Thị trường chứng khoán EG28.063

38 Thị trường chứng khoán EG28 063 Ai là người chia quyền sở hữu trong công ty Cổ đông thường; Ai trong số những người sau đây là chủ sở hữu công ty? Các cổ đông nắm giữ cổ phiếu thường Bản báo cáo tà.

1 Thị trường chứng khoán - EG28.063 Ai người chia quyền sở hữu công ty Cổ đông thường; Ai số người sau chủ sở hữu công ty? Các cổ đông nắm giữ cổ phiếu thường Bản báo cáo tài thể thơng tin Bản cân đối tài sản doanh nghiệp thời điểm: Những thơng tin hệ thống, tồn diện tổ chức phát Bản cáo bạch cho biết: hành đợt phát hành chứng khoán Bản cáo bạch phải có đầy đủ chữ ký thành phần sau đây, ngoại trừ khơng cần Ít 2/3 số thành viên Hội đồng quản trị thiết: Bản cáo bạch tóm tắt tài liệu mà tổ chức phát hành Nộp cho UBCKNN hổ sơ xin phép phát hành chứng khoán Bán khống là: Bán chứng khốn khơng người bán sở hữu Bảo lãnh dự phòng phương thức phát hành áp dụng Những đợt chào bán cổ phiếu bổ sung cho: - Các thủ tục trước chào bán chứng khoán Bảo lãnh phát hành chứng khoán việc tổ chức bảo - Nhận mua phần hay tồn bó chứng khoán tổ chức phát hành lãnh giúp tổ chức phát hành thực hiện: - Tổ chức phân phối chứng khốn Là hình thức bảo lãnh mà nhà bảo lãnh cam kết Bảo lãnh theo phương thức bảo đảm chắn: mua tồn số chứng khốn dự kiến phát hành Bất lợi doanh nghiệp niêm yết cổ phiếu Phải công khai thông tin, dễ bị thâu tóm SGDCK là: Bất lợi doanh nghiệp phát hành cổ phiếu Lợi tức cổ phần không tính vào chi phí kinh thường so với trái phiếu là: doanh hợp lệ để giảm trừ thu nhập chịu thuế Phải công khai thông tin theo yêu cầu luật pháp Bất lợi công ty niêm yết chứng khoán: SGDCK Biên độ dao động giá thị trường chứng khoán Việt Chủ tịch ủy ban Chứng khoán Nhà nước quy định Nam do: Biên độ giao động cho phép thị trường chứng + -5% cổ phiếu không gi ới hạn khoán Việt Nam trái phiếu Các nhà phân tích kỹ thuật quan tâm đ ến ch ỉ tiêu Tỷ lệ nợ vốn cổ đông số tiêu sau đây? Các câu sau với thị trường sơ cấp Làm tăng lượng vốn đầu tư cho kinh tế Các câu sau với thị trường sơ cấp? Tập trung vốn Trong thời hạn hiệu lực quyền, người sở hữu Các câu sau không chắn với quy ền mua quyền sử dụng quyền để mua cổ phiếu cổ phiếu (rights) bán thị trường Các câu sau khơng với chứng quyền? Chứng quyền có thời hạn hiệu lực dài ( Chứng quyền có thời hạn hiệu lực ngắn - Chứng quyền phát hành trước phát hành đợt cổ phiếu - Chứng quyền phát hành đì kèm với chứng khốn hấp dẫn) Các tiêu sau tiêu c Chỉ số thị trường chứng khốn phân tích bản: Các chủ thể tham gia TTCK là: Các nhà đầu tư cá nhân tổ chức, Ủy ban ch ứng khoán Nhà nước cơng ty chứng khốn Mạng Intemet Các cơng ty chứng khốn nhận lệnh qua: Chi nhánh, Phịng giao dịch Đại lý nhận lệnh Tăng uy tín cơng ty nên cơng ty có th ể dễ dàng Các cơng ty niêm yết có lợi thế: việc huy động vốn tương lai Các khoản mục sau tài sản, ngoại trừ: Lợi nhuận giữ lại Công khai thông tin định kỳ, công khai thông tin b ất Các loại hình cơng khai thơng tin bao gồm: thường công khai thông tin theo yêu cầu Các loại hình kinh doanh chứng khốn là: Tư vấn tài đầu tư chứng khốn -Bảo vệ quyền lợi người đầu tư; Các mục tiêu cơng tác tra, giám sát -Góp phần đảm bảo cho hoạt động thị trường chứng việc thực pháp luật chứng khốn thị trường khốn cơng bằng, cơng khai, hiệu quả; chứng khoán là: -Giảm thiểu rủi ro hệ thống; Các nghiệp vụ kinh doanh cơng ty chứng Môi giới, tự doanh, bảo lãnh phát hành, tư vấn đầu khoán Việt Nam gồm: tư chứng khoán Các nguyên tắc hoạt động Sở giao dịch chứng Thỏa thuận khoán, ngoại trừ: Mua bán trực tiếp Các nguyên tắc hoạt động TTCK tập trung Công khai thông tin Giao dịch thỏa thuận Các nhà đầu tư lựa chọn giao dịch bán khống họ dự Giá Chứng khốn có xu hướng giảm tương lai đoán rằng: Các phiên giao dịch chứng khoán thị trường Tất ngày tuần trừ thứ bảy, chủ nhật chứng khoán Việt Nam thực vào: ngày lễ Các thành viên sở giao dịch chứng khoán TPHCM Xác định giá chứng khoán giao dịch Sở KHƠNG được: = > Khơng có câu (○ Các nhà đầu tư có tổ chức;○ Các nhà đầu tư cá Các tổ chức tham gia hoạt động trung tâm thể; chứng khoán tập trung là: ○ Các cơng ty chứng khốn;○ Các ngân hàng thương mại UBCK cấp phê duyệt.) Các công ty chứng khoán; Các tổ chức tham gia hoạt động trực tiếp thị Các ngân hàng thương mại UBCKNN cấp phép trường chứng khoán tập trung là: hoạt động Cái sau khơng bị ảnh hưởng việc phát hành Vốn lưu động trái phiếu dài hạn? Căn vào …………… trái phiếu bao gồm: trái phiếu Tính chất lãi suất có lãi suất cố định trái phiếu có lãi suất biến đổi -Công ty đa năng; Căn vào đặc điểm tính chất, cơng ty chứng -Cơng ty đa tồn phần; khốn -Cơng ty đa phần Căn vào phân tích kỹ thuật mơ hình đầu hai vai Thị trường xuống hướng xuống, xác định xu hướng Căn vào phương thức hoạt động, TTCK bao gồm: Thị trường tập trung thị trường phi tập trung Căn vào trình phát hành lưu thông ch ứng Thị trường sơ cấp thị trường thứ cấp khoán, TTCK bao gồm: Căn vào luân chuyển nguồn vốn, TTCK Thị trường sơ cấp thị trường thứ cấp chia làm Quyền mua thực thời hạn Câu với quyền mua cổ phiếu (rights)? định - Giá mua cổ phiếu ghi quyền cao giá trị thị trường hành Mua quyền chọn mua quyền mua Câu sau với hợp đồng quyền chọn: bán khơng có nghĩa vụ phải thực Câu sau với thị trường sơ cấp: Huy động vốn đầu tư cho kinh tế Câu sau với thị trường sơ cấp: Làm tăng lượng vốn đầu tư cho kinh tế Câu sau không với chứng quyền: Chứng quyền có thời hạn hiệu lực ngắn Câu sau KHÔNG ĐÚNG với thị trường OTC: Giao dịch chứng khoán loại Câu sau KHÔNG ĐÚNG với thị trường sơ cấp: Là thị trường hoạt động liên tục Câu sau KHÔNG với thị trường sơ cấp: Làm tăng lượng tiền lưu thơng Câu sau KHƠNG ĐÚNG với thị trường sơ cấp: Mua bán lại chứng khoán phát hành thị trường cấp Câu sau KHÔNG ĐÚNG với thị trường tập Cơ chế tốn đa dạng trung: 30 cổ phiếu ngành cơng nghiệp; Chỉ số bình quân DowJones bao gồm: 20 cổ phiếu ngành giao thông vận tải; 15 cổ phiếu ngành dịch vụ công cộng; Chỉ số giá chứng khoán thị trường cho biết: Xu hướng biến động giá