NÂNG CAO HIỆU QUẢ CÔNG TÁC THU THẬP DỮ LIỆU ĐIỆN TỬ LÀ ÂM THANH TRONG ĐIỀU TRA VỤ ÁN HÌNH SỰ DO CƠ QUAN AN NINH ĐIỀU TRA TIẾN HÀNH NGUYỄN NGỌC HOAN* – ĐỖ NGỌC TÂN** Nâng cao hiệu công tác thu thập liệu điện tử (DLĐT) âm điều tra vụ án hình vấn đề có tính then chốt, quan trọng trình điều tra vụ án hình quan an ninh điều tra tiến hành Tuy nhiên, lý luận DLĐT âm chưa hoàn thiện thống nhất, lực chủ thể thu thập chưa đáp ứng hết yêu cầu công tác đặt Bài viết đưa số quan điểm lý luận giải pháp góp phần nâng cao hiệu cơng tác Từ khóa: Dữ liệu điện tử, dấu vết âm thanh, vụ án hình Ngày nhận bài: 14/4/2021; Biên tập xong: 21/4/2021; Duyệt đăng: 10/6/2021 Despite the significance of collecting electronic data is the sound in investigating criminal cases conducted by police investigation authorities, theories on this matters seem to be incomplete and inconsistent as well as the subjects’ ability has not met all the requirements This article gives some theoretical perspectives and solutions to improve its efficiency Keywords: Electronic data, sound traces, criminal cases T rong năm qua, công tác điều tra vụ án hình Cơ quan an ninh điều tra (ANĐT) cấp đạt thành tích định, qua góp phần đảm bảo an ninh quốc gia, giữ gìn trật tự an tồn xã hội Trong q trình điều tra, tất lực lượng, biện pháp nghiệp vụ sử dụng với mục đích tiên nhanh chóng điều tra khám phá tội phạm; đó, biện pháp thu thập chứng phục vụ công tác điều tra khám phá loại án cho kết thuyết phục Theo số liệu thống kê Cục An ninh điều tra (A09), Viện Khoa học hình (C09), Bộ Công an, từ năm 2012 đến hết năm 2020, Cơ quan ANĐT cấp thụ lý 97 vụ án có tiến hành thu thập, giám định DLĐT âm thanh, với 352 yêu cầu giám định [1] Nghiên cứu tổng kết năm thống kê Viện Khoa học hình cho thấy, điều tra vụ án hình có hoạt động thu thập, giám định DLĐT âm chủ yếu xác định truy nguyên người nói (tiếng nói) với 87 vụ (chiếm 89,69%), lĩnh vực khác chiếm số lượng nhỏ với 10 vụ (chiếm 10,31%) [5] 32 Khoa học Kiểm sát Thu thập DLĐT âm điều tra vụ án hình Cơ quan ANĐT tiến hành thực chủ thể Cơ quan ANĐT, Điều tra viên; bên cạnh lực lượng kỹ thuật hình sự, lực lượng trinh sát đơn vị ngồi ngành Cơng an tham gia thu thập DLĐT âm mối quan hệ phối hợp với Cơ quan ANĐT Điều 99 Bộ luật tố tụng hình (BLTTHS) năm 2015 quy định DLĐT sau: “Dữ liệu điện tử ký hiệu, chữ viết, chữ số, hình ảnh, âm dạng tương tự tạo ra, lưu trữ, truyền nhận phương tiện điện tử” [3] Theo đó, chất, liệu âm dạng tồn DLĐT, lưu truyền thiết bị có nhớ kỹ thuật số, phục hồi, phân tích, tìm liệu, kể bị xóa, bị ghi đè, dạng ẩn, mã hóa làm cho đọc được, nhìn thấy được, ghi lại, sử dụng làm chứng Phương tiện điện tử máy tính, *, ** Đại úy, Thạc sĩ, Khoa An ninh điều tra, Học viện An ninh nhân dân Số 03 - 2021 NGUYỄN NGỌC HOAN – ĐỖ NGỌC TÂN điện thoại di động, thiết bị ghi âm, ghi hình, thiết bị lưu trữ (thẻ nhớ, USB, ổ cứng, ổ đĩa quang…) Với quy định vậy, nhận thấy âm dạng DLĐT, chất DLĐT Do đó, khái niệm, đặc điểm thu thập phải tuân thủ tuyệt đối quy định pháp luật DLĐT, nêu rõ dạng tồn DLĐT, môi trường tồn tại, vật chất chứa đựng Với cách tiếp cận đó, theo tác giả, “Dữ liệu điện tử âm tín hiệu điện tử chứa đựng