Mua bán hàng hóa qua sở giao dịch theo quy định của pháp luật hiện hành

DANH MỤC TỪ VIẾT TẮT LỜI NÓI ĐẦU NỘI DUNG I Khái quát chung mua bán hàng hóa qua sở giao dịch 1 Định nghĩa mua bán hàng hóa qua sở giao dịch Đặc điểm mua bán hàng hóa qua sở giao dịch 2.1 Mua bán hàng hóa qua SGD hoạt động thương mại .1 2.2 Về chủ thể 2.3 Hình thức mua bán hàng hóa thơng qua SGD 2.4 Về phương thức giao dịch 2.5 Đối tượng quan hệ MBHHQSGDHH 3 Ý nghĩa hoạt động mua bán hàng hóa qua Sở giao dịch II Pháp luật hành MBHHQSGDHH Việt Nam Về tổ chức hoạt động SGDHH .4 1.1 Địa vị pháp lý SGDHH 1.2 Điều kiện để thành lập SGDHH .5 1.3 Quyền trách nhiệm SGDHH 1.4 Thành viên SGDHH Hoạt động mua bán hàng hoá qua SGDHH .6 2.1 Hợp đồng mua bán hàng hoá qua SGDHH 2.2 Loại hàng hoá phép đưa vào giao dịch 2.3 Phương thức giao dịch 2.4 Phương thức thực hợp đồng 2.5 Chế độ ủy thác mua bán hàng hóa qua sở giao dịch Quản lí nhà nước chế giải tranh chấp, vi phạm, khiếu nại, tố cáo liên quan đến hoạt động mua bán hàng hoá qua SGDHH Một số hành vi bị cấm mua bán hàng hóa qua sở giao dịch Sở giao dịch hàng hóa Việt Nam 10 LUAN VAN CHAT LUONG download : add luanvanchat@agmail.com III Nhận xét quy định pháp luật hành mua bán hàng hóa qua Sở giao dịch 11 Những ưu điểm .11 Một số bất cập 12 Các giải pháp hoàn thiện hệ thống pháp luật Việt Nam mua bán hàng hóa qua sở giao dịch 14 KẾT LUẬN .15 TÀI LIỆU THAM KHẢO 16 NỘI DUNG I Khái quát chung mua bán hàng hóa qua sở giao dịch Định nghĩa mua bán hàng hóa qua sở giao dịch Có nhiều định nghĩa khác hoạt động mua bán hàng hoá qua SGDHH tài liệu, luật giao dịch hàng hoá nước, có LTM năm 2005, Nghị định Chính phủ số 158/2006/NĐ-CP Khoản Điều 63 LTM năm 2005 quy định: “MBHHQSGDHH hoạt động thương mại, theo bên thỏa thuận thực việc mua bán lượng định loại hàng hóa định qua SGDHH theo tiêu chuẩn SGDHH với giá thỏa thuận thời điểm giao kết hợp đồng thời gian giao hàng xác định thời điểm tương lai” Có thể thấy, khái niệm mua bán hàng hóa qua SGDHH LTM năm 2005 thể đầy đủ chất hoạt động mua bán hàng hóa qua SGDHH Đặc điểm mua bán hàng hóa qua sở giao dịch Mua bán hàng hóa qua SGDHH có đặc điểm sau: 2.1 Mua bán hàng hóa qua SGD hoạt động thương mại Hoạt động thương mại hoạt động nhằm mục đích sinh lợi, bao gồm mua bán hàng hóa, cung ứng dịch vụ, đầu tư, xúc tiến thương mại hoạt động nhằm sinh lợi khác Như vậy, mua bán hàng hóa qua SGD hoạt động nhằm mục đích sinh lợi, LUAN VAN CHAT LUONG download : add luanvanchat@agmail.com hay nói cách khác hoạt động kinh doanh nhằm tìm kiếm lợi nhuận chủ thể tham gia vào quan hệ thương mại 2.2 Về chủ thể Tham gia vào hoạt động MBHHQSGD gồm chủ thể sau: Thứ nhất, khách hàng (hay người có nhu cầu mua bán hàng hố qua SGD hàng hố) tổ chức, cá nhân khơng phải thành viên SGDhàng hoá, thực hoạt động MBHHQSGDHH thông qua việc uỷ thác cho thành viên kinh doanh SGDHH Khách hàng chủ thể hợp đồng mua bán hàng hố qua SGD khơng bắt buộc phải thương nhân, tổ chức, cá nhân có nhu cầu mua bán hàng hố qua sở giao dịch Tuy nhiên, khách hàng không trực tiếp giao dịch SGD mà phải uỷ thác cho thành viên kinh doanh SGD để thực hoạt động mua bán hàng hoá qua sở giao dịch Thứ hai, thành viên kinh doanh SGDHH Thành viên kinh doanh có quyền thực hoạt động mua bán hàng hoá cho để tìm kiếm lợi nhuận nhận uỷ thác MBHHQSGDHH cho khách hàng để hưởng thù lao Thứ ba, thành viên môi giới SGD Thành viên môi giới thực hoạt động môi giới MBHHQSGDHH để nhận thù lao Thành viên môi giới không nhận uỷ thác khách hàng thành viên kinh doanh để MBHHQSGDHH mà thực hoạt động môi giới mua bán hàng hoá qua SGD hàng hoá Bên cạnh ba chủ thể này, mua bán hàng hóa thơng qua SGDHH cịn có số chủ thể khác, nhà tư vấn thực việc phân tích thị trường, lập báo cáo, cho ý kiến tư vấn đưa đề xuất việc mua bán hợp đồng kỳ hạn cho người thu phí; đại lý giao dịch cấp phép làm đại lý cho công ty môi giới hàng hóa giao sau việc mơi giới lệnh mua bán từ khách hàng… 2.3 Hình thức mua bán hàng hóa thơng qua SGD Hình thức mua bán hàng hóa thơng qua SGD hợp đồng, hợp đồng kì hạn hợp đồng quyền chọn LUAN VAN CHAT LUONG download : add luanvanchat@agmail.com Hợp đồng kì hạn thoả thuận, theo bên bán cam kết giao bên mua cam kết nhận hàng hoá thời điểm tương lai theo hợp đồng Để giảm thiểu rủi ro cho mình, sở hợp đồng kì hạn giao kết, hai bên kí tiếp hợp đồng quyền