TRẮC NGHIỆM THỊ TRƯỜNG CHỨNG KHOÁN (30 câu tt có đáp án ) Câu 1 Phát hành chứng khoán ra công chúng theo quy định của pháp luật Việt Nam là ○ Chào bán cho ít nhất 50 nhà đầu tư ngoài tổ chức phát hành ○ Chào bán chứng khoán có thể chuyển nhượng được ○ Chịu sự điều chỉnh của luật doanh nghiệp ● Cả a và b Câu 2 Tổ chức bảo lãnh phát hành ở Việt Nam chỉ được bảo lãnh cho một đợt phát hành với tổng giá trị cổ phiếu không vượt quá ○ 20% vốn có của tổ chức bảo lãnh phát hành ○ 25% vốn có của tổ chức b.
TRẮC NGHIỆM THỊ TRƯỜNG CHỨNG KHỐN (30 câu tt có đáp án ) Câu : Phát hành chứng khoán công chúng theo quy định pháp luật Việt Nam là: ○ Chào bán cho 50 nhà đầu tư tổ chức phát hành ○ Chào bán chứng khốn chuyển nhượng ○ Chịu điều chỉnh luật doanh nghiệp ● Cả a b Câu Tổ chức bảo lãnh phát hành Việt Nam bảo lãnh cho đợt phát hành với tổng giá trị cổ phiếu không vượt quá: ○ 20% vốn có tổ chức bảo lãnh phát hành ○ 25% vốn có tổ chức bảo lãnh phát hành ● 30% vốn có tổ chức bảo lãnh phát hành ○ 35% vốn có tổ chức bảo lãnh phát hành Câu : Tổ chức phát hành phải hoàn thành việc phân phối cổ phiếu vòng: ○ 60 ngày kể từ ngày giấy chứng nhận đăng ký phát hành có hiệu lực ○ 70 ngày kể từ ngày giấy chứng nhận đăng ký phát hành có hiệu lực ○ 80 ngày kể từ ngày giấy chứng nhận đăng ký phát hành có hiệu lực ● 90 ngày kể từ ngày giấy chứng nhận đăng ký phát hành có hiệu lực Câu Chứng nhận đăng ký phát hành chứng khoán bị thu hồi trường hợp nào? ● Sai sót cáo bạch gây thiệt hại cho nhà đầu tư ○ Phát hành đạt 85% số lượng chứng khoán phát hành ○ Chỉ đạt 50 nhà đầu tư ○ Tất câu Câu : Một trái phiếu có mệnh giá 10.000 USD, thời hạn năm, lãi suất 5%/năm Nếu lãi suất yêu cầu 10%/năm giá trái phiếu là: ● 9.132,23 USD ○ 9.005 USD ○ 10.005 USD ○ 10.132 USD Câu Cổ phiếu X có tỷ lệ tăng trưởng kỳ vọng khơng đổi theo nhà phân tích chứng khốn 8%/năm Cổ tức trả lần gần USD Nếu nhà đầu tư có ý định bán cổ phiếu sau nhận cổ tức năm phải bán với giá biết tỷ lệ sinh lời yêu cầu nhà đầu tư 12%/năm: ○ 58,32 USD ● 54 USD ○ 55 USD ○ 58 USD Câu Sau có định hồi chứng nhận đăng ký phát hành, tổ chức phát hành phải hoàn trả tiền cho nhà đầu tư vòng: ● 15 ngày ○ 30 ngày ○ 45 ngày ○ 60 ngày Câu Hội đồng quản trị, ban giám đốc, ban kiểm sốt cơng ty niêm yết phải nắm giữ: ○ Ít 20% vốn cổ phần cơng ty kể từ ngày niêm yết ○ Ít 20% vốn cổ phần vòng năm kể từ ngày niêm yết ● Ít 50% vốn cổ phiếu sở hữu vịng năm kể từ ngày niêm yết ○ Tất câu Câu Biên độ giao động giá thị trường chứng khoán Việt Nam do: ○ Bộ trưởng tài quy định ● Chủ tịch ủy ban chứng khốn nhà nước quy định ○ Thống đốc ngân hàng Nhà nước quy định ○ Giám đốc trung tâm giao dịch chứng khốn quy định Câu 10 Thời hạn cơng bố thơng tin báo cáo tài năm tổ chức niêm yết chậm là: ○ ngày kể từ ngày hồn thành báo cáo tài năm ● 10 ngày kể từ ngày