(LUẬN án TIẾN sĩ) nghiên cứu mức độ ảnh hưởng của các yếu tố rủi ro đến chi phí đầu tư xây dựng công trình thủy điện vừa và nhỏ ở việt nam

Tính cấp thiết của đề tài

Trong hai thập niên qua, việc phát triển các dự án thủy điện lớn và nhỏ đã diễn ra nhanh chóng trên khắp cả nước, đóng góp tích cực vào sự phát triển kinh tế - xã hội của Việt Nam, đặc biệt trong thời kỳ công nghiệp hóa, hiện đại hóa Các công trình thủy điện không chỉ đảm bảo an ninh năng lượng quốc gia mà còn tạo ra nhiều việc làm, thúc đẩy kinh tế tại các địa phương, đặc biệt là các tỉnh miền núi Hơn nữa, sự hiện diện của các dự án này mở ra cơ hội phát triển cơ sở hạ tầng, giao thông, sản xuất chuyên canh, kết nối văn hóa và thúc đẩy các ngành như thủy sản và du lịch.

Thủy điện đóng vai trò quan trọng trong chiến lược phát triển điện lực, đảm bảo an ninh năng lượng quốc gia, được chính phủ cụ thể hóa qua các quy hoạch phát triển điện lực quốc gia Hiện nay, theo Quyết định 428/QĐ-TTg ngày 18/3/2016, thủy điện được xác định là một trong ba nguồn năng lượng chính đáp ứng nhu cầu điện quốc gia, với ưu tiên phát triển cho thủy điện vừa và nhỏ trong giai đoạn 2011-2020, hướng tới tầm nhìn 2030.

Mặc dù thủy điện đóng góp tích cực cho phát triển kinh tế - xã hội, nhưng nó cũng gây ra nhiều tác động tiêu cực đến sự phát triển bền vững Những vấn đề như di dân tái định cư, biến đổi cảnh quan nguồn nước, và ảnh hưởng đến tài nguyên rừng, thủy sản, hệ sinh thái và đa dạng sinh học ở cả vùng thượng lưu và hạ lưu các con đập đã ảnh hưởng đến đời sống sinh kế của hàng trăm ngàn người.

Theo Bộ Công Thương, sau hơn 3 năm thực hiện rà soát quy hoạch thủy điện theo NQ 62/2013/QH13, đã loại bỏ 471 dự án thủy điện, bao gồm 8 dự án thủy điện bậc thang và 463 dự án thủy điện nhỏ, đồng thời không xem xét quy hoạch 213 vị trí tiềm năng Qua rà soát, cho thấy công tác quản lý quy hoạch, đầu tư xây dựng và vận hành khai thác công trình thủy điện còn nhiều hạn chế.

Chất lượng quy hoạch và quyết định đầu tư xây dựng các công trình thủy điện, đặc biệt là thủy điện vừa và nhỏ, chưa đáp ứng đủ yêu cầu về an toàn, bảo vệ môi trường và sử dụng hợp lý tài nguyên nước Quản lý chất lượng trong khảo sát, thiết kế và thi công các công trình này còn nhiều bất cập, như khảo sát địa chất không đầy đủ và thiết kế chưa tuân thủ quy chuẩn kỹ thuật Những vấn đề này dẫn đến sự cố và phát sinh cần xử lý trong quá trình triển khai, làm chậm tiến độ và tăng chi phí đầu tư xây dựng.

Các dự án thủy điện vừa và nhỏ thường được xây dựng ở các huyện miền núi, địa hình hiểm trở, dẫn đến nhiều khó khăn và rủi ro trong quá trình thi công Thời gian xây dựng dài, khối lượng lớn và nhiều yếu tố tác động từ tự nhiên, xã hội, và pháp luật khiến rủi ro trở nên khó lường Nhiều dự án không đạt hiệu quả mong muốn, kéo dài thời gian, vượt chi phí và chất lượng không đảm bảo Việc đánh giá rủi ro trong lĩnh vực thủy điện chưa được chú trọng, ảnh hưởng đến mục tiêu dự án Để giảm thiểu rủi ro cho nhà đầu tư, cần xác định đầy đủ các yếu tố rủi ro liên quan đến thời gian, chi phí và chất lượng, từ đó đưa ra giải pháp thích hợp trước khi quyết định đầu tư.

Nghiên cứu này tập trung vào việc phân tích mức độ ảnh hưởng của các yếu tố rủi ro đến chi phí đầu tư xây dựng công trình thủy điện vừa và nhỏ tại Việt Nam Mục tiêu là xác định và nhận diện đầy đủ các yếu tố rủi ro, đồng thời đánh giá và xếp hạng mức độ ảnh hưởng của chúng Qua đó, nghiên cứu sẽ đề xuất những giải pháp hiệu quả nhằm giảm thiểu tác động của các yếu tố rủi ro đến chi phí đầu tư trong lĩnh vực này.

