BỘ TÀI CHÍNH BỘ TÀI CHÍNH Số /2017/TT BTC CỘNG HÒA XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM Độc lập Tự do Hạnh phúc Hà Nội, ngày tháng năm 2017 THÔNG TƯ Hướng dẫn giao dịch điện tử trên thị trường chứng khoán Căn cứ[.]
BỘ TÀI CHÍNH Số: /2017/TT-BTC CỘNG HỊA XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM Độc lập - Tự - Hạnh phúc Hà Nội, ngày tháng năm 2017 DỰ THẢO THÔNG TƯ Hướng dẫn giao dịch điện tử thị trường chứng khoán Căn Luật Chứng khoán ngày 29 tháng 06 năm 2006; Căn Luật sửa đổi, bổ sung số điều Luật Chứng khoán ngày 24 tháng 11 năm 2010; Căn Luật Giao dịch điện tử ngày 29 tháng 11 năm 2005; Căn Luật Công nghệ thông tin ngày 29 tháng 06 năm 2006; Căn Luật An tồn thơng tin mạng ngày 19 tháng 11 năm 2015; Căn Nghị định số 58/2012/NĐ-CP ngày 20 tháng năm 2012 Chính phủ quy định chi tiết hướng dẫn thi hành số điều Luật chứng khoán Luật sửa đổi, bổ sung số điều Luật chứng khoán; Căn Nghị định số 60/2015/NĐ-CP ngày 26 tháng năm 2015 Chính phủ sửa đổi, bổ sung số điều Nghị định số 58/2012/NĐ-CP ngày 20 tháng năm 2012 Chính phủ quy định chi tiết hướng dẫn thi hành số điều Luật Chứng khoán Luật sửa đổi, bổ sung số điều Luật Chứng khoán; Căn Nghị định số 42/2015/NĐ-CP ngày 05 tháng năm 2015 Chính phủ quy định chứng khoán phái sinh thị trường chứng khoán phái sinh; Căn Nghị định số 27/2007/NĐ-CP ngày 23 tháng 02 năm 2007 Chính phủ quy định giao dịch điện tử hoạt động tài chính; Căn Nghị định số 156/2016/NĐ-CP ngày 21 tháng 11 năm 2016 Chính phủ sửa đổi, bổ sung số điều Nghị định số 27/2007/NĐ-CP ngày 23 tháng 02 năm 2007 Chính phủ giao dịch điện tử hoạt động tài chính; Căn Nghị định số 26/2007/NĐ-CP ngày 15 tháng 02 năm 2007 Chính phủ quy định chi tiết thi hành Luật Giao dịch điện tử chữ ký số dịch vụ chứng thực chữ ký số; Căn Nghị định số 106/2011/NĐ-CP ngày 23 tháng 11 năm 2011 Chính phủ sửa đổi, bổ sung số điều Nghị định số 26/2007/NĐ-CP Chính phủ ngày 15 tháng 02 năm 2007 Quy định chi tiết thi hành Luật Giao dịch điện tử chữ ký số dịch vụ chứng thực chữ ký số; Căn Nghị định số 170/2013/NĐ-CP ngày 13 tháng 11 năm 2013 Chính phủ sửa đổi, bổ sung số điều Nghị định số 26/2007/NĐ-CP ngày 15 tháng 02 năm 2007 Chính phủ quy định chi tiết thi hành Luật giao dịch điện tử chữ ký số dịch vụ chứng thực chữ ký số Nghị định số 106/2011/NĐ-CP ngày 23 tháng 11 năm 2011 Chính phủ sửa đổi, bổ sung số điều Nghị định số 26/2007/NĐ-CP ngày 15 tháng 02 năm 2007; Căn Nghị định số 87/2017/NĐ-CP ngày 26 tháng năm 2017 Chính phủ quy định chức năng, nhiệm vụ, quyền hạn cấu tổ chức Bộ Tài chính; Theo đề nghị Chủ tịch Ủy ban Chứng khoán Nhà nước; Bộ trưởng Bộ Tài ban hành Thơng tư hướng dẫn giao dịch điện tử thị trường chứng khoán Chương I QUY ĐỊNH CHUNG Điều Phạm vi điều chỉnh Thông tư quy định nguyên tắc, thủ tục tổ chức giao dịch điện tử thị trường chứng khoán, bao gồm: Hoạt động giao dịch chứng khoán trực tuyến Hoạt động trao đổi thông tin điện tử liên quan đến chào bán chứng khốn cơng chúng, lưu ký chứng khoán, niêm yết, đăng ký giao dịch chứng khoán; hoạt động quản lý tổ chức phát hành, tổ chức niêm yết, cơng ty chứng khốn, cơng ty quản lý quỹ, cơng ty đầu tư chứng khốn, văn phịng đại diện, chi nhánh cơng ty quản lý quỹ nước ngồi Việt Nam, cơng ty đại chúng, ngân hàng giám sát, thành viên lưu ký, thành viên bù trừ, nhà đầu tư tổ chức khác tham gia giao dịch chứng khốn; hoạt động cơng bố thơng tin thị trường chứng khoán phương tiện điện tử Các hoạt động khác liên quan đến thị trường chứng khoán theo quy định pháp luật chứng khoán Điều Đối tượng áp dụng Đối tượng áp dụng Thông tư bao gồm: Ủy ban Chứng khoán Nhà Nước, Sở giao dịch chứng khoán, Trung tâm lưu ký chứng khoán Việt Nam Tổ chức phát hành, tổ chức niêm yết, cơng ty chứng khốn, cơng ty quản lý quỹ, văn phòng đại diện, chi nhánh cơng ty quản lý quỹ nước ngồi Việt Nam, cơng ty đầu tư chứng khốn, cơng ty đại chúng, ngân hàng lưu ký, ngân hàng giám sát, nhà đầu tư tổ chức trung gian khác tham gia giao dịch hoạt động thị trường chứng khoán phương tiện điện tử Điều Giải thích thuật ngữ Trong Thông tư này, thuật ngữ hiểu sau: Hoạt động giao dịch chứng khoán trực tuyến hoạt động giao dịch chứng khốn thực thơng qua hệ thống cơng nghệ thông tin môi trường mạng Internet, mạng viễn thông mạng mở khác, bao gồm: Giao dịch chứng khoán khách hàng tổ chức cung cấp dịch vụ giao dịch chứng khoán trực tuyến; giao dịch chứng khoán thành viên giao dịch Sở giao dịch chứng khoán; giao dịch liên quan đến chứng khoán thành viên lưu ký, thành viên bù trừ Trung tâm lưu ký chứng khoán Việt Nam Hệ thống giao dịch chứng khoán trực tuyến hệ thống phục vụ quản lý thực hoạt động giao dịch chứng khoán trực tuyến, bao gồm: trang thiết bị phần cứng, phần mềm, sở liệu, hệ thống mạng viễn thơng, mạng internet, mạng máy tính Chứng từ điện tử lĩnh vực chứng khốn thơng điệp liệu hoạt động giao dịch điện tử thị trường chứng khoán tạo ra, gửi đi, nhận lưu trữ phương tiện điện tử Phiếu lệnh điện tử thông điệp liệu ghi lại thông tin khách hàng đặt lệnh giao dịch qua hệ thống giao dịch chứng khoán trực tuyến thời điểm định mà có khách hàng truy cập vào hệ thống thông qua xác thực truy cập đặt lệnh Xác thực hai nhân tố phương pháp xác thực yêu cầu hai nhân tố để chứng minh tính đắn danh tính Xác thực hai nhân tố dựa thông tin mà người dùng biết với mà người dùng có dấu hiệu sinh trắc học người dùng để xác minh danh tính An tồn thơng tin mạng bảo vệ thông tin, hệ thống thông tin mạng tránh bị truy nhập, sử dụng, tiết lộ, gián đoạn, sửa đổi phá hoại trái phép nhằm bảo đảm tính nguyên vẹn, tính bảo mật tính khả dụng thông tin Địa vật lý thiết bị đặt lệnh (còn gọi địa MAC) mã gán nhà sản xuất cho phần cứng mạng dùng để nhận dạng người dùng đặt/hủy lệnh hệ thống giao dịch chứng khoán trực tuyến Số điện thoại đặt lệnh số điện thoại nhà cung cấp dịch vụ viễn thông Việt Nam cung cấp, khách hàng đăng ký với tổ chức cung cấp dịch vụ giao dịch chứng khoán trực tuyến để thực đặt lệnh giao dịch chứng khoán Dịch vụ giao dịch chứng khoán trực tuyến dịch vụ tổ chức cung cấp dịch vụ giao dịch chứng khoán trực tuyến cung cấp cho khách hàng để mở tài khoản, đặt lệnh, đưa yêu cầu giao dịch chứng khốn, nhận kết giao dịch thơng qua mạng Internet điện thoại 10 Thành viên giao dịch cơng ty chứng khốn Sở giao dịch chứng khoán chấp thuận trở thành thành viên giao dịch 11 Thành viên lưu ký cơng ty chứng khốn, ngân hàng thương mại hoạt động Việt Nam Ủy ban Chứng khoán Nhà nước cấp Giấy chứng nhận đăng ký hoạt động lưu ký chứng khoán Trung tâm lưu ký chứng khoán chấp thuận trở thành thành viên lưu ký 12 Thành viên bù trừ cơng ty chứng khốn, ngân hàng thương mại, chi nhánh ngân hàng nước thực bù trừ, toán giao dịch chứng khoán phái sinh Điều Nguyên tắc giao dịch điện tử thị trường chứng khoán Giao dịch điện tử thị trường chứng khoán phải đảm bảo nguyên tắc rõ ràng, công bằng, trung thực, an toàn, hiệu phù hợp với Luật Giao dịch điện tử, Luật An tồn thơng tin mạng quy định khác pháp luật Chương II HOẠT ĐỘNG GIAO DỊCH CHỨNG KHOÁN TRỰC TUYẾN Mục YÊU CẦU DỊCH VỤ, HẠ TẦNG KỸ THUẬT, AN NINH BẢO MẬT