Thong-tu-203-2015-TT-BTC-huong-dan-giao-dich-tren-thi-truong-chung-khoan

CÔNG TY LUẬT TNHH DƯƠNG GIA – DUONG GIA LAW COMPANY LIMITED 89 To Vinh Dien Street, Thanh Xuan Trung Ward, Thanh Xuan District, Hanoi Tel: 1900.6568 Fax: 024.73.000.111 Email: lienhe@luatduonggia.vn Website: http://www.luatduonggia.vn BỘ TÀI CHÍNH - CỘNG HÒA XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM Độc lập - Tự - Hạnh phúc - Số: 203/2015/TT-BTC Hà Nội, ngày 21 tháng 12 năm 2015 THÔNG TƯ HƯỚNG DẪN VỀ GIAO DỊCH TRÊN THỊ TRƯỜNG CHỨNG KHOÁN Căn Luật Chứng khoán số 70/2006/QH11 ngày 29 tháng 06 năm 2006; Căn Luật sửa đổi, bổ sung số điều Luật Chứng khoán số 62/2010/QH12 ngày 24/11/2010; Căn Nghị định số 215/2013/NĐ-CP ngày 23 tháng 12 năm 2013 Chính phủ quy định chức năng, nhiệm vụ, quyền hạn cấu tổ chức Bộ Tài chính; Căn Nghị định số 58/2012/NĐ-CP ngày 20 tháng 07 năm 2012 Chính phủ quy định chi tiết hướng dẫn thi hành số điều Luật Chứng khoán Luật sửa đổi, bổ sung số điều Luật Chứng khoán; Căn Nghị định số 60/2015/NĐ-CP ngày 26 tháng năm 2015 Chính phủ sửa đổi, bổ sung số Nghị định số 58/2012/NĐ-CP ngày 20 tháng 07 năm 2012 Chính phủ quy định chi tiết hướng dẫn thi hành số điều Luật Chứng khoán Luật sửa đổi, bổ sung số điều Luật Chứng khoán; Theo đề nghị Chủ tịch Ủy ban Chứng khoán Nhà nước; Bộ trưởng Bộ Tài ban hành Thơng tư hướng dẫn giao dịch thị trường chứng khoán: Chương I QUY ĐỊNH CHUNG Điều Phạm vi điều chỉnh đối tượng áp dụng Thông tư hướng dẫn hoạt động giao dịch chứng khoán niêm yết, chứng khoán đăng ký giao dịch Sở Giao dịch Chứng khoán TỔNG ĐÀI TƯ VẤN PHÁP LUẬT TRỰC TUYẾN 24/7: 1900.6568 CÔNG TY LUẬT TNHH DƯƠNG GIA – DUONG GIA LAW COMPANY LIMITED 89 To Vinh Dien Street, Thanh Xuan Trung Ward, Thanh Xuan District, Hanoi Tel: 1900.6568 Fax: 024.73.000.111 Email: lienhe@luatduonggia.vn Website: http://www.luatduonggia.vn Thông tư áp dụng nhà đầu tư, thành viên lưu ký, thành viên giao dịch, cơng ty chứng khốn, cơng ty quản lý quỹ, Sở Giao dịch Chứng khoán, Trung tâm Lưu ký chứng khoán Việt Nam tổ chức, cá nhân khác có liên quan Điều Giải thích thuật ngữ Trong Thông tư này, thuật ngữ hiểu sau: Thành viên giao dịch công ty chứng khoán Sở Giao dịch Chứng khoán chấp thuận trở thành thành viên giao dịch Hệ thống giao dịch hệ thống công nghệ thông tin dùng cho hoạt động giao dịch chứng khoán Sở Giao dịch Chứng khoán Hệ thống chuyển lệnh hệ thống thực việc chuyển lệnh giao dịch nhà đầu tư từ thành viên giao dịch đến Sở Giao dịch Chứng khoán Biên độ dao động giá giới hạn dao động giá chứng khoán quy định ngày giao dịch tính theo tỷ lệ phần trăm (%) so với giá tham chiếu Giá tham chiếu mức giá Sở Giao dịch Chứng khoán xác định dùng làm sở để xác định giá cao (giá trần), giá thấp (giá sàn) ngày giao dịch Phương thức khớp lệnh phương thức giao dịch hệ thống giao dịch thực dựa so khớp lệnh mua lệnh bán chứng khoán Phương thức khớp lệnh bao gồm khớp lệnh định kỳ khớp lệnh liên tục Phương thức thỏa thuận phương thức giao dịch bên tham gia giao dịch thông qua thành viên giao dịch tự thỏa thuận điều kiện giao dịch hệ thống giao dịch; bên tham gia giao dịch tự thỏa thuận, thực giao dịch, sau thơng qua thành viên giao dịch ghi nhận kết giao dịch vào hệ thống giao dịch Giao dịch ký quỹ giao dịch mua chứng khoán có sử dụng tiền vay cơng ty chứng khốn, chứng khốn vừa mua sử dụng làm tài sản ký quỹ cho khoản vay nêu Giao dịch ngày giao dịch mua bán loại chứng khoán với khối lượng giao dịch, thực tài khoản ngày giao dịch 10 Giao dịch mua, bán bắt buộc (buy-in, sell out) giao dịch mà cơng ty chứng khốn, nhà đầu tư buộc phải thực đảm bảo có đủ số lượng chứng khốn để hoàn trả cho giao dịch vay hỗ trợ toán để đáp ứng quy định pháp luật liên quan khác TỔNG ĐÀI TƯ VẤN PHÁP LUẬT TRỰC TUYẾN 24/7: 1900.6568 CÔNG TY LUẬT TNHH DƯƠNG GIA – DUONG GIA LAW COMPANY LIMITED 89 To Vinh Dien Street, Thanh Xuan Trung Ward, Thanh Xuan District, Hanoi Tel: 1900.6568 Fax: 024.73.000.111 Email: lienhe@luatduonggia.vn Website: http://www.luatduonggia.vn 11 Chứng khoán giao dịch chờ chứng khoán mà nhà đầu tư mua hệ thống giao dịch Sở Giao dịch Chứng khốn q trình hồn tất chuyển quyền sở hữu Chương II QUY ĐỊNH CỤ THỂ Điều Tổ chức giao dịch chứng khoán Sở Giao