Xác định mục tiêu đầu tư CTCK phải xác định rõ chiến lược trong hoạt động tự doanh của mình là chủ động, thụ động hay bán chủ động, đầu tư vào những ngành nghề hay lĩnh vực nào Chiến lược của một.
1.1.1.1 Xác định mục tiêu đầu tư CTCK phải xác định rõ chiến lược hoạt động tự doanh chủ động, thụ động hay bán chủ động, đầu tư vào ngành nghề hay lĩnh vực Chiến lược công ty thường phụ thuộc vào: - Thực trạng kinh tế Khả nắm bắt xử lý thơng tin Trình độ khả phân tích Khả quản trị điều hành ban lãnh đạo cơng ty Ngồi ra, hoạt động đầu tư chứng khốn cũng cần phải xác định rõ mục tiêu đầu tư chứng khốn Vì có cố gắng để đạt mục tiêu đề Sau số mục tiêu đầu tư: - Bảo toàn số vốn so với số lượng vốn ban đầu sức mua khơng thay đổi thị trường có biến động; Có lợi tức dù hoàn cảnh kinh tế; Thời gian đầu tư: Khơng có nguy rủi ro, biểu chứng khốn khơng bị đáo hạn người đầu tư cịn muốn giữ nó; Dễ bán giá người đầu tư khơng muốn giữ nữa; Cơng ty phát hành chứng khốn cơng ty lớn mạnh, tăng trưởng, có sở vững chắc, khơng bị ảnh hưởng ngoại cảnh Theo mục tiêu xác định, CTCK chủ động tìm kiếm mặt hàng, nguồn lực, khách hàng, hội đầu tư thị trường phát hành thị trường lưu thông, thị trường chứng khoán niêm yết chưa niêm yết Cơng việc địi hỏi cán tự doanh phải cơng sức lớn để tìm kiếm phát hội đầu tư tốt 1.1.1.2 Phân tích, lựa chọn hội đầu tư Phịng tự doanh phải triển khai kết hợp với phòng phân tích để thẩm định, phân tích khoản đầu tư, đưa kết luận cụ thể hội đầu tư số lượng, giá cả, thị trường…Kết giai đoạn kết luận cụ thể việc cơng ty có nên đầu tư hay không đầu tư với số lượng, giá cá hợp lý Cụ thể có bước phân tích sau: Phân tích bản Phân tích phương pháp sử dụng phổ biến phân tích chứng khốn Cách tiếp cận hướng nhà đầu tư quan tâm nhiều tới thông số công ty tốc độ tăng trưởng doanh thu lợi nhuận, qua đưa nhận định giá trị thực tế cổ phiếu Sau đó, nhà đầu định việc có nên mua cổ phiếu hay không cách so sánh thị giá cổ phiếu với giá trị thực tế cổ phiếu