thi truong chung khoan nguyen thi ngoc lan luatchungkhoan cuuduongthancong com

LUẬT CHỨNG KHỐN CỦA QUỐC HỘI NƯỚC CỘNG HỒ XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM SỐ 70/2006/QH11 NGÀY 29 THÁNG NĂM 2006 Căn vào Hiến pháp nước Cộng hoà xã hội chủ nghĩa Việt Nam năm 1992 sửa đổi, bổ sung theo Nghị số 51/2001/QH10 ngày 25 tháng 12 năm 2001 Quốc hội khoá X, kỳ họp thứ 10; Luật quy định chứng khoán thị trường chứng khoán Ch ươn g I NH Ữ NG Q UY ĐỊN H CH UNG Điều Phạm vi điều chỉnh Luật quy định hoạt động chào bán chứng khốn cơng chúng, niêm yết, giao dịch, kinh doanh, đầu tư chứng khoán, dịch vụ chứng khoán thị trường chứng khoán Điều Đối tượng áp dụng Tổ chức, cá nhân Việt Nam tổ chức, cá nhân nước tham gia đầu tư chứng khoán hoạt động thị trường chứng khoán Việt Nam Tổ chức, cá nhân khác có liên quan đến hoạt động chứng khốn thị trường chứng khoán Điều Áp dụng Luật chứng khốn, luật có liên quan điều ước quốc tế Hoạt động chào bán chứng khoán công chúng, niêm yết, giao dịch, kinh doanh, đầu tư chứng khoán, dịch vụ chứng khoán thị trường chứng khoán áp dụng theo quy định Luật quy định khác pháp luật có liên quan Trường hợp điều ước quốc tế mà Cộng hoà xã hội chủ nghĩa Việt Nam thành viên có quy định khác với quy định Luật áp dụng theo quy định điều ước quốc tế Chính phủ quy định cụ thể việc thực điều ước quốc tế phù hợp với lộ trình hội nhập cam kết quốc tế Điều Nguyên tắc hoạt động chứng khoán thị trường chứng khoán Tôn trọng quyền tự mua, bán, kinh doanh dịch vụ chứng khoán tổ chức, cá nhân Công bằng, công khai, minh bạch Bảo vệ quyền, lợi ích hợp pháp nhà đầu tư Tự chịu trách nhiệm rủi ro Tuân thủ quy định pháp luật CuuDuongThanCong.com https://fb.com/tailieudientucntt Điều Chính sách phát triển thị trường chứng khốn Nhà nước có sách khuyến khích, tạo điều kiện thuận lợi để tổ chức, cá nhân thuộc thành phần kinh tế, tầng lớp nhân dân tham gia đầu tư hoạt động thị trường chứng khoán nhằm huy động nguồn vốn trung hạn dài hạn cho đầu tư phát triển Nhà nước có sách quản lý, giám sát bảo đảm thị trường chứng khốn hoạt động cơng bằng, cơng khai, minh bạch, an tồn hiệu Nhà nước có sách đầu tư đại hoá sở hạ tầng cho hoạt động thị trường chứng khoán, phát triển nguồn nhân lực cho ngành chứng khoán, tuyên truyền, phổ biến kiến thức chứng khoán thị trường chứng khoán Điều Giải thích từ ngữ Trong Luật này, từ ngữ hiểu sau: Chứng khốn chứng xác nhận quyền lợi ích hợp pháp người sở hữu tài sản phần vốn tổ chức phát hành Chứng khoán thể hình thức chứng chỉ, bút tốn ghi sổ liệu điện tử, bao gồm loại sau đây: a) Cổ phiếu, trái phiếu, chứng quỹ; b) Quyền mua cổ phần, chứng quyền, quyền chọn mua, quyền chọn bán, hợp đồng tương lai, nhóm chứng khoán số chứng khoán Cổ phiếu loại chứng khốn xác nhận quyền lợi ích hợp pháp người sở hữu phần vốn cổ phần tổ chức phát hành Trái phiếu loại chứng khốn xác nhận quyền lợi ích hợp pháp người sở hữu phần vốn nợ tổ chức phát hành Chứng quỹ loại chứng khoán xác nhận quyền sở hữu nhà đầu tư phần vốn góp quỹ đại chúng Quyền mua cổ phần loại chứng khốn cơng ty cổ phần phát hành kèm theo đợt phát hành cổ phiếu bổ sung nhằm bảo đảm cho cổ đông hữu quyền mua cổ phiếu theo điều kiện xác định Chứng quyền loại chứng khoán phát hành với việc phát hành trái phiếu cổ phiếu ưu đãi, cho phép người sở hữu chứng khoán quyền mua số cổ phiếu phổ thông định theo mức giá xác định trước thời kỳ định Quyền chọn mua, quyền chọn bán quyền ghi hợp đồng cho phép người mua lựa chọn quyền mua quyền bán số lượng chứng khoán xác định trước khoảng thời gian định với mức giá xác định trước Hợp đồng tương lai cam kết mua bán loại chứng khốn, nhóm chứng khốn số chứng khoán định với số lượng mức giá định vào ngày xác định trước tương lai Cổ đông lớn cổ đông sở hữu trực tiếp gián tiếp từ năm phần trăm trở lên số cổ phiếu có quyền biểu tổ chức phát hành 10 Nhà đầu tư tổ chức, cá nhân Việt Nam tổ chức, cá nhân nước tham gia đầu tư thị trường chứng khoán 11 Nhà đầu tư chứng khoán chuyên nghiệp ngân hàng thương mại, cơng ty tài chính, cơng ty cho thuê tài chính, tổ chức kinh doanh bảo hiểm, tổ chức kinh doanh chứng khoán CuuDuongThanCong.com https://fb.com/tailieudientucntt 12 Chào bán chứng khốn cơng chúng việc chào bán chứng khoán theo phương thức sau đây: a) Thông qua phương tiện thông tin đại chúng, kể Internet; b) Chào bán chứng khoán cho từ trăm nhà đầu tư trở lên, không kể nhà đầu tư chứng khoán chuyên nghiệp; c) Chào bán cho số lượng nhà đầu tư không xác định 13 Tổ chức phát hành tổ chức thực phát hành chứng khốn cơng chúng 14 Tổ chức bảo lãnh phát hành cơng ty chứng khốn phép hoạt động bảo lãnh phát hành chứng khoán ngân hàng thương mại Ủy ban Chứng khoán Nhà nước chấp thuận bảo lãnh phát hành trái phiếu theo điều kiện Bộ Tài quy định 15 Tổ chức kiểm tốn chấp thuận cơng ty kiểm tốn độc lập thuộc danh mục cơng ty kiểm tốn Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước chấp thuận kiểm tốn theo điều kiện Bộ Tài quy định 16 Bản cáo bạch tài liệu liệu điện tử cơng khai thơng tin xác, trung thực, khách quan liên quan đến việc chào bán niêm yết chứng khoán tổ chức phát hành 17 Niêm yết chứng khoán việc đưa chứng khoán có đủ điều kiện vào giao dịch Sở giao dịch chứng khoán Trung tâm giao dịch chứng khoán 18 Thị trường giao dịch chứng khoán địa điểm hình thức trao đổi thơng tin để tập hợp lệnh mua, bán giao dịch chứng khoán 19 Kinh doanh chứng khốn việc thực nghiệp vụ mơi giới chứng khoán, tự doanh chứng khoán, bảo lãnh phát hành chứng khoán, tư vấn đầu tư chứng khoán, lưu ký chứng khoán, quản lý quỹ đầu tư chứng khoán, quản lý danh mục đầu tư chứng khốn 20 Mơi giới chứng khốn việc cơng ty chứng khốn làm trung gian thực mua, bán chứng khoán cho khách hàng 21 Tự doanh chứng khốn việc cơng ty chứng khốn mua bán chứng khốn cho 22 Bảo lãnh phát hành chứng khoán việc tổ chức bảo lãnh phát hành cam kết với tổ chức phát hành thực thủ tục trước chào bán chứng khốn, nhận mua phần hay tồn chứng khoán tổ chức phát hành để bán lại mua số chứng khốn cịn lại chưa phân phối hết tổ chức phát hành hỗ trợ tổ chức phát hành việc phân phối chứng khoán cơng chúng 23 Tư vấn đầu tư chứng khốn việc cơng ty chứng khốn cung cấp cho nhà đầu tư kết phân tích, cơng bố báo cáo phân tích khuyến nghị liên quan đến chứng khốn 24 Lưu ký chứng khoán việc nhận ký gửi, bảo quản, chuyển giao chứng khoán cho khách hàng, giúp khách hàng thực quyền liên quan đến sở hữu chứng khoán 25 Đăng ký chứng khoán việc ghi nhận quyền sở hữu quyền khác người sở hữu chứng khoán 26 Quản lý danh mục đầu tư chứng khốn việc cơng ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán thực quản lý theo uỷ thác nhà đầu tư mua, bán, nắm giữ chứng khoán 27 Quỹ đầu tư chứng khoán quỹ hình thành từ vốn góp nhà đầu tư với mục đích kiếm lợi nhuận từ việc đầu tư vào chứng khoán dạng tài sản đầu tư khác, kể bất CuuDuongThanCong.com https://fb.com/tailieudientucntt động sản, nhà đầu tư khơng có quyền kiểm sốt hàng ngày việc định đầu tư quỹ 28 Quỹ đại chúng quỹ đầu tư chứng khoán thực chào bán chứng quỹ công chúng 29 Quỹ thành viên quỹ đầu tư chứng khốn có số thành viên tham gia góp vốn không vượt