dịch Chứng khoán tổ chức giao dịch chứng khoán theo phương thức khớp lệnh phương thức thỏa thuận a) Phương thức khớp lệnh hệ thống giao dịch phải bảo đảm nguyên tắc ưu tiên giá thời gian; b) Phương thức thỏa thuận hệ thống giao dịch Sở Giao dịch Chứng khoán thực theo quy chế Sở Giao dịch Chứng khoán Sở Giao dịch Chứng khoán tổ chức giao dịch chứng khoán niêm yết, chứng khoán đăng ký giao dịch, không bao gồm trường hợp chuyển quyền sở hữu hệ thống giao dịch theo quy định pháp luật chứng khoán đăng ký, lưu ký, toán, bù trừ Sở Giao dịch Chứng khoán tổ chức phiên giao dịch mua, bán bắt buộc (buy in, sell out) Sở Giao dịch Chứng khoán ban hành Quy chế hướng dẫn giao dịch chứng khoán sau Ủy ban Chứng khoán Nhà nước chấp thuận Quy chế hướng dẫn giao dịch chứng khoán quy định cụ thể về: Thời gian giao dịch; Phương thức giao dịch; cách xác định giá tham chiếu; Biên độ dao động giá chứng khoán; loại lệnh giao dịch; việc sửa lệnh, hủy lệnh giao dịch; việc xác lập giao dịch loại bỏ giao dịch chứng khoán; việc tạm ngừng giao dịch; việc công bố thông tin kết giao dịch nội dung liên quan khác Trung tâm Lưu ký chứng khoán cấp mã chứng khoán cho chứng khoán đăng ký Trung tâm Lưu ký chứng khoán tổ chức cấp mã số định danh quốc tế ISIN cho chứng khoán Việt Nam Mã số sử dụng thống niêm yết, đăng ký giao dịch Trung tâm Lưu ký chứng khốn ban hành Quy trình hướng dẫn việc sửa lỗi sau giao dịch, xử lý lỗi giao dịch loại bỏ giao dịch chứng khoán niêm yết đăng ký giao dịch Sở Giao dịch Chứng khoán sau Ủy ban Chứng khoán Nhà nước chấp thuận Điều Tạm ngừng giao dịch chứng khoán Sở Giao dịch Chứng khoán tạm ngừng hoạt động giao dịch chứng khốn tồn hệ thống trường hợp: TỔNG ĐÀI TƯ VẤN PHÁP LUẬT TRỰC TUYẾN 24/7: 1900.6568 CÔNG TY LUẬT TNHH DƯƠNG GIA – DUONG GIA LAW COMPANY LIMITED 89 To Vinh Dien Street, Thanh Xuan Trung Ward, Thanh Xuan District, Hanoi Tel: 1900.6568 Fax: 024.73.000.111 Email: lienhe@luatduonggia.vn Website: http://www.luatduonggia.vn a) Hệ thống giao dịch hệ thống chuyển lệnh Sở Giao dịch Chứng khoán gặp cố; b) Khi xảy kiện bất khả kháng thiên tai, hỏa hoạn; c) Theo yêu cầu Ủy ban Chứng khoán Nhà nước để ổn định thị trường; d) Các trường hợp Sở Giao dịch Chứng khoán thấy cần thiết để bảo vệ lợi ích nhà đầu tư sau Ủy ban Chứng khoán Nhà nước chấp thuận Việc tạm ngừng giao dịch loại chứng khoán cụ thể thực theo Quy chế hướng dẫn giao dịch Sở Giao dịch Chứng khoán Sở Giao dịch Chứng khoán phải báo cáo Ủy ban Chứng khoán Nhà nước ban hành định tạm ngừng giao dịch quy định điểm a, b Khoản Điều Điều Biên độ dao động giá Sở Giao dịch Chứng khoán quy định biên độ dao động giá sau Ủy ban Chứng khoán Nhà nước chấp thuận Trong trường hợp cần thiết để ổn định thị trường, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước định điều chỉnh biên độ dao động giá Điều Quy định chung tài khoản giao dịch chứng khoán Nhà đầu tư phải mở tài khoản giao dịch chứng khốn cơng ty chứng khốn để thực giao dịch chứng khoán Sở Giao dịch Chứng khoán chịu trách nhiệm cung cấp đầy đủ, xác thông tin nhận biết khách hàng mở tài khoản giao dịch Nhà đầu tư nước ngoài, tổ chức kinh tế có vốn đầu tư nước ngồi thuộc đối tượng áp dụng nhà đầu tư nước theo quy định pháp luật đầu tư, pháp luật liên quan phải đăng ký mã số giao dịch chứng khoán trước mở tài khoản giao dịch chứng khoán Mỗi nhà đầu tư mở tài khoản giao dịch cơng ty chứng khốn, ngoại trừ trường hợp quy định Khoản Điều này, Điều 9, Điều 10 Thông tư Việc mở tài khoản giao dịch chứng khốn cơng ty quản lý quỹ, cơng ty chứng khốn, doanh nghiệp bảo hiểm, ngân hàng giám sát thực theo nguyên tắc sau: a) Công ty quản lý quỹ mở nhiều tài khoản giao dịch chứng khốn cơng ty chứng khoán theo nguyên tắc sau: TỔNG ĐÀI TƯ VẤN PHÁP LUẬT TRỰC TUYẾN 24/7: 1900.6568 CÔNG TY LUẬT TNHH DƯƠNG GIA – DUONG GIA LAW COMPANY LIMITED 89 To Vinh Dien Street, Thanh Xuan Trung Ward, Thanh Xuan District, Hanoi Tel: 1900.6568 Fax: 024.73.000.111 Email: lienhe@luatduonggia.vn Website: http://www.luatduonggia.vn - Một (01) tài khoản giao dịch chứng khoán để thực hoạt động kinh doanh chứng khốn mình; - Hai (02) tài khoản giao dịch chứng khoán để quản lý danh mục đầu tư cho khách hàng ủy thác, (01) tài khoản để giao dịch chứng