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国际贸易体制中的劳工标准问题研究 （博士论文摘要） 专 业： 国际法 研究方向： 国际经济法 作者姓名： 戴德生 指导教师： 周洪钧 教授 国际贸易中的劳工标准问题在经济全球化的大背景下，近年来其重要性日益 凸显，成为各国政府和学术界普遍关注的热点问题。同时，这一问题也构成了发 达国家和广大发展中国家在新一轮多边贸易谈判中一个难以调和的分歧点。发达 国家提出了要在世贸组织协议中列入保护劳工权利的所谓“社会条款”，将劳工 标准和国际贸易挂钩，对于不遵守国际公认劳工标准的国家，应当予以贸易制裁， 而大多数发展中国家则反对将劳工标准与国际贸易联系在一起。由于发展中国家 的强烈反对，劳工标准问题没有被明确纳入多边贸易体系，但是，对于社会条款 问题的争论却仍然在继续。在双边贸易领域，劳工标准与国际贸易的挂钩却有了 实质性进展，在美国与约旦、新加坡、智利签署的自由贸易协议中，已经把劳工 保护条款列入其中。此外，在非官方层面，跨国公司生产守则中也交织着贸易与 劳工标准问题。可以预见，由于国际社会各种复杂因素的“合力” ，劳工标准问 题将被纳入 WTO 多边贸易体制是一必然趋势。中国是世界上的贸易大国又是 WTO 的成员之一，也是世界上劳动力数量和劳动力市场最大的国家，劳工标准 问题不容回避。因此，研究国际贸易中的劳工标准问题对我国无疑具有重大的理 论和现实意义。 本论文基于国际法视野，以多边贸易自由化为背景，以贸易与劳工权益保护 关系问题为核心，以贸易与劳工标准问题的历史演进为研究脉络，以 WTO 框架 下劳工标准制度的构建、自愿劳工标准所涉法律问题和我国劳动法制的完善为论 述重点，综合运用系统分析、比较分析、历史分析、法律社会学和法律经济学的 研究方法，对国际贸易中的劳工标准问题进行了比较系统的阐述、剖析和论证。 i 论文分为导论、正文和结束语三部分，其中正文共五章。论文全文共约 16 万字。 在导论部分，作者主要阐述了如下几个问题：本论文的研究大背景、研究意 义、研究方法以及其他需要说明的几个问题。 第一章主要是劳工标准问题的基本理论研究。在界定了劳工标准、国际劳工 标准、核心劳工标准、“社会条款”这几个重要概念的内涵和外延之后，作者依 次阐述了国际劳工标准的法律渊源、内容及其制定、实施和监督机制。 第二章主要是分析国际贸易与劳工标准的关系。作者首先对 GATT/WTO 框 架内、外的贸易——劳工标准问题的历史演进进行了回顾，指出：随着经济全球 化和贸易层次的深入发展，发达国家与发展中国家在这一问题上的争论必将更加 激烈。其次，作者分析了发达国家与发展中国家对“劳工标准与国际贸易挂钩” 的不同立场及理由，认为两类国家各自的主张在具备一定合理性的基础上也存在 利己倾向，而反映在激烈争论的背后的实质，是在经济发展不平衡和贸易自由化 大背景下，发达国家和发展中国家在经济利益和价值观方面的激烈冲突。再次， 作者对劳工标准与国际贸易挂钩的合理性进行了辨析。经过论证，作者认为：从 经济学的视角看，劳工标准与国际贸易存在必然的、实际的联系；从人权保护视 角观察，尽管以贸易制裁的方式来提高劳工标准需要付出一定的代价并且效果有 限，但制定统一的国际劳工标准并通过贸易制裁的方式予以强制性规制可以从外 部给那些竞相降低劳工标准以取得竞争优势的国家和企业施加压力，对世界人权 保护水平的整体提高有一定的促进作用。因此，如果排除贸易保护、政治干预等 因素，推行劳工标准与国际贸易挂钩有一定的合理性。 第三章重点在于探讨 WTO 框架下有关劳工标准问题的可能的制度构建。首 先论证了将劳工标准问题纳入 WTO 的可能性和必要性，之后，作者从四个方面 探讨了劳工标准“入世”后的具体制度构建：第一，纳入形式应选择制定 WTO 框架下专门劳工标准协议的形式；第二，纳入的内容只能是核心劳工标准；第三， 与劳工权益保护有关的贸易争端机制的特殊性、贸易制裁措施的局限性及其替代 措施；第四，在多边贸易框架下，WTO 和 ILO 在劳工标准问题上的合作基础、 合作程度和合作机制。 第四章重点在于分析自愿劳工标准所涉法律问题。由于发达国家与发展中国 ii 家的重大分歧，WTO 在短期内尚无法将核心劳工标准纳入其多边贸易体系。在 此背景下，跨国公司在全球推行自愿劳工标准，从而宣告了“民间”或以社会为 本位的解决核心劳工标准问题的时代已经开启。自愿劳工标准产生的背景是 20 世纪 80 年代企业社会责任运动的勃兴，论文因而概述了企业社会责任的缘起、 涵义和特征及其国际法依据；自愿劳工标准的具体表现形式是跨国公司生产守 则，论文因而探讨了跨国公司生产守则的内容和类型、其与工人权利保护的关系、 法律性质；最后，论文以自愿劳工标准的一个典型——SA8000 为例，重点分析 了自愿劳工标准的推行模式及其所涉法律问题。 第五章首先概述了我国对外贸易实践中所遭遇的与劳工标准有关的贸易纠 纷；之后，作者通过分析我国在国际劳工组织中的活动及批准国际劳工组织的劳 工公约的情况，揭示了我国对国际劳工标准的基本立场和态度。在此基础上，为 在我国有效实施国际劳工标准，论文探讨了如何完善我国劳动法制的问题，涉及 核心劳工标准的四个方面，即：结社自由与集体谈判权、废除强迫劳动、禁止童 工劳动、消除就业歧视。 在结束语部分，作者对论文的全部内容进行了高度的概括和总结。 [关键词]：国际贸易 劳工标准 人权 iii 世界贸易组织 劳动法制 Research on Labour Standards in the International Trading System Abstract Discipline： International law Specialty：International economic law Author： Dai Desheng Tutor： Prof Zhou Hongjun With the economic globalization the issue of labour standards in international trade is getting more and more important and becoming the focus of governments and academia all over the world Meanwhile, this issue has also become a tough bifurcation in the new round multilateral trade negotiation between developed countries and developing countries developed countries put forward the so called "social clause" which meant to protect labour rights as a new entry of WTO In this way, they link labour standards and international trade together According to them, countries which don't abide by the international labour standards shall receive trade sanction However most of the developing countries are against this proposal The issue of labour standards hasn't been incorporated into the multilateral trade system due to the strong opposition of developing countries Nevertheless, the dispute on the social clause is still going on In the bilateral trade field the link between labour standards and international trade has developed substantially The entries of labour protection has been brought into the free trade agreement signed between the U.S and Jordan, the U.S and Singapore, the U.S and Chile Besides, in the non-official level the issue of trade and labour standards exists also in the code of conduct of iv multinational corporations It can be foreseen that the issue of labour standards will be incorporated into the WTO multilateral trade system will be an irresistible trend due to the combination of all the complicated international social factors China is a big country of trade and a member of WTO, at the same time, it's also the country of most labours and the biggest labour market, so the labour standards is a problem unavoidable Therefore, research on the issue of labour standards of international trade is of great theoretic and realistic significance Based on the perspective of international law, this dissertation takes the multilateral trade liberalization as the general background, circles around the relation between trade and labour right protection, follows the historic evolution of trade and labour standards and focus on the construction of labour standards system, the legal issues related with voluntary labour