ba mươi thành viên bao gồm thành viên pháp nhân 30 Quỹ mở quỹ đại chúng mà chứng quỹ chào bán công chúng phải mua lại theo yêu cầu nhà đầu tư 31 Quỹ đóng quỹ đại chúng mà chứng quỹ chào bán công chúng không mua lại theo yêu cầu nhà đầu tư 32 Thông tin nội thông tin liên quan đến công ty đại chúng quỹ đại chúng chưa công bố mà công bố ảnh hưởng lớn đến giá chứng khốn cơng ty đại chúng quỹ đại chúng 33 Người biết thông tin nội là: a) Thành viên Hội đồng quản trị, Ban kiểm soát, Giám đốc Tổng giám đốc, Phó Giám đốc Phó Tổng giám đốc công ty đại chúng; thành viên Ban đại diện quỹ đại chúng; b) Cổ đông lớn công ty đại chúng, quỹ đại chúng; c) Người kiểm toán báo cáo tài cơng ty đại chúng, quỹ đại chúng; d) Người khác tiếp cận thông tin nội công ty đại chúng, quỹ đại chúng; đ) Cơng ty chứng khốn, cơng ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán người hành nghề chứng khoán cơng ty; e) Tổ chức, cá nhân có quan hệ hợp tác kinh doanh, cung cấp dịch vụ với công ty đại chúng, quỹ đại chúng cá nhân làm việc tổ chức đó; g) Tổ chức, cá nhân trực tiếp gián tiếp có thơng tin nội từ đối tượng quy định điểm a, b, c, d, đ e khoản 34 Người có liên quan cá nhân tổ chức có quan hệ với trường hợp sau đây: a) Cha, cha nuôi, mẹ, mẹ nuôi, vợ, chồng, con, nuôi, anh, chị em ruột cá nhân; b) Tổ chức mà có cá nhân nhân viên, Giám đốc Tổng giám đốc, chủ sở hữu mười phần trăm số cổ phiếu lưu hành có quyền biểu quyết; c) Thành viên Hội đồng quản trị, Ban kiểm soát, Giám đốc Tổng giám đốc, Phó Giám đốc Phó Tổng giám đốc chức danh quản lý khác tổ chức đó; d) Người mà mối quan hệ với người khác trực tiếp, gián tiếp kiểm soát bị kiểm soát người với người chịu chung kiểm sốt; đ) Cơng ty mẹ, cơng ty con; e) Quan hệ hợp đồng người đại diện cho người Điều Quản lý nhà nước chứng khoán thị trường chứng khoán Chính phủ thống quản lý nhà nước chứng khoán thị trường chứng khoán Bộ Tài chịu trách nhiệm trước Chính phủ thực quản lý nhà nước chứng khoán thị trường chứng khốn có nhiệm vụ, quyền hạn sau đây: CuuDuongThanCong.com https://fb.com/tailieudientucntt a) Trình Chính phủ, Thủ tướng Chính phủ ban hành chiến lược, quy hoạch, sách phát triển thị trường chứng khốn; b) Trình cấp có thẩm quyền ban hành ban hành theo thẩm quyền văn quy phạm pháp luật chứng khoán thị trường chứng khoán; c) Chỉ đạo Uỷ ban Chứng khốn Nhà nước thực chiến lược, quy hoạch, sách phát triển thị trường chứng khốn sách, chế độ để quản lý giám sát hoạt động chứng khoán thị trường chứng khoán Các bộ, quan ngang phạm vi nhiệm vụ, quyền hạn có trách nhiệm phối hợp với Bộ Tài thực quản lý nhà nước chứng khoán thị trường chứng khoán Uỷ ban nhân dân cấp phạm vi nhiệm vụ, quyền hạn có trách nhiệm thực quản lý nhà nước chứng khoán thị trường chứng khoán địa phương Điều Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước quan thuộc Bộ Tài chính, có nhiệm vụ, quyền hạn sau đây: a) Cấp, gia hạn, thu hồi giấy phép, giấy chứng nhận liên quan đến hoạt động chứng khoán thị trường chứng khoán; chấp thuận thay đổi liên quan đến hoạt động chứng khoán thị trường chứng khoán; b) Quản lý, giám sát hoạt động Sở giao dịch chứng khoán, Trung tâm giao dịch chứng khoán, Trung tâm lưu ký chứng khoán tổ chức phụ trợ; tạm đình hoạt động giao dịch, hoạt động lưu ký Sở giao dịch chứng khoán, Trung tâm giao dịch chứng khoán, Trung tâm lưu ký chứng khốn trường hợp có dấu hiệu ảnh hưởng đến quyền lợi ích hợp pháp nhà đầu tư; c) Thanh tra, giám sát, xử phạt vi phạm hành giải khiếu nại, tố cáo hoạt động chứng khoán thị trường chứng khoán; d) Thực thống kê, dự báo hoạt động chứng khoán thị trường chứng khoán; đại hố cơng nghệ thơng tin lĩnh vực chứng khốn thị trường chứng khoán; đ) Tổ chức, phối hợp với quan, tổ chức liên quan đào tạo, bồi dưỡng đội ngũ cán bộ, công chức, viên chức ngành chứng khoán; phổ cập kiến thức chứng khoán thị trường chứng khốn cho cơng chúng; e) Hướng dẫn quy trình nghiệp vụ chứng khốn thị trường chứng khốn mẫu biểu có liên quan; g) Thực hợp tác quốc tế lĩnh vực chứng khoán thị trường chứng khoán Tổ chức, máy quản lý, điều hành Uỷ ban Chứng khốn Nhà nước Chính phủ quy định Điều Các hành vi bị cấm Trực tiếp gián tiếp thực hành vi gian lận, lừa đảo, tạo dựng thơng tin sai thật bỏ sót thông tin cần thiết gây hiểu nhầm nghiêm trọng làm ảnh hưởng đến hoạt động chào bán chứng khoán công chúng, niêm yết, giao dịch, kinh doanh, đầu tư chứng khoán, dịch vụ chứng khoán thị trường chứng khốn CuuDuongThanCong.com https://fb.com/tailieudientucntt Cơng bố thơng tin sai lệch nhằm lôi kéo, xúi giục mua, bán chứng khốn cơng bố thơng tin khơng kịp thời, đầy đủ việc xảy có ảnh hưởng lớn đến giá chứng khoán thị trường Sử dụng thơng tin nội để mua, bán chứng khốn cho cho người khác; tiết lộ, cung cấp thông tin nội tư vấn cho người khác mua, bán chứng khốn sở thơng tin nội Thông đồng để thực việc mua, bán chứng khoán nhằm tạo cung, cầu giả tạo; giao dịch chứng khốn hình thức cấu kết, lơi kéo người khác liên tục mua, bán để thao túng giá chứng khoán; kết hợp sử dụng phương pháp giao dịch khác để thao túng giá chứng khoán Ch ươn g II CH ÀO B ÁN CH Ứ NG KH O ÁN RA CÔ NG CH ÚN G Điều 10 Mệnh giá chứng khoán Chứng khoán chào bán cơng chúng lãnh thổ nước Cộng hồ xã hội chủ nghĩa Việt Nam ghi đồng Việt Nam Mệnh giá cổ phiếu, chứng quỹ chào bán lần đầu cơng chúng mười nghìn đồng Việt Nam Mệnh giá trái phiếu chào bán cơng chúng trăm nghìn đồng Việt Nam bội số trăm nghìn đồng Việt Nam Điều 11 Hình thức chào bán chứng khốn cơng chúng Hình thức chào bán chứng khốn cơng chúng bao gồm chào bán chứng khoán lần đầu công chúng, chào bán thêm cổ phần quyền mua cổ phần cơng chúng hình thức khác Chính phủ quy định cụ thể hình thức chào bán chứng khốn cơng chúng Điều 12 Điều kiện chào bán chứng khốn cơng chúng Điều kiện chào bán cổ phiếu công chúng bao gồm: a) Doanh nghiệp có mức vốn điều lệ góp thời điểm đăng ký chào bán từ mười tỷ đồng Việt Nam trở lên tính theo giá trị ghi sổ kế toán; b) Hoạt động kinh doanh năm liền trước năm đăng ký chào bán phải có lãi, đồng thời khơng có lỗ luỹ kế tính đến năm đăng ký chào bán; c) Có phương án phát hành phương án sử dụng vốn thu từ đợt chào bán Đại hội đồng cổ đông thông qua Điều kiện chào bán trái phiếu công chúng bao gồm: a) Doanh nghiệp có mức vốn điều lệ góp thời điểm đăng ký chào bán từ mười tỷ đồng Việt Nam trở lên tính theo giá trị ghi sổ kế toán; b) Hoạt động kinh doanh năm liền trước năm đăng ký chào bán phải có lãi, đồng thời khơng có lỗ luỹ kế tính đến năm đăng ký chào bán, khơng có khoản nợ phải trả hạn năm; CuuDuongThanCong.com https://fb.com/tailieudientucntt c) Có phương án phát hành, phương án sử dụng trả nợ vốn thu từ đợt chào bán Hội đồng quản trị Hội đồng thành viên Chủ sở hữu công ty thông qua; d) Có cam kết thực nghĩa vụ tổ chức phát hành nhà đầu tư điều kiện phát hành, toán, bảo đảm quyền lợi ích hợp pháp nhà đầu tư điều kiện khác Điều kiện chào bán chứng quỹ công chúng bao gồm: a) Tổng giá trị chứng quỹ đăng ký chào bán tối thiểu năm mươi tỷ đồng Việt Nam; b) Có phương án phát hành phương án đầu tư số vốn thu từ đợt chào bán chứng quỹ phù hợp với quy định Luật Chính phủ quy định