khoán cho khách hàng ủy thác nước (01) tài khoản để giao dịch chứng khoán cho khách hàng ủy thác nước ngoài; - Các tài khoản giao dịch cho quỹ đầu tư, công ty đầu tư chứng khốn quản lý, theo ngun tắc quỹ đầu tư, cơng ty đầu tư chứng khốn mở (01) tài khoản giao dịch đứng tên quỹ đầu tư, cơng ty đầu tư chứng khốn cơng ty chứng khốn b) Cơng ty chứng khốn thành lập hoạt động theo pháp luật Việt Nam mở tài khoản giao dịch chứng khoán theo ngun tắc sau: - Cơng ty chứng khốn có nghiệp vụ tự doanh thành viên Sở giao dịch chứng khoán mở (01) tài khoản giao dịch tự doanh cơng ty chứng khốn đó, khơng mở tài khoản giao dịch khác cơng ty chứng khốn khác Trường hợp cơng ty chứng khốn khơng cịn nghiệp vụ tự doanh thành viên Sở giao dịch chứng khốn tiếp tục sử dụng tài khoản tự doanh để bán hết số chứng khoán nắm giữ Tài khoản nêu phải đóng sau bán hết danh mục Trường hợp cơng ty chứng khốn cịn nghiệp vụ tự doanh, khơng cịn nghiệp vụ mơi giới thành viên Sở Giao dịch Chứng khốn, mở tài khoản giao dịch cơng ty chứng khốn khác để thực đầu tư - Được mở tài khoản giao dịch thành viên lập quỹ ETF để thực giao dịch chứng quỹ ETF Tài khoản sử dụng để thực giao dịch hoán đổi danh mục chứng khoán cấu lấy chứng quỹ ETF thị trường sơ cấp giao dịch mua bán chứng quỹ ETF thị trường thứ cấp, không dùng để thực giao dịch chứng khoán khác - Các tài khoản giao dịch khác theo quy định pháp luật liên quan c) Cơng ty chứng khốn thành lập nước ngồi mở tài khoản giao dịch chứng khốn cơng ty chứng khốn nước theo ngun tắc sau: - Một (01) tài khoản giao dịch chứng khoán để thực hoạt động tự doanh - Một (01) tài khoản giao dịch chứng khoán để thực hoạt động môi giới cho nhà đầu tư nước khác TỔNG ĐÀI TƯ VẤN PHÁP LUẬT TRỰC TUYẾN 24/7: 1900.6568 CÔNG TY LUẬT TNHH DƯƠNG GIA – DUONG GIA LAW COMPANY LIMITED 89 To Vinh Dien Street, Thanh Xuan Trung Ward, Thanh Xuan District, Hanoi Tel: 1900.6568 Fax: 024.73.000.111 Email: lienhe@luatduonggia.vn Website: http://www.luatduonggia.vn d) Doanh nghiệp bảo hiểm công ty chưa niêm yết, chưa đăng ký giao dịch có sở hữu nước ngồi đạt từ 51% vốn điều lệ trở lên mở hai (02) tài khoản giao dịch chứng khốn cơng ty chứng khốn theo nguyên tắc sau: - Một (01) tài khoản giao dịch chứng khoán để giao dịch từ nguồn vốn chủ sở hữu Chứng khốn có từ giao dịch tài khoản chịu điều chỉnh quy định pháp luật sở hữu nhà đầu tư nước ngồi - Một (01) tài khoản giao dịch chứng khốn để giao dịch từ nguồn thu phí bảo hiểm nước Chứng khốn có từ giao dịch tài khoản không chịu điều chỉnh quy định pháp luật sở hữu nhà đầu tư nước đ) Ngân hàng giám sát thành viên tạo lập thị trường cho quỹ ETF mở hai (02) tài khoản giao dịch chứng khốn cơng ty chứng khoán theo nguyên tắc sau: - Một (01) tài khoản giao dịch chứng khoán để thực hoạt động đầu tư ngân hàng giám sát - Một (01) tài khoản giao dịch chứng khoán để thực hoạt động tạo lập thị trường cho chứng quỹ ETF Nhà đầu tư có tài khoản giao dịch chứng khốn phải thực nghĩa vụ cổ đơng lớn sở hữu trực tiếp gián tiếp (bao gồm tài khoản ủy quyền giao dịch tài khoản ủy thác giao dịch) từ năm phần trăm (5%) trở lên số cổ phiếu có quyền biểu tổ chức phát hành, từ năm phần trăm (5%) trở lên số chứng quỹ quỹ đóng Cơng ty chứng khốn khơng sử dụng lại mã tài khoản đóng để mở tài khoản cho khách hàng mới, sử dụng mã tài khoản đóng, sau mười (10) năm để mở tài khoản cho khách hàng Điều Quy định chung giao dịch toán giao dịch chứng khoán Nhà đầu tư đặt lệnh bán số lượng chứng khốn có sẵn tài khoản lưu ký nhà đầu tư ngày giao dịch chứng khoán giao dịch chờ Việc bán chứng khoán giao dịch chờ thực theo quy chế Ủy ban Chứng khoán Nhà nước Ngoại trừ giao dịch ký quỹ, giao dịch ngày theo quy định Điều 9, Điều 10 Thông tư này, nhà đầu tư đặt lệnh mua ký quỹ đủ tiền tài khoản giao dịch chứng khoán Trường hợp nhà đầu tư mở tài khoản lưu ký ngân hàng lưu ký mở tài khoản giao dịch cơng ty chứng khốn, nhà đầu tư đặt lệnh mua cơng ty chứng khốn thực lệnh mua có bảo lãnh tốn xác nhận ngân hàng lưu ký việc ngân hàng lưu ký chấp nhận yêu cầu toán giao dịch chứng khoán nhà đầu tư TỔNG ĐÀI TƯ VẤN PHÁP LUẬT TRỰC TUYẾN 24/7: 1900.6568 CÔNG TY LUẬT TNHH DƯƠNG GIA – DUONG GIA LAW COMPANY LIMITED 89 To Vinh Dien Street, Thanh Xuan