chọn bán quyền chọn mua (hợp đồng quyền chọn) Hợp đồng quyền chọn bán quyền chọn mua thoả thuận, theo bên mua quyền có quyền mua bán hàng hoá xác định với mức giá định trước (gọi giá giao kết) phải trả khoản tiền định để mua quyền (gọi tiền mua quyền) Bên mua quyền có quyền chọn thực không thực việc mua bán hàng hố 2.4 Về phương thức giao dịch Việc MBHH thực SGD hàng hóa SGDHH tổ chức thành lập để cung cấp tiện ích cho việc tiến hành giao dịch kỳ hạn, quyền chọn số giao dịch khác Về mơ hình, SGDHH thường tổ chức hình thức doanh nghiệp nước phát triển việc thành lập SGD nước hoàn toàn theo nhu cầu thị trường Trong đó, số nước phát triển (Trung Quốc, Thái Lan), SGD thường tổ chức có tư cách pháp nhân quản lý điều hành Nhà nước Việc MBHHQSGD, chủ thể SGD cung cấp nhiều tiện ích như: Cung cấp trì nơi mua bán cụ thể (thường gọi sàn giao dịch hay khung trường), hợp đồng kỳ hạn quyền chọn thành viên sở mua bán - Đề quy tắc, quy chế để điều hành hoạt động kinh doanh hàng hóa giao sau diễn sở giám sát, thực thi quy tắc, quy chế - Thúc đẩy hoạt động mua bán kỳ hạn quyền chọn thành viên Bản thân sở không tham gia vào việc mua bán kỳ hạn mà cung cấp tiện nghi cho bên tham gia vào hoạt động mua bán hàng hóa giao sau sở LUAN VAN CHAT LUONG download : add luanvanchat@agmail.com 2.5 Đối tượng quan hệ MBHHQSGDHH Đối tượng quan hệ MBHHQSGDHH hàng hoá Hàng hoá bên thoả thuận giao kết phải hàng hoá phép giao dịch sở giao dịch; tuân thủ quy định loại hàng, tiêu chuẩn chất lượng, chủng loại điều kiện khác mà SGDHH đặt Theo thơng lệ chung, hàng hố mua bán SGD thường hàng hoá giao kết với số lượng lớn có biến động mạnh giá cả, ví dụ: Nơng sản (gạo, hạt tiêu, cà phê, ca cao, ngũ cốc), vàng, kim loại màu, len thơ… Hàng hố giao dịch SGDHHcó thể chưa hữu vào thời điểm giao kết hợp đồng (ví dụ: Máy móc chưa sản xuất; nhà chưa xây dựng; gạo, cà phê, ca cao, cao su, vải…chưa đến vụ thu hoạch) Tuy nhiên, số hàng hóa định đáp ứng tiêu chuẩn SGDHH theo quy định mua bán thông qua sở giao dịch Ý nghĩa hoạt động mua bán hàng hóa qua Sở giao dịch Có thể nhận thấy SGDHH có ý nghĩa thương nhân chỗ, nơi giao dịch mua bán hàng hóa thật sở trì giao dịch có giao hàng nơi để bảo hiểm rủi ro để đầu sở trì giao dịch cơng cụ tài phát sinh Tại SGD đại ngày nay, giao dịch mua bán hàng hóa chiếm 10% khối lượng, cịn lại giao dịch công cụ, nghĩa giao dịch mua bán khống đối tượng hàng hóa cụ thể đó, bảo hiểm rủi ro đầu trở thành mục đích thương nhân giao dịch qua SGD hàng hóa.Đầu xảy nhà đầu tư tin tưởng vào dự đoán xu hướng thay đổi giá có nhu cầu giao dịch Do đó, bảo hiểm rủi ro ý nghĩa quan trọng cho ổn định kinh doanh Chính yếu tố bảo hiểm rủi ro mà SGDHH thường giao dịch mặt hành nguyên liệu đầu vào sản xuất Sau thị trường tài chính, nhiều “mặt hàng” đặt biệt (như chứng khoán, tiền, vàng…) trở thành đối tượng giao dịch tương lai xuất phát từ nhu cầu bảo hiểm rủi ro vậy, khơng phải ngun liệu đầu vào sản xuất, đối tượng mà nhà đầu tư có nhu cầu sở hữu vào LUAN VAN CHAT LUONG download : add luanvanchat@agmail.com thời điểm tương lai để bảo hiểm rủi ro cho học trước thay đổi thị trường tài II Pháp luật hành MBHHQSGDHH Việt Nam Hiện nay, hành lang pháp lí cho việc xây dựng SGDHH hoạt động mua bán hàng hoá qua SGDHH Việt Nam tương đối đầy đủ LTM năm 2005 đặt móng quy định quản lý nhà nước SGD hàng hóa Tiếp đó, Chính phủ quan quản lý ban hành số văn quy định có liên quan Nghị định số 158/2006/NĐ-CP Chính phủ ngày 28 tháng 12 năm 2006 quy định chi tiết LTMvề hoạt động mua bán hàng hoá qua SGDhàng hóa; Thơng tư số 03/2009/TT-BCT Bộ Cơng Thương ngày 10 tháng năm 2009 hướng dẫn hồ sơ, trình tự, thủ tục cấp giấy phép thành lập quy định chế độ báo cáo SGDHH theo quy định Nghị định số 158/2006/NĐ-CP; Quyết định số 4361/2010/QĐ-BCT Bộ trưởng Bộ Công Thương ngày 18 tháng năm 2010 ban hành danh mục loại hàng hóa phép giao dịch qua SGDhàng hóa Có thể khái quát số nội dung sau: Về tổ chức hoạt động SGDHH Trong thị trường hàng hóa tương lai, SGDHH có vị trí chủ thể tổ chức điều hành hoạt động MBHH SGDHH tồn nước đa dạng hình thức tổ chức chế vận hành Tuy vậy, chất chung SGDHH tổ chức nghề nghiệp, có tư cách pháp nhân, hoạt động theo nguyên tắc hạch toán kinh tế độc lập Việc thành lập SGDHH phải tuân thủ quy định pháp luật điều kiện thủ tục chặt chẽ 1.1 Địa vị pháp lý SGDHH SGDHH Bộ công