điều kiện chào bán chứng khốn cơng chúng doanh nghiệp nhà nước, doanh nghiệp có vốn đầu tư nước ngồi chuyển đổi thành cơng ty cổ phần, doanh nghiệp thành lập thuộc lĩnh vực sở hạ tầng cơng nghệ cao; chào bán chứng khốn nước trường hợp cụ thể khác Điều 13 Đăng ký chào bán chứng khốn cơng chúng Tổ chức phát hành thực chào bán chứng khốn cơng chúng phải đăng ký với Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước Các trường hợp sau khơng phải đăng ký chào bán chứng khốn cơng chúng: a) Chào bán trái phiếu Chính phủ Việt Nam; b) Chào bán trái phiếu tổ chức tài quốc tế Chính phủ Việt Nam chấp thuận; c) Chào bán cổ phiếu công chúng doanh nghiệp nhà nước chuyển đổi thành công ty cổ phần; d) Việc bán chứng khoán theo án, định Tồ án việc bán chứng khốn người quản lý người nhận tài sản trường hợp phá sản khả toán Điều 14 Hồ sơ đăng ký chào bán chứng khoán công chúng Hồ sơ đăng ký chào bán cổ phiếu cơng chúng gồm có: a) Giấy đăng ký chào bán cổ phiếu công chúng; b) Bản cáo bạch; c) Điều lệ tổ chức phát hành; d) Quyết định Đại hội đồng cổ đông thông qua phương án phát hành phương án sử dụng vốn thu từ đợt chào bán cổ phiếu công chúng; đ) Cam kết bảo lãnh phát hành (nếu có) Hồ sơ đăng ký chào bán trái phiếu cơng chúng gồm có: a) Giấy đăng ký chào bán trái phiếu công chúng; b) Bản cáo bạch; c) Điều lệ tổ chức phát hành; CuuDuongThanCong.com https://fb.com/tailieudientucntt d) Quyết định Hội đồng quản trị Hội đồng thành viên Chủ sở hữu công ty thông qua phương án phát hành, phương án sử dụng trả nợ vốn thu từ đợt chào bán trái phiếu công chúng; đ) Cam kết thực nghĩa vụ tổ chức phát hành nhà đầu tư điều kiện phát hành, toán, bảo đảm quyền lợi ích hợp pháp nhà đầu tư điều kiện khác; e) Cam kết bảo lãnh phát hành (nếu có) Hồ sơ đăng ký chào bán chứng quỹ cơng chúng gồm có: a) Giấy đăng ký chào bán chứng quỹ công chúng; b) Bản cáo bạch; c) Dự thảo Điều lệ quỹ đầu tư chứng khoán; d) Hợp đồng giám sát ngân hàng giám sát công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán; đ) Cam kết bảo lãnh phát hành (nếu có) Hồ sơ đăng ký chào bán cổ phiếu, trái phiếu công chúng phải kèm theo định Hội đồng quản trị Hội đồng thành viên Chủ sở hữu công ty thông qua hồ sơ Đối với việc chào bán chứng khốn cơng chúng tổ chức tín dụng, hồ sơ phải có văn chấp thuận Ngân hàng nhà nước Việt Nam Trường hợp phần tồn hồ sơ đăng ký chào bán chứng khốn cơng chúng tổ chức, cá nhân có liên quan xác nhận tổ chức phát hành phải gửi văn xác nhận tổ chức, cá nhân cho Uỷ ban Chứng khốn Nhà nước Các thơng tin hồ sơ phải xác, trung thực, khơng gây hiểu nhầm có đầy đủ nội dung quan trọng ảnh hưởng đến việc định nhà đầu tư Bộ Tài quy định cụ thể hồ sơ đăng ký chào bán chứng khoán công chúng doanh nghiệp nhà nước, doanh nghiệp có vốn đầu tư nước ngồi chuyển đổi thành cơng ty cổ phần, doanh nghiệp thành lập thuộc lĩnh vực sở hạ tầng công nghệ cao; chào bán chứng khốn nước ngồi trường hợp cụ thể khác Điều 15 Bản cáo bạch Đối với việc chào bán cổ phiếu, trái phiếu công chúng, Bản cáo bạch bao gồm nội dung sau đây: a) Thơng tin tóm tắt tổ chức phát hành bao gồm mơ hình tổ chức máy, hoạt động kinh doanh, tài sản, tình hình tài chính, Hội đồng quản trị Hội đồng thành viên Chủ sở hữu công ty, Giám đốc Tổng giám đốc, Phó Giám đốc Phó Tổng giám đốc cấu cổ đơng (nếu có); b) Thơng tin đợt chào bán chứng khoán chào bán bao gồm điều kiện chào bán, yếu tố rủi ro, dự kiến kế hoạch lợi nhuận cổ tức năm gần sau phát hành chứng khoán, phương án phát hành phương án sử dụng tiền thu từ đợt chào bán; c) Báo cáo tài tổ chức phát hành hai năm gần theo quy định Điều 16 Luật này; d) Các thông tin khác quy định mẫu Bản cáo bạch Đối với việc chào bán chứng quỹ công chúng, Bản cáo bạch bao gồm nội dung sau đây: CuuDuongThanCong.com https://fb.com/tailieudientucntt a) Loại hình quy mơ quỹ đầu tư chứng khoán; b) Mục tiêu đầu tư, chiến lược đầu tư, phương pháp quy trình đầu tư, hạn chế đầu tư, yếu tố rủi ro quỹ đầu tư chứng khốn; c) Tóm tắt nội dung dự thảo Điều lệ quỹ đầu tư chứng khoán; d) Phương án phát hành chứng quỹ thông tin hướng dẫn tham gia đầu tư vào quỹ đầu tư chứng khốn; đ) Thơng tin tóm tắt cơng ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán, ngân hàng giám sát quy định giao dịch với người có liên quan cơng ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán ngân hàng giám sát; e) Các thông tin khác quy định mẫu Bản cáo bạch Chữ ký Bản cáo bạch: a) Đối với việc chào bán cổ phiếu, trái phiếu cơng chúng, Bản cáo bạch phải có chữ ký Chủ tịch Hội đồng quản trị, Hội đồng thành viên Chủ tịch công ty, Giám đốc Tổng giám đốc, Giám đốc tài Kế toán trưởng tổ chức phát hành người đại diện theo pháp luật tổ chức bảo lãnh phát hành tổ chức bảo lãnh phát hành (nếu có) Trường hợp ký thay phải có giấy uỷ quyền; b) Đối với việc chào bán chứng quỹ cơng chúng, Bản cáo bạch phải có chữ ký Chủ tịch Hội đồng quản trị, Hội đồng thành viên Chủ tịch công ty, Giám đốc Tổng giám đốc công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán người đại diện theo pháp luật tổ chức bảo lãnh phát hành (nếu có) Trường hợp ký thay phải có giấy uỷ quyền Bộ Tài ban hành mẫu Bản cáo bạch Điều 16 Báo cáo tài Báo cáo tài bao gồm bảng cân đối kế toán, báo cáo kết hoạt động sản xuất, kinh doanh, báo cáo lưu chuyển tiền tệ thuyết minh báo cáo tài Trường hợp tổ chức phát hành cơng ty mẹ tổ chức phát hành phải nộp báo cáo tài hợp theo quy định pháp luật kế toán Báo cáo tài năm phải kiểm tốn tổ chức kiểm toán chấp thuận Trường hợp hồ sơ nộp trước ngày 01 tháng năm, báo cáo tài năm năm trước hồ sơ ban đầu báo cáo chưa có kiểm tốn, phải có báo cáo tài kiểm tốn hai năm trước liền kề Trường hợp ngày kết thúc kỳ kế toán báo cáo tài gần cách thời điểm gửi hồ sơ đăng ký chào bán chứng khoán cơng chúng hợp lệ cho Uỷ ban Chứng khốn Nhà nước chín mươi ngày, tổ chức phát hành phải lập báo cáo tài bổ sung đến tháng quý gần Điều 17 Trách nhiệm tổ chức, cá nhân liên quan đến hồ sơ đăng ký chào bán chứng khốn cơng chúng Tổ chức phát hành phải chịu trách nhiệm tính xác, trung thực đầy đủ hồ sơ đăng ký chào bán chứng khốn cơng chúng Tổ chức tư vấn phát hành, tổ chức bảo lãnh phát hành, tổ chức kiểm toán chấp thuận, người ký báo cáo kiểm toán tổ chức, cá nhân xác nhận hồ sơ phải chịu trách nhiệm phạm vi liên quan đến hồ sơ đăng ký chào bán chứng khốn cơng chúng CuuDuongThanCong.com https://fb.com/tailieudientucntt 10 Điều 18 Sửa đổi, bổ sung hồ sơ đăng ký chào bán chứng khốn cơng chúng Trong thời gian hồ sơ đăng ký chào bán chứng khốn cơng chúng xem xét, tổ chức phát hành có nghĩa vụ sửa đổi, bổ sung hồ sơ phát thơng tin khơng xác bỏ sót nội dung quan trọng theo quy định phải có hồ sơ thấy cần thiết phải giải trình vấn đề gây hiểu nhầm Trong thời gian xem xét hồ sơ, Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước có quyền yêu cầu tổ chức phát hành sửa đổi, bổ sung hồ sơ đăng ký chào bán chứng khoán công chúng để bảo đảm thông tin công bố xác, trung thực, đầy đủ, bảo vệ quyền lợi ích hợp pháp nhà đầu tư Sau Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước cấp Giấy chứng nhận chào bán chứng khốn cơng chúng mà phát sinh thông