Mau so 01-Bao cao nghie cuu tien kha thi du an PPP

Mẫu số 01 BÁO CÁO NGHIÊN CỨU TIỀN KHẢ THI DỰ ÁN PPP _ Báo cáo nghiên cứu tiền khả thi (BCNCTKT) tài liệu trình bày nội dung nghiên cứu sơ cần thiết, tính khả thi hiệu dự án Phụ lục hướng dẫn nội dung trình bày BCNCTKT để cấp có thẩm quyền định chủ trương đầu tư dự án PPP Căn tính chất, quy mơ, lĩnh vực, loại hợp đồng dự án, đơn vị chuẩn bị dự án nhà đầu tư lập BCNCTKT theo nội dung hướng dẫn Trường hợp áp dụng Mẫu để trình bày nội dung điều chỉnh BCNCTKT, đơn vị chuẩn bị dự án nhà đầu tư xếp, lựa chọn nội dung phù hợp A THÔNG TIN CƠ BẢN CỦA DỰ ÁN Tóm tắt thuyết minh thông tin dự án, bao gồm: Tên dự án Tên quan có thẩm quyền Tên đơn vị chuẩn bị dự án nhà đầu tư đề xuất dự án Địa điểm, quy mơ, cơng suất dự án, diện tích sử dụng đất Yêu cầu kỹ thuật Sơ tổng mức đầu tư Vốn nhà nước dự án PPP (nếu có) Loại hợp đồng dự án Các tiêu thuộc phương án tài sơ 10 Thời gian thực dự án 11 Ưu đãi bảo đảm đầu tư 12 Tên bên mời thầu, hình thức lựa chọn nhà đầu tư thời gian tổ chức lựa chọn nhà đầu tư (đối với trường hợp dự án ứng dụng công nghệ cao, công nghệ mới) B CĂN CỨ LẬP BÁO CÁO NGHIÊN CỨU TIỀN KHẢ THI Liệt kê văn pháp lý chủ yếu làm lập BCNCTKT, bao gồm: Các Luật, Nghị định Thông tư hướng dẫn liên quan đến việc triển khai dự án theo phương thức PPP Các Luật, Nghị định Thông tư hướng dẫn liên quan đến ngành, lĩnh vực đầu tư dự án Các nghị quyết định phê duyệt chiến lược, kế hoạch phát triển kinh tế - xã hội quốc gia quy hoạch có liên quan theo quy định pháp luật quy hoạch C THÀNH PHẦN HỒ SƠ TRÌNH Liệt kê thành phần hồ sơ trình tương ứng với giai đoạn I THÀNH PHẦN HỒ SƠ ĐỀ NGHỊ THẨM ĐỊNH BCNCTKT (HOẶC NỘI DUNG ĐIỀU CHỈNH BCNCTKT) Văn đề nghị thẩm định Dự thảo tờ trình đề nghị định chủ trương đầu tư (hoặc điều chỉnh chủ trương đầu tư) BCNCTKT (hoặc nội dung điều chỉnh BCNCTKT) Văn chấp thuận việc nhà đầu tư lập BCNCTKT (trường hợp dự án nhà đầu tư đề xuất) Quyết định sử dụng tài sản công để tham gia dự án PPP theo quy định pháp luật quản lý, sử dụng tài sản công (trường hợp dự án sử dụng tài sản công làm vốn nhà nước hỗ trợ xây dựng cơng trình, hệ thống sở hạ tầng) Tài liệu pháp lý khác có liên quan dự án II THÀNH PHẦN HỒ SƠ ĐỀ NGHỊ QUYẾT ĐỊNH CHỦ TRƯƠNG ĐẦU TƯ (HOẶC ĐIỀU CHỈNH CHỦ TRƯƠNG ĐẦU TƯ) Tờ trình đề nghị định chủ trương đầu tư (hoặc điều chỉnh chủ trương đầu tư) Dự thảo định chủ trương đầu tư (hoặc định điều chỉnh chủ trương đầu tư) BCNCTKT (hoặc nội dung điều chỉnh BCNCTKT) Báo cáo thẩm định BCNCTKT; báo cáo thẩm tra dự án Quốc hội định chủ trương đầu tư (hoặc báo cáo thẩm định, thẩm tra nội dung điều chỉnh) Tài liệu pháp lý khác có liên quan dự án D NỘI DUNG BÁO CÁO NGHIÊN CỨU TIỀN KHẢ THI I SỰ CẦN THIẾT ĐẦU TƯ DỰ ÁN Bối cảnh chung - Thuyết minh sơ bối cảnh chung kinh tế - xã hội quốc gia, địa phương giai đoạn dự án triển khai - Đánh giá tổng quan ngành, lĩnh vực mà dự án