Mục đích nghiên cứu

Nghiên cứu này nhằm xác định và phân loại các yếu tố rủi ro ảnh hưởng đến chi phí đầu tư xây dựng công trình thủy điện vừa và nhỏ tại Việt Nam Qua việc xếp hạng và đánh giá mức độ tác động của những rủi ro này, nghiên cứu đề xuất các giải pháp nhằm giảm thiểu những rủi ro có ảnh hưởng lớn đến chi phí đầu tư trong lĩnh vực thủy điện.

Đối tƣợng và phạm vi nghiên cứu

Đối tượng nghiên cứu

Đề tài nghiên cứu tập trung vào các yếu tố rủi ro trong các dự án đầu tư xây dựng công trình thủy điện vừa và nhỏ tại Việt Nam Mục tiêu chính là định lượng mức độ ảnh hưởng của những yếu tố này đến chi phí đầu tư xây dựng công trình.

Phạm vi nghiên cứu

Trong giai đoạn chuẩn bị và thực hiện dự án thủy điện vừa và nhỏ tại Việt Nam, các yếu tố rủi ro có thể gây ảnh hưởng nghiêm trọng đến chi phí đầu tư xây dựng Những rủi ro này, nếu không được quản lý hiệu quả, sẽ làm tăng tổng mức đầu tư phê duyệt, dẫn đến những hệ lụy tài chính không mong muốn cho các dự án Do đó, việc nhận diện và đánh giá các yếu tố rủi ro là rất cần thiết để đảm bảo hiệu quả kinh tế cho các công trình này.

Luận án nghiên cứu xác định và phân loại các yếu tố rủi ro ảnh hưởng đến chi phí đầu tư xây dựng các công trình thủy điện vừa và nhỏ tại Việt Nam Nghiên cứu này không chỉ giúp nhận dạng các yếu tố rủi ro mà còn xếp hạng và phân vùng mức độ ảnh hưởng của chúng, từ đó cung cấp cái nhìn toàn diện về tác động của các yếu tố này đối với chi phí đầu tư trong lĩnh vực thủy điện.

Luận án sẽ phân tích chiến lược phát triển thủy điện vừa và nhỏ ở Việt Nam từ năm 2005 đến nay, sử dụng các số liệu sơ cấp và thứ cấp được thu thập trong những năm qua, với mục tiêu hướng tới năm 2020 và tầm nhìn đến năm 2030.

Nội dung nghiên cứu

Để đạt đƣợc mục tiêu nghiên cứu cụ thể nêu trên nội dung luận án phải giải quyết đƣợc các vấn đề sau:

Việc xác định danh mục các yếu tố rủi ro ảnh hưởng đến chi phí đầu tư xây dựng công trình thủy điện vừa và nhỏ ở Việt Nam dựa trên cơ sở khoa học vững chắc Các yếu tố này bao gồm điều kiện địa lý, khí hậu, công nghệ thi công và quy định pháp lý Hiểu rõ các rủi ro này giúp tối ưu hóa chi phí và nâng cao hiệu quả đầu tư trong lĩnh vực thủy điện.

Phân nhóm và kiểm định độ tin cậy của thang đo các yếu tố rủi ro là rất quan trọng trong việc đánh giá chi phí đầu tư cho các công trình thủy điện vừa và nhỏ tại Việt Nam Việc này giúp xác định các yếu tố ảnh hưởng và đảm bảo tính chính xác trong quá trình đầu tư Thông qua việc phân tích và kiểm định, các nhà đầu tư có thể đưa ra quyết định hợp lý, giảm thiểu rủi ro và tối ưu hóa chi phí cho các dự án thủy điện.

Đánh giá ảnh hưởng của các yếu tố rủi ro là rất quan trọng trong việc xác định chi phí đầu tư xây dựng cho các dự án thủy điện vừa và nhỏ tại Việt Nam Các yếu tố rủi ro như biến đổi khí hậu, chính sách pháp luật, và tình hình kinh tế có thể tác động lớn đến ngân sách và tiến độ dự án Việc nhận diện và phân tích những yếu tố này giúp các nhà đầu tư có cái nhìn rõ ràng hơn về các chi phí tiềm ẩn, từ đó đưa ra các biện pháp quản lý rủi ro hiệu quả hơn.

Phân vùng mức độ rủi ro trong đầu tư xây dựng công trình thủy điện vừa và nhỏ ở Việt Nam là cần thiết để xác định các yếu tố ảnh hưởng lớn đến chi phí Nghiên cứu đề xuất giải pháp nhằm giảm thiểu tác động của các rủi ro này, từ đó tối ưu hóa hiệu quả đầu tư và đảm bảo tính bền vững cho các dự án thủy điện Việc đánh giá và quản lý rủi ro sẽ góp phần nâng cao chất lượng và hiệu quả kinh tế của các công trình thủy điện.

Phương pháp nghiên cứu

Trong luận án, tác giả áp dụng nhiều phương pháp nghiên cứu đa dạng, bao gồm cả định tính và định lượng, nhằm phù hợp với từng giai đoạn và cách tiếp cận vấn đề nghiên cứu Các phương pháp này được lựa chọn cẩn thận để đảm bảo tính hiệu quả và độ chính xác của quá trình nghiên cứu.