tin quan trọng liên quan đến hồ sơ đăng ký chào bán chứng khốn cơng chúng thời hạn bảy ngày, tổ chức phát hành phải công bố thông tin phát sinh theo phương thức quy định khoản Điều 20 Luật thực việc sửa đổi, bổ sung hồ sơ Văn sửa đổi, bổ sung gửi cho Uỷ ban Chứng khốn Nhà nước phải có chữ ký người ký hồ sơ đăng ký chào bán chứng khốn cơng chúng người có chức danh với người Thời hạn xem xét hồ sơ trường hợp quy định khoản khoản Điều tính từ ngày Uỷ ban Chứng khốn Nhà nước nhận văn sửa đổi, bổ sung Điều 19 Thơng tin trước chào bán chứng khốn cơng chúng Trong thời gian Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước xem xét hồ sơ đăng ký chào bán chứng khoán công chúng, tổ chức phát hành, tổ chức bảo lãnh phát hành tổ chức, cá nhân có liên quan sử dụng trung thực xác thông tin Bản cáo bạch gửi Uỷ ban Chứng khốn Nhà nước để thăm dị thị trường, phải nêu rõ thơng tin ngày phát hành giá bán chứng khốn thơng tin dự kiến Việc thăm dị thị trường khơng thực phương tiện thông tin đại chúng Điều 20 Hiệu lực đăng ký chào bán chứng khốn cơng chúng Trong thời hạn ba mươi ngày, kể từ ngày nhận hồ sơ hợp lệ, Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước xem xét cấp Giấy chứng nhận chào bán chứng khốn cơng chúng Trường hợp từ chối, Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước phải trả lời văn nêu rõ lý Giấy chứng nhận chào bán chứng khốn cơng chúng Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước văn xác nhận hồ sơ đăng ký chào bán chứng khoán công chúng đáp ứng đủ điều kiện, thủ tục theo quy định pháp luật Trong thời hạn bảy ngày, kể từ ngày Giấy chứng nhận chào bán chứng khốn cơng chúng có hiệu lực, tổ chức phát hành phải công bố Bản thông báo phát hành tờ báo điện tử báo viết ba số liên tiếp Chứng khoán chào bán công chúng sau công bố theo quy định khoản Điều Điều 21 Phân phối chứng khoán Việc phân phối chứng khoán thực sau tổ chức phát hành bảo đảm người mua chứng khoán tiếp cận Bản cáo bạch hồ sơ đăng ký chào bán chứng khốn cơng chúng công bố địa điểm ghi Bản thông báo phát hành CuuDuongThanCong.com https://fb.com/tailieudientucntt 41 Bộ Tài quy định cụ thể nội dung, phương thức công bố thông tin đối tượng quy định khoản Điều Điều 101 Công bố thông tin công ty đại chúng Trong thời hạn mười ngày, kể từ ngày có báo cáo tài năm kiểm tốn, cơng ty đại chúng phải cơng bố thơng tin định kỳ báo cáo tài năm theo quy định khoản khoản Điều 16 Luật Công ty đại chúng phải công bố thông tin bất thường thời hạn hai mươi bốn giờ, kể từ xảy kiện sau đây: a) Tài khoản công ty ngân hàng bị phong toả tài khoản phép hoạt động trở lại sau bị phong toả; b) Tạm ngừng kinh doanh; c) Bị thu hồi Giấy chứng nhận đăng ký kinh doanh Giấy phép thành lập hoạt động Giấy phép hoạt động; d) Thông qua định Đại hội đồng cổ đông theo quy định Điều 104 Luật doanh nghiệp; đ) Quyết định Hội đồng quản trị việc mua lại cổ phiếu công ty bán lại số cổ phiếu mua; ngày thực quyền mua cổ phiếu người sở hữu trái phiếu kèm theo quyền mua cổ phiếu ngày thực chuyển đổi trái phiếu chuyển đổi sang cổ phiếu định liên quan đến việc chào bán theo quy định khoản Điều 108 Luật doanh nghiệp; e) Có định khởi tố thành viên Hội đồng quản trị, Giám đốc Tổng Giám đốc, Phó Giám đốc Phó Tổng giám đốc, Kế tốn trưởng cơng ty; có án, định Toà án liên quan đến hoạt động cơng ty; có kết luận quan thuế việc công ty vi phạm pháp luật thuế Công ty đại chúng phải công bố thông tin bất thường thời hạn bảy mươi hai giờ, kể từ xảy kiện sau đây: a) Quyết định vay phát hành trái phiếu có giá trị từ ba mươi phần trăm vốn thực có trở lên; b) Quyết định Hội đồng quản trị chiến lược, kế hoạch phát triển trung hạn kế hoạch kinh doanh hàng năm công ty; định thay đổi phương pháp kế toán áp dụng; c) Cơng ty nhận thơng báo Tồ án thụ lý đơn yêu cầu mở thủ tục phá sản doanh nghiệp Công ty đại chúng phải công bố thông tin theo yêu cầu Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước xảy kiện sau đây: a) Có thơng tin liên quan đến công ty đại chúng ảnh hưởng nghiêm trọng đến lợi ích hợp pháp nhà đầu tư; b) Có thơng tin liên quan đến công ty đại chúng ảnh hưởng lớn đến giá chứng khoán cần phải xác nhận thơng tin Điều 10 Cơng bố thơng tin tổ chức phát hành thực chào bán trái phiếu công chúng CuuDuongThanCong.com https://fb.com/tailieudientucntt 42 Tổ chức phát hành thực chào bán trái phiếu công chúng phải công bố thông tin định kỳ theo quy định khoản Điều 101 Luật Tổ chức phát hành thực chào bán trái phiếu công chúng phải công bố thông tin bất thường thời hạn bảy mươi hai giờ, kể từ xảy kiện quy định điểm a, b c khoản khoản Điều 101 Luật Điều 103 Công bố thơng tin tổ chức niêm yết Ngồi nghĩa vụ công bố thông tin quy định Điều 101 Luật này, tổ chức niêm yết cịn phải cơng bố thông tin sau đây: a) Công bố thông tin thời hạn hai mươi bốn giờ, kể từ bị tổn thất tài sản có giá trị từ mười phần trăm vốn chủ sở hữu trở lên; b) Cơng bố thơng tin báo cáo tài q thời hạn năm ngày, kể từ ngày hoàn thành báo cáo tài q; c) Cơng bố thơng tin theo quy chế Sở giao dịch chứng khoán, Trung tâm giao dịch chứng khoán Tổ chức niêm yết công bố thông tin phải đồng thời báo cáo Sở giao dịch chứng khoán Trung tâm giao dịch chứng khốn nội dung thơng tin cơng bố Điều 104 Công bố thông tin công ty chứng khốn, cơng ty quản lý quỹ Trong thời hạn mười ngày, kể từ ngày có báo cáo tài năm kiểm tốn, cơng ty chứng khốn, cơng ty quản lý quỹ phải công bố thông tin định kỳ báo cáo tài năm Trong thời hạn hai mươi bốn giờ, kể từ xảy kiện sau đây, cơng ty chứng khốn, công ty quản lý quỹ phải báo cáo Sở giao dịch chứng khoán Trung tâm giao dịch chứng khoán để tổ chức công bố thông tin theo quy định khoản Điều 107 Luật này: a) Có định khởi tố thành viên Hội đồng quản trị Hội đồng thành viên, Giám đốc Tổng Giám đốc, Phó Giám đốc Phó Tổng giám đốc, Kế toán trưởng; b) Đại hội đồng cổ đông Hội đồng thành viên thông qua hợp đồng sáp nhập với công ty khác; c) Công ty bị tổn thất từ mười phần trăm giá trị tài sản trở lên; d) Cơng ty có thay đổi thành viên Hội đồng quản trị Hội đồng thành viên, Giám đốc Tổng Giám đốc, Phó Giám đốc Phó Tổng giám đốc; cơng ty bổ nhiệm hay miễn nhiệm người điều hành quỹ đầu tư chứng khốn; đ) Cơng ty có thay đổi quan trọng hoạt động kinh doanh Công ty chứng khốn phải cơng bố thơng tin trụ sở chính, chi nhánh đại lý nhận lệnh thay đổi liên quan đến địa trụ sở chính, chi nhánh đại lý nhận lệnh; nội dung liên quan đến phương thức giao dịch, đặt lệnh, ký quỹ giao dịch, thời gian tốn, phí giao dịch, dịch vụ cung cấp danh sách người hành nghề chứng khốn cơng ty Cơng ty chứng khốn, cơng ty quản lý quỹ phải cơng bố thông tin theo yêu cầu Uỷ ban Chứng khốn Nhà nước có thơng tin liên quan đến cơng ty ảnh hưởng nghiêm trọng đến lợi ích hợp pháp nhà đầu tư CuuDuongThanCong.com https://fb.com/tailieudientucntt 43 Điều 105 Công bố thông tin quỹ đại chúng Công ty quản lý quỹ phải công bố thông tin định kỳ báo cáo tài sản hàng năm quỹ đại chúng thời hạn mười ngày, kể từ ngày báo cáo tài sản kiểm tốn Cơng ty quản lý quỹ công bố thông tin định kỳ quỹ đại chúng trường hợp sau đây: a) Thay đổi giá trị tài sản ròng quỹ đại chúng