Trung Ward, Thanh Xuan District, Hanoi Tel: 1900.6568 Fax: 024.73.000.111 Email: lienhe@luatduonggia.vn Website: http://www.luatduonggia.vn Trừ trường hợp nhà đầu tư mở tài khoản lưu ký ngân hàng lưu ký, công ty chứng khoán chịu trách nhiệm kiểm tra, theo dõi số dư tiền, chứng khoán, đối chiếu với yêu cầu ký quỹ giao dịch, kiểm tra tính hợp lệ, hợp pháp lệnh giao dịch nhà đầu tư Thành viên lưu ký có trách nhiệm đối chiếu giao dịch sở kết giao dịch từ Trung tâm Lưu ký chứng khốn cơng ty chứng khốn Nhà đầu tư không đặt lệnh giao dịch vừa mua, vừa bán đồng thời loại chứng khoán đợt khớp lệnh định kỳ, trừ lệnh nhập vào hệ thống phiên giao dịch liên tục trước đó, chưa khớp hiệu lực Thành viên tạo lập thị trường, thành viên lập quỹ ETF yết giá để thực giao dịch mua, bán chứng quỹ ETF phiên, yết giá để đồng thời mua, bán loại chứng khoán, chứng quỹ ETF mà thành viên định nhà tạo lập thị trường phiên Các giao dịch phải thực tài khoản tạo lập thị trường tuân thủ quy định Điều 12 Thông tư Mọi hoạt động toán, giao dịch chi trả tiền cho nhà đầu tư phải thực qua ngân hàng thương mại Cơng ty chứng khốn khơng nhận chuyển tiền nội tài khoản nhà đầu tư Điều Giao dịch cổ phiếu quỹ Tổ chức niêm yết, đăng ký giao dịch thực việc mua lại cổ phiếu, bán cổ phiếu quỹ Sở Giao dịch Chứng khoán theo quy định pháp luật chứng khốn văn hướng dẫn có liên quan giao dịch cổ phiếu quỹ Sở Giao dịch Chứng khoán ban hành Quy chế hướng dẫn giao dịch cổ phiếu quỹ sau Ủy ban Chứng khoán Nhà nước chấp thuận Trừ trường hợp quy định Khoản 7, Khoản Điều này, tổ chức niêm yết, đăng ký giao dịch mua lại cổ phiếu, bán cổ phiếu quỹ sau Ủy ban Chứng khoán Nhà nước chấp thuận Tối thiểu bảy (07) ngày trước thực giao dịch cổ phiếu quỹ, tổ chức niêm yết, đăng ký giao dịch phải thực công bố thông tin giao dịch cổ phiếu quỹ, thời gian thực hiện, nguyên tắc xác định giá giao dịch cổ phiếu quỹ Trong vòng tối đa mười lăm (15) ngày kể từ ngày Ủy ban Chứng khoán Nhà nước chấp thuận giao dịch cổ phiếu quỹ, công ty phải thực giao dịch cổ phiếu quỹ Thời gian giao dịch cổ phiếu quỹ khơng mười (10) ngày, trừ trường hợp có thực giao dịch thỏa thuận khơng vượt ba mươi (30) ngày Nghiêm cấm tổ chức niêm yết, đăng ký giao dịch Sở Giao dịch Chứng khốn cơng bố thơng tin giao dịch mua lại cổ phiếu, bán cổ phiếu quỹ không thực giao dịch công bố, không đặt lệnh giao dịch thời gian đăng ký giao dịch cổ phiếu quỹ; đặt lệnh giao dịch với mức giá nằm biên độ dao động giá thời gian đăng ký giao TỔNG ĐÀI TƯ VẤN PHÁP LUẬT TRỰC TUYẾN 24/7: 1900.6568 CÔNG TY LUẬT TNHH DƯƠNG GIA – DUONG GIA LAW COMPANY LIMITED 89 To Vinh Dien Street, Thanh Xuan Trung Ward, Thanh Xuan District, Hanoi Tel: 1900.6568 Fax: 024.73.000.111 Email: lienhe@luatduonggia.vn Website: http://www.luatduonggia.vn dịch Các tổ chức niêm yết, tổ chức đăng ký giao dịch không công bố mức giá cụ thể dự kiến thực mà công bố nguyên tắc xác định giá giao dịch Đại hội đồng cổ đơng thơng qua (nếu có) Trong ngày giao dịch, tổ chức niêm yết, đăng ký giao dịch giao dịch cổ phiếu quỹ theo phương thức khớp lệnh đặt lệnh giao dịch với mức giá xác định theo nguyên tắc quy định Khoản Điều với tổng khối lượng tối thiểu 3% tối đa 10% khối lượng giao dịch đăng ký với Ủy ban Chứng khoán Nhà nước Quy định áp dụng tổ chức niêm yết, đăng ký giao dịch hoàn tất giao dịch cổ phiếu quỹ với khối lượng đăng ký với Ủy ban Chứng khoán Nhà nước Nguyên tắc xác định giá đặt mua lại cổ phiếu, giá đặt bán cổ phiếu quỹ hệ thống giao dịch theo phương thức khớp lệnh thỏa thuận tổ chức niêm yết quy định sau: Giá đặt mua ≤ Giá tham chiếu + (Giá tham chiếu * 50% Biên độ dao động giá cổ phiếu) Giá đặt bán ≥ Giá tham chiếu - (Giá tham chiếu * 50% Biên độ dao động giá cổ phiếu) Tổ chức niêm yết, đăng ký giao dịch thực giao dịch cổ phiếu quỹ không theo quy định Khoản 4, Điều phải chấp thuận văn Ủy ban Chứng khoán Nhà nước Tổ chức niêm yết, đăng ký giao dịch mua lại cổ phiếu lô lẻ làm cổ phiếu quỹ bán số cổ phiếu quỹ hình thành từ việc mua cổ phiếu lô lẻ sau mua lại Việc mua chứng khốn lơ lẻ tổ chức niêm yết, đăng ký giao dịch thực qua hoạt động môi giới cơng ty chứng khốn thơng qua hệ thống giao dịch Sở Giao dịch Chứng khoán thông qua hệ thống chuyển quyền sở hữu Trung