thơng tin tiếng nói, tiếng động hay tạp âm hình thành, tạo ra, lưu trữ, truyền nhận phương tiện điện tử” Như vậy, DLĐT âm hình thành dạng như: (1) Được hình thành tồn trình truyền phát trực tiếp ghi nhận phương tiện điện tử máy ghi âm, máy quay kỹ thuật số thiết bị thu phát khác; (2) Được hình thành, lưu trữ khơng gian mạng tải lên từ tài khoản khác nhau; (3) Được chép, ghi lại thiết bị có dung lượng nhớ đĩa CD, VCD, USB Thu thập chứng coi bước quan trọng trình chứng minh tội phạm người phạm tội theo trình tự BLTTHS quy định Nghĩa là, sở pháp luật tố tụng hình sự, quan người tiến hành tố tụng phải vận dụng biện pháp mà pháp luật quy định để phát hiện, ghi nhận, thu giữ bảo quản hệ thống chứng cần đủ nhằm làm rõ chất vụ án cách khách quan, toàn diện Như vậy, việc thu thập DLĐT âm khơng ngồi mục tiêu khác phục vụ việc xác định có hay khơng hành vi phạm tội xảy ra, làm rõ đối tượng chứng minh vụ án hình nằm nội hàm thu thập chứng nói chung Tiếp cận quan điểm trên, theo tác giả: “Thu thập liệu điện tử âm tổng hợp hoạt động phát hiện, ghi nhận, thu giữ bảo quản liệu điện tử âm từ phương tiện điện tử, mạng máy tính, mạng viễn thơng, đường truyền nguồn điện tử khác để nghiên cứu, giám định Số 03 - 2021 phục vụ công tác điều tra, truy tố, xét xử” Trong nội hàm thu thập DLĐT âm bao gồm chuỗi công việc cụ thể như: Phát hiện, ghi nhận, thu giữ bảo quản Như vậy, thu thập DLĐT tổng hợp chuỗi công việc tiến hành liên tục, nối tiếp tạo quy trình định, đảm bảo cho việc thu thập có hiệu Trong thu thập DLĐT âm thanh, bảo quản công việc quan trọng với chất tổng thể hoạt động quan có thẩm quyền nhằm giữ gìn nguyên vẹn phương tiện điện tử, DLĐT âm đường truyền, không để phương tiện điện tử DLĐT âm lưu trữ bị mát, lẫn lộn, hư hỏng nhằm phục vụ cho công tác điều tra Khi thu thập DLĐT âm thanh, cần tuân thủ quy định BLTTHS thu thập phương tiện điện tử, DLĐT lưu ý khác mặt kỹ thuật để bảo đảm tính tồn vẹn DLĐT âm chứa phương tiện điện tử Mặt khác, chất DLĐT âm hình thành tồn lưu giữ thiết bị, phương tiện điện tử đường truyền mạng Internet Do vậy, bảo quản DLĐT âm thực chất bảo quản thiết bị, phương tiện điện tử chứa đựng DLĐT âm Với cách tiếp cận vậy, Cơ quan điều tra có trách nhiệm bảo quản DLĐT âm giai đoạn điều tra, truy tố; quan thi hành án có trách nhiệm bảo quản giai đoạn xét xử thi hành án Trong giai đoạn điều tra, truy tố, DLĐT âm bảo quản Cơ quan điều tra, kho nơi khác theo quy định pháp luật Thời gian qua, cơng tác điều tra vụ án hình Cơ quan ANĐT tiến hành tiến hành đồng bộ, quy định pháp luật Trong đó, cơng tác thu thập DLĐT âm điều tra vụ án hình Cơ quan ANĐT tiến hành hoạt động thu thập chứng góp phần vào thành cơng chung cơng tác điều tra Để đạt kết đó, cơng tác thu thập DLĐT Khoa học Kiểm sát 33 NÂNG CAO HIỆU QUẢ CÔNG TÁC THU THẬP âm có nhiều yếu tố thuận lợi tác động, cụ thể: (1) Công tác đạo, tổ chức thu thập DLĐT âm điều tra vụ án hình Cơ quan ANĐT tiến hành đảm bảo kịp thời, thống nhất, đáp ứng tốt yêu cầu trị, nghiệp vụ, pháp luật tình huống; (2) Công tác thu thập DLĐT âm đáp ứng yêu cầu hoạt động điều tra vụ án, đảm bảo quy trình theo luật định, đảm bảo cho việc xác lập chứng cứ, phục vụ điều tra