hoàn thành báo cáo tài năm ○ 15 ngày kể từ ngày hồn thành báo cáo tài năm○ 20 ngày kể từ ngày hồn thành báo cáo tài năm Câu 11 Khi tiến hành tự doanh chứng khốn, cơng ty chứng khốn không được: ○ Đầu tư 20% tổng số cổ phiếu lưu hành tổ chức niêm yết ○ Đầu tư vào cổ phiếu công ty có sở hữu 50% vốn điều lệ cơng ty chứng khoán ○ Đầu tư 15% tổng số cổ phiếu lưu hành tổ chức không niêm hết ● Tất Câu 12 Công ty chứng khốn phải trì tỷ lệ vốn khả dụng tối thiểu tổng vốn nợ điều chỉnh là: ○ 3% ● 5% ○ 6% ○ 8% Câu 13 : Công ty chứng khoán phải báo cáo ủy ban chứng khoán vốn khả dụng thấp quy định vòng: ● 24 kể từ phát ○ 32 kể từ phát ○ 40 kể từ phát ○ 48 kể từ phát Câu 14 : Công ty quản lý quỹ phép ○ Dùng tài sản quỹ vay ○ Dùng vốn quỹ để bảo lãnh khoản vay ○ Vay để tài trợ cho hoạt động quỹ ● Tất sai Câu 15 Một công ty có lợi nhuận sau thiếu 12.000.000.000 đồng Số cổ phiếu phổ thông lưu hành 5.000.000 cổ phiếu, tổng số cổ phiếu ưu đãi trị giá 1.000.000.000 đồng phải trả lãi hàng năm 50% Vậy cổ tức cổ phiếu phổ thông là: ○ 2.000 đồng ○ 2.500 đồng ● 2.300 đồng ○ 2.400 đồng Câu 16 : Nhà đầu tư A vừa mua 100 cổ phiếu phổ thông X với giá 24.000 đổng/cổ phiếu, phí mơi giới 0,5% tổng giá trị giao dịch Vậy số tiền mà nhà đầu tư A bỏ là: ○ 24.000.000 đồng ○ 24.150.000 đồng ● 23.878.000 đồng ○ 24.120.000 đồng Câu 17 : Các câu sau không chắn với quyền mua cổ phiếu (rights) ○ Giá trị nội quyền mua trước (bằng hết thời hạn hiệu lực quyền, lớn quyền hiệu lực) ○ Một quyền cho phép mua cổ phiếu ● Trong thời hạn hiệu lực quyền, người sở hữu quyền sử dụng quyền để mua cổ phiếu bán thị trường ○ Trước phát hành cổ phiếu để tăng vốn, công ty bắt buộc phải phát hành quyền mua trước Câu 18 : Chức nhà bảo lãnh phát hành là: ○ Phân phối chốn cơng cung cấp thị trường cấp ● Phân phối chứng ích chúng tư vấn cho tổ chức phát hành thủ tục pháp lý liên quan đến đợt phát ○ Cung cấp thị trường cấp cung cấp tài cá nhân ○ Cung cấp thị trường cấp tư vấn cho tổ chức phát hành thủ tục pháp lý liên quan đến đợt phát hành Câu 19 : Nếu cổ phiếu mua bán mức 35 USD bạn có để mua cổ phiếu với giá 30 USD, bạn nên đặt lệnh ○ Thị trường ○ Giới hạn ○ a b ● a b sai Câu 20 : Lý sau với bán khống chứng khoán? ● Hưởng lợi từ việc tăng giá chứng khoán ○ Hạn chế rủi ro ○ Tổn thất giá chứng khốn tăng ○ Thích hợp để đầu tư dài hạn Câu 21 : Các tiêu sau khơng phải tiêu phân tích bản? ○ Các tiêu phản ánh khả sinh lời công ty ○Các tiêu phản ánh khả tốn cơng ty ○ Tỷ số P/E ● Chỉ số giá thị trường chứng khoán Câu 22 : Để dự đoán xem việc tăng, giảm giá chứng khốn có phải khởi đầu xu hướng biến động lớn hay khống, nhà phân tích kỹ thuật ○ Xem xét kỹ báo cáo tài ○ Đi thu nhập tin đồn ● Sử dụng biểu đồ ○ Tất câu Câu 23 : Cơng ty ABA có 10.000 cổ phần lưu hành tuyên bố trả cổ tức 30% cổ phiếu khách hàng bạn