Đang tải... (xem toàn văn)
DANH MỤC CÁC HỒ SƠ CẦN CÓ PHỤC VỤ KIỂM TOÁN Số TT Danh mục tài liệu kèm theo Cập nhật lý do không có tài liệu Ghi chú 1 Chủ trương đầu tư 2 Các quy hoạch ngành, quy hoạch vùng, quy hoạch chi tiết có l. Danh mục các đầu việc, tài liệu hồ sơ cần có phục vụ việc kiểm tra hồ sơ, phục vụ kiểm toán Danh mục các đầu việc, tài liệu hồ sơ cần có phục vụ việc kiểm tra hồ sơ, phục vụ kiểm toán Danh mục các đầu việc, tài liệu hồ sơ cần có phục vụ việc kiểm tra hồ sơ, phục vụ kiểm toán dự án đầu tư xây dựng
DANH MỤC CÁC HỒ SƠ CẦN CÓ PHỤC VỤ KIỂM TOÁN Số TT Danh mục tài liệu kèm theo Ghi Chủ trương đầu tư Cập nhật lý tài liệu Các quy hoạch ngành, quy hoạch vùng, quy hoạch chi tiết có liên quan Văn tổ chức, quan nhà nước có thẩm quyền về: thỏa thuận quy hoạch, thỏa thuận chấp thuận sử dụng đấu nối với cơng trình kỹ thuật bên ngồi hàng rào; đánh giá tác động mơi trường, đảm bảo an tồn (an tồn giao thơng, an tồn cho cơng trình lân cận) văn khác có liên quan Hợp đồng điều tra, khảo sát, tư vấn lập báo cáo đầu tư xây dựng cơng trình, dự án đầu tư xây dựng cơng trình báo cáo kinh tế - kỹ thuật xây dựng cơng trình, lý hợp đồng; giấy phép kinh doanh, chứng hành nghề cá nhân, đơn vị thực hợp đồng điều tra, khảo sát, tư vấn, lập dự án đầu tư Các văn thẩm tra, thẩm định, tham gia ý kiến quan có liên quan việc thẩm định dự án đầu tư thiết kế sở; định phê duyệt dự án đầu tư (bao gồm bổ sung, điều chỉnh, ) Kế hoạch năm chuẩn bị đầu tư cấp vốn cấp có thẩm quyền giao Dự tốn kinh phí giai đoạn chuẩn bị đầu tư duyệt DANH MỤC CÁC HỒ SƠ CẦN CÓ PHỤC VỤ KIỂM TOÁN Hồ sơ dự án đầu tư ban đầu, điều chỉnh (thuyết minh, thiết kế sở, tổng mức đầu tư, kế hoạch triển khai thực dự án ); định phê duyệt dự án đầu tư ban đầu, điều chỉnh Quyết định lựa chọn đơn vị khảo sát + hồ sơ lực; hợp đồng, lý hợp đồng; hồ sơ nghiệm thu cơng tác khảo sát; hồ sơ toán, tốn công tác khảo sát; 10 Đề cương hồ sơ khảo sát phê duyệt; báo cáo kết khảo sát 11 Quyết định lựa chọn đơn vị tư vấn lập dự án, tư vấn thiết kế + hồ sơ lực + hợp đồng, lý hợp đồng các đơn vị tư vấn 12 Thuyết minh tính tốn kết cấu, vẽ thiết kế, dự toán, tổng dự toán cấp thẩm quyền phê duyệt, thư báo giá (hoặc xác định đơn giá) để lập dự toán loại vật liệu khơng có thơng báo giá địa phương DANH MỤC CÁC HỒ SƠ CẦN CĨ PHỤC VỤ KIỂM TỐN 13 Báo cáo thẩm tra; báo cáo thẩm định; định phê duyệt thiết kế, dự toán, tổng dự toán 14 Hồ sơ thiết kế vẽ thi cơng, dự tốn thi cơng xây dựng cơng trình kèm theo định phê duyệt cấp có thẩm quyền (bao gồm Pdf mềm kèm theo) 15 Hồ sơ khảo sát, thiết kế, hồ sơ dự toán, hồ sơ dự toán điều chỉnh, bổ sung kèm theo các định phê duyệt điều chỉnh (nếu có) 16 Hồ sơ công tác lựa chọn nhà thầu như: định phê duyệt kế hoạch đấu thầu cấp thẩm quyền; hồ sơ mời thầu, hsyc cấp thẩm quyền phê duyệt + định phê duyệt; hồ sơ dự thầu tất đơn vị tham gia dự thầu (bản gốc); văn bản, báo cáo trình lựa chọn nhà thầu, chấm thầu định phê duyệt kết lựa chọn nhà thầu; thông báo kết lựa chọn nhà thầu; biên thương thảo hợp đồng; hợp đồng phụ lục hợp đồng (nếu có); hợp đồng