xử lý tội phạm đạt hiệu cao; (3) Công tác phối hợp lực lượng để thu thập DLĐT âm quán triệt, đảm bảo tuân thủ quy định pháp luật âm điều tra vụ án hình Cơ quan ANĐT tiến hành với tiêu chuẩn cụ thể sử dụng trình thu thập, bảo quản thực tiễn nên nhận thức số cán điều tra tính chất, đặc điểm “dấu vết mới” chưa với chất, gây khó khăn q trình tiến hành hoạt động Hai là, số quy định văn pháp luật có liên quan điều chỉnh hoạt động thu thập DLĐT âm điều tra vụ án hình Cơ quan ANĐT tiến hành thời gian qua chưa phù hợp với thực tiễn, thiếu quy định cụ thể, rõ ràng, chi tiết thống Đó quy định BLTTHS, Luật giám định tư pháp văn hướng dẫn liên quan đến giám định tư pháp cịn nhiều mảng trống, bất cập, chưa hồn thiện, ảnh hưởng không nhỏ đến chất lượng, hiệu thu thập DLĐT âm điều tra vụ án hình Cơ quan ANĐT tiến hành Chẳng hạn, BLTTHS năm 2015, Điều 99 quy định “DLĐT thu thập từ phương tiện điện tử, mạng máy tính, mạng viễn thông, đường truyền nguồn điện tử khác” khoản Điều 107 lại không đề cập việc thu thập DLĐT từ nguồn điện tử khác; hay Điều 107 BLTTHS quy định thu thập phương tiện điện tử, DLĐT khoản Điều 107 lại quy định: “Phương tiện điện tử phải thu giữ kịp thời, đầy đủ…” “trường hợp thu giữ phương tiện lưu giữ DLĐT…” Như vậy, quy định thể bất cập, đồng hai vấn đề “thu thập phương tiện điện tử” “thu giữ phương tiện điện tử” Bên cạnh mặt tích cực, cơng tác thu thập DLĐT âm thời gian qua Cơ quan ANĐT bộc lộ hạn chế như: (1) Năng lực cán tiến hành thu thập DLĐT âm Cơ quan ANĐT cấp không đồng đều; (2) Mặc dù luật văn pháp lý liên quan quy định thu thập, bảo quản DLĐT âm điều tra vụ án hình Cơ quan ANĐT tiến hành, tồn nhiều bất cập pháp lý tiến hành hoạt động trên, đặc biệt DLĐT âm mang tính đặc thù Các văn pháp luật lại chưa quy định cụ thể tính pháp lý lưu, phục hồi liệu âm thanh, hay quy định phương tiện thiết bị lưu, phân tích, phục hồi Điều gây khó khăn sử dụng kết giám định sau này; (3) Công tác phối hợp thu thập DLĐT âm thể tốt vị trí, vai trị công tác điều tra, nhiên số vụ án hình sự, việc phối hợp chưa thực Ba là, thiếu chế phối hợp cụ thể hiệu quả, dẫn tới số vụ việc chất lượng các lực lượng ngồi ngành Cơng an mẫu âm gửi giám định không đảm bảo, trình thu thập DLĐT âm gây khó khăn cho công tác điều tra Trong nhiều trường hợp, việc cung cấp DLĐT Những hạn chế xuất phát từ nguyên âm cho Cơ quan điều tra gặp khó nhân cụ thể sau: khăn chế phối hợp không cụ thể, chồng Một là, chất, DLĐT âm chéo chức loại “dấu vết mới” Ngoài ra, thiếu Để nâng cao hiệu thu thập DLĐT hệ thống lý luận hoàn chỉnh, đầy đủ âm điều tra vụ án hình Cơ thống thu thập, bảo quản DLĐT quan ANĐT tiến hành thời gian tới, cần 34 Khoa học Kiểm sát Số 03 - 2021 NGUYỄN NGỌC HOAN – ĐỖ NGỌC TÂN làm tốt số nội dung sau: Thứ nhất, nâng cao lực cho chủ thể thu thập DLĐT âm điều tra vụ án hình Điều tra viên, cán điều tra Cơ quan ANĐT lực lượng trực tiếp tiến hành thu thập DLĐT âm điều tra vụ án hình định trực tiếp đến kết hoạt động Vì vậy, Cơ quan ANĐT thời gian tới cần trọng đào tạo, nâng cao trình độ, nhận thức, lực cán điều tra, cụ thể sau: - Nâng cao trình độ, tăng cường công tác đào tạo, bồi dưỡng cho đội ngũ cán điều tra, Điều tra viên