6-2022-TT-BTC

BỘ TÀI CHÍNH Số 6/2022/TT BTC CỘNG HÒA XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM Độc lập Tự do Hạnh phúc Hà Nội, ngày 08 tháng 2 năm 2022 THÔNG TƯ HƯỚNG DẪN CÔNG TÁC GIÁM SÁT TUÂN THỦ CỦA ỦY BAN CHỨNG KHOÁN NHÀ NƯỚC[.]

BỘ TÀI CHÍNH _ Số: 6/2022/TT-BTC CỘNG HÒA XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM Độc lập - Tự - Hạnh phúc _ Hà Nội, ngày 08 tháng năm 2022 THÔNG TƯ HƯỚNG DẪN CÔNG TÁC GIÁM SÁT TUÂN THỦ CỦA ỦY BAN CHỨNG KHOÁN NHÀ NƯỚC ĐỐI VỚI HOẠT ĐỘNG TRONG LĨNH VỰC CHỨNG KHOÁN CỦA SỞ GIAO DỊCH CHỨNG KHỐN VIỆT NAM VÀ CÁC CƠNG TY CON, TỔNG CÔNG TY LƯU KÝ VÀ BÙ TRỪ CHỨNG KHỐN VIỆT NAM Căn Luật Chứng khốn ngày 26 tháng 11 năm 2019; Căn Nghị định số 155/2020/NĐ-CP ngày 31 tháng 12 năm 2020 Chính phủ quy định chi tiết thi hành số điều Luật Chứng khoán; Căn Nghị định số 158/2020/NĐ-CP ngày 31 tháng 12 năm 2020 Chính phủ quy định chứng khoán phái sinh thị trường chứng khoán phái sinh; Căn Nghị định số 87/2017/NĐ-CP ngày 26 tháng 07 năm 2017 Chính phủ quy định chức năng, nhiệm vụ, quyền hạn cấu tổ chức Bộ Tài chính; Theo đề nghị Chủ tịch Ủy ban Chứng khoán Nhà nước; Bộ trưởng Bộ Tài ban hành Thơng tư hướng dẫn cơng tác giám sát tuân thủ Ủy ban Chứng khoán Nhà nước hoạt động lĩnh vực chứng khoán Sở giao dịch chứng khốn Việt Nam cơng ty con, Tổng công ty lưu ký bù trừ chứng khoán Việt Nam Chương I QUY ĐỊNH CHUNG Điều Phạm vi điều chỉnh đối tượng áp dụng Thông tư hướng dẫn việc thực công tác giám sát Ủy ban Chứng khoán Nhà nước việc tuân thủ quy định pháp luật chứng khoán thị trường chứng khoán Sở giao dịch chứng khốn Việt Nam cơng ty gồm Sở giao dịch Chứng khoán Thành phố Hồ Chí Minh, Sở giao dịch Chứng khốn Hà Nội; Tổng cơng ty lưu ký bù trừ chứng khốn Việt Nam việc tổ chức, thực nghiệp vụ chứng khoán Điều Quyền hạn trách nhiệm Ủy ban Chứng khoán Nhà nước Xây dựng văn quy phạm pháp luật giám sát tuân thủ pháp luật chứng khoán thị trường chứng khoán Sở giao dịch chứng khoán Việt Nam công ty con, Tổng công ty lưu ký bù trừ chứng khốn Việt Nam trình cấp có thẩm quyền ban hành ban hành vàn hướng dẫn chuyên môn, nghiệp vụ theo thẩm quyền Chấp thuận để Sở giao dịch chứng khoán Việt Nam Tổng cơng ty lưu ký bù trừ chứng khốn Việt Nam ban hành quy chế hoạt động nghiệp vụ văn khác việc thực nghiệp vụ lĩnh vực chứng khoán theo quy định pháp luật; yêu cầu Sở giao dịch chứng khoán Việt Nam công ty con, Tổng công ty lưu ký bù trừ chứng khoán Việt Nam sửa đổi quy định, quy chế liên quan đến hoạt động nghiệp vụ Thực giám sát việc tuân thủ pháp luật chứng khoán thị trường chứng khoán hoạt động nghiệp vụ chứng khoán Sở giao dịch chứng khốn Việt Nam cơng ty con, Tổng cơng ty lưu ký bù trừ chứng khốn Việt Nam (sau gọi tắt giám sát tuân thủ) Đình chỉ, hủy bỏ định liên quan đến hoạt động nghiệp vụ Sở giao dịch chứng khốn Việt Nam cơng ty con, Tổng cơng ty lưu ký bù trừ chứng khoán Việt Nam; đạo Sở giao dịch chứng khoán Việt Nam công ty con, Tổng công ty lưu ký bù trừ chứng khoán Việt Nam thực nhiệm