VÀ LƯU TRỮ DỮ LIỆU Điều Yêu cầu dịch vụ Đối với Sở giao dịch chứng khoán Trung tâm lưu ký chứng khoán: a) Xây dựng, ban hành quy trình thực dịch vụ giao dịch chứng khốn trực tuyến, quy trình xử lý cố, dự phịng hệ thống, kiểm sốt rủi ro hoạt động giao dịch chứng khoán trực tuyến phù hợp với Luật Giao dịch điện tử Luật An tồn thơng tin mạng; b) Cung cấp phương thức giao dịch thay thế, dự phòng cho hệ thống giao dịch chứng khoán trực tuyến; c) Đảm bảo cung cấp hoạt động giao dịch chứng khốn trực tuyến cơng khai, cơng bằng, an tồn, hiệu cho thành viên giao dịch sử dụng loại dịch vụ Đối với cơng ty chứng khốn cung cấp dịch vụ giao dịch chứng khoán trực tuyến: a) Xây dựng trang thông tin điện tử với tên miền đăng ký mạng Internet để cung cấp dịch vụ giao dịch chứng khốn trực tuyến; chương trình, ứng dụng dùng để giao dịch chứng khoán trực tuyến phải đăng tải tích hợp trang thơng tin điện tử này; b) Trực tiếp cung cấp dịch vụ giao dịch chứng khốn trực tuyến cho khách hàng, khơng ủy thác thuê tổ chức không phép khác thơng qua hình thức tốn phí dịch vụ; c) Ban hành quy trình thực dịch vụ giao dịch chứng khoán trực tuyến bao gồm: quy trình vận hành theo dõi quản trị hàng ngày; quy trình đăng ký/hủy sử dụng dịch vụ giao dịch chứng khốn trực tuyến, quy trình xử lý cố; quy trình lưu dự phịng hệ thống, liệu; quy trình kiểm sốt rủi ro hoạt động cung cấp dịch vụ giao dịch chứng khoán trực tuyến cho khách hàng quy trình khác phù hợp Luật Giao dịch điện tử Luật An tồn thơng tin mạng Nội dung quy trình phải nêu rõ trách nhiệm đối tượng tham gia quy trình; d) Có phương án giao dịch thay cho khách hàng sử dụng dịch vụ giao dịch chứng khoán trực tuyến trường hợp hệ thống giao dịch chứng khoán trực tuyến gặp cố; đ) Bố trí đội ngũ nhân viên có cấp, chứng công nghệ thông tin vị trí như: quản trị phần mềm, quản trị hệ thống an ninh thông tin để quản lý giám sát hoạt động hệ thống giao dịch chứng khoán trực tuyến đảm bảo liên tục thông suốt; e) Việc cung cấp sử dụng dịch vụ giao dịch chứng khoán trực tuyến với khách hàng phải thể hợp đồng điều khoản hợp đồng mở tài khoản giao dịch chứng khoán Nội dung hợp đồng phải bao gồm điều khoản quy định phương thức giao dịch chứng khoán trực tuyến, rủi ro xảy theo quy định khoản Điều 15 Thông tư thực giao dịch chứng khoán trực tuyến, trách nhiệm bồi thường bên xảy rủi ro trách nhiệm khác liên quan đến hoạt động giao dịch chứng khốn trực tuyến; g) Ghi nhận thơng tin yêu cầu giao dịch khách hàng hệ thống giao dịch chứng khốn trực tuyến Các thơng tin phải lưu trữ để tra cứu theo thời gian, phiên đăng nhập, kết thực giao dịch, số dư phát sinh trước sau giao dịch tài khoản khách hàng; h) Thông báo kết giao dịch cho khách hàng sau giao dịch khách hàng khớp hệ thống giao dịch chứng khoán trực tuyến Đại lý phân phối chứng quỹ cung cấp dịch vụ giao dịch chứng khoán trực tuyến phải đáp ứng yêu cầu quy định điểm a, b, c, d, e, g h khoản Điều Điều Yêu cầu hạ tầng, kỹ thuật hệ thống giao dịch chứng khoán trực tuyến Hệ thống giao dịch chứng khoán trực tuyến cơng ty chứng khốn phải tách biệt mặt vật lý với hệ thống kinh doanh khác đảm bảo an tồn thơng tin mạng Cơng ty chứng khoán phải trang bị máy chủ chuyên dùng cho hệ thống giao dịch chứng khốn trực tuyến, khơng sử dụng máy tính cá nhân đóng vai trị máy chủ không sử dụng chung với máy chủ đơn vị công ty khác Khu vực đặt hệ thống giao dịch chứng khoán trực tuyến phải bảo đảm điều kiện an ninh, môi trường an tồn hệ thống: khu vực riêng biệt, có hệ thống khóa từ kiểm sốt vào ra, hệ thống