Luận văn thạc sĩ VNU LS vấn đề thỏa thuận hạn chế cạnh tranh theo pháp luật nước ngoài

ĐẠI HỌC QUỐC GIA HÀ NỘI KHOA LUẬT PHÙNG VĂN THÀNH VẤN ĐỀ THỎA THUẬN HẠN CHẾ CẠNH TRANH THEO PHÁP LUẬT NƯỚC NGOÀI LUẬN VĂN THẠC SĨ LUẬT HỌC Hà Nội – 2013 LUAN VAN CHAT LUONG download : add luanvanchat@agmail.com ĐẠI HỌC QUỐC GIA HÀ NỘI KHOA LUẬT PHÙNG VĂN THÀNH VẤN ĐỀ THỎA THUẬN HẠN CHẾ CẠNH TRANH THEO PHÁP LUẬT NƯỚC NGOÀI Chuyên ngành : Luật Quốc tế Mã số : 60 38 60 LUẬN VĂN THẠC SĨ LUẬT HỌC Người hướng dẫn khoa học: TS Lê Văn Bính Hà Nội – 2013 LUAN VAN CHAT LUONG download : add luanvanchat@agmail.com LỜI CAM ĐOAN Tôi xin cam đoan Luận văn cơng trình nghiên cứu riêng Các kết nêu Luận văn chưa cơng bố cơng trình khác Các số liệu, ví dụ trích dẫn Luận văn đảm bảo tính xác, tin cậy trung thực Tơi hồn thành tất mơn học toán tất nghĩa vụ tài theo quy định Khoa Luật Đại học Quốc gia Hà Nội Vậy viết Lời cam đoan đề nghị Khoa Luật xem xét để tơi bảo vệ Luận văn Tôi xin chân thành cảm ơn! NGƯỜI CAM ĐOAN Phùng Văn Thành LUAN VAN CHAT LUONG download : add luanvanchat@agmail.com MỤC LỤC DANH MỤC TỪ VIẾT TẮT DANH MỤC CÁC BẢNG VÀ BIỂU ĐỒ MỞ ĐẦU Chương 1: TỔNG QUAN VỀ CẠNH TRANH, CHÍNH SÁCH VÀ PHÁP LUẬT CẠNH TRANH 1.1 Cơ sở lý luận thực tiễn việc bảo vệ cạnh tranh 1.1.1 Khái niệm cạnh tranh 1.1.2 Những đặc trưng cạnh tranh 1.1.3 Ý nghĩa cạnh tranh 12 1.1.4 Các hình thức tồn cạnh tranh 15 1.1.5 Môi trường cạnh tranh lành mạnh cần tạo lập bảo vệ 17 1.2 18 Chính sách pháp luật cạnh tranh 1.2.1 Chính sách cạnh tranh 18 1.2.2 Pháp luật cạnh tranh 20 1.3 Thỏa thuận hạn chế cạnh tranh 25 1.3.1 Khái niệm thỏa thuận hạn chế cạnh tranh 25 1.3.2 Yếu tố thỏa thuận hạn chế cạnh tranh 31 1.3.3 Phân loại thỏa thuận hạn chế cạnh tranh 36 1.3.4 Các nhân tố thúc đẩy thỏa thuận hạn chế cạnh tranh 45 1.4 Khái quát vấn đề pháp lý thỏa thuận hạn chế cạnh tranh 45 1.4.1 Tác động thỏa thuận hạn chế cạnh tranh vấn đề pháp lý đặt 1.4.2 Mục tiêu chung kiểm soát thỏa thuận hạn chế cạnh tranh việc giải mặt sách bình diện quốc tế 1.4.3 45 49 Quy phạm xung đột việc giải xung đột pháp luật kiểm soát thỏa thuận hạn chế cạnh tranh 60 Chương 2: VẤN ĐỀ THỎA THUẬN HẠN CHẾ CẠNH TRANH THEO PHÁP LUẬT NƯỚC NGOÀI 2.1 Những nội dung pháp lý quy định kiểm soát thỏa thuận 63 LUAN VAN CHAT LUONG download : add luanvanchat@agmail.com hạn chế cạnh tranh theo pháp luật nước 2.2 Xu hướng điều chỉnh hành vi thỏa thuận hạn chế cạnh tranh 79 2.3 Thỏa thuận hạn chế cạnh tranh theo pháp luật số nước 83 2.3.1 Thỏa thuận hạn chế cạnh tranh theo pháp luật cạnh tranh Hoa Kỳ 83 2.3.2 Thỏa thuận hạn chế cạnh tranh theo pháp luật cạnh tranh Thụy Sỹ 92 2.3.3 Thỏa thuận hạn chế cạnh tranh theo pháp luật cạnh tranh Nhật Bản 95 Chương 3: THỎA THUẬN HẠN CHẾ CẠNH TRANH THEO PHÁP LUẬT CẠNH TRANH VIỆT NAM VÀ ĐỊNH HƯỚNG HOÀN THIỆN 3.1 Khái quát vấn đề pháp lý thỏa thuận hạn chế cạnh tranh theo pháp luật cạnh tranh Việt Nam 102 3.1.1 Hệ thống văn quy phạm pháp luật điều chỉnh 102 3.1.2 Quy định dạng hành vi thỏa thuận hạn chế cạnh tranh 104 3.1.3 Quy định cấm thỏa thuận hạn chế cạnh tranh 108 3.1.4 Quy định miễn trừ thỏa thuận hạn chế cạnh tranh 110 3.1.5 Hình thức mức độ xử lý vi phạm 110 3.1.6 Cơ quan tiến hành tố tụng thẩm quyền 112 3.2 Vấn đề hợp tác cam kết quốc tế Việt Nam liên quan đến thỏa thuận hạn chế cạnh tranh 3.3 113 Định hướng giải pháp hồn thiện quy định kiểm sốt thỏa thuận hạn chế cạnh tranh pháp luật cạnh tranh Việt Nam 114 3.3.1 Liên quan đến cách thức quy định 115 3.3.2 Định hướng sửa đổi quy định cấm 116 3.3.3 Định hướng sửa đổi quy định cho hưởng miễn trừ 118 3.3.4 Định hướng sửa đổi bổ sung quy định xử lý vi phạm 119 3.3.5 Vấn đề áp dụng sách khoan hồng 122 3.3.6 Vấn đề trách nhiệm cá nhân áp dụng chế tài hình 123 KẾT LUẬN 124 TÀI LIỆU THAM KHẢO 127 LUAN VAN CHAT LUONG download : add luanvanchat@agmail.com DANH MỤC TỪ VIẾT TẮT AANZFTA Hiệp định thương mại tự Asean, Úc Niu Di-lân (Asean, Australia and New Zealand Free Trade Agreement) ACCC Ủy ban cạnh tranh bảo vệ người tiêu dùng Úc (Australian Competition and Consumer Commission) ACFTA Hiệp định thương mại tự Asean Trung Quốc (Asean and China Free Trade Agreement) AEC Cộng đồng kinh tế Asean (Asean Economic Community) AFTA Hiệp định thương mại tự Asean (Asean Free Trade Agreement) AIFTA Hiệp định thương mại tự Asean Ấn Độ (Asean and India Free Trade Agreement) AJCEP Hiệp định đối tác toàn diện Asean Nhật Bản (Agreement for comprehensive economic partnership between