thương cấp phép thành lập hình thức cơng ti cổ phần cơng ti TNHH, có tư cách pháp nhân hoạt động theo quy định Luật doanh nghiệp, LTM Nghị định Chính phủ số 158/2006/NĐ-CP Đây điểm khác biệt hoạt động mua bán hàng hóa thơng qua SGD với hoạt động mua bán hàng hóa thơng thường hoạt động mua bán hàng hóa giao sau thị trường LUAN VAN CHAT LUONG download : add luanvanchat@agmail.com sở Trong hoạt động mua bán hàng hóa thơng thường, bên trực tiếp thỏa thuận với giá cả, số lượng, phẩm cấp hàng hóa, thời hạn giao nhận mà khơng cần phải thông qua chủ thể trung gian Hay trường hàng hóa giao sau ngồi sở, bên chủ động thỏa thuận với việc mua, bán lượng hàng hóa định với điều khoản chất lượng, giá thời điểm giao hàng tương lai định mà không thông qua tổ chức Nhưng hoạt động mua bán hàng hóa thơng qua SGD hàng hóa, thỏa thuận mua bán hàng hóa bên thiết phải thực thơng qua SGD hàng hóa SGDHH đóng vai trò trung gian, kết nối quan hệ mua bán hàng hóa bên mua bán hàng hóa Để tham gia vào quan hệ mua bán này, người mua người bán phải đáp ứng yêu cầu định so SGDHH đặt Việc mua bán diễn theo trình tự, thủ tục chặt chẽ, thống theo quy định SGD hàng hóa 1.2 Điều kiện để thành lập SGDHH Theo quy định Điều NGhị định 158 SGDHH thành lập đáp ứng đủ điều kiện sau đây: Vốn pháp định trăm năm mươi tỷ đồng trở lên; Điều lệ hoạt động phù hợp với quy định Nghị định này; Giám đốc Tổng giám đốc phải có đại học, cử nhân trở lên có thời gian cơng tác lĩnh vực kinh tế - tài 05 năm; có đủ lực hành vi dân khơng thuộc đối tượng bị cấm quản lý doanh nghiệp theo quy định Luật Doanh nghiệp; Như vậy, SGDHH thành lập đáp ứng điều kiện trên, Điều lệ hoạt động SGD phải phản ánh tư cách thành viên sở giao dịch, loại hàng hoá, tiêu chuẩn, đơn vị đo lường hàng hoá giao dịch, mẫu hợp đồng lệnh giao dịch, hạn mức giao dịch, kí quỹ, phí giao dịch, phương thức giao dịch, chế độ thông tin, báo cáo hoạt động, báo cáo tài chính, quản lí rủi ro, giải tranh chấp LUAN VAN CHAT LUONG download : add luanvanchat@agmail.com 1.3 Quyền trách nhiệm SGDHH Quyền trách nhiệm SGDHH SGDHH quy định cụ thể điều 15, 16 Nghị định Chính phủ số 158/2006/NĐ-CP SGDHH có quyền lựa chọn hàng hoá sở đưa vào danh mục giao dịch sở; tổ chức điều hành quản lí hoạt động giao dịch qua sở; chấp thuận, huỷ bỏ tư cách thành viên cơng ti có “chân” sở giao dịch; yêu cầu thành viên kí quỹ để thực giao dịch; thu loại phí theo quy định; ban hành quy chế niêm yết, công bố thông tin; kiểm tra, giám sát hoạt động giao dịch; yêu cầu thành viên áp dụng biện pháp quản lí rủi ro; làm trung gian giải tranh chấp theo yêu cầu Đồng thời, SGDHH có nghĩa vụ tổ chức giao dịch cách vô tư, công hiệu quả; công bố giấy tờ chứng minh tư cách giấy phép thành lập, điều lệ hoạt động, mẫu hợp đồng, mẫu lệnh giao dịch sở giao dịch; thực chế độ báo cáo chủ thể chịu trách nhiệm đến giao dịch 1.4 Thành viên SGDHH Thành viên SGDHH bao gồm: Thứ nhất, Thương nhân môi giới: Theo Điều 19 Nghị định 158 Thành viên môi giới phải đáp ứng đầy đủ điều kiện sau đây:“Là doanh nghiệp thành lập theo quy định Luật doanh nghiệp; vốn pháp định tỉ đồng trở lên; giám đốc tổng giám đốc phải có đại học, cử nhân trở lên, có đủ lực hành vi dân không thuộc đối tượng bị cấm quản lí doanh nghiệp theo quy định Luật doanh nghiệp; điều kiện khác theo quy định Điều lệ hoạt động SGD hàng hố” Thương nhân mơi giới thực hoạt động môi giới mua bán hàng hố qua SGDHH Họ có quyền nghĩa vụ theo quy định pháp luật điều lệ hoạt động SGDHH mà họ tham gia Thứ hai, Thương nhân kinh doanh thực hoạt động mua bán hàng hoá qua SGDHH Điều kiện trở thành thành viên kinh doanh SGDHH bao gồm: “Là doanh nghiệp thành lập theo quy định Luật doanh nghiệp; vốn pháp định 75 tỉ đồng trở lên; giám đốc tổng giám đốc phải có đại học, cử nhân trở LUAN VAN CHAT LUONG download : add luanvanchat@agmail.com lên, có đủ lực hành vi dân khơng thuộc đối tượng bị cấm quản lí doanh nghiệp theo quy định Luật doanh nghiệp; điều kiện khác theo quy định Điều lệ hoạt động SGD hàng hố” (Điều 21 Nghị định 158) Họ có quyền thực hoạt động tự doanh nhận uỷ thác mua bán hàng hoá qua SGDHH cho khách hàng; yêu cầu khách hàng kí quỹ để thực giao dịch Hoạt động mua bán hàng hoá qua SGDHH 2.1 Hợp đồng mua bán hàng hoá qua SGDHH Hợp đồng sử dụng làm công cụ để giao dịch theo quy định LTMlà “hợp đồng kì hạn” “hợp đồng quyền chọn” loại