+ Phương pháp kế thừa: kế thừa những kết quả nghiên cứu khoa học, lý thuyết, thực tiễn trong và ngoài nước

Phương pháp phân tích, so sánh và tổng hợp được sử dụng để phân tích các nguồn tài liệu từ tạp chí và báo cáo khoa học Qua việc nghiên cứu các tác giả và khía cạnh nghiên cứu, phương pháp này giúp hệ thống hóa các vấn đề lý luận và thực tiễn cần được nghiên cứu.

Phương pháp định tính được thực hiện thông qua việc phỏng vấn các chuyên gia, nhà khoa học và các tổ chức, cá nhân liên quan đến đầu tư xây dựng thủy điện vừa và nhỏ Các đối tượng phỏng vấn bao gồm chủ đầu tư, ban quản lý dự án, nhà thầu thi công, tư vấn thiết kế, giám sát thi công và các sở ban ngành Mục tiêu của phương pháp này là nhận diện, tổng hợp và đánh giá các rủi ro trong đầu tư xây dựng các dự án thủy điện vừa và nhỏ.

Phương pháp định lượng được áp dụng để xác định các yếu tố, giá trị, độ tin cậy và mức độ phù hợp của các thang đo trong nghiên cứu ảnh hưởng của các yếu tố rủi ro đến chi phí đầu tư xây dựng công trình thủy điện vừa và nhỏ tại Việt Nam.

Phương pháp chuyên gia được áp dụng để kiểm tra tính phù hợp của thang đo và câu hỏi trong bảng hỏi, nhằm đánh giá các yếu tố ảnh hưởng đến chi phí đầu tư xây dựng thủy điện vừa và nhỏ Các chuyên gia sẽ nhận xét và đánh giá mức độ tác động của từng yếu tố, từ đó cung cấp thông tin hữu ích cho quá trình xây dựng và phát triển dự án thủy điện.

Phương pháp giá trị trọng số quan trọng của rủi ro sử dụng dữ liệu thu thập từ khảo sát chuyên gia về tần suất và mức độ ảnh hưởng Tác giả sẽ xây dựng ma trận xác suất để phân tích khả năng xảy ra đồng thời giữa tần suất và mức độ ảnh hưởng Qua đó, trọng số kết hợp giữa hai yếu tố này sẽ được áp dụng nhằm xếp hạng và đánh giá tầm quan trọng của từng yếu tố rủi ro.

Ý nghĩa khoa học và thực tiễn của đề tài

Ý nghĩa khoa học của đề tài

Luận án cung cấp cơ sở khoa học cho việc xác định danh mục và phân nhóm các yếu tố rủi ro ảnh hưởng đến chi phí đầu tư xây dựng các công trình thủy điện vừa và nhỏ tại Việt Nam.

Luận án đã phân tích phương pháp và kết quả đánh giá tác động của các yếu tố rủi ro đến chi phí đầu tư xây dựng thủy điện vừa và nhỏ tại Việt Nam Nghiên cứu chỉ ra những yếu tố rủi ro có ảnh hưởng lớn nhất đến chi phí, từ đó cung cấp cơ sở khoa học để đề xuất giải pháp giảm thiểu tác động của các rủi ro này đối với chi phí đầu tư xây dựng.

Ý nghĩa thực tiễn của đề tài

Kết quả nghiên cứu cung cấp thông tin quan trọng cho các cơ quan quản lý Nhà nước, nhà đầu tư và tổ chức liên quan, giúp họ tham khảo và áp dụng để đưa ra cảnh báo cũng như giải pháp chủ động trong việc đầu tư xây dựng các công trình thủy điện vừa và nhỏ tại Việt Nam.

Kết quả nghiên cứu đóng vai trò quan trọng trong việc đánh giá và đo lường thiệt hại từ các nhóm rủi ro đến mục tiêu của dự án Việc phân bổ rủi ro cho các đối tượng liên quan là cần thiết trong quá trình đầu tư xây dựng công trình thủy điện vừa và nhỏ tại Việt Nam.

Bố cục của luận án

Ngoài phần mở đầu và kết luận, luận án gồm 4 chương:

Chương 1: Tổng quan các vấn đề nghiên cứu liên quan đến đề tài Chương 2: Cơ sở khoa học và phương pháp nghiên cứu

Chương 3: Đánh giá mức độ ảnh hưởng của các yếu tố rủi ro đến chi phí đầu tư xây dựng công trình thủy điện vừa và nhỏ ở Việt Nam

Chương 4 trình bày việc kiểm nghiệm kết quả nghiên cứu và đề xuất các giải pháp nhằm giảm thiểu rủi ro ảnh hưởng đến chi phí đầu tư xây dựng các dự án thủy điện vừa và nhỏ tại Việt Nam Nghiên cứu tập trung vào việc phân tích các yếu tố rủi ro chính và ảnh hưởng của chúng đến ngân sách dự án, đồng thời đưa ra các biện pháp quản lý hiệu quả để tối ưu hóa chi phí và nâng cao tính khả thi của các dự án thủy điện Các giải pháp này không chỉ giúp giảm thiểu rủi ro mà còn góp phần thúc đẩy sự phát triển bền vững trong lĩnh vực năng lượng tái tạo tại Việt Nam.

