tt_18_1

NGÂN HÀNG NHÀ NƯỚC VIỆT NAM Số: 18/2011/TT-NHNN CỘNG HÒA XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM Độc lập - Tự - Hạnh phúc _ Hà Nội, ngày 23 tháng năm 2011 THÔNG TƯ Hướng dẫn quản lý ngoại hối việc vay trung, dài hạn nước ngân hàng thương mại doanh nghiệp nhà nước _ Căn Luật Ngân hàng Nhà nước Việt Nam số 46/2010/QH12 ngày 16 tháng năm 2010; Căn Luật Tổ chức tín dụng số 47/2010/QH12 ngày 16 tháng năm 2010; Căn Pháp lệnh Ngoại hối số 28/2005/PL-UBTVQH11 ngày 13 tháng 12 năm 2005 ; Căn Nghị định số 134/2005/NĐ-CP ngày 01 tháng 11 năm 2005 Chính phủ ban hành Quy chế quản lý vay trả nợ nước ngoài; Căn Nghị định số 160/2006/NĐ-CP ngày 28 tháng 12 năm 2006 Chính phủ quy định chi tiết thi hành Pháp lệnh Ngoại hối; Căn Nghị định số 96/2008/NĐ-CP ngày 26 tháng năm 2008 Chính phủ quy định chức năng, nhiệm vụ, quyền hạn cấu tổ chức Ngân hàng Nhà nước Việt Nam; Căn Chỉ thị 1568/CT-TTg ngày 19 tháng tháng 2010 Thủ tướng Chính phủ việc triển khai thực Kết luận số 78-KL/TW ngày 26 tháng năm 2010 Bộ Chính trị; Ngân hàng Nhà nước Việt Nam (sau gọi Ngân hàng Nhà nước) hướng dẫn quản lý ngoại hối việc thực vay trung, dài hạn nước ngân hàng thương mại doanh nghiệp nhà nước sau: Chương I QUY ĐỊNH CHUNG Điều Phạm vi điều chỉnh đối tượng áp dụng Thơng tư quy định ngun tắc, quy trình, thủ tục xem xét thực khoản vay trung, dài hạn nước ngồi khơng Chính phủ bảo lãnh ngân hàng thương mại doanh nghiệp nhà nước Vay nước ngân hàng thương mại doanh nghiệp nhà nước Chính phủ bảo lãnh thực theo quy định hành cấp quản lý bảo lãnh Chính phủ Đối tượng áp dụng Thông tư ngân hàng thương mại doanh nghiệp nhà nước, tổ chức, cá nhân có liên quan quan đến việc vay trung, dài hạn nước ngồi khơng Chính phủ bảo lãnh ngân hàng thương mại doanh nghiệp nhà nước Điều Giải thích từ ngữ Thơng tư này, từ ngữ hiểu sau: Ngân hàng thương mại doanh nghiệp nhà nước (sau gọi tắt "ngân hàng thương mại nhà nước") ngân hàng thương mại thành lập hoạt động theo Luật Tổ chức tín dụng, Nhà nước sở hữu 50% vốn điều lệ Thoả thuận vay nước hợp đồng, thoả thuận vay trung, dài hạn nước văn bản, cơng cụ nợ có hiệu lực rút vốn tạo nghĩa vụ trả nợ, quy định điều khoản điều kiện khoản vay nước Thoả thuận thay đổi thoả thuận văn bên liên quan giao dịch vay nước nội dung bổ sung, sửa đổi thoả thuận vay nước ký Khoản vay nước trung, dài hạn ngân hàng thương mại nhà nước (sau gọi tắt "khoản vay nước ngoài") khoản vay với thời hạn vay (01) năm từ tổ chức tín dụng, tổ chức tài nước ngồi người khơng cư trú khoản vay nước ngồi thơng qua hình thức phát hành trái phiếu quốc tế thị trường vốn