ĐH THƯƠNG MẠI GIÁO TRÌNH KINH TẾ CÔNG CỘNG

LOI NOI BAU Lịch sử đã chứng minh rằng, các nền kinh tế thị trường thành công nhất đều không thể phát triển một cách tự phát nếu thiếu sự can thiệp và hỗ trợ của Nhà nước.. Vì vậy các n

TRƯỜNG ĐẠI HỌC THƯƠNG MẠI THUONGMAI UNIVERSITY Chủ biên: PGS TS Phạm Thị Tuệ

GIÁO TRÌNH

KINH TẾ CÔNG CỘNG

NHÀ XUẤT BẢN HÀ NỘI - 2019

LOI NOI BAU

Lịch sử đã chứng minh rằng, các nền kinh tế thị trường thành công nhất đều không thể phát triển một cách tự phát nếu thiếu sự can thiệp và

hỗ trợ của Nhà nước Tuy nhiên mức độ can thiệp, phạm vi can thiệp, công cụ đề Nhà nước can thiệp vào thị trường đề nền kinh tế đạt hiệu quả vẫn là câu hỏi đối với các nền kinh tế, dù đang ở trình độ phát triển nào

Kinh tế công cộng nghiên cứu các hoạt động kinh tế của khu vực nhà nước, các can thiệp của nhà nước vào thị trường nhằm khắc phục các thất bại thị trường, cải thiện công bằng xã hội, hỗ trợ thị trường phân bổ nguồn lực hiệu quả

Học phần Kinh tế công cộng là học phần bắt buộc trong khối kiến thức ngành của chuyên ngành Quản lý kinh tế, hệ đào tạo đại học chính quy, học phần được thiết kế với thời lượng 3 tín chỉ, với mục tiêu giới thiệu những vấn đề cơ bản nhất về vai trò của nhà nước trong nền kinh tế

và tác động của các can thiệp của nhà nước tới phân bổ nguồn lực của nên kinh tế, nhằm cung cấp cho sinh viên ngành kinh tế cơ sở lý luận để

trả lời câu hỏi khi nào thì nhà nước nên can thiệp vào nền kinh tế và nhà

nước nên can thiệp bằng công cụ gì đề hỗ trợ quá trình phát triển

Giáo trình Kinh tế công cộng do PGS TS Phạm Thị Tuệ chủ biên bao gồm 6 chương cụ thê như sau:

Chương 1: Nhập môn Kinh tế công cộng (do PGS TS Phạm Thị Tuệ biên soạn)

Chương 2: Thị trường - hiệu quả và phúc lợi xã hội (do PGS TS Phạm Thị Tuệ biên soạn)

Chương 3: Thất bại của thị trường và giải pháp của chính phủ (do ThS Ngô Hải Thanh biên soạn)

Chương 4: Phân phối lại thu nhập và đảm bảo công bảng xã hội (do PGS TS Phạm Thị Tuệ và ThS Ngô Hải Thanh biên soạn)

Chương 5: Công cụ can thiệp chủ yếu của chính phủ vào nền kinh tế (do PGS TS Phạm Thị Tuệ biên soạn)

Chương 6: Lựa chọn công cộng (do PGS TS Phạm Thị Tuệ và TS Nguyễn Duy Đạt biên soạn)

Trong quá trình biên soạn, tập thể tác giả đã bám sát nội dung chương trình khung của Bộ Giáo dục và Đảo tạo, đồng thời tham khảo một số giáo trình Kinh tế công cộng trong và ngoài nước đang được sử dụng rộng rãi

Mặc dù tập thể tác giả đã rất cé gắng, nhưng do biên soạn lần đầu nên khó tránh khỏi những hạn chế và thiếu sót Tập thể tác giả rất mong nhận được ý kiến đóng góp của các nhà khoa học, của bạn đọc đề giáo trình ngày càng hoàn thiện hơn

Thay mặt nhóm biên soạn PGS TS PHAM THI TUE

CHUONG 1

NHAP MON KINH TE CONG CONG

Chương nhập môn kinh tế công cộng sẽ giúp người học trả lời câu hỏi: khi nào nhà nước can thiệp vào nên kinh tế, nhà nước can thiệp vào

nên kinh tế bằng cách nào và tại sao nhà nước lại can thiệp vào nền kinh

tế bằng cách đó Vì vậy các nội dụng chính của chương sẽ là: (1) mồi quan hệ giữa nhà nước và thị trường trong nên kinh tế: (2) các quan điểm của các trường phái kinh tế về vai trò của nhà nước; (3) chức năng của nhà nước đề hỗ trợ thị trường; (4) những nguyên tắc và hạn chế của

nhà nước khi can thiệp vào nên kinh tế

sự hoàn toàn là thế giới lý tưởng của bàn tay vô hình, mỗi nền kinh tế đều

có những khuyết tật của thị trường, do vậy không có nền kinh tế nào

không có sự can thiệp của chính phủ

Theo A Samuelson trong cuốn sách Kinh tế học, các xã hội khác nhau được tổ chức theo những hệ thống kinh tế khác nhau Có thể phân biệt hai phương thức cơ bản trong tổ chức nền kinh tế, ở một cực, chính phủ đưa ra hầu hết các quyết định kinh tế, và ở cực kia, thị trường sẽ đưa quyết định kinh tế

lần kinh tế thị trường là nền kinh tế trong đó các quyết định đầu tư, sản xuất và phân phối đều thông qua hệ thống thị trường và do thị trường quyết định Nhờ sự điều tiết của cơ chế thị trường mà nền kinh tế phân bô các nguồn lực đầu vào một cách tối ưu Về bản chất, cơ chế cạnh tranh

thị trường là cơ chế tự điều chỉnh Do vậy, nó còn được gọi là “bản tay

vô hình” Cơ chế này giúp nền kinh tế tạo lập sự cân bằng mỗi khi bị trục trặc Cạnh tranh là cơ chế chủ yếu phân bổ các nguồn lực trong nền kinh

tế thị trường Thông qua cạnh tranh, các nguồn lực được rút ra khỏi những ngành, lĩnh vực và địa điểm đang hoạt động kém hiệu quả, di chuyển đến những nơi có lợi thế phát triển và thu được hiệu quả kinh doanh, lợi nhuận cao hơn

Nền kinh tế chỉ huy là nền kinh tế mà chính phủ ra mọi quyết định về sản xuất và phân phối Trong điều kiện nẻn kinh tế chỉ huy, chính phủ đã

tự biến mình thành một tô chức siêu kinh tế, trực tiếp quản lý mọi mặt

của đời sống kinh tế từ sản xuất đến phân phối lưu thông Trong nền kinh

tế này, chính phủ vừa đóng vai trò của người quản lý, người sản xuất,

người tiêu thụ sản phẩm và người phân phối sản phẩm

Thực tế cho thấy, hiện nay không có nền kinh tế nào được tô chức hoàn toàn theo một trong hai thái cực trên Tuyệt đại đa số nền kinh tế hiện nay trên thế giới đều là nổn kinh tế hỗn hợp, kết hợp giữa nhà nước

và thị trường, nằm giữa hai cực: “kinh tế chỉ huy” và “kinh tế thị trường hoàn hoàn tự do”

Theo Ngân hàng thế giới: “Nhà nước là một tập hợp các thể chế nắm giữ những phương tiện cưỡng chế hợp pháp, thi hành trên một lãnh thô được xác định và người dân sống trên lãnh thô đó được đề cập như một xã hội Nhà nước độc quyền ra quy định trong phạm vỉ lãnh thô của nó thông

qua phương tiện thỉ hành của một chính phủ có tô chức”" Như vậy nó

Nhà nước là nói tới hệ thống chính trị bao gồm các cơ quan quyền lực lớn,

thường là cơ quan lập pháp (Quốc hội), cơ quan hành pháp (Chính phủ) và

cơ quan tư pháp (Toà án) Trong khi đó chính phủ chỉ là cơ quan hành pháp, cơ quan có chức năng điều hành đất nước theo hiển pháp

Nhà nước là một tô chức đặc biệt của quyền lực chính trị, một bộ máy chuyên làm nhiệm vụ cưỡng chế và thực hiện các chức năng quản lý

đặc biệt nhằm duy trì trật tự xã hội Đồng thời, nhà nước còn là một tổ chức quyền lực công, là phương thức tổ chức bảo đảm lợi ích chung của

ait của nhà nước, Chính phủ

là cơ quan hành pháp của Quốc hội, cơ quan hành chính nhà nước cao nhất của nhà nước Chính phủ nắm quyền điều hành mọi mặt đời sống, kinh tế, xã hội của đất nước, từ cung cấp ngân sách, thực hiện mục tiêu tăng trưởng, ôn định kinh tế vĩ mô, đưa ra các chính sách tác động đến phân bổ nguồn lực trong nền kinh tế Chính phủ là trung tâm của bộ máy nhà nước, có chức năng cơ bản là thực thỉ Hiến pháp và pháp luật, hoạch định và điều hành chính sách quốc gia, quản lý hiệu quả nền kinh tế

“Trong nền kinh tế, nhà nước hay chính phủ cần thực hiện các vai trò như:

~ Cung cấp khung khổ pháp lý rõ ràng, có hiệu lực và phù hợp với đồi hỏi của cơ chế thị trường;

- Kiến tạo và bảo đảm môi trường vĩ mô én định, khuyến khích kinh doanh;

~ Cung cấp kết cầu hạ tầng (gồm hạ tầng “cứng” - giao thông vận tải, cung cấp điện nước và ha ting “mém” - địch vụ thông tin, bưu chính viễn thông, tài chính ) cũng như các dịch vụ và hàng hoá công cộng (chăm sóc sức khoẻ, giáo dục đào tạo, bảo vệ môi trường )

ˆ Ngân hàng thể giới, Nhà nước rong một thể giới đang chuyển đổi, Nhà xuất bản Chính tị quốc gia, 1998, tr29

~ Hỗ trợ nhóm người nghèo các điều kiện tối thiểu để tham gia thị

trường bình đẳng

Như vậy, thị trường và nhà nước với những vai trò trên hợp thành những yếu tổ cơ bản tạo nên khung thể chế chung của mọi nền kinh tế thị trường Chúng hình thành một tông thể, quy định lẫn nhau, thiếu bất cứ

nao trong sé dé đều không thé có nền kinh tế thị trường bình

thường, vận hành hiệu quả Tuy nhiên, trong mỗi ni èn kinh tế, tuỳ theo

các điều kiện phát triển cụ thể, ở các giai đoạn khác nhau mà vai trò, vị

trí và chức năng của từng yếu tố không hoàn toàn giống nhau, vai trò thị trường được đề cao hoặc vai trò của nhà nước được đề cao Lịch sử phát triển của kinh tế thị trường từ thế kỷ XV đến nay cho thấy luôn tồn tại

một mối quan hệ rất cơ bản giữa một bên là thị trường và một bên là nhà nước, nhưng bản thân mối quan hệ cơ bản này không hÈ tồn tại trong trạng thái tĩnh mà nó liên tục vận động, biến đổi trong các không gian kinh tế cũng như các giai đoạn khác nhau