Asean and Japan) AKFTA Hiệp định thương mại tự Asean Hàn Quốc (Asean and Korea Free Trade Agreement) APEC Diễn đàn Hợp tác kinh tế nước Châu Á – Thái Bình Dương (Asia – Pacific Economic Cooperation) ASEAN Hiệp hội quốc gia Đông Nam Á (Association of Southeast Asian Nations) BTA Hiệp định thương mại song phương Việt Nam Hoa Kỳ (Vietnam - US Bilateral Trade Agreement) BIT Hiệp định đầu tư song phương Việt Nam – Hoa Kỳ COMCO Ủy ban cạnh tranh Thụy Sỹ (Swiss Competition Commission) CPDG Nhóm cơng tác sách cạnh tranh nới lỏng chế APEC (APEC Competition Policy and Deregulation Group) EC Cộng đồng kinh tế Châu Âu (European Economic Community) ECN Mạng lưới cạnh tranh Châu Âu (European Competition Network) EU Khối nước Châu Âu (European Union) FBI Cục Điều tra Liên bang Mỹ (Federal Bureau of Investigation) LUAN VAN CHAT LUONG download : add luanvanchat@agmail.com FTC Ủy ban thương mại Liên bang Mỹ (Federal Trade Commission) FTA Hiệp định thương mại tự (Free Trade Agreement) HCCT Hạn chế cạnh tranh ICN Mạng lưới cạnh tranh quốc tế (International Competition Network) JFTC Ủy ban thương mại lành mạnh Nhật (Japan Fair Trade Commission) NCA Cơ quan cạnh tranh Hà Lan (Netherlands Competition Authority) OECD Tổ chức Hợp tác Kinh tế Phát triển (Organization for Economic Co-operation and Development) PCA Hiệp định Hợp tác đối tác Việt Nam EU (Vietnam – EU partnership and cooperation agreement) QLCT Quản lý cạnh tranh RTA Hiệp định khu vực tự (Regional Trade Agreement) SEOM Hội nghị quan chức kinh tế cao cấp ASEAN SNG Cộng đồng quốc gia độc lập TFEU Hiệp ước hoạt động Liên minh Châu Âu (Treaty on the functioning of the European Union) TIFA Hiệp định khung Thương mại Đầu tư Việt Nam- Hoa Kỳ TTP Hiệp định đối tác kinh tế chiến lược xuyên Thái Bình Dương (Trans – Pacific Strategic Economic Partnership) UNCTAD Diễn đàn Thương mại Phát triển Liên hợp quốc (United Nations Conference on Trade and Development) WB Ngân hàng giới (World Bank) WTO Tổ chức thương mại giới (World Trade Organization) LUAN VAN CHAT LUONG download : add luanvanchat@agmail.com DANH MỤC CÁC BẢNG VÀ BIỂU ĐỒ Biểu đồ 2.1 Mô sơ lược dạng hành vi thỏa thuận HCCT .36 Biểu đồ 2.2 Xu hướng tăng phạt tù cá nhân thỏa thuận cácten 80 Bảng 2.1 Xu hướng tăng mức phạt cá nhân vi phạm pháp luật thỏa thuận HCCT số quốc gia giai đoạn năm 2000 – 2009 81 Bảng 2.2 Xu hướng thay đổi mức phạt tiền doanh nghiệp vi phạm pháp luật thỏa thuận HCCT số quốc gia giai đoạn năm 2000 – 2009 82 Bảng 2.3 Quy định cách tính tiền phạt vi phạm pháp luật thỏa thuận HCCT theo pháp luật cạnh tranh Nhật Bản .98 LUAN VAN CHAT LUONG download : add luanvanchat@agmail.com MỞ ĐẦU Tính cấp thiết đề tài Trong kinh tế thị trường, với đa dạng hình thái kinh tế phong phú hình thức hợp đồng, thỏa thuận chủ thể kinh doanh Trong thỏa thuận có hình thức gây hạn chế cạnh tranh không ảnh hưởng tác động tiêu cực đến kinh tế quốc gia mà tác động tiêu cực đến q trình tự hố thương mại giới Bản chất cạnh tranh buộc doanh nghiệp phải nỗ lực để đạt lợi so với đối thủ Tuy nhiên, ranh giới hành vi kinh doanh chấp nhận bị vượt qua doanh nghiệp tìm cách để hạn chế cạnh tranh dựa vào lợi mà họ xây dựng được, mà cách cấu kết với Nhà kinh tế học người Anh Adam Smith sách Nghiên cứu chất nguyên nhân giàu có quốc gia viết năm 1776 phát đối thủ kinh doanh ngành gặp nhau, chí để giải trí hay vui vẻ, họ ngồi lại với kết thúc đối thoại âm mưu chống lại công chúng số thủ đoạn tăng giá Hiện tượng kinh tế nêu chuyển hóa vào pháp luật cạnh tranh quốc gia giới thuật ngữ thỏa thuận hạn chế cạnh tranh, hành vi cấu kết hay thoả thuận chủ thể kinh doanh nhằm làm giảm, làm sai lệch cản trở cạnh tranh thị trường Kể từ pháp luật cạnh tranh đời, quan cạnh tranh giới thống quan điểm cho thỏa thuận HCCT, đặc biệt thỏa thuận cácten, vi phạm trực tiếp nguyên tắc cạnh tranh thừa nhận hành vi phản cạnh tranh có tác động nghiêm trọng Nó coi bệnh ung thư kinh tế thị trường, cách hạn chế cạnh tranh gây tác hại nghiêm trọng cho kinh tế người tiêu dùng Hầu giới, bên cạnh việc nhìn nhận thỏa thuận HCCT ảnh hưởng trực tiếp đến tiêu dùng cá nhân, tác động tiêu cực đến thương mại nội địa, cho có ảnh hưởng tiêu cực đến kinh tế giới, ngăn cản q trình tự hố thương mại LUAN VAN CHAT LUONG download : add luanvanchat@agmail.com Thực tiễn cho thấy thoả thuận HCCT xuất từ lâu, ngành hay lĩnh vực khác kinh tế, đồng thời xuất khắp quốc gia từ nước có kinh tế phát triển tiên tiến đại nước phát triển