để xuất, ảnh hưởng trực tiếp, gián tiếp quy định pháp luật chuyên ngành dự án - Phân tích phù hợp dự án chiến lược, kế hoạch phát triển kinh tế - xã hội quốc gia quy hoạch có liên quan theo quy định pháp luật quy hoạch Hiện trạng khu vực thực dự án - Trường hợp dự án khởi công mới, thuyết minh trạng, thực trạng khu vực, địa điểm triển khai dự án - Trường hợp dự án cải tạo, sửa chữa, nâng cấp, đánh giá bổ sung trạng cơng trình cần cải tạo, sửa chữa, nâng cấp - Trường hợp dự án áp dụng loại hợp đồng O&M, đánh giá trạng cơng trình, hệ thống sở hạ tầng thuộc dự án; máy móc, thiết bị loại tài sản khác có liên quan Các dự án có liên quan Nêu thơng tin dự án có liên quan ảnh hưởng tích cực, tiêu cực dự án dự án đề xuất Lợi việc đầu tư theo phương thức PPP Phân tích lợi dự án đầu tư theo phương thức PPP so với phương thức đầu tư khác sở nội dung: Khả thu hút nguồn vốn, công nghệ, kinh nghiệm quản lý khu vực tư nhân; khả phân chia rủi ro bên có liên quan nội dung khác Tác động việc thực dự án cộng đồng, dân cư Phân tích tác động việc thực dự án theo phương thức PPP đến xã hội (tái định cư, đền bù, bình đẳng giới, tạo hội việc làm ) cộng đồng, dân cư phạm vi dự án II THÔNG TIN SƠ BỘ VỀ DỰ ÁN Mục tiêu dự án Thuyết minh sơ mục tiêu tổng thể mục tiêu cụ thể mà dự án cần đạt bối cảnh, trạng phân tích mục Quy mơ, cơng suất dự án Phân tích sơ nhu cầu sử dụng cơng trình, hệ thống sở hạ tầng; sản phẩm, dịch vụ công cung cấp sở quy hoạch, liệu khảo sát thực tiễn số liệu dự báo; thuyết minh quy mô, công suất dự án Địa điểm thực dự án Mô tả địa điểm, khu đất thực dự án dự án cơng trình khác triển khai vùng lân cận có quy hoạch liên quan đến dự án (nếu có) Nhu cầu sử dụng đất, mặt nước tài nguyên khác (nếu có) Nêu diện tích, trạng đất, mặt nước tài nguyên khác (nếu có) sử dụng để thực dự án Phương án bồi thường, hỗ trợ, tái định cư Trường hợp trạng khu đất chưa giải phóng mặt bằng, thuyết minh sơ phương án bồi thường, hỗ trợ, tái định cư dự án đề xuất theo quy định hành III THUYẾT MINH VỀ KỸ THUẬT Phương án thiết kế sơ (không áp dụng loại hợp đồng O&M) - Nội dung phương án thiết kế sơ thuộc BCNCTKT lập theo quy định pháp luật xây dựng (đối với dự án có cấu phần xây dựng) lập theo quy định pháp luật khác có liên quan (đối với dự án khơng có cấu phần xây dựng) - Trường hợp dự án có cơng trình phải thực thi tuyển phương án kiến trúc theo quy định pháp luật kiến trúc, thuyết minh pháp lý, cần thiết, hình thức thi tuyển, chi phí, kế hoạch nội dung liên quan khác việc tổ chức thi tuyển phương án kiến trúc Sơ u cầu chất lượng cơng trình, hệ thống sở hạ tầng dự án; sản phẩm, dịch vụ công cung cấp - Căn quy mô, công suất dự án, tiêu chuẩn, định mức ngành, tính sẵn có khả ứng dụng thực tiễn cơng nghệ, phân tích số phương án áp dụng đề xuất phương án phù hợp, làm sở để tính tốn tổng mức đầu tư dự án BCNCTKT cần nêu rõ việc nhà đầu tư đề xuất phương án kỹ thuật, công nghệ khác đáp ứng yêu cầu kỹ thuật, chất lượng cơng trình, hệ thống sở hạ tầng dự án, sản phẩm, dịch vụ công cung cấp mang lại hiệu cao cho dự án - Sơ u cầu chất lượng cơng trình, hệ thống sở hạ tầng dự án; sản phẩm, dịch vụ công cung cấp - Trường hợp dự án có yếu tố đặc biệt cần áp dụng giải pháp đổi sáng tạo nhằm rút ngắn tiến độ hồn thành xây dựng cơng trình, hệ thống sở hạ tầng khoảng thời gian định, đạt mức tiết kiệm lượng cao, bảo vệ môi trường dự án thuộc nhóm có nguy tác động xấu đến môi trường mức độ cao theo pháp luật bảo vệ môi trường, thuyết minh cần thiết, phù hợp lý áp dụng - Đối với dự án áp dụng loại hợp đồng O&M, phân tích trạng cơng trình, hệ thống sở hạ tầng thuộc dự án; máy móc, thiết bị loại tài sản khác có liên quan, thuyết minh yêu cầu việc vận hành công trình, hệ thống sở hạ tầng dự án nhằm cung cấp sản phẩm, dịch vụ công Phương án phân chia dự án thành phần (nếu có) Trường hợp dự án PPP dự kiến tách thành số dự án thành phần, thuyết minh phương án, sở, mục tiêu việc phân chia IV ĐÁNH GIÁ SƠ BỘ HIỆU QUẢ KINH TẾ - XÃ HỘI; TÁC ĐỘNG MÔI TRƯỜNG CỦA DỰ ÁN Xác định yếu tố chi phí lợi ích mặt kinh tế - xã hội Xác định sơ yếu tố chi phí lợi ích mặt kinh tế - xã hội dự án theo nhóm yếu tố đây: - Nhóm yếu tố định lượng quy đổi thành tiền (được sử dụng để tính tốn tỷ số lợi ích chi phí kinh tế) - Nhóm yếu tố định lượng khơng định giá (ví dụ: Lợi ích cải thiện mơi trường, lợi ích thúc đẩy tăng trưởng kinh tế, gia tăng việc làm ) - Nhóm yếu tố định tính (ví dụ: Lợi ích tăng tính kết nối vùng sản xuất đầu mối tiêu thụ, cải thiện chất lượng sống người dân vùng dự án ) 2 Sơ phân tích hiệu kinh tế - xã hội dự án thông qua tỷ số lợi ích chi phí kinh tế (BCR) Tỷ số lợi ích chi phí kinh tế (BCR) tỷ số tổng lợi ích mà việc đầu tư mang lại tổng chi phí bỏ trình đầu tư khai thác, quy giá trị Để đảm bảo dự án đạt hiệu kinh tế - xã hội, BCR yêu cầu lớn (>1) tính tốn sơ bước lập BCNCTKT theo cơng thức sau: Trong đó: Bt: sơ giá trị lợi ích năm thứ t; Ct: sơ giá trị chi phí năm thứ t; t: năm vòng đời dự án (0, 1, 2, , n); n: số năm hoạt động dự án (thời hạn hợp đồng dự án); re: tỷ suất chiết khấu kinh tế dự án (Giá trị r e xác định theo quy định ngành Trường hợp chưa quy định cụ thể đơn vị lập BCNCTKT tham khảo giá trị r e=10% đề xuất giá trị tính tốn khác cần có thuyết minh lý lựa chọn giá trị đó) Kết luận sơ hiệu kinh tế - xã hội dự án Trên sở phân tích theo hướng dẫn nêu trên, kết luận sơ hiệu kinh tế - xã hội dự án Trường hợp không đủ điều kiện xác định yếu tố chi phí lợi ích định lượng quy đổi thành tiền làm sở để tính tốn tỷ số lợi ích chi phí kinh tế dự án, kết luận sơ hiệu kinh tế - xã hội dự án sở nhóm yếu tố cịn lại Tác động môi trường Đánh giá sơ tác động môi trường theo quy định pháp luật bảo vệ môi trường dự án đầu tư cơng u cầu quốc phịng, an ninh quốc gia, bảo vệ bí mật nhà nước (nếu có) Thuyết