quốc tế ngân hàng thương mại nhà nước Các tỷ lệ bảo đảm an toàn hoạt động tổ chức tín dụng (sau gọi tắt "các tỷ lệ bảo đảm an toàn") tỷ lệ xác định theo quy định hành Ngân hàng Nhà nước tỷ lệ bảo đảm an toàn hoạt động tổ chức tín dụng Kim ngạch vay mức rút vốn tối đa khoản vay nước quy định thoả thuận vay nước đề án phát hành trái phiếu quốc tế Điều Nguyên tắc thực khoản vay trung, dài hạn nước ngân hàng thương mại nhà nước Các ngân hàng thương mại nhà nước ký thoả thuận vay nước ngồi sau có ý kiến chấp thuận văn Ngân hàng Nhà nước theo quy định Chương II Thông tư Sau Ngân hàng Nhà nước chấp thuận văn bản, ngân hàng thương mại nhà nước ký thoả thuận vay nước thực việc đăng ký khoản vay nước theo quy định Chương III Thông tư Ngân hàng thương mại nhà nước có nghĩa vụ sử dụng vốn vay mục đích hiệu quả, hồn trả nợ (gốc lãi) theo cam kết thoả thuận vay nước ngoài, tự chịu rủi ro chịu trách nhiệm trước pháp luật trình thực khoản vay trả nợ nước Trường hợp phát hành trái phiếu quốc tế, ngân hàng thương mại nhà nước thực quy định Chương II Thông tư việc đề nghị Ngân hàng Nhà nước chấp thuận đề án phát hành trái phiếu quốc tế Việc đăng ký xác nhận hạn mức, đăng ký khoản phát hành trái phiếu quốc tế nội dung liên quan khác thực theo hướng dẫn Ngân hàng Nhà nước quản lý ngoại hối việc phát hành trái phiếu quốc tế Việc rút vốn, trả nợ gốc lãi khoản vay nước thực sau khoản vay nước Ngân hàng Nhà nước xác nhận đăng ký Ngân hàng thương mại nhà nước thực việc trả phí liên quan đến khoản vay nước ngồi sau có ý kiến chấp thuận Ngân hàng Nhà nước việc ký thỏa thuận vay nước Chương II THỦ TỤC CHẤP THUẬN KHOẢN VAY NƯỚC NGOÀI Điều Hồ sơ đề nghị chấp thuận khoản vay nước Trước ký thỏa thuận vay nước đề nghị xác nhận hạn mức phát hành trái phiếu quốc tế, ngân hàng thương mại nhà nước gửi trực tiếp qua đường bưu điện đến Ngân hàng Nhà nước (Vụ Quản lý ngoại hối) 01 hồ sơ đề nghị Ngân hàng Nhà nước chấp thuận khoản vay nước chấp thuận đề án phát hành trái phiếu quốc tế Hồ sơ đề nghị chấp thuận khoản vay nước bao gồm: a) Văn đề nghị Ngân hàng Nhà nước cho phép ký thoả thuận vay nước ngoài; b) Bản tiếng nước dịch tiếng Việt dự thảo lần cuối thoả thuận vay nước ngoài; c) Dự thảo lần cuối thoả thuận bảo đảm khoản vay (nếu có); d) Phê duyệt cấp có thẩm quyền phương án vay vốn nước theo quy định Điều lệ ngân hàng thương mại nhà nước; đ) Báo cáo phương án vay, sử dụng vốn vay, dự kiến nguồn vốn kế hoạch trả nợ, phương án phòng ngừa rủi ro tỷ giá lãi suất; e) Báo cáo tình hình tuân thủ tỷ lệ bảo đảm an toàn ngân hàng thương mại nhà nước thời điểm gần với thời điểm