chứng khoán thị trường Chỉ số sau nhà phân tích sử dụng để Chỉ số giá thu nhập dự đoán triển vọng Cơng ty: Chỉ tiêu vịng quay vốn vịng quay cổ phiếu cho biết: Nhịp độ hoạt động thị trường Chính phủ phát hành loại: Trái phiếu giáo dục, trái phiếu cơng trình Chính phủ phát hành trái phiếu nhằm mục đích ngoại trừ: Chính phủ phát hành trái phiếu nhằm mục đích: Chọn đáp án xác : Căn phân chia th ị trường tài thành thị trường vốn thị trường tiền tệ là: Chọn đáp án xác::: Quyền mua cổ phần Giúp đỡ công ty Tài trợ cơng trình cơng cộng Thời gian ln chuyển vốn Được phát hành kèm theo đợt phát hành cổ phi ếu thường bổ sung dành cho cổ đông hành, sau đem giao dịch Chủ thể phép phát hành chứng khoán để huy động vốn sau thỏa mãn điều kiện theo quy định Luật Chứng khoán Việt Nam (2006) là: Các doanh nghiệp, phủ tổ chức Chủ thể phép phát hành cổ phiếu là: Chủ thể phép phát hành trái phiếu có quyền mua cổ phiếu là: Chủ thể phép phát hành trái phiếu chuyển đổi là: Chủ thể phép phát hành trái phiếu mua lại: Chủ thể khơng mua - bán chứng khốn SGDCK là: Chủ thể KHÔNG phép phát hành trái phiếu để huy động vốn sau thỏa mãn điều kiện theo quy định Luật Chứng khoán Việt Nam (2006) là: Chỉ có cơng ty cổ phần Chỉ có cơng ty cổ phần Công ty cổ phần Các chủ thể phép phát hành trái phiếu Sở giao dịch chứng khốn Cơng ty hợp danh Chức nhà bảo lãnh phát hành là: Phân phối chứng ích chúng tư vấn cho tổ chức phát hành thủ tục pháp lý liên quan đến đợt phát Chức tổ chức bảo lãnh phát hành chứng khốn là: Chuẩn bị hồ sơ xin phép phát hành Chức số thị trường chứng khoán là: Chức hệ thống đăng ký, lưu ký, toán bù trừ chứng khoán: Chức Sở giao dịch chứng khoán là: Chức thị trường sơ cấp là: Chức thị trường tài là: Chức thị trường thứ cấp là: Phong vũ biểu phản ánh kinh tế; Là sở để đánh giá hoạt động doanh nghiệp; Là sở để nhà đầu tư tạo lập danh mục đầu tư có hiệu Quản lý chứng khốn lưu ký khách hàng; Ghi nhận quyền sở hữu; Phân phối lãi, trả vốn gốc cổ tức tiền cho người sở hữu chứng khoán Tất phương án Huy động vốn Dẫn vốn từ nơi thừa vốn sang nơi thiếu vốn Hình thành giá tài sản tài Tạo tính khoản cho tài sản tài Xác định giá chứng khoán phát hành thị trường sơ cấp Chức thị trường chứng khoán thứ cấp Trung Giao địch chứng khoán niêm yết/đăng ký giao dịch tâm giao dịch chứng khoán thể bởi: Chứng hành nghề kinh doanh chứng khốn có thời Vô thời hạn hạn: Chứng quỹ đầu tư bị hủy bỏ niêm yết Quỹ bị giải thể; trường hợp sau đây: số người đầu tư 100 người thời hạn năm; Thời gian hoạt động lại quỹ tháng; Giá chứng quỹ đầu tư giảm 50% năm năm liên lực Chứng khoán là: Cổ phiếu, trái phiếu, chứng khốn phái sinh Chứng khoán giao dịch Sở GDCK là: Chỉ chứng khốn có đủ tiêu chuẩn định Chứng khốn gốc xác nhận người sở hữu có Quyền sở hữu quyền chủ nợ tổ chức quyền sau: phát hành Chứng khoán ký quỹ thực phát hành trái Chứng khoán dễ chuyển nhượng mà công ty phát phiếu bảo đảm phải hành sở hữu công ty khác Quyền mua cổ phiếu công ty phát hành Chứng khoán phái sinh loại chứng khoán thể hiện: Quyền mua trái phiếu công ty phát hành ○ Quyền sở hữu công ty ○ Quyền chủ nợ cơng ty Chứng khốn xác định người sở hữu có: ○ Quyền chủ nợ phủ hay quyền địa phương Chứng nhận đăng ký phát hành chứng khoán bị thu h ồi Sai sót cáo bạch gây thiệt hại cho nhà đầu trường hợp nào? tư Chứng quyền loại chứng khoán phát hành Các trái chủ mua trái phiếu có quyền mua cổ phiếu dành cho: - Tách biệt hoạt động kinh doanh chủ sở hữu cơng ty chứng khốn với hoạt động kinh doanh công ty chứng khán Cơ cấu tổ chức cơng ty chứng khốn phải đảm - Tách biệt hoạt động môi giới với hoạt động bảo: tự doanh - Tách biệt hoạt động tự doanh với hoạt động quản lý danh mục đầu tư Cơ chế ngừng giao dịch cổ phiếu thực Công ty niêm yết phát thị trường có trường hợp: chứng giả mạo, có sửa chữa Cổ đơng phổ thơng có quyền trường Giả thể hợp công ty hợp sau: Sửa đổi quy định điều lệ công ty Cổ đông phổ thơng có quyền: Bỏ phiếu Chỉ nhận cổ tức hội đồng quản trị tuyên bố Cổ đông sở hữu cổ phiếu phổ thông: chi trả cổ tức Cổ đông sở hữu cổ phiếu phổ thông: Nhận cổ tức theo định hội đồng quản trị ● Nhận cổ tức với mức ưu đãi; ● Khi công ty giải thể, nhận lại phần tài Cổ đông sở hữu cổ phiếu ưu đãi cổ tức Việt Nam có sản tương ứng với số cổ phần góp vào công ty; quyền bên dưới: ● Được nhận cổ tức ưu đãi lãi suất trái phiếu kể công ty làm ăn thua lỗ Cố gắng tối đa hình thức bảo lãnh phát hành mà Đóng vai trị đại lý cho nhà phát hành người bảo lãnh: Cổ phần hóa doanh nghiệp nhà nước lâu là: - Giải thể DNNN thành lập lại theo dạng - Cổ phiếu cơng ty cổ phần M có hệ số P/E 20 EPS 4.000đ mức cổ tức cổ phần thường 2.500đ Vậy tỷ suất lợi tức cổ phần thường công ty là: Cổ phiếu phép phát hành là: cóng ty cổ phần có nhà nước tham gia góp vốn Chuyển thể DNNN thành cơng ty cổ phần có nhà nước tham gia góp vốn Chuyển thể DNNN thành cơng ty cổ phần mà nhà nước giữ tỷ lệ vốn góp cấu vốn điều lệ công ty cổ phần 3,13% Số lượng cổ phiếu tối đa công ty phép phát hành suốt thời gian tồn công ty 51.500đ Cổ phiếu GMD niêm yết SGDCK TPHCM có mức giá tham chiếu 50.500 đồng Biên độ dao động ± 5% Theo quy định hành (T3/2010) nhà đầu tư đặt mua mức giá: Cổ phiếu sau không phép chuyển Cổ phiếu ưu đãi biểu nhượng? Cổ phiếu quỹ loại cổ phiếu Là loại cổ phiếu phát hành tổ chức phát hành mua lại thị trường Số lượng cổ phiếu cơng ty mà công ty Cổ phiếu quỹ là: mua lại Cổ phiếu thường trái phiếu doanh nghiệp có Đem lại thu nhập cho người sở hữu đặc điểm là: Có phiếu ưu đãi cổ tức trả cổ tức theo: Tỷ lệ cố định Cổ phiếu ưu đãi loại tích lũy là: Loại cổ phiếu tích lũy tỷ lệ sở hữu => Khơng có câu (○ Có lãi suất cố định Cổ phiếu trái phiếu có đặc trưng là: ○ Có thu nhập theo hoạt động công ty ○ Được quyền bầu cử HĐCĐ) Cổ phiếu X có mức tăng trưởng g 0, cổ tức nhận hàng năm 2.000đ Với mức tỷ suất lợi nhuận ● 20.000 đồng yêu cầu 10%/năm giá cổ phiếu X xác định là: Cổ phiếu X có tỷ lệ tăng trưởng kỳ vọng không đổi theo nhà phân tích chứng khốn 8%/năm C ổ tức