Cho đến nay, mặc dù đã tồn tại nhiều dạng thức kinh tế thị trường khác nhau nhưng trên thực tế chưa bao giờ tồn tại kiểu kinh tế thị trường

hoàn toàn không có nhà nước, thoát ly khỏi nhà nước Nhà nước luôn là

một bộ phận hữu cơ nằm trong cấu trúc tông thê của kinh tế thị trường

Sự tồn tại của nhà nước trong cầu trúc đó là một tất yêu kinh tế, tắt yếu lịch sử, ở đó, nhà nước vừa có thể là một chủ thê sở hữu, bên cạnh những chủ thể sở hữu khác, đồng thời là một chủ thể quản lý Sự khác biệt giữa các giai đoạn lịch sử và các quốc gia chỉ ở chỗ tính chất của nhà nước như thế nào, cách thức can thiệp, quản lý điều tiết và hệ quả của sự can thiệp này ra sao đối với nền kinh tế

1.1.2 Quan điểm của các trường phái kinh tế về vai trò của Nhà nước 1.1.2.1 Quan điểm của trường phái Cổ điển và Tân cổ điền

Trường phái kinh tế học Cổ điển mà đại diện là nhà kinh tế học Adam Smith với lý thuyết “Ban tay vô hình”, theo A Smith thì “bin tay

vô hình” có nghĩa là trong nền kinh tế thị trường, các cá nhân tham gia thị trường luôn tìm cách tối đa hóa lợi ích của cá nhân mình,

Ông tôn vinh vai trở điều tiết thị trường của bản /ay vô hình và cho rằng, sự tự do tự nhiên đã sản sinh ra một hệ thống điều tiết các quan hệ và các lợi ích thị trường đơn giản và rõ rằng, Theo đó, khi chạy theo lợi ích cá

nhân, mỗi người đã vơ tình đồng thời đáp ứng lợi ích của xã hội, cho dù

trước đĩ họ khơng cĩ ý định này (cơ chế này được gọi là sự điều hồ tự nhiên về lợi ích) Vì vậy, hệ thống cạnh tranh tự do tự nĩ đã sản sinh

những quyền lực cần thiết để điều tiết và phân bỏ các nguồn lực một cách tối ưu Do đĩ nhà nước khơng cần phải can thiệp vào kinh tế thị trường

Quá trình phát triển kinh tế chủ yếu do thị trường tự điều tiết thong qua cơ chế cạnh tranh tự do, nhà nước chỉ cĩ vai trị tối thiêu là xây dựng

hệ thống luật pháp để đảm bảo cạnh tranh cơng bằng, én định vĩ mơ, xây

dựng và bảo vệ các cơng trình cơng cộng, tạo điều kiện để kinh tế tư nhân và cơ chế thị trường tự do vận hành thuận lợi nhất

Cũng giống như các nhà kinh tế Cổ điển, trường phái Tân cổ điển cọ

nền kinh tế thị trường là một hệ thống mang tính ơn định, mà sự ồn định

bên trong là thuộc tính vốn cĩ chứ khơng phải là kết quả sự can thiệp của

nhả nước Khả năng đĩ được quyết định bởi một cơ chế đặc biệt - *cơ chế cạnh tranh tự do”, cạnh tranh tự do thường xuyên bảo đảm sự cân bằng chung của nền kinh tế Chính cơ chế này cho phép phân bổ các nguồn lực một cách hợp lý, tận dụng triệt để mọi nguồn lực và dẫn đến

quan hệ phân phối mang tinh cơng bằng giữa các bộ phận xã hội

Theo quan niệm của trường phái Tân cổ điển, nhà nước khi can thiệp

vào nên kinh tế cần phải hiểu được cấu trúc của nền kinh tế thị trường, cơ

chế vận hành của nĩ và tơn trọng những quy luật khách quan liên quan

đến cung - cầu Cũng theo các nhà kinh tế Tân cơ điển, cạnh tranh tự do khơng bao giờ nảy sinh một cách tự nhiên, nĩ chỉ xuất hiện và phát huy tác dụng khi được đảm bảo bởi nguyên tắc số một: sở hữu tư nhân Vì vậy, vai trị nhà nước là đảm bảo quyền tự do kinh doanh của các nhà sản xuất và quyền tự do lựa chọn của người tiêu dùng, làm cho thị trường vận hành một cách tốt nhất, đầy đủ nhất

Nhu vay, cả trường phái cơ điên và tân cổ điên đều đề cao vai trị của

thị trường, của tự do cá nhân và cơ chế cạnh tranh, hạn chế sự can thiệp điều tiết của nhà nước vào các quá trình kinh tế

1.1.2.2 Quan điểm của Keynes và trường phải Keynes

J.M Keynes trong tic phim “Lý thuyết chung về việc làm, lãi suất

và tiền tệ” (1935), đã phê phán quan điểm của trường phái cổ điền, trường phái tân cổ điền về sự điều tiết của cơ chế thị trường tư bản chủ

nghĩa - cho rằng kinh tế thị trường tư bản chủ nghĩa là mô hình kinh tế tự động tăng trưởng, không có khủng hoảng và thất nghiệp Đồng thời Keynes đã nêu ra quan điểm mới về khủng hoảng, thất nghiệp và vai trò

điều tiết kinh tế của Nhà nước Theo Keynes, sở dĩ có khủng hoảng và thất nghiệp là do thiểu sự can thiệp của Nhà nước vào nền kinh tế, kinh tẾ thị trường không có khả năng tự điều tiết tuyệt đối và vô hạn như quan điểm của trường phái Cổ điền và Tân cổ điển Bởi vì bị thôi thúc bởi động cơ lợi nhuận, các doanh nghiệp khi tham gia thương trường đã không ngừng tiền hành cải tiến và nâng cao trình độ công nghệ, trình độ quản lý lao động, quản lý sản xuất kinh doanh để đáp ứng ngày cảng tốt hơn nhu cầu của khách hàng Bên cạnh những tính toán đẻ nâng cao khả năng kinh doanh một cách chính đáng, còn phát sinh các hành vi không lành mạnh trong cạnh tranh nhằm tiêu diệt đối thủ để chiếm lĩnh vị trí thống trị thị trường, bằng nhiều thủ đoạn chiếm đoạt thị phần của người khác một cách bất chính, lừa dối khách hàng để trục lợi Những biểu hiện không lành mạnh ấy, làm ô nhiễm môi trường kinh doanh của thị trường, đó cũng là mặt trái của cạnh tranh tự do và sự bất lực của bản tay

vô hình trong việc điều tiết nền kinh tế

Như vậy, giữa Keynes và trường phái Tân cổ điền, có sự khác nhau căn bản trong quan niệm về vai trò của nhà nước Nếu Tân cổ điển cho rằng nhà nước chỉ có vai trò tạo lập môi trường cạnh tranh và thị trường

tự điều tiết nền kinh tế thì Keynes khăng định, nhà nước ngoài vai trò tạo lập môi trường cạnh tranh, còn phải trực tiếp điều tiết để nền kinh tế thoát khỏi khủng hoảng, thất nghiệp và suy thoái

1.1.2.3 Quan điểm của chủ nghĩa tự do mới

Lý luận kinh tế của chủ nghĩa tự do mới một mặt kế thừa quan điểm truyền thống của trường phái Cô điển, đề cao tư tưởng tự do kinh tế, nhắn mạnh bản năng tự điều tiết của các quan hệ thị trường như một thuộc tính

10

Theo Chủ nghĩa tự do mới,

năng tự điều tiết cao, do v

hoạt động của thị trường là cần thiết nhưng cũng chỉ nên giới hạn theo phương châm “thị trường nhiều hơn, nhà nước can thiệp ít hơn.” Trào lưu

Tự do mới xuất hiện ở nhiều nước tư bản với các tên gọi khác nhau, trong đó điển hình là các khuynh hướng ở Mỹ và ở Đức Lý thuyết tự do kinh tế ở Mỹ biểu hiện thành nhiều trào lưu cụ thể với những tên gọi khác nhau Trong đó nỗi bật là phái Trọng tiền, phái Trọng cung, và phái Kinh tế vĩ mô mong đợi hợp lý

trường tự do điều tiết, nhà nước can thiệp chỉ làm xấu thêm tình hình của

thị trường, vì nếu thị trường có khuyết tật thì bản thân nhà nước cũng có khuyết tật của nó

Một số đại biểu khác thì khẳng định trong nền kinh tế thị trường hiện đại, không thể bác bỏ nhà nước, nhưng họ đi thà nước phải điều tiết, điều chỉnh nền kinh tế theo những qui tắc có tính chuẩn mực đồng thời kiên quyết phản đối cách điều tiết theo kiểu tuỳ hứng của các chủ thể quản lý Họ cho rằng, điều tiết thiếu chuẩn mực là một khuynh hướng

khó tránh khỏi, vì khi ban hành các quyết định quản lý, chính phủ thường, thiên về lợi ích của bản thân mình hơn là lợi ích của dân chúng Chính vì vậy, cần xác lập một hệ thống nguyên tắc của chính sách và những nguyên tắc này phải mang tính khách quan, độc lập với ý muốn chủ quan của chính phủ

iệc nhà nước sử dụng sai chính sách tiền tệ - tín dụng đã làm toàn bộ

nền sản xuất bắt ôn định và nạn lạm phát phát triển nhanh chóng” Các

nhà Trọng cung phủ nhận tính hiệu quả của chính sách tài khoá và hiệu lực khuyếch đại vào sản lượng của "lý thuyết số nhân” của J.M Keynes

Họ đề cao chính sách kinh tế giảm bớt sự can thiệp trực tiếp của nhà nước bằng cách kết hợp giữa giảm thuế và bãi bỏ các qui định hạn chế gây cản trở khả năng sản xuất Hơn nữa, họ còn cho rằng nhà nước cần phải từ bỏ chính sách phân phối lại, vì "nhà nước càng ra tay can thiệp để chữa trị bệnh nghèo túng thì số người nghèo túng càng tăng lên”