đề nghị Ngân hàng Nhà nước chấp thuận khoản vay nước ngoài; tác động khoản vay nước việc sử dụng vốn vay đến tỷ lệ bảo đảm an toàn ngân hàng thương mại nhà nước Hồ sơ đề nghị chấp thuận đề án phát hành trái phiếu quốc tế bao gồm: a) Văn đề nghị Ngân hàng Nhà nước chấp thuận đề án phát hành trái phiếu quốc tế; b) Đề án phát hành trái phiếu quốc tế; c) Phê duyệt cấp có thẩm quyền đề án phát hành trái phiếu quốc tế theo quy định điều lệ ngân hàng thương mại nhà nước; d) Báo cáo việc tuân thủ quy định hành tỷ lệ bảo đảm an toàn ngân hàng thương mại nhà nước thời điểm gần với thời điểm đề nghị Ngân hàng Nhà nước chấp thuận đề án phát hành trái phiếu quốc tế; tác động khoản phát hành việc sử dụng vốn từ nguồn phát hành trái phiếu đến tỷ lệ bảo đảm an toàn ngân hàng thương mại nhà nước Điều Cơ sở để Ngân hàng Nhà nước xem xét, chấp thuận khoản vay nước đề án phát hành trái phiếu quốc tế Việc tuân thủ quy định pháp luật hành tỷ lệ bảo đảm an toàn ngân hàng thương mại nhà nước Các ngân hàng thương mại nhà nước vay trung, dài hạn nước đáp ứng quy định pháp luật hành tỷ lê bảo đảm an toàn, trừ hai trường hợp sau: a) Có văn chấp thuận Thủ tướng Chính phủ Ngân hàng Nhà nước việc ngân hàng thương mại nhà nước không đáp ứng tỷ lệ bảo đảm an toàn trước thực khoản vay; b) Khoản vay tính vào vốn cấp hai ngân hàng thương mại nhà nước việc thực khoản vay giúp ngân hàng thương mại nhà nước đáp ứng quy định tỷ lệ bảo đảm an toàn Giá trị khoản vay khoản phát hành nằm tổng hạn mức vay thương mại nước quốc gia Thủ tướng Chính phủ phê duyệt hàng năm Nội dung thoả thuận vay nước đề án phát hành trái phiếu quốc tế không trái với quy định hành pháp luật Việt Nam Đáp ứng yêu cầu khác theo quy định hành pháp luật quản lý ngoại hối; vay, trả nợ nước ngoài; quy định pháp luật khác có liên quan Điều Thời gian xem xét hồ sơ Trong thời hạn mười lăm (15) ngày làm việc kể từ nhận hồ sơ đầy đủ hợp lệ, Ngân hàng Nhà nước có ý kiến văn việc chấp thuận không chấp thuận khoản vay nước đề án phát hành trái phiếu quốc tế ngân hàng thương mại nhà nước Trường hợp không chấp thuận, Ngân hàng Nhà nước có văn nêu rõ lý Chương III THỦ TỤC ĐĂNG KÝ KHOẢN VAY VÀ ĐĂNG KÝ THAY ĐỎI KHOẢN VAY NƯỚC NGỒI Điều Quy trình, thủ tục, hồ sơ đăng ký khoản vay nước Sau Ngân hàng Nhà nước chấp thuận, ngân hàng thương mại nhà nước ký thoả thuận vay nước văn pháp lý liên quan Trong thời hạn ba mươi (30) ngày kể từ ngày ký thoả thuận vay nước trước ngày rút vốn, ngân hàng thương mại nhà nước gửi trực tiếp gửi qua đường bưu điện đến Ngân hàng Nhà nước 01 hồ sơ đăng ký khoản vay nước Hồ sơ đăng ký khoản vay bao gồm: a) Đơn đăng ký khoản vay nước (theo mẫu Phụ lục 01 ) b) Bản tiếng nước dịch tiếng Việt thoả thuận vay nước thoả thuận pháp lý khác (nếu có) ký kết, kèm theo văn cam kết đại diện có thẩm quyền theo pháp luật ngân hàng thương mại nhà nước tính thống thoả thuận ký dự thảo lần cuối gửi Ngân hàng Nhà nước Điều Thời gian xác nhận đăng ký khoản vay nước Ngân hàng Nhà nước xác nhận đăng ký khoản vay nước cho ngân hàng thương mại nhà nước thời hạn năm (05) ngày làm việc kể từ ngày nhận đủ hồ sơ với trường hợp sau: a) Các thỏa thuận ký thức phù hợp với dự thảo lần cuối gửi Ngân hàng Nhà nước theo quy định Điều Thông tư b) Các thỏa thuận ký thức có nội dung khác với dự thảo lần cuối gửi Ngân hàng Nhà nước theo quy định Điều Thông tư này, song nội dung thỏa thuận ký thức bảo đảm tuân thủ quy định pháp luật Việt Nam Trường hợp này, ngân hàng thương mại nhà nước cần có văn báo cáo rõ nội dung liên quan gửi Ngân hàng Nhà nước Trường hợp hồ sơ đăng ký khoản vay không đáp ứng quy định Khoản Điều này, thời hạn 05 ngày làm việc kể từ ngày nhận hồ sơ, Ngân hàng Nhà nước thông báo để ngân hàng thương mại nhà nước bổ sung, chỉnh sửa hồ sơ đăng ký khoản vay nước Điều Đăng ký thay đổi khoản vay nước Trường hợp thoả thuận thay đổi có nội dung thay đổi không trái với pháp luật hành giữ nguyên kim ngạch vay giảm kim ngạch vay (bao gồm trường hợp huỷ khoản vay, ngân hàng thương mại nhà nước ký thoả thuận thay đổi thực đăng ký thay đổi khoản vay theo quy định hành pháp luật quản lý vay, trả nợ nước doanh nghiệp Trường hợp thoả thuận thay đổi làm tăng kim ngạch vay, ngân hàng thương mại nhà nước thực thủ tục xin chấp thuận việc tăng kim ngạch khoản vay thực khoản vay nước ngồi theo quy định Thơng tư Sau Ngân hàng Nhà nước chấp thuận văn bản, ngân hàng thương mại nhà nước ký thoả thuận thay đổi thực đăng ký thay đổi khoản vay theo quy định hành pháp luật quản lý vay, trả nợ nước doanh nghiệp Trường hợp thoả thuận thay đổi có nội dung thay đổi chưa quy định văn pháp luật hành, ngân hàng thương mại nhà nước ký thoả thuận thay đổi thực đăng ký thay đổi khoản vay sau Ngân hàng Nhà nước chấp thuận hướng dẫn văn Chương IV BÁO CÁO Điều 10 Báo cáo định kỳ Định kỳ hàng tháng, hàng năm, ngân hàng thương mại nhà nước có trách nhiệm báo cáo Ngân hàng Nhà nước chi nhánh tỉnh, thành phố nơi ngân hàng thương mại nhà nước có trụ sở chính, gửi Ngân hàng Nhà nước (Vụ Quản lý ngoại hối) tình hình thực khoản vay nước ngồi theo mẫu biểu Phụ lục 02 Thơng tư Thời hạn báo cáo: a) Đối với báo cáo tháng: chậm vào ngày 10 tháng b) Đối với báo cáo năm: chậm vào ngày 31 tháng 01 