hợp đồng song vụ, theo bên cam kết thực nghĩa vụ tương lai Theo quy định Khoản Điều 64 LTM 2005: “Hợp đồng kì hạn thoả thuận, theo bên bán cam kết giao bên mua cam kết nhận hàng hoá thời điểm tương lai theo hợp đồng” Như vậy, theo cách định nghĩa truyền thống, hợp đồng kì hạn giống hợp đồng mua bán thơng thường, thoả thuận, thống ý chí chủ thể giao kết để chuyển quyền sở hữu hàng hoá cho người mua đổi lấy khoản tiền giá trị hàng hoá Tuy nhiên, khác với mua bán thơng thường, việc kí kết hợp đồng kì hạn khơng phải kí kết trực tiếp người bán người mua mà thực thông qua SGDHH với tư cách quan trung gian Khi người muốn mua hàng hố qua sở giao dịch, người phải tuân thủ quy định pháp luật điều chỉnh hoạt động MBHHQSGDHH quy tắc, điều lệ hoạt động SGDHH Cụ thể, người phải kí quỹ thơng qua thành viên kinh doanh SGD để đảm bảo giao dịch Mức kí quỹ (hay gọi tiền bảo chứng, bao gồm tiền bảo chứng ban đầu tiền bảo chứng trì) SGD quy định Hợp đồng kì hạn chứa đựng yếu tố rủi ro cao so với hợp đồng mua bán thông thường bên mua bên bán nhiều lại tìm kiếm lợi nhuận sở biến động thị trường Trên sở hợp đồng kì hạn giao kết, hai bên kí tiếp hợp đồng quyền chọn Hợp đồng quyền chọn bao gồm hợp đồng quyền chọn bán quyền chọn LUAN VAN CHAT LUONG download : add luanvanchat@agmail.com mua Hợp đồng quyền chọn bán quyền chọn mua thoả thuận, theo bên mua quyền có quyền mua bán hàng hố xác định với mức giá định trước (gọi giá giao kết) phải trả khoản tiền định để mua quyền (gọi tiền mua quyền) Bên mua quyền có quyền chọn thực khơng thực việc mua bán hàng hố (khoản Điều 64 LTM) Hợp đồng quyền chọn thực chất tự bảo hiểm cho hợp đồng kì hạn mà hai bên kí kết; theo cho phép dồn nghĩa vụ bên (bên bán quyền) Khi giá hàng hoá thị trường tăng giảm so với giá thoả thuận hợp đồng, bên mua quyền có quyền thực khơng thực nghĩa vụ theo hợp đồng kì hạn Bên bán quyền hợp đồng quyền chọn phải sẵn sàng đón nhận hàng hố bên mua quyền thực quyền giao hàng, hợp đồng khơng cịn có lợi cho Bù lại, bên bán quyền chắn hưởng khoản tiền (tiền bán quyền) lợi nhuận mà hợp đồng mang lại Điều đòi hỏi bên bán quyền hợp đồng quyền chọn phải chủ thể có tiềm lực kinh tế mạnh để sẵn sàng chấp nhận rủi ro đồng thời thu lợi nhuận 2.2 Loại hàng hoá phép đưa vào giao dịch Theo quy định Nghị định số 158/2006/NĐ-CP, danh mục hàng hoá giao dịch SGDHH phải công bố nằm danh mục phép giao dịch SGDHH theo định Bộ trưởng Bộ thương mại thời kì SGDHH phép giao dịch loại hàng hoá thuộc danh mục công bố với điều kiện nghiêm ngặt tiêu chuẩn, khối lượng, chất lượng Danh mục hàng hóa phép giao dịch qua SGDHH Bộ Công Thương xây dựng Quyết định 4361/QĐ-BCT ngày 18/8/2010 Theo đó, có loại hàng phép giao dịch là: cà phê nhân, chưa rang, chưa khử chất cafein; Mủ cao su tự nhiên, chưa tiền lưu hóa; Cao su tự nhiên dạng cao su xơng khói; Cao su tự nhiên định chuẩn kỹ thuật; Các sản phẩm thép khơng hợp kim cán phẳng, có chiều rộng từ 600 mm trở lên, cán nóng, chưa phủ, mạ tráng; Các sản phẩm thép không hợp kim cán phẳng, có chiều rộng từ 600mm trở lên, cán nguội, chưa dát phủ, LUAN VAN CHAT LUONG download : add luanvanchat@agmail.com mạ tráng; Các sản phẩm thép khơng hợp kim cán phẳng, có chiều rộng từ 600mm trở lên phủ, mạ tráng; Các sản phẩm thép không hợp kim dạng que khác, qua rèn, cán nóng, kéo nóng ép đùn nóng, kể cơng đoạn xoắn sau cán Đối với hợp đồng quyền chọn, đối tượng hợp đồng khơng phải hàng hố mà quyền chọn mua, quyền chọn bán hàng hố Nói cách khác, đối tượng hợp đồng quyền chọn không hướng tới hàng hố hữu hình mà hướng tới quyền thực không thực quyền nghĩa vụ mà bên mua quyền tạo hợp đồng kì hạn Tuy nhiên, hợp đồng quyền chọn hợp đồng phái sinh từ hợp đồng kì hạn, bên kí kết sở hợp đồng kì hạn, vậy, đối tượng hợp đồng quyền chọn khơng trực tiếp hàng hố có liên quan mật thiết đến hàng hoá, hướng tới mục tiêu giảm thiểu rủi ro mà hợp đồng kì hạn mang lại 2.3 Phương thức giao dịch Cũng thị trường chứng khoán tập trung, SGDHH thực phương thức giao dịch thông qua việc khớp lệnh tập trung sở lệnh mua, lệnh bán với nguyên tắc: Là mức giá thực đạt khối lượng giao dịch lớn nhất; có nhiều mức giá đạt khối lượng giao dịch lớn lấy mức giá trùng gần với giá thực lần khớp lệnh gần Và có nhiều mức giá thoả mãn điều kiện lấy mức giá trả cao Đồng thời, việc khớp lệnh dựa sở lệnh có mức giao cao ưu tiên thực