standards Comprehensively Applying the research method of systematic analysis, comparative analysis, historical analysis, sociology of law and economics of law, the dissertation systematically expounds, analyses and demonstrates the issue of labour standards in international trade The paper consists of three parts: introduction, body and conclusion The body part is composed of five chapters The whole paper consists of around 160,000 words In the introduction part, the author expounds the following questions: the general background, the significance of research, the means of research and other points which need to be stated The first chapter mainly concentrates the basic theoretic research of the issue of labour standards After defining labour standards, international labour standards, core labour standards and social clause, the author expounds the legal origin, content, formulation, execution and supervisory system of international labour standards The second chapter analyses the relation between international trade and labour standards The author reviews first the historic revolution of the trade - labour standards in and out of the framework of GATT / WTO He indicates that with the economic globalization and the development of trade, the dispute on this issue between developed countries and developing countries will become fiercer Then, the author analyses the different positions held by developed and developing countries v and their respective reasons He believes that the two positions are to some degree self-regard despite their rationality However, the essence beneath the hot dispute is the intense conflict of economic interests and values between developed and developing countries under the background of the imbalance of economic development and trade liberalization Next, the author differentiates and analyses the rationality of relating labour standards with international trade According to the author, labour standards and international trade are necessarily and practically connected from the economic angle; From the perspective of protecting human rights, although improving the labour standards through trade sanction requires to pay and the effect is limited, a formulation of unified international labour standards and mandatory execution through trade sanction can exert pressure from external on the countries and enterprises which