minh yếu tố bảo đảm yêu cầu quốc phịng, an ninh quốc gia, bảo vệ bí mật nhà nước Tác động việc triển khai cam kết quốc tế đầu tư Thuyết minh sơ tác động dự án việc triển khai cam kết quốc tế đầu tư V PHÂN TÍCH TÀI CHÍNH DỰ ÁN Các thơng số đầu vào sử dụng mơ hình tài - Chi phí suốt vịng đời dự án: Chi phí suốt vịng đời dự án gồm tổng mức đầu tư chi phí khai thác, vận hành suốt vịng đời dự án Trong đó, tổng mức đầu tư xác định theo pháp luật xây dựng dự án có cấu phần xây dựng theo pháp luật khác có liên quan dự án khơng có cấu phần xây dựng Chi phí khai thác, vận hành suốt vòng đời dự án chi phí liên quan đến vận hành bảo dưỡng cơng trình dự án; chi phí nhân lực để vận hành bảo dưỡng cơng trình dự án; chi phí quản lý dự án; chi phí tư vấn giám sát, dự phòng - Doanh thu: Xác định doanh thu dự án qua năm (doanh thu mức bản, doanh thu mức tối đa doanh thu mức tối thiểu) sở nội dung dự báo nhu cầu; giá, phí sản phẩm, dịch vụ khoản thu khác dự án (xem xét sở pháp lý để xác định giá, phí; dự kiến lộ trình tăng giá, phí) - Các thơng số đầu vào khác: Lãi vay, thời gian vay; tỷ lệ lạm phát; tỷ giá; tỷ lệ khấu hao thông số khác Dự báo nhu cầu - Phân tích lưu lượng, nhu cầu sử dụng cơng trình, hệ thống sở hạ tầng, sản phẩm, dịch vụ công cung cấp - Dự báo tốc độ tăng trưởng nhu cầu tương lai, làm sở xem xét hiệu kinh tế xã hội phân tích sơ phương án tài - Phân tích khả chi trả cộng đồng người sử dụng, tổ chức bao tiêu dự án áp dụng loại hợp đồng BOT, BTO, BOO, O&M Phương án tài sơ dự án Trình bày nội dung phương án tài sơ (nội dung chi tiết thực theo hướng dẫn Chính phủ Nghị định quy định chi tiết chế tài dự án PPP), bao gồm: - Tổng mức đầu tư: Trên sở thuyết minh kỹ thuật lựa chọn, BCNCTKT xác định sơ tổng mức đầu tư dự án - Cơ cấu nguồn vốn nhà đầu tư/doanh nghiệp dự án (vốn chủ sở hữu, vốn vay nguồn vốn hợp pháp khác) phương án huy động vốn giá định; thời gian vay, kỳ hạn phát hành trái phiếu doanh nghiệp (nếu có); chi phí huy động vốn: lãi suất vốn vay, lãi suất phát hành trái phiếu doanh nghiệp (nếu có) chi phí cần thiết liên quan đến huy động vốn (nếu có); - Vốn nhà nước tham gia dự án dự kiến (nếu có), cụ thể bao gồm: + Vốn hỗ trợ xây dựng cơng trình, hệ thống sở hạ tầng thuộc dự án PPP: vốn đầu tư công, giá trị tài sản công (được xác định định sử dụng tài sản công để tham gia dự án PPP theo quy định pháp luật quản lý, sử dụng tài sản cơng); + Vốn tốn (bao gồm phương thức toán) cho nhà đầu tư thực dự án áp dụng loại hợp đồng BTL, BLT; + Vốn nhà nước để chi trả kinh phí bồi thường, giải phóng mặt bằng, hỗ trợ tái định cư, hỗ trợ xây dựng cơng trình tạm, - Phương án thu hồi vốn đầu tư lợi nhuận nhà đầu tư trường hợp áp dụng loại hợp đồng BOT, BTO, BOO O&M - Giá trị tối thiểu nộp ngân sách nhà nước (đối với dự án áp dụng loại hợp đồng O&M) - Thời hạn hợp đồng dự án Đối với dự án áp dụng loại hợp đồng O&M, thời hạn hợp đồng dự án xác