Trước hết, phải xây dựng kế hoạch nội dung bồi dưỡng cần thiết, chủ động tổ chức lớp tập huấn, hội thảo chuyên đề, buổi tọa đàm khoa học, qua lồng ghép nội dung có liên quan vị trí, tầm quan trọng DLĐT âm công tác điều tra vụ án hình sự, nâng cao tinh thần trách nhiệm hoạt động thu thập, bảo quản DLĐT âm điều tra vụ án hình Định kỳ năm tổ chức lớp bồi dưỡng nghiệp vụ liên quan DLĐT âm thanh, tập trung vào việc ứng dụng kỹ thuật, phương tiện mới, tiên tiến giới để phục vụ cho hoạt động thu thập DLĐT âm điều tra vụ án hình - Nâng cao nhận thức vai trò, vị trí Điều tra viên, cán điều tra thu thập DLĐT âm điều tra vụ án hình Điều tra viên, cán điều tra với vị trí lực lượng nịng cốt, đồng thời trực tiếp tiến hành hoạt động thu thập DLĐT âm điều tra vụ án hình Kết hoạt động giúp Cơ quan điều tra có cở, để nhận định phương thức, thủ đoạn hoạt động tội phạm, nhận định đối tượng, tính chất hoạt động thủ phạm, công cụ phương tiện mà thủ phạm sử dụng gây án, thời gian gây án, mối quan hệ thủ phạm với dấu vết vật chứng Ngoài Số 03 - 2021 ra, để nâng cao nhận thức cho đội ngũ Điều tra viên, Cơ quan điều tra cần thường xuyên tổng kết kinh nghiệm điều tra vụ án hình Cơ quan ANĐT tiến hành, có nội dung thu thập, bảo quản DLĐT âm điều tra vụ án hình Qua sơ kết, tổng kết năm, nêu bật ứng dụng khoa học kỹ thuật, công nghệ hoạt động điều tra, hoạt động nghiên cứu DLĐT âm để Điều tra viên, cán điều tra thấy rõ tầm quan trọng “dấu vết mới” nguồn chứng quan trọng có giá trị cao nhằm chứng minh tội phạm tình hình Thứ hai, tham mưu, đề xuất quan có thẩm quyền ban hành văn hướng dẫn thực quy định pháp luật có liên quan đến thu thập DLĐT âm điều tra vụ án hình Hiện nay, BLTTHS năm 2015 cơng nhận DLĐT nguồn chứng quy định phương tiện điện tử loại vật chứng điều tra vụ án Đây sở pháp lý quan trọng cho việc thu thập, bảo quản, giám định DLĐT âm điều tra vụ án hình Tuy nhiên, số quy định trình tự, thủ tục tố tụng hình liên quan đến thu thập, bảo quản, giám định DLĐT âm điều tra vụ án hình chưa thống Để đảm bảo tính pháp lý cho hoạt động thu thập, bảo quản, giám định DLĐT âm thanh, hệ thống quy định pháp luật cần tiếp tục hoàn thiện, bổ sung, đặc biệt văn luật nhằm hướng dẫn thực cách thống nhất, cụ thể: - Sửa đổi số thuật ngữ “thu thập”, “thu giữ” điều 99, 107, 196 BLTTHS năm 2015 cho thống nhất, phù hợp, đảm bảo gắn luật với thực tiễn công tác thu thập DLĐT âm điều tra vụ án hình Bên cạnh đó, Điều 196 với Điều 107 có giao thoa khơng rõ ràng nên cần nghiên cứu ghép hai Điều với thành Điều với tên gọi “Thu thập phương tiện điện tử, liệu điện tử” Khoa học Kiểm sát 35 NÂNG CAO HIỆU QUẢ CÔNG TÁC THU THẬP - Cần ban hành quy định cụ thể việc sử dụng phần mềm chuyên dụng để tiến hành thu thập DLĐT âm điều tra vụ án hình Cơ quan an ninh tiến hành để đảm bảo giá trị pháp lý giá trị chứng minh DLĐT âm nói chung, DLĐT âm nói riêng để đáp ứng thực tiễn điều tra vụ án hình tình hình - Quy định cụ thể DLĐT âm để phát hiện, ghi nhận, thu lượm, bảo quản, bao gồm: Những liệu lưu đường truyền (cookies, URL, Email logs, web server logs…); thông tin, DLĐT đối tượng phạm tội viết, đăng tải lưu giữ thiết bị điện tử, thiết bị công nghệ thông tin