vie with one another to gain competitive advantage and thus has a certain positive effect on the overall enhancement of human rights protection of the world.therefore, the proposal of relating the labour standards and international trade is rational if we exclude trade protection and politic intervention The third chapter studies the possible system construction of labour standards issue within the framework of WTO First, the author demonstrates the possibility and necessity of incorporating this issue into WTO Then he treats the concrete system construction after incorporation of labour standards issue into WTO: the incorporation should take the form of specialized labour standards agreement within the WTO framework; the content of incorporation can only be core labour standards; the particularity of trade dispute system related with labour rights protection, the limitations and the substitute of trade sanctions; the cooperation basis, cooperation level and cooperation mechanism of labour standards of WTO and ILO in multilateral trade The fourth chapter analyses the legal aspects related with voluntary labour standards The core labour standards can not be incorporated into the multilateral system of WTO due to the great difference between developed countries and developing countries In this situation, multinational corporations adopt the voluntary labour standards world-widely, which signifies the era of non-official or society-based vi solution to the problem of core labour standards Voluntary labour standards originates from the rise of corporate social responsibility movement, so the dissertation also covers an overview of the origin, definition and international law foundation of corporate social responsibility The concrete form of voluntary labour standards is the multinational corporation codes of conduct, for this reason the dissertation studies also the contents and types of the multinational corporation codes of conduct, its relation with worker rights protection and its legal nature And finally with a typical example of voluntary labour standards——SA8000, the dissertation analyses execution mode of voluntary labour standards and the related legal aspects The fifth chapter first summarizes the labour standards related trade disputes that we have encountered; then the author reveals our basic position and attitude in the labour