TỔNG QUAN CÁC VẤN ĐỀ NGHIÊN CỨU LIÊN QUAN ĐẾN ĐỀ TÀI

Tổng quan về thủy điện vừa và nhỏ ở Việt Nam

Quan điểm về thủy điện vừa và nhỏ ở Việt Nam 1.1.1

Quan điểm về thủy điện vừa và nhỏ trên thế giới 1.1.1.1

Quan điểm về thủy điện vừa và nhỏ trên thế giới có sự khác biệt rõ rệt giữa các quốc gia, nhưng thường dựa vào công suất lắp đặt của nhà máy để phân loại Mặc dù định nghĩa này thay đổi, vẫn có sự đồng thuận chung trong việc sử dụng công suất lắp đặt làm tiêu chuẩn phân loại.

According to the International Finance Corporation (IFC) report from 2010, hydropower projects are categorized based on their capacity: small hydropower projects range from 0.1 MW to 10 MW, medium projects range from 10 MW to 100 MW, and large projects exceed 100 MW.

Quan điểm về thủy điện vừa và nhỏ ở Việt Nam 1.1.1.2

Thủy điện nhỏ: là những thủy điện có công suất từ 1MW đến 30MW [4]

Thủy điện vừa và nhỏ: là những thủy điện có quy mô công suất từ 50MW trở xuống

Vai trò của thủy điện vừa và nhỏ ở Việt Nam 1.1.2

Sau hơn 30 năm đổi mới, thủy điện, đặc biệt là thủy điện vừa và nhỏ, đóng vai trò quan trọng trong sự phát triển kinh tế xã hội của đất nước Nó không chỉ góp phần cung ứng điện mà còn hỗ trợ quá trình hội nhập kinh tế quốc tế.

Thủy điện đóng vai trò quan trọng trong việc cung cấp điện năng cho Việt Nam, với chiến lược phát triển đến năm 2020 và tầm nhìn 2030 khẳng định rằng thủy điện là một trong ba nguồn năng lượng chính đáp ứng nhu cầu điện quốc gia.

Thủy điện vừa và nhỏ đóng vai trò quan trọng trong việc thúc đẩy phát triển kinh tế tại nhiều địa phương Các dự án này không chỉ mang lại thu nhập cho nhà đầu tư mà còn bổ sung nguồn năng lượng cho Nhà nước, hỗ trợ nông nghiệp, thủy lợi, giao thông và sinh hoạt của người dân, đặc biệt trong mùa khô Hơn nữa, chúng còn góp phần chuyển dịch cơ cấu kinh tế và thúc đẩy phát triển kinh tế - xã hội ở những vùng khó khăn.

Việc xây dựng các công trình thủy điện không chỉ giúp bảo tồn các hệ sinh thái mà còn đảm bảo nguồn tài nguyên nước không bị cạn kiệt Hơn nữa, chất lượng nước sau khi chảy qua tuabin của nhà máy vẫn được duy trì, góp phần bảo vệ môi trường.

- Tích và xả theo nhu cầu của hệ thống điện

Thủy điện là giải pháp hiệu quả trong việc giảm ô nhiễm môi trường và phát thải khí nhà kính, góp phần làm chậm quá trình nóng lên toàn cầu So với các phương án phát điện quy mô lớn khác, thủy điện thải ra lượng khí nhà kính thấp hơn 10 lần so với nhà máy turbine và nhỏ hơn 25 lần so với nhà máy nhiệt điện than.

Giải quyết bài toán sử dụng nước đa mục tiêu là rất quan trọng, bao gồm việc cung cấp nước cho sinh hoạt, sản xuất, tưới tiêu, nuôi trồng thủy sản, vận tải thủy, và du lịch Đồng thời, nó cũng góp phần chống hạn và đẩy mặn cho khu vực hạ lưu, đảm bảo nguồn nước bền vững cho các hoạt động kinh tế và sinh kế của cộng đồng.

Thủy điện có khả năng nâng cao công bằng xã hội, đặc biệt trong quá trình triển khai dự án, bằng cách hỗ trợ các nhóm bị thiệt hại và thúc đẩy sự công bằng cho toàn xã hội Các công trình thủy điện vừa và nhỏ tại Việt Nam đóng vai trò quan trọng trong việc cải thiện tình hình này.

Công trình thủy điện, đặc biệt là thủy điện vừa và nhỏ, thường được xây dựng ở các khu vực miền núi với địa hình và địa chất phức tạp Thủy điện là nguồn điện từ năng lượng nước, chủ yếu khai thác thế năng của nước tích trữ tại các đập, tạo ra lực quay cho turbin và máy phát điện Để đạt được thế năng này, các dự án thường chọn vị trí ở miền núi, nơi có sự chênh lệch độ cao giữa nguồn nước và dòng chảy Tuy nhiên, đặc điểm này cũng tiềm ẩn nhiều rủi ro như vấn đề địa chất, thủy văn phức tạp, cần gia cố nền móng, và có thể dẫn đến hiện tượng sạt lở đất, ảnh hưởng đến quá trình khảo sát, thiết kế, thi công, cũng như độ ổn định và chất lượng của công trình.

