1 HƯỚNG DẪN MỞ TÀI KHOẢN NHÀ ĐẦU TƯ NƯỚC NGOÀI Hướng dẫn này được soạn thảo với mục đích giới thiệu cách thức mở tài khoản giao dịch cho nhà đầu tư nước ngoài tại Công ty cổ phần Chứng khoán Phú Hưng[.]
HƯỚNG DẪN MỞ TÀI KHOẢN NHÀ ĐẦU TƯ NƯỚC NGOÀI Hướng dẫn soạn thảo với mục đích giới thiệu cách thức mở tài khoản giao dịch cho nhà đầu tư nước ngồi Cơng ty cổ phần Chứng khoán Phú Hưng (“PHS”) Hướng dẫn tổng hợp cập nhật thường xuyên PHS Nhà đầu tư nước ngồi (“NĐT NN”) cá nhân có quốc tịch nước ngoài; tổ chức thành lập theo pháp luật nước thực đầu tư, kinh doanh Việt Nam; Tổ chức thành lập theo pháp luật Việt Nam có vốn đầu từ nước ngồi chiếm từ 51% trở lên vốn điều lệ NĐT NN giao dịch chứng khoán Thị Trường Chứng Khoán Việt Nam cần tuân thủ theo Thông tư 123/2015/TT-BTC ngày 18 tháng 08 năm 2015 Bộ tài Hướng dẫn hoạt động đầu tư nước ngồi thị trường chứng khốn Việt Nam Thông tư 05/2014/TT-NHNN ngày 12 tháng năm 2014 Ngân hàng nhà nước Hướng dẫn việc mở sử dụng tài khoản vốn đầu tư gián tiếp để thực hoạt động đầu tư gián tiếp nước Việt Nam Để thực giao dịch mua bán chứng khoán PHS, NĐT NN cần có: - Mã số giao dịch chứng khốn Trung tâm lưu ký chứng khoán Việt Nam (VSD) cấp; - Tài khoản đầu tư gián tiếp (FII) mở BIDV – CN Nam Kỳ Khởi Nghĩa; - Tài khoản giao dịch chứng khoán mở PHS Mã số giao dịch chứng khoán (Mã số GDCK) Tài khoản FII Tài khoản giao dịch chứng khoán NỘI DUNG Bước 1: Đăng ký mã số giao dịch cho NĐT NN VSD thông qua PHS Nhà đầu tư cá nhân STT Các loại chứng từ Giấy Đăng ký Mã số GDCK cho cá nhân nước Giấy ủy quyền cho PHS Bản hợp lệ hộ chiếu cịn hiệu lực u cầu (*) Bản gốc có chữ ký NĐT Bản gốc có chữ ký NĐT đại diện PHS ký xác nhận Được công chứng Việt Nam/ Hợp pháp hóa lãnh nước Nhà đầu tư tổ chức Giấy Đăng ký mã số giao dịch chứng khoán cho tổ chức nước ngồi Bản gốc có chữ ký, mộc dấu NĐT Giấy ủy quyền cho PHS Bản gốc có chữ ký NĐT đại diện PHS ký xác nhận Bản hợp lệ hộ chiếu hiệu lực Người đại diện theo pháp luật Bản hợp lệ Giấy phép thành lập hoạt động Giấy chứng nhận đăng ký kinh doanh; tài liệu tương đương quan quản lý có thẩm quyền nước ngồi cấp Được cơng chứng Việt Nam/ Hợp pháp hóa lãnh nước Điều lệ hoạt động doanh nghiệp (*) Theo Biểu mẫu VSD Bước 2: Mở tài khoản FII ngân hàng BIDV – CN Nam Kỳ Khởi Nghĩa thông qua PHS Nhà đầu tư cá nhân STT Các loại chứng từ Yêu cầu (**) Đề nghị kiêm hợp đồng mở sử dụng tài khoản BIDV (áp dụng cho cá nhân) Giấy ủy quyền KH cho PHS thực giao, nhận chứng từ với ngân hàng BIDV – CN Nam Kỳ Khởi Nghĩa Giấy cam kết sử dụng tài khoản Ủy quyền sử dụng tài khoản Bản hợp lệ hộ chiếu cịn hiệu lực Bản gốc có chữ ký NĐT Được công chứng Việt Nam/ Hợp pháp hóa lãnh nước ngồi Nhà đầu tư tổ chức Đề nghị kiêm hợp đồng mở sử dụng tài khoản BIDV (áp dụng cho tổ chức) Giấy ủy quyền KH cho PHS thực giao, nhận chứng từ với ngân hàng BIDV – CN Nam Kỳ Khởi Nghĩa Giấy ủy quyền chuyển đổi ngoại tệ Giấy cam kết sử dụng tài khoản Ủy quyền sử dụng tài khoản Bản hợp lệ hộ chiếu hiệu lực Người đại diện theo pháp luật Bản hợp lệ Giấy phép thành lập hoạt động/ Giấy chứng nhận đăng ký kinh doanh/ tài liệu tương đương quan quản lý có thẩm quyền nước ngồi cấp Điều lệ hoạt động doanh nghiệp Biên họp Hội đồng quản trị/Hội đồng thành viên (nếu có) 10 Văn bổ nhiệm người đại diện hợp pháp công ty giấy tờ chứng minh tư cách người đại diện cơng ty (nếu có) Bản gốc có chữ ký mộc dấu NĐT Được cơng chứng Việt Nam/ Hợp pháp hóa lãnh nước (**) Theo Biểu mẫu Ngân hàng BIDV – Chi nhánh Nam Kỳ Khởi Nghĩa Bước 3: Mở tài khoản giao dịch chứng khoán PHS Nhà đầu tư cá nhân STT Các loại chứng từ Yêu cầu (*) Hợp đồng mở tài khoản giao dịch chứng khoán 2 Ủy quyền giao dịch chứng khốn (nếu có) Bản hợp lệ hộ chiếu cịn hiệu lực Bản gốc có chữ ký NĐT Được công chứng Việt Nam/ Hợp pháp hóa lãnh nước ngồi Nhà đầu tư tổ chức Hợp đồng mở tài khoản giao dịch chứng khoán 2 Ủy quyền giao dịch chứng khốn (nếu có) Bản gốc có chữ ký mộc dấu NĐT Bản hợp lệ hộ chiếu hiệu lực Người đại diện theo pháp luật) Điều lệ hoạt động doanh nghiệp (nếu có) Bản hợp lệ Giấy phép thành lập hoạt động Giấy chứng nhận đăng ký kinh doanh; tài liệu tương đương quan quản lý có thẩm quyền nước ngồi cấp Quyết định bổ nhiệm Giám đốc/ kế toán trưởng (nếu có) Giấy chứng nhận mã số giao dịch VSD cấp Được công chứng Việt Nam/ Hợp pháp hóa lãnh nước ngồi Chú ý: - - Đối với Giấy phép kinh doanh/ Điều lệ hoạt động doanh nghiệp phải công chứng hợp pháp hóa lãnh nước ngồi dịch thuật Passport Người đại diện theo pháp luật/ Người ủy quyền phải công chứng hợp pháp hóa lãnh nước ngồi cơng chứng/chứng thực Quận/Huyện/Phường/Xã/Sở tư pháp/ Phịng cơng chứng số 1,2,v.v Tài liệu nhà đầu tư nước tự lập cần cơng chứng, chứng thực theo quy định pháp luật nước ngoài; Đối với Khách hàng Tổ chức nước ngoài, tùy theo cấu tổ chức thành lập quốc gia khác mà VSD/BIDV yêu cầu giấy tờ pháp lý khác (nếu có)