ghi hình; hệ thống báo cháy chữa cháy chuyên dụng; hệ thống điều hồ khơng khí, theo dõi kiểm soát nhiệt độ độ ẩm; hệ thống lưu điện máy phát điện dự phòng chuyên dụng; hệ thống chống sét lan truyền Cơng ty chứng khốn thuê chỗ đặt hệ thống giao dịch chứng khoán trực tuyến trung tâm liệu (Data Center) Các trung tâm liệu phải đảm bảo tuân thủ theo quy định pháp luật hoạt động Data Center Hệ thống giao dịch chứng khoán trực tuyến đặt Data Center phải có giải pháp đảm bảo tránh truy cập khai thác liệu bất hợp pháp Cơng ty chứng khốn phải cung cấp giải pháp để nhà đầu tư sử dụng chứng thư số chữ ký số tổ chức cung cấp dịch vụ chứng thực chữ ký số công cộng cung cấp Cơng ty chứng khốn cung cấp phương thức giao dịch qua điện thoại phải trang bị hệ thống tổng đài có chức ghi âm, quản lý, tra cứu gọi có dự phịng Mọi gọi đặt lệnh khách hàng phải ghi âm lưu trữ đầy đủ phải đảm bảo an ninh thông tin bảo mật liệu Công ty chứng khoán phải áp dụng biện pháp kỹ thuật quản lý để thiết lập mức giới hạn mua bán chứng khoán theo quy định pháp luật cho khách hàng tham gia dịch vụ giao dịch chứng khoán trực tuyến Các giới hạn phải thông báo cho khách hàng trang giao dịch chứng khốn trực tuyến phải có quy trình phê duyệt thay đổi mức giới hạn Đại lý phân phối chứng quỹ cung cấp dịch vụ giao dịch trực tuyến phải đáp ứng yêu cầu quy định khoản 1, khoản khoản Điều Điều Quy định an ninh bảo mật thông tin lưu trữ liệu tổ chức cung cấp dịch vụ giao dịch chứng khốn trực tuyến Trang thơng tin điện tử, hệ thống thư điện tử tổ chức cung cấp dịch vụ giao dịch chứng khoán trực tuyến phải xác thực chứng thư số Hệ thống giao dịch chứng khoán trực tuyến phải thiết lập để ngăn chặn việc truy cập bất hợp pháp vào hệ thống kinh doanh nội thông qua hoạt động giao dịch trực tuyến phải phân quyền hệ thống phận nghiệp vụ có tiềm ẩn xung đột lợi ích theo quy trình kiểm sốt nội Hệ thống phần mềm ứng dụng trước đưa vào khai thác, vận hành phải rà soát, quét lỗ hổng bảo mật có báo cáo đánh giá biên Môi trường vận hành hệ thống phần mềm giao dịch chứng khoán trực tuyến phải tách biệt với môi trường kiểm thử, phát triển phần mềm Định đánh giá rủi ro an toàn thơng tin mạng hệ thống giao dịch chứng khốn trực tuyến (01) năm (01) lần Hệ thống giao dịch chứng khốn trực tuyến phải có giải pháp kỹ thuật đảm bảo an ninh thông tin an toàn bảo mật liệu Các chứng từ điện tử, phiếu lệnh điện tử, liệu điện tử ghi âm gọi đặt lệnh khách hàng, bao gồm lệnh hủy phải lưu trữ mười (10) năm dạng nguyên Thông tin khách hàng sử dụng dịch vụ giao dịch trực tuyến, lệnh giao dịch thông tin trao đổi hệ thống phải mã hóa đường truyền mức ứng dụng, bảo mật theo quy định pháp luật trừ có yêu cầu từ quan quản lý nhà nước có thẩm quyền Mục YÊU CẦU VỀ XÁC THỰC VÀ PHIẾU LỆNH ĐIỆN TỬ Điều Quy định xác thực Các giải pháp xác thực áp dụng giao dịch chứng khoán trực tuyến phải có độ an tồn tối thiểu tương đương giải pháp xác thực hai nhân tố trở lên, bao gồm: a) Giải pháp xác thực hai nhân tố; b) Giải pháp xác thực sử dụng chứng thư số; c) Các giải pháp xác thực khác pháp luật cho phép phù hợp với quy định quan có thẩm quyền Khi đặt lệnh qua điện thoại, khách hàng phải sử dụng số điện thoại đặt lệnh cung cấp tối thiểu thông tin sau khách hàng: Tên đầy đủ, số tài khoản, số chứng minh thư số thẻ cước số hộ chiếu, thông tin xác thực theo quy định điểm a, khoản Điều Giao dịch thực thông tin khách hàng cung cấp so khớp với thông tin khách hàng đăng ký lưu hệ thống giao dịch chứng khoán trực tuyến Khách hàng lựa chọn giải pháp xác