standards issue while analyzing our activities in ILO and approval of ILO labour convention Based on this, in order that the international labour standards can be executed efficiently in China, the dissertation discusses how to perfect our labour legislation which covers four aspects of core labour standards, namely, freedom of association and collective bargaining right, the abolition of forced labour, prohibition of child labour and elimination of discrimination in employment In conclusion the author presents a very concentrated and compact summary of the paper Key Words: International Trade; Labour Standards; Human Rights;WTO; Legal System of Labour vii 目 录 导 论 .1 一、研究的大背景：经济全球化对劳工权益的保护提出了严峻的挑战 .1 （一）经济全球化的概念和内涵 .1 （二）经济全球化对劳工权益保护的挑战 .3 二、研究意义 .8 三、研究方法 .9 四、需要说明的几个问题 10 第一章 劳工标准问题基本理论 .13 第一节 概念解析 13 一、劳工标准 .13 二、国际劳工标准 .14 三、核心劳工标准 .16 四、“社会条款” 18 第二节 劳工标准的法律渊源 18 一、国际性规范 19 （一）ILO 制定的国际劳工公约和建议书 19 （二）多边人权公约 .20 （三）区域和双边自由贸易协定 21 （四）自愿性的跨国指导准则 .23 二、国内法规范 24 第三节 国际劳工标准的内容 27 一、核心劳工标准的内容 28 （一）结社自由与集体谈判权 .28 （二）废除强迫劳动 .29 （三）禁止童工劳动 .31 （四）禁止就业歧视 .33 二、经济性劳工标准的内容 .34 第四节 国际劳工标准的制定、实施和监督机制 35 一、关于国际劳工组织 .35 （一）ILO 的目标和宗旨 36 （二）ILO 的组织机构 37 （三）ILO 的三方机制 38 二、国际劳工标准的制定 38 三、国际劳工标准的实施 39 四、国际劳工标准的监督机制 40 （一）以审议各国政府提交的定期报告为基础的常规监督程序 .40 （二）申诉与控诉程序 41 （三）对实施结社自由公约的特殊监督机制 .42 第二章 国际贸易与劳工标准的关系：历史演进与理论分析 44 第一节 国际贸易与劳工标准问题的历史演进 44 一、GATT/WTO 法律框架之外推动贸易与劳工标准建立联系的努力 44 即成立裁判机构以迅速判决由理事会或按公约规定向该裁判机构提出的关于解 释公约方面所存在的任何纠纷和问题。凡国际法院的可适用的判决或咨询意见， 对于按本款成立的裁判机构应有约束力。这种裁判机构所做的判决书应分送本组 织各成员国，各成员国对该判决书如有意见可提交大会。 第 38 条 1．国际劳工组织可根据需要召开区域会议和设立区域性机构，以促进实现 本组织的目标与宗旨。 2．区域会议的权力、职能和程序，应由理事会拟订规则加以规定，并提请 大会确认。 第四章 杂 项 规 定 第 39 条 国际劳工组织应具有完全的法人，特别具有下列资格： （a）订立契约； （b）获得和处置不动产和动产； （c）提起诉讼。 第 40 条 1．国际劳工组织在其成员国领土内应享受为达成其宗旨所必要的特权及豁 免待遇。 2．出席大会的代表、理事会理事、国际劳工局局长和官员也应享受为独立 执行其与本组织有关的职务所必要的此种特权及豁免待遇。 3．为取得各成员国的同意，此类特权和豁免待遇应由国际劳工组织另拟协 定予以规定。 附录 关于国际劳工组织的目标和宗旨的宣言 （即《费城宣言》 ） 本宣言是关于国际劳工组织的目标和宗旨以及对其成员国政策应具启发作 用的各项原则，是 1944 年 月 10 日在费城举行的第 26 届国际劳工大会上通过 174 的。 Ⅰ 大会重申本组织所依据的基本原则，特别是： （a）劳动不是商品； （b）言论自由和结社自由是不断进步的必要条件； （c）任何地方的贫穷对一切地方的繁荣构成危害； （d）反对贫困的斗争需要各国在国内以坚持不懈的精力进行，还需要国际间 做持续一致的努力，在此努力中，工人和雇主代表享有和政府代表同等的地位， 和政府代表一起参加自由讨论和民主决议，以增进共同福利。 Ⅱ 相信经验已经充分证明国际劳工组织章程中所阐述的真理，即持久和平只能 建立在社会正义的基础上，大会确认： （a）全人类不分种族、信仰或性别都有权在自由和尊严、经济保障和机会均 等的条件下谋求其物质福利和精神发展； （b）为实现上述目的而创造条件应构成各国和国际政策的中心目标； （c）一切国内、国际的政策和措施，特别是具有经济和财政性质者，均应以 此观点来加以衡量，只有能促进而不妨碍达成这一基本目标者才能予以接受； （d）国际劳工组织有责任按照此基本目标来检查和考虑国际间一切经济基础 和财政政策及措施； （e）国际劳工组织在执行委托给它的任务时，对一切有关的经济和财政因素 加以考虑后，可以在它的决议和建议中列入任何它认为适当的条款。 