năm Điều 11 Báo cáo đột xuất Ngân hàng thương mại nhà nước thực báo cáo đột xuất theo yêu cầu Ngân hàng Nhà nước Chương V TỔ CHỨC THỰC HIỆN Điều 12 Thẩm quyền định Thống đốc Ngân hàng Nhà nước định việc chấp thuận không chấp thuận việc vay trung, dài hạn nước đề án phát hành trái phiếu quốc tế ngân hàng thương mại nhà nước Điều 13 Chức năng, nhiệm vụ chế phối hợp đơn vị thuộc Ngân hàng Nhà nước Vụ Quản lý ngoại hối: a) Chủ trì, phối hợp với đơn vị liên quan thuộc Ngân hàng Nhà nước xử lý vấn đề chung liên quan đến khoản vay trung, dài hạn nước ngân hàng thương mại nhà nước theo quy định pháp luật hành đạo Chính phủ b) Làm đầu mối lấy ý kiến đơn vị liên quan thuộc Ngân hàng Nhà nước, tổng hợp ý kiến đơn vị, trình Thống đốc Ngân hàng Nhà nước định ý kiến chấp thuận khoản vay nước đề án phát hành trái phiếu quốc tế ngân hàng thương mại nhà nước c) Thông báo ý kiến Ngân hàng Nhà nước chấp thuận không chấp thuận khoản vay nước đề án phát hành trái phiếu quốc tế ngân hàng thương mại nhà nước d) Thực xác nhận đăng ký, đăng ký thay đổi khoản vay nước ngân hàng thương mại nhà nước theo quy định Thông tư đ) Tổng hợp số liệu định kỳ (hàng quý, năm) báo cáo Thống đốc Ngân hàng Nhà nước tình hình vay nước ngồi ngân hàng thương mại nhà nước Cơ quan Thanh tra, giám sát ngân hàng: a) Phối hợp với Vụ Quản lý ngoại hối việc nghiên cứu, tham gia ý kiến việc ngân hàng thương mại nhà nước vay nước Nội dung ý kiến tham gia bao gồm: tình hình tuân thủ quy định tỷ lệ bảo đảm an toàn ngân hàng thương mại nhà nước có hồ sơ vay nước ngồi; đánh giá tác động khoản vay nước việc sử dụng vốn vay đến tỷ lệ bảo đảm an toàn ngân hàng thương mại nhà nước; kiến nghị đồng ý không đồng ý (nêu rõ lý do) khoản vay nước đề án phát hành trái phiếu quốc tế ngân hàng thương mại nhà nước b) Chủ trì, phối hợp với đơn vị có liên quan thực việc tra, kiểm tra, giám sát hoạt động vay, trả nợ nước ngân hàng thương mại nhà nước; xử lý vi phạm ngân hàng thương mại nhà nước vi phạm quy định thực vay nước c) Tham gia xử lý vấn đề phát sinh khác có liên quan đến đề nghị vay nước khoản vay nước ngân hàng thương mại nhà nước theo đạo Thống đốc Ngân hàng Nhà nước Vụ Chính sách tiền tệ: a) Phối hợp với Vụ Quản lý ngoại hối việc nghiên cứu, tham gia ý kiến việc ngân hàng thương mại nhà nước vay nước Nội dung tham gia ý kiến tham gia bao gồm: lãi suất vay, mục đích vay, nguồn ngoại tệ để trả nợ gốc lãi, ảnh hưởng việc cân đối tiền tệ hệ thống phát sinh từ nguồn vay nước ngân hàng thương mại nhà nước (nếu có), cấu tín dụng cấu huy động vốn ngân hàng thương mại nhà nước ; kiến nghị đồng ý không