tuần, tháng, quý năm; b) Tài sản quỹ đại chúng tháng, quý năm; c) Tình hình kết hoạt động đầu tư quỹ đại chúng tháng, quý năm Trong thời hạn hai mươi bốn giờ, kể từ xảy kiện sau quỹ đại chúng, công ty quản lý quỹ phải báo cáo Sở giao dịch chứng khoán Trung tâm giao dịch chứng khoán để tổ chức công bố thông tin theo quy định khoản Điều 107 Luật này: a) Thông qua định Đại hội nhà đầu tư; b) Quyết định chào bán chứng quỹ đại chúng; c) Quyết định thay đổi vốn đầu tư quỹ đại chúng; d) Bị thu hồi Giấy chứng nhận chào bán chứng quỹ đại chúng cơng chúng; đ) Bị đình chỉ, huỷ bỏ đợt chào bán chứng quỹ đại chúng Công ty quản lý quỹ công bố thông tin quỹ đại chúng theo yêu cầu Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước xảy kiện sau đây: a) Có tin đồn ảnh hưởng đến việc chào bán, giá chứng quỹ đại chúng; b) Có thay đổi bất thường giá khối lượng giao dịch chứng quỹ đại chúng Điều 106 Công bố thơng tin cơng ty đầu tư chứng khốn Cơng ty đầu tư chứng khốn chào bán cổ phiếu công chúng phải công bố thông tin theo quy định Điều 101 khoản Điều 105 Luật Cơng ty đầu tư chứng khốn có cổ phiếu niêm yết Sở giao dịch chứng khốn, Trung tâm giao dịch chứng khốn phải cơng bố thông tin theo quy định Điều 103 Luật Điều 107 Công bố thông tin Sở giao dịch chứng khoán, Trung tâm giao dịch chứng khoán Sở giao dịch chứng khoán, Trung tâm giao dịch chứng khoán phải công bố thông tin sau đây: Thông tin giao dịch chứng khoán Sở giao dịch chứng khốn, Trung tâm giao dịch chứng khốn; Thơng tin tổ chức niêm yết Sở giao dịch chứng khốn, Trung tâm giao dịch chứng khốn; thơng tin cơng ty chứng khốn, cơng ty quản lý quỹ, quỹ đầu tư chứng khốn, cơng ty đầu tư chứng khốn; Thơng tin giám sát hoạt động thị trường chứng khoán CuuDuongThanCong.com https://fb.com/tailieudientucntt 44 Ch ươn g IX T H ANH T R A VÀ X Ử L Ý VI PH ẠM Mục THANH TRA Điều 108 Thanh tra chứng khoán Thanh tra chứng khoán tra chuyên ngành chứng khoán thị trường chứng khốn Thanh tra chứng khốn có Chánh tra, Phó Chánh tra Thanh tra viên Thanh tra chứng khoán chịu đạo nghiệp vụ Thanh tra Bộ Tài theo quy định pháp luật tra quy định Luật Điều 109 Đối tượng phạm vi tra Đối tượng tra bao gồm: a) Tổ chức chào bán chứng khốn cơng chúng; b) Công ty đại chúng; c) Tổ chức niêm yết chứng khoán; d) Sở giao dịch chứng khoán, Trung tâm giao dịch chứng khoán; đ) Trung tâm lưu ký chứng khoán, thành viên lưu ký; e) Cơng ty chứng khốn, cơng ty quản lý quỹ, cơng ty đầu tư chứng khốn, ngân hàng giám sát; chi nhánh văn phòng đại diện cơng ty chứng khốn, cơng ty quản lý quỹ nước Việt Nam; g) Người hành nghề chứng khoán; h) Tổ chức, cá nhân tham gia đầu tư hoạt động thị trường chứng khoán; i) Tổ chức, cá nhân khác liên quan đến hoạt động chứng khoán thị trường chứng khoán Phạm vi tra bao gồm: a) Hoạt động chào bán chứng khốn cơng chúng; b) Hoạt động niêm yết chứng khoán; c) Hoạt động giao dịch chứng khoán; d) Hoạt động kinh doanh, đầu tư chứng khoán, dịch vụ chứng khoán thị trường chứng khoán; đ) Hoạt động cơng bố thơng tin; e) Các hoạt động khác có liên quan đến chứng khoán thị trường chứng khoán Điều 110 Hình thức tra CuuDuongThanCong.com https://fb.com/tailieudientucntt 45 Thanh tra theo chương trình, kế hoạch Chủ tịch Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước phê duyệt Thanh tra đột xuất tiến hành phát tổ chức, cá nhân tham gia đầu tư hoạt động thị trường chứng khốn có dấu hiệu vi phạm pháp luật chứng khoán thị trường chứng khoán; theo yêu cầu việc giải khiếu nại, tố cáo Chủ tịch Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước giao Điều 111 Thẩm quyền, định tra Hoạt động tra chứng khốn thực có định tra người có thẩm quyền quy định khoản Điều Chánh Thanh tra chứng khoán định tra thành lập Đoàn tra Khi xét thấy cần thiết, Chủ tịch Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước định tra thành lập Đồn tra Đồn tra có Trưởng Đồn tra thành viên Đoàn tra Việc định tra phải có sau đây: a) Chương trình, kế hoạch tra Chủ tịch Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước phê duyệt; b) Yêu cầu Chủ tịch Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước; c) Khi phát có dấu hiệu vi phạm pháp luật chứng khốn thị trường chứng khoán Điều 112 Nội dung định tra Quyết định tra phải bao gồm nội dung sau đây: a) Căn pháp lý để tra; b) Đối tượng, nội dung, phạm vi, nhiệm vụ tra; c) Thời hạn tiến hành tra; d) Trưởng Đoàn tra thành viên Đoàn tra Trong thời hạn ba ngày, kể từ ngày ký, định tra phải gửi cho đối tượng tra, trừ trường hợp tra đột xuất Quyết định tra phải công bố thời hạn mười lăm ngày, kể từ ngày định tra Việc công bố định tra phải lập thành văn Điều 113 Thời hạn tra Thời hạn thực tra không ba mươi ngày, kể từ ngày công bố định tra đến kết thúc việc tra nơi tra Trong trường hợp cần thiết, người định tra gia hạn lần Thời gian gia hạn không vượt thời hạn quy định khoản Điều Điều 114 Quyền nghĩa vụ đối tượng tra Quyền đối tượng tra: CuuDuongThanCong.com https://fb.com/tailieudientucntt 46 a) Giải trình vấn đề có liên quan đến nội dung tra; b) Bảo lưu ý kiến biên tra; c) Từ chối cung cấp thơng tin, tài liệu thuộc bí mật nhà nước pháp luật có quy định thông tin, tài liệu không liên quan đến nội dung tra; d) Khiếu nại với người định tra định, hành vi Trưởng Đoàn tra, thành viên Đồn tra q trình tra có cho định, hành vi trái pháp luật; khiếu nại với Chủ tịch Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước kết luận tra, định xử lý tra có cho kết luận, định trái pháp luật Trong thời gian chờ giải người khiếu nại phải chấp hành kết luận tra định xử lý tra; đ) Yêu cầu bồi thường thiệt hại theo quy định pháp luật; e) Cá nhân đối tượng tra có quyền tố cáo hành vi vi phạm Chánh Thanh tra, Trưởng Đoàn tra thành viên Đoàn tra Nghĩa vụ đối tượng tra: a) Chấp hành định tra; b) Cung cấp kịp thời, đầy đủ, xác thơng tin, tài liệu, liệu điện tử liên quan đến nội dung tra theo yêu cầu tra phải chịu trách nhiệm tính đầy đủ, xác, trung thực thông tin, tài liệu, liệu điện tử cung cấp; c) Chấp hành yêu cầu, kết luận tra, định xử lý tra quan nhà nước có thẩm quyền; d) Ký biên tra Điều 115 Nhiệm vụ, quyền hạn người định tra Người định tra có nhiệm vụ, quyền hạn sau đây: a) Chỉ đạo, kiểm tra Đoàn tra thực nội dung, thời hạn ghi định tra; b) Yêu cầu đối tượng tra cung cấp thông tin, tài liệu, liệu điện tử báo cáo văn bản, giải trình vấn đề liên quan đến nội dung tra; yêu cầu tổ chức, cá nhân có thơng tin, tài liệu liên quan đến nội dung tra cung cấp thông tin, tài liệu đó; c) Trưng cầu giám định vấn đề có liên quan đến nội dung tra; d) Yêu cầu người có thẩm quyền niêm phong, tạm giữ tài liệu, chứng từ, chứng khoán, liệu điện tử liên quan đến hành vi vi phạm pháp luật chứng khoán thị trường chứng khoán xét thấy cần ngăn chặn hành vi vi phạm để xác minh tình tiết làm chứng cho kết luận tra; đ) Yêu cầu người có thẩm quyền phong tỏa tài khoản tiền, tài khoản chứng khoán tài sản chấp, cầm cố có liên quan đến hành vi vi phạm pháp luật chứng khoán thị trường chứng khốn xét thấy cần xác minh tình tiết làm định xử lý vi phạm ngăn chặn hành vi tẩu tán tiền, chứng khoán tài sản chấp, cầm cố có liên quan đến hành vi vi phạm