trả lần gần USD Nếu nhà ● 54 USD đầu tư có ý định bán cổ phiếu sau nhận cổ tức năm phải bán với giá bi ết r ằng tỷ lệ sinh lời yêu cầu nhà đầu tư 12%/năm: Cơ quan quản lý Nhà nước TTCK là: ● Ủy ban chứng khoán Cổ tức cổ phiếu ưu đãi trả theo: Cổ tức cổ phiếu phổ thông trả theo: Tỷ lệ cố định Tùy thuộc kết kinh doanh sách chi trả cổ tức cơng ty Làm tăng quyền lợi theo tỷ lệ cổ đông Cổ tức trả cổ phiếu công ty Công cụ thị trường tiền tệ thường có đặc điểm Là cơng cụ tài ngắn hạn Cơng cụ số công cụ Cổ phiếu công cụ thị trường tiền tệ: Công cụ số công cụ Trái phiếu phát hành công cụ thị trường tiền tệ: Công khai thông tin TTCK phải thỏa mãn yêu ● Ưu tiên khách hàng cầu ngoại trừ Cơng trái loại chứng khốn: Do phủ phát hành Cơng ty A có hệ số P/E 17,2 cơng ty B có h ệ số Cơng ty A cổ phiếu A thị trường đánh giá cao P/E 13, nhà đầu tư ưa chuộng cổ phiếu của: Công ty A cung ứng 300.000 cổ phiếu công chúng với giá 15 USD/cổ phiếu, lệ phí cho nhà quản lý 0,15 USD/cổ phiếu, lệ phí cho nhà bao tiêu 0,2 ● 4.200.000 USD USD/cổ phiếu, hoa hồng cho nhóm bán 0,65 USD/cổ phiếu Vậy tổng số tiền mà công ty phát hành nhận là: Công ty A doanh nghiệp nhà nước thực cổ phần hóa, cơng ty A tiến hành bán cổ phần ● Đấu giá cơng khai cách: Cơng ty ABA có 10.000 cổ phần lưu hành tuyên bố trả cổ tức 30% cổ phiếu khách hàng bạn ● 1,0 % có 100 cổ phần ABA, sau nhận cổ tức cổ phiếu tỷ lệ sở hữu công ty ơng ta bao nhiêu? Cơng ty ABC có hệ số P/E 15 Thu nhập cổ phần 4.000đ chi trả cổ tức cổ phần 4,17% thường 2.500đ Vậy tỷ suất lợi tức cổ phần công ty là: Công ty ABC phép phát hành 5.000.000 cổ phiếu theo điều lệ Công ty 3.000.000 cổ phiếu phát 1.000.000 hành, có 2.000.000 cổ phiếu cổ phi ếu quỹ, Cơng ty ABC có cổ phiếu lưu hành? Cơng ty chứng khốn hoạt động Việt Nam Môi giới tư vấn đầu tư chứng khoán bảo hành thực nghiệp vụ sau: phát hành Đầu tư vượt 20% tổng số chứng khốn lưu hành cơng ty niêm yết; Cơng ty chứng khốn khống được: Đầu tư vượt q 15% tổng số chứng khoán lưu hành cơng ty niêm yết; Cơng ty chứng khốn gì: Cơng ty chứng khốn phải báo cáo ủy ban chứng khoán vốn khả dụng thấp quy định vịng: Cơng ty chứng khốn phải trì tỷ lệ vốn khả dụng tối thiểu tổng vốn nợ điều chỉnh là: Công ty cổ phần A phát hành cổ phiếu ưu đãi cổ tức với mệnh giá 50.000đ/cổ phiếu, giá phát hành mệnh giá, mức chi trả cổ tức 9,5% so v ới mệnh giá Một nhà đầu tư đòi hỏi đầu tư vào cổ phiếu cần đạt mức sinh lời 10%/năm Cổ phi ếu bán thị trường với giá 45.400đ/cổ phiếu Nhà đầu tư sẽ: Công ty cổ phần A phát hành cổ phi ếu ưu đãi với mệnh giá 100.000đ/cổ phiếu, giá phát hành mệnh giá, mức chi trả cổ tức 15% mệnh giá Một nhà đầu tư đòi hỏi đầu tư vào cổ phiếu cần đạt mức sinh lời 18%/năm Cổ phiếu bán thị trường với giá 84.400đ/cổ phiếu Nhà đầu tư sẽ: Công ty cổ phần ABC phát hành trái phiếu trị giá 10 tỷ đồng, mệnh giá trái phiếu 100.000 đồng Đợt phát hành ảnh hưởng đến bảng cân đối kế tốn cơng ty sau: Cơng ty cổ phần ABC phát hành trái phiếu tr ị giá 10.000.000 USD, mệnh giá trái phiếu 100 USD Đ ợt phát hành làm …… bảng cân đối kế tốn c cơng ty Cơng ty cổ phần bắt buộc phải có Cơng ty cổ phần Bêta phát hành trái phiếu có mệnh giá 10.000đ/trái phiếu Giá phát hành mệnh giá Số lượng trái phiếu phát hành 10.000.000 trái phi ếu Ảnh hưởng đợt phát hành là: Công ty cổ phần doanh nghiệp Cơng ty cổ phần X có số lượng cổ phiếu phép phát hành 6.000.000 cổ phiếu; tổng số cổ phiếu phát hành 5.000.000 Trong năm N công ty bỏ tiền mua lại 500.000 cổ phiếu làm cổ phi ếu quỹ Số cổ phiếu lưu hành Công ty cổ phần XYZ trả cổ tức cho cổ đơng năm N 1.300đ/cổ phiếu thường dự tính năm sau trả cổ tức với mức tăng đặn hàng năm 5%, nhà đầu tư yêu cầu mức sinh lời kỳ vọng Công ty cổ phần, công ty trách nhiệm hữu hạn 24 kể từ phát ● 5% Mua cổ phiếu ông ta đạt mức sinh l ời cao dự kiến Không mua cổ phiếu ông ta không đạt mức sinh lời dự kiến Tăng vốn lưu động, tăng tổng nợ tăng tổng tài sản Tăng tổng nợ Cổ phiếu phổ thông Tăng tổng nợ công ty Cổ đông chịu trách nhiệm hữu hạn nghĩa vụ nợ 4.500.000 17.063đ/cổ phiếu 13%/năm Vậy giá cao mà nhà đầu tư có th ể chấp nhận để mua cổ phiếu vào đầu năm N+1 là: Công ty đại chúng: Công ty KAB thực chi trả cổ tức cho cổ đông v ới tổng số tiền 300 triệu đồng Hiện cơng ty có 20.000 cổ phiếu ưu đãi lưu hành, cổ tức 1.500đ/cổ phiếu/năm 200.000 cổ phiếu thường lưu hành Vậy cổ tức cho cổ phiếu thường là: Công ty niêm yết công ty: Công ty quản lý quỹ phép Công ty SAM phép phát hành 7.000.000 cổ phiếu theo Điều lệ công ty Công ty phát hành 6.000.000 cổ phiếu, có 1.000.000 cổ phi ếu ngân quỹ Vậy cơng ty SAM có cổ phi ếu lưu hành Công ty X cung ứng 300.000 cổ phiếu cơng chúng với giá 15 USD/cổ phiếu Lệ phí cho nhà quản lý 0,15 USD/cổ phiếu, lệ phí cho nhà bảo lãnh 0,2 USD/cổ phiếu, hoa hồng cho nhóm bán 0,65 USD/cổ phiếu, vậy, công chúng phải trả mua cổ phiếu là: Công ty X phép phát hành tri ệu cổ phi ếu thường, công ty phát hành 600.000 cổ phi ếu, vừa qua công ty mua lại 40.000 cổ phiếu thường Như công ty X có cổ phiếu thường lưu hành? Công ty X phát hành cổ phiếu giá thực hi ện theo quyền 30 USD Giá tham chiếu cổ phiếu sau đợt phát hành thị trường 40 USD Giá trị quyền USD Vậy số quyền để mua cổ phiếu là: Công ty X phát hành thêm đợt cổ phiếu phổ thông để tăng vốn cách cung ứng đặc quyền ngắn hạn với tỷ lệ quyền mua cổ phiếu theo giá 75 USD, giá tham chiếu cổ phiếu X sau tăng vốn 90 USD.Vậy giá quyền là: Công ty XYZ có 10.000 cổ phiếu lưu hành tuyên bố trả cổ tức cổ phiếu với mức 30% Khách hàng Phải cơng bố thơng tin đầy đủ, xác, kịp thời Là cơng ty có cổ phiếu phát hành cơng chúng 1.350 đ Có chứng khốn phép giao dịch SGDCK Tất sai (○ Dùng tài sản quỹ vay ○ Dùng vốn quỹ để bảo lãnh khoản vay ○ Vay để tài trợ cho hoạt động quỹ) 5.000.000 cổ phiếu ● 15 USD ● 560.000 ●5 ● 3,75 USD ● 1% 10 bạn có 100 cổ phiếu XYZ Sau nhận cổ tức cổ phiếu, tỷ lệ sở hữu cổ phần ông ta công ty XYZ bao nhiêu? Cơng ty XYZ có 100.000 cổ phiếu thường l ưu hành tuyên bố trả cổ tức cổ phiếu với mức 30% Cổ đông A sở hữu 100 cổ phiếu XYZ Sau nhận cổ tức cổ phiếu, tỷ lệ sở hữu cổ phần nhà đầu tư công ty XYZ: Công ty XYZ dự định phát hành thêm triệu cổ phi ếu thường Nếu điều xảy thực thì: Đặc điểm lệnh thị trường là: Đặc điểm thị trường chứng khoán là: Đặc điểm thị trường tiền tệ là: Đặc điểm thị trường vốn là: Đặc điểm trái phiếu chuyển đổi là: Đặc điểm không với hợp đồng quyền chọn: Đặc điểm giá đấu giá kiểu Hà Lan là: Đặc điểm giá đấu thầu mở: Đại diện giao dịch TTGDCK Đại hội cổ đông bầu ra: Đấu giá kiểu Hà Lan khác phương pháp Dựng sổ: Không thay đổ Vốn chủ sở hữu công ty tăng lên Lệnh thực mức giá tốt thị trường Là thị trường gần với thị trường cạnh tranh hoàn hảo - Là thị trường đặc trưng hình thức tài trực tiếp - Về thị trường liên tục Thời gian luân chuyển vốn ngắn Mua bán, trao đổi cơng cụ tài trung dài hạn Có quyền đổi thành cổ phiếu phổ thơng sau thời gian định Có tính chất bắt buộc người mua quyền Hình thành nhiều mức giá Chỉ có mức giá Là người thành viên TTGDCK cử làm đại diện Hội đồng quản trị Ban kiểm soát Các nhà đầu tư bỏ mức giá theo phương pháp đấu giá kiểu Hà Lan, Phương pháp dựng số bỏ nhiều mức giá pháp dựng số bỏ nhiều mức giá Nguyên tắc ưu tiên cho giao dịch khối lượng lớn Đâu nguyên tắc hoạt động thị trường chứng khoán Để dự đoán xem việc tăng, giảm giá chứng khốn có phải khởi đầu xu hướng biến động l ớn Sử dụng biểu đồ hay khống, nhà phân tích kỹ thuật Để TTCK phát triển bền vững, cần có điều kiện Có nguồn nhân lực giỏi chun mơn nghiệp vụ, có sau: phẩm chất, tư cách đạo đức tốt; có hệ thống sở vật chất kĩ thuật đồng bộ, tương thích với yếu tố khác thị trường; có mơi trường kinh tế ổn định, bền vững, mơi trường pháp lí đầy đủ đồng Điền đáp án xác vào chỗ trống => Thực chất ATC lệnh thị trường sử dụng phương thức 10 24 50.500đ với biên độ dao động 5% theo quy đ ịnh c Việt Nam, nhà đầu tư đặt mức giá: Nếu giá tham chiếu cổ phiếu IBM mức 101.000 với biên độ dao động 10% theo quy định Việt Nam, nhà đầu tư đặt mức giá: Nếu lãi suất thị trường giảm xuống thấp lãi suất danh trái phiếu có lãi suất cố định lưu hành làm cho: Nếu lãi suất thị trường tăng lên cao lãi suất danh nghĩa trái phiếu có lãi suất cố định lưu hành làm cho: Nếu lãi suất thị trường tăng lên làm cho: Nếu lãi suất thị trường tăng làm cho: Nếu lạm phát dự kiến giảm làm cho: 100.000 Tất phương án (Lãi suất hành trái phiếu giảm theo Giá trái phiếu hành tăng lên cao mệnh giá) Giá trái phiếu hành giảm xuống thấp mệnh giá Lãi suất hành lớn lãi suất danh nghĩa Giá trái phiếu thị trường giảm Nhà đầu tư vào trái phiếu có lợi giá trái phiếu tăng theo Nếu cổ phiếu mua bán mức 35 USD a b sai ( thị trường + giới hạn) bạn có để mua cổ phiếu với giá 30 USD, bạn nên đặt lệnh Nếu công ty trả cổ tức ảnh hưởng đến: Làm giảm thu nhập Nếu khách hàng đưa lệnh “Có hiệu lực hủy bỏ” để bán 100 cổ phiếu công ty XYZ Đây lệnh có hiệu lực ngày với giá giới hạn dừng 37 Nếu khách hàng đưa lệnh có hiệu lực cho Lệnh trở thành lệnh thị trường cổ phiếu đạt đến hủy bỏ để bán 100 cổ phiếu cóng ty ABC tới giá 37 giá giới hạn dừng 37, thì: Nếu nhà phân tích kỹ thuật nhìn vào đồ đủ để xác định mức ủng hộ, chọn điểm mà giá Ngừng gia tăng cổ phiếu: Nếu nhà phân tích muốn đánh giá khả tốn nợ ngắn hạn (đáo hạn vịng năm Chỉ số hành (Cunent ratio) công ty, số sau số ông ta quan tâm nhất: Nếu trái phiếu bán mệnh giá Lãi suất hành trái phiếu lãi suất danh thì: nghĩa trái phiếu Nếu trái phiếu bán với giá cao mệnh Lãi suất hành trái phiếu < lãi suất danh giá thì: nghĩa trái phiếu Nếu trái phiếu bán với giá thấp mệnh Lãi suất hành trái phiếu > lãi suất danh giá thì: nghĩa trái phiếu Nếu tất trái phiếu chuyển đổi công ty cổ phần chuyển đổi thành cổ phiếu thường thì: EPS giảm Ngân hàng thương mại xin cấp giấy phép hoạt động Làm ăn có lãi từ năm trở lên lưu ký phải đáp ứng điều kiện sau, ngoại trừ: Ngày 1/6/N Chính phủ phát hành trái phiếu ký hiệu CP0N06, B, A, E, C, D, I, F lãi suất trúng thầu t ương ứng 7,2%; 7,5%; 24 25 mệnh giá 100.000 đồng để huy động 300 t ỷ đồng theo ph ương pháp đấu thầu qua SGDCK Hà Nội Tại phiên đấu thầu có đơn v ị đặt mua theo số lượng lãi suất đặt thầu sau: Giá Đơn vị ( lãi Số lượng đặt thầu suất) (tỷ đồng) NHTM B 7,2% 30 NHTM A 7.5% 20 NHTM E 7.5% 30 NHTM C 8.0% 25 NHTM D 8.5% 75 CTBH I 8.5% 90 NHTM F 9.0 50 CTCK H 9.5% 50 CTCK G 9.5% 20 Theo phương thức đấu thầu kiểu Hà Lan, đơn vị sau trúng thầu Ngày 1/6/N Chính phủ phát hành trái phiếu ký hiệu CP0N06, mệnh giá 100.000 đồng để huy động 300 t ỷ đồng theo phương pháp đấu thầu qua SGDCK Hà Nội Tại phiên đấu thầu có đơn vị đặt mua theo số lượng lãi suất đặt thầu sau: 7,5%; 8%; 8,5%; 8,5% 9% B, A, E, C, D, I, F số lượng trúng thầu tương ứng 30, 20, 30, 25, 75, 90, 30 Đơn vị đặt thầu Giá ( lãi suất) Số lượng (tỷ đồng) NHTM B 7,2% 30 NHTM A 7.5% 20 NHTM E 7.5% 30 NHTM C 8.0% 25 NHTM D 8.5% 75 CTBH I 8.5% 90 NHTM F 9.0% 50 CTCK H 9.5% 50 CTCK G 9.5% 20 Theo phương thức đấu thầu kiểu Hà Lan, đơn vị sau trúng thầu Nghị định 144/2003/NĐ-CP Chính phủ diều chỉnh Phát hành cổ phiếu công ty cổ phần Nghĩa vụ cơng ty có chứng khốn phát Cơng bố thơng tin xác, trung thực hành công chúng là: Nghĩa vụ công ty có chứng khốn phát hành Cơng bố thơng tin xác, trung thực cách cơng chúng gì? thường xuyên bất thường Nộp BCTC tháng - Đóng góp lập quỹ hỗ trợ Nghĩa vụ sau khơng thuộc nghĩa vụ thành tốn - Nộp phí thành viên, phí giao dịch, phí sử dụng viên giao dịch hệ thống giao dịch Nghĩa vụ báo cáo Giám đốc nhân viên kinh Nghĩa vụ sau không thuộc nghĩa vụ thành doanh thành viên đối tượng chịu điều tra viên: quan pháp luật chịu dự phán tịa án Nghiệp vụ tư vấn tài bao gồm: Tư vấn phát triển niêm yết chứng khoán Người bán khống chứng khoán thực hành động Giảm 25 26 bán khống họ dự đoán giá cổ phiếu: Người bán khống chứng khoán thực hành động Giảm tương lai bán khống họ dự đốn giá cổ phiếu: Người có giấy phép kinh doanh hành nghề chứng Tham gia kinh doanh hoạt động chứng khốn khốn phép Người có thẩm quyền xử phạt vi