“Tựu chung lại, các phái của chủ nghĩa tự do mới ở Mỹ về cơ bản đều cho rằng, chính sách can thiệp kinh tế của nhà nước có hại nhiều hơn có

lợi và nên giảm thiểu sự can thiệp của nhà nước vào nền kinh tế

Cũng là một khuynh hướng của chủ nghĩa tự do mới, ở Đức, khuynh hướng này có tên là Kinh tế thị trường xã hội Cách nhìn nhận của phái

Kinh tế thị trường xã hội về vai trò của nhà nước trong nền kinh tế có sự

khác biệt so với các phái tự do mới của Mỹ Nếu như phái chủ nghĩa tự

do mới ở Mỹ cho rằng can thiệp của nhà nước có hại cho nền kinh tế hơn

có lợi nên cần giảm thiêu sự can thiệp của nhà nước vào nền kinh tế thì phái kinh tế thị trường xã hội cho rằng cần có sự can thiệp của chính phủ vào thị trường, nơi mà cạnh tranh không có hiệu quả hoặc cạnh tranh không phát huy tác dụng

Đồng thời, nhà nước phải làm cho nền kinh tế thị trường ngày càng mang tính xã hội, làm dịu các mâu thuẫn xã hội thông qua phân phối lại thu

nhập quốc dân Nhà nước luôn bảo đảm sự công bằng xã hội và các cơ hội

tiếp cận bình đẳng cho người dân Điều này được thực hiện thông qua hệ thống thuế, các biện pháp và phúc lợi nhà nước xã hội đa dạng, cùng với đó

là những quyền về xã hội và các cơ hội giáo dục, như: trợ cắp cho người yếu thể, bảo đảm tối thiểu sự an toàn nghề nghiệp, bảo hiểm xã hội trước những,

rủi ro trong cuộc sống (tai nạn, bệnh tật, thất nghiệp, tuôi già)

“Trong mô hình nên kinh tế thị trường xã hội, về nguyên tắc, nguyên

lý nhà nước tối thiểu vẫn có giá trị với việc duy trì hiệu năng và tạo ra những cân bằng xã hội bên ngoài nền kinh tế Trong nền kinh tế đó, mọi

hoạt động của nhà nước phải chịu sự kiểm soát của các công cụ pháp lý,

đồng thời nhà nước phải đưa ra được các chính sách thống nhất, không

12

đối đầu, không đi ngược lại thị trường, nhằm sửa chữa được các thất bại thị trường và đảm bảo không thay thế các thất bại thị trường bằng các

thất bại của nhà nước

Từ việc hệ thống hóa cách tiếp cận của một số trường phái kinh tế lớn về vai trò của nhà nước, có thế thấy rằng các trường phái kinh tế lớn trong lịch sử học thuyết kinh tế đều để cập đến vai trò của nhà nước trong nền kinh tế thị trường nhưng không có một khuôn mẫu lý thuyết nào mang tính vạn năng có thể giải quyết trọn vẹn mọi tình huống mối quan

hệ nhà nước- thị trường cũng như liều lượng can thiệp của nhà nước vào thị trường Lịch sử phát triển của kinh tế thị trường minh chứng rõ sự thay đổi của các lý thuyết kinh tế thống trị gắn với các chu kỳ của nền kinh tế: khi nền kinh tế bị khủng hoảng, thị trường tự do không tự điều tiết được nền kinh tế thì lý thuyết Keynes được đề cao Còn khi nền kinh

tế trì trệ kéo dài do nhà nước can thiệp quá mức, kìm hãm tính năng động, của các lực lượng thị trường thì lúc đó, lý thuyết “bàn tay vô hình” và trường phái Tân cổ điển phục hồi trở lại và chiếm ưu thế Vai trò nhà nước ở các quốc gia khác nhau hoặc trong những giai đoạn phát triển khác nhau sẽ khác nhau vì phụ thuộc vào sự phát triển của bản thân thị trường, sự đồng bộ của thể chế thị trường và môi trường kinh tế vĩ mô Khi đó sự can thiệp của Nhà nước vào thị trường sẽ khác nhau ở mức độ, phạm vi và phương thức can thiệp nhằm đảm bảo tinh hiệu quả, tinh cong bằng và dn định của nên kinh tế

1.1.3 Chức năng của nhà mước trong nên kinh tế

Từ thời cổ đại, vai trò kinh tế của Nhà nước đã được nghiên cứu dưới nhiều góc độ khác nhau như chính trị học, triết học, luật học, thể hiện qua các quan điểm của các nhà triết học Hy Lạp, La Mã, như Aritxtốt,

Platôn, Khi chủ nghĩa tư bản phát triển, nhiều lý thuyết kinh tế học chính trị đã đi sâu tìm hiểu về cơ chế tác dụng của Nhà nước đối với nền kinh tế, trong đó tiêu biểu như: A Smith về nền kinh tế tự do, lý thuyết của Keynes về nền kinh tế có sự điều tiết của nhà nước, lý thuyết của A Samuelson về nền kinh tế hỗn hợp Lịch sử đã chứng minh các nền kinh

tẾ thị trường thành công đều không phát triển một cách tự phát mà cần có

sự can thiệp và hỗ trợ từ phía Nhà nước, vì vậy vai trò "bàn tay hữu

13

hình” của Nhà nước ngày càng thể hiện rõ và trở thành yếu tố không thé thiếu đối với nền kinh tế

Về chức năng của nhà nước, có 3 trường phái: Trưởng phái thứ nhát

cho rằng nhà nước chỉ đảm bảo chức thiêu, còn đề thị trường tự điều tiết, tức là vai trò nhà nước nhỏ và thị trường lớn Gắn với trường

phái này là quan điểm của A Smith và các nhà kinh tế theo trường phái

cổ điển với mô hình “Nhà nước tối thiêu Trưởng phái thứ hai ủng hộ có một nhà nước lớn, can thiệp vào điều tiết sản xuất và tiêu dùng trên thị

trường, tức là vai trò nhà nước lớn, chính phủ can thiệp vào thị trường,

nhiều hơn, thị trường tự điều tiết thông qua cạnh trạnh ít hơn Gắn với

trường phái này là quan điêm của Keynes và trường phái Keynes Trường phái thứ ba cho rằng cần phải kết hợp hợp lý giữa nhà nước và thị trường; Nhà nước nên đóng vai trò dẫn dắt, thúc đây và tạo điều kiện thuận lợi cho thị trường và thị trường tự do phân bồ nguồn lực Gắn với trường phái này là lý thuyết của A Samuelson về nền kinh tế hỗn hợp, trong đó nhà nước đóng vai trò dẫn dắt, định hướng theo quy luật thị trường trong phân bổ nguồn lực, thị trường thực hiện phân bỏ nguồn lực; tức là nhà nước và thị trường tương tác với nhau, bỗ sung cho nhau trong, phân bổ nguồn lực

Các trường phái khác nhau xuất phát từ sự phát triển ở các mức độ

khác nhau của bản thân thị trường và nhà nước Trên thực tế, không thể

có nền kinh tế chỉ với thị trường cạnh tranh, tự điều tiết; nhưng đồng, thời, cũng không có nền kinh tế mà thị trường hoạt động hoàn toàn dưới

sự can thiệp, điều tiết của nhà nước Thị trường hoàn thiện và hoạt động

có hiệu quả không thể thiểu được một nhà nước mạnh, có hiệu lực và hiệu quả; ngược lại, thị trường kém phát triển, méo mó, nhiều khuyết tật

và hoạt động không hiệu quả một phần lớn là do nhà nước thực hiện chưa đúng vai trò và chức năng của mình, hoạt động kém hiệu lực và hiệu quả

14

Bang 1.1: Thị trường và nhà nước trong nền kinh tế

.3 Cạnh tranh (mỗi chủ thể đều phải

đối mặt với cạnh tranh trong

trao đổi với cá nhân khác)

4, Tự do kinh doanh + cạnh tranh chỉ

phối phân bổ nguồn lực, chỉ

phối sự lựa chọn của các chủ thể

lập khung khô pháp luật và

bộ máy thực thỉ: đảm bảo quyền

sở hữu tài sản và quyền ty do kinh doanh, đảm bảo cạnh tranh công bằng và chống độc quyền kinh doanh dưới mọi hình thức

3 Khắc phục các khiếm khuyết, thất

bại thị trường dòng thời không tạo

ra những tín hiệu "méo mớ” sai lệch trên thị trường

4, Phân phối lại thu nhập nhằm gi bớt bắt bình đẳng trong xã hội

và hỗ trợ nhóm người yêu thế

5 Tổ chức cung ứng dịch vụ công dịch vụ xã hội thiết yêu và thực hiện các nhiệm vụ xã hội khác

Nhà nước và thị trường trong nền kinh tế tương tác lẫn nhau,

1.1 cho thấy đặc điểm của thị trường và nhà nước trong nền kinh

thị trường được vận hành một cách đầy đủ và hiệu quả thì vai trò của nhà nước là hỗ trợ thị trường, đề thị trường vận hành tốt nhát, đầy đủ nhất

Những yếu tố đảm bảo thị trường cạnh tranh hiệu quả là:

- Sở hữu tài sản và quyền sở hữu tài sản rõ rằng, minh định; mỗi tài sản (dù thuộc công hữu hay tư hữu) đều có chủ và chủ sở hữu có đầy đủ các quyền sở hữu

Về các chủ thể thị trường và quyền tự do kinh doanh: các thủ thể thị trường phải độc lập về pháp lý, đa dạng; có quyền tự chủ và tự do kinh

15

doanh; tức là tự do quyết định sản xuất cái gì, sản xuất bao nhiêu, sản xuất

như thể nào, tự do quyết định giá và trao đổi theo cung cầu thị trường

~ Thị trường phải cạnh tranh công bằng và có trật tự; độc quyền phải được kiêm soát có hiệu quả; cạnh tranh không công bằng, không lành

mạnh phải bị trừng phạt và loại trừ, Mỗi chủ thẻ thị trường (dù đó là người

sản xuất hay người tiêu dùng, dù đó là thuộc khu vực công hay khu vực

tư ) đều phải đối mặt với cạnh tranh công bằng, bình đăng trong lựa chọn

và trao đổi, mua bán với chủ thể khác

~ Tự do kinh doanh và cạnh tranh thị trường công bằng và có trật tự là hai yếu tố cơ bản chỉ Hi phân bô nguồn lực trong nên kinh tế, chỉ phối sự