pháp luật chứng khoán thị trường chứng khốn; e) Tạm đình kiến nghị người có thẩm quyền đình việc làm xét thấy việc làm gây thiệt hại nghiêm trọng đến lợi ích Nhà nước, quyền lợi ích hợp pháp tổ chức, cá nhân tham gia thị trường; g) Ban hành định xử lý theo thẩm quyền kiến nghị người có thẩm quyền xử lý; kiểm tra, đôn đốc việc thực định xử lý tra; CuuDuongThanCong.com https://fb.com/tailieudientucntt 47 h) Giải khiếu nại, tố cáo có liên quan đến trách nhiệm Chánh Thanh tra, Trưởng Đoàn tra thành viên Đoàn tra; i) Kết luận nội dung tra; k) Chuyển hồ sơ vụ việc vi phạm pháp luật sang quan điều tra thời hạn năm ngày, kể từ ngày phát có dấu hiệu tội phạm Khi thực nhiệm vụ, quyền hạn quy định khoản Điều này, người định tra phải chịu trách nhiệm trước pháp luật định Điều 116 Nhiệm vụ, quyền hạn Trưởng Đoàn tra thành viên Đoàn tra Nhiệm vụ, quyền hạn Trưởng Đoàn tra: a) Tổ chức, đạo thành viên Đoàn tra thực nội dung, đối tượng, thời hạn ghi định tra; b) Yêu cầu đối tượng tra cung cấp thông tin, tài liệu, liệu điện tử, báo cáo văn bản, giải trình vấn đề liên quan đến nội dung tra; c) Trường hợp có cho khơng kịp thời niêm phong, tạm giữ tài liệu, chứng từ, chứng khốn, liệu điện tử có liên quan đến hành vi vi phạm pháp luật chứng khoán thị trường chứng khốn tài liệu, chứng từ, chứng khốn, liệu điện tử bị tẩu tán, tiêu hủy, Trưởng Đồn tra có quyền định niêm phong, tạm giữ tài liệu, chứng từ, chứng khoán, liệu điện tử Trong thời hạn hai mươi bốn giờ, kể từ định, Trưởng Đoàn tra phải báo cáo đồng ý văn Chánh tra chứng khoán; trường hợp Chánh tra chứng khốn khơng đồng ý Trưởng Đoàn tra phải hủy định niêm phong, tạm giữ trả lại tài liệu, chứng từ, chứng khoán, liệu điện tử bị niêm phong, tạm giữ; d) Báo cáo với người định tra kết tra chịu trách nhiệm tính xác, trung thực, khách quan báo cáo đó; đ) Lập biên tra; e) Khi thực nhiệm vụ, quyền hạn quy định khoản Điều này, Trưởng Đoàn tra phải chịu trách nhiệm trước pháp luật định Nhiệm vụ, quyền hạn thành viên Đồn tra: a) Thực nhiệm vụ theo phân cơng Trưởng Đồn tra; b) u cầu đối tượng tra cung cấp thông tin, tài liệu, báo cáo văn bản, giải trình vấn đề liên quan đến nội dung tra; yêu cầu quan, tổ chức, cá nhân có thơng tin, tài liệu liên quan đến nội dung tra cung cấp thông tin, tài liệu đó; c) Kiến nghị việc xử lý vấn đề liên quan đến nội dung tra; d) Báo cáo kết thực nhiệm vụ giao với Trưởng Đoàn tra, chịu trách nhiệm trước pháp luật Trưởng Đồn tra tính xác, trung thực, khách quan nội dung báo cáo Điều 117 Kết luận tra Trong thời hạn mười lăm ngày, kể từ ngày nhận báo cáo kết tra, người định tra phải văn kết luận tra Kết luận tra phải có nội dung sau đây: CuuDuongThanCong.com https://fb.com/tailieudientucntt 48 a) Đánh giá việc thực sách, pháp luật, nhiệm vụ đối tượng tra thuộc nội dung tra; b) Kết luận nội dung tra; c) Xác định rõ tính chất, mức độ vi phạm, nguyên nhân, trách nhiệm quan, tổ chức, cá nhân có hành vi vi phạm (nếu có); d) Các biện pháp xử lý theo thẩm quyền áp dụng; kiến nghị biện pháp xử lý Trong trình tra, người định tra có quyền u cầu Trưởng đồn tra, thành viên Đoàn tra báo cáo; yêu cầu đối tượng tra giải trình để làm rõ thêm vấn đề cần thiết phục vụ cho việc kết luận tra Kết luận tra gửi đến Chủ tịch Ủy ban Chứng khoán Nhà nước đối tượng tra; trường hợp Chủ tịch Ủy ban Chứng khoán Nhà nước định tra kết luận tra gửi đến Bộ trưởng Bộ Tài Trong thời hạn mười lăm ngày, kể từ ngày có kết luận tra Chánh Thanh tra chứng khoán, Chủ tịch Ủy ban Chứng khốn Nhà nước có trách nhiệm xem xét kết luận tra; xử lý tổ chức, cá nhân có hành vi vi phạm pháp luật chứng khoán thị trường chứng khoán; áp dụng biện pháp theo thẩm quyền kiến nghị Bộ Tài áp dụng biện pháp khắc phục, hồn thiện chế, sách, pháp luật Mục XỬ LÝ VI PHẠM Điều 118 Nguyên tắc xử lý vi phạm Tổ chức, cá nhân có hành vi vi phạm quy định Luật quy định khác pháp luật có liên quan đến hoạt động chứng khoán thị trường chứng khốn tùy theo tính chất, mức độ vi phạm mà bị xử lý kỷ luật, xử phạt hành bị truy cứu trách nhiệm hình sự; gây thiệt hại phải bồi thường theo quy định pháp luật Người lợi dụng chức vụ, quyền hạn cản trở hoạt động chứng khoán thị trường chứng khốn; có hành vi sách nhiễu, gây phiền hà tổ chức, cá nhân tham gia thị trường chứng khốn; khơng giải kịp thời u cầu tổ chức, cá nhân theo quy định; không thực thi cơng vụ khác pháp luật quy định tuỳ theo tính chất, mức độ vi phạm mà bị xử lý kỷ luật bị truy cứu trách nhiệm hình Việc xử phạt vi phạm hành thực theo quy định Luật pháp luật xử lý vi phạm hành Điều 119 Các hình thức xử phạt vi phạm hành Tổ chức, cá nhân có hành vi vi phạm quy định Luật phải chịu hình thức xử phạt sau đây: a) Phạt cảnh cáo; b) Phạt tiền Tuỳ theo tính chất, mức độ vi phạm, tổ chức, cá nhân vi phạm cịn bị áp dụng nhiều hình thức xử phạt bổ sung bao gồm đình hoạt động; thu hồi giấy phép, giấy chứng nhận liên quan đến hoạt động chứng khoán thị trường chứng khoán, Chứng CuuDuongThanCong.com https://fb.com/tailieudientucntt 49 hành nghề chứng khốn; tịch thu tồn khoản thu từ việc thực hành vi vi phạm mà có số chứng khốn sử dụng để vi phạm Ngồi hình thức xử phạt quy định khoản khoản Điều này, tổ chức, cá nhân vi phạm phải thực biện pháp bao gồm buộc chấp hành quy định pháp luật; buộc huỷ bỏ, cải thơng tin sai lệch, thơng tin sai thật; buộc phải thu hồi số chứng khoán phát hành, hoàn trả tiền đặt cọc tiền mua chứng khoán cho nhà đầu tư Điều 120 Thẩm quyền xử phạt vi phạm hành Chánh Thanh tra chứng khốn có quyền sau đây: a) Phạt cảnh cáo; b) Phạt tiền Chủ tịch Uỷ ban Chứng khốn Nhà nước có quyền sau đây: a) Phạt cảnh cáo; b) Phạt tiền c) Áp dụng hình thức xử phạt bổ sung biện pháp khắc phục hậu quy định khoản khoản Điều 119 Luật Chính phủ quy định cụ thể thẩm quyền mức độ xử phạt hành vi vi phạm hành hoạt động chứng khoán thị trường chứng khoán quy định điều từ Điều 121 đến Điều 130 Luật Điều 121 Xử lý hành vi vi phạm quy định hoạt động chào bán chứng khoán công chúng Tổ chức phát hành, Giám đốc Tổng giám đốc, Kế tốn trưởng người khác có liên quan tổ chức phát hành, tổ chức bảo lãnh phát hành, tổ chức tư vấn phát hành, tổ chức kiểm toán chấp thuận, người ký báo cáo kiểm toán tổ chức, cá nhân xác nhận hồ sơ đăng ký chào bán chứng khốn cơng chúng có giả mạo hồ sơ đăng ký chào bán chứng khốn cơng chúng bị phạt cảnh cáo, phạt tiền bị truy cứu trách nhiệm hình theo quy định pháp luật; tổ chức phát hành bị thu hồi Giấy chứng nhận chào bán chứng khốn cơng chúng, phải trả lại số tiền huy động cộng thêm tiền lãi tiền gửi không kỳ hạn phải nộp phạt từ phần trăm đến năm phần trăm tổng số tiền huy động trái pháp luật Tổ chức phát hành, Giám đốc Tổng giám đốc, Phó Giám đốc Phó Tổng giám đốc, Kế tốn trưởng người khác có liên quan tổ chức phát hành, tổ chức bảo lãnh phát hành, tổ chức tư vấn phát hành cố ý công bố thông tin sai lệch che giấu thật, sử dụng thơng tin ngồi Bản cáo bạch để thăm dò thị trường, phân phối chứng khốn khơng với nội dung đăng ký chào bán loại chứng khoán, thời hạn phát hành khối lượng tối thiểu theo quy định, thông báo phát hành phương tiện thông tin đại chúng không nội dung thời gian theo quy định bị