phạm Chánh tra ủy ban chứng khoán nhà nước chứng khoán thị trường chứng khoán là: Chỉ mở tài khoản giao dịch cho cơng ty Người hành nghề kinh doanh chứng khoán được: chứng khoán nơi làm việc Người nắm giữ trái phiếu có khả chuyển đổi Giá cổ phiếu công ty phát hành thị trường (thành cổ phiếu thường công ty phát hành) tăng lên nằm kỳ hạn chuyển đổi ấn thực chuyển đổi định từ đầu a Chủ nợ người phát hành Người nắm giữ trái phiếu là: b Chủ nợ doanh nghiệp c Chủ nợ Chính phủ Người sau coi chủ sở hữu chung c Người sở hữu cổ phiếu phổ thông doanh nghiệp: Người sở hữu cổ phần phổ thông: Được bỏ phiếu để bầu Hội đồng quản trị Người sở hữu cổ phiếu phổ thông Là chủ sở hữu công ty Người sở hữu cổ phiếu phổ thông: Là chủ sở hữu công ty cổ phần Người sở hữu cổ phiếu trái phiếu hưởng: Lãi suất từ vốn mà đầu tư vào cơng ty Nguồn chi trả lợi tức trái phiếu công ty là: Lợi nhuận trước lãi vay thuế Nguồn để trả cổ tức cho cổ đông là: Lợi nhuận sau thuế Tiền lãi định kỳ - Chênh lệch giá mua, bán trái phiếu Nguồn lợi tức tiềm trái phiếu là: - Lãi lãi trái phiếu Nguyên tắc hoạt động Sở giao dịch chứng khốn Cơng khai, trung gian, đấu giá là: Nhà đầu tư A vừa bán 1000 cổ phiếu X với giá 30 48,56% USD/cp Ông ta mua cổ phiếu với giá 20 USD/c ổ phiếu, năm vừa qua ông ta nhận cổ tức USD/cổ phiếu, phí giao dịch 0,5%, thuế suất thuế thu nh ập đầu tư chứng khoán 25% Tỉ suất lợi nhuận nhà đầu tư là: Nhà đầu tư A vừa mua 100 cổ phiếu phổ thông X với giá 24.000 đổng/cổ phiếu, phí mơi giới 0,5% ● 23.878.000 đồng tổng giá trị giao dịch Vậy số tiền mà nhà đầu tư A bỏ là: Nhà đầu tư B mua hợp đồng quyền chọn mua Lãi 10.000 USD 1000 cổ phiếu ABC kỳ hạn tháng kiểu Châu Âu với phí quyền chọn 5USD/cổ phiếu Giá mua cổ phiếu theo quyền 50 USD/cổ phiếu Sau tháng, giá c ổ phiếu ABC thị trường 65USD/cổ phiếu Nếu khơng có thuế chi phí giao dịch, lãi/lỗ rịng nhà 26 27 đầu tư quyền chọn đáo hạn là: Nhà đầu tư chấp nhận rủi ro là: Nhà đầu tư chuyên nghiệp là: Nhà đầu tư có quyền bán cổ phiếu niêm yết lô lẻ tại: Nhà đầu tư đặt lệnh mua bán chứng khoán niêm yết tại: Nhà đầu tư đặt lệnh mua bán chứng khoán tại: Nhà đầu tư mua 10 trái phiếu có mệnh giá 100 USD, có lãi suất danh nghĩa 6%/năm với giá 900 USD Vậy hàng năm nhà đầu tư nhận tiền lãi là: Nhà đầu tư mua 10 trái phiếu có mệnh giá 100 USD, kỳ hạn năm, lãi suất danh nghĩa 5%/năm, trả lãi hàng năm, bán với giá 90 USD/TP Hàng năm nhà đầu tư nhận tiền lãi là: Nhà đầu tư yêu cầu lãi suất mua trái phiếu có điều khoản cho phép nhà phát hành mua lại: Nhà đầu tư tổ chức là: Nhà môi giới hưởng hoa hồng người: Nhà phát hành định phát hành loại trái phi ếu: trái phiếu X có thời hạn năm trái phiếu Y có thời hạn 20 năm Như vậy, nhà phát hành phải định mức lãi suất cho trái phiếu nào? Nhà phát hành định phát hành loại trái phiếu: trái phiếu X có thời hạn năm trái phiếu Y có thời hạn 20 năm Như vậy, nhà phát hành phải định mức lãi suất cho trái phiếu nào? Nhận định sai thị trường thứ cấp Nhận định sau với chứng quyền: Nhà đầu tư có kỳ vọng lợi nhuận cao từ đầu tư Là tổ chức thường xuyên mua bán CK với khối lượng lớn thị trường Cơng ty chứng khốn Cơng ty chứng khốn Cơng ty chứng khốn 60 USD 50 USD Thấp lãi suất trái phiếu khác có kỳ hạn Quỹ đầu tư Đóng vai trị đại diện cho nhà đầu tư giao dịch chứng khoán Lãi suất trái phiếu X < lãi suất trái phiếu Y Lãi suất trái phiếu X < Lãi suất trái phiếu Y Là nơi giao dịch chứng khoán phẩm chất Là loại chứng khoán phát hành với việc phát hành trái phiếu cổ phiếu ưu đãi Chỉ mở tài khoản giao dịch cho Nhân viên cơng ty chứng khốn cơng ty chứng khốn nơi làm việc Những chứng khoán phép niêm yết trung chứng khoán doanh nghiệp tâm giao dịch UBCKNN cấp giấy phép phát hành cơng chúng Trái phiếu Chính phủ - Chứng khốn doanh Những chứng khoán phép niêm yết nghiệp UBCKNN cấp giấy phép phát hành Trung tâm giao dịch: công chúng Những cổ phiếu tự chuyển nhượng: Cổ phiếu phổ thông Những đặc điểm sau lệnh giới hạn, ngoại trừ: Lệnh có hiệu lực qua ngày Những điều kiện bán để phát hành cổ phiếu Có mức vốn điều lệ tối thiểu tỷ đồng; 27 28 lần đầu cơng chúng, bao gồm: ● Thị trường GDCK mua bán lại; Những điều sau với phạm trù thứ cấp: ● Tạo tính khoản cho vốn đầu tư; ● Tạo người đầu cơ; Những điều sau không v ới cổ phi ếu Cổ phiếu thường loại chứng khoán nhận lợi thường: tức cố định, lợi tức hưởng phụ thuộc chủ yếu thành phần cổ đông công ty ● Thị trường giao dịch chứng khoán mua bán lại; Những điều sau với phạm trù thị trường ● Tạo tính khoản cho vốn đầu tư; thứ cấp ● Tạo người đầu cơ; Những đối tượng sau phép phát hành Công ty cổ phần trái phiếu ? Công ty TNHH Những tổ chức phép làm đại lý phát hành chứng ● Công ty chứng khoán khoán Giá loại chứng khoán tăng giảm tới mức Những trường hợp sau Trung tâm giao dịch giới hạn cho phép ngày giao dịch liên ti ếp chứng khốn tạm ngừng giao dịch, loại trừ: kèm theo biến động khối lượng giao dịch Nhược điểm lệnh thị trường là: - Nhà đầu tư lệnh thực giá - Thị trường gặp bất lợi có nhiều lệnh thị trường đưa Nhược điểm việc sử dụng lệnh giới hạn là: Có thể bỏ lỡ hội kinh doanh chênh lệch Nhược điểm lớn phương thức phát hành Khơng có điều kiện huy động vốn quy mô lớn riêng lẻ là: Niêm yết cửa sau hoạt động niêm yết: Dựa hoạt động mua bán, sáp nhập công ty Niêm yết lần đầu việc cho phép chứng khoán c Phát hành công chúng đáp ứng đủ tiêu tổ chức phát hành đăng ký niêm yết giao chuẩn niêm yết dịch lần sau đạt điều kiện gì? Ở Việt Nam, khách hàng u cầu cơng ty Tài khoản chứng khốn chứng khốn mở cho loại tài khoản nào? Ở Việt Nam, muốn phát hành cổ phiếu công chúng ● Được ủy ban chứng khoán Nhà nước chấp thuận phải: đăng ký Ông X vừa bán 100 cổ phiếu công ty A v ới giá 40 USD/cổ phiếu, ông ta mua cổ phiếu năm trước với giá 30 USD/cổ phiếu, năm vừa qua ơng ta có ● 1200 USD nhận cổ tức USD/cổ phiếu Vậy thu nhập trước thuế ông từ 100 cổ phiếu A là: ● Theo giá bán xác định cáo bạch Phân phối cổ phiếu phải: đăng ký với sở giao dịch chứng khoán Phát biểu Thị trường tài