thực tổ chức cung cấp dịch vụ giao dịch chứng khoán trực tuyến cung cấp đăng ký sử dụng dịch vụ giao dịch chứng khoán trực tuyến phép đăng ký lại giải pháp xác thực có nhu cầu Điều Quy định phiếu lệnh điện tử Phiếu lệnh điện tử phải có tối thiểu thông tin: Số hiệu lệnh, loại lệnh, số tài khoản, mã chứng khoán, số lượng giá giao dịch, thời gian giao dịch (ngày, giờ, phút), phương tiện đặt lệnh, địa vật lý thiết bị đặt lệnh thông tin nhận dạng khác đảm bảo tính phương tiện đặt lệnh Phiếu lệnh hủy phải có thơng tin số hiệu lệnh, khối lượng hủy xác nhận lệnh hủy Phiếu lệnh điện tử phải ký chữ ký số gắn liền, kết hợp cách lơ gíc với thông tin xác thực khách hàng theo quy định Điều Thông tư trước gửi vào hệ thống Phiếu lệnh điện tử giao dịch chứng quỹ phải đảm bảo đầy đủ thông tin theo quy định pháp luật giao dịch chứng quỹ đáp ứng quy định khoản Điều Mục ĐỐI TƯỢNG, THỦ TỤC ĐĂNG KÝ, THU HỒI CHẤP THUẬN CUNG CẤP DỊCH VỤ GIAO DỊCH CHỨNG KHOÁN TRỰC TUYẾN Điều 10 Đối tượng đăng ký cung cấp dịch vụ giao dịch chứng khoán trực tuyến Đối tượng đăng ký cung cấp dịch vụ giao dịch chứng khốn trực tuyến Cơng ty chứng khoán thành viên giao dịch Sở giao dịch chứng khốn khơng thuộc trường hợp sau: Đang trình hợp nhất, sáp nhập, giải thể bị ngừng giao dịch để chấm dứt tư cách thành viên Sở giao dịch chứng khoán Bị rút nghiệp vụ môi giới thực thủ tục rút nghiệp vụ mơi giới Bị kiểm sốt, kiểm sốt đặc biệt Các trường hợp bị đình hoạt động khác theo quy định pháp luật Điều 11 Hồ sơ đăng ký cung cấp dịch vụ giao dịch chứng khoán trực tuyến Hồ sơ đăng ký cung cấp dịch vụ giao dịch chứng khoán trực tuyến bao gồm: Ðơn đăng ký cung cấp dịch vụ giao dịch chứng khoán trực tuyến theo mẫu quy định Phụ lục số 01 ban hành kèm theo Thông tư Danh sách tên lý lịch chuyên gia quản lý hệ thống giao dịch chứng khoán trực tuyến theo mẫu quy định Phụ lục số 02 ban hành kèm theo Thông tư Báo cáo thiết kế hệ thống giao dịch chứng khoán trực tuyến theo mẫu quy định Phụ lục số 03 ban hành kèm theo Thông tư Bản có chứng thực văn chấp thuận biên kiểm tra hệ thống giao dịch chứng khoán trực tuyến Sở giao dịch chứng khoán thành viên giao dịch Điều 12 Thủ tục chấp thuận cung cấp dịch vụ giao dịch chứng khoán trực tuyến Trong thời hạn năm (05) ngày làm việc kể từ ngày nhận hồ sơ theo quy định Điều 11 Thông tư này, trường hợp hồ sơ cần sửa đổi bổ sung, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước có văn u cầu bổ sung giải trình văn trường hợp hồ sơ chưa hợp lệ Trong thời hạn mười (10) ngày làm việc kể từ ngày nhận văn yêu cầu sửa đổi, bổ sung hồ sơ Ủy ban Chứng khốn Nhà nước, cơng ty chứng khốn phải hồn chỉnh hồ sơ theo yêu cầu gửi Ủy ban Chứng khoán Nhà nước Sau thời hạn công ty chứng khốn khơng bổ sung hồ sơ theo u cầu, Ủy ban Chứng khốn Nhà nước có quyền từ chối chấp thuận Trong thời hạn hai mươi (20) ngày làm việc, kể từ ngày nhận hồ sơ đầy đủ, hợp lệ, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước xem xét cấp định chấp thuận cung cấp dịch vụ giao dịch chứng khốn trực tuyến cho cơng ty chứng khoán Trường hợp từ chối, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước phải trả lời văn nêu rõ lý Điều 13 Thu hồi định chấp thuận cung cấp dịch vụ giao dịch chứng khoán trực tuyến Cơng ty chứng khốn bị thu hồi Quyết định chấp thuận cung cấp dịch vụ giao dịch chứng khoán trực tuyến trường hợp sau: a) Đã đăng ký rút nghiệp vụ mơi giới chứng khốn chấp thuận Ủy ban Chứng khoán Nhà nước; b) Bị rút nghiệp vụ mơi giới chứng khốn; c) Bị chấm dứt tư cách thành viên với Sở giao dịch