vụ liên quan đến hoạt động nghiệp vụ trường hợp cần thiết để bảo vệ quyền lợi ích hợp pháp nhà đầu tư theo quy định pháp luật Xây dựng kế hoạch tra, kiểm tra giám sát tuân thủ hàng năm, tổ chức tra, kiểm tra định kỳ theo kế hoạch kiểm tra đột xuất cần thiết Sở giao dịch chứng khốn Việt Nam cơng ty con, Tổng công ty lưu ký bù trừ chứng khoán Việt Nam Xử lý theo thẩm quyền chuyển quan có thẩm quyền xử lý vi phạm quy định pháp luật chứng khoán thị trường chứng khoán Sở giao dịch chứng khoán Việt Nam công ty con, Tổng công ty lưu ký bù trừ chứng khoán Việt Nam Báo cáo Bộ Tài kết thực cơng tác giám sát tuân thủ theo yêu cầu Bộ tài Điều Phương thức giám sát Ủy ban Chứng khoán Nhà nước Ủy ban Chứng khoán Nhà nước thực giám sát tuân thủ sở báo cáo Sở giao dịch chứng khoán Việt Nam công ty con, Tổng công ty lưu ký bù trừ chứng khoán Việt Nam theo quy định khoản Điều Chương IV Thông tư này; phản ánh tổ chức, cá nhân hoạt động thị trường chứng khoán nguồn tin phương tiện thông tin đại chúng liên quan đến việc tuân thủ quy định pháp luật việc tổ chức thực hoạt động nghiệp vụ chứng khoán Sở giao dịch chứng khoán Việt Nam công ty con, Tổng công ty lưu ký bù trừ chứng khoán Việt Nam Trên sở kế hoạch tra; kiểm tra giám sát tuân thủ hàng năm, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước thực tra, kiểm tra định kỳ Sở giao dịch chứng khốn Việt Nam cơng ty con, Tổng công ty lưu ký bù trừ chứng khoán Việt Nam tổ chức kiểm tra đột xuất cần thiết Điều Nghĩa vụ Sở giao dịch chứng khoán Việt Nam Chịu kiểm tra, giám sát Ủy ban Chứng khoán Nhà nước hoạt động nghiệp vụ chứng khoán quy định Thơng tư này; báo cáo giải trình kế hoạch khắc phục nội dung kết luận, kiến nghị Ủy ban Chứng khoán Nhà nước kết giám sát tuân thủ; báo cáo, kiến nghị Ủy ban Chứng khoán Nhà nước biện pháp ứng phó, khắc phục cố, kiện, biến động ảnh hưởng đến an tồn, ổn định tính tồn vẹn thị trường giao dịch chứng khoán Kiến nghị, đề xuất Ủy ban Chứng khoán Nhà nước việc ban hành, sửa đổi, bổ sung quy định pháp luật chứng khoán thị trường chứng khoán Thực chế độ báo cáo theo quy định Chương IV Thông tư thực phân cấp nghĩa vụ báo cáo Sở giao dịch Chứng khốn Thành phố Hồ Chí Minh, Sở giao dịch Chứng khoán Hà Nội Lưu trữ bảo mật hồ sơ, tài liệu, chứng từ liệu nghiệp vụ chứng khoán theo quy định pháp luật; cung cấp đầy đủ, xác, kịp thời thông tin, tài liệu, liệu theo yêu cầu Ủy ban Chứng khốn Nhà nước để phục vụ cơng tác giám sát tuân thủ Điều Nghĩa vụ Sở giao dịch Chứng khốn Thành phố Hồ Chí Minh, Sở giao dịch Chứng khoán Hà Nội Chịu kiểm tra, giám sát Ủy ban Chứng khoán Nhà nước hoạt động nghiệp vụ chứng khoán quy định Thông tư này; báo cáo Sở giao dịch chứng khốn Việt Nam nội dung giải trình kế hoạch khắc phục kết luận, kiến nghị Ủy ban Chứng khoán Nhà nước kết giám sát tuân thủ để Sở giao dịch chứng khoán Việt Nam báo cáo Ủy ban Chứng khoán Nhà nước Kiến nghị, đề xuất Sở giao dịch chứng khoán Việt Nam để Sở giao dịch chứng khoán Việt Nam tổng hợp, báo cáo Ủy ban