hành giao dịch thông qua cơ chế giao dịch tại SGDCK hoặc thị trường OTC mà chính khách hàng phải chịu trách nhiệm đối với những hậu quả kinh tế của việc giao dịch đó Nghiệp vụ tự doanh chứng khoán Tự.
hành giao dịch thông qua chế giao dịch SGDCK thị trường OTC mà khách hàng phải chịu trách nhiệm hậu kinh tế việc giao dịch 1.1.1.1 Nghiệp vụ tự doanh chứng khoán Tự doanh chứng khoán việc CTCK mua bán chứng khốn cho mính Với nghiệp vụ này, CTCK tham gia mua bán chứng khoán tổ chức độc lập nguồn vốn công ty 1.1.1.2 Nghiệp vụ bảo lãnh phát hành Bảo lãnh phát hành trình CTCK giúp tổ chức phát hành thực thủ tục trước sau chào bán chứng khoán định giá chứng khoán, chuẩn bị hồ sơ xem xét phát hành chứng khoán, phân phối chứng khốn bình ổn giá chứng khốn giai đoạn đầu sau phát hành Đây nghiệp vụ chiếm tỷ lệ cao tổng doanh thu CTCK 1.1.1.3 Nghiệp vụ tư vấn đầu tư chứng khốn Tư vấn chứng khốn q trình cung cấp cho nhà đầu tư kết phân tích, cơng bố báo cáo phân tích đưa lời khuyên, khuyến nghị liên quan đến chứng khoán cho khách hàng mình, nhằm đem lại lợi nhuận hiệu đầu tư cho khách hàng Trong trình hoạt động tư vấn, CTCK phải tuân thủ theo nguyên tắc sau: Thứ nhất, CTCK không đảm bảo chắn giá trị chứng khốn giá trị chứng khốn khơng phải số cố định mà ln thay đổi theo yếu tố kinh tế, tâm lý diễn biến hàng ngày thị trường Thứ hai, CTCK phải nhắc nhở khách hàng tư vấn dựa sở phân tích yếu tố lý thuyết, kỹ thuật diễn biến khứ, không mang tính xác hồn tồn khách hàng người định cuối việc sử dụng thông tin từ nhà tư vấn để đầu tư, nhà tư vấn không chịu trách nhiệm thiệt hại kinh tế lời khuyên đưa Thứ ba, CTCK không dụ dỗ, mời chào khách hàng mua hay bán loại chứng khốn đó, lời tư vấn phải xuất phát từ sở khách quan q trình phân tích, tổng hợp vấn đề nghiên cứu khách hàng hoàn toàn làm chủ định 1.1.1.4 Nghiệp vụ tư vấn tài Các nghiệp vụ tư vấn tài CTCK bao gồm: ... loại chứng khốn đó, lời tư vấn phải xuất phát từ sở khách quan q trình phân tích, tổng hợp vấn đề nghiên cứu khách hàng hoàn tồn làm chủ định 1.1.1.4 Nghiệp vụ tư vấn tài Các nghiệp vụ tư vấn