kinh tế giao nhận thầu 17 Hồ sơ nghiệm thu; hồ sơ quản lý chất lượng thiết bị (các biên lấy mẫu thí nghiệm, chứng thí nghiệm, chứng xuất xứ hàng hóa (CO hàng hóa, thiết bị nhập khẩu); chứng đảm bảo chất lượng hàng hóa (CQ hàng hóa, thiết bị nhập khẩu), biên nghiệm thu nội bộ, biên nghiệm thu hồn thành cơng việc…); DANH MỤC CÁC HỒ SƠ CẦN CÓ PHỤC VỤ KIỂM TỐN 18 Nhật ký cơng trình: của nhà thầu; của tư vấn giám sát; chủ đầu tư; biên xử lý trường; phát sinh tăng/giảm (nếu có) 19 Hồ sơ tốn đợt kèm theo hồ sơ hồn cơng đợt tốn; hồ sơ tốn A-B; vẽ hồn cơng; 20 Quyết toán vốn đầu tư hạng mục cơng trình/gói thầu hồn thành báo cáo thẩm định, bảng tính giá trị giảm trừ kèm theo 21 Hồ sơ quản lý chất lượng công trình: toàn bộ các biên bản nghiệm thu giai đoạn công việc, phận, nghiệm thu hạng mục, toàn dự án đầu tư (n ội b ộ, nghi ệm thu của TVGS - Chủ đầu tư); bản vẽ hoàn công giai đoạn và bản vẽ hoàn công hạng mục hoàn thành; các chứng chỉ thí nghiệm từ vật liệu đầu vào đến thành phẩm của các hạng mục công trình 22 Các tài liệu liên quan đến công tác quản lý tiến độ: xác nhận thời gian hoàn thành hợp đồng; biên làm việc xác định nguyên nhân chi tiết chậm hợp đồng (nếu có), xử lý trách nhiệm kèm theo 23 Biên bàn giao, nghiệm thu cơng trình/hạng mục vào khai thác sử dụng; 24 Báo cáo kiểm toán độc lập bảng tính giá trị chênh lệch kèm theo DANH MỤC CÁC HỒ SƠ CẦN CÓ PHỤC VỤ KIỂM TỐN 25 Báo cáo tốn dự án hồn thành, báo cáo thẩm tra toán, định phê duyệt tốn vốn đầu tư xây dựng cơng trình hoàn thành Số TT Danh mục tài liệu kèm theo Ghi Chủ trương đầu tư Cập nhật lý khơng có tài liệu Các quy hoạch ngành, quy hoạch vùng, quy hoạch chi tiết có liên quan Văn tổ chức, quan nhà nước có thẩm quyền về: thỏa thuận quy hoạch, thỏa thuận chấp thuận sử dụng đấu nối với cơng trình kỹ thuật bên ngồi hàng rào; đánh giá tác động mơi trường, đảm bảo an tồn (an tồn giao thơng, an tồn cho cơng trình lân cận) văn khác có liên quan Hợp đồng điều tra, khảo sát, tư vấn lập báo cáo đầu tư xây dựng cơng trình, dự án đầu tư xây dựng cơng trình báo cáo kinh tế - kỹ thuật xây dựng cơng trình, lý hợp đồng; giấy phép kinh doanh, chứng hành nghề cá nhân, đơn vị thực hợp đồng điều tra, khảo sát, tư vấn, lập dự án đầu tư Các văn thẩm tra, thẩm định, tham gia ý kiến quan có liên quan việc thẩm định dự án đầu tư thiết kế sở; định phê duyệt dự án đầu tư (bao gồm bổ sung, điều chỉnh, ) DANH MỤC CÁC HỒ SƠ CẦN CĨ PHỤC VỤ KIỂM TỐN Kế hoạch năm chuẩn bị đầu tư cấp vốn cấp có thẩm quyền giao Dự tốn kinh phí giai đoạn chuẩn bị đầu tư duyệt Hồ sơ dự án đầu tư ban đầu, điều chỉnh (thuyết minh, thiết kế sở, tổng mức đầu tư, kế hoạch triển khai thực dự án ); định phê duyệt dự án đầu tư ban đầu, điều chỉnh Quyết định lựa chọn đơn vị khảo sát + hồ sơ lực; hợp đồng, lý hợp đồng; hồ sơ nghiệm thu công tác khảo sát; hồ sơ toán, tốn cơng tác khảo sát; 10 Đề cương hồ sơ khảo sát phê duyệt; báo cáo kết khảo sát 11 Quyết định lựa chọn đơn vị tư vấn lập dự án, tư vấn thiết kế + hồ sơ lực + hợp đồng, lý hợp đồng các đơn vị tư vấn DANH MỤC CÁC HỒ SƠ CẦN CĨ PHỤC VỤ KIỂM TỐN 