Chứng khoán Nhà nước việc quy định, sửa đổi, bổ sung quy định pháp luật giám sát thị trường chứng khoán Thực chế độ báo cáo bất thường gửi Ủy ban Chứng khốn Nhà nước có yêu cầu, đồng thời báo cáo Sở giao dịch chứng khoán Việt Nam Thực nghĩa vụ báo cáo theo phân cấp Sở giao dịch chứng khoán Việt Nam để Sở giao dịch chứng khoán Việt Nam tổng hợp, báo cáo Ủy ban Chứng khoán Nhà nước Lưu trữ bảo mật hồ sơ, tài liệu, chứng từ liệu nghiệp vụ chứng khoán theo quy định pháp luật; cung cấp đầy đủ, xác, kịp thời thơng tin, tài liệu, liệu theo yêu cầu Ủy ban Chứng khoán Nhà nước để phục vụ công tác giám sát tuân thủ Điều Nghĩa vụ Tổng công ty lưu ký bù trừ chứng khoán Việt Nam Chịu kiểm tra, giám sát Ủy ban Chứng khoán Nhà nước hoạt động lĩnh vực chứng khoán thị trường chứng khoán quy định Thơng tư này; báo cáo giải trình kế hoạch khắc phục nội dung kết luận, kiến nghị Ủy ban Chứng khoán Nhà nước kết giám sát tuân thủ Kiến nghị, đề xuất Ủy ban Chứng khoán Nhà nước việc ban hành, sửa đổi, bổ sung quy định pháp luật chứng khoán thị trường chứng khoán Thực chế độ báo cáo theo quy định Chương IV Thông tư Lưu trữ bảo mật hồ sơ, tài liệu, chứng từ liệu nghiệp vụ theo quy định pháp luật; cung cấp đầy đủ, xác, kịp thời thơng tin, tài liệu, liệu theo yêu cầu Ủy ban Chứng khốn Nhà nước để phục vụ cơng tác giám sát tuân thủ Chương II NỘI DUNG GIÁM SÁT TUÂN THỦ ĐỐI VỚI SỞ GIAO DỊCH CHỨNG KHOÁN VIỆT NAM VÀ CÁC CÔNG TY CON Điều Giám sát hoạt động ban hành văn phổ biến, tuyên truyền Ủy ban Chứng khoán Nhà nước thực giám sát nội dung sau: Giám sát việc ban hành, bổ sung, sửa đổi, hủy bỏ nội dung quy chế văn khác điều chỉnh hoạt động nghiệp vụ Sở giao dịch chứng khốn Việt Nam cơng ty Giám sát việc phối hợp thực công tác tuyên truyền, phổ biến kiến thức chứng khoán thị trường chứng khoán cho nhà đầu tư Sở giao dịch chứng khốn Việt Nam cơng ty Điều Giám sát hoạt động nghiệp vụ Sở giao dịch chứng khoán Việt Nam Ủy ban Chứng khoán Nhà nước thực giám sát tuân thủ pháp luật chứng khoán thị trường chứng khoán Sở giao dịch chứng khoán Việt Nam hoạt động nghiệp vụ sau: Xây dựng ban hành quy chế niêm yết chứng khoán, giao dịch chứng khốn, cơng bố thơng tin, thành viên Sở giao dịch chứng khoán Việt Nam quy chế nghiệp vụ khác liên quan đến tổ chức hoạt động thị trường giao dịch chứng khoán; ban hành tiêu chí giám sát giao dịch; ban hành tiêu báo cáo giám sát giao dịch áp dụng cho thành viên Sở giao dịch chứng khoán Việt Nam theo quy định pháp luật chứng khoán thị trường chứng khoán Tổ chức thị trường giao dịch chứng khoán theo quy định pháp luật chứng khoán Chấp thuận, hủy bỏ tư cách thành viên Sở giao dịch chứng khoán Việt Nam; quản lý, giám sát, kiểm tra, xử lý vi phạm thành viên theo quy định pháp luật chứng khoán làm trung gian hòa giải theo yêu cầu thành viên phát sinh tranh chấp liên quan đến hoạt động giao dịch chứng khoán Giám sát tuân thủ Sở giao dịch chứng khoán Việt Nam Sở giao dịch Chứng khốn Thành phố Hồ Chí Minh Sở giao dịch Chứng khoán Hà