Thời gian giao dịch SGDHH công bố theo ngày, theo phiên giao dịch, thời gian khớp lệnh, mở cửa, đóng cửa cơng bố thơng tin liên quan đến việc thay đổi thời gian kể Hạn mức giao dịch: Nghị định Chính phủ số 158/2006/NĐ-CP giới hạn tổng mức giao dịch toàn hợp đồng thời gian giao dịch không vượt q 50% tổng khối lượng hàng hố sản xuất VN, tính theo năm trước Đồng thời, thành viên giao dịch không vượt 10% tổng hạn mức giao dịch kể 10 LUAN VAN CHAT LUONG download : add luanvanchat@agmail.com Để tham gia giao dịch, Nghị định Chính phủ số 158/2006/NĐ-CP cho phép SGDHH vào điều kiện mà quy định mức kí quỹ giao dịch không thấp 5% trị giá lệnh giao dịch phải đảm bảo số dư tài khoản kí quỹ mở trung tâm tốn Ngồi ra, Nghị định đặt trường hợp ngoại lệ Thời hạn giao dịch hợp đồng tính từ phiên giao dịch ngày giao dịch hợp đồng phiên giao dịch cuối ngày cuối giao dịch hợp đồng Khi hết hạn giao dịch, bên nắm giữ hợp đồng có nghĩa vụ phải thực quyền nghĩa vụ ghi hợp đồng 2.4 Phương thức thực hợp đồng Các bên quan hệ hợp đồng lựa chọn,thực theo thủ tục tốn bù trừ qua trung tâm toán giao hàng Trung tâm toán tổ chức thực chức cung cấp dịch vụ toán hoạt động mua bán hàng hoá qua SGD hàng hoá Trung tâm giao nhận hàng hoá tổ chức thực chức lưu giữ, bảo quản giao nhận hàng hoá cho hoạt động MBHHQSGDHH (khoản 1, Điều 26; khoản 1, Điều 29 Nghị định số 158) 2.5 Chế độ ủy thác mua bán hàng hóa qua sở giao dịch Nghị định Chính phủ số 158/2006/NĐ-CP quy định chi tiết việc thực chế độ uỷ thác mua bán hàng hoá qua SGDHH tổ chức, cá nhân khác cho thành viên kinh doanh qua SGDHH theo hợp đồng uỷ thác văn Để yêu cầu thành viên kinh doanh qua SGDHH thực yêu cầu mua, bán hợp đồng mình, khách hàng phải có nghĩa vụ kí quỹ theo quy định, mức tiền kí quỹ bên thoả thuận không thấp 5% trị giá lệnh uỷ thác giao dịch Kết giao dịch thành viên kinh doanh qua SGDHH thông báo theo quy định pháp luật Ngoài quy định trên, LTM Nghị định Chính phủ số 158/2006/NĐCP ghi nhận quyền tham gia giao dịch với SGDHH nước 11 LUAN VAN CHAT LUONG download : add luanvanchat@agmail.com thương nhân Việt Nam Điều có tiền lệ Ngân hàng nhà nước cho phép Techcombank BIDV thực hoạt động môi giới, tư vấn, giao dịch SGDHH nước ngồi Quản lí nhà nước chế giải tranh chấp, vi phạm, khiếu nại, tố cáo liên quan đến hoạt động MBHHQSGDHH Thứ nhất, Pháp luật quy định vị trí, vai trị chủ đạo quản lí nhà nước liên quan đến hoạt động mua bán hàng hoá qua SGD thuộc Bộ thương mại (nay Bộ cơng thương), ngồi hoạt động chịu điều tiết quản lí từ phía Ngân hàng nhà nước (đối với chế độ, hoạt động tốn); từ phía Bộ tài (đối với chế độ thuế, phí, lệ phí giao dịch); từ phí Bộ kế hoạch đầu tư (trong việc phối kết hợp để thẩm định tính khả thi việc thành lập SGDHH) Thứ hai, Việc xử lí tranh chấp, giải khiếu nại, tố cáo thực theo quy định pháp luật hành, cụ thể tuân theo quy định Luật thương mại, Luật khiếu nại, tố cáo, pháp luật tố tụng dân Một số hành vi bị cấm mua bán hàng hóa qua sở giao dịch Để đảm bào hiệu hoạt động MBHHQSGD Điều 71 LTM 2005 quy định số hành vi bị cấm mua bán hàng hóa qua SGD sau: “1 Nhân viên SGDHH không phép môi giới, mua bán hàng hoá qua SGD hàng hoá Các bên liên quan đến hoạt động MBHHQSGDHH không thực hành vi sau đây: a) Gian lận, lừa dối khối lượng hàng hóa hợp đồng kỳ hạn hợp đồng quyền chọn giao dịch giao dịch gian lận, lừa dối giá thực tế loại hàng hoá hợp đồng kỳ hạn hợp đồng quyền chọn; b) Đưa tin sai lệch giao dịch, thị trường giá hàng hố mua bán qua SGD hàng hóa; c) Dùng biện pháp bất hợp pháp để gây rối loạn thị trường hàng hóa SGD hàng hố; 12 LUAN VAN CHAT LUONG download : add luanvanchat@agmail.com d) Các hành vi bị cấm khác theo quy định pháp luật.” Đối với thương nhân hoạt động môi giới hàng hóa qua SGDhàng hóa, ngịai việc khơng thực hành vi nêu bị cấm thực hành vi sau: “1 Lôi kéo khách hàng ký kết hợp đồng cách hứa bồi thường toàn phần thiệt hại phát sinh bảo đảm lợi nhuận cho khách hàng Chào hàng môi giới mà khơng có hợp đồng với khách hàng Sử dụng giá giả tạo biện pháp gian lận khác môi giới cho khách hàng Từ chối tiến hành chậm trễ cách bất hợp lý việc môi giới hợp đồng theo nội dung thoả thuận với khách hàng Các hành vi bị cấm khác quy định khoản Điều 71 Luật này” Sở giao dịch hàng hóa Việt Nam Giao dịch hàng hóa khơng phải khái niệm Việt Nam Giao dịch hợp đồng tương lai