Ⅲ 大会承认国际劳工组织在世界各国推进各种计划的庄严义务，以达到： (a)充分就业和提高生活标准； (b)使工人受雇于他们得以最充分地发挥技能与成就，并得以为共同福利做 出最大贡献的职业； (c)作为达到上述目的的手段，在一切有关者有充分保证的情况下提供训练 和包括易地就业和易地居住在内的迁移和调动劳动力的方便； (d)关于工资、收入、工时和其他工作条件的政策，其拟订应能保证将进步 175 的成果公平地分配给一切人，将维持最低生活的工资给予一切就业的并需要此种 保护的人； (e)切实承认集体谈判的权利，在不断提高生产率的情况下劳资双方的合作， 以及工人和雇主在制定与实施社会经济措施方面的合作； (f)扩大社会保障措施，以便使所有需要此种保护的人得到基本收入，并提 供完备的医疗； (g)充分地保护各业工人的生命和健康； (h)提供儿童福利和生育保护； (i)提供充分的营养、住宅和文化娱乐设施； (j)保证教育和职业机会均等。 Ⅳ 相信为达到本宣言提出的目标所必需的世界生产资源可以由国际和国内的 有效行动来予以更充分更广泛的利用,这种有效行动包括扩大生产和消费的措 施、避免严重经济波动的措施、促进世界上较不发达地区的经济和社会进步的措 施、保证主要产品的世界价格更为稳定的措施，以及促进高度与稳定的国际贸易 量的措施，为此大会保证同那些对于分担此项伟大任务和对于促进各国人民的健 康、教育和幸福负有责任的国际机构充分合作。 Ⅴ 大会确信本宣言提出的原则对世界各国人民都完全适用，虽然应用的方式必 须考虑到各国人民的社会、经济发展阶段才能决定；对尚未独立已经获得自治的 民族逐步应用这些原则是和整个文明世界有关的事。 176 附录二： Social Accountability 8000∶2001（SA8000∶2001） I．目的与范围 本标准规定公司应该遵守的社会责任，以帮助公司: a) 发展、维持和加强公司的政策和程序，在公司可以控制或影响的范围内， 管理有关社会责任的议题； b) 向利益团体证明公司政策、程序和措施符合本标准的规定。 本标准之规定具有普遍适用性，不受地域、产业类别和公司规模的限制。 II 规范纲要与诠释 公司应该遵守国家和其它适用的法律、公司签署的其它规章和本标准。当国 家和其它适用的法律、公司签署的规章和本标准所规范的议题相同时，应该采用 其中最严格的条款。 公司也应该尊重下列国际协议的原则： 国际劳工组织公约第 29 和 105 条（强迫性和奴役性劳动） 国际劳工组织公约第 87 条（组织工会的自由） 国际劳工组织公约第 98 条规（集体谈判的权利） 国际劳工组织公约第 100 和 111 条规（男女同工同酬；歧视） 国际劳工组织公约第 135 条规（工人代表公约） 国际劳工组织公约第 138 条和建议款第 146 条规（最低年龄和建议） 国际劳工组织公约第 155 条和建议条款第 164 条(职业安全和健康） 国际劳工组织公约第 159 条（职业训练与雇用／伤残人士） 国际劳工组织公约第 177 条（家庭工作） 国际劳工组织公约第 18 条（最恶劣儿童） 世界人权宣言 联合国儿童权利公约 联合国消除一切形式歧视妇女行为公约 III 定义 公司的定义： 任何负责实施本标准中各项规定组织或企业的整体，包括公司所有的员工 177 （即董事、决策阶层、经理、监督和非管理人员，不论是直接雇用、合约性质或 以其它方式代表公司的人）。 供货商/分包商的定义： 提供货物或服务给公司的实体，它所提供的货物或服务构成公司生产的货物 或服务的一部分，或被利用来生产公司的货物或服务。 下级供货商的定义： 在供应链中直接或间接向供货商提供货物或服务的实体，它所提供的货物或 服务构成供货商或公司生产的货物或服务的一部分，或被利用生产釆生产供货商 或公司的货物或服务． 补救行动的定义： 给 SA8000 所涵盖权益受侵害的工人或前雇员的补救行动。 纠正行动的定义： 为确保给不符合提供及时、持续补救而实施的系统化改进或解决措施。 利益团体的定义： 关心公司的社会表现或受到公司社会表现所影响的个人或团体。 儿童的定义： 任何十五岁以下的人．若当地法律规定最低工作年龄或义务教育年龄高于十 五岁，则以较高年龄为准．若当地法律规定最低工作年龄是十四岁，符合国际劳 工组织公约第 138 条有关发展中国家的例外规定，则以较低年龄为准。 青少年工人的定义： 任何超过上述定义的儿童年龄,但不满十八岁的工人。 童工的定义： 任何属于上述定义的儿童年龄的人所从事的劳动，除非符合国际劳工组织建 议条款第 146 条。 10 强迫性劳动的定义： 任何人在任何受惩罚威胁下被榨取的非志愿性工作或服务或作为偿债方法 的工作或服务。 11 拯救儿童的定义： 为了保障曾经担任童工并遭遣散的儿童的安全、健康、教育和发展，而采取 的所有必要的支持和行动。 178 12 居家工人的定义： 在直接或间接合同下，不在公司场地内为公司做工的人。不论由谁提供设备、 原料或其它物料，只要提供了雇主界定的产品或服务并为报酬而做工的人。 IV 社会责任之规定 童工 1.1 公司不可雇用童工或支持雇用童工的行为。 1.2 若发现有童工，公司应该建立、纪录、保留旨在拯救童工的政策和程序， 和有效的传达这些政策和程序给员工和其它利益团体，并且应该提供足够的支持 来促使童工接受学校教育，直到他们超过儿童年龄为止。 1.3 公司应该建立、纪录、维持国际劳工组织建议条款第 146 条所涉及的 旨在推广儿童教育和青少年工人教育的政策和措施，并将其向员工及利益团体有 效传达。