Nội việc thực quy chế hoạt động nghiệp vụ; giám sát chung hoạt động giao dịch chứng khốn, hoạt động cơng bố thông tin tổ chức niêm yết, tổ chức đăng ký giao dịch nhà đầu tư thuộc đối tượng công bố thông tin; giám sát tổ chức niêm yết, tổ chức đăng ký giao dịch nhà đầu tư hoạt động thị trường giao dịch chứng khoán theo quy định pháp luật Bảo đảm hoạt động giao dịch chứng khoán thị trường chứng khoán tiến hành liên tục, công khai, công bằng, trật tự, an toàn hiệu quả; biện pháp ứng phó, khắc phục cố, kiện, biến động ảnh hưởng đến an tồn, ổn định tính tồn vẹn thị trường giao dịch chứng khoán; báo cáo vi phạm thành viên Sở giao dịch chứng khoán Việt Nam; báo cáo vi phạm nhà đầu tư, tổ chức niêm yết, tổ chức đăng ký giao dịch theo quy định pháp luật Tổ chức triển khai hoạt động kiểm soát tuân thủ Sở giao dịch chứng khoán Việt Nam hoạt động nghiệp vụ chứng khoán Lưu trữ, bảo mật hồ sơ, chứng từ, liệu gốc liên quan tới việc thực nghiệp vụ chứng khoán Các hoạt động khác Sở giao dịch chứng khoán Việt Nam cơng ty có liên quan đến hoạt động nghiệp vụ Điều Giám sát hoạt động nghiệp vụ Sở giao dịch Chứng khoán Thành phố Hồ Chí Minh, Sở giao dịch Chứng khốn Hà Nội Ủy ban Chứng khoán Nhà nước thực giám sát tuân thủ pháp luật chứng khoán thị trường chứng khoán Sở giao dịch Chứng khoán Thành phố Hồ Chí Minh Sở giao dịch Chứng khốn Hà Nội hoạt động nghiệp vụ sau: Tổ chức, vận hành thị trường giao dịch chứng khoán theo quy định pháp luật phạm vi nhiệm vụ giao Giám sát hoạt động giao dịch chứng khốn; giám sát hoạt động cơng bố thơng tin tổ chức niêm yết, tổ chức đăng ký giao dịch nhà đầu tư thuộc đối tượng công bố thông tin; giám sát việc tuân thủ nghĩa vụ thành viên Sở giao dịch chứng khoán Việt Nam theo quy định pháp luật chứng khoán quy chế Sở giao dịch chứng khoán Việt Nam Cảnh báo, kiểm soát, hạn chế giao dịch chứng khoán theo quy định pháp luật quy chế Sở giao dịch chứng khoán Việt Nam Chấp thuận, thay đổi; hủy bỏ niêm yết, đăng ký giao dịch chứng khốn giám sát việc trì điều kiện niêm yết chứng khoán tổ chức niêm yết Kiểm tra, xử lý vi phạm tổ chức niêm yết, tổ chức đăng ký giao dịch theo quy chế Sở giao dịch chứng khoán Việt Nam Cung cấp dịch vụ đấu giá, đấu thầu; dịch vụ thông tin thị trường thông tin liên quan đến chứng khoán giao dịch; dịch vụ phát triển hạ tầng cơng nghệ cho thị trường chứng khốn dịch vụ liên quan khác theo quy định Điều lệ công ty Tổ chức triển khai hoạt động kiểm soát tuân thủ hoạt động nghiệp vụ chứng khoán Chương III NỘI DUNG GIÁM SÁT TUÂN THỦ ĐỐI VỚI TỔNG CÔNG TY LƯU KÝ VÀ BÙ TRỪ CHỨNG KHOÁN VIỆT NAM Điều 10 Giám sát hoạt động ban hành văn phổ biến, tuyên truyền Ủy ban Chứng khoán Nhà nước thực giám sát nội dung sau: Giám sát việc ban hành, bổ sung, sửa đổi, hủy bỏ nội dung quy chế, quy trình văn khác điều chỉnh hoạt động nghiệp vụ Tổng công ty lưu ký bù trừ chứng khoán Việt Nam Giám sát việc phối hợp thực công tác tuyên truyền, phổ biến kiến thức chứng khoán thị trường chứng khoán cho nhà đầu tư Tổng