hay phát triển Do tính chất nguy hiểm khả tác động tiêu cực nên kiểm soát thoả thuận HCCT mục tiêu hàng đầu sách cạnh tranh nhiều quốc gia nhằm (i) trì, bảo vệ cạnh tranh tự thúc đẩy cạnh tranh hiệu quả, (ii) bảo vệ lợi ích người tiêu dùng, (iii) bảo vệ tổng phúc lợi xã hội phát triển kinh tế bền vững, thúc đẩy phát triển khoa học, công nghệ Thoả thuận HCCT pháp luật nhiều quốc gia giới quy định từ lâu Mỹ từ năm 1890, Nhật từ năm 1947 hay Châu Âu từ năm 1957 Hiện nay, thoả thuận HCCT quy định pháp luật cạnh tranh 120 quốc gia vùng lãnh thổ Theo xu chung giống nhiều nước, Luật cạnh tranh Việt Nam ban hành năm 2004 bao gồm quy định kiểm soát thoả thuận HCCT Tuy nhiên, quy định nhiều bất cập chưa hồn thiện Vì vậy, nghiên cứu cách tổng thể vấn đề thoả thuận HCCT theo pháp luật nước ngồi để có sở thực việc phân tích so sánh nhằm tìm điểm tiến để từ đưa định hướng giải pháp hồn thiện pháp luật kiểm soát thoả thuận HCCT Việt Nam cần thiết Vì lý nên định chọn nghiên cứu đề tài "Vấn đề thoả thuận hạn chế cạnh tranh theo pháp luật nước ngoài” làm luận văn tốt nghiệp Đề tài sâu nghiên cứu để trả lời câu hỏi gồm thoả thuận HCCT gì, có tác hại hay tác động tiêu cực gì, phải kiểm sốt việc kiểm soát nào, thực tiễn quy định pháp luật nước sao, sở lý luận học kinh nghiệm cho Việt Nam Tình hình nghiên cứu đề tài Trên giới, có bề dày phát triển song pháp luật cạnh tranh có bước đột phá thực từ năm 70 kỷ trước Vấn đề cạnh tranh, LUAN VAN CHAT LUONG download : add luanvanchat@agmail.com Một nhược điểm việc quy định điều kiện thị phần tạo gánh nặng không cần thiết cho quan cạnh tranh việc điều tra xác minh thị trường thị phần doanh nghiệp tham gia thoả thuận, điều làm tiêu tốn nguồn lực đồng thời kéo dài thời gian điều tra xử lý hành vi vi phạm Thứ hai, lấy thị phần để quy định cấm gây nên bất cập trình thực thi Như đề cập, việc phân biệt mức độ cấm đoán hành vi thỏa thuận HCCT phải dựa chất HCCT hành vi, tính chất mức độ tác động trực tiếp hay gián tiếp đến yếu tố cạnh tranh thị trường Thị phần số nhiều tiêu chí sử dụng để đánh giá khả gây HCCT doanh nghiệp tham gia thỏa thuận, qua gián tiếp phản ánh mức độ phạm vi tác động thị trường xảy hành vi thỏa thuận Đánh giá sức mạnh thị trường hay khả gây HCCT doanh nghiệp tham gia thoả thuận yếu tố thị phần nhiều yếu tố khác cấu trúc thị trường, lực dư thừa đối thủ cạnh tranh, rào cản gia nhập thị trường, sức mua người tiêu dùng Ngồi ra, ngành có cấu trúc thị trường riêng số lượng doanh nghiệp tham gia hoạt động kinh doanh ngành, lĩnh vực khác Việc ấn định ngưỡng thị phần kết hợp 30% cho tất thị trường, ngành, lĩnh vực để xác định sức mạnh thị trường doanh nghiệp tham gia thỏa thuận chưa hợp lý Vì vào ngưỡng thị phần kết hợp 30% doanh nghiệp tham gia thỏa thuận thị trường liên quan để phân biệt mức độ cấm hành vi thỏa thuận chưa toàn diện, khiến cho việc đánh giá hành vi thỏa thuận bị cấm thực tế trở nên cứng nhắc, không theo kịp xu vận động biến đổi liên tục thị trường Từ phân tích cho thấy nên sửa đổi Điều 9, Luật CT cho phù hợp hơn, theo hướng cấm theo nguyên tắc vi phạm nhóm thỏa thuận nghiêm trọng Đối với thỏa thuận khác nên trao cho quan cạnh tranh quyền chủ động xem xét đánh giá tác động dựa nhiều yếu tố khác vào yếu tố thị phần 117 LUAN VAN CHAT LUONG download : add luanvanchat@agmail.com 3.3.3 Định hướng sửa đổi quy định cho hưởng miễn trừ \Quy chế miễn trừ thoả thuận HCCT theo pháp luật nước giới thường xây dựng theo ngành, lĩnh vực Chỉ số ngành, lĩnh vực cụ thể, đặc biệt kinh tế doanh nghiệp cạnh tranh tự dẫn tới lãng phí nguồn lực đầu tư, giảm hiệu xuất kinh doanh hưởng quy chế miễn trừ phải theo chế đặc biệt phải đặt quản lý quan có thẩm quyền nhà nước Việc không xây dựng quy chế miễn trừ theo ngành, lĩnh vực mà quy định điều kiện miễn trừ Điều 10, Luật CT điểm bất cập Thứ nhất, phạm vi loại thỏa thuận HCCT miễn trừ chưa hợp lý, thỏa thuận ấn định giá, phân chia thị trường, hạn chế sản lượng Thứ hai, nguyên tắc xác định thời hạn cho hưởng miễn trừ thỏa thuận HCCT chưa xây dựng Theo quy định, việc miễn trừ thỏa thuận HCCT có thời hạn Quy định thời hạn miễn trừ hợp lý theo thời gian thỏa thuận cho hưởng miễn trừ thường có xu hướng khơng cịn đáp ứng điều kiện cần thiết để hưởng miễn trừ Cơ quan có thẩm quyền định cho hưởng miễn trừ, có quyền định thời hạn cho hưởng miễn trừ Tuy nhiên, việc thiếu quy định cụ thể thời hạn cho hưởng miễn trừ pháp luật cạnh tranh dẫn đến thiếu cho quan chức thực việc Thứ ba, quy định miễn trừ thỏa thuận HCCT bị cấm có mâu thuẫn liên quan đến thỏa thuận giá Cụ thể, hành vi thỏa thuận ấn định giá hàng hóa, dịch vụ cách trực tiếp gián tiếp thuộc phạm vi thỏa thuận HCCT miễn trừ Tuy nhiên, số điều kiện để cho hưởng miễn trừ lại bao gồm điều kiện thống điều kiện kinh doanh, giao hàng, tốn khơng liên quan đến giá yếu tố giá Điều gây bất cập thực thi Trên sở đó, nên sửa đổi Điều 10, Luật CT quy định miễn trừ theo hướng kết hợp miễn trừ theo ngành theo vụ việc đồng thời sửa đổi điểm cịn bất cập thiếu thống phân tích 118 LUAN VAN CHAT LUONG download : add luanvanchat@agmail.com 3.3.4 Định hướng sửa đổi bổ sung quy định xử lý vi phạm Việc quy định hình thức xử lý cứ, phương pháp tính mức phạt có khác quốc giam, nhiên tựu chung lấy doanh thu thị trường liên quan, thị trường bị tác động thời gian thực thoả thuận lợi nhuận thu làm sở tính mức phạt Quy định xử lý vi phạm theo Luật CT Việt Nam có số điểm cịn chưa hợp lý gây khó khăn cho quan cạnh tranh q trình thực thi Thứ nhất, mức phạt tiền xác định tổng doanh thu chưa thực hợp lý phương pháp đơn giản giúp cho quan thực thi nhanh chóng xác định mức phạt Thực tiễn điều tra, xử lý vụ việc HCCT cho thấy, tất khiếu nại khởi kiện tòa án định xử lý vụ việc cạnh tranh có nội dung liên quan đến xác định khoản tiền phạt tổng doanh thu Mặc dù nội dung khiếu nại, khiếu kiện bị quan cạnh tranh Việt Nam tịa án bác bỏ quy định pháp luật, thấy việc xác định mức phạt tiền dựa tổng doanh thu, nhiều trường hợp, không tương xứng với mức độ tác động hành vi Chính nhận định này, quan cạnh tranh vụ việc xem xét áp dụng mức phạt thấp khung phạt đến 10% Vấn đề đặt là, hành vi bị xử phạt mức 5-10% tổng doanh thu mức xử phạt tối thiểu phải 5% Trong số trường hợp, doanh nghiệp chí bị phá sản định xử lý vụ việc cạnh tranh tất nhiên, trường hợp mà không quan cạnh tranh giới mong muốn bở ngược lại với mục tiêu bảo vệ cạnh tranh mà tất luật cạnh tranh hướng đến Với nhìn nhận xử phạt dựa vào hợp lý để doanh nghiệp tiếp tục tồn đóng góp cho kinh tế, không xử phạt để chấm dứt hoạt động doanh nghiệp, nhiều quốc gia áp dụng nguyên tắc tính mức xử phạt theo doanh thu thị trường liên quan thị trường bị ảnh hưởng Ngoài ra, hành vi HCCT diễn q trình, ví dụ thỏa thuận diễn năm, quan cạnh tranh lấy tổng doanh thu thị trường liên quan 119 LUAN VAN CHAT LUONG download : add luanvanchat@agmail.com doanh nghiệp năm doanh nghiệp thực hành vi vi phạm để làm xác định mức phạt Tuy nhiên, với nhìn nhận xử phạt không làm chấm dứt hoạt động doanh nghiệp, nhiều nước có quy định hạn chế phạm vi tổng doanh thu thị trường liên quan doanh nghiệp thời gian tối đa năm liên tiếp (như Nhật Bản) quy định mức phạt tối đa trường hợp không 10% tổng doanh thu năm tài doanh nghiệp Thứ hai, thiếu sở xác định tiền phạt doanh nghiệp vi phạm Các quy định xử lý vi phạm thỏa thuận HCCT đề cập đến hai mức khung phạt tiền 0-5% 5-10% tổng doanh thu năm tài trước năm thực hành vi vi phạm, không đưa nguyên tắc xác định mức phạt cụ thể khung hình phạt Điều gây khó khăn cho quan chức việc xác định mức tiền phạt doanh nghiệp vi phạm, chí cịn gây tranh cãi Mặt khác, điều dẫn đến quan ngại doanh nghiệp tính minh bạch việc xử lý, đồng thời doanh nghiệp khó tiên liệu mức độ xử lý trường hợp có hành vi vi phạm Thứ ba, chưa có quy định mức tiền phạt tối thiểu Việc thiếu quy định mức tiền phạt tối thiểu dẫn đến thực tế xảy trường hợp doanh nghiệp vi phạm chịu mức phạt tiền không, tổng doanh thu năm tài trước năm thực hành vi vi phạm bên vi phạm không Việc áp dụng mức phạt tiền khơng trường hợp khơng có ý nghĩa răn đe bên vi phạm Thứ tư, chưa có quy định hình thức mức độ xử lý cá nhân vi phạm Các quy định xử lý vi phạm thỏa thuận HCCT chưa xem xét hình thức xử lý cá nhân Thực tế, ý tưởng liên kết, thỏa thuận HCCT thường cá nhân đứng đầu doanh nghiệp, thành viên ban giám đốc, lãnh đạo, trưởng phòng kinh doanh xây dựng nên Nếu áp dụng chế tài xử phạt nặng doanh nghiệp dẫn đến tình trạng khánh kiệt, phá sản doanh nghiệp sau nộp phạt, gây ảnh hưởng trực tiếp đến đời sống người lao động doanh nghiệp, cá nhân vi phạm lại khơng phải chịu trách nhiệm trước pháp luật 120 LUAN VAN CHAT LUONG download : add luanvanchat@agmail.com Thứ năm, quy định xử lý vi phạm thỏa thuận HCCT chưa tính tới chế tài Hiệp hội ngành nghề Số lượng hiệp hội ngành nghề Việt Nam lớn với quy mô khác Là tổ chức xã hội nghề nghiệp, thực tế cho thấy có nhiều trường hợp, hiệp hội đóng vai trị tổ chức, chủ trương việc thỏa thuận, tổ chức gặp mặt, trao đổi thông tin doanh nghiệp, vận động doanh nghiệp thành viên tham gia thực thỏa thuận Mặc dù đối tượng điều chỉnh Luật cạnh tranh chưa có quy định cụ thể chế tài xử lý vi phạm hiệp hội Trong bối cảnh nhận thức doanh nghiệp hiệp hội pháp luật cạnh tranh thấp, việc thiếu chế tài xử lý vi phạm hiệp hội vụ việc thỏa thuận HCCT khơng có tác động cảnh báo, răn đe khuyến khích hiệp hội thực tốt quy định pháp luật cạnh tranh Thứ sáu, hình thức phạt bổ sung biện pháp khắc phục hậu chưa phản ánh mục đích răn đe, giáo dục Theo quy định Luật CT, biện pháp xử phạt bổ sung khắc phục hậu vi phạm thỏa thuận HCCT bao gồm: Một là, tịch thu tang vật, phương tiện sử dụng để thực hành vi vi phạm, bao gồm tịch thu toàn khoản lợi nhuận thu từ việc thực hành vi vi phạm Hai là, buộc loại bỏ điều khoản vi phạm pháp luật khỏi hợp đồng giao dịch kinh doanh Do đặc thù vụ việc liên quan đến thỏa thuận, doanh nghiệp thỏa thuận miệng văn nhiều hình thức khác điện thoại, email, cam kết, thỏa thuận Chính vậy, biện pháp xử phạt bổ sung khắc phục hậu dường khơng phù hợp áp dụng thực tiễn Trong đó, biện pháp xử phạt bổ sung khắc phục hậu lại nội dung quan trọng mà quan thực thi pháp luật cạnh tranh quốc tế hướng tới Ở Nhật Bản, vụ việc thỏa thuận HCCT, ngồi biện pháp xử phạt hành doanh nghiệp xử phạt hình cá nhân liên quan, quan cạnh tranh Nhật buộc doanh nghiệp thực lệnh chấm 121 LUAN VAN CHAT LUONG download : add luanvanchat@agmail.com dứt vi phạm, không thực hành vi tương tự tương lai, buộc doanh nghiệp vi phạm thực chương trình tuân thủ pháp luật (compliance program), yêu cầu doanh nghiệp vi phạm cung cấp thông tin, tài liệu liên quan (về sản phẩm, dịch vụ thị trường) theo định kỳ Điều đáng lưu ý quan cạnh tranh Nhật Bản có quyền đưa biện pháp mà quan cho cần thiết tùy theo đặc thù vụ việc, ngành Đây điểm hay mà cần nghiên cứu, tham khảo thêm q trình hồn thiện pháp luật cạnh tranh Từ phân tích cho thấy quy định liên quan đến việc xử lý vi phạm cần nghiên cứu, cân nhắc sửa đổi cho phù hợp Thứ nhất, cần sửa đổi theo hướng giao cho quan thực thi, vụ việc cụ thể, quyền chọn theo nguyên tắc doanh thu thị trường liên quan thị trường bị ảnh hưởng làm tính mức phạt thay cho tổng doanh thu Thứ hai, bổ sung quy định mức tiền phạt tối thiểu quy định khung phạt cụ thể làm cho quan cạnh tranh xác định mức phạt vụ việc cụ thể Thứ ba, vấn đề xử lý cá nhân cần nghiên cứu để quy định đồng thời với việc quy định chế tài đối tượng hiệp hội Thứ tư, vấn đề cuối sửa đổi quy định hình thức xử phạt bổ sung biện pháp khắc phục hậu nhằm tăng cường hiệu thực thi 3.3.5 Vấn đề áp dụng sách khoan hồng Thực tiễn thực thi pháp luật cạnh tranh cho thấy, việc đẩy mạnh xử lý thỏa thuận HCCT làm cho thoả thuận có xu hướng ngầm hóa Điều làm cho việc phát điều tra thỏa thuận HCCT trở nên khó khăn hơn, phức tạp gấp nhiều lần Vì vậy, hầu sử dụng sách khoan hồng công cụ quan trọng để phát điều tra thỏa thuận HCCT Luật CT Việt Nam có quy định tình tiết giảm nhẹ áp dụng với bên số trường hợp định Tuy nhiên, trình thực thi thấy quy định tình tiết giảm nhẹ không giúp khám phá hành vi vi phạm chưa tạo động áp lực lớn để doanh nghiệp tham gia thỏa thuận trình báo cung cấp thông tin, chứng thỏa thuận mà họ tham gia Vì vậy, 122 LUAN VAN CHAT LUONG download : add luanvanchat@agmail.com việc nghiên cứu xây dựng để bổ sung quy định sách khoan hồng nhằm tăng cường hiệu thực thi quy định kiểm soát thoả thuận HCCT cần thiết 3.3.6 Vấn đề trách nhiệm cá nhân áp dụng chế tài hình Từ thực tiễn nước cho xử phạt hình cá nhân tham gia thoả thuận các-ten trở thành xu hướng nhiều nước giới Có thể nói, xử phạt hình cá nhân tham gia thoả thuận các-ten cần thiết nhằm ngăn chặn hành vi các-ten nguy hại đồng thời tăng cường hiệu thực thi pháp luật cạnh tranh Vì vậy, với việc quy định trách nhiệm cá nhân việc xử phạt hình cá nhân tham gia thoả thuận HCCT cần nghiên cứu, cân nhắc áp dụng đủ điều kiện 123 LUAN VAN CHAT LUONG download : add luanvanchat@agmail.com KẾT LUẬN Trong thời gian gần kinh tế Việt Nam có bước phát triển vượt bậc Việt Nam trở thành thị trường hấp dẫn đầy tiềm nhà đầu tư, doanh nghiệp nước lẫn nước ngồi Sự chuyển biến tích cực kinh tế mang lại hội mở rộng thị trường, nâng cao ưu cho doanh nghiệp biết tận dụng đồng thời tạo cạnh tranh gay gắt mà doanh nghiệp phải đối mặt Để tồn tại, trì phát triển mơi trường cạnh tranh khốc liệt, doanh nghiệp ln tìm cách nhằm tăng lợi