đồng ý (nêu rõ lý do) khoản vay nước đề án phát hành trái phiếu quốc tế ngân hàng thương mại nhà nước b) Tham gia xử lý vấn đề phát sinh khác có liên quan đến đề nghị vay nước khoản vay nước ngân hàng thương mại nhà nước theo đạo Thống đốc Ngân hàng Nhà nước Vụ Pháp chế: a) Phối hợp với Vụ Quản lý ngoại hối việc nghiên cứu, có ý kiến khía cạnh pháp lý liên quan hồ sơ vay vốn nước ngân hàng thương mại nhà nước; kiến nghị vấn đề trái với pháp luật có liên quan Việt Nam hồ sơ vay nước đề án phát hành trái phiếu quốc tế ngân hàng thương mại nhà nước b) Tham gia xử lý vấn đề phát sinh khác có liên quan đến đề nghị vay nước khoản vay nước ngân hàng thương mại nhà nước theo đạo Thống đốc Ngân hàng Nhà nước Vụ Tín dụng: a) Phối hợp với Vụ Quản lý ngoại hối việc nghiên cứu, tham gia ý kiến vấn đề bảo lãnh hình thức bảo đảm cho khoản vay nước ngân hàng thương mại nhà nước; kiến nghị đồng ý không đồng ý (nêu rõ lý do) khoản vay nước đề án phát hành trái phiếu quốc tế ngân hàng thương mại nhà nước b) Tham gia xử lý vấn đề phát sinh khác có liên quan đến đề nghị vay nước khoản vay nước ngân hàng thương mại nhà nước theo đạo Thống đốc Ngân hàng Nhà nước Chương VI ĐIỀU KHOẢN THI HÀNH Điều 14 Hiệu lực thi hành Thơng tư có hiệu lực kể từ ngày 15 tháng 10 năm 2011 Các khoản vay trung, dài hạn nước ngân hàng thương mại nhà nước xác nhận đăng ký, đăng ký thay đổi trước Thơng tư có hiệu lực, tiếp tục thực theo văn xác nhận đăng ký, đăng ký thay đổi Ngân hàng Nhà nước cấp Trường hợp có thoả thuận thay đổi sau ngày Thơng tư có hiệu lực, ngân hàng thương mại nhà nước thực theo quy định Thông tư Các khoản vay nước trung, dài hạn ngân hàng thương mại nhà nước ký thoả thuận vay trước Thông tư có hiệu lực chưa xác nhận đăng ký, việc thực đăng ký khoản vay nước thực theo hướng dẫn Ngân hàng Nhà nước trường hợp cụ thể Điều 15 Điều khoản thi hành Chánh Văn phòng, Chánh Thanh tra, giám sát ngân hàng, thủ trưởng đơn vị thuộc Ngân hàng Nhà nước, Giám đốc Ngân hàng Nhà nước chi nhánh tỉnh thành phố trực thuộc Trung ương, Chủ tịch Hội đồng quản trị, Tổng Giám đốc (Giám đốc) ngân hàng thương mại nhà nước phạm vi chức chịu trách nhiệm tổ chức triển khai thực Thông tư THỐNG ĐỐC Nơi nhận: - Như Điều 15; - Thủ tướng Chính phủ; - Các Phó Thủ tướng; - Các Bộ, quan ngang Bộ, quan thuộc Chính phủ; - Cơng báo - Bộ Tư pháp (để kiểm tra); - BLĐ NHNN, - VP đại diện NHNN TP HCM, - Lưu VP (Đã ký) Nguyễn Văn Bình Phụ lục 01 TÊN NHTM LÀ DNNN CỘNG HÒA XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM Độc lập - Tự - Hạnh phúc Số / V/v đăng ký khoản vay nước ĐƠN ĐĂNG KÝ KHOẢN VAY NUỚC