công ty lưu ký bù trừ chứng khoán Việt Nam Điều 11 Giám sát hoạt động nghiệp vụ Ủy ban Chứng khoán Nhà nước thực giám sát tuân thủ pháp luật chứng khoán thị trường chứng khốn Tổng cơng ty lưu ký bù trừ chứng khoán Việt Nam hoạt động nghiệp vụ sau: Xây dựng ban hành quy chế đăng ký, lưu ký, bù trừ toán chứng khoán quy chế nghiệp vụ khác theo quy định pháp luật chứng khoán thị trường chứng khoán Chấp thuận, thu hồi Giấy chứng nhận thành viên lưu ký; chấp thuận, thu hồi giấy chứng nhận thành viên bù trừ sở; chấp thuận, hủy bỏ tư cách thành viên bù trừ chứng khoán phái sinh; giám sát việc trì điều kiện đăng ký thành viên lưu ký; giám sát việc thực quyền Tổng công ty lưu ký bù trừ chứng khoán Việt Nam thành viên Tổng công ty lưu ký bù trừ chứng khoán Việt Nam; hoạt động giám sát Tổng cơng ty lưu ký bù trừ chứng khốn Việt Nam thành viên Tổng công ty lưu ký bù trừ chứng khoán Việt Nam việc tuân thủ pháp luật chứng khoán quy chế Tổng công ty lưu ký bù trừ chứng khoán Việt Nam; việc xử lý vi phạm thành viên lưu ký, thành viên bù trừ Tổng cơng ty lưu ký bù trừ chứng khốn Việt Nam theo quy định pháp luật chứng khoán theo quy chế Tổng công ty lưu ký bù trừ chứng khoán Việt Nam Đăng ký chứng khoán, thay đổi đăng ký chứng khoán, hủy đăng ký chứng khoán; cấp, quản lý mã chứng khoán; thực quyền người sở hữu chứng khoán; chuyển quyền sở hữu chứng khốn khơng qua hệ thống giao dịch chứng khoán Mở, quản lý tài khoản lưu ký chứng khoán; ký gửi, rút, chuyển khoản, phong tỏa, giải tỏa chứng khoán Cấp, quản lý mà số giao dịch chứng khốn nhà đầu tư nước ngồi, tổ chức phát hành chứng lưu ký nước ngoài, tổ chức kinh tế có vốn đầu tư nước ngồi Việc thực nghĩa vụ báo cáo, công bố thông tin Tổng công ty lưu ký bù trừ chứng khoán Việt Nam theo quy định pháp luật; hoạt động giám sát Tổng công ty lưu ký bù trừ chứng khoán Việt Nam thành viên lưu ký, thành viên bù trừ việc thực nghĩa vụ báo cáo theo quy chế nghiệp vụ tổng công ty lưu ký bù trừ chứng khoán Việt Nam Việc tổ chức thực hoạt động bù trừ toán giao dịch chứng khoán; sửa lỗi, xử lý lỗi, lùi thời hạn toán, từ chối vị giao dịch thành viên bù trừ, loại bỏ toán giao dịch, chuyển sang toán tiền; lập, quản lý, sử dụng Quỹ hỗ trợ toán; lập, quản lý sử dụng Quỹ bù trừ; sử dụng Quỹ phòng ngừa rủi ro nghiệp vụ để đảm bảo toán giao dịch chứng khoán Việc thiết lập hệ thống bảo đảm quản lý tách biệt tài khoản, tài sản thành viên bù trừ với tài khoản, tài sản Tổng công ty lưu ký bù trừ chứng khoán Việt Nam; tách biệt tài khoản, tài sản thành viên bù trừ; tách biệt tài khoản, tài sản ký quỹ thành viên bù trừ khách hàng thành viên bù trừ Việc quản lý hệ thống vay cho vay chứng khoán (SBL), quản lý hệ thống giao dịch hoán đổi chứng quỹ quỹ hoán đổi danh mục (quỹ ETF) 10 Việc giám sát tỷ lệ sở hữu nước ngồi cơng ty đại chúng, quỹ đại chúng theo quy định pháp luật: a) Giám sát công ty đại chúng, quỹ đại chúng đăng ký chứng khoán tập trung Tổng cơng ty lưu ký bù trừ chứng khốn Việt Nam không thực đăng ký