định yêu cầu kỹ thuật, công nghệ loại cơng trình, hệ thống sở hạ tầng, thời gian cần sửa chữa định kỳ thời gian sử dụng cơng trình, hệ thống sở hạ tầng theo quy định pháp luật - Đề xuất ưu đãi đảm bảo phương án tài dự án (nếu có) - Dự kiến khoản chi phí dự án thời gian vận hành - Các thông số đầu vào, tiêu tài Các tiêu tài xem xét tính khả thi dự án Căn nội dung sơ phương án tài thơng số đầu vào mơ hình tài chính, tính khả thi tài dự án xem xét sở tiêu Giá trị rịng tài (NPV) NPV dự án giá trị dòng tiền suốt vòng đời dự án Để đảm bảo dự án đạt hiệu tài chính, NPV phải dương (>0) tính theo cơng thức sau: Trong đó: CFt: giá trị dòng tiền khoản chênh lệch số tiền thu (dòng tiền vào) số tiền chi (dòng tiền ra) dự án năm thứ t; t: năm vòng đời dự án (0, 1, 2, , n); n: số năm hoạt động dự án (thời hạn hợp đồng dự án); r: tỷ suất chiết khấu 5.Đánh giá phương án tài kết luận sơ tính khả thi tài dự án Trên sở phân tích Mục nêu trên, tính chất loại hợp đồng dự án, kết luận sơ tính khả thi tài dự án VI MỘT SỐ NỘI DUNG KHÁC Loại hợp đồng dự án Xác định loại hợp đồng phù hợp với dự án thuyết minh nội dung sau: - Phương án kỹ thuật, công nghệ sơ - Phương án tài sơ (dự báo nhu cầu, nguồn thu khả thu hồi vốn cho nhà đầu tư, thời gian hoàn vốn thời hạn hợp đồng dự án) khả chi trả cộng đồng người sử dụng, tổ chức bao tiêu dự án áp dụng loại hợp đồng BOT, BTO, BOO, O&M) - Vai trò, trách nhiệm, phân bổ quản lý rủi ro liên quan đến thực dự án quan có thẩm quyền nhà đầu tư suốt vòng đời dự án Phân tích rủi ro q trình thực dự án - Thuyết minh sơ số rủi ro phát sinh suốt vòng đời dự án, bao gồm: Rủi ro pháp lý (thay đổi sách, pháp luật), rủi ro quyền sử dụng đất, rủi ro môi trường, rủi ro kỹ thuật, công nghệ lựa chọn, rủi ro thiết kế xây dựng, rủi ro tài khóa (ngân sách trung ương, địa phương, khả cung cấp bảo lãnh ), rủi ro doanh thu (nhu cầu thị trường, lưu lượng ), rủi ro vận hành - Phân tích chế phân bổ, quản lý rủi ro trách nhiệm bên việc quản lý rủi ro, xác định số biện pháp giảm thiểu rủi ro (bảo hiểm rủi ro, dự phịng nguồn xử lý có cố ô nhiễm môi trường, chế chia sẻ phần giảm doanh thu ) Ưu đãi, bảo đảm đầu tư Đề xuất ưu đãi đầu tư (bao gồm ưu đãi đặc thù ngành, lĩnh vực địa phương), loại hình bảo lãnh, bảo đảm Chính phủ điều kiện kèm theo nghĩa vụ cần thiết khác thời gian thực hợp đồng dự án Cơ chế chia sẻ phần giảm doanh thu Căn phân tích sơ số rủi ro phát sinh suốt vịng đời dự án điều kiện quy định Điều 82 Luật PPP, thuyết minh lý đề xuất phương án áp dụng chế chia sẻ rủi ro doanh thu nhà nước doanh nghiệp dự án (bao gồm: biện pháp phải thực trước áp dụng; thời gian áp dụng; thời điểm bắt đầu áp dụng chế nội dung cần thiết khác) Tổ chức quán lý thực dự án PPP - Thuyết minh hình thức, cấu tổ chức quản lý thực dự án quan có thẩm quyền, nhà đầu tư, doanh nghiệp dự án giai đoạn cụ thể; phương thức để quan có thẩm quyền phối hợp với nhà