~ Cuối cùng là môi trường cạnh tranh đảm bảo cạnh tranh công bằng,

khách quan dựa trên năng suất, chất lượng và hiệu quả Doanh nghiệp, cá nhân năng động, sáng tạo, tìm kiếm các cách thức phù hợp gia tăng được năng suất lao động, sử dụng các nguồn lực hiệu quả thì doanh nghiệp, cá nhân đó sẽ thắng thế trong cạnh tranh Các doanh nghiệp, cá nhân không cạnh tranh được sẽ bị thị trường đảo thải để nhường chỗ, nhường cơ hội kinh doanh cho các doanh nghiệp, cá nhân khác

Trong nền kinh tế đó, nhà nước cũng cần đảm bảo tốt các vai trò sau

đề hỗ trợ thị trường hoạt động tốt nhất:

~ Quản lý và duy trì ôn định kinh tế vĩ mô

~ Thiết lập khung khô pháp luật và bộ máy thực thỉ nhằm xác lập rõ rằng,

cụ thể quyền sở hữu tài sản và bảo vệ có hiệu quả quyền sở hữu tài sản

~ Khắc phục khiếm khuyết, thất bại của thị trường; đồng thời, không,

làm cho thị trường hoạt động một cách méo mó, sai lệch

~ Phân phối lại thu nhập nhằm giảm bớt bắt công, bắt bình đẳng trong,

xã hội

thiết

~ Tổ chức cung ứng các loại dịch vụ công ích, dịch vụ xã

yếu và thực hiện các nhiệm vụ xã hội khác

Thị trường, dù phát triển ở giai đoạn nào cũng luôn tổn tại 3 khuyết

16

tật cố hữu, gắn liền với bản chất của nó: (1) luôn luôn xảy ra khủng hoảng thừa hoặc thiếu do “bàn tay vô hình”; (2) quy luật cạnh tranh và động cơ lợi nhuận thường dẫn đến tỉnh trạng lợi ích doanh nghiệp lớn hơn lợi ích quốc gia, lợi ích cộng đồng; (3) kinh tế thị trường là mô hình làm giàu cho thiểu số Vì thé vai trò của nhà nước là hạn chế tác động tiêu cực thấp nhất của 3 “khuyết tật” trên

Theo Ngân hàng thế giới, nhà nước có hai chức năng cơ bản là quyết thất bại thị trường và cải thiện sự công bằng nhằm nâng cao phúc lợi xã hội Thất bại thị trường nói đến một tập hợp điều kiện mà trong đó nên kinh tế thị trường không phân bồ được tài nguyên một cách có hiệu quả Có rất nhiều nguyên nhân gây ra thất bại thị trường và nhiều mức độ

thất bại khác nhau, vì vậy nhà nước sẽ can thiệp vào thị trường với nhiều mức độ khác nhau và với những công cụ khác nhau

Bang 1.2: Các chức năng của nhà nước

Giải quyết Cải thiện

thất bại thị trường sự công bằng Chức năng | - Cung cấp hàng hoá công cộng thuần | - Bảo vệ người nghèo tối thiểu tuý: quốc phòng, an ninh - Các chương trình

- Cung cắp bộ khung luật pháp và thê | giảm nghèo

chế đảm bảo cạnh tranh công bằng

- Khắc phục tình trạng thông tin | thấtnghiệp

không hoàn hảo

Chức năng | Phối hợp với thị trường, thúc đẩy sự | Phân phối lại

phát triển | phát triển các thị trường thông qua

chính sách công nghiệp và tài chính

tích cực

Nguôn: Ngân hàng thể giới, Nhà nước trong một thể giới đang chuyên đổi

"Nhà xuất bản Chỉnh trị quốc gia, 1998

Một nền kinh tế thường được phân chia một cách đơn giản thành 3 khu vực: chính phủ, doanh nghiệp và hộ gia đình Khu vực hộ gia đình và doanh nghiệp giao địch với nhau thông qua thị trường hàng hóa, dịch vụ

17

và thị trường các yếu tố sản xuất Trong nên kinh tế thị trường, chính phủ

có một số chức năng, nhưng quan trọng nhất trong số đó là vai trò tạo lập

thể chế để cho thị trường vận hành hiệu quả và có trật tự; trọng tài và giám sát thị trường để giao dịch giữa khu vực hộ gia đỉnh và doanh nghiệp được thực hiện một cách công bằng, hiệu quả Như vậy,(1) chức năng đầu tiên, cơ bản nhất, 1a chite nding rối thiểu của nhà nước trong nền kinh tế thị trường là đặt ra các quy tắc - những điều luật và quy định - làm cho thị trường vận hành một cách tốt nhất, đầy đủ nhất có thé được

Thị trường không thẻ phân bô nguồn lực hợp lý khi xuất hiện các thất

bại thị trường, do vậy (2) chức năng trung gian của nhà nước là can thiệp

vào thị trường nhằm tối thiểu hoá phần phúc lợi xã hội bị mắt do thất bại

thị trường gây ra (3) Chức năng phát triển là chức năng mà nhà nước can thiệp vào thị trường nhằm diều tiết hướng nên kinh tế tới mục tiêu mong muốn, đặc biệt trong việc thúc đẩy tăng trưởng kinh tế Nhà nước định hướng cho sự phát triển của các ngành và các khu vực của nền kinh tẾ thông qua các công cụ như chiến lược, quy hoạch, chính sách, kế hoạch

để điều tiết, dẫn dát doanh nghiệp, các tổ chức kinh tế hoạt động hướng đích theo mục tiêu chung của nền kinh tế

Đây là chức năng gây tranh cãi bởi các biện pháp điều tiết có thẻ không tương thích với thị trường hoặc bản thân nhà nước có năng lực yếu kém sẽ đưa ra những quy định hạn chế sự năng động của khu vực tư nhân, giảm hiệu quả hoạt động của thị trường

“Trong nền kinh tế thế giới hiện nay, vai trò của nhà nước ở các nước khác nhau là hết sức khác nhau, nhưng dù nhà nước thực hiện chức năng, tối thiểu hay chức năng phát triển thì một nguyên tắc được các nước nhất trí cao là nhà nước đóng vai trò trung tâm trong phát triển kinh tế và xã hội, không phải với tư cách là người trực tiếp tạo ra tăng trưởng, mà là đối tác, là chất xúc tác và là người tạo điều kiện thuận lợi cho sự tăng trưởng đó

1.1.4 Vai trò của nhà nước ở Việt Nam

Cách mạng tháng Tám thành công, nhà nước Việt Nam dân chủ cộng hòa - Nhà nước công nông đầu tiên ở Đông Nam Châu Á ra đời Ngay từ khi mới ra đời, Nhà nước cộng hòa non trẻ đã phải tiến hành cuộc kháng chiến chín năm chống thực dân Pháp, năm 1954 miền Bắc được giả

18

Nền kinh tế chỉ huy coi nhẹ vai trò của thị trường và cơ chế điều tiết của thị trường mà coi trọng vai trò của nhà nước với công cụ kế hoạch hóa là đặc trưng quan trọng nhất của kinh tế chỉ huy, phân bé mọi nguồn lực theo kế hoạch là chủ yếu; coi thị trường chỉ là một công cụ thứ yếu

bổ sung cho kế hoạch

cơ quan nhà nước có thẩm quyền và các chỉ tiêu pháp lệnh được giao Tắt

cả quyết định sản xuất, nguồn vật tư, tiền vốn, định giá sản phẩm, tô chức

bộ máy, nhân sự, tiền lương đều do các cấp có thâm quyền quyết định Nhà nước giao chỉ tiêu kế hoạch, cấp phát vốn, vật tư cho doanh nghiệp, doanh nghiệp giao nộp sản phẩm cho nhà nước, lỗ thì nhà nước bù, lãi thì nhà nước thu Thực chất nhà nước làm thay chức năng kinh doanh của doanh nghiệp, doanh nghiệp trở nên thụ động, không có quyền tự chủ và cũng không bị rằng buộc trách nhiệm với kết qua

nộp” Hạch toán kinh tế chỉ là hình thức vì quá trình sản xuất theo cơ chế cấp phát- giao nộp thì nhà nước quyết định giá trị tài sản, thiết bị, vật tư, hàng hóa, giá đầu vào, đầu ra Quá trình lưu thông, phân phối hàng hoá thông qua chế độ tem phiếu (tiền lương hiện vật), Nhà nước quy định chế

độ phân phối vật phẩm tiêu dùng cho cán bộ, công nhân viên, công nhân theo định mức qua hình thức tem phiếu với mức giá “tượng trưng” thấp hơn nhiều so với mức giá trên thị trường

“Trong thời kỳ kinh tế còn tăng trưởng chủ yếu theo chiều rộng thì nền kinh tế chỉ huy có tác dụng nhất định, nó cho phép tập trung tối đa các

lực kinh tế vào mục đích chủ yếu trong từng giai đoạn và điều kiện

cụ thể, đặc biệt trong điều kiện chiến tranh hoặc một giai đoạn đặc biệt trong quá trình phát triển kinh tế Tuy nhiên, nền kinh tế này thủ tiêu cạnh tranh, không tôn trọng quy luật thị trường nên triệt tiêu động lực kinh tế đối với người lao động, không kích thích tính năng động, sáng tạo của các đơn vị sản xuất, kinh doanh, kìm hãm tiến bộ khoa học - công nghệ

Giai đoạn 1986 - nay:

Công cuộc đổi mới toàn diện nền kinh tế Việt Nam do Đảng kh xướng và lãnh đạo thực hiện u từ năm 1986 chuyển từ nền kinh loạch hóa tập trung sang mô hình nền kinh tế hàng hóa nhiều thành phần, vận hành theo cơ chế thị trường có sự quản lý của Nhà nước theo định hướng XHCN

Trước hết, đó là sự thay đôi cơ bản quan niệm về chức năng của nhà nước trong nền kinh tế Nếu Đại hội đại biểu toàn quốc lần thứ VII c dừng lại ở mức độ xác định nhiệm vụ: *Bộ máy nhà nước từng bước chuyên sang chức năng quản lý nhà nước, khắc phục dần sự can thiệp

hành kinh doanh " thì đến Đại hội VIHI, quan điểm này được hóa hơn: *Nhà nước định hướng phát triển, trực tiếp đầu tư và một số lĩnh vực, thiết lập khuôn khổ pháp luật, a quán, phân phối lại thu nhập, hạn chế tiêu cực