tâm Lưu ký chứng khoán Tổ chức niêm yết, tổ chức đăng ký giao dịch mua lại cổ phiếu cán cơng nhân viên theo chương trình lựa chọn người lao động công ty, tổ chức niêm yết cơng ty chứng khốn mua cổ phiếu lơ lẻ cơng ty theo u cầu khách hàng mua cổ phiếu cơng ty để sửa lỗi giao dịch thực qua Trung tâm Lưu ký chứng khoán Trường hợp bán cổ phiếu quỹ hình thức chào bán cơng chúng chào bán riêng lẻ thực theo quy định pháp luật chào bán cổ phiếu công chúng chào bán cổ phiếu riêng lẻ Điều Giao dịch ký quỹ Chỉ công ty chứng khốn có tối thiểu hai nghiệp vụ mơi giới tự doanh chứng khoán thực giao dịch ký quỹ khi: TỔNG ĐÀI TƯ VẤN PHÁP LUẬT TRỰC TUYẾN 24/7: 1900.6568 CÔNG TY LUẬT TNHH DƯƠNG GIA – DUONG GIA LAW COMPANY LIMITED 89 To Vinh Dien Street, Thanh Xuan Trung Ward, Thanh Xuan District, Hanoi Tel: 1900.6568 Fax: 024.73.000.111 Email: lienhe@luatduonggia.vn Website: http://www.luatduonggia.vn a) Khơng tình trạng cảnh báo tỷ lệ vốn khả dụng theo quy định pháp luật chứng khốn an tồn tài chính, đình hoạt động, tạm ngừng hoạt động, hợp nhất, sáp nhập, giải thể, phá sản; khơng có lỗ lũy kế lớn 50% vốn điều lệ tính theo báo cáo tài năm gần kiểm tốn báo cáo tài bán niên gần sốt xét (nếu có) Ý kiến kiểm tốn báo cáo tài năm gần phải ý kiến chấp nhận toàn phần; b) Vốn chủ sở hữu không thấp vốn pháp định, đáp ứng yêu cầu tỷ lệ nợ vốn chủ sở hữu, trích lập đầy đủ khoản dự phịng tuân thủ đầy đủ quy định pháp luật chứng khốn có liên quan khác Ủy ban Chứng khốn Nhà nước hướng dẫn cơng ty chứng khốn báo cáo trước cung cấp dịch vụ giao dịch ký quỹ Trong thời hạn bảy (07) ngày, kể từ ngày nhận báo cáo cơng ty chứng khốn, Ủy ban chứng khốn Nhà nước có cơng văn gửi cơng ty công bố trang thông tin điện tử Ủy ban Chứng khốn Nhà nước xác nhận việc cơng ty đăng ký cung cấp dịch vụ giao dịch ký quỹ Cơng ty chứng khốn cung cấp dịch vụ giao dịch ký quỹ kể từ thời điểm xác nhận trang thông tin điện tử Ủy ban Chứng khoán Nhà nước Nhà đầu tư trước thực giao dịch ký quỹ phải ký hợp đồng mở tài khoản giao dịch ký quỹ với công ty chứng khoán nơi nhà đầu tư mở tài khoản giao dịch chứng khoán Hợp đồng mở tài khoản giao dịch ký quỹ đồng thời hợp đồng tín dụng cho khoản vay tài khoản giao dịch ký quỹ Hợp đồng mở tài khoản giao dịch ký quỹ tối thiểu phải bao gồm nội dung tài sản ký quỹ, thời hạn bổ sung ký quỹ, xử lý tài sản ký quỹ khách hàng không bổ sung ký quỹ; phương thức giải có tranh chấp phát sinh Nhà đầu tư nước ngồi khơng thực giao dịch ký quỹ Tại công ty chứng khoán nơi nhà đầu tư mở tài khoản giao dịch, nhà đầu tư mở (01) tài khoản giao dịch ký quỹ Tài khoản giao dịch ký quỹ tài khoản riêng biệt hạch toán hình thức tiểu khoản tài khoản giao dịch có nhà đầu tư Cơng ty chứng khốn phải hạch toán tách biệt tài khoản giao dịch ký quỹ nhà đầu tư với tài khoản giao dịch nhà đầu tư, tách biệt với tài khoản giao dịch tài khoản giao dịch ký quỹ nhà đầu tư khác Chứng khoán giao dịch ký quỹ cổ phiếu, chứng quỹ niêm yết, đăng ký giao dịch Sở Giao dịch Chứng khốn đáp ứng tiêu chí thời gian niêm yết, đăng ký giao dịch; quy mô vốn kết hoạt động kinh doanh tổ chức phát hành; tính khoản biến động giá (nếu có); minh bạch thơng tin tiêu chí khác theo hướng dẫn Ủy ban Chứng khoán Nhà nước Trên sở tiêu chí Ủy ban Chứng khoán Nhà nước quy định, Sở Giao dịch Chứng khoán cơng bố danh sách chứng khốn giao dịch ký quỹ chứng khốn khơng giao dịch ký quỹ TỔNG ĐÀI TƯ VẤN PHÁP LUẬT TRỰC TUYẾN 24/7: 1900.6568 CÔNG TY LUẬT TNHH DƯƠNG GIA – DUONG GIA LAW COMPANY LIMITED 89 To Vinh Dien Street, Thanh Xuan Trung Ward, Thanh Xuan District, Hanoi Tel: 1900.6568 Fax: 024.73.000.111 Email: lienhe@luatduonggia.vn Website: http://www.luatduonggia.vn Cơng ty chứng khốn có trách nhiệm công bố trang thông tin điện tử danh sách chứng khốn mà cơng ty cung cấp dịch vụ giao dịch ký quỹ, lãi suất cho vay, tài sản đảm bảo cho khoản vay, tỷ lệ ký quỹ ban đầu, tỷ lệ ký quỹ trì Trong đó, chứng khốn khơng phép giao dịch ký quỹ khơng tính vào tài sản đảm bảo xác định tỷ lệ ký quỹ ban đầu tỷ lệ ký quỹ trì Nhà đầu tư có nghĩa vụ đảm bảo tỷ lệ ký quỹ ban đầu, tỷ lệ ký quỹ trì bổ sung ký quỹ có u cầu cơng ty chứng khốn Trường hợp khơng thực hiện, cơng ty chứng khốn có quyền bán giải chấp theo