có 100 cổ phần ABA, sau nhận cổ tức cổ phiếu tỷ lệ sở hữu công ty ông ta bao nhiêu? ● 1,0 % ○ 1,3% ○ 15% ○ 1,1% Câu 24 : Một trái phiếu có lãi suất cao bán với giá cao mệnh giá thu hồi theo mệnh giá Bên hưởng lợi điều khoản bảo vệ lệnh thu hồi: ○ Nhà đầu tư ● Tổ chức phát hành ○ Người ủy thác ○ Cơng ty mơi giới chứng khốn Câu 25 : Một điều kiện để niêm yết trái phiếu doanh nghiệp là: ● Là công ty cổ phần, công ty trách nhiệm hữu hạn, doanh nghiệp nhà nước có vốn điều lệ góp thời điểm xin phép niêm yết từ 10 tỷ VNĐ trở lên ○ Là công ty cổ phần, công ty trách nhiệm hữu hạn, doanh nghiệp nhà nước có vốn điều lệ góp thời điểm xin phép niêm yết từ tỷ VNĐ trở lên ○ Là công ty cổ phần, công ty trách nhiệm hữu hạn, doanh nghiệp nhà nước, doanh nghiệp tư nhân có vốn điều lệ góp thời điểm xin phép niêm yết từ tỷ VNĐ trở lên ○ Không câu Câu 26 : Một điều kiện niêm yết trái phiếu doanh nghiệp là: ○ Hoạt động kinh doanh có lãi liên tục năm liền trước năm xin phép niêm yết có tình hình tài lành mạnh ○ Hoạt động kinh doanh có lãi liên tục năm liền trước năm xin phép niêm yết có tình hình tài lành mạnh ● Hoạt động kinh doanh có lãi liên tục năm liền trước năm xin phép niêm yết có tình hình tài lành mạnh ○ Không câu Câu 27 : Nếu trái phiếu bán mệnh giá thì: ○ Lãi suất hành trái phiếu < lãi suất danh nghĩa trái phiếu ● Lãi suất hành trái phiếu lãi suất danh nghĩa trái phiếu ○ Lãi suất hành trái phiếu > lãi suất danh nghĩa trái phiếu ○ Không có câu Câu 28 Nếu trái phiếu bán với giá thấp mệnh giá thì: ○ Lãi suất hành trái phiếu < lãi suất danh nghĩa trái phiếu ○ Lãi suất hành trái phiếu lãi suất danh nghĩa trái phiếu ● Lãi suất hành trái phiếu > lãi suất danh nghĩa trái phiếu ○ Khơng có sở để so sánh Câu 29 : Nếu trái phiếu bán với giá cao mệnh giá thì: ● Lãi suất hành trái phiếu < lãi suất danh nghĩa trái phiếu ○ Lãi suất hành trái phiếu lãi suất danh nghĩa trái phiếu ○ Lãi suất hành trái phiếu > lãi suất danh nghĩa trái phiếu ○ Khơng có câu Câu 30 : Nhà đầu tư yêu cầu lãi suất mua trái phiếu có điều khoản cho phép nhà phát hành mua lại: ○ Cao lãi suất trái phiếu khác có kỳ hạn ● Thấp lãi suất trái phiếu khác có kỳ hạn ○ Bằng lãi suất trái phiếu khác có kỳ hạn ○ Tùy nhà phát hành ... hữu vòng năm kể từ ngày niêm yết ○ Tất câu Câu Biên độ giao động giá thị trường chứng khoán Việt Nam do: ○ Bộ trưởng tài quy định ● Chủ tịch ủy ban chứng khoán nhà nước quy định ○ Thống đốc ngân... phát hành Câu 19 : Nếu cổ phiếu mua bán mức 35 USD bạn có để mua cổ phiếu với giá 30 USD, bạn nên đặt lệnh ○ Thị trường ○ Giới hạn ○ a b ● a b sai Câu 20 : Lý sau với bán khống chứng khoán? ●... ty ○Các tiêu phản ánh khả tốn cơng ty ○ Tỷ số P/E ● Chỉ số giá thị trường chứng khoán Câu 22 : Để dự đoán xem việc tăng, giảm giá chứng khốn có phải khởi đầu xu hướng biến động lớn hay khống,