Đến Đại hội lan thir IX, Đảng ta khẳng định “phát triền nền kinh t trường định hướng xã hội chủ nghĩa, coi đó là đường lối chiến lược nhị quán trong suốt thời kỳ quá độ đi lên chủ nghĩa xã hội ở Việt Nam” và xác định rõ định hướng đổi mới chính sách căn bản là: “Tiếp tục đổi mới các công cụ quản lý vĩ mô của nhà nước đối với nền kinh tế Đôi mới hơn

nữa công tác kế hoạch hóa, nâng cao công tác xây dựng các chiến lược, quy hoạch và kế hoạch phát triển kinh tế - xã hội” Nhà nước cũng đã bước đầu phát huy vai trò của mình trong việc sửa chữa những “khiếm

khuyết của thị trường” thông qua các chính sách bảo trợ xã hội xóa đói giảm nghèo, bảo vệ tài nguyên và môi trường

những thành công bước đầu trong việc hình thành và

cơ chế thị trường, cũng như điều chỉnh vai trò tương ứng của nha nước trong nên kinh tế Thực chất của quá trình đôi mới kinh tế vừa qua ở Việt Nam chính là thừa nhận sự tồn tại khách quan của quan hệ hàng hoá - tiền tệ và cơ chế thị trường dựa trên tư duy, lý luận mới về quan hệ giữa kinh tế thị trường và nhà nước Theo đó, vai trò của Nhà nước đối với kinh tế cũng có sự thay đổi căn bản Đó là quá trình chuyển nhà nước từ độc quyền sang quan hệ mới giữa Nhà nước tương tác với thị trường trong các hoạt động của toàn bộ nền kinh tế Nếu trước đây Nhà nước là chủ thể của chế độ sở hữu, thì hiện nay đang giữ vai trò chủ đạo trong hệ thống đa sở hữu, nếu trước đây là trực tiếp sản xuất kinh doanh thì hiện nay là thiết kế “luật chơi”, hỗ trợ và tạo môi trường thuận lợi cho sản xuất kinh doanh, và nếu trước đây thực hiện kế hoạch hoá

trực tiếp thì hiện nay chuyên sang điều tiết bằng hệ thống công cụ quản

lý kinh tế vĩ mô

Trong nền kinh tế thị trường định hướng xã hội chủ nghĩa ở Việt Nam, chức năng cơ bản của Nhà nước vẻ kinh tế bao gồm :

~ Nhà nước tạo lập khung khổ pháp lý cho hoạt động sản xuất kinh

doanh diễn ra hiệu quả Tạo điều kiện thuận lợi cho các chủ thể kinh tế hoạt động bình đẳng và tạo mới trường cạnh tranh lành mạnh

phát triển, như tạo lập kết cấu hạ tầng kinh tế cho sản xuất, lưu thông hàng hóa; tạo lập sự phân công lao động theo ngành, nghề, vùng kinh tế qua việc nhà nước tiến hành quy hoạch phát triển kinh tế theo lợi thế

từng vùng, ngành và nhu cầu chung của xã hội

~ Định hướng phát triển nền kinh tế thông qua chiến lược, chính sách,

kế hoạch, quy hoạch và quản lý vĩ mô

~ Phát triển tất cả các thành phần kinh tế trên cơ sở đa dạng hoá các quan hệ sơ hữu, lấy kinh tế nhà nước làm chủ đạo; thực hiện chế độ phân

21

phối lợi ích một cách hợp lý thông qua việc sử dụng các công cụ quản lý

kinh tế (ngân sách, thuế, tín dụng ), tạo động lực phát triển mạnh mẽ cho nền kinh tế

Đặc biệt, trong sự phát triển kinh tế thị trường ở nước ta, Nhà nước

có vai trò to lớn trong việc bảo đảm sự ôn định vĩ mô cho phát triển và

tăng trưởng kinh tế Ôn định ở đây thê hiện sự cân đối, hài hòa các quan

hệ nhu cầu, lợi ích giữa người và người, tạo ra sự đồng thuận xã hội trong

hành động vì mục tiêu phát triển của đất nước Tính đúng đắn, hợp lý và

kịp thời của việc hoạch định và năng lực tổ chức thực hiện các chính sách

phát triển vĩ mô do Nhà nước đảm nhiệm là điều kiện tiên quyết nhất hình thành sự đồng thuận đó Là những công cụ tạo ra sự đồng thuận xã

hội, từ đó mà có ôn định xã hội cho phát triển và tăng trưởng kinh tế, các chính sách, pháp luật của Nhà nước, một mặt, phải phản ánh đúng những, nhu cầu chung của xã hội, của mọi chủ thể kinh té mặt khác, phải tôn trọng tính đa dạng về nhu cầu, lợi ích cụ thể của các chủ thể đó

Nha nude ta cũng có vai trò to lớn trong việc bảo đảm gia tăng phúc

lợi xã hội, bởi mục tiêu căn bản của nền kinh tế thị trường định hướng xã

hội chủ nghĩa ở Việt Nam là góp phẩn thực hiện "dân giàu, nước mạnh,

xã hội công bằng, dân chủ, văn minh” Chính sách xã hội hợp lý, bảo đảm phúc lợi ngày một gia tăng nhờ hiệu quả tác động của chính sách kinh tế tiến bộ do Nhà nước hoạch định và tỏ chức thực hiện bằng những,

nỗ lực của nhiều chủ thể kinh tế khác nhau là nhân tố có vai trò quyết định trong vấn đề này

Vai trò của nhà nước đối với sự phát triển kinh tế thị trường định

hướng xã hội chủ nghĩa cũng thể hiện ở việc Nhà nước góp phần đắc lực

vào việc tạo môi trường cho thị trường phát triển, như tạo lập kết cấu hạ

tầng kinh tế cho sản xuất, lưu thông hàng hóa; tạo lập sự phân công lao động theo ngành, nghề, vùng kinh tế qua việc nhà nước tiến hành quy hoạch phát triển kinh tế theo lợi thế từng vùng, ngành và nhu cầu chung của xã hội Là chủ thể trực tiếp sở hữu hoặc quản lý, khai thác những cơ quan truyền thông mạnh nhất của quốc gia, nhà nước góp phần cung cấp thông tin thị trường cho các chủ thẻ kinh tế để các chủ thể này chủ động lựa chọn phương án sản xuất kinh doanh, đối tác kinh tế, thời điểm thực

2

hiện các giao dịch kinh tế, cách thức sản xuất kinh doanh có hiệu quả nhất trong điều kiện cụ thể của mình

Tuy nhiên, việc phát huy vai trò của Nhà nước đối với sự phát triển

nên kinh tế thị trường định hướng xã hội chủ nghĩa ở nước ta hiện nay

cũng còn những hạn chế đáng kẻ: thể chế kinh tế thị trường định hướng

xã hội chủ nghĩa còn chưa được xây dựng đồng bộ, vận hành suôn sẻ; quản lý nhà nước về kinh tế còn nhiều bắt cập; chưa

tâm đột phá đề kinh tế nhà nước thực sự hoàn thành tốt chức

đạo trong nền kinh tế; kinh tế tập thê còn rất yếu kém; năng lực cạnh tranh của nền kinh tế thấp; chưa giải quyết tốt mối quan hệ giữa tăng trưởng kinh tế và bảo vệ môi trường

1.2 Những nguyên tắc và hạn chế khi Nhà nước can thiệp vào nên kinh tế

1.2.1 Những nguyên tắc Khi Nhà nước can thiệp vào nên kinh tế Hiện nay các quốc gia trên thế giới đều khẳng định vai trò của nhà nước trong nền kinh tế và sự can thiệp của nhà nước vào thị trường Vai trò nhà nước đã được thể hiện ở nhiều quốc gia, đề có sự phát triển kinh

tế - xã hội bền vững thì không thể thiếu một nhà nước hiệu quả Nhưng điều đó không có nghĩa nhà nước can thiệp càng mạnh, càng đóng vai trò chỉ phối nền kinh tế thì nền kinh tế càng phát triển Một nhà nước được coi là hiệu quả nếu nhà nước can thiệp vào thị trường là đề bố sung cho thị trường chứ không phải là thay thé cho thị trường, đó là cách van dung

cả hai bàn tay “hữu hình và vô hình” để thúc đầy nền kinh tế phát triển

Vai trò của "bàn tay hữu hình” hiện nay không chỉ là tạo ra khung khổ luật pháp "quản lý” thị trường mà còn là *người hỗ trợ và tạo điều kiện" để thị trường phát triển Vì thế nhà nước can thiệp vào thị trường dựa trên hai nguyên tắc hỗ trợ và tương hợp Nguyên tắc hỗ trợ xác định chức năng của nhà nước phải khơi đậy và bảo vệ các nhân tố của thị trường, duy trì chế độ sở hữu tư nhân và giữ gìn trật tự an ninh và công, bằng xã hội Nếu nguyên tắc hỗ trợ liên quan tới câu hỏi liệu nhà nước có nên can thiệp hay không, thì nguyên tắc tương hợp lại đề cập tới việc sự can thiệp đó nên được thực hiện như thế nào Nguyên tắc tương hợp làm

cơ sở để nhà nước hoạch định các chính sách kinh tế phủ hợp với sự vận

2

động của các qui luật trong nền kinh tế thị trường đồng thời phải đảm bao

được các mục tiêu kinh tế - xã hội của mình

Nguyên tắc a nguyên tắc này là: Sự can thiệp của chính phủ phải nhằm mục đích cuối cùng, dài hạn là sự hỗ trợ, tạo điều kiện cho thị trường hoạt động hiệu quả hơn Như vậy nhà nước trong nền kinh tế thị trường không phải là dé cạnh tranh nhằm lắn at thị trường, phải là chất xúc tác tạo thuận lợi cho sự phát triển của thị trường, hỗ trợ nhằm duy trì cạnh tranh hiệu quả vì lợi ích chung của toàn xã hội Muốn vậy, nhà nước cần thực hiện những điều cơ bản sau: (1) thiết lập một cơ

sở pháp luật tang thé chế cơ bản đề thị trường phát triển; (2) duy trì một môi trường chính sách không lệch lạc, giữ ôn định kinh tế vĩ mô; (3) đầu tư vào các dịch vụ xã hội cơ bản và cơ sở hạ tầng cơ bản; (4) bảo vệ nhóm người dễ bị tổn thương; (S) bảo vệ môi trường