12 Thuyết minh tính tốn kết cấu, vẽ thiết kế, dự toán, tổng dự toán cấp thẩm quyền phê duyệt, thư báo giá (hoặc xác định đơn giá) để lập dự tốn loại vật liệu khơng có thông báo giá địa phương 13 Báo cáo thẩm tra; báo cáo thẩm định; định phê duyệt thiết kế, dự toán, tổng dự toán 14 Hồ sơ thiết kế vẽ thi công, dự tốn thi cơng xây dựng cơng trình kèm theo định phê duyệt cấp có thẩm quyền (bao gồm Pdf mềm kèm theo) 15 Hồ sơ khảo sát, thiết kế, hồ sơ dự toán, hồ sơ dự toán điều chỉnh, bổ sung kèm theo các định phê duyệt điều chỉnh (nếu có) 16 Hồ sơ công tác lựa chọn nhà thầu như: định phê duyệt kế hoạch đấu thầu cấp thẩm quyền; hồ sơ mời thầu, hsyc cấp thẩm quyền phê duyệt + định phê duyệt; hồ sơ dự thầu tất đơn vị tham gia dự thầu (bản gốc); văn bản, báo cáo trình lựa chọn nhà thầu, chấm thầu định phê duyệt kết lựa chọn nhà thầu; thông báo kết lựa chọn nhà thầu; biên thương thảo hợp đồng; hợp đồng phụ lục hợp đồng (nếu có); hợp đồng kinh tế giao nhận thầu DANH MỤC CÁC HỒ SƠ CẦN CÓ PHỤC VỤ KIỂM TOÁN 17 Hồ sơ nghiệm thu; hồ sơ quản lý chất lượng thiết bị (các biên lấy mẫu thí nghiệm, chứng thí nghiệm, chứng xuất xứ hàng hóa (CO hàng hóa, thiết bị nhập khẩu); chứng đảm bảo chất lượng hàng hóa (CQ hàng hóa, thiết bị nhập khẩu), biên nghiệm thu nội bộ, biên nghiệm thu hồn thành cơng việc…); 18 Nhật ký cơng trình: của nhà thầu; của tư vấn giám sát; chủ đầu tư; biên xử lý trường; phát sinh tăng/giảm (nếu có) 19 Hồ sơ tốn đợt kèm theo hồ sơ hồn cơng đợt toán; hồ sơ toán A-B; vẽ hồn cơng; 20 Quyết tốn vốn đầu tư hạng mục cơng trình/gói thầu hồn thành báo cáo thẩm định, bảng tính giá trị giảm trừ kèm theo 21 Hồ sơ quản lý chất lượng công trình: toàn bộ các biên bản nghiệm thu giai đoạn công việc, phận, nghiệm thu hạng mục, tồn dự án đầu tư (n ợi b ợ, nghi ệm thu của TVGS - Chủ đầu tư); bản vẽ hoàn công giai đoạn và bản vẽ hoàn công hạng mục hoàn thành; các chứng chỉ thí nghiệm từ vật liệu đầu vào đến thành phẩm của các hạng mục công trình 22 Các tài liệu liên quan đến công tác quản lý tiến độ: xác nhận thời gian hoàn thành hợp đồng; biên làm việc xác định nguyên nhân chi tiết chậm hợp đồng (nếu có), xử lý trách nhiệm kèm theo 23 Biên bàn giao, nghiệm thu cơng trình/hạng mục vào khai thác sử dụng; DANH MỤC CÁC HỒ SƠ CẦN CĨ PHỤC VỤ KIỂM TỐN 24 Báo cáo kiểm tốn độc lập bảng tính giá trị chênh lệch kèm theo 25 Báo cáo toán dự án hồn thành, báo cáo thẩm tra tốn, định phê duyệt toán vốn đầu tư xây dựng cơng trình hồn thành DANH MỤC CÁC HỒ SƠ CẦN CĨ PHỤC VỤ KIỂM TỐN … .. .DANH MỤC CÁC HỒ SƠ CẦN CÓ PHỤC VỤ KIỂM TOÁN Hồ sơ dự án đầu tư ban đầu, điều chỉnh (thuyết minh, thiết kế sở, tổng mức đầu tư, kế hoạch triển khai thực dự án ); định phê duyệt dự án đầu tư. .. lập dự toán loại vật liệu khơng có thơng báo giá địa phương DANH MỤC CÁC HỒ SƠ CẦN CÓ PHỤC VỤ KIỂM TOÁN 13 Báo cáo thẩm tra; báo cáo thẩm định; định phê duyệt thiết kế, dự toán, tổng dự toán. .. kèm theo 25 Báo cáo toán dự án hồn thành, báo cáo thẩm tra tốn, định phê duyệt toán vốn đầu tư xây dựng cơng trình hồn thành DANH MỤC CÁC HỒ SƠ CẦN CĨ PHỤC VỤ KIỂM TỐN …