chứng khoán; d) Sáp nhập, hợp nhất, chia tách, chuyển đổi công ty; đ) Bị tạm ngừng hoạt động, bị đình chỉ; e) Bị giải thể, bị phá sản, thu hồi Giấy phép thành lập hoạt động; g) Khơng trì, đáp ứng quy định khoản Điều 5, Điều 6, 7, Thông tư này; h) Các trường hợp khác yêu cầu từ phía quan quản lý công ty tự nguyện nộp đơn xin ngừng dịch vụ giao dịch chứng khốn trực tuyến Cơng ty chứng khoán bị thu hồi định chấp thuận cung cấp dịch vụ giao dịch chứng khoán trực tuyến đăng ký cung cấp lại dịch vụ giao dịch chứng khoán trực tuyến sau khắc phục điểm b, c, đ g khoản Điều Công ty chứng khoán bị thu hồi định chấp thuận cung cấp dịch vụ giao dịch chứng khoán trực tuyến theo quy định khoản Điều phải trì lưu trữ liệu hệ thống giao dịch chứng khoán trực tuyến để thực nghĩa vụ theo quy định pháp luật Trình tự thu hồi định chấp thuận cung cấp dịch vụ giao dịch chứng khốn trực tuyến cơng ty chứng khoán thực theo hướng dẫn Ủy ban Chứng khoán Nhà nước Mục BÁO CÁO VÀ CÔNG BỐ THÔNG TIN TRONG HOẠT ĐỘNG GIAO DỊCH CHỨNG KHOÁN TRỰC TUYẾN Điều 14 Quy định báo cáo hoạt động giao dịch chứng khoán trực tuyến Cơng ty chứng khốn chấp thuận cung cấp dịch vụ giao dịch chứng khoán trực tuyến phải gửi Ủy ban Chứng khoán Nhà nước báo cáo sau: a) Báo cáo năm hoạt động giao dịch chứng khoán trực tuyến theo mẫu quy định Phụ lục số 04 ban hành kèm theo Thông tư này; b) Báo cáo kèm theo tài liệu liên quan có nâng cấp, thay đổi hệ thống giao dịch chứng khoán trực tuyến: Thay đổi core hệ thống, thay đổi phương thức giao dịch, thay đổi nhân công nghệ thông tin, thay đổi địa điểm đặt hệ thống Thời hạn nộp báo cáo vòng bảy (07) ngày làm việc trước cơng ty chứng khốn thực nâng cấp thay đổi Sở giao dịch chứng khoán gửi Ủy ban Chứng khoán Nhà nước báo cáo sau: a) Báo cáo năm hệ thống giao dịch chứng khoán trực tuyến theo mẫu quy định Phụ lục số 05 ban hành kèm theo Thông tư này; b) Báo cáo quý tình hình chấp thuận tư cách thành viên giao dịch, bao gồm thành viên bị hủy, thành viên chấp thuận, tổng số thành viên thời điểm báo cáo; thay đổi quy định tiêu chuẩn công nghệ thành viên giao dịch Sở giao dịch chứng khốn (nếu có) Trung tâm lưu ký chứng khoán Việt Nam gửi Ủy ban Chứng khốn Nhà nước báo cáo năm tình hình giao dịch trực tuyến theo mẫu quy định Phụ lục số 06 ban hành kèm theo Thông tư Trong vòng hai mươi bốn (24) kể từ xảy cố nghiêm trọng liên quan đến hệ thống giao dịch chứng khoán trực tuyến, Sở giao dịch chứng khoán, Trung tâm lưu ký chứng khoán Việt Nam, cơng ty chứng khốn phải gửi báo cáo theo mẫu quy định Phụ lục số 07 ban hành kèm theo Thông tư Đại lý phân phối chứng quỹ phải báo cáo Ủy ban Chứng khoán Nhà nước tài liệu quy định khoản Điều 11 Thơng tư vịng bảy (07) ngày trước ngày triển khai hệ thống giao dịch chứng khoán trực tuyến cho khách hàng 10 Báo cáo phải gửi kèm theo tệp liệu điện tử, vòng năm (05) ngày kể từ ngày kết thúc quý báo cáo quý, vòng ba mươi (30) ngày kể từ ngày kết thúc năm báo cáo năm Điều 15 Công bố thông tin hoạt động giao dịch chứng khốn trực tuyến Cơng ty chứng khoán, đại lý phân phối chứng quỹ cung cấp dịch vụ giao dịch chứng khoán trực tuyến phải cơng bố trang thơng tin điện tử thức phần mềm ứng dụng phục vụ giao dịch chứng khoán trực tuyến cho khách hàng nội dung sau: văn quy định dịch vụ giao dịch chứng khoán trực tuyến cung cấp cho khách hàng rủi ro xảy thực giao dịch chứng khoán trực tuyến, bao gồm: a) Trong truyền tải qua mạng internet, lệnh giao dịch bị treo, bị ngừng, bị trì hỗn có lỗi liệu; b) Việc nhận dạng tổ chức nhà đầu tư khơng xác, lỗi