VND_Baocaoquantri_2013

CƠNG TY CỔ PHẦN CHỨNG KHỐN VNDIRECT Số : /2013/BCQT-VNDIRECT CỘNG HÒA XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM Độc lập – Tự – Hạnh phúc Hà Nội, ngày 23 tháng năm 2014 BÁO CÁO TÌNH HÌNH QUẢN TRỊ CƠNG TY (Năm 2013) Kính gửi: - Ủy ban Chứng khoán Nhà nước - Sở Giao dịch Chứng khoán Hà Nội - Sở Giao dịch Chứng khoán Tp Hồ Chí Minh - Tên cơng ty: Cơng ty CP Chứng khốn VNDIRECT - Địa trụ sở chính: Số Nguyễn Thượng Hiền, Hai Bà Trưng, Hà Nội - Điện thoại: 04 397245687 - Vốn điều lệ: 999.990.000.000 VNĐ - Mã chứng khoán: VND Fax: 04 39724600 Email: cbtt@vndirect.com.vn I Hoạt động Hội đồng Quản trị Các họp HĐQT Công ty năm 2013: STT Thành viên HĐQT Chức vụ Số buổi họp tham dự Tỷ lệ 100% Phạm Minh Hương Chủ tịch HĐQT Nguyễn Ngọc Thanh Thành viên HĐQT 5/5 5/5 Vũ Hiền Thành viên HĐQT 5/5 100% Võ Văn Hiệp Thành viên HĐQT 5/5 100% Nguyễn Hoàng Giang Thành viên HĐQT 5/5 100% Lý không tham dự 100% Hoạt động giám sát HĐQT Ban Giám đốc: Trong năm 2013, HĐQT thực công tác giám sát hoạt động điều hành Ban Giám đốc cụ thể sau: - Giám sát chặt chẽ hoạt động Điều hành Ban Giám đốc sở đánh giá kết hoạt, tính tuân thủ pháp luật Điều lệ Công ty - Thường xuyên đạo, đôn đốc Ban Giám đốc triển khai thực hiệu Nghị Đại hội đồng cổ đông Hội đồng quản trị ban hành trước - Ngoài họp HĐQT theo định kỳ, thành viên Hội đồng quản trị thường xuyên có buổi gặp gỡ, trao đổi thành viên HĐQT với Ban Giám đốc nhằm nắm bắt kịp thời khó khăn vướng mắc q trình hoạt động, từ đưa định hướng phù hợp tạo điều kiện cho Ban Giám đốc điều hành cách linh hoạt hiệu II Các Nghị Hội đồng quản trị Trong năm 2013, Hội đồng Quản trị ban hành Nghị sở họp định kỳ và/hoặc lấy ý kiến văn Các Nghị quyết/Quyết định HĐQT ban hành năm 2013 sau: TT Thời gian Số hiệu Nội dung 6-3/2013/NQ-HĐQT Thông qua kết kinh doanh năm 2012 định hướng năm 2013 Công ty 11/01/2013 40/2013/QĐ-HĐQT Chuyển nhượng Cổ phần Ngân hàng TMCP Kỹ Thương Việt Nam 18/01/2013 43-2/2013/NQ-HĐQT Thay đổi địa điểm giám đốc chi nhánh Công ty 04/04/2013 112-3/2013/NQ Nghị thông qua kế hoạch tổ chức đại hộ cổ đơng thường niên 2013 29/04/2013 152-1/2013/QĐ Góp thêm vốn cử người đại diện theo ủy quyền quản lý phần vốn góp Cơng ty Homedirect 28/05/2013 28/05/2013 168/2013/NQ 169/2013/QĐ 22/10/2013 28/10/2013 314/2013/QĐ-HĐQT 319/2013/NQ-HĐQT 03/01/2013 Thành lập chi nhánh Công ty Quảng Ninh Bổ nhiệm giám đốc chi nhánh Quảng Ninh Thay đổi địa điểm chi nhánh Cơng ty TP Hồ Chí Minh Thơng qua phương án mua lại cổ phiếu quỹ Công ty III Thay đổi danh sách người có liên quan Công ty Trong năm 2013, Công ty Cổ phần Chứng khốn VNDIRECT khơng có có thay đổi nhân Hội đồng quản trị Trong năm 2013 Cơng ty CP Chứng khốn VNDIRECT có thay đổi thành viên Ban kiểm sốt sau: Bà Hồng Thúy Nga bầu làm thành viên Ban kiểm soát Cơng ty từ ngày 21/4/2013; Ơng Nguyễn Tống Sơn xin từ nhiệm thành viên Ban kiểm soát chấp thuận từ ngày 21/4/2013; IV Giao dịch cổ đông nội bộ, cổ đông lớn người liên quan: Thay đổi danh sách cổ đông nội người có liên quan: Phụ lục đính kèm Giao dịch cổ phiếu năm 2013: Khơng có Các giao dịch khác: Khơng có V Các vấn đề cần lưu ý khác: Khơng có CHỦ TỊCH HỘI ĐỒNG QUẢN TRỊ PHẠM MINH HƯƠNG Phụ lục: Danh sách thay đổi cổ đơng nội người có liên quan Tại ngày 31/12/2013 S T T Tên cá nhân Chức vụ Cơng ty Hồng Thúy Nga BKS Hoàng Văn Châu NCLQ Phạm Thị Hằng NCLQ Hoàng Thanh Phương NCLQ Hoàng Thị Thanh Thúy NCLQ Hoàng Thu Thủy Phạm Hồng Hoa NCLQ NUQC BTT Phạm Quang Dũng NCLQ CMT 100670867 Ngày cấp 25/05/1995 Nơi cấp Quảng Ninh Số lượng CP nắm giữ - 01/07/1998 Địa Tổ 109, khu 6B, phường Bạch Đằng, Hạ Long, Quảng Ninh Thời điểm bắt đầu NCLQ - 21/04/2013 21/04/2013 - 21/04/2013 - 21/04/2013 - 21/04/2013 - 21/04/2013 68 012149344 Lý Hà nội A48, lô nhà vườn, khu đô thị Việt Hưng, Long Biên, Hà nội Thời điểm khơng cịn NCLQ Bổ nhiệm TV BKS Thay đổi người UQCBTT 01/04/2013 01/04/2013 1 1 Vũ Thị Hồng NCLQ 01/04/2013 - Phạm Khánh Tùng NCLQ 01/04/2013 - Phạm Anh Thư NCLQ 01/04/2013 - Phạm Vân Thư NCLQ 01/04/2013 - Phạm Thành Trung NCLQ 01/04/2013 75.117 Nguyễn Tống Sơn BKS Nguyễn Tống Thức NCLQ 011724231 15/01/2008 Hà nội Số ngách 72/98 Tôn Thất Tùng, P Khương Thượng, Đống Đa, Hà Nội 21/04/2013 Miễn nhiệm TV BKS 21/04/2013 Nguyễn Thị Nghĩa NCLQ 21/04/2013 - Nguyễn Thị Phương NCLQ 21/04/2013 - Nguyễn Tống Sỹ NCLQ 21/04/2013 2 Phạm Minh Hằng NCLQ 21/04/2013 - Nguyễn Tống Hải NCLQ 21/04/2013 - Nguyễn Tường Anh NCLQ 21/04/2013