nhuận, thị phần, nâng cao lực cạnh tranh chiếm lĩnh thị trường Tuy nhiên, sức hấp dẫn lợi nhuận mà số doanh nghiệp sẵn sàng vượt qua giới hạn tự kinh doanh, tự khế ước để thực hành vi cạnh tranh trái đạo đức kinh doanh, ngược lại quy luật cạnh tranh thị trường chí trái pháp luật xâm hại tới quyền lợi ích hợp pháp doanh nghiệp khác, người tiêu dùng toàn xã hội Để điều tiết hoạt động cạnh tranh, Nhà nước sử dụng công cụ quan trọng pháp luật cạnh tranh bao gồm chế định kiểm soát thỏa thuận HCCT Các quy định kiểm soát thỏa thuận HCCT xây dựng đưa vào Luật cạnh tranh năm 2004 sau thời gian thực thi, bên cạnh kết đạt được, thực tiễn cho thấy số vấn đề bất cập cần phải hồn thiện Bên cạnh đó, số quy định chưa rõ ràng khiến quan cạnh tranh có phần lúng túng áp dụng có quy định lại tạo nhiều cách hiểu khác gây nên tranh cãi Mặc dù vậy, điểm thuận lợi vấn đề kiểm soát thỏa thuận HCCT từ lâu nhiều quốc gia xây dựng đưa vào thực thi, đồng thời trình thực thi quốc gia phát điểm bất cập thiếu sót nên có sửa đổi cho phù hợp Vì vậy, việc tiếp tục nghiên cứu để hồn thiện quy định kiểm sốt thỏa thuận HCCT cho phù hợp với thực tiễn quy định giới phù hợp với bối cảnh, điều kiện phát triển kinh tế - xã hội Việt Nam đồng thời nâng cao hiệu thực thi cần thiết Với mục đích đó, Luận văn sâu nghiên cứu cách tổng quát vấn đề pháp lý thỏa thuận HCCT sở quy định kinh nghiệm nước trước giới để từ đưa định hướng 124 LUAN VAN CHAT LUONG download : add luanvanchat@agmail.com giải pháp để hoàn thiện pháp luật kiểm soát thỏa thuận HCCT Việt Nam Luận văn sâu trả lời làm sáng tỏ nội dung câu hỏi đặt thoả thuận HCCT gì, có tác động đến phát triển kinh tế - xã hội nước, phải kiểm soát hành vi thỏa thuận HCCT việc kiểm soát thực nào, thực tiễn quy định thực thi quy định kiểm soát thỏa thuận HCCT nước khác nào, sở lý luận học kinh nghiệm cho Việt Nam có giúp ích việc hồn thiện pháp luật kiểm soát thoả thuận HCCT Việt Nam Từ việc nghiên cứu tổng quát thực tiễn vấn đề pháp lý liên quan đến vấn đề thỏa thuận HCCT, Luận văn rằng: Thứ nhất, việc kiểm soát hành vi thỏa thuận HCCT chủ thể kinh doanh thị trường quy định pháp luật cạnh tranh cần thiết nhằm đảm bảo trì bảo vệ cạnh tranh, động lực phát triển kinh tế thị trường mở cửa, qua bảo vệ lợi ích chung toàn xã hội Thứ hai, việc kiểm soát thỏa thuận HCCT nhiều quốc gia giới thực từ lâu thông qua quy định pháp luật cạnh tranh nên việc tổng kết vấn đề pháp lý thỏa thuận HCCT pháp luật cạnh tranh học tập kinh nghiệm thực thi quốc gia khác tương đối thuận lợi Thứ ba, quy định kiểm soát thỏa thuận HCCT Việt Nam xây dựng quy định Luật cạnh tranh năm 2004 quy định xây dựng lần đầu nên nhiều điểm chưa phù hợp với thực tiễn quy định giới Vì vậy, quy định cần phải sửa đổi cho phù hợp Thứ tư, thực tiễn thực thi nước giới cho thấy chinh sách khoan hồng công cụ hữu hiệu để phát thỏa thuận HCCT pháp luật cạnh tranh Việt Nam thiếu sách Thứ năm, vấn đề quy định trách nhiệm cá nhân quy định chế tài xử lý hình cá nhân tham gia thoả thuận HCCT bất hợp pháp góp phần nâng cao hiệu thực thi pháp luật cạnh tranh dần trở thành xu chung giới 125 LUAN VAN CHAT LUONG download : add luanvanchat@agmail.com Trên sở kết nghiên cứu đó, Luận văn đưa số giải pháp định hướng để sửa đổi, bổ sung hoàn thiện quy định hành thỏa thuận HCCT pháp luật cạnh tranh Việt Nam, cụ thể: Thứ nhất, cần sửa đổi cách thức quy định thoả thuận HCCT, sửa đổi số nội dung quy định cấm thoả thuận HCCT, sửa đổi số nội dung liên quan đến quy định cho hưởng miễn trừ, sửa đổi bổ sung số nội dung liên quan đến hình thức biện pháp xử lý vi phạm Thứ hai, cần học tập kinh nghiệm nước nghiên cứu xây dựng để bổ sung áp dụng sách khoan hồng công cụ giúp quan cạnh tranh phát thoả thuận ngầm Bên cạnh vấn đề quy định trách nhiệm cá nhân quy định chế tài xử lý hình vụ việc các-ten cần nghiên cứu áp dụng cách phù hợp Mặc dù vậy, vấn đề nêu Luận văn nghiên cứu ban đầu đặt khuôn khổ luận văn thạc sỹ Trong điều kiện cụ thể thị trường pháp luật Việt Nam, vấn đề quan trọng cần tiếp tục nghiên cứu sâu 126 LUAN VAN CHAT LUONG download : add luanvanchat@agmail.com TÀI LIỆU THAM KHẢO Tiếng Việt Hồng Xn Bắc (2004), Khn khổ cho việc xây dựng thực thi luật sách cạnh tranh (dịch từ tài liệu OECD WB), tr.17 Bộ Công Thương (2010), Báo cáo đánh giá thực tiễn đàm phán, quy định sách cạnh tranh FTAs/RTAs giới, đề xuất đàm phán sách cạnh tranh FTAs/RTAs Việt Nam giai đoạn Bộ Công Thương (2004), Báo cáo giải trình tiếp thu ý kiến đại biểu Quốc hội dự án Luật cạnh tranh Chỉ thị số 11/2000/CT-BTM ngày 12/5/2000 Bộ Thương mại việc triển khai soạn thảo Luật cạnh tranh chống độc quyền Cục Quản lý cạnh tranh – Bộ Công Thương (2012), Báo cáo rà soát quy định pháp luật cạnh tranh Việt Nam Cục Quản lý cạnh tranh – Bộ Công Thương (2010), Hướng dẫn điều tra thỏa thuận hạn chế cạnh tranh, tr.13, NXB Thời đại, Hà Nội Nguyễn Văn Cương (2004), Tiêu chí đánh giá tính bất hợp pháp các-ten Luật cạnh tranh Hoa Kỳ, Cộng đồng Châu Âu, Nhật Bản số bình luận Luật cạnh tranh Việt Nam, NXB Tư pháp, Hà Nội Đặng Vũ Huân (2004), Pháp luật kiểm soát độc quyền chống cạnh tranh không lành mạnh Việt Nam, tr.19, NXB Chính trị quốc gia, Hà Nội Ngơ Thị Ngọc Huyền Võ Đắc Khôi (2009), “Các Hiệp định thương mại tự nước ASEAN tác động chúng đến thay đổi động thái ngoại thương Singapore - Một số khuyến nghị Việt Nam”, đăng địa http://thongtinphapluatdansu.wordpress.com/2009/04/25/2747/ 10 Luật cạnh tranh Việt Nam năm 2004 11 Tăng Văn Nghĩa (2006), “Chính sách cạnh tranh”, Nghiên cứu kinh tế, số 33/2006 12 Tăng Văn Nghĩa (2009), Giáo trình Luật cạnh tranh (Trường ĐH Ngoại Thương), tr.7, NXB Giáo dục Việt Nam 127 LUAN VAN CHAT LUONG download : add luanvanchat@agmail.com 13 Nghị định số 116/2005/NĐ-CP ngày 15/9/2005 Chính phủ quy định chi tiết thi hành số điều Luật cạnh tranh 14 Nghị định số 120/2005/NĐ-CP ngày 30/9/2005 Chính phủ quy định xử lý vi phạm pháp luật lĩnh vực cạnh tranh 15 Nhà xuất Chính trị quốc gia (1998), Bộ Luật Dân Cộng hòa Pháp, tr.365 (Điều 1382 1383), Hà Nội 16 Nhà xuất Chính trị quốc gia (1999), Từ điển kinh tế học đại ( dịch từ sách tác giả David W Pearce), tái lần thứ 4, tr.397, Hà Nội 17 Nhà xuất Thống kê (1997), Từ điển sách thương mại quốc tế (dịch từ sách tác giả Walter Goode), tiếng Việt, tr 58, Hà Nội 18 Nguyễn Như Phát, Bùi Nguyên Khánh (2001), Tiến tới xây dựng pháp luật cạnh tranh chống độc quyền điều kiện chuyển sang kinh tế thị trường, NXB Công an Nhân Dân, Hà Nội 19 Nguyễn Như Phát, Trần Đình Hảo (2001), Cạnh tranh xây dựng pháp luật cạnh tranh Việt Nam, NXB Công an Nhân dân, Hà Nội 20 Lê Ngọc Thạch (2013), “Một số bất cập pháp luật cạnh tranh hành”, Tạp chí Dân chủ pháp luật (bản điện tử: http://www.moj.gov.vn/tcdcpl) 21 Phan Cơng Thành (2009), “Chính sách khoan hồng tác động phá vỡ các-ten”, Bản tin cạnh tranh người tiêu dùng (Cục QLCT), số 1-2009, tr.24-26 22 Lê Viết Thái (1996), “Chính sách cạnh tranh cơng cụ cần thiết kinh tế thị trường”, Tạp chí Nghiên cứu kinh tế, số 221/1996, tr.28 23 Hoàng Thị Thu Trang (2009), “Một số kiện liên quan đến hành vi hạn chế cạnh tranh năm 2008”, Bản tin cạnh tranh người tiêu dùng (Cục QLCT), số 2-2009, tr.7-9 24 Hồng Thị Thu Trang (2012), “Hình hóa các-ten, kinh nghiệm số quốc gia”, Bản tin cạnh tranh người tiêu dùng (Cục QLCT), số 31-2012, tr.7-9 25 Hoàng Thị Thu Trang (2012), “Thỏa thuận hạn chế cạnh tranh theo chiều dọc từ góc nhìn EU”, Bản tin cạnh tranh người tiêu dùng (Cục QLCT), số 36-2012, tr.27-29 128 LUAN VAN CHAT LUONG download : add luanvanchat@agmail.com 26 Ủy ban quốc gia hợp tác kinh tế quốc tế (2005), Pháp luật cạnh tranh cộng hịa Pháp, NXB Chính trị Quốc gia, Hà Nội 27 Nguyễn Thị Hồng Vân (2011), “Cạnh tranh dạng thức thỏa thuận hạn chế cạnh tranh”, Tạp chí nghiên cứu lập pháp, tháng 7/2011 28 Viện khoa học pháp lý, Bộ Tư pháp (1996), Chuyên đề cạnh tranh, chống cạnh tranh khơng lành mạnh kiểm sốt độc quyền (Đặng Vũ Huân), tr 21 29 Lê Danh Vĩnh (2006), Pháp luật cạnh tranh Việt Nam, NXB Tư pháp, Hà Nội 30 Lê Danh Vĩnh (2007), “Tiếp tục thực thi Luật cạnh tranh điều kiện đất nước chuyển mạnh sang kinh tế thị trường hội nhập kinh tế quốc tế”, Tạp chí phát triển kinh tế điện tử 31 Vụ Pháp chế - Bộ Công Thương (2002), Tài liệu dịch luật cạnh tranh nước (gồm Luật cạnh tranh Cờ-rốt-ti-a, Ca-na-đa, Bun-ga-ri, Cộng hịa Pháp, Đan Mạch, Thái Lan, Thụy Điển, Đức, I-ta-li-a, Vương quốc Anh, Hà Lan, Đức, Hàn Quốc, Thổ Nhĩ Kỳ, Nhật Bản) 32 Nguyễn Như Ý (1998), Từ điển tiếng Việt, tr 258, NXB Văn hóa thơng tin Tiếng Anh 33 Act on Prohibition of Private Monopolization and Maintenance of Fair Trade of Japan 1947 34 Adam Smith (1776), An inquiry into the nature and cause of the wealth of nations, electronic classics series publication, Pennsylvania State University 35 Alesandro L Celli (2006), “Recent development in Swiss competition law”, Worldfinance Switzerland, pp.2-3, WF 05-05 36 Amended law of Romanian Competition Law