bảo mật xảy ra; c) Giá thị trường thơng tin chứng khốn khác có lỗi sai lệch; d) Những rủi ro xảy phương thức xác thực đặt lệnh cho khách hàng; đ) Những rủi ro khác mà quan quản lý nhà nước có thẩm quyền, cơng ty chứng khốn, đại lý phân phối chứng quỹ thấy cần thiết phải cơng bố Sở giao dịch chứng khốn cơng bố trang thơng tin điện tử Sở giao dịch chứng khốn danh sách thành viên giao dịch; thủ tục, hồ sơ đăng ký đăng ký làm thành viên giao dịch; văn quy định hoạt động giao dịch điện tử Sở giao dịch chứng khoán ban hành Trung tâm lưu ký chứng khốn Việt Nam cơng bố trang thông tin điện tử Trung tâm lưu ký chứng khoán Việt Nam danh sách sản phẩm, dịch vụ giao dịch chứng khoán trực tuyến phép cung cấp; danh sách thành viên lưu ký, thành viên bù trừ; thủ tục, hồ sơ đăng ký làm thành viên lưu ký, thành viên bù trừ; văn quy định hoạt động giao dịch điện tử Trung tâm lưu ký chứng khoán Việt Nam ban hành Ủy ban Chứng khoán Nhà nước đăng tải cổng thơng tin điện tử Ủy ban Chứng khốn Nhà nước danh sách cơng ty chứng khốn phép cung cấp dịch vụ giao dịch chứng khoán trực tuyến, thủ tục, quy định hồ sơ đăng ký cung cấp dịch vụ giao dịch chứng khoán trực tuyến, danh sách cơng ty chứng khốn bị thu hồi định chấp thuận cung cấp dịch vụ giao dịch chứng khoán trực tuyến Chương III HOẠT ĐỘNG TRAO ĐỔI THÔNG TIN ĐIỆN TỬ 11 Điều 16 Quy định trao đổi thông tin điện tử Hoạt động trao đổi thông tin điện tử hoạt động trao đổi thông tin thông qua mạng Internet mạng riêng quan quản lý thị trường (bao gồm: Ủy ban Chứng khoán Nhà nước, Sở giao dịch chứng khoán, Trung tâm lưu ký chứng khoán Việt Nam) đối tượng quy định khoản Điều Thông tư đăng ký sử dụng dịch vụ trao đổi thông tin điện tử Các đối tượng đăng ký sử dụng dịch vụ trao đổi thông tin điện tử thông qua địa đăng ký gửi liệu báo cáo, cơng bố thơng tin đơn vị nhận thông tin phản hồi từ quan quản lý thị trường Các đối tượng đăng ký sử dụng dịch vụ trao đổi thông tin điện tử với quan quản lý thị trường phải nộp đơn đăng ký hoàn thành thủ tục cần thiết theo quy định Cơ quan quản lý thị trường phải tạo lập trang thông tin điện tử mạng Internet đóng vai trị cổng vào cho dịch vụ trao đổi thông tin điện tử Tổ chức cung cấp dịch vụ trao đổi thơng tin điện tử có trách nhiệm bảo mật thông tin cho đối tượng đăng ký sử dụng dịch vụ đảm bảo an tồn thơng tin mạng Các đối tượng tham gia thị trường chứng khốn có nghĩa vụ gửi báo cáo, công bố thông tin hệ thống phần mềm ứng dụng Ủy ban Chứng khoán Nhà nước phải tuân thủ theo tiêu chuẩn kỹ thuật hướng dẫn Ủy ban Chứng khoán Nhà nước Chương IV NGHĨA VỤ CỦA CÁC TỔ CHỨC, CÁ NHÂN TRONG HOẠT ĐỘNG GIAO DỊCH ĐIỆN TỬ TRÊN THỊ TRƯỜNG CHỨNG KHOÁN Điều 17 Nghĩa vụ tổ chức, cá nhân tham gia hoạt động giao dịch điện tử thị trường chứng khoán Đối với hoạt động cung cấp dịch vụ giao dịch chứng khoán trực tuyến: a) Tuân thủ quy định hoạt động giao dịch chứng khoán thị trường chứng khoán; b) Tuân thủ quy định bảo vệ thông tin hoạt động giao dịch điện tử quy định an toàn bảo mật, nhân sự, hệ thống liệu; c) Thực lưu giữ đầy đủ hồ sơ, tài liệu chứng từ liên quan đến hoạt động giao dịch chứng khốn trực tuyến cơng ty Lập, xác nhận hồ sơ đăng ký cung cấp dịch vụ giao dịch chứng khốn trực tuyến có thơng tin xác, thực sửa đổi, bổ sung hồ sơ phát thông tin khơng xác khơng bỏ sót nội dung quan trọng theo quy định; 12 d) Chấp hành yêu cầu quan nhà nước có thẩm quyền tiến hành tra, kiểm tra theo quy định pháp luật; đ) Cơng ty chứng khốn khơng cung cấp dịch vụ giao dịch chứng khoán trực tuyến trường hợp sau: chưa