Là thị trường diễn hoạt động trao đổi mua thứ cấp? bán quyền sử dụng nguồn tài thông qua phương thức giao dịch công cụ tài (là thị trường mua bán cơng cụ tài chính) 28 29 Phát biểu xác việc phân lo ại thị trường chứng khoán thành thị trường sơ cấp thị trường thứ cấp: Việc phân biệt thị trường sơ cấp thị trường thứ cấp có tính chất tương đối Chào bán cho 50 nhà đầu tư ngồi t ổ chức phát hành - Chào bán chứng khốn chuyển nhượng Phát hành cổ phiếu để trả cổ tức sẽ: Gia tăng số lượng cổ phiếu lưu hành công ty Phát hành cổ phiếu cơng chúng bao gồm hình Chào bán sơ cấp lần đầu - Chào bán thứ cấp lần thức: đầu - Phát hành thêm cổ phiếu công chúng Phát hành thêm cổ phiếu công chúng để niêm ● Giá trị cổ phiếu phát hành thêm không lớn yết phải theo quy định đây, ngoại trừ: tổng giá trị cổ phiếu lưu hành Chào bán thêm cổ phiếu để tăng vốn điều lệ - Chào Phát hành thêm cổ phiếu công chúng bao gồm: bán thêm cổ phiếu để trả cổ tức - Chào bán thêm cổ phiếu thưởng Phát hành trái phiếu Chính phủ trái phi ếu Hệ thống kho bạc nhà nước, tổ chức bảo lãnh đấu quyền địa phương thực qua: thầu công khai Phát triển ổn định TTCK là: Mục tiêu hoạt động thị trường Phiên đóng cửa tuần n thị trường chứng khoán Việt Nam, VN Index 237,78 điểm, tăng 2,64 ểm so ● 1,11% với phiên đóng tuần n-l, tức mức tăng tương đương với: Phiên giao dịch vừa qua khối lượng giao dịch c ổ phiếu M 25.000 cổ phiếu với mức giá khớp lệnh 30.500đ/cổ phiếu, phí mơi gi ới 0,4% tổng giá tr ị giao dịch Cũng phiên giao dịch đó, ơng A đặt 76.555.000 đ mua 2.500 cổ phiếu M, lệnh ông A thực Số tiền ơng A phải tốn sau phiên giao dịch hoàn tất là: a Thời gian huy động vốn thường bị kéo dài Phương pháp phát hành chứng khốn trực tiếp phương pháp có: b Người phát hành phải làm toàn khâu công việc việc phát hành Phương thức chào bán chứng khốn giúp chuyển giao Bảo đảm chắn tồn rủi ro phát hành là: Phương thức đấu giá liên tục phù hợp với thị Có khối lượng giao dịch lớn nhiều lệnh đặt giao trường: dịch ● Chào bán chứng khoán dựa sở cạnh tranh Phương thức phát hành qua đấu giá là: hình thành giá khối lượng trúng thầu Quỹ đầu tư chứng khốn có vốn điều lệ tối thiểu là: ● tỷ đồng Quỹ đầu tư chứng khoán Việt Nam quỹ: ● Đầu tư tối thiểu 60% giá trị tài sản vào quỹ Quỹ đầu tư chứng khoán dạng đóng quỹ: ● Có thể niêm yết chứng quỹ thị trường Phát hành chứng khoán công chúng theo quy định pháp luật Việt Nam là: 29 30 chứng khoán ● Liên tục phát hành chứng quỹ ● Đầu tư tối thiểu 60% giá trị tài sản quỹ vào chứng khoán Là phụ thuộc vào sở giao dịch chứng khoán Quỹ đầu tư chứng khoán dạng mở quỹ: Quỹ đầu tư chứng khoán theo quy định Việt Nam quỹ: Quy định lô chẵn Quy định vốn khả dụng Cơng ty Chứng khốn ● 8% với tỷ lệ là: Quy trình mua bán chứng khốn qua S giao d ịch ch ứg Khách hàng đặt lệnh, cơng ty chứng khốn nhận khốn là: kiểm tra lệnh, lệnh đăng ký quầy máy chủ, lệnh chuyển đến sở giao dịchViệc phát hành trái phiếu làm tăng: Quyền mua cổ phần loại chứng khốn phát Cổ đơng thường hữu cơng ty hành dành cho: Rủi ro sau rủi ro hệ thống Rủi ro lãi suất - Rủi ro thị trường - Rủi ro lạm phát Sau có định hồi chứng nhận đăng ký phát hành, tổ chức phát hành phải hoàn trả tiền cho nhà ● 15 ngày đầu tư vòng: Số chi trả tiền lãi dựa trên: ● Mệnh giá Sở giao dịch chứng khoán quan: Thực việc tổ chức giao dịch chứng khoán tập trung địa điểm định Sở Giao dịch chứng khoán là: Thị trường chứng khốn có tổ chức, điều khiển trình độ cao Sở giao dịch chứng khốn thành phố Hồ Chí Minh hi ện - Chỉ thực giao dịch đấu giá (khớp lệnh) - Chỉ thực giao dịch thoả thuận nay: Sở giao dịch chứng khoán: Là thị trường chứng khoán tập trung tổ chức trình độ cao Số lượng cổ phiếu phép phát hành Có thể thay đổi thơng qua họp đại hội đồng cổ đông công ty đa số cổ đông bỏ phiếu tán thành thực sửa đổi điều lệ công ty Sử dụng lệnh dừng giao dịch chứng khoán Sở Hạn chế thua lỗ kinh doanh chứng khoán GDCK nhằm: Bảo vệ lợi nhuận kinh doanh chứng khoán Bổ sung kênh huy động luân chuyển vốn Sự đời TTCK nhằm mục đích chủ yếu cho kinh tế Sự tách biệt phịng mơi giới phịng tự doanh ● Khách hàng yên tâm tin tưởng vào công ty công ty chứng khoán làm cho: Tác dụng biên độ giao động giá để: Hạn chế biến động giá mức Tại thời điểm định, tất trái phi ếu chuyển đổi đổi thành cổ phiếu phổ ● EPS giảm thơng thì: Tại việc phát hành chứng khốn công chúng ● Để đảm bảo công ty làm ăn tốt phải ủy Ban Chứng Khoán Nhà nước cấp phép? nghiêm chỉnh huy động vốn qua công chúng bảo vệ quyền lợi người đầu tư nhỏ 30 31 Tại SGDCK TPHCM, phiên khớp lệnh định kỳ giá cổ phiếu X thị trường 22.000 đồng Với số ti ền 20 triệu đồng, phí mơi giới 0,5%, nhà đ ầu t mua tối đa cổ phiếu X theo ph ương th ức khớp lệnh: Tại sở giao dịch chứng khoán X vào thời điểm 9h sáng có lệnh chứng khốn mức giá khách hang Y lệnh tự doanh công ty chứng khốn Z Theo ngun tắc khớp lệnh lệnh ưu tiên thực trước Tại sở giao địch, phiên giao dịch sau tập hợp lệnh mua bán cổ phiếu X nhận thấy sau: – Ở mức giá 275 có: khối lượng đặt mua 720 cổ phiếu, kh ối lượng đặt bán 1.560 cổ phiếu; – Ở mức giá 274 có: khối l ượng đặt mua 900 cổ phiếu, khối lượng đặt bán 440 c ổ phiếu; – Ở mức giá 273 có: Khối lượng đặt mua 1200 c ổ phiếu, khối lượng đặt mua bán 1300 cổ phiếu; – Ở mức giá 272 có: Khối lượng đặt mua 1400 cổ phiếu, kh ối l ượng đ ặt bán 640 cổ phiếu Vậy giá xác định cho phiên giao dịch cổ phiếu X là: Tham gia bảo lãnh có chủ thể: Tham gia vào thị trường chứng khoán sơ cấp chủ yếu Thành viên SGDCK có nghĩa vụ: Thành viên SGDCK có quyền: 900 Tất sai ● 273 Tổ chức bảo lãnh phát hành chứng khoán Các nhà phát hành nhà đầu tư Tất phương án Giao dịch chứng khoán SGDCK thu phí cung cấp dịch vụ Theo chế hoạt động, TTCK thức (có tổ chức) Thị trường tập trung thị trường OTC bao gồm: Theo hình thức tổ chức chế hoạt động, TTCK bao Thị trường tập trung, thị trường phi tập trung, thị gồm trường Private thị trường thứ ba Theo Luật Chứng khốn (2006) ………………………… có Sở giao dịch chứng khoán quyền chấp thuận, huỷ bỏ tư cách thành viên giao dịch, giám sát hoạt động giao dịch chứng khoán thành viên giao dịch Sở giao dịch chứng khoán Theo Luật Chứng khoán Việt Nam (2006), tổ chức Cơng ty chứng khốn tổ chức sau chủ thể kinh doanh cung cấp dịch vụ chứng khoán Theo Luật Chứng khoán Việt Nam (2006), Có phương án phát hành, phương án sử dụng trả điều kiện để doanh nghiệp phát hành nợ số vốn huy động từ đợt chào bán Hội trái phiếu công chúng là: đồng quản trị công ty thông qua Theo luật pháp Việt Nam tổ chức phát hành ● Công ty cổ phần cổ phiếu là: Theo luật pháp Việt Nam hành, t ổ chức ● Công ty TNHH, công ty cổ phần doanh nghiệp phép phát hành trái phiếu là: Nhà nước 31 32 Theo quy định pháp luật Việt Nam, phát hành chứng khốn cơng chúng là: Theo quy định hành Việt Nam, tổ chức phát hành cổ phiếu cơng chúng phải có vốn điều lệ thực góp tối thiểu là: Theo quy định hành, loại hình doanh nghi ệp phát hành trái phiếu: Theo quy định thông tư 01/UBCK, bảo lãnh phát hành Việt Nam thực hình thức: Theo quy định Luật Doanh nghiệp, người sở hữu cổ phiếu phổ thơng có quyền: Thị giá cổ phiếu thường là: Thị trường chứng khoán bao gồm a Thị trường chứng khốn có chức chủ yếu: b Thị trường chứng khoán lên cổ phiếu REE tăng giá liên tục phiên, nhà tư vấn đầu tư, bạn khuyên khách hàng mình: Thị trường chứng khốn khơng phải là: Thị trường chứng khốn KHƠNG phải là: Thị trường chứng khốn phận của: Thị trường chứng khoán phận của: Thị trường chứng khoán tập trung thị trường ● Có 50 nhà đầu tư 10 tỷ VNĐ Công ty trách nhiệm hữu hạn - Công ty cổ phần ● Cam kết chắn Bỏ phiếu để bầu Hội đồng quản trị Giá giao dịch cổ phiếu thường thị trường ● Thị trường cổ phiếu thị trường trái phiếu Tạo môi trường giúp phủ thực sách kinh tế vĩ mô Huy động vốn đầu tư cho kinh tế ● Chỉ cung cấp đầy đủ thông tin cho khách hàng để họ tự định mua bán ● Nơi tập trung phân phối nguồn vốn tiết kiệm Nơi mua bán tiền tệ ● Thị trường vốn Thị trường tài ● Giao dịch thỏa thuận diễn đồng thời với giao dịch khớp lệnh ● Thị trường tạo tính khoản cho chứng khốn Trung tâm GDCK Tp Hồ Chí Minh thức vào hoạt động Thị trường chứng khoán thứ cấp là: Thị trường chứng khoán Việt Nam đánh dấu hình thành kiện nào: Thị trường mua bán lần đầu chứng khoán phát ● Thị trường sơ cấp hành là: Các giao dịch thực qua mạng lưới máy Thị trường OTC thị trường: tính, điện thoại với hệ yết giá tự động Thị trường OTC là: ● Thị trường giao dịch theo phương thức thỏa thuận Thị trường OTC là: Thị trường giao dịch chứng khốn cơng ty vừa nhỏ, chưa niêm yết TTCK tập trung Thị trường OTC là: Thị trường giao dịch thỏa thuận theo giá niêm yết Thị trường Private là: Thị trường cổ phiếu công ty cổ phần nội Thị trường tài bao gồm Thị trường tiền tệ thị trường vốn Thị trường tài bao gồm: ● Thị trường tiền tệ thị trường vốn Thị trường tài nơi huy động vốn: ● Ngắn hạn, trung hạn dài hạn Thị trường thứ ba là: Thị trường chứng khốn đích danh giao 32 33 dịch khối ● Chứng khoán đăng ký giao địch t ại (thị Thị trường thứ ba liên quan với: trường) OTC Thị trường thứ cấp: Là nơi mua bán lại chứng khoán phát hành thị trường phát hành Thị trường tín dụng ngắn hạn thị trường hối Thị trường tiền tệ thường bao gồm: đoái Thị trường vốn thị trường giao dịch ● Các cơng cụ tài trung dài hạn Thị trường vốn thường bao gồm: Thị trường tín dụng dài hạn thị trường chứng khoán Thời hạn cấp giấy phép kinh doanh chứng khoán là: ● 45 ngày kể từ UBCK nhận hồ sơ hợp lệ Thời hạn công bố thông tin báo cáo tài năm ● 10 ngày kể từ ngày hồn thành báo cáo tài tổ chức niêm yết chậm là: năm Thời hạn toán giao dịch chứng khoán quy ●T+3 định thị trường chứng khoán Việt Nam là: Thứ tự nguyên tắc ưu tiên đấu giá Sở Giá, thời gian, quy mô GDCK Tp Hồ Chí Minh là: Thực nguyên tắc trung gian sẽ: Tránh giả mạo, lừa đảo giao dịch Tổ chức bảo lãnh phát hành Việt Nam bảo lãnh cho đợt phát hành với tổng giá trị cổ phiếu ● 30% vốn có tổ chức bảo lãnh phát hành không vượt quá: Tổ chức bảo lãnh phát hành phải: ● Phải có giấy phép hoạt động bảo lãnh Tổ chức không phát hành trái phiếu? ● Công ty hợp danh Tổ chức sau thành viên trung tâm ● Công ty chứng khoán giao dịch chứng khoán: Tổ chức niêm yết bán cổ phiếu quỹ sau ● tháng trả lại tối thiểu Tổ chức niêm yết phép mua bán cổ phiếu quỹ ● 90 ngày vòng: Tổ chức phát hành bị đình giấy phép phát hành nh ững trường hợp sau: Tổ chức phát hành phải hoàn thành việc phân phối cổ phiếu vịng: Tổ chức phát hành, tổ chức niêm yết cơng bố báo cáo tài năm trên: Tổ chức phát hành, tổ chức niêm yết phải công b ố Không thực việc bổ sung sửa đổi hồ sơ xin phép phát hành theo thông tư 01 Ủy ban Chứng Khoán Nhà nước; Tài sản tổ chức phát hành bị tổn thất, bị phong tỏa, bị t ịch thu có tỷ lệ tương đương 10% tổng giá trị cổ phi ếu trái phiếu phép phát hành; Tổ chức phát hành vi phạm pháp luật, vi phạm quy định chứng khoán thị trường chứng khoán gây thiệt hại nghiêm trọng cho nhà đầu tư ○ Tài sản tổ chức phát hành bị tổn thất, bị phong tỏa, bị tịch thu có t ỷ lệ tương đương 30% tổng giá trị cổ phiếu trái phiếu phép phát hành 90 ngày kể từ ngày giấy chứng nhận đăng ký phát hành có hiệu lực ● số báo liên tiếp lờ báo ● 24 tiếng kể từ kiện xảy 33 34 thông tin bất thường thời gian: Trả cổ tức cổ phiếu, làm: Trả cổ tức cổ phiếu, sẽ: Trả cổ tức cổ phiếu, sẽ: Trái phiếu chiết khấu: Trái phiếu chuyển đổi có đặc tính sau: Trái phiếu có lãi suất cố định phát hành bởi: Trái phiếu có quyền mua cổ phiếu: Trái phiếu có thời gian đáo hạn dài cho nhà đầu tư: Trái phiếu đảm bảo loại trái phiếu: Trái phiếu thả là: Trái phiếu vơ danh cịn gọi Trật tự ưu tiên lệnh theo phương thức khớp lệnh là: Trên TTCK tập trung Việt Nam nay, chứng khốn giao dịch theo: Trên góc độ tài chính, giá trái phiếu ước tính là: Trên SGDCK TPHCM giao dịch sau gọi giao dịch lơ lẻ: Trên thị trường chứng khốn, hành vi có tiêu cực là: Trên TTCK tập trung Việt Nam nay, chứng khoán giao dịch theo: ● Làm tăng quyền lợi theo tỷ lệ cổ đông công ty ● Làm giảm quyền lợi theo tỷ lệ cổ đông công ty Không