ANguyên tắc tương hợp: Nếu nguyên tắc hỗ trợ chủ yếu nhằm xác

định xem khi nào chính phủ cần can thiệp vào thị trường thì nguyên tắc tương hợp lại nhằm lựa chọn hình thức can thiệp tối ưu Nội dung chính

của nguyên tắc này là, trong hàng loạt các cách thức có thể có để can thiệp vào thị trường, chính phủ cẩn ưu tiên sử dụng những cách thức hay biện pháp nảo tương hợp với thị trường, hay nói cách khác là không làm méo mó thị trường Tuy nhiên, trong thực tế, khó có thể tìm được cách can thiệp nào không gây méo mó Ví dụ, đánh thuế một hàng hoá sẽ làm giá người mua phải trả cho hàng hoá cao hơn, còn người bán nhận được giá thấp hơn so với khi chưa đánh thuế Do đó, thuế sẽ làm cho cả lượng, cầu và cung về hàng hoá đều giảm thấp hơn mức hiệu quả xã hội, dẫn đến những tổn thất vô ích mà xã hội phải gánh chịu Vì thế, áp dụng nguyên tắc này trong thực tế có nghĩa là phải lựa chọn hình thức can thiệp nào ít gây méo mó nhất cho thị trường

Nguyên tắc tương hợp với thị trường thể hiện thông qua việc ban hành các chính sách, các chính sách đều phải dựa trên nguyên tắc lấy thị trường làm cơ sở để phân tích tính hiệu quả của hoạt động kinh tế Ví dụ như chính sách đối với lao động phải bảo đảm sự cạnh tranh, khuyến khích người lao động tích cực, nâng cao năng suất lao động và từ đó có thu nhập cao Chính sách giá cả phải dựa vào giá cả thị trường, tôn trọng quy luật giá trị, giá cả thị trường phù hợp sẽ thúc đẩy sản xuất phát triển

24

Quy luật cung - cầu sẽ quyết định giá cả thị trường Nhà nước phải sử dụng các chính sách để cân đối cung - cầu nhằm ôn định giá cả Chính sách thương mại phải vừa bảo vệ những ngành kỉnh tế trong nước phát triển vừa tăng cường tính cạnh trạnh trên thị trường quốc tế, tránh bảo hộ mau dich không có hiệu qua

1.2.2 Những hạn chế khi Nhà nước can thiệp vào nền kinh tế

Các thất bại của thị trường là lý do để nhà nước can thiệp vào nền kinh tế Việc nhà nước can thiệp vào thị trường mạnh hay yếu phụ thuộc vào năng lực nhà nước, nhưng năng lực của nhà nước và hiệu quả của

nhà nước là hai vấn đẻ khác nhau

Ngày nay, người ta ngày càng thừa nhận rằng một nhà nước hiệu quả, chứ không phải nhà nước tối thiểu là trung tâm của phát triển kinh tế của quốc gia Không thể có sự phát triển kinh tế xã hội bền vững nếu không có một nhà nước hoạt động hiệu quả, nhà nước hoạt động để bổ sung cho thị trường chứ không phải thay thể chúng

Tuy nhiên thực tế cho thấy không phải bao giờ sự can thiệp của nhà nước vào thị trường cũng tốt, cũng mang lại hiệu quả cho xã hội bởi nếu can thiệp không tốt và không dúng cách, nhà nước sẽ gây ra tác hại to lớn bởi không nâng cao hiệu quả phân bổ nguồn lực trong nền kinh tế hay không cải thiện tình trạng bắt bình đăng trong nên kinh tế Vì thế, các nhà kinh tế gọi những can thiệp của nhà nước vào thị trường làm cho những thất bại của thị trường trở nên nghiêm trọng hơn hoặc dẫn tới những hệ lụy khác trong tương lai là “/hát bại của nhà nước "

Các dạng thất bại của nhà nước:

Thứ nhất, sự kiểm soát quá mức kèm theo những thủ tục hành chính không phù hợp và quá phức tạp có thể góp phẩn làm tăng hoạt động không chính thức, tạo cơ hội đẻ “kinh tế ngầm” phát triển

Thứ hai, can thiệp của nhà nước khắc phục khiếm khuyết của thị trường có thể làm nảy sinh các khiếm khuyết khác

Cho nên không chỉ có thất bại thị trường, mà còn có “thất bại” của nhà nước khi can thiệp vào nền kinh tế, những thất bại đó có thé do: Thứ nhất, hạn chế do thiếu thông tin

Một chính sách can thiệp muốn thực sự hữu hiệu thì

25

thông tin về thị trường Tuy nhiên, chính phủ cũng đứng trước tinh trạng

không day đủ thông tin, khiến cho nhiều khi sự can thiệp của chính phủ

không chính xác hoặc thiếu tính thực tiễn

Thứ hai, hạn chế do thiếu khả năng kiểm soát phần ứng cá nhân

Chính phủ nhiều khi không lường trước hết được cá nhân sẽ phản ứng như thế nào trước những thay đổi chính sách do chính phủ đề ra Một khi phản ứng của tư nhân đi theo chiều hướng mà nhà hoạch định chính sách chưa dự kiến được thì chính sách có thẻ không đạt được hiệu quả mong muốn hoặc thất bại

Thứ ba, hạn chế do thiểu khả năng kiểm soát bộ máy hành chính Việc ra quyết định của chính phủ thường phải trải qua một quá trình phức tạp, qua nhiều nắc trung gian Nhiều khi, đo sự phối hợp thiếu đồng

bộ giữa các cơ quan của chính phủ hoặc do sự không nhất quán về phương hướng hành động giữa các cơ quan này đã khiến cho các chính sách của chính phủ không có sức sống trong thực tiễn

Thứ tự, hạn chế do quá trình ra quyết định công cộng

Việc ra quyết định công cộng là một quá trình phức tạp, phải tuân theo những quy tắc bỏ phiếu nhất định mà không phải lúc nào cũng đem lại hiệu quả Hành động của chính phủ sẽ ảnh hưởng đến nhiều người nhưng lại được quyết định bởi những người đại diện được bầu ra Những, người ra quyết định, vì thể chịu sự chỉ phối của các cử tri, mà không phải lúc nào các cử tri đó cũng có lợi ích thống nhất với nhau Điều này đặt người ra quyết định trước tình thế hết sức khó khăn là phải điều hòa các lợi ích này Đó là lý do tại sao quá trình ra các quyết định công cộng thường mắt thời gian, khó khăn, thậm chí bế

1.3 Đối tượng, nội dung và phương pháp nghiên cứu

1.3.1 Đối tượng nghiên cứu

Cũng giống như kinh tế học, kinh tế học công cộng xem xét trả lời các câu hỏi căn bản của kinh tế học: sản xuất cái gì? sản xuất như thế nao? san xuất cho ai? quyết định những

Kinh tế công cộng là một chuyên ngành của kinh tế học chuyên nghiên cứu về các hoạt động kinh tế của khu vực công cộng (hay khu vực nhà nước) cả ở tầm quốc gia lẫn địa phương

26

Vì vậy cũng như kinh tế học, kinh tế công cộng cũng xuất phát từ sự khan hiếm các nguồn lực và vì vậy cũng phải nghiên cứu để lựa chọn

việc phân bỗ và sử dụng các nguồn lực một cách hiệu quả (hiệu quả nghĩa là sử dụng ít nhất nguồn lực để đáp ứng nhu cầu tiêu dùng lớn nhất) Do đó kinh tế công cộng cũng sẽ phải trả lời 4 câu hỏi cơ bản là chính phủ/ khu vực công cộng sẽ sản xuất cái gì, sản xuất như thế nào, sản xuất cho ai, các quyết định kinh tế được đưa ra như thể nào? nhằm tối

đa hoá lợi ích xã hội hay lợi ích của các cá nhân trong nền kinh tế

Sản xuất cải gì

Nếu như trong nền kinh tế thị trường việc quyết định sản xuất hàng hoá gì là do người tiêu dùng bỏ phiếu, thông qua các quyết định tiêu

dùng hàng ngày, nghĩa là quyết định sản xuất cái gì thông qua tín hiệu

giá cả và quan hệ cung cầu Tuy nhiên, trong nền kinh tế có nhiều loại hàng hoá không có thị trường, ví dụ như sân bay, bến cảng, đường sá nên việc cung cấp không thể dựa vào tín hiệu giá cả và khu vực tư nhân không sẵn sàng cung cấp Các quyết định sản xuất những hàng hoá như vậy thuộc về chính phủ và chính phủ cũng phải quyết định dựa trên sự

cân nhắc về lợi ích xã hội biên và chỉ phí xã hội biên, tuân thủ hoàn toàn theo nguyên tắc tiếp tục cung cấp hàng hoá đó khi lợi ích xã hội biên lớn hơn chỉ phí xã hội biên

những cơ chế cung cấp khác nhau Ví dụ, có thẻ chính phủ cung cấp

27

trong trường hợp đó là những hàng hóa công cộng thuần túy như quốc

phòng, an ninh; hoặc chính phủ đặt hàng để khu vực tư nhân cung cấp như điện, nước sạch

Tiêu thức lựa chọn nhà cung cấp dựa vào so sánh giữa hiệu quả xã hội và chỉ phí xã hội của việc cung cấp Nguyên tắc là giảm chỉ phí cung, cấp (gồm chỉ phí đầu vào, chỉ phí quản lý, phân phối) để tăng hiệu quả xã hội của hàng hóa

Sâm xuất cho ai

Van đề sản xuất cho ai, ai là người tiêu dùng và tiêu dùng bao nhiêu trong kinh tế thị trường phụ thuộc vào mức cung cầu các yếu tố sản xuất trên thị trường Hay nói khác đi, trong kinh tế thị trường, sản xuất cho ai phụ thuộc vào ai làm chủ quá trình sản xuắt, ai tổ chức quá trình sản xuất

và thông thường những cá nhân đó sẽ là những người hưởng lợi dựa vào những gì cá nhân cung cấp cho thị trường thì họ sẽ nhận lại được mức thu nhập tương ứng với sự đóng góp đó Đây thực chất là vấn dé phân phối, và theo quy luật của thị trường tự do cạnh tranh, ai làm chủ quá trình sản xuất người đó sẽ lâm chủ quá trình phân phối Cho nên vấn đề công bằng không được bàn đến ở đây vì công bằng xã hội không làm tăng thu nhập hay lợi nhuận của các cá nhân

Trong kinh tế công cộng, mục tiêu công bằng xã hội, phúc lợi xã hội là một sứ mệnh quan trọng của chính phủ, vì vậy các quyết định sản xuất, các chính sách kinh tế nhằm đạt được mục tiêu này Quyết định sản xuất cho ai trong kinh tế công cộng hướng tới mang lại lợi ích cao nhất cho mọi thành viên trong xã hội, bất kể người đó là ai, có hoàn cảnh như thế nảo

Như vậy đối tượng nghiên cứu của kinh tế công cộng là nghiên cứu hành vì của chính phủ hay khu vực công khi can thiệp vào nên kinh tế thị trường nhằm giải quyết các câu hỏi cơ bản của kinh tế học dưới giác độ lợi ích xã hội