Các nhà máy thủy điện tận dụng nguồn thủy năng dồi dào từ thiên nhiên, chuyển đổi năng lượng của dòng nước thành điện năng, tạo ra nguồn năng lượng vô tận Khác với nhiên liệu của các nhà máy nhiệt điện như than và dầu, nguồn nước tự nhiên phong phú và không cần vận chuyển, giúp tiết kiệm chi phí khai thác và vận chuyển Việc sử dụng năng lượng thủy điện không chỉ giảm giá thành điện năng mà còn mang lại lợi ích lớn cho nền kinh tế quốc dân.

Diện tích lưu vực của các dự án thủy điện vừa và nhỏ phụ thuộc vào quy mô và công suất lắp máy, với hồ chứa nước là một hạng mục thiết yếu Việc xây dựng hồ chứa nước yêu cầu hy sinh một diện tích lớn rừng tự nhiên, đồng thời đặt ra vấn đề đền bù và giải phóng mặt bằng cho người dân.

Đầu tư cho các dự án thủy điện vừa và nhỏ thường đòi hỏi vốn lớn và thời gian thu hồi vốn dài, với chi phí dao động từ hàng trăm đến hàng nghìn tỷ đồng tùy thuộc vào quy mô và công suất Sự kết hợp giữa vốn đầu tư lớn và thời gian thu hồi kéo dài có thể dẫn đến rủi ro cho năng lực của nhà đầu tư, gây khó khăn trong việc thu hút vốn và vay ngân hàng, từ đó làm chậm tiến độ thi công.

Chi phí vận hành các công trình thủy điện vừa và nhỏ rất tiết kiệm, nhờ vào việc không cần sử dụng nhiều nhiên liệu Điều này giúp hạn chế tác động từ sự biến động giá cả và nguyên vật liệu Các nhà máy thủy điện không bị ảnh hưởng bởi sự tăng giá của nhiên liệu hóa thạch như dầu mỏ, khí gas tự nhiên hay than đá, đồng thời không cần nhập khẩu nhiên liệu Hơn nữa, việc áp dụng công nghệ tự động hóa tiên tiến trong vận hành đã giảm thiểu chi phí nhân công và lực lượng lao động tại chỗ.

Các dự án thủy điện vừa và nhỏ có thời gian xây dựng từ 2 đến 10 năm, nhưng thời gian vận hành có thể kéo dài từ 30 đến 50 năm Do điều kiện địa hình sông, suối và địa chất phức tạp, việc hoàn thành dự án thường mất nhiều thời gian Thời gian xây dựng kéo dài có thể dẫn đến rủi ro về lạm phát, lãi suất vay vốn ngân hàng và biến động tỷ giá.

Tổng quan những nghiên cứu về rủi ro trong đầu tƣ xây dựng

Các quan điểm về rủi ro 1.2.1

Rủi ro là khái niệm quan trọng và phổ biến trong đời sống xã hội, được nhìn nhận và đánh giá từ nhiều góc độ khác nhau Đến nay, chưa có định nghĩa thống nhất về rủi ro, với nhiều trường phái và tác giả đưa ra các định nghĩa đa dạng Tuy nhiên, các định nghĩa này có thể được phân loại thành hai trường phái chính: Trường phái truyền thống và Trường phái hiện đại.

Theo trường phái truyền thống 1.2.1.1

Rủi ro đề cập đến những thiệt hại, mất mát, nguy hiểm hoặc các yếu tố liên quan đến sự khó khăn và không chắc chắn mà con người có thể phải đối mặt Nhiều tác giả đã đồng thuận về khái niệm này, nhấn mạnh tầm quan trọng của việc nhận diện và quản lý rủi ro trong cuộc sống.

Allan Willett, in his 1951 work "The Economic Theory of Risk and Insurance," published by the University of Pennsylvania Press, defines risk as a specific uncertainty associated with the occurrence of an unexpected event.

Nghiên cứu của Ricardo Antunes và Vicente Gonzalez (2015) khẳng định rằng rủi ro là sự kiện không chắc chắn có thể ảnh hưởng đến ít nhất một mục tiêu của dự án Jorge Cunhaa và Paula Ferreiraa (2014) cũng đồng ý rằng rủi ro trong các dự án thủy điện vừa và nhỏ là điều không thể tránh khỏi Các yếu tố như địa chất công trình, vấn đề sử dụng đất, môi trường, chính sách thay đổi, tình trạng lạm phát và lãi suất biến động, cùng với sự bất ổn chính trị, đều có thể kéo dài thời gian xây dựng và dẫn đến chi phí phát sinh.

Các quan điểm trên đều đƣa ra các khả năng xảy ra rủi ro trong dự án và khi xảy ra đều dẫn đến những tác động tiêu cực

Theo trường phái hiện đại 1.2.1.2

Rủi ro là yếu tố không chắc chắn có thể đo lường, bao gồm cả khía cạnh tích cực và tiêu cực Nó có thể dẫn đến tổn thất cho con người nhưng cũng mở ra cơ hội và lợi ích Nhiều tác giả cũng đồng tình với quan điểm này.