Ủy ban Chứng khoán Nhà nước chấp thuận; định chấp thuận bị thu hồi; e) Không vi phạm quy định khác Thông tư Đối với hoạt động báo cáo công bố thông tin: a) Thực lưu giữ thông tin báo cáo theo quy định pháp luật; b) Thực báo cáo thời hạn, báo cáo đầy đủ nội dung theo quy định pháp luật theo yêu cầu Ủy ban chứng khoán Nhà nước Các nghĩa vụ khác: a) Không cản trở việc lựa chọn sử dụng giao dịch điện tử thị trường chứng khốn; b) Khơng cản trở ngăn chặn trái phép q trình truyền, gửi, nhận thơng điệp liệu; c) Khơng thay đổi, xố, hủy, giả mạo, chép, tiết lộ, hiển thị, di chuyển trái phép phần tồn thơng điệp liệu; d) Khơng tạo phát tán chương trình phần mềm làm rối loạn, thay đổi, phá hoại hệ thống điều hành có hành vi khác nhằm phá hoại hạ tầng công nghệ giao dịch điện tử; đ) Không tạo thông điệp liệu nhằm thực hành vi trái pháp luật; gian lận, mạo nhận, chiếm đoạt sử dụng trái phép chữ ký điện tử người khác; e) Không thực hành vi vi phạm khác theo quy định pháp luật; g) Khi có yêu cầu quan chức có thẩm quyền, cơng ty chứng khốn phải cung cấp đầy đủ, kịp thời liệu giao dịch tài liệu điện tử khác Điều 18 Quy định kiểm tra, giám sát hoạt động giao dịch điện tử thị trường chứng khoán Ủy ban Chứng khoán Nhà nước kiểm tra định kỳ bất thường Sở giao dịch chứng khoán, Trung tâm lưu ký chứng khốn Việt Nam, cơng ty chứng khốn, cơng ty quản lý quỹ tổ chức, cá nhân khác thực giao dịch điện tử thị trường chứng khoán theo quy định xảy kiện ảnh hưởng nghiêm trọng tới quyền lợi khách hàng an tồn thị trường chứng khốn Sở giao dịch chứng khoán, Trung tâm lưu ký chứng khoán Việt Nam phối hợp giám sát hoạt động giao dịch chứng khoán trực tuyến tổ chức cung cấp dịch vụ giao dịch chứng khoán trực tuyến tổ chức, cá nhân có liên quan theo yêu cầu Ủy ban Chứng khoán Nhà nước Điều 19 Xử lý vi phạm 13 Tổ chức, cá nhân có hành vi vi phạm quy định pháp luật giao dịch điện tử thị trường chứng khốn tùy theo tính chất, mức độ vi phạm mà bị xử lý kỷ luật, xử phạt vi phạm hành bị truy cứu trách nhiệm hình sự; gây thiệt hại phải bồi thường theo quy định pháp luật Chương V TỔ CHỨC THỰC HIỆN Điều 20 Hiệu lực thi hành Thơng tư có hiệu lực thi hành kể từ ngày tháng năm thay Thông tư số 87/2013/TT-BTC ngày 28 tháng năm 2013 Bộ Tài hướng dẫn giao dịch điện tử thị trường chứng khoán Điều 21 Tổ chức thực Cơng ty chứng khốn chấp thuận cung cấp dịch vụ giao dịch chứng khoán trực tuyến thời hạn sáu (06) tháng kể từ Thơng tư có hiệu lực thi hành phải hồn thiện yêu cầu hệ thống xác thực theo quy định Thông tư Ủy ban Chứng khoán Nhà nước hướng dẫn, ban hành tiêu chuẩn kỹ thuật ứng dụng công nghệ thông tin giao dịch điện tử thị trường chứng khoán Ủy ban Chứng khoán Nhà nước, Sở giao dịch chứng khoán, Trung tâm lưu ký chứng khoán Việt Nam tổ chức, cá nhân tham gia giao dịch điện tử thị trường chứng khoán chịu trách nhiệm thi hành Thông tư Việc sửa đổi, bổ sung Thông tư Bộ trưởng Bộ Tài định./ Nơi nhận: - Thủ tướng Chính phủ, Phó thủ tướng Chính phủ; Văn phịng Quốc hội; Văn phịng Tổng Bí thư; Văn phịng Chính phủ; Văn phịng Trung ương Ban Đảng; Văn phòng Chủ tịch nước; Văn phòng Ban đạo TW phòng chống tham nhũng; Viện Kiểm sát nhân dân tối cao; Tòa án nhân dân tối cao; Kiểm toán Nhà nước; Các Bộ, quan ngang Bộ, quan thuộc Chính phủ; HĐND, UBND tỉnh, thành phố trực thuộc TW; Cơ quan Trung ương đồn thể; Cơng báo; Cục kiểm tra văn - Bộ Tư pháp; Các đơn vị thuộc Bộ Tài chính; Website Chính phủ; Website Bộ Tài chính; Các Sở GDCK, TTLKCK; KT BỘ TRƯỞNG THỨ TRƯỞNG Trần Xuân Hà 14 - Lưu: VT, UBCK (400) 15