áp dụng với mặt hàng cà phê Techcombank Công ty Đầu tư xuất nhập Đắk Lắk (Inexim Đắk Lắk) triển khai từ vài năm Trước đây, tham gia sàn giao dịch quốc tế, doanh nghiệp Việt Nam nhà đầu tư nhỏ tiềm lực tài Do khả phân tích, tập hợp thơng tin thị trường giới có hạn, khơng doanh nghiệp đầu tư kiểu hợp đồng tương lai thua lỗ nặng Do đó, yêu cầu đặt phảit ạo dựng sân chơi Việt Nam, doanh nghiệp quan quản lý Việt Nam đứng tổ chức, nhằm đem lại lợi ích lớn hơn, đồng thời tránh tình trạng "chảy máu ngoại tệ" sang sàn quốc tế Để giải yêu cầu này, ngày 20/10, SGDHH Việt Nam (VNX) thức khai trương vào hoạt động Tp.HCM, trước SGDHH Triệu Phong (TPE) Đây SGDHH cấp phép hoạt động Việt Nam VNX thành lập theo Quyết định số 4596/GP-BCT Bộ Cơng Thương ban hành ngày 01/9/2010 VNX có vốn điều lệ 150 tỷ đồng, phép giao dịch tất loại hàng hóa Bộ Cơng Thương quy định Quyết định số 4361/QĐ-BCT ký ngày 18/8/2010, bao gồm cà phê, cao su thép Mơ hình hoạt động VNX 13 LUAN VAN CHAT LUONG download : add luanvanchat@agmail.com gồm phần sàn giao dịch, trung tâm toán bù trừ, trung tâm kiểm định giao dịch hàng hóa Đây nơi tập trung tất đầu mối buôn bán với khối lượng giao dịch lớn nhiều loại mặt hàng Tất thông qua phận mơi giới để giao dịch hàng hóa nhằm đảm bảo tính trung thực hàng hóa thương vụ việc bảo đảm toán Sở nơi cung cấp địa điểm, phương tiện dịch vụ cần thiết cho việc thực giao dịch Hàng hóa mua bán sàn giao dịch phải qua giám định đạt tiêu chuẩn chung, gọi chuẩn chất Giá giao dịch theo nguyên tắc đấu giá công khai, đấu giá mua đấu giá bán VNX là khai thác, tổng hợp, phân tích cung cấp thơng tin tình hình thị trường hàng hóa ngồi nước, thơng tin có liên quan cho thành viên chủ thể khác tham gia thị trường; thiết lập giao dịch liên kết với SGDkhác thị trường nước giới Sở trực tiếp niêm yết giá chuẩn cho mặt hàng cà phê, cao su, thép nước dựa chế khớp lệnh liên tục Ngoài ra, VNX cũng là nơi niêm yết giá chuẩn cho mặt hàng cà phê, cao su, thép nước dựa chế khớp lệnh liên tục Sở khai thác, tổng hợp, phân tích cung cấp thơng tin tình hình thị trường hàng hóa ngồi nước, thơng tin có liên quan cho thành viên chủ thể khác tham gia thị trường; thiết lập giao dịch liên kết với SGD khác thị trường nước giới III Nhận xét quy định pháp luật hành mua bán hàng hóa qua Sở giao dịch Những ưu điểm Vấn đề MBHHQSGDHH quy định Mục (từ Điều 63 đến Điều 73) Đây chế định hoàn toàn LTM năm 2005 so với LTM năm 1997 LTM đưa quy định mang tính hoạt động để làm sở cho phát triển hoạt động tương lai Các quy định mục nêu bật đặc điểm sau: 14 LUAN VAN CHAT LUONG download : add luanvanchat@agmail.com Thứ nhất, khuôn khổ pháp lý ghi nhận LTM khơng phải “ép buộc” hình thành nên thị trường kỳ hạn mà “hỗ trợ hành lang pháp lý” cho phát triển hình thành thị trường Thứ hai, việc tạo dựng sở pháp lý cho hoạt động mua bán hàng hóa qua SGDHH khơng xử lý quy định LTM mà phải xử lý đồng với văn qui phạm pháp luật khác Thứ ba, phù hợp với thực tiễn Việt Nam giai đoạn nay, LTM không quy định cách chi tiết, cụ thể vấn đề liên quan đến giao dịch mà nhiều vấn đề Chính phủ quy định chi tiết hướng dẫn thi hành Thứ tư, LTM khuyến khích việc hình thành phát triển thị trường kỳ hạn, nhiên, đảm bảo quản lý cách chặt chẽ hoạt động Thứ năm, LTM thừa nhận khẳng định quyền thương nhân việc thực hoạt động mua bán hàng hóa qua SGDHH nước Một số bất cập Những quy định LTM 2005 Nghị định số 158/2006/NĐ-CP Chính phủ mua bán hàng hóa qua SGD thành tựu đáng ghi nhận ngành lập pháp Việt Nam, dù thực tế mua bán hàng hóa qua SGD chưa diễn nước ta có giao dịch thương nhân Việt Nam sàn giao dịch nước giao dịch diễn thị trường OTC (thị trường ngồi sở), quy định mua bán hàng hóa qua SGD tạo sở pháp lý cho việc hình thành phát triển loại giao dịch Việt Nam Tuy nhiên, bên cạnh thành tựu đạt được, quy định pháp luật mua bán hàng hóa qua SGD nước ta cịn nhiều hạn chế, thể điểm đây: 2.1 Pháp luật Việt Nam chưa hình thành hệ thống pháp luật hoàn chỉnh điều chỉnh toàn diện vấn đề mua bán hàng hóa qua SGD hàng hóa Hiện nay, Việt Nam pháp luật điều chỉnh hoạt động mua bán hàng hóa qua SGD dừng lại quy định mang tính nguyên tắc LTN 2005 Nghị định 158 có quy định vấn đề mức độ chung nhất, khái quát 15 LUAN VAN CHAT LUONG download : add luanvanchat@agmail.com nhất, so với pháp luật nước khác pháp luật Việt Nan điều chỉnh vấn