điều khoản hợp đồng mở tài khoản giao dịch ký quỹ Trước thực lệnh bán giải chấp, công ty chứng khốn thực cơng bố thơng tin theo quy định pháp luật chứng khốn cơng bố thơng tin thông báo cho khách hàng để khách hàng thực nghĩa vụ báo cáo sở hữu, công bố thông tin giao dịch theo quy định pháp luật liên quan (nếu có) Cơng ty chứng khốn khơng đáp ứng tiêu chí theo quy định Khoản Điều phải ngừng việc ký hợp đồng mở tài khoản giao dịch ký quỹ, ngừng cho vay vốn để thực giao dịch ký quỹ báo cáo Ủy ban Chứng khoán Nhà nước vòng 48 kể từ xảy kiện Cơng ty chứng khốn tiếp tục ký hợp đồng mở tài khoản giao dịch ký quỹ, cho vay thực giao dịch ký quỹ sau nhận thơng báo Ủy ban Chứng khốn Nhà nước sở cung cấp đầy đủ hồ sơ, tài liệu chứng minh tiếp tục đáp ứng tiêu chí quy định Khoản Điều 10 Ủy ban Chứng khốn Nhà nước có trách nhiệm xây dựng ban hành quy chế hướng dẫn hoạt động giao dịch ký quỹ sau Bộ Tài chấp thuận 11 Trong trường hợp cần thiết để ổn định thị trường, Ủy ban Chứng khốn Nhà nước có quyền u cầu tạm ngừng giao dịch ký quỹ Điều 10 Giao dịch ngày Cơng ty chứng khốn có đầy đủ nghiệp vụ kinh doanh chứng khoán đáp ứng quy định Khoản Điều Thông tư cung cấp dịch vụ giao dịch ngày cho khách hàng sau báo cáo Ủy ban Chứng khoán Nhà nước Ủy ban Chứng khoán Nhà nước hướng dẫn cơng ty chứng khốn báo cáo trước cung cấp dịch vụ giao dịch ngày Trong thời hạn bảy (07) ngày, kể từ ngày nhận báo cáo cơng ty chứng khốn, Ủy ban Chứng khốn Nhà nước có cơng văn gửi cơng ty cơng bố trang thông tin điện tử Ủy ban Chứng khốn Nhà nước xác nhận việc cơng ty đăng ký cung cấp dịch vụ giao dịch ngày Công ty chứng khoán cung cấp dịch vụ giao dịch TỔNG ĐÀI TƯ VẤN PHÁP LUẬT TRỰC TUYẾN 24/7: 1900.6568 CÔNG TY LUẬT TNHH DƯƠNG GIA – DUONG GIA LAW COMPANY LIMITED 89 To Vinh Dien Street, Thanh Xuan Trung Ward, Thanh Xuan District, Hanoi Tel: 1900.6568 Fax: 024.73.000.111 Email: lienhe@luatduonggia.vn Website: http://www.luatduonggia.vn ngày kể từ thời điểm xác nhận trang thông tin điện tử Ủy ban Chứng khoán Nhà nước Nhà đầu tư thực giao dịch ngày sau ký hợp đồng giao dịch ngày hợp đồng giao dịch ký quỹ với cơng ty chứng khốn Hợp đồng giao dịch ngày phải có điều khoản cho phép cơng ty chứng khốn thực giao dịch vay, giao dịch mua bắt buộc để hỗ trợ toán trường hợp phát sinh thiếu hụt chứng khoán để chuyển giao Hợp đồng giao dịch ngày phải nêu rõ rủi ro phát sinh, thiệt hại chi phí phát sinh mà khách hàng phải tốn Hoạt động giao dịch ngày phải bảo đảm tuân thủ nguyên tắc sau: a) Tài khoản cho hoạt động giao dịch ngày tài khoản riêng hạch tốn hình thức tiểu khoản tài khoản giao dịch có khách hàng; b) Nhà đầu tư không thực giao dịch ngày giao dịch lô lẻ, giao dịch thỏa thuận tuân thủ quy định Khoản Điều Thơng tư này; c) Cơng ty chứng khốn có quyền lựa chọn loại chứng khốn có danh sách chứng khoán niêm yết giao dịch ký quỹ để cung cấp dịch vụ giao dịch ngày cho khách hàng Danh sách chứng khốn mà cơng ty cung cấp dịch vụ giao dịch ngày phải công khai trang thông tin điện tử công ty; d) Nhà đầu tư có trách nhiệm đặt lệnh giao dịch, bảo đảm tổng số chứng khoán lệnh bán phải với tổng số chứng khoán loại lệnh mua ngày giao dịch ngược lại Trường hợp tổng số chứng khoán lệnh bán thực nhiều tổng số chứng khốn lệnh mua thực cơng ty chứng khốn có trách nhiệm thực theo quy trình hỗ trợ tốn quy định Điều 11 Thông tư này; đ) Trường hợp nhà đầu tư đặt lệnh bán trước đặt lệnh mua tổng khối lượng giao dịch lệnh bán nhiều tổng khối lượng giao dịch lệnh mua đặt trước cơng ty chứng khốn phải từ chối thực lệnh giao dịch khơng thể bảo đảm có đủ chứng khoán để chuyển giao ngày toán; e) Cơng ty chứng khốn chịu trách nhiệm xử lý có nghĩa vụ tốn tiền, chuyển giao chứng khốn thay cho nhà đầu tư trường hợp nhà đầu tư khơng có đủ tiền tốn khơng có đủ chứng khoán để chuyển giao ngày toán; g) Khách hàng có trách nhiệm bồi thường thiệt hại, tốn cho cơng ty chứng khốn chi phí phát sinh liên quan tới hoạt động mua bắt buộc, vay chứng khoán, vay tiền để hỗ trợ toán trường hợp khơng có đủ tiền để tốn, khơng có đủ chứng khốn để chuyển giao ngày toán theo quy định pháp luật liên quan; TỔNG ĐÀI TƯ VẤN PHÁP LUẬT TRỰC TUYẾN 24/7: 1900.6568 CÔNG TY LUẬT TNHH DƯƠNG GIA – DUONG GIA LAW COMPANY