Phải thực tốt công tác quản lý, khai thác sử dụng hiệu trang thiết bị phục vụ công tác chuyên mơn Các thiết bị, phương tiện kỹ thuật cần có đầy đủ hồ sơ, sổ sách thống kê, kiểm tra tài sản định kỳ quý, năm; cần giao trách nhiệm quản lý, sử dụng bảo quản tài sản cho phận; tháng kiểm tra, báo cáo, sửa chữa, bảo dưỡng kịp thời Đồng thời, tranh thủ mở rộng hợp tác với đơn vị, sở, trung tâm, doanh nghiệp ngồi ngành Cơng an trình khai thác, sử dụng bảo trì phương tiện kỹ thuật có Thứ ba, nghiên cứu, bổ sung, hoàn thiện hệ thống lý luận xây dựng quy trình thu thập DLĐT âm điều tra vụ án hình Hệ thống lý luận hoàn chỉnh tảng, sở đặc biệt quan trọng nhằm nâng cao hiệu công tác đào tạo, bồi dưỡng, xây dựng đội ngũ cán có đủ trình độ chun mơn, lực cơng tác định hướng cho hoạt động công tác thực tiễn Trong đó, hệ thống lý luận thu thập, bảo quản, giám định DLĐT âm điều tra vụ án hình chưa xây dựng thống đầy đủ, dừng lại số nghiên cứu, tổng kết nhà khoa học, giám định viên âm Trong xu phát triển mạnh mẽ khoa học kỹ thuật cơng nghệ, ngày có nhiều ứng dụng lĩnh vực âm thanh, tiếng nói pháp lý xuất Do đó, việc xây dựng hoàn chỉnh hệ thống lý luận thu thập, bảo quản DLĐT âm điều tra vụ án hình cho Điều tra viên, cán điều tra cần thiết Bên cạnh đó, xuất phát từ đặc điểm DLĐT âm nên việc thu thập có điểm riêng, địi hỏi phải tn thủ theo trình tự khoa học, khách quan, quy định pháp luật Do vậy, thời gian tới quan có chức cần nghiên cứu xây dựng văn hướng dẫn cụ thể quy trình thu thập DLĐT 36 Khoa học Kiểm sát Thứ tư, tăng cường đầu tư, trang bị phương tiện kỹ thuật đảm bảo phục vụ thu thập DLĐT âm điều tra vụ án hình DLĐT nói chung, DLĐT âm nói riêng quy định BLTTHS năm 2015 nguồn chứng cứ, có giá trị việc chứng minh hành vi phạm tội đối tượng vụ án hình Do đó, việc thu thập DLĐT âm tuân thủ quy định chung thu thập vật chứng phải đảm bảo yêu cầu mang tính đặc trưng riêng biệt “nguồn chứng cứ” Để làm rõ vấn đề đó, nội dung viết tác giả đề cập, phân tích, đánh giá vấn đề có liên quan, sở đưa số giải pháp có tính khả thi để góp phần nâng cao hiệu công tác thu thập DLĐT âm vụ án hình thời gian tới./ TÀI LIỆU THAM KHẢO Cục An ninh điều tra (2020), Báo cáo tổng kết công tác năm từ 2012 đến 2020, Hà Nội; Học viện An ninh nhân dân (2010), Kỹ thuật hình Tập I, II, III, Giáo trình nghiệp vụ, Hà Nội; Bộ luật tố tụng hình năm 2015, Nxb Chính trị quốc gia, Hà Nội; Luật tổ chức quan điều tra hình năm 2015, Nxb Chính trị quốc gia, Hà Nội; Viện Khoa học hình (2020), Báo cáo tổng kết cơng tác kỹ thuật hình từ 2012 - 2020, Hà Nội Số 03 - 2021 ... luật Trong đó, cơng tác thu thập DLĐT âm điều tra vụ án hình Cơ quan AN? ?T tiến hành hoạt động thu thập chứng góp phần vào thành công chung công tác điều tra Để đạt kết đó, cơng tác thu thập DLĐT... sau: Thứ nhất, nâng cao lực cho chủ thể thu thập DLĐT âm điều tra vụ án hình Điều tra viên, cán điều tra Cơ quan AN? ?T lực lượng trực tiếp tiến hành thu thập DLĐT âm điều tra vụ án hình định trực... thi hành án Trong giai đoạn điều tra, truy tố, DLĐT âm bảo quản Cơ quan điều tra, kho nơi khác theo quy định pháp luật Thời gian qua, công tác điều tra vụ án hình Cơ quan AN? ?T tiến hành tiến hành