Theo Frank Knight (1921) [16] : “Rủi ro là sự bất trắc có thể đo lường được”

Theo Irving Preffer (1956) [17] : "Rủi ro là tổng hợp những sự ngẫu nhiên có thể đo lường được bằng xác suất"

Theo Tiêu chuẩn ISO 31000 (2009) và ISO Guide 73: 2002, rủi ro được định nghĩa là "hiệu ứng của sự không chắc chắn về mục tiêu", trong đó sự không chắc chắn bao gồm các sự kiện có thể xảy ra hoặc không, cùng với những bất ổn do thiếu thông tin hoặc sự không rõ ràng Rủi ro cũng phản ánh cả tác động tiêu cực lẫn tích cực đối với mục tiêu, điều này được đồng thuận bởi các nhà nghiên cứu như Ratna Sansar Shrestha (2007) và Marcello N Cabral Da Costa.

Nghiên cứu năm 2014 chỉ ra rằng rủi ro trong thiết kế và đầu tư xây dựng không chỉ có mặt tiêu cực mà còn mang lại cơ hội Các rủi ro này có thể được đo lường, kiểm soát và đánh giá mức độ ảnh hưởng của chúng đến các mục tiêu của dự án.

Rủi ro trong dự án được xác định bởi hai yếu tố chính: tần suất xảy ra và mức độ ảnh hưởng của các yếu tố rủi ro Mặc dù có nhiều quan điểm khác nhau về rủi ro, nhưng sự phân tích này giúp hiểu rõ hơn về tác động của chúng đối với dự án.

Trong nghiên cứu, tác giả tiếp cận theo quan điểm truyền thống để nghiên cứu phân tích

Rủi ro trong đầu tư xây dựng công trình thủy điện vừa và nhỏ bao gồm các yếu tố phát sinh từ giai đoạn chuẩn bị, thực hiện cho đến khi hoàn thành và đưa vào khai thác Nghiên cứu này tập trung vào việc xác định những yếu tố rủi ro có tác động tiêu cực, làm gia tăng chi phí đầu tư xây dựng, cụ thể là tổng mức đầu tư được phê duyệt ban đầu của dự án, trong giai đoạn chuẩn bị và thực hiện dự án.

Các nghiên cứu về rủi ro trong đầu tư xây dựng 1.2.2

Trịnh Thùy Anh (2006) trong Luận án “Nghiên cứu một số giải pháp quản lý rủi ro trong các dự án xây dựng công trình giao thông ở Việt Nam” đã phân tích các rủi ro gây thiệt hại trong lĩnh vực xây dựng giao thông Luận án đã xây dựng danh mục 91 rủi ro dựa trên khảo sát thực tế từ các nhà quản lý dự án, đồng thời phân tích mối quan hệ nguyên nhân-hệ quả của những rủi ro này Nghiên cứu cũng đề xuất một số giải pháp quản lý rủi ro hiệu quả cho các dự án xây dựng công trình giao thông tại Việt Nam.

Bayu Aditya Firmansyah, Alin Veronika và Bambang Trigunarsyah (2006) đã thực hiện nghiên cứu phân tích rủi ro trong các dự án đầu tư xây dựng, xác định 53 biến rủi ro trên 8 khía cạnh: tiếp thị, kỹ thuật và công nghệ, chính trị, chính sách, xã hội và văn hóa, môi trường và quy hoạch, tài chính và kinh tế Nghiên cứu áp dụng phân tích ma trận xác suất rủi ro để xác định mức độ ưu tiên và phân loại rủi ro Kết quả cho thấy có 12 biến rủi ro ở mức rất cao, 13 biến ở mức cao, 18 biến ở mức trung bình, và 10 biến ở mức thấp, cho thấy ảnh hưởng lớn đến dự án.

Theo nghiên cứu của Martin Schieg (2006), quản lý rủi ro trong các dự án đầu tư xây dựng đóng vai trò quan trọng, giúp đảm bảo thành công và giảm thiểu các vấn đề phát sinh trong quá trình thực hiện dự án.

Nghiên cứu cho thấy, việc đề xuất quản lý rủi ro khi bắt đầu một dự án xây dựng có thể làm tăng chi phí đầu tư ban đầu Tuy nhiên, trong giai đoạn lập kế hoạch chi tiết, các rủi ro tiềm ẩn có thể được xác định và giảm thiểu Các rủi ro thường gặp trong dự án xây dựng bao gồm: rủi ro về chất lượng do thiếu phương pháp quản lý và kiểm soát, rủi ro nhân sự do bất đồng quan điểm và thiếu kỹ năng, rủi ro chi phí do thay đổi kế hoạch và điều kiện dự án phức tạp, rủi ro từ quyết định, sự cố tự nhiên, thay đổi công nghệ, cũng như biến động thị trường và luật pháp.