LIMITED 89 To Vinh Dien Street, Thanh Xuan Trung Ward, Thanh Xuan District, Hanoi Tel: 1900.6568 Fax: 024.73.000.111 Email: lienhe@luatduonggia.vn Website: http://www.luatduonggia.vn h) Cơng ty chứng khốn có quyền u cầu khách hàng ký quỹ tiền chứng khoán trước cho phép khách hàng thực giao dịch ngày; i) Trong ngày giao dịch, tổng giá trị giao dịch ngày (xác định tổng giá trị mua giá trị bán thực hiện) cơng ty chứng khốn khơng vượt q tỷ lệ định so với vốn chủ sở hữu công ty; đồng thời tối đa không vượt tỷ lệ định so với giá trị giao dịch bình qn/ngày tháng liền trước cơng ty chứng khốn Số chứng khốn giao dịch ngày cơng ty chứng khốn khơng vượt tỷ lệ định so với số chứng khoán lưu hành Các tỷ lệ nêu thực theo quy chế Ủy ban Chứng khoán Nhà nước Hoạt động giao dịch ngày hoạt động vay chứng khoán để hỗ trợ tốn khơng thực khoảng thời gian năm (05) ngày, trước ngày đăng ký cuối để chốt quyền cổ đơng chứng khốn Trong trường hợp cần thiết để ổn định thị trường, Ủy ban Chứng khốn Nhà nước có quyền u cầu tạm ngừng hoạt động giao dịch ngày Công ty chứng khốn khơng đáp ứng tiêu chí theo quy định Khoản Điều phải ngừng việc ký hợp đồng giao dịch ngày, ngừng cho phép nhà đầu tư thực giao dịch ngày báo cáo Ủy ban Chứng khốn Nhà nước vịng 48 kể từ xảy kiện Cơng ty chứng khốn tiếp tục cung cấp dịch vụ giao dịch ngày sau nhận thông báo Ủy ban Chứng khoán Nhà nước sở cung cấp đầy đủ hồ sơ, tài liệu chứng minh tiếp tục đáp ứng tiêu chí quy định Khoản Điều Ủy ban Chứng khốn Nhà nước có trách nhiệm xây dựng ban hành Quy chế hướng dẫn giao dịch ngày sau Bộ Tài chấp thuận Trung tâm Lưu ký chứng khoán ban hành Quy chế hướng dẫn hoạt động toán giao dịch ngày sau Ủy ban Chứng khoán Nhà nước chấp thuận Điều 11 Quy định hỗ trợ toán giao dịch ngày Trường hợp nhà đầu tư khơng có đủ số chứng khốn để chuyển giao, cơng ty chứng khốn có trách nhiệm thực toán thay cho nhà đầu tư Cơng ty chứng khốn sử dụng nguồn chứng khốn từ tài khoản tự doanh (nếu có) vay chứng khoán để chuyển giao theo chế hỗ trợ toán Trung tâm Lưu ký chứng khoán TỔNG ĐÀI TƯ VẤN PHÁP LUẬT TRỰC TUYẾN 24/7: 1900.6568 CÔNG TY LUẬT TNHH DƯƠNG GIA – DUONG GIA LAW COMPANY LIMITED 89 To Vinh Dien Street, Thanh Xuan Trung Ward, Thanh Xuan District, Hanoi Tel: 1900.6568 Fax: 024.73.000.111 Email: lienhe@luatduonggia.vn Website: http://www.luatduonggia.vn Cơng ty chứng khốn có trách nhiệm thực giao dịch mua bắt buộc để hoàn trả khoản hỗ trợ tốn chứng khốn mà cơng ty chứng khoán thực theo quy định khoản Điều Giao dịch vay chứng khoán giao dịch mua bắt buộc để hỗ trợ toán theo quy định Khoản 1, Khoản Điều phải cơng ty chứng khốn trực tiếp thực theo nguyên tắc sau: a) Giao dịch mua bắt buộc cơng ty chứng khốn thực hệ thống giao dịch Sở Giao dịch Chứng khoán theo phương thức khác phù hợp với quy định pháp luật chứng khoán Trường hợp đặt lệnh giao dịch qua hệ thống giao dịch, lệnh giao dịch mua bắt buộc phải đặt với mức giá trần Trường hợp giao dịch thỏa thuận, thực theo quy định pháp luật liên quan; b) Giao dịch mua bắt buộc, giao dịch vay phải thực từ tài khoản tự doanh cơng ty chứng khốn; c) Cơng ty chứng khốn có trách nhiệm hồn trả chứng khốn tiếp nhận chứng khốn có từ giao dịch mua bắt buộc giao dịch vay Trường hợp nhà đầu tư khơng có đủ tiền để tốn cho số chứng khoán mua mà chưa kịp bán (đối với giao dịch ngày), cơng ty chứng khốn có trách nhiệm sử dụng vốn tài sản để toán đầy đủ cho giao dịch mà khách hàng thực Nhà đầu tư có trách nhiệm bổ sung ký quỹ, tốn đầy đủ chi phí phát sinh cho cơng ty chứng khốn theo hợp đồng giao kết Điều 12 Giao dịch tạo lập thị trường Cơng ty chứng khốn đáp ứng quy định Khoản Điều 10 Thông tư này, đăng ký thành viên tạo lập thị trường với Sở Giao dịch Chứng khoán sở Hợp đồng tạo lập thị trường ký với tổ chức phát hành Ngân hàng giám sát, cơng ty chứng khốn thành viên lập quỹ, cơng ty chứng khốn đáp ứng quy định Khoản Điều đăng ký thành viên tạo lập thị trường cho quỹ ETF sở hợp đồng ký với công ty quản lý quỹ Hoạt động giao dịch tạo lập thị trường phải tuân thủ nguyên tắc sau: a) Thành viên tạo lập thị trường phải trung thực thiện chí thực chức tạo lập thị trường mục tiêu bảo đảm thị trường hoạt động hiệu quả, ổn định; TỔNG ĐÀI TƯ VẤN PHÁP LUẬT TRỰC