đề cịn thiếu nhiều, hoạt động MBHHQSGD hoạt động phức tạp, bao gồm nhiều vấn đề nên với quy định ban hành khó điều chỉnh vấn đề Trong nước giới, nước có thị trường hàng hóa giao sau phát triển Hàn Quốc, Thái Lan, Singaporre… ban hành hẳn đạo luật để điều chỉnh vấn đề Trong đó, Việt Nam vấn đề MBHHQSGD quy định LTM phận LTM Điều hợp lý MBHH giao sau hoạt động thương mại dễ dàng thấy hoạt động MBHH giao sau hoạt động thương mại khác có khác chất nên việc quy định chúng luật lại bất cập Chính vậy, u cầu đặt Việt Nam phải ban hành đạo luật riêng để điều chỉnh vấn đề 2.2 Các quy định pháp luật cịn mang tính ngun tắc, chưa thể chất mua bán hàng hóa qua sở giao dịch Mặc dù có nhiều cố gắng song MBHHQSGDHH vấn đề mẻ nên quy định pháp luật Việt Nam quy định vấn đề mang tính nguyên tắc, tạo sở pháp lý ban đầu cho hoạt động MBHHQSGD thực tiễn quy định khái niệm MBHHQSGD, HĐMBHH qua sở giao dịch, SGD hàng hóa… Vẫn nhiều vấn đề nhà làm luật chưa quy định vấn đề nội dung chủ yếu hợp đồng, phương thức ký kết hợp đồng, hình thức hợp đồng biện pháp bảo đảm thực hợp đồng, giải tranh chấp hợp đồng… Chúng ta dễ dàng giải thích điều thực tế MBHH giao sau chưa thực phổ biến nước ta, vậy, khó để có quy định điều chỉnh toàn diện vấn đề Chúng ta tiến hành nghiên cứu thực tiễn hoạt động MBHHQSGD nước kinh nghiệm lập pháp nước để ban hành quy định, phải thấy nước có thị trường hàng hóa giao sau phát triển có nhiều điểm khác nên rập khuôn theo họ được, quy định ban hành phải phù hợp với tình hình đất 16 LUAN VAN CHAT LUONG download : add luanvanchat@agmail.com nước ta nên việc thiếu sót điều tránh khỏi Hy vọng tương lai, có thị trường hàng hóa giao sau phát triển, quy định pháp luật hoàn thiện 2.3 Pháp luật chưa quy định cụ thể chế tài áp dụng vi phạm biện pháp bảo đảm cho hoạt động mua bán hàng hóa qua SGD chế giải tranh chấp phát sinh mua bán hàng hóa qua sở giao dịch Mặc dù Điều 70 LTM 2005 xác định hành vi bị cấm MBHHQSGD quy định chung chung chưa đầy đủ Nội dung quan trọng biện pháp xử lý vi phạm hành vi chưa xác định Vậy bên thực hành vi bị cấm quy định điều chế giải sao, chế tài áp dụng, có áp dụng biện pháp xử lý vi phạm pháp luật thương mại quy định CHương VII LTM khơng? Đây vấn đề cịn bỏ ngỏ quy định pháp luật MBHHQSGD Bên cạnh đó, LTM 2005 chưa thể nguyên tắc giải tranh chấp phát sinh hoạt động MBHHQSGD thực theo cách thức Các quy định MBHHQSGD đặt tịa Luật Thương mại, tranh chấp hoạt động xảy có áp dụng nguyên tắc giải tranh chấp LTM hay không hay phải có quy định khác mang tính đặc thù Các giải pháp hồn thiện hệ thống pháp luật Việt Nam mua bán hàng hóa qua sở giao dịch Thực trạng pháp luật MBHHQSGD yêu cầu tình hình đặt cho Nhà nước quan quản lý Nhà nước hoạt động thương mại nhiệm vụ sớm hoàn thiện hệ thống pháp luật để điều chỉnh toàn diện vấn đề MBHHQSGD đưa hoạt động vào thực tiễn để phát triển phát huy vai trị kinh tế Đồng thời, điều cần thiết phải làm thành viên WTO, quy định pháp luật nước phải phù hộp với quy định pháp luật quốc tế Trên sở nhận thức 17 LUAN VAN CHAT LUONG download : add luanvanchat@agmail.com thiếu sót, hạn chế nêu trên, cần có điều chỉnh cho phù hợp để sau thị trường hàng hóa giao sau phát triển nước ta vận hành trơn tru ổn định 3.1 Hoàn thiện hoạt động mua bán hàng hóa qua sở giao dịch Hoạt động MBHHQSGD hoạt động mang tính chun mơn, nghiệp vụ cao phức tạp, liên quan đến nhiều chủ thể Vì vậy, để hoàn thiện sở pháp lý cho hoạt động MBHHQSGD cần tập trung vào vấn đề cụ thể, chi tiết vấn đề nội dung hợp đồng, hình thức hợp đồng, phương thức giải tranh chấp, chế tài sử lý vi phạm hành vi bị cấm… Nhà nước giao cho quan có nhiệm vụ quản lý lĩnh vực thương mại kịp thời ban hành văn hướng dân thi hành văn quan cấp Quốc hội ban hành LTM 2005 Chính phủ ban hành Nghị định số 158/2006/NĐ-CP ngày 28/12/2006 để hướng dẫn thi hành Luật Thương mại Yêu cầu đặt Bộ Công thương phải ban hành thông tư để hướng dẫn thi hành Nghị định 158 Chính phủ, hệ thống pháp luật điều chỉnh vấn đề mMBHHQSGD đồng bộ, tránh tình trạng cấo chờ cấp 3.2 Hoàn thiện pháp luật quy chế thương nhân mơi giới mua bán hàng hóa qua SGD nước Hoàn thiện pháp luật quy chế thương nhân môi giới, thương nhân hoạt động MBHHQSGD nước ta yêu cầu q trình hồn thiện tổng thể hệ thống pháp luật MBHHQSGD Hiện nay, LTM quy định nguyên tắc chung xác định điều kiện hoạt