Hình 1.8 Biến động chi phí thông qua quản lý rủi ro dự án xây dựng [21]

Phạm Thị Trang (2010) trong nghiên cứu “Nghiên cứu giải pháp quản trị rủi ro trong dự án đầu tư xây dựng” chỉ ra rằng đầu tư xây dựng tại Việt Nam đang gia tăng nhanh chóng về quy mô và lĩnh vực, với sự tham gia của toàn xã hội Giai đoạn thi công là giai đoạn dài nhất và nhạy cảm nhất, chịu ảnh hưởng từ nhiều yếu tố Nghiên cứu đã chỉ ra các rủi ro có thể xảy ra trong quá trình thi công, bao gồm rủi ro trong tổ chức thi công, kiểm tra, giám sát, nghiệm thu và bàn giao, cũng như rủi ro liên quan đến thủ tục hành chính và pháp lý Ngoài ra, nghiên cứu còn đề cập đến ảnh hưởng của các rủi ro này và đưa ra giải pháp kiểm soát rủi ro trong giai đoạn thi công.

Thân Thanh Sơn (2015) đã thực hiện nghiên cứu về phân bổ rủi ro trong hình thức hợp tác công tư (PPP) nhằm phát triển cơ sở hạ tầng giao thông đường bộ tại Việt Nam Luận án đã xác định 51 yếu tố rủi ro liên quan đến các dự án giao thông đường bộ theo hình thức PPP, đồng thời đánh giá mức độ ảnh hưởng của từng yếu tố này trong các dự án phát triển cơ sở hạ tầng giao thông Ngoài ra, nghiên cứu cũng chỉ ra mức rủi ro của các hình thức hợp đồng dự án BOT trong bối cảnh Việt Nam.

BT, cho thuê và mức rủi ro chung của hình thức PPP GTĐB Việt Nam

Tồn tại trong các nghiên cứu trước đây

Thông qua các nghiên cứu đã tìm hiểu của các tác giả trên thế giới và ở Việt Nam tác giả nhận thấy:

Nghiên cứu về rủi ro trong đầu tư xây dựng rất phong phú, bao gồm các lĩnh vực như Giao thông, Dầu khí và Nông nghiệp Nông thôn Các nghiên cứu này đã nhận diện và phân loại các nhóm rủi ro, xác định mức độ ảnh hưởng của chúng, đồng thời đề xuất các biện pháp giảm thiểu rủi ro trong đầu tư xây dựng một cách hiệu quả.

Nghiên cứu về rủi ro chi phí đầu tư xây dựng đã xác định và phân loại các nhóm rủi ro ảnh hưởng đến mục tiêu dự án Một số nghiên cứu chỉ ra các yếu tố rủi ro có tác động mạnh hoặc yếu, đồng thời đề xuất giải pháp giảm thiểu rủi ro và mô hình kiểm soát chi phí cũng như thời gian thực hiện dự án.

Các nghiên cứu về rủi ro trong đầu tư xây dựng thủy điện toàn cầu đã xác định và phân loại các nhóm yếu tố rủi ro ảnh hưởng đến dự án Những yếu tố này có tác động lớn đến các mục tiêu của dự án, đồng thời các nghiên cứu cũng đề xuất các giải pháp quản lý rủi ro hiệu quả Điều này giúp các bên liên quan có thông tin để đưa ra quyết định tốt hơn.

Nghiên cứu về quản lý rủi ro trong các dự án thủy điện trên thế giới rất phong phú, trong khi ở Việt Nam, lĩnh vực này vẫn chưa được chú trọng nhiều Các nghiên cứu về rủi ro chủ yếu tập trung vào đầu tư xây dựng chung như dầu khí, giao thông và ngân hàng, với chỉ một số ít đề cập đến rủi ro trong dự án thủy điện, chủ yếu liên quan đến chậm tiến độ và hợp đồng Hiện tại, chưa có nghiên cứu nào tại Việt Nam từ việc nhận diện rủi ro đến đánh giá mức độ ảnh hưởng và phân vùng rủi ro liên quan đến chi phí đầu tư xây dựng công trình thủy điện, đặc biệt là thủy điện vừa và nhỏ.

Định hướng và mục tiêu nghiên cứu

Nghiên cứu về rủi ro trong lĩnh vực thủy điện trên thế giới và châu Á còn hạn chế, chủ yếu tập trung vào việc xác định, phân loại và đánh giá mức độ tác động cũng như quản lý rủi ro trong các dự án xây dựng và vận hành Tuy nhiên, có rất ít nghiên cứu đề cập đến các vấn đề như vượt chi phí, chất lượng và thời gian của các dự án đầu tư xây dựng công trình thủy điện.

Nghiên cứu về rủi ro và ảnh hưởng của các yếu tố rủi ro đã được thực hiện bởi nhiều tác giả trên thế giới và tại Việt Nam, tuy nhiên, các quan điểm và phương pháp phân tích rủi ro vẫn còn khác nhau Việc xác định và đánh giá mức độ ảnh hưởng của rủi ro phụ thuộc vào đặc điểm và trình độ phát triển của từng quốc gia Đặc biệt, hiện nay chưa có nghiên cứu nào tập trung vào mức độ ảnh hưởng của rủi ro đối với chi phí đầu tư xây dựng công trình thủy điện vừa và nhỏ tại Việt Nam.