NGỒI Kính gửi: Ngân hàng Nhà nước Việt Nam Căn vào Nghị định số l34/2005/NĐ-CP ngày 1/11/2005 Chính phủ ban hành Quy chế Quản lý vay, trả nợ nước ngoài; Căn vào Nghị định số 160/2006/NĐ-CP ngày 28/12/2006 Chính phủ hướng dẫn thi hành Pháp lệnh ngoại hối văn hướng dẫn thực Nghị định; Căn vào Thông tư số 18/2011/TT-NHNN ngày 23/8/2011 hướng dẫn quản lý ngoại hối việc vay trung, dài hạn nước ngân hàng thương mại doanh nghiệp nhà nước; Căn vào Thoả thuận vay ký với (các) Bên cho vay nước ngày / / ; Căn Thư bảo lãnh Hợp đồng bảo lãnh ký ngày / / ; [NHTM DNNN] đăng ký với Ngân hàng Nhà nước Việt nam khoản vay nước ngân hàng sau: PHẦN THỨ NHẤT: THƠNG TIN VỀ CÁC BÊN LIÊN QUAN I Thơng tin Bên vay: Tên NHTM DNNN vay: Địa chỉ: Điện thoại: Fax: Họ tên Người đại diện có thẩm quyền: Quyết định thành lập (hoặc Giấp chứng nhận đăng ký kinh doanh ) số cấp ngày Phạm vi hoạt động hợp pháp NHTM DNNN: Tổng số vốn tự có: Tình hình dư nợ thời điểm nộp hồ sơ đăng ký: 10 - Dư nợ vay ngắn hạn nước ngồi: (trong hạn: ) - Du nợ vay trung, dài hạn nước ngồi: (trong q hạn: ) II Thơng tin (các) Bên cho vay (Trường hợp nhiều bên cho vay, ghi rõ thông tin sau bên cho vay; nêu rõ đơn vị đầu mối); Tên Bên cho vay: Địa chỉ: Quốc gia chủ nợ: Loại hình Bên cho vay: Quan hệ với Bên vay: III Thông tin Bên liên quan khác: Bên bảo lãnh: 1.1 Tên Bên bảo lãnh : 1.2 Địa Bên bảo lãnh: Bên bảo hiểm: 2.1 Tên Bên bảo hiểm: 2.2 Địa Bên bảo hiểm: Tổ chức tín dụng phép (trường hợp giải ngân thông qua TCTD khác): 3.1 Tên TCTD phép: 3.2 Địa TCTD phép: 3.3 Số Tài khoản vốn vay trả nợ nước mở TCTD phép: Các bên liên quan khác (ghi rõ tên, địa chỉ, hên quan khoản vay - có) PHẦN THỨ HAI: THƠNG TIN VỀ MỤC ĐÍCH VAY Mục đích vay: Tên dự án sử dụng khoản vay (trường hợp khoản vay sử dụng để thực dự án): Các tài liệu chứng minh tính hợp pháp dự án sử dụng vốn vay nước (phê duyệt dự án, giấy chứng nhận đăng ký đầu tư ): Địa phương, nơi khoản vay sử dụng: PHẦN THƯ BA: THÔNG TIN VỀ KHOẢN VAY Ngày ký Thoả thuận vay: Ngày Thoả thuận vay có hiệu lực: 11 Số tiền vay/Đồng tiền vay: Hình thức vay: Đồng tiền trả nợ: Hình thức trả nợ: Thời hạn vay: (trong thời gian ân hạn: ) Lãi suất vay: 9.1.Lãi suất cố định : 9.2 Lãi suất thả (Ghi rõ loại lãi suất lựa chọn cách tính, phương thức áp dụng, lãi lề ): 10 Các loại phí (ghi rõ loại phí liên quan phí bảo lãnh, phí bảo hiểm, phí thu xếp, phí quản lý, phí khác - có): 11 Lãi phạt: 12 Hình thức bảo đảm (bảo lãnh, cầm cố, ký quỹ, chấp ): 13 Kế hoạch rút vốn: 14 Kế hoạch trả nợ: 14.1 Kế hoạch trả gốc : 14.2 Kế hoạch trả lãi: 14.3 Kế hoạch trả phí (nêu rõ loại phí - có): 15 Các điều kiện khác (nếu có): (Đề nghị ghi rõ điều khoản tham chiếu Thoả thuận vay thông tin nêu mục này) PHẦN THỨ TƯ: CAM KẾT Người ký tên (đại diện có thẩm quyền [Tên NHTM DNNN]) cam kết chịu trách nhiệm xác thơng tin ghi Đơn đăng ký khoản vay nước tài liệu kèm theo Hồ sơ đăng ký khoản vay nước [Tên NHTM DNNN] [Tên NHTM DNNN] cam kết tuân thủ quy định luật pháp Việt Nam, quy định Nghị định số 134/2005/NĐ-CP Chính phủ ngày 1/11/2005 ban hành Quy chế quản lý vay trả nợ nước ngoài; Nghị định số 160/2006/NĐ-CP ngày 28/12/2006 Chính phủ quy định chi tiết thi hành pháp lệnh ngoại hối; văn hướng dẫn thực Nghị định văn pháp quy khác pháp luật có liên quan ĐẠI ĐIỆN CÓ THẨM QUYỀN THEO QUY ĐỊNH CỦA PHÁP LUẬT (Ký tên, đóng dấu) 12 Phụ lục 02 Tên NHTM DNNN báo cáo Địa chỉ, điện thoại, fax BÁO CÁO TÌNH HÌNH THỰC HIỆN KHOẢN VAY TRUNG DÀI HẠN NƯỚC NGOÀI Tháng năm Kinh gửi: - Ngân hàng nhà nước chi nhánh tỉnh, thành phố (Nơi NHTM DNNN có trụ sở chính) - Ngân hàng nhà nước Việt Nam (Vụ quản lý ngoại hối) STT Bên cho vay Kim ngạch vay Số dư đầu kỳ Số phát sinh kỳ Đồng tiền Trong Số tốn Tổng Số rút vốn vay hạn số kỳ Gốc Lãi phí nợ gốc 10 Số dư cuối kỳ Kế hoạch kỳ tới Trong Tổng Trả hạn Rút vốn Trả lãi số gốc nợ gốc 11 12 13 14 15 Tổng cộng (Quy nghìn USD) Lập biểu Kiểm sốt Ngày tháng năm ĐẠI DIỆN CĨ THẨM QUYỀN CỦA NHTM LÀ DNNN (Ký, ghi rõ họ tên) (Ký, ghi rõ họ tên) (Ký tên, đóng dấu) Đối tượng áp dụng: Áp dụng với ngân hàng thương mại doanh nghiệp nhà nước (NHTM DNNN) thực vay trung dài hạn nước Thời hạn ghi báo cáo: Chậm ngày 10 tháng (đối với báo cáo tháng) chậm ngày 31/01 năm (đối với báo cáo năm) Kỳ báo cáo: Hàng tháng, hàng năm Hình thức báo cáo: Bằng văn Hướng dẫn lập báo cáo: (1) Thứ tự khoản vay, liệt kê toàn khoản vay dư nợ đến thời điểm báo cáo (2) Tên Bên cho vay: Trường hợp vay hợp vốn, ghi tên Bên đầu mối "các bên cho vay hợp vốn" Cụ thể: "Citibank NY bên hợp vốn" (3) Tổng trị giá khoản vay (kim ngạch vay): ghi theo nguyên tệ chưa quy USD, đơn vị tính; nghìn đơn vị ngun tệ 13 (4) Đồng tiền vay (5) Số dư đầu kỳ: Tổng dư nợ khoản vay thời điểm đầu kỳ báo cáo (6) Quá hạn: Tổng số nợ gốc hạn thời điểm đầu kỳ báo cáo (7) Số rút vốn khoản vay kỳ báo cáo (8+9) Số trả nợ gốc lãi khoản vay kỳ báo cáo (10) Số trả phí phát sinh kỳ báo cáo liên quan đến việc thực khoản vay (11) Số dư cuối kỳ: Tổng dư nợ khoản vay thời điểm cuối kỳ báo cáo (12) Quá hạn: Tổng số nợ gốc hạn thời điểm cuối kỳ báo cáo (13, 14, 15) Kế hoạch trả nợ gốc, lãi khoản vay dự kiến phát sinh quý quý báo cáo Mối liên hệ cột báo cáo: Cột (11) = Cột (5) + Cột (7) - Cột (8) 14