phạt cảnh cáo, phạt tiền, bị đình hủy bỏ chào bán chứng khốn cơng chúng bị truy cứu trách nhiệm hình theo quy định pháp luật Tổ chức bảo lãnh phát hành thực bảo lãnh có tổng giá trị chứng khốn vượt tỷ lệ quy định pháp luật bị phạt cảnh cáo, phạt tiền, bị đình hoạt động bảo lãnh phát hành Tổ chức phát hành thực chào bán chứng khốn cơng chúng chưa có Giấy chứng nhận chào bán chứng khốn cơng chúng bị đình chào bán chứng khốn CuuDuongThanCong.com https://fb.com/tailieudientucntt 50 công chúng, bị tịch thu khoản thu trái pháp luật phạt tiền từ đến năm lần khoản thu trái pháp luật Điều 122 Xử lý hành vi vi phạm quy định công ty đại chúng Công ty quy định điểm c khoản Điều 25 Luật không nộp hồ sơ công ty đại chúng cho Uỷ ban Chứng khốn Nhà nước thời hạn chín mươi ngày, kể từ ngày trở thành cơng ty đại chúng bị phạt cảnh cáo phạt tiền buộc chấp hành quy định pháp luật công ty đại chúng Công ty đại chúng không tuân thủ quy định quản trị cơng ty bị phạt cảnh cáo buộc chấp hành quy định pháp luật quản trị công ty Điều 123 Xử lý hành vi vi phạm quy định niêm yết chứng khoán Tổ chức niêm yết, Giám đốc Tổng giám đốc, Phó Giám đốc Phó Tổng giám đốc, Kế tốn trưởng người khác có liên quan tổ chức niêm yết, tổ chức tư vấn niêm yết, tổ chức kiểm toán chấp thuận, người ký báo cáo kiểm toán, tổ chức, cá nhân xác nhận hồ sơ niêm yết có giả mạo hồ sơ niêm yết, gây hiểu nhầm nghiêm trọng bị phạt cảnh cáo, phạt tiền, huỷ bỏ niêm yết bị truy cứu trách nhiệm hình theo quy định pháp luật Tổ chức niêm yết không chấp hành đầy đủ quy định thời gian, nội dung phương tiện công bố thông tin việc niêm yết bị phạt cảnh cáo, phạt tiền buộc chấp hành quy định pháp luật việc niêm yết Điều 124 Xử lý hành vi vi phạm quy định tổ chức thị trường giao dịch chứng khoán Tổ chức, cá nhân tổ chức thị trường giao dịch chứng khoán trái quy định Luật bị đình hoạt động, tịch thu khoản thu trái pháp luật phạt tiền từ đến năm lần khoản thu trái pháp luật bị truy cứu trách nhiệm hình theo quy định pháp luật, trường hợp khơng có khoản thu trái pháp luật bị phạt tiền Sở giao dịch chứng khoán, Trung tâm giao dịch chứng khoán, thành viên Hội đồng quản trị, Ban kiểm soát, Giám đốc, Phó Giám đốc nhân viên Sở giao dịch chứng khoán, Trung tâm giao dịch chứng khoán vi phạm quy định niêm yết, thành viên, giao dịch, giám sát cơng bố thơng tin bị phạt cảnh cáo, phạt tiền bị truy cứu trách nhiệm hình theo quy định pháp luật Điều 12 Xử lý hành vi vi phạm quy định hoạt động kinh doanh chứng khoán chứng hành nghề chứng khốn Cơng ty chứng khốn, công ty quản lý quỹ, công ty đầu tư chứng khốn, chi nhánh cơng ty chứng khốn, cơng ty quản lý quỹ nước Việt Nam tiến hành hoạt động kinh doanh chứng khoán chưa cấp giấy phép cho mượn, cho thuê, chuyển nhượng giấy phép; hoạt động kinh doanh lĩnh vực giấy phép khơng quy định giấy phép khơng cịn hiệu lực; tẩy xóa, sửa chữa giấy phép; thực thay đổi liên quan đến chứng khoán thị trường chứng khoán chưa Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước chấp thuận bị phạt cảnh cáo, phạt tiền, tịch thu khoản thu trái pháp luật, đình hoạt động, thu hồi Giấy phép thành lập hoạt động, Giấy chứng nhận đăng ký hoạt động văn phòng đại diện CuuDuongThanCong.com https://fb.com/tailieudientucntt 51 Cơng ty chứng khốn không thực quy định Luật quản lý tài sản tiền, chứng khoán khách hàng; khơng trì bảo đảm mức vốn khả dụng theo quy định; đầu tư tham gia góp vốn vượt mức quy định; làm trái lệnh người đầu tư; không thực chế độ bảo mật thông tin khách hàng bị phạt cảnh cáo, phạt tiền, đình hoạt động thu hồi Giấy phép thành lập hoạt động Cơng ty chứng khốn người hành nghề chứng khốn cơng ty lợi dụng chức trách, nhiệm vụ mượn tiền, chứng khoán tài khoản khách hàng; cầm cố sử dụng tiền, chứng khoán tài khoản khách hàng chưa khách hàng uỷ thác bị phạt cảnh cáo, phạt tiền tịch thu khoản thu trái pháp luật bị truy cứu trách nhiệm hình theo quy định pháp luật Công ty quản lý quỹ người hành nghề chứng khoán cơng ty q trình thực quản lý quỹ không tách biệt việc quản lý quỹ, không tuân theo Điều lệ quỹ đầu tư chứng khoán bảo vệ quyền lợi ích hợp pháp nhà đầu tư, khơng thực kiểm sốt nội theo quy định, dùng vốn tài sản quỹ đầu tư chứng khoán để đầu tư mua tài sản quỹ đầu tư khác; vi phạm quy định tham gia góp vốn, nắm giữ cổ phần, vay cho vay công ty quản lý quỹ ngược lại bị phạt cảnh cáo, phạt tiền buộc chấp hành quy định pháp luật quản lý quỹ đầu tư chứng khoán Người hành nghề chứng khốn đồng thời làm việc góp vốn vào hai nhiều cơng ty chứng khốn; người hành nghề chứng khốn cơng ty quản lý quỹ đồng thời làm Giám đốc Tổng Giám đốc cổ đông sở hữu năm phần trăm số cổ phiếu có quyền biểu tổ chức chào bán chứng khốn cơng chúng; người hành nghề chứng khoán cho mượn cho thuê Chứng hành nghề chứng khoán; tẩy xoá, sửa chữa Chứng hành nghề chứng khốn bị phạt tiền thu hồi Chứng hành nghề chứng khoán Điều 126 Xử lý hành vi vi phạm quy định giao dịch chứng khốn Người biết rõ thơng tin nội người có thơng tin nội mua, bán chứng khốn, tiết lộ thơng tin đề nghị người khác mua, bán chứng khốn bị phạt tiền, tịch thu khoản thu trái pháp luật bị truy cứu trách nhiệm hình theo quy định pháp luật Tổ chức, cá nhân mà pháp luật quy định cấm tham gia vào giao dịch cổ phiếu trực tiếp gián tiếp nắm giữ mua bán cổ phiếu cách đổi tên mượn danh nghĩa người khác bị tịch thu số cổ phiếu sử dụng để vi phạm, tịch thu khoản thu trái pháp luật phạt tiền; cán bộ, công chức bị xử lý kỷ luật theo quy định pháp luật Tổ chức, cá nhân vi phạm quy định hành vi bị cấm để thao túng giá chứng khoán, tạo giá chứng khoán giả tạo, giao dịch giả tạo bị phạt tiền, tịch thu khoản thu trái pháp luật bị truy cứu trách nhiệm hình theo quy định pháp luật Nhân viên nghiệp vụ Sở giao dịch chứng khốn, Trung tâm giao dịch chứng khốn, cơng ty chứng khoán cố ý cung cấp tài liệu giả, làm giả, làm sai lệch tiêu huỷ tài liệu giao dịch để lừa đảo; dụ dỗ khách hàng mua, bán chứng khốn bị phạt tiền, thu hồi Chứng hành nghề chứng khoán bị truy cứu trách nhiệm hình theo quy định pháp luật Tổ chức, cá nhân tạo dựng tuyên truyền thông tin sai thật gây ảnh hưởng nghiêm trọng đến thị trường chứng khoán, gây lũng đoạn thị trường giao dịch chứng khốn bị phạt tiền bị truy cứu trách nhiệm hình theo quy định pháp luật CuuDuongThanCong.com https://fb.com/tailieudientucntt 52 Tổ chức, cá nhân thực hành vi chào mua công khai mà không gửi đăng ký chào mua đến Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước; không chào mua công khai theo quy định thay đổi, điều chỉnh so với đăng ký chào mua mà không báo cáo theo quy định; không áp dụng điều kiện chào mua công khai cho tất cổ đông công ty đại chúng; từ chối mua cổ phiếu từ cổ đông theo điều kiện công bố; không chấp hành thời hạn chào mua cơng khai bị phạt tiền buộc phải chấp hành quy định pháp luật chào mua công khai Điều 127 Xử lý hành vi vi phạm quy định đăng ký, lưu ký, bù trừ toán chứng khoán, ngân hàng giám sát Tổ chức đăng ký, lưu ký, bù trừ, toán chứng khoán nhân viên tổ chức vi phạm quy định thời hạn xác nhận số liệu; chuyển giao chứng khoán; sửa chữa giả mạo chứng từ toán; vi phạm chế độ bảo quản chứng