động thương nhân môi giới MBHHQSGD đáp ứng điều kiện theo quy định pháp luật, nhiên lại chưa có văn quy định cụ thể vấn đề Do đó, yêu cầu đặt nghiên cứu để đưa điều kiện hoạt động cụ thể thương nhân môi giới MBHHQSGD Trước hết, cần xác định tư cách thương nhân môi giới thành viên SGDhàng hóa, thực việc mơi giới hàng hóa QSGDHH hưởng thù lao theo hợp đồng mơi giới để thực hoạt động môi giới, thương nhân 18 LUAN VAN CHAT LUONG download : add luanvanchat@agmail.com môi giới phải đáp ứng điều kiện quy định pháp luật tổ chức, mức vốn pháp định, điều lệ… 3.3 Hoàn thiện hựop đồng giao kết hợp dodòng MBHHQSGD Hợp đồng giao kết hợp đồng MBHHQSGD nội dung quan trọng MBHHQSGD Việc thiết lập quan hệ MBHHQSGD thực chủ yếu thông qua việc giao kết hợp đồng theo quy định Luật Thương maị 2005 loại hợp đồng MBHHQSGD, pháp luật cần quy định cụ thể nhằm chuẩn hóa tiêu chí giao kết hợp đồng, hình thức hợp đồng, điều khỏan hợp đồng… vào quy định này, SGDHH xây dựng hợp dodòng MBHH phù hợp với giao dịch thực 3.4 Hồn thiện pháp luật hoạt động MBHHQSGDHH nước thương nhân Việt Nam Pháp luật Vỉệt Nan ghi nhận quyền hoạt động MBHHQSGDHH nước thương nhân Việt Nam phù hợp với trình hội nhập kinh tế khu vự giới Việt Nam, nhằm thúc đẩy hoạt dodọng xuất, nhập hàng hóa nước quốc tế thương nhân Việt Nam tham gia vào nhiều quan hệ mua bán quốc tế, có quan hệ MBHHQSGD nước ngồi Do chưa có quy định pháp luật điều chỉnh họat động nên thời gian qua, thương nhân Việt Nam thực số giao dịch hàng hóa sàn giao dịch nước ngồi chưa thực có hiệu Yêu cầu hoàn thiện quy định cụ thể hoạt động cần thiết, tạo sở pháp lý cho thương nhân Việt Nam thực giao dịch SGD nước ngòai Các vấn đề cần hoàn thiện bao gồm: điều kiện để thương nhân Việt Nạm phép thực hoạt động MBHHQSGD nước ngoài, phương thức thực giao dịch mua bán, phương thức toán, trách nhiệm quan quảng lý Nhà nước hoạt động này… 3.5 Hoàn thiện pháp luật biện pháp xử lý vi phạm MBHHQSGD Pháp luật dự liệu hành vi vi phạm hoạt động MBHHQSGD mà chưa quy định hành vi vi phạm bị xử lý vi phạm Hiện nay, 19 LUAN VAN CHAT LUONG download : add luanvanchat@agmail.com Nghị định số 06/2008/NĐ-CP ngày 16/1/2008 Chính phủ xử phạt vi phạm hành lĩnh vực thương mại chưa có quy định hành vi biện pháp xử phạt vi phạm hành hoạt động MBHHQSGZD Vì vậy, để hồn thiện hệ thống pháp luật MBHHQSGD yêu cầu quản lý phải ban hành quy định xử lý vi phạm hành hành vi vi phạm MBHHQSGD TÀI LIỆU THAM KHẢO Giáo trình Luật Thương mại 2, Trường Đại học Luật Hà nội, NXB Công an nhân dân, Hà Nội, 2006; Pháp luật điều chỉnh hoạt động mua bán hàng hoá qua sở giao dịch hàng hoá Việt Nam : Luận án tiến sĩ luật học / Nguyễn Thị Yến; Người hướng dẫn: PGS.TS Nguyễn Viết Tý, TS Phan Chí Hiếu - Hà Nội, 2011; Mua bán hành hoá qua sở giao dịch hàng hố / Bùi Thanh Lam // Tạp chí Luật học Trường đại học Luật Hà Nội, Số 1/2008; Các chủ thể tham gia giao dịch sở giao dịch hàng hoá / ThS.Nguyễn Thị Yến // Luật học Trường Đại học Luật Hà Nội, Số7/2009; Pháp luật mua bán hàng hoá qua sở giao dịch hàng hoá Việt Nam - số vấn đề lý luận thực tiễn / Trường Đại học Luât Hà Nội Khoa pháp luật kinh tế Trung tâm nghiên cứu luật lao động, thương mại đầu tư - H., 2008; Quan niệm thị trường hàng hoá giao sau mua bán hàng hoá qua sở giao dịch hàng hố / Nguyễn Viết Tý // Tạp chí Luật học Trường Đại học Luật Hà Nội, Số 1/2010; Một số bình luận thực thi pháp luật mua bán hàng hoá qua sở giao dịch hàng hoá / Nguyễn Thị Dung // Tạp chí Luật học Trường Đại học Luật Hà Nội, Số 1/2011; Đặc trưng quan hệ mua bán hàng hoá qua sở giao dịch hàng hoá theo pháp luật việt nam / Ths, Nguyễn thị Yến // Tạp chí luật học Trường đại học luật hà nội Số / năm 2007 20 LUAN VAN CHAT LUONG download : add luanvanchat@agmail.com ... pháp luật mua bán hàng hoá qua sở giao dịch hàng hố / Nguyễn Thị Dung // Tạp chí Luật học Trường Đại học Luật Hà Nội, Số 1/2011; Đặc trưng quan hệ mua bán hàng hoá qua sở giao dịch hàng hoá theo. .. tế mua bán hàng hóa qua SGD chưa diễn nước ta có giao dịch thương nhân Việt Nam sàn giao dịch nước giao dịch diễn thị trường OTC (thị trường sở) , quy định mua bán hàng hóa qua SGD tạo sở pháp. .. chỗ, nơi giao dịch mua bán hàng hóa thật sở trì giao dịch có giao hàng nơi để bảo hiểm rủi ro để đầu sở trì giao dịch cơng cụ tài phát sinh Tại SGD đại ngày nay, giao dịch mua bán hàng hóa chiếm