Dựa trên những tồn tại và vấn đề đã được nêu, NCS đã chọn đề tài “Nghiên cứu mức độ ảnh hưởng của các yếu tố rủi ro đến chi phí đầu tư xây dựng công trình thủy điện vừa và nhỏ ở Việt Nam” để thực hiện nghiên cứu Mục tiêu của nghiên cứu là làm rõ các vấn đề liên quan đến ảnh hưởng của các yếu tố rủi ro đến chi phí đầu tư trong lĩnh vực thủy điện.

Xây dựng cơ sở khoa học nhằm nhận diện và xác định các yếu tố rủi ro ảnh hưởng đến chi phí đầu tư xây dựng công trình thủy điện vừa và nhỏ tại Việt Nam Việc phân nhóm các yếu tố rủi ro này sẽ giúp các nhà đầu tư có cái nhìn tổng quan và chính xác hơn về những thách thức trong quá trình đầu tư.

Nghiên cứu này nhằm xây dựng thang đo các yếu tố rủi ro ảnh hưởng đến chi phí đầu tư xây dựng các công trình thủy điện vừa và nhỏ tại Việt Nam Bài viết kiểm định độ phù hợp của thang đo và bảng hỏi nghiên cứu, đồng thời đánh giá ảnh hưởng của các yếu tố rủi ro đến chi phí đầu tư thông qua việc xác định trọng số quan trọng của từng yếu tố dựa trên tần suất xảy ra và mức độ ảnh hưởng Kết quả sẽ chỉ ra những yếu tố rủi ro có ảnh hưởng lớn trong từng nhóm đối với chi phí đầu tư xây dựng thủy điện vừa và nhỏ.

Phân vùng mức độ rủi ro liên quan đến chi phí đầu tư xây dựng thủy điện vừa và nhỏ tại Việt Nam nhằm đề xuất các giải pháp giảm thiểu rủi ro lớn Điều này giúp các đơn vị liên quan như nhà đầu tư, nhà thầu, đơn vị tư vấn và cơ quan quản lý nhận diện và phòng ngừa rủi ro, từ đó đưa ra các biện pháp hiệu quả trong quá trình thực hiện Đồng thời, việc này cũng hỗ trợ nhà nước kiểm soát nguồn kinh phí, ngăn ngừa thất thoát và lãng phí trong đầu tư.

Kết luận chương 1

Rủi ro là một chủ đề được nghiên cứu nhiều trong thời gian gần đây, với nhiều quan điểm khác nhau Tuy nhiên, tất cả các nghiên cứu đều chỉ ra rằng rủi ro có thể được đặc trưng bởi hai yếu tố chính: tần suất xảy ra và mức độ ảnh hưởng của nó.

Rủi ro trong đầu tư xây dựng công trình thủy điện vừa và nhỏ tại Việt Nam vẫn còn là một vấn đề mới mẻ Hiện tại, chưa có nghiên cứu nào thực hiện việc nhận diện, phân loại và đánh giá mức độ ảnh hưởng của rủi ro trong lĩnh vực thủy điện, đặc biệt là thủy điện vừa và nhỏ Điều này dẫn đến việc chưa có sự phân vùng rõ ràng về mức độ rủi ro và ảnh hưởng của nó đến chi phí đầu tư xây dựng các công trình này.

Nghiên cứu toàn cầu về các dự án thủy điện vừa và nhỏ đã chỉ ra 22 yếu tố rủi ro có thể ảnh hưởng đến chi phí đầu tư xây dựng tại Việt Nam Do đó, cần tiến hành nghiên cứu bổ sung và điều chỉnh các yếu tố này để phù hợp với đặc điểm của các dự án thủy điện tại Việt Nam.

Do tính chất đa dạng và phức tạp của các công trình thủy điện vừa và nhỏ, các yếu tố rủi ro ảnh hưởng đến chi phí đầu tư xây dựng rất khó kiểm soát và phòng ngừa Vì vậy, việc nhận diện, phân loại và đánh giá mức độ rủi ro là cần thiết để xác định rủi ro nào thường xuyên xuất hiện, rủi ro nào ít xảy ra, cũng như mức độ ảnh hưởng của chúng Điều này giúp các bên liên quan như chủ đầu tư, cơ quan quản lý nhà nước và nhà thầu chủ động ứng phó và đưa ra các giải pháp giảm thiểu rủi ro phù hợp, từ đó góp phần giảm chi phí cho nhà nước.

CƠ SỞ KHOA HỌC VÀ PHƯƠNG PHÁP NGHIÊN CỨU

ĐÁNH GIÁ MỨC ĐỘ ẢNH HƯỞNG CỦA CÁC YẾU TỐ RỦI RO ĐẾN CHI PHÍ ĐẦU TƢ XÂY DỰNG CÔNG TRÌNH THỦY ĐIỆN VỪA VÀ NHỎ Ở VIỆT NAM

KIỂM NGHIỆM KẾT QUẢ NGHIÊN CỨU VÀ ĐỀ XUẤT GIẢI PHÁP GIẢM THIỂU RỦI RO ẢNH HƯỞNG ĐẾN CHI PHÍ ĐẦU TƯ XÂY DỰNG CÔNG TRÌNH THỦY ĐIỆN VỪA VÀ NHỎ Ở VIỆT NAM