1.3.2 Nội dung nghiên cứu

Kinh tế công cộng nghiên cứu và trả lời các câu hỏi:

- Khi nào chính phủ can thiệp vào nền kinh tế: thường thì có 2 lý do

để chính phủ can thiệp vào nền kinh tế đó là thất bại thị trường và phân phối lại thu nhập Thất bại thị trường đã ngăn cản các cá nhân trong nền kinh tế tối đa hoá lợi ích, do đó nên kinh tế sẽ không hiệu quả Phân phối

28

thu nhập không công bằng và phúc lợi xã hội không ở mức tối đa, khi đó chính phủ sẽ can thiệp vào nền kinh tế để nền kinh tế công bằng và hiệu

quả hơn

~ Chính phủ can thiệp vào nên kinh tế cách chính phủ can thiệp vào nền kinh t là: (1) chính phủ sử dụng cơ chế giá để thiệp thông qua công cụ thuế hoặc trợ cấp nhằm khuyến khích hoặc hạn chế tư nhân sản xuất hàng hoá: (2) chính phủ trực tiếp sản xuất và cung

ứng hàng hoá; (3) chính phủ tài trợ cho tư nhân sản xuất và cung ứng

hàng hoá trên thị trường Kinh tế học công cộng sẽ phân tích các cách can thiệp của chính phủ vào nền kinh tế trong từng trường hợp cụ thể của thất bại thị trường

~ Tại sao chính phủ lại lựa chọn cách can thiệp như vậy: vi các can thiệp của chính phủ vào nên kinh tế đều gây ra những tác động trực tiếp hoặc gián tiếp và nền kinh tế là tập hợp của hàng triệu cá nhân có sở thích khác nhau nên chính phủ mỗi nước sé lựa chọn cách can thiệp nào

hạn chế thất bại thị trường và đáp ứng đa số mong muốn của dân chúng

về công bằng xã hội

1.3.3 Phương pháp nghiên cứu

Phương pháp luận nghiên cứu của kinh tế công cộng là phương pháp phân tích thực chứng và phương pháp phân tích chuẩn tắc

Phương pháp phân tích thực chứng xuất phát từ các sự kiện có thể quan sát được trong nền kinh tế để mô tả, phản ánh, phân tích những sự kiện, những mối quan hệ đã xảy ra để trả lời câu hỏi vì sao, như thế nào một cách khách quan

29

Mục tiêu của phân tích thực chứng là xem xã hội ra quyết định như

thế nào về tiêu dùng, sản xuất và trao đổi hàng hóa, nó vừa có mục đích giải thích nguyên nhân hoạt động của nền kinh tế vừa cho phép dự báo về

cách phản ứng của nền kinh tế trước những biến động

Phương pháp phân tích chuẩn tắc là phương pháp dựa trên các nhận

định chủ quan đề đưa ra các nhận xét hoặc chính sách kinh tế cần có để nền kinh tế đạt tới những mục tiêu mong muốn Kinh tế công cộng đỏ

hỏi chính phủ phải đưa ra các chính sách kinh tế dựa trên các phân tích cả

vì vậy gắn với mỗi mô hình là những giả định Vì thể, các mô hình được coi là những khuôn mẫu để người ta tư duy về các vấn đề kinh tế Mô hình cho phép người ta trừu tượng hóa từ thực tế và do vậy làm cho công việc nghiên cứu đơn giản hơn

Mô hình giúp cho người ta có thể nắm bắt được lô gic của các sự kiện một cách dễ dàng hơn, do đó, đây là công cụ hữu ích để phân tích các hành vi kinh tẾ của con người cũng như sự vận hành của nền kinh

tế Sử dụng mô hình kinh tế đẻ hình dung và phân tích về thế giới kinh

tế thực cũng giống như người ta dùng bản đồ địa chất để hình dung về

ác mỏ khoáng sản, dùng mô hình giải phẫu cơ thể người để hình dung

về con người dưới góc nhìn sinh học

30

TÀI LIỆU THAM KHẢO

1 Ngân hàng thế giới, Nhà nước trong một thế giới đang chuyển đổi, Nhà xuất bản Chính trị quốc gia, 1998

2 Paul A Samuelson, William D Nordhaus, Kinh té hoc, Nha xuất bản Chính trị quốc gia, Hà nội, 1997

3 Joseph E Stiglitz, Kinh t& hoc công cộng, Nhà xuất bản Khoa học

Kỹ thuật, Hà nội, 1995

4, Jonathan Gruber, Public Finance and Public Policy (3" edition), Worth Publisher, NewYork, 2010

CÂU HỎI ÔN TẬP

Khái niệm Nhà nước và vai trò của Nhà nước trong nền kinh tế? Mối quan hệ giữa nhà nước và thị trường

Chức năng của nhà nước trong nền kinh tế

Các hạn chế của chính phủ khi can thiệp vào nền kinh tế

Thế nào là nguyên tắc hỗ trợ, thế nảo là nguyên tắc tương hợp?

CHUONG 2

THI TRUONG - HIEU QUA VA PHUC LOI XA HOI

Trong chương này, chúng ta sẽ tìm hiểu vì sao nhà nước cần can thiệp vào nền kinh tế, vì sao thị trường cạnh tranh hay “bàn tay vô hình ” cân được bổ sung thêm “bàn tay hữu hình" của nhà nước Chương 2 bắt dâu bằng việc phân tích tính hiệu quả của thi trường cạnh tranh do bàn tay "vô hình” chỉ phối, sử dụng thước đo hiệu quả theo quan niệm hiệu quả Pareto đối với nền kinh tế Tiếp theo sẽ xem xét định lý cơ bản của kinh tế học phúc lợi để thấy được trong điêu kiện nào thì thị trường tự nó

sẽ phân bồ nguôn lực hiệu quả, khi nào chính phủ cần can thiệp vào n kinh tế để tối đa hoá phúc lợi xã hội

“Trong thị trường cạnh tranh, theo lý thuyết “bàn tay vô hình” cua A, Smith, bàn tay vô hình đã thúc đây các cá nhân tìm kiếm lợi ích của cá nhân mình, thông qua thị trường mà cá nhân thoả mãn lợi ích, đồng thời làm cho nền kinh tế xã hội đạt hiệu quả

Trong thị trường cạnh tranh hoàn hảo, nơi diễn ra sự cạnh tranh của nhiều người mua và nhiều người bán Mỗi mức giá của sản phẩm đầu vào cũng như đầu ra đều được điều chỉnh linh hoạt để đảm bảo luôn có cân bằng cung cầu Doanh nghiệp theo đuổi mục tiêu tối đa hoá lợi nhuận, người tiêu dùng theo đuôi mục tiêu tối đa hoá lợi ích Hơn nữa, nền kinh tế

32

không có độc quyền, mỗi hàng hoá được sản xuất ra trong điều kiện lợi thé

không đổi theo quy mô, không có các rào cản cho việc gia nhập và từ bỏ

bắt cứ ngành sản xuất nào Một thị trường như vậy sẽ là nơi mà bàn tay vô

hình cia A Smith có thể thống trị mà không gặp phải bắt cứ trở ngại nào

từ các ảnh hưởng ngoại sinh hay từ sự cạnh tranh không hoàn hảo

sẽ mua bán hàng hoá theo mức giá định sẵn trên thị trường Người mua

sẽ lựa chọn số lượng hàng hoá muốn mua khi cân nhắc giá thị trường của

hàng hoá với lợi ích biên của hàng hoá mà họ nhận được Người bán cũng sẽ bán hàng hoá khi so sánh giá bán hàng hoá trên thị trường với chỉ phí biên sản xuất ra hàng hoá Nhờ cơ chế thị trường mà giá cả hàng hóa được xác định tại điểm cân bằng của thị trường, thông qua tín hiệu giá cả

mà nhà sản xuất và người tiêu dùng điều chỉnh hành vi của mình Người sản xuất sẽ căn cứ vào doanh thu biên và chi phí biên để sản xuất nhằm tối đa hóa lợi nhuận Người tiêu dùng căn cứ vào thu nhập, vào giá cả hàng hóa và độ thỏa dụng biên để tối đa hóa lợi ích của cá nhân Do vậy tại điểm E, điểm cân bằng, lượng cung hàng hoá bằng lượng cầu hàng hoá, giá hàng hoá mà người mua muốn mua bằng với giá hàng hoá mà người bán muốn bán

Điểm E, điểm cân bằng được gọi là điểm hiệu quả của thị trường vì

tại E ta có cung hàng hoá bằng cầu hàng hoá, lợi ích biên bằng chỉ phí

biên, người mua đạt lợi ích tối đa khi mua hàng hoá, người bán cũng đạt lợi nhuận tối đa khi bán hàng hoá

Khi nền kinh tế đạt hiệu quả trên các thị trường, cả thị trường hàng, hoá lẫn thị trường dịch vụ cả thị trường đầu vào lẫn thị trường đầu ra, khi đó nền kinh tế sẽ hiệu quả do mọi nguồn lực được sử dụng hết, người sản xuất và người tiêu dùng đều đạt lợi ích tối đa Như vậy lý thuyết “bàn tay vô hình” của A Smith cho thấy, khi các cá nhân bị dẫn đắt bởi bàn tay vô hình sẽ làm cho cá nhân họ đạt lợi ích tối đa, đồng thời dẫn dắt nền sản xuất sản xuất ra mức sản lượng hiệu quả, nhờ đó mà xã hội đạt lợi ích tối đa