TUYẾN 24/7: 1900.6568 CÔNG TY LUẬT TNHH DƯƠNG GIA – DUONG GIA LAW COMPANY LIMITED 89 To Vinh Dien Street, Thanh Xuan Trung Ward, Thanh Xuan District, Hanoi Tel: 1900.6568 Fax: 024.73.000.111 Email: lienhe@luatduonggia.vn Website: http://www.luatduonggia.vn b) Tùy vào điều kiện thị trường, thành viên tạo lập thị trường phải ln trì yết giá hai chiều yết giá chiều loại chứng khoán đăng ký tạo lập thị trường theo quy chế Sở Giao dịch Chứng khoán Loại chứng khoán cần tạo khoản, thời hạn tạo lập thị trường, phương thức yết giá, giới hạn chênh lệch giá giá chào mua giá chào bán, tỷ lệ báo giá, thời gian trì báo giá, trường hợp tạm ngừng giao dịch thực theo quy chế Sở Giao dịch Chứng khoán hợp đồng tạo lập thị trường; c) Thành viên tạo lập thị trường đặt lệnh giới hạn cho giao dịch tạo lập thị trường Thành viên tạo lập thị trường đồng thời thực giao dịch tạo lập thị trường tự doanh phải bảo đảm nguyên tắc giá theo Quy chế Sở Giao dịch Chứng khoán ban hành Sở Giao dịch Chứng khốn có trách nhiệm xây dựng ban hành Quy chế hướng dẫn hoạt động tạo lập thị trường sau Ủy ban Chứng khoán Nhà nước chấp thuận Sở Giao dịch Chứng khoán có quyền chấm dứt hợp đồng thành viên đình hoạt động tạo lập thị trường thành viên chứng khoán trường hợp thành viên không thực đầy đủ nghĩa vụ trách nhiệm vi phạm điều khoản khác hợp đồng theo Quy chế Sở Giao dịch Chứng khoán Điều 13 Chế độ báo cáo giám sát Sở Giao dịch Chứng khoán, Trung tâm Lưu ký chứng khoán thực chế độ báo cáo tình hình, giao dịch chứng khốn với Ủy ban Chứng khoán Nhà nước theo quy định pháp luật Sở Giao dịch Chứng khoán, Trung tâm Lưu ký chứng khoán thuộc đối tượng giám sát Ủy ban Chứng khoán Nhà nước giao dịch chứng khoán Cơng ty chứng khốn có nghĩa vụ báo cáo định kỳ, báo cáo theo yêu cầu hoạt động giao dịch ký quỹ, giao dịch ngày với Ủy ban Chứng khoán Nhà nước, Sở Giao dịch Chứng khoán (nếu có) Trung tâm Lưu ký chứng khốn (nếu có) theo hướng dẫn Ủy ban Chứng khoán Nhà nước Sở Giao dịch Chứng khoán, Trung tâm Lưu ký chứng khoán chịu trách nhiệm phối hợp theo dõi lệnh giao dịch liên quan đến giao dịch ký quỹ, giao dịch ngày Cơng ty chứng khốn, ngân hàng lưu ký (nếu có) chịu trách nhiệm phối hợp, kiểm tra, đảm bảo tính hợp lệ lệnh giao dịch liên quan đến giao dịch ký quỹ, giao dịch ngày đảm bảo toán giao dịch Chương III TỔ CHỨC THỰC HIỆN TỔNG ĐÀI TƯ VẤN PHÁP LUẬT TRỰC TUYẾN 24/7: 1900.6568 CÔNG TY LUẬT TNHH DƯƠNG GIA – DUONG GIA LAW COMPANY LIMITED 89 To Vinh Dien Street, Thanh Xuan Trung Ward, Thanh Xuan District, Hanoi Tel: 1900.6568 Fax: 024.73.000.111 Email: lienhe@luatduonggia.vn Website: http://www.luatduonggia.vn Điều 14 Điều khoản thi hành Thơng tư có hiệu lực thi hành kể từ ngày 01 tháng 07 năm 2016 thay Thông tư số 74/2011/TT-BTC ngày 01 tháng năm 2011 Bộ trưởng Bộ Tài hướng dẫn giao dịch chứng khoán Sở Giao dịch Chứng khoán, Trung tâm Lưu ký Chứng khoán Việt Nam, thành viên Lưu ký, cơng ty chứng khốn xây dựng hệ thống, hạ tầng công nghệ thông tin, quy chế, quy trình nghiệp vụ Trên sở hệ thống, hạ tầng cơng nghệ thơng tin hồn thiện, Sở Giao dịch Chứng khoán, Trung tâm Lưu ký chứng khoán Việt Nam ban hành Quy chế nghiệp vụ hướng dẫn giao dịch quy định Thông tư sau Ủy ban Chứng khoán Nhà nước chấp thuận Ủy ban Chứng khoán Nhà nước thực báo cáo Bộ Tài trước ban hành Quy chế nghiệp vụ hướng dẫn giao dịch quy định Thông tư Điều 15 Tổ chức thực Ủy ban Chứng khoán Nhà nước, Các Sở Giao dịch Chứng khoán, Trung tâm Lưu ký chứng khốn, cơng ty chứng khốn, cơng ty quản lý quỹ, tổ chức, cá nhân khác có liên quan chịu trách nhiệm thi hành Thông tư Việc sửa đổi, bổ sung Thông tư Bộ trưởng Bộ Tài định KT BỘ TRƯỞNG THỨ TRƯỞNG Nơi nhận: - Văn phịng Chính phủ; Văn phịng Tổng Bí Thư; - Văn phòng Trung ương Ban Đảng; - Văn phòng Quốc hội; - Văn phòng Chủ tịch nước; - Các Bộ, quan ngang Bộ, quan thuộc Chính phủ; - HĐND, UBND tỉnh, thành phố trực thuộc Trung ương; - Văn phòng BCĐ phòng chống tham nhũng TW; - Viện Kiểm sát NDTC, Tòa án NDTC; - Kiểm toán Nhà nước; - Cơ quan Trung ương đồn thể; - Cơng báo; Website Chính phủ; Website BTC; - Cục kiểm tra văn - Bộ Tư pháp; - Các đơn vị thuộc Bộ Tài chính; - Lưu: VT, UBCK Trần Xuân Hà TỔNG ĐÀI TƯ VẤN PHÁP LUẬT TRỰC TUYẾN 24/7: 1900.6568