hủy mã số giao dịch chứng khoán theo quy định pháp luật; b) Giám sát công ty đại chúng đăng ký chứng khốn tập trung Tổng cơng ty lưu ký bù trừ chứng khốn Việt Nam có tỷ lệ sở hữu nước vượt tỷ lệ sở hữu nước ngồi tối đa Ủy ban Chứng khốn Nhà nước xác nhận 11 Bảo đảm hoạt động liên tục hệ thống đăng ký, lưu ký, bù trừ toán chứng khoán; việc thực giám sát an ninh, an toàn hệ thống đăng ký, lưu ký, bù trừ toán chứng khoán theo quy định pháp luật chứng khoán thị trường chứng khốn; giám sát thành viên Tổng cơng ty lưu ký bù trừ chứng khoán Việt Nam việc thực hoạt động 12 Việc thực đăng ký biện pháp bảo đảm, quản lý đăng ký biện pháp bảo đảm chứng khoán đăng ký tập trung Tổng công ty lưu ký bù trừ chứng khoán Việt Nam 13 Lưu trữ bảo mật hồ sơ, chứng từ, liệu gốc liên quan tới việc thực nghiệp vụ chứng khoán 14 Hoạt động kiểm soát nội quản lý rủi ro theo nghiệp vụ 15 Hoạt động đến bù thiệt hại cho khách hàng cung cấp dịch vụ liên quan đến hoạt động nghiệp vụ 16 Các hoạt động khác Tổng công ty lưu ký bù trừ chứng khốn Việt Nam có liên quan đến hoạt động nghiệp vụ chứng khoán Chương IV CHẾ ĐỘ BÁO CÁO Điều 12 Báo cáo sở giao dịch chứng khoán Việt Nam Tổng công ty lưu ký bù trừ chứng khoán Việt Nam Báo cáo định kỳ a) Sở giao dịch chứng khoán Việt Nam gửi Ủy ban Chứng khoán Nhà nước báo cáo định kỳ tháng năm theo mẫu quy định Phụ lục I Phụ lục IV ban hành kèm theo Thông tư này; b) Tổng công ty lưu ký bù trừ chứng khoán Việt Nam gửi Ủy ban Chứng khoán Nhà nước báo cáo định kỳ tháng năm theo mẫu quy định Phụ lục II Phụ lục III ban hành kèm theo Thông tư Thời hạn nộp báo cáo định kỳ quy định Khoản Điều sau: a) Đối với báo cáo tháng: Trong thời hạn 15 ngày làm việc kể từ ngày kết thúc tháng; b) Đối với báo cáo năm: Trong thời hạn 25 ngày làm việc kể từ ngày kết thúc năm Thời gian chốt số liệu báo cáo định kỳ quy định Khoản Điều sau: a) Đối với báo cáo tháng: Tính từ ngày tháng báo cáo đến ngày cuối tháng báo cáo; b) Đối với báo cáo năm: Tính từ ngày 01 tháng 01 năm báo cáo đến ngày 31 tháng 12 năm báo cáo Báo cáo theo yêu cầu Sở giao dịch chứng khốn Việt Nam cơng ty con, Tổng cơng ty lưu ký bù trừ chứng khốn Việt Nam có trách nhiệm báo cáo theo yêu cầu Ủy ban Chứng khốn Nhà nước liên quan đến cơng tác giám sát tuân thủ Sở giao dịch chứng khốn Việt Nam cơng ty con, Tổng cơng ty lưu ký bù trừ chứng khoán Việt Nam gửi Ủy ban Chứng khoán Nhà nước báo cáo hình thức văn điện tử văn giấy Điều 13 Báo cáo Ủy ban Chứng khoán Nhà nước Ủy ban Chứng khoán Nhà nước thực báo cáo Bộ Tài kết thực cơng tác giám sát tuân thủ theo yêu cầu Bộ Tài Chương V ĐIỀU KHOẢN THI HÀNH Điều 14 Hiệu lực thi hành Thơng tư có hiệu lực thi hành kể từ ngày 24 tháng năm 2022 Thơng tư bãi bỏ tồn văn quy phạm pháp luật sau đây: a) Thông tư số 116/2017/TT-BTC ngày 25 tháng 10 năm 2017 Bộ trưởng Bộ Tài hướng dẫn cơng tác giám sát tuân thủ Ủy ban Chứng khoán Nhà nước hoạt động lĩnh vực chứng khoán Sở giao dịch chứng khoán, Trung tâm lưu ký chứng khốn Việt Nam; b) Thơng tư