 Hiến pháp Úc,6 theo cách hiểu số nhà khoa học nước ta tịa án có quyền GTVBQPPL.7 Quy tắc hiến định TANDTC có nghĩa vụ "bảo đảm áp dụng thống pháp luật xét xử”8 luật hóa thẩm quyền tạo lập án lệ Hội đồng thẩm phán TANDTC.9 Bằng nghị Hội đồng thẩm phán TANDTC, án lệ cho đời sản phẩm hoạt động GTVBQPPL tòa án.10 Tuy nhiên, số lượng án lệ lựa chọn cơng bố cịn khiêm tốn, lập luận mang tính giải thích án lệ chưa thể rõ nét Song song đó, để đảm bảo pháp luật áp dụng thống xét xử, TANDTC phải GTVBQPPL thông qua VBQPPL ban hành theo thẩm quyền công văn giải đáp vướng mắc xét xử cho tịa án bên Chính tồn nêu đánh khả phát triển kiểm sốt hoạt động GTVBQPPL tịa án Từ thực tiễn cho thấy, việc triển khai hoạt động GTVBQPPL tòa án nước ta khơng mạnh dạn, khơng chủ động Do đó, người dân khó nhận diện từ Điều 74 Hiến pháp năm 2013 Phạm Tuấn Khải (2009), “Giải thích pháp luật – Cách nhìn hành pháp”, Kỷ yếu Giải thích pháp luật – Một số vấn đề lý luận thực tiễn, NXB Hồng Đức, Hà Nội, tr.192 – 193 Randy E Barnett (2004), “The Original Meaning of Judicial Power”, Georgetown University Law Center, [https://scholarship.law.georgetown.edu/cgi/viewcontent.cgi?article=1853&context=facpub] (truy cập ngày 20/8/2019) Michelle Sanson, David Worswick Thalia Anthony (2009), Connecting with Law, NXB Oxford, Australia, tr.69 Nguyễn Văn Quyền Nguyễn Tất Viễn (2017), Quyền tư pháp nhà nước pháp quyền xã hội chủ nghĩa Việt Nam từ lý luận đến thực tiễn, NXB Tư Pháp, Hà Nội, tr 20 Khoản Điều 104 Hiến pháp năm 2013 Điểm c khoản Điều 22 Luật Tổ chức Tòa án nhân dân năm 2014 10 Theo khoản Điều Nghị 03/2015/NQ-HĐTP khoản Điều 2, Nghị 04/2019/NQ-HĐTP Hội đồng thẩm phán TANDTC án lệ lựa chọn phải chứa đựng lập luận để làm rõ quy định pháp luật có cách hiểu khác