No 21/1996 37 Australian Competition and Consumer Act 2010 38 Brenda Marshall (2008), “What’s price fixing got to with it”, The National Legal Eagle, pp.17, Volume 14, Autumm 2008 39 Bryan A Garner (1999), Black’ Law Dictionary, p.278, St Paul 40 Bryan A Garner (2004), Black’ Law Dictionary, p.302, Thomson West 41 CIS Leading Counsel Network, Comparative Summary of Antitrust Laws in the 129 LUAN VAN CHAT LUONG download : add luanvanchat@agmail.com CIS Economic Region 42 CIS Treaty on competition policy 1993 43 Clayton Antitrust Act 1914 44 Competition Act 1998 of South Africa No 19412 45 Croatian Competition Act 2009 46 Department of Justice, USA (2012), Press release on criminal programme 47 European Commission (2001), Commission Decision of 21 November 2001 on Case COMP/E-1/37.512 – Vitamins 48 Fred S McChesney (2010), Legal and economic concepts of Collusion: American Antitrust versus European Competition Law 49 Global Competition Review (2004), Report: Asia Pacific Antitrust Review 50 Glossary of industrial organization economics and competition law 51 International Competition Network (2005, 2007), Anti-cartel enforcement manual, Chapter 4, Cartel case initiation 52 International Competition Network (2005), Defining hard core cartel conduct, effective institutions, effective penalties 53 Korean Monopoly Regulation and Fair Trade Act 1981 54 Law number year 1999 concerning prohibition of monopolistic practices and unfair business competition of Indonesia 55 Massimo Motta (2009), Competition Policy – Theory and Practice, Cambrigde University Press 56 OECD (2003), An Peer Riview – Competition law and Policy in South Africa 57 OECD (2005), Best practice for the formal exchange of information between competition authorities in hard core cartel investigation 58 OECD (2004), Cartels Santions against Individuals 59 OECD (2003), Competition Law and Policy in Italy 60 OECD (2006), Competition Law and Policy in Swithzerland, Policy Brief 61 OECD (2011), Crisis cartel (EU contribution for global forum on competition) 62 OECD (2005), Denmark competition law and policy 130 LUAN VAN CHAT LUONG download : add luanvanchat@agmail.com 63 OECD (2002), Fighting hard core cartels: Harm, effective sanctions and leniency programme 64 OECD (2005), Hard core cartels: Third report on the implementation of the 1998 Recommendation 65 OECD (2011), Policy roundtables – Crisis cartels 2011 66 OECD (2010), Reviews of Regulatory Reform – Competition Law in Australia 67 OECD (1998), Recommendation of the Council concerning effective action against hard core cartel 68 OECD (2002), Report on the nature and impact of hard core cartels and sanctions against cartels under national competition laws 69 OECD (2000), Reports – Hard Core Cartels 70 Sherman Antitrust Act 1890 71 Swaziland Cartel Act 2003, 2007 72 Treaty establishing the European Economic Community 1957 73 Treaty on the Functioning of the EU (TFEU) 2009 74 UNCTAD (2002), Application of competition law: Exemptions and Exceptions 75 UNCTAD (2000), Competition policy in countries in transition – legal basis and practical experience (from CIS countries) 76 UNCTAD (2010), Measuring the economic effects of cartels 77 United States v Nu-Phonics, Inc, 433 F Supp 1006 (E D Mich 1977) 78 William Kovacic (2005), Lessons for competition policy from the Vitamins Cartel 79 WTO (2009), Report on Competition Policy in RTAs 80 www.bbc.co.uk/news/business-20608949?goback=%2Egde_161983_member_193325054) 81 www.ccs.gov.sg/content/ccs/en/Anti-Competitive Behaviour 82 www.justice.gov 83 www.justice.gov/atr/public/press_releases/2011/275452.htm 84 www.unctad.org/templates/Page.asp?intItemID=5527&lang=1 85 www2.adb.org/documents/others/OGC-Toolkits/Competition-Law 86 www.jftc.go.jp/en/ 131 LUAN VAN CHAT LUONG download : add luanvanchat@agmail.com ... quan cạnh tranh, pháp luật cạnh tranh thỏa thuận hạn chế cạnh tranh Chương 2: Vấn đề thỏa thuận hạn chế cạnh tranh theo pháp luật số nước giới Chương 3: Thỏa thuận hạn chế cạnh tranh theo pháp luật. .. thỏa thuận hạn chế cạnh tranh 79 2.3 Thỏa thuận hạn chế cạnh tranh theo pháp luật số nước 83 2.3.1 Thỏa thuận hạn chế cạnh tranh theo pháp luật cạnh tranh Hoa Kỳ 83 2.3.2 Thỏa thuận hạn chế cạnh. .. chế cạnh tranh theo pháp luật cạnh tranh Thụy Sỹ 92 2.3.3 Thỏa thuận hạn chế cạnh tranh theo pháp luật cạnh tranh Nhật Bản 95 Chương 3: THỎA THUẬN HẠN CHẾ CẠNH TRANH THEO PHÁP LUẬT CẠNH TRANH VIỆT