số 35/2019/TT-BTC ngày 12 tháng 06 năm 2019 Bộ trưởng Bộ tài sửa đổi, bổ sung số điều Thông tư 115/2017-BTC ngày 25 tháng 10 năm 2017 hướng dẫn giám sát giao dịch chứng khoán thị trường chứng khoán Thông tư số 116/2017/TT-BTC ngày 25 tháng 10 năm 2017 Bộ trưởng Bộ Tài hướng dẫn cơng tác giám sát tuân thủ Ủy ban Chứng khoán Nhà nước hoạt động lĩnh vực chứng khoán Sở giao dịch chứng khoán, Trung tâm lưu ký chứng khoán Việt Nam Điều 15 Điều khoản chuyển tiếp Trước Tổng công ty lưu ký bù trừ chứng khốn Việt Nam thức hoạt động theo quy định Luật Chứng khoán ngày 26 tháng 11 năm 2019, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước thực công tác giám sát tuân thủ Trung tâm lưu ký chứng khoán Việt Nam theo quy định áp dụng Tổng công ty lưu ký bù trừ chứng khốn Việt Nam Thơng tư Điều 16 Tổ chức thực Ủy ban Chứng khoán Nhà nước, Sở giao dịch chứng khoán Việt Nam, Sở giao dịch Chứng khốn thành phố Hồ Chí Minh, Sở giao dịch Chứng khốn Hà Nội, tổng cơng ty lưu ký bù trừ chứng khoán Việt Nam chịu trách nhiệm thực Thông tư Trong trình thực hiện, trường hợp có vướng mắc, đề nghị đơn vị phản ánh kịp thời để Bộ Tài nghiên cứu sửa đổi, bổ sung cho phù hợp./ Nơi nhận: - Văn phòng Trung ương Ban Đảng; - Văn phịng Tổng Bí thư; - Văn phịng Chính phủ; - Văn phịng Quốc hội: - Văn phịng Chủ tịch nước; - Thủ tướng, Phó Thủ tướng Chính phủ; - Các Bộ, quan ngang Bộ, quan thuộc Chính phủ; - Cơ quan TW đồn thể; - Viện kiểm sốt nhân dân tối cao; - Tòa án nhân dân tối cao; - HĐND, UBND tinh, thành phố trực thuộc TW; - Kiểm tốn Nhà nước; - Cơng báo; - Cổng thơng tin điện tử Chính phủ; - Cục kiểm tra văn (Bộ Tư pháp); - Các đơn vị thuộc Bộ Tài chính; - Cổng thơng tin điện tử Bộ Tài chính; - Cổng thơng tin điện tử UBCKNN; - Sở GDCK, TTLKCK Việt Nam; - Lưu: VT, UBCK (100b) KT BỘ TRƯỞNG THỨ TRƯỞNG Nguyễn Đức Chi Phụ lục I BÁO CÁO ĐỊNH KỲ THÁNG CỦA SỞ GIAO DỊCH CHỨNG KHỐN VIỆT NAM (SGDCKVN) (Ban hành kèm theo Thơng tư số: 6/2022/TT-BTC ngày 08 tháng 02 năm 2022 Bộ trưởng Bộ Tài chính) SỞ GIAO DỊCH CHỨNG KHỐN VIỆT NAM Số: … CỘNG HÒA XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM Độc lập - Tự - Hạnh phúc , ngày tháng năm 20 Báo cáo đánh giá chung tình hình hoạt động nghiệp vụ SGDCKVN công ty Về việc xây dựng văn Phân loại theo hoạt động Ban hành Sửa đổi, bổ sung Hủy bỏ Quản lý thành viên Quản lý giao dịch Thẩm định quản lý niêm yết Đấu giá, đấu thầu Giám sát giao dịch Kiểm sốt nội Cơng bố thơng tin Khác Tổng cộng Cột 1: thể cụ thể nội dung phân loại văn SGDCKVN ban hành theo thẩm quyền (phân loại thay đổi theo nội dung nghiệp vụ SGDCKVN công ty con) Cột 2: thể số lượng văn SGDCKVN ban hành kỳ báo cáo Cột 3: thể số lượng văn bàn SGDCKVN sửa đổi, bổ sung kỳ báo cáo Cột 4: thể số lượng văn SGDCKVN hủy bỏ kỳ báo cáo Quản lý, giám sát thành viên 3.1 Xử lý hồ sơ đăng ký, hủy bỏ tư cách, đình giao dịch thành viên Thành viên Số hồ sơ Tổng chưa giải số ho sơ xong đăng kỳ ký báo cáo thành trước viên Tổng số hồ sơ hủy bỏ tư cách thành viên Tổng số