đầu tư, doanh nghiệp dự án trình thực dự án - Thuyết minh sơ nội dung quản lý thực dự án bao gồm: nội dung phương thức giám sát chất lượng cơng trình; giám sát thực hợp đồng dự án, đảm bảo cung cấp sản phẩm, dịch vụ công ổn định, liên tục; phương thức nhà đầu tư, doanh nghiệp dự án thực kinh doanh, khai thác cơng trình dự án, cung cấp dịch vụ Lựa chọn nhà đầu tư - Đối với dự án ứng dụng công nghệ cao, công nghệ mới, xác định: Tên bên mời thầu; hình thức lựa chọn nhà đầu tư; thời gian tổng thể mốc thời gian dự kiến tổ chức đàm phán cạnh tranh (dạng bảng theo dõi tiến độ) - Đối với dự án có u cầu quốc phịng, an ninh quốc gia, bảo vệ bí mật nhà nước, thuyết minh sở áp dụng hình thức lựa chọn nhà đầu tư Trường hợp đề xuất áp dụng hình thức định nhà đầu tư, thuyết minh cần thiết, sở pháp lý nội dung dự kiến báo cáo Thủ tướng Chính phủ - Đối với dự án thuộc ngành, nghề chưa tiếp cận thị trường nhà đầu tư nước theo quy định pháp luật đầu tư, thuyết minh sở áp dụng hình thức lựa chọn nhà đầu tư nước phù hợp với cam kết quốc tế đầu tư Kế hoạch thực dự án Thời gian thực dự án: Dự kiến thời gian chuẩn bị dự án (bao gồm thời gian lập, thẩm định BCNCTKT định chủ trương đầu tư; lập, thẩm định báo cáo nghiên cứu khả thi phê duyệt dự án); thời gian tổ chức lựa chọn nhà đầu tư ký kết hợp đồng Các nội dung khác - Thuyết minh sơ nội dung cần khảo sát quan tâm nhà đầu tư dự án bước lập báo cáo nghiên cứu khả thi (trừ dự án ứng dụng công nghệ cao, công nghệ dự án có yêu cầu quốc phịng, an ninh quốc gia, bảo vệ bí mật nhà nước dự kiến báo cáo Thủ tướng Chính phủ cho phép áp dụng hình thức định nhà đầu tư) - Đối với dự án có yếu tố đặc biệt cần áp dụng giải pháp đổi sáng tạo nhằm rút ngắn tiến độ hồn thành xây dựng cơng trình, hệ thống sở hạ tầng khoảng thời gian định, đạt mức tiết kiệm lượng cao, bảo vệ môi trường dự án thuộc nhóm có nguy tác động xấu đến mơi trường mức độ cao theo pháp luật bảo vệ môi trường, thuyết minh nội dung yêu cầu sơ lực, kinh nghiệm nhà đầu tư Đ KẾT LUẬN VÀ KIẾN NGHỊ Trình bày kết luận việc dự án đáp ứng điều kiện để đầu tư theo phương thức PPP quy định khoản Điều 14 Luật PPP Trình bày kiến nghị cấp có thẩm quyền thực thủ tục thẩm định, định chủ trương đầu tư dự án xác định nội dung cần nghiên cứu chi tiết báo cáo nghiên cứu khả thi  ... chi phí tư vấn giám sát, dự phịng - Doanh thu: Xác định doanh thu dự án qua năm (doanh thu mức bản, doanh thu mức tối đa doanh thu mức tối thi? ??u) sở nội dung dự báo nhu cầu; giá, phí sản phẩm,... ro doanh thu nhà nước doanh nghiệp dự án (bao gồm: biện pháp phải thực trước áp dụng; thời gian áp dụng; thời điểm bắt đầu áp dụng chế nội dung cần thi? ??t khác) Tổ chức quán lý thực dự án PPP -... Thời gian thực dự án: Dự kiến thời gian chuẩn bị dự án (bao gồm thời gian lập, thẩm định BCNCTKT định chủ trương đầu tư; lập, thẩm định báo cáo nghiên cứu khả thi phê duyệt dự án); thời gian tổ