2.2 Higu qua Pareto

2.2.1 Khái niệm higu qué Pareto

Nén kinh tế ở trang thái cạnh tranh hoàn hảo, các cá nhân bị dẫn dat bởi bàn tay vô hình nhằm đạt lợi ích tối đa nên phúc lợi xã hội lớn nhất

và sản xuất ở mức sản lượng hiệu quả

Hiện nay, khi nói đến hiệu quả, các nhà kinh tế thường dùng khái niệm hiệu quả Pareto, mang tên nhà kinh tế - xã hội học người Italia Vilfiedo Paredo (1848 - 1923) Đối với nền kinh tế, một sự phân bổ nguồn lực được gọi là đạt hiệu quả Pareto nếu như không có cách nào phân bổ lại các nguôn lực dé làm cho ít nhất một người được lợi hơn mà không phải làm thiệt hại đến bắt kỳ ai khác Khái niệm hiệu quả Pareto thường được dùng như một tiêu chuẩn để đánh giá các cách phân bổ nguồn lực khác nhau Nếu sự phân bỏ chưa đạt hiệu quả Pareto có nghĩa

là vẫn còn sự "lãng phí” theo nghĩa còn có th cải thiện lợi ích cho người nào đó mà không thể làm giảm lợi ích của người khác

hơn mà không phải gây thiệt hại cho bắt kỳ ai khác Chúng ta có thể biểu

diễn điều đó bằng cách sử dụng đường giới hạn khả năng thoả dụng

(UPE: Utility Possibility Frontier) Luu ý khái niệm thoả dụng, phản ánh lợi ích, sự thoả mãn hay hai lòng của các cá nhân nhận được, còn được gọi là phúc lợi cá nhân Như vậy, đường UPF cho biết giới hạn của độ thoả dụng, sự thoả mãn hay phúc lợi xã hội mà nền kinh tế có thể đạt được Khái niệm về đường UPF rất gần với đường giới hạn khả năng sản xuất (PPF: Produetion Possibility Frontier) Nếu đường giới hạn khả năng sản xuất chỉ ra mức hiệu quả của nền kinh tế vì nó phản ánh mức

sản lượng cao nhất mà nền kinh tế có thể đạt tới từ các yếu tố đầu vào

khan hiểm sẵn có thì đường giới hạn khả năng thoả dụng cũng phản ánh mức độ thoả mãn lớn nhất mà các cá nhân trong nền kinh tế có thể đạt tới trong điều kiện nguồn lực của nền kinh tế xác định

35

điểm nằm trên đường UPF đều đạt hiệu quả Pareto vì không thể có cách

phân bổ nào có thể làm tăng phúc lợi cho X mà không làm giảm phúc lợi

của Y, Nếu di chuyển từ điểm B đến điểm C thì phúc lợi của Y tăng

nhưng phúc lợi của X lại giảm Điểm A nằm trong đường UPF là điểm không hiệu quả

Giả sử nền kinh tế phân bô nguồn lực chưa đạt hiệu quả Pareto ((

điểm A), phúc lợi xã hội sẽ bị tổn thất và có thể có cách phân bỏ khác để

¡ thiện tình trạng này Do đó, bên cạnh khái niệm hiệu quả Pareto, một

khái niệm khác cũng được đề cập là hoàn thiện Pareto: mội cách phẩm

bồ lại nguôn lực làm cho ít nhất một người được lợi hơn mà không làm thiệt hại đến bắt l) ai khác thì cách phân bồ nguôn lực đó là hoàn thiện

Pareto so với cách phân bổ ban đầu

2.2.2, Biéu kiện đạt hiệu qua Pareto

“Trước tiên, hãy xét một mô hình đơn giản nhất về một nền kinh tế chỉ

có hai người là A và B, sử dụng hai loại đầu vào có lượng cung cố định

là vốn (K) và lao động (L), đẻ sản xuất và tiêu dùng hai loại hàng hoá là

io (Y) Điều kiện công nghệ là cho trước, những câu hỏi cần được làm rõ ở đây là:

th của nền kinh tế vào

lào để đạt hiệu quả

1 Làm thế nào để phân bổ các đầu vào cố đị

sản xuất có hiệu quả, tức lả làm t

2 Khi nền kinh tế đã sản xuất ra được một mức sản lượng nhất định

về lương thực và quần áo, làm thế nào để phân phối chúng một cách hiệu quả giữa các thành viên trong xã hội, tức là đạt hiệu quả phân phối

3 Nếu có nhiều phương án phân phối đạt hiệu quả thì phương án nào

là tối ưu, với nghĩa nó vừa đảm bảo khả thì về mặt kỹ thuật, vừa thoả mãn tối đa lợi ích của dân cư, tức là đạt hiệu quả kết hợp (sản xuất -

36

điều kiện hiệu quả được kinh tế học vỉ mô chứng minh qua phân tích hiệu quả sản xuất, hiệu quả phân phối và hiệu quả hỗn hợp

Hiệu quả sản xuất: đạt được khi không thê phân ai các đầu vào dé

sản xuất ra các hàng hoá khác nhau sao cho có thê tăng sản lượng của

lượng của hàng hoá khác

Điều kiện hiệu quả phân phối: tỉ suất thay thế biên giữa hai loại hàng hoá của mỗi cá nhân phải như nhau hay lượng hằng hoá Y có thể thay thé cho mỗi đơn vị hàng hoá X mà không làm lợi ích người tiêu dùng thay

đối:

MRS‘, = MRSP,,

Hiệu quả hỗn hợp đạt được khi cả sản phim đầu ra đều

được phân bổ theo cách không thể làm cho bất kể ai được lợi hơn mà không làm người khác bị thiệt đi Nghĩa là cả người sản xuất và người tiêu dùng đều đạt lợi ích lớn nhất

2.2.3 Diéu kién bién vé higu qua

Mặc dù điều kiện hiệu quả của Pareto rất hữu ích trong lý thuyết kinh

tế, nhưng các tiêu chí mà nó đưa ra lại quá nặng về kỹ thuật Không phải lúc nào chúng ta cũng dễ dàng tính được các tỉ suất thay thế hay tỉ suất chuyển đổi của hàng hoá Do đó, khả năng áp dụng điều kiện này trong thực tế rất hạn chế Để khắc phục điều đó, các nhà kinh tế đưa ra một

37

nguyên tắc đơn giản hơn tiêu chuẩn hiệu quả Pareto, đó là điều kiện biên

Điều kiện biên về hiệu quả nói rằng, nếu lợi ích biên đề sản xuất một đơn vị hàng hoá lớn hơn chỉ phí biên thì đơn vị hàng hoá đó cà

xuất thêm Trái lại, nếu lợi ích biên nhỏ hơn chỉ phí biên thì

vị hàng hoá đó là sự lãng phí nguồn lực Mức sản xuất hiệu quả nl

hàng hoá này sẽ đạt khi lợi ích biên bằng chỉ phí biên:

MB=MC

Hay lợi ích biên ròng (hiệu số giữa MB va MC) bằng 0

2.3 Định lý cơ bản của kinh tế học phúc lợi

2.3.1 Kinh tế học phác lợi

Kinh tế học phúc lợi là một nl

sự mong muốn của xã hội đối với

thuyết về kinh tế học phúc lợi được sử dụng để phân biệt các trường hợp trong đó thị trường được coi là hoạt động có hiệu quả c trường hợp

mà thị trường thất bại, không thê đưa ra được kết quả mong muốn

38

với phúc lợi xã hội và phúc lợi cá nhân cũng là một mục tiêu nếu muốn

làm phúc lợi xã hội tốt hơn nên kinh tế học phúc lợi cũng là một nội dung của kinh tế học công cộng

Kinh tế học phúc lợi dùng các công cụ của kinh tế vi mô đề phân tích

sự hiệu quả trong phân bố nguồn lực cũng như phân phối thu nhập của nền kinh tế Kinh tế học phúc lợi lấy phúc lợi kinh tế của mọi thành viên trong xã hội làm đối tượng nghiên cứu Kinh tễ học phúc lợi luôn hướng tới việc tối đa hoá lợi ích xã hội dựa trên nghiên cứu, phân tích hoạt động kinh tế của các cá nhân trong xã hội

Trong nền kinh tế thị trường, kinh tế học phúc lợi quan tâm tới hai van dé:

Thứ nhất, thị trường tự nó có phân phối nguồn lực khan hiếm một cách hiệu quả hay không bởi vì chỉ khi thị trường phân phối nguồn lực hiệu quả, khi đó tông sản lượng (hay chiếc bánh lợi ích) của nền kinh tế

sẽ lớn nhất,

Thứ hai, nếu thị trường phân phối nguồn lực một cách hiệu quả thì sự phân phối thu nhập giữa các thành viên trong xã hội công bằng tới mức nào để phúc lợi xã hội là lớn nhất

Như vậy, kinh tế học phúc lợi với mục tiêu tối đa hoá lợi ích xã hội

sẽ nghiên cứu cả hiệu quả xã hội (kích thước của chiếc bánh lợi ích) và công bằng xã hội (cách phân phối chiếc bánh)

2.3.2 Nội dung định lý cơ bản của kinh tế học phúc lợi

Định lý cơ bản của kinh tế học Phúc lợi phát biểu rằng”: Chừng nào nên kinh tế còn cạnh tranh hoàn hảo, tức là những người sản xuất và tiêu dùng còn chấp nhận giá, thì chừng đó, trong những điều kiện nhất định, nền kinh tế sẽ tắt yếu chuyển tới một cách phân bỗ nguồn lực đạt hiệu

qua Pareto

2 Noi dung của Định lý cơ bản về Kinh tế học Phúc lợi bin đến ở đây cũng được gọi là Định

lý thứ nhất của kinh tế học phúc lợi Ngoài ra, Định lý thứ hai là định lý đảo của Định lý thir nhất Định lý này phát biểu rằng, trong một nền kinh tế muốn tuân thủ các quy định kinh tế thông thường và với những điều kiện nhất định, chính phù có thể đạt tới bất kỳ một cách: phân bổ hiệu quả nào bằng cách tiễn hành phân phải lại thu nhập ban đầu (bằng các công cụ phân loại lý tưởng, không gây tên thất cho xã hội) sau đó để nền kinh tế cạnh tranh hoàn hảo

tự hướng dẫn nền kinh tế đi tới điểm mong muốn đó

39

Điểm cân bằng thị trường không chỉ phản ánh hiệu quả trong phân bỏ nguồn lực mà còn phản ánh hiệu quả xã hội Hiệu quả xã hội đại diện cho thặng dư ròng của xã hội mà người mua và người bán trên thị trường nhận được, bao gồm hai thành phần: thặng dư tiêu dùng và thặng dư sản xuất Thặng dư tiêu dùng là lợi ích mà người tiêu dùng nhận được khi mua hàng hoá, được tính là phần chênh lệch giữa khoản tối đa người tiêu dùng sẵn sảng trả cho hàng hoá và khoản họ thực sự phải trả, trên đồ thị

nó được biểu diễn bằng diện tích tam giác P;GE, hợp bởi diện tích hình (a+d)

“Thặng dư sản xuất là lợi ích mà người sản xuất nhận được khi bán hàng hoá, được tính là phẩn chênh lệch giữa giá bán và chi ph

trên đồ thị được biểu diễn bằng diện tích tam giác PEOE, hợp bởi diện tích hình (b+c+e)

Thặng dư xã hội, cũng được gọi là hiệu quả xã hội, là tông thặng dư nhận bởi người tiêu dùng và người sản xuất trên thị trường, trên đồ được biểu diễn bằng diện tích tam giác OEG, gồm diện tích các hình (atb+ctd+e)

độ thoả mãn tối đa bằng các nguồn lực và công nghệ hiện có của xã hội

41