Tổng số Tổng số hồ sơ hồ sơ hồ sơ hủy bỏ đình đăng ký tư cách giao thành thành dịch viên viên thành giải giải viên quyết Tổng số hồ sơ Số hồ sơ đình Số hồ chưa giải giao dịch Sơ giải Ghi thành xong viên hạn kỳ giải báo cáo 10 11 Thành viên giao dịch Thị trường niêm yết Đăng ký giao dịch Thị trường chứng khoán phái sinh Thị trường công cụ nợ Thành viên giao dịch đặc biệt Thị trường chứng khoán phái sinh Thị trường công cụ nợ Tổng số Cột 1: thể thành viên giao dịch thành viên giao dịch đặc biệt thị trường Cột 2: thể tổng số hồ sơ đăng ký, hủy bỏ tư cách, đình giao dịch thành viên SGDCKVN nhận đầy đủ hợp lệ chưa giải xong kỳ báo cáo trước Cột 3: thể tổng số hồ đăng ký thành viên thành viên SGDCKVN nhận đầy đủ hợp lệ theo quy định để xử lý kỳ báo cáo Cột 4: thể tổng số hồ sơ hủy bỏ tư cách cách thành viên SGDCKVN nhận đầy đủ hợp lệ theo quy định để xử lý kỳ báo cáo Cột 5: thể tổng số hồ Sơ đình hoạt động giao dịch thành viên SGDCKVN nhận đầy đủ hợp lệ kỳ báo cáo Cột 6: thể tổng số hồ sơ đăng ký thành viên SGDCKVN giải xong kỳ báo cáo Cột 7: thể tổng số hồ sơ hủy bỏ tư cách thành viên giao dịch SGDCKVN giải xong kỳ báo cáo Cột 8: thể tổng số hồ sơ đình giao dịch thành viên SGDCKVN giải xong kỳ báo cáo Cột 9: thể số hồ sơ giải hạn Cột 10: thể tổng số hồ sơ đăng ký, hủy bỏ tư cách, đình giao dịch thành viên SGDCKVN nhận đầy đủ hợp lệ chưa giải xong kỳ báo cáo = số hồ sơ chưa giải xong kỳ trước chuyển sang + số hồ sơ phát sinh kỳ báo cáo – số hồ sơ giải kỳ báo cáo 3.2 Xử lý hồ sơ vi phạm thành viên Nội dung Tổng số Số vụ vụ việc việc có dấu chưa giải hiệu vi phạm xong phát kỳ kỳ báo cáo báo cáo Tổng số Tổng số Số vụ vụ việc vụ việc Tổng số Tổng số việc chưa xử lý theo kết thúc vụ việc vụ việc giải Ghi thẩm theo dõi/ báo cáo giải xong quyền xử lý UBCK hạn kỳ SGDCK báo cáo SGDCK Vi phạm chế độ công bố thông tin Vi phạm chế độ báo cáo Vi phạm quy định giao dịch chứng khốn Vi phạm quy định hạ tầng cơng nghệ thông tin Vi phạm khác Tổng cộng Cột 1: thể nội dung vi phạm Cột 2: thể tổng số vụ việc SGDCKVN công ty nhận đầy đủ hợp lệ chưa giải xong kỳ báo cáo trước Cột 3: thể số vụ việc có dấu hiệu vi phạm SGDCKVN công ty phát kỳ báo cáo Cột 4: thể số vụ việc có dấu hiệu vi phạm SGDCKVN công ty phát chưa đến mức xử lý vi phạm Cột 5: thể tổng số vụ việc SGDCKVN công ty xử lý theo thẩm quyền SGDCKVN Công ty kỳ báo cáo Cột 6: thể tổng số vụ việc SGDCKVN công ty báo cáo UBCKNN Cột 7: thể tổng số vụ việc SGDCKVN công ty giải bị hạn Cột 8: thể tổng số vụ việc SGDCKVN công ty nhận đầy đủ hợp lệ chưa giải xong kỳ báo cáo = số vụ việc chưa giải xong kỳ trước chuyển sang + số vụ việc phát sinh kỳ báo cáo - số vụ việc giải kỳ báo cáo Cột 9: giải thích rõ vi phạm/vụ việc (nếu cần thiết) Quản lý niêm yết, đăng ký giao dịch 4.1 Xử lý hồ sơ chấp thuận, hủy bỏ chứng khoán niêm yết/đăng ký giao dịch Nội dung Số hồ sơ Tổng số hồ Tổng số hồ Số hồ sơ Số hồ sơ Ghi chưa giải sơ nhận/ sơ giải giải chưa giải xong phát hạn xong kỳ kỳ báo kỳ báo cáo kỳ báo