khoán; chế độ đăng ký, lưu ký, bù trừ, toán chứng khoán; chế độ bảo mật tài khoản lưu ký khách hàng; không cung cấp đầy đủ, kịp thời danh sách người nắm giữ chứng khoán cho tổ chức phát hành bị phạt cảnh cáo, phạt tiền bị truy cứu trách nhiệm hình theo quy định pháp luật Ngân hàng giám sát nhân viên ngân hàng giám sát bảo quản tài sản quỹ đầu tư chứng khoán trái với Điều lệ quỹ đầu tư chứng khốn; khơng tách bạch tài sản quỹ đầu tư chứng khoán với tài sản khác; không tách bạch tài sản quỹ đầu tư với tài sản quỹ đầu tư khác bị phạt tiền, bị đình thu hồi Giấy chứng nhận đăng ký hoạt động lưu ký chứng khoán Điều 128 Xử lý hành vi vi phạm quy định công bố thông tin Tổ chức phát hành, công ty đại chúng, tổ chức niêm yết, công ty chứng khốn, cơng ty quản lý quỹ cơng ty đầu tư chứng khốn cơng bố thơng tin khơng đầy đủ, kịp thời, hạn, phương tiện theo quy định; công bố thông tin sai thật làm lộ bí mật số liệu, tài liệu khơng công bố thông tin theo quy định Luật bị phạt cảnh cáo, phạt tiền, buộc chấp hành quy định pháp luật công bố thông tin Điều 129 Xử lý hành vi vi phạm quy định báo cáo Sở giao dịch chứng khoán, Trung tâm giao dịch chứng khoán, Trung tâm lưu ký chứng khốn, cơng ty đại chúng, cơng ty chứng khốn, cơng ty quản lý quỹ, cơng ty đầu tư chứng khốn, ngân hàng giám sát báo cáo không đầy đủ nội dung theo quy định; báo cáo không thời gian theo quy định; báo cáo không mẫu biểu quy định; ngừng hoạt động mà không báo cáo báo cáo chưa chấp thuận Uỷ ban Chứng khốn Nhà nước; khơng báo cáo báo cáo không kịp thời xảy kiện bất thường ảnh hưởng nghiêm trọng đến khả tài hoạt động kinh doanh, dịch vụ chứng khốn bị phạt cảnh cáo phạt tiền buộc chấp hành quy định pháp luật chế độ báo cáo Điều 130 Xử lý hành vi cản trở việc tra Tổ chức phát hành, tổ chức niêm yết, cơng ty chứng khốn, cơng ty quản lý quỹ, cơng ty đầu tư chứng khốn, ngân hàng giám sát, Sở giao dịch chứng khoán, Trung tâm giao dịch chứng khoán, Trung tâm lưu ký chứng khoán, thành viên lưu ký tổ chức, cá nhân khác có liên quan đến hoạt động chứng khốn thị trường chứng khốn có hành vi trì hỗn, trốn tránh đối phó, khơng cung cấp đầy đủ, kịp thời thông tin, tài liệu, liệu điện tử theo CuuDuongThanCong.com https://fb.com/tailieudientucntt 53 yêu cầu Đoàn tra tra viên, gây cản trở hoạt động tra, sử dụng bạo lực, uy hiếp thành viên Đoàn tra thực nhiệm vụ tra bị phạt cảnh cáo, phạt tiền bị truy cứu trách nhiệm hình theo quy định pháp luật Ch ươn g X GIẢI Q UYẾ T T RA NH CH ẤP, KH IẾ U NẠI, T Ố CÁO VÀ B Ồ I T H Ư Ờ NG T H IỆ T H ẠI Điều 131 Giải tranh chấp Tranh chấp phát sinh hoạt động chứng khoán thị trường chứng khốn Việt Nam giải thơng qua thương lượng, hồ giải yêu cầu Trọng tài Toà án giải theo quy định pháp luật Thẩm quyền, thủ tục giải tranh chấp phát sinh hoạt động chứng khoán thị trường chứng khoán Trọng tài Tòa án tiến hành theo quy định pháp luật Điều 132 Bồi thường thiệt hại Tổ chức, cá nhân bị thiệt hại tổn thất hành vi vi phạm quy định Luật pháp luật khác có liên quan có quyền tự với tổ chức, cá nhân bị thiệt hại khác tiến hành khởi kiện để yêu cầu tổ chức, cá nhân gây thiệt hại phải bồi thường Việc xác định giá trị thiệt hại giá trị tổn thất, thủ tục bồi thường thiệt hại thực theo quy định pháp luật Điều 133 Khiếu nại, tố cáo, khởi kiện Cá nhân có quyền khiếu nại, tố cáo, khởi kiện; tổ chức có quyền khiếu nại, khởi kiện theo quy định pháp luật Việc khiếu nại, tố cáo, khởi kiện giải khiếu nại, tố cáo, khởi kiện hoạt động chứng khoán thị trường chứng khoán thực theo quy định Luật quy định khác pháp luật có liên quan Trong thời hạn khiếu nại, tố cáo, khởi kiện, tổ chức, cá nhân phải thi hành định hành Uỷ ban Chứng khốn Nhà nước; có định giải khiếu nại, tố cáo quan nhà nước có thẩm quyền chứng khoán thị trường chứng khoán định, án Tồ án có hiệu lực pháp luật thi hành theo định, án Uỷ ban Chứng khốn Nhà nước có trách nhiệm thụ lý đơn khiếu nại, tố cáo tổ chức, cá nhân thuộc thẩm quyền giải mình; trường hợp nhận khiếu nại, tố cáo khơng thuộc thẩm quyền giải mình, phải kịp thời chuyển đến quan, tổ chức, cá nhân có thẩm quyền để giải thơng báo văn cho người khiếu nại, tố cáo biết Thời hạn giải tố cáo sáu mươi ngày, kể từ ngày thụ lý đơn; vụ việc phức tạp thời hạn giải tố cáo kéo dài khơng q chín mươi ngày, kể từ ngày thụ lý đơn Thời hạn giải khiếu nại lần đầu ba mươi ngày, giải khiếu nại lần thứ hai bốn mươi lăm ngày, kể từ ngày thụ lý đơn; vụ việc phức tạp thời hạn giải khiếu nại kéo dài không sáu mươi ngày, kể từ ngày thụ lý đơn Trong thời hạn ba mươi ngày, kể từ ngày hết thời hạn giải khiếu nại lần đầu quy định khoản Điều mà khiếu nại không giải kể từ ngày nhận CuuDuongThanCong.com https://fb.com/tailieudientucntt 54 định giải khiếu nại lần đầu Chủ tịch Uỷ ban Chứng khốn Nhà nước mà người khiếu nại khơng đồng ý có quyền khiếu nại đến Bộ trưởng Bộ Tài khởi kiện vụ án hành Toà án theo quy định pháp luật Trong thời hạn ba mươi ngày, kể từ ngày hết thời hạn giải khiếu nại lần thứ hai quy định khoản Điều mà khiếu nại không giải kể từ ngày nhận định giải khiếu nại Bộ trưởng Bộ Tài mà người khiếu nại khơng đồng ý có quyền khởi kiện vụ án hành Tồ án theo quy định pháp luật Ch ươn g XI ĐIỀ U KH O ẢN T H I H ÀNH Điều 134 Áp dụng Luật chứng khoán tổ chức hoạt động chứng khoán thị trường chứng khoán trước ngày Luật có hiệu lực thi hành Tổ chức đăng ký phát hành chứng khoán công chúng, niêm yết, đăng ký giao dịch; quỹ đầu tư chứng khoán đăng ký thành lập hoạt động đáp ứng yêu cầu theo quy định Luật thực thủ tục đăng ký lại Cơng ty chứng khốn, cơng ty quản lý quỹ thành lập hoạt động theo giấy phép hoạt động kinh doanh, dịch vụ chứng khoán đáp ứng yêu cầu theo quy định Luật thực thủ tục xin cấp lại Giấy phép thành lập hoạt động Văn phịng đại diện cơng ty chứng khốn, cơng ty quản lý quỹ nước ngồi hoạt động theo Giấy phép thành lập văn phòng đại diện khơng Uỷ ban Chứng khốn Nhà nước cấp trước ngày Luật có hiệu lực thi hành phải làm thủ tục đăng ký lại với Uỷ ban Chứng khốn Nhà nước Cơng ty chứng khốn thực nghiệp vụ quản lý danh mục đầu tư, phải thực thủ tục đổi lại Giấy phép thành lập hoạt động thời hạn năm, kể từ ngày Luật có hiệu lực thi hành Trung tâm giao dịch chứng khoán thành lập theo Quyết định số 127/1998/QĐTTg ngày 11 tháng năm 1998 Thủ tướng Chính phủ phải thực thủ tục chuyển đổi thành Sở giao dịch chứng khoán, Trung tâm giao dịch chứng khoán theo quy định Luật thời hạn mười tám tháng, kể từ ngày Luật có hiệu lực thi hành Trung tâm lưu ký chứng khoán thành lập theo Quyết định số 189/2005/QĐ-TTg ngày 20 tháng năm 2005 Thủ tướng Chính phủ phải thực thủ tục chuyển đổi thành Trung tâm lưu ký chứng khoán theo quy định Luật thời hạn mười tám tháng, kể từ ngày Luật có hiệu lực thi hành Điều 135 Hiệu lực thi hành Luật có hiệu lực thi hành từ ngày 01 tháng 01 năm 2007 Điều 136 Hướng dẫn thi hành Chính phủ quy định chi tiết hướng dẫn thi hành Luật Luật Quốc hội nước Cộng hòa xã hội chủ nghĩa Việt Nam, khố XI, kỳ họp thứ thơng qua ngày 29 tháng năm 2006 CuuDuongThanCong.com https://fb.com/tailieudientucntt 55 CHỦ TỊCH QUỐC HỘI Nguyễn Phú Trọng CuuDuongThanCong.com https://fb.com/tailieudientucntt