làm thay đổi tỷ lệ quyền sở hữu cổ đông Là Trái phiếu nhà phát hành trả lãi thời điểm phát hành cách bán với giá thấp mệnh giá ● Trái chủ có quyền đổi thành cổ phiếu phổ thông sau thời gian định Các chủ thể phép phát hành trái phiếu - Người nắm giữ chủ nợ cơng ty Là loại chứng khốn cơng ty cổ phần phát hành ● Lãi suất biến động giá trị thị trường biến động Cơng ty phát hành có tài sản đảm bảo Loại trái phiếu có lãi suất danh nghĩa xác định lại đầu kỳ trả lãi Trái phiếu có cuống ● Giá, thời gian, số lượng Phương thức khớp lệnh thỏa thuận Giá trị khoản tiền thu tương lai trái phiếu đưa lại Mua 19 cổ phiếu X ● Mua bán nội gián Phương thức khớp lệnh thỏa thuận Trình tự chào bán chứng quỹ đầu tư lần đầu đăng ký vi ệc thành lập quỹ: (A) Công ty quản lý quỹ công bố việc phát hành chứng quỹ đầu tư báo chí (Trong vịng ngày sau UBCKNN cho phép phát hành chứng quỹ đầu tư lần đầu); (B) Niêm yết cáo bạch tóm tắt tr ụ sở công ty quản lý quỹ; (C) Chào bán chứng quỹ đầu tư thông qua ngân hàng giám sát (trong vòng 45 ngày kể từ ngày cấp gi phép phát hành); (D) Quỹ đăng ký thành lập thức (nếu đ ủ tiêu chí quy định cho đợt phát hành lần đầu) tiến hành ho ạt động đầu tư; (E) Báo cáo phát hành chứng quỹ đầu tư cho UBCKNN ● ● ● ● ● Trong điều kiện để doanh nghiệp phát hành chứng khốn cơng chúng, điều kiện quan trọng nhất? ● Quy mô vốn kết hoạt động trước phát hành (1) -> (A) (2) -> (B) (3) -> (C) (4) -> (E) (5) -> (D) 34 35 Trong điều kiện để doanh nghiệp phát hành chứng khốn cơng chúng, điều kiện quan trọng nhất? Trong nhận định sau đây, nhận định SAI thị trường thứ cấp: Trong nhận định sau đây, nhận định SAI thị trường thứ cấp Trong nhận định sau đây, nhận định sai th ị trường chứng khoán thứ cấp? Trong nhận định sau đây, nhận định sai thị trường thứ cấp Trong đợt phát hành, chứng khoán phát hành cho số lượng hạn chế nhà đầu tư gọi là: Trong phiên giao dịch giá cổ phiếu X xác định 32.500 đồng, lệnh mua sau thực hiện: Trong phiên giao dịch giá cổ phiếu X xác định 52.000 đồng Như lệnh bán sau chắn thực hiện? Trong tháng khơng có ngày nghỉ lễ, giả sử bạn người đầu tư bán cổ phiếu thị trường chứng khoán tập trung báo bán thành công vào phiên giao dịch ngày 16 tháng (thứ 6) Th ời gian toán theo quy định hành T+3 Th ời gian tiền chuyển vào tài khoản bạn là: Trong thời hạn UBCKNN xem xét hồ sơ đăng ký phát hành đối tượng có liên quan phép: Trong trường hợp giải thể công ty cổ phần, cổ đông sở hữu cổ phiếu ưu đãi Trong trường hợp phá sản, giải doanh nghiệp, cổ đơng sẽ: ● Tình hình tài lành mạnh, ổn định kết kinh doanh có hiệu trước phát hành Tạo hàng hóa cho TTCK Là nơi giao dịch chứng khốn cơng ty cổ phần tư nhân giao dịch khối ● Thị trường thứ cấp nơi giao dịch chứng khoán phẩm chất ● Là nơi chào bán chứng khoán phát hành Phát hành riêng lẻ Lệnh đặt mua > 32.500 đồng chắn thực lệnh đặt mua = 32.500 đồng thực tùy trường hợp cụ thể ● Lệnh đặt bán > 52.000 đồng ● Thứ tư 21/7 ● Được phép sử dụng thông tin cáo bạch để thăm dị thị trường Có quyền chia phần giá trị tài sản cịn lại lý cơng ty sau cơng ty hồn thành nghĩa vụ với Nhà nước, toán khoản nợ trước cổ đông thường ● Là người cuối tốn ● Chỉ người có độ ưu tiên trước cổ đông nắm gi ữ Trong trường hợp xảy việc lý tài sản công ty cổ phiếu thường việc chia phần tài sản lại cổ đông nắm giữ cổ phiếu ưu đãi: công ty sau cơng ty tốn tất c ả nghĩa vụ nợ TTCK sơ cấp chủ yếu hình thành chủ yếu bởi: Người phát hành, người đầu tư ● Cơng ty chứng khốn mua bán chứng khốn cho Tự doanh chứng khốn việc: Tỷ lệ nắm giữ tối đa nhà đầu tư nước cổ phiếu tổ chức niêm yết (ngoại trừ ngân hàng) quy định theo pháp luật Việt Nam là: ● 49% tổng số cổ phiếu 35 36 Tỷ lệ sở hữu công ty cổ đông bị thay đổi: Ưu điểm lệnh giới hạn là: Ưu điểm lệnh thị trường là: Ưu điểm phương thức đấu giá định kỳ: Ưu điểm phương thức phát hành trực tiếp là: Ưu điểm việc sử dụng lệnh giới hạn là: Ưu điểm việc sử dụng lệnh thị trường là: Ủy ban chứng khoán cấp giấy chứng nhận đăng ký: phát hành công chúng kể từ nhận đầy đủ hồ sơ hợp lệ thời hạn: Ủy ban chứng khoán nhà nước thuộc: Văn pháp luật cao điều chỉnh hoạt động thị trường chứng khoán Việt Nam là: Vào ngày 1.1.2005, nhà đầu tư mua 100 cổ phi ếu ABC với giá 40.000/CP Tỷ lệ ký quỹ 50% Đ ến ngày 1.05.2005, giá cổ phiếu ABC tăng lên 47.000đ/CP Gi ả sử nhà đầu tư bán toàn số cổ phiếu ABC có thời gian cơng ty ABC không chi tr ả c ổ tức Vậy tỷ suất sinh lời cho nhà đầu tư là: Việc tổ chức không niêm yết tiến hành sáp nhập, liên kết với tổ chức niêm yết để quyền kiểm soát tổ chức niêm yết gọi là: Việc đăng ký lưu ký chứng khoán TTGDCK thực bởi: Việc phân phối cổ phiếu niêm yết phải: Việc phát hành trái phiếu làm tăng: Ý nghĩa việc phân biệt phát hành riêng lẻ phát hành công chúng Trái phiếu chuyển đổi thành cổ phiếu Giúp nhà đầu tư khống chế giá mua, bán hạn chế rủi ro Làm tăng tính khoản cho thị trường, giúp nhà đầu tư mua bán nga a Giảm chi phí giao dịch b Hạn chế biến động mức giá Giúp nhà phát hành tiết kiệm chi phí Nhà đầu tư mua bán với giá tốt giá thị trường lúc lệnh giá chứng khoán biến động chiều với dự đoán họ Lệnh ưu tiên thực trước - Lệnh thực cách mau chóng chắn ● 30 ngày làm việc ● Bộ tài ● Luật chứng khốn ● 35% Niêm yết cửa sau ● Thành viên lưu ký ● Theo giá bán xác định cáo b ạch đăng ký với ủy ban Chứng khoán Nhà nước ● Nợ doanh nghiệp ● Phân biệt đối tượng phạm vi cần quản lý 36 ... hàng mình: Thị trường chứng khốn khơng phải là: Thị trường chứng khốn KHƠNG phải là: Thị trường chứng khốn phận của: Thị trường chứng khoán phận của: Thị trường chứng khoán tập trung thị trường ●... trung Thị trường OTC là: Thị trường giao dịch thỏa thuận theo giá niêm yết Thị trường Private là: Thị trường cổ phiếu công ty cổ phần nội Thị trường tài bao gồm Thị trường tiền tệ thị trường vốn Thị. .. dịch khối ● Chứng khoán đăng ký giao địch t ại (thị Thị trường thứ ba liên quan với: trường) OTC Thị trường thứ cấp: Là nơi mua bán lại chứng khoán phát hành thị trường phát hành Thị trường tín