政策和措施还应包括一些具体措施来保证在上课时间内不雇用童工或青 少年工人，而且童工和青少年工人的每日交通（来回工作地点和学校）、上学和 工作时间加起来不得超过十小时。 1.4 无论工作地点内外，公司不可置儿童或青少年工人于危险、不安全或不 健康的环境中。 强迫性劳动 2.1 公司不可雇用或支持雇用强制性劳工的行为，也不可要求员工在受雇之 时交纳（押金）或存放身分证于公司。 健康与安全 3.1 公司应该考虑到产业中普遍认知的危险和任何特定的危险，而提供一个 健康与安全的工作环境，并应采取适当的措施，在可能条件下最大限度地降低工 作环境中的危害隐患，以避免在工作中或由于工作发生或与工作有关的事故对健 康的危害。 3.2 公司应该指定一个高级管理代表，来负责所有员工的健康与安全，并且 负责实施本标准中有关健康与安全的规定。 3.3 公司应该保证所有的员工都接受定期和有纪录的健康与安全训练，并为 新进的和调职的员工重新进行培训。 3.4 公司应该建立系统来侦查、防范或反应可能危害员工健康与安全的潜在 威胁。 179 3.5 公司应该提供所有员工干净的厕所、可饮用的水，在适当的情形下，并 提供员工储藏食物的卫生设备。 3.6 如果公司提供员工宿舍的话，应该保证宿舍设备干净、安全，并能满足 员工的基本需求。 组织工会的自由与集体谈判的权利 4.1 公司应该尊重所有员工自由成立和参加工会，以及集体谈判的权利。 4.2 当自由组织工会和集体谈判的权利受到法律限制的时候，公司应该协助 员工采用类似的方法来达到独立和自由结社和谈判的权利。 4.3 公司应该保证工会代表不受歧视，并且在工作环境中能够接触工会的会 员。 歧视 5.1 公司在雇用、 薪酬、 训练机会、 升迁、 解雇或退休等事务上,不可 从事或支持任何基于种族、社会阶级、 国籍、 宗教、 残疾、 性别、 性别取 向、工会会员资格或政治关系的歧视行为。 5.2 公司不可干涉员工遵奉信仰和风俗的权利，和满足涉及种族、 社会阶 级、 国籍、宗教、残疾、性别、性别取向和工会的信条、政治需要的权利。 5.3 公司不可允许带有强迫性、 威胁性、 凌辱性或剥削性的性行为，包括 姿势、语言和身体的接触。 惩戒性措施 6.1 公司不可从事或支持肉体上的惩罚、精神或肉体胁迫以及言语凌辱。 工作时间 7.1 公司应该遵守适用法律及行业标准有关工作时间的规定;在任何情况下, 不可经常要求员工一个星期的工作时间超过 48 小时,并且员工在每个七天之内 至少有一天的休息时间。所有超时工作应付额外报酬。在任何情况下每个员工每 周加班不得超过 12 个小时。 7.2 除非符合 7.3 条（见下款），所有加班必须是自愿性质。 7.3 若公司与代表众多所属员工的工人组织（依据国际劳工组织定义）通过 自由谈判达成集体协商协议，公司可以根据协议要求工人加班以满足短期业务需 要。任何此类协议应符合 7.1 条有关规定（见上面规定）。 薪酬 180 8.1 公司应该保证它所给付的标准工作周的工资至少能够达到法律或行业 规定的最低工资标准,而且满足员工的基本需求,和提供一些可随意支配的收入。 8.2 公司应该保证不会为了惩戒的目的而扣减工资,并且保证定期向员工清 楚的列明工资、福利的构成;公司还应该保证工资、福利完全合乎所有适用的法 律,而且薪酬给付的形式,无论是现金或支票,都必须合乎方便工人的原则。 8.3 公司不可采用纯劳务性质的合约安排或虚假的见习期（学徒工制度）办 法,来逃避劳动法和社会安全法规中明定的公司对员工应尽的义务。 管理系统 政 策 9.1 高层应该制定有关社会责任和劳动条件的公司政策,以保证这个政策： a) 包含对符合本标准内所有规定的承诺； b) 包含对遵守国家和其它适用的法律、公司签署的其它规章以及尊重国际 协议和其解释(如第 II 部分所列)的承诺； c) 包含对不断改善的承诺； d) 有效的纪录、实施、维持和传达这个政策,并且以明白易懂的形式供所有 员工随时取阅,所有员工在此所指的是包括董事、决策阶层、经理、监督和非管 理人员,不论是直接雇用、合同制聘用或用其它方式代表公司的人； e) 对公众公开。 管理审核 9.2 高层管理人员应依据本标准和公司签署的其它规章要求定期审查公司 的政策、措施及其执行结果,决定其是否充分、适用和持续有效.在必要的时候, 应该做系统的修正和改进。 公司代表 9.3 公司应该指定一个高层管理代表,不论他在公司是否担负其它职务,来 负责保证公司达到本标准中的规定。 9.4 公司应该协助非管理人员选出自己的代表,以便跟高层管理层就本标准 规定的事项进行沟通。 计划与实施 9.5 公司应保证公司上下皆能了解和实施本标准的规定; 包括但不限于下 列各项： 181 a) 明确的定义角色、责任和职权； b) 在雇用之际，训练新进的和临时的员工； c) 为既有员工提供定期训练和宣传； d) 持续监督相关的活动和成效，来证明系统是否有效的达到公司政策和本 标准的规定。 对供货商的控制 9.6 公司应该建立和维持适当的程序,在评估和挑选供货商/分包商（若情况 允许，下级供货商）时应考虑其满足本标准要求的能力。 9.7 公司应该保留适当的纪录记载供货商/分包商（若情况允许，下级供货 商）对社会责任的承诺,包括但不限于下列书面的承诺: a) 符合本标准的所有规定(包括本条规定); b) 在公司的要求之下参与公司的监督活动; c) 及时补救违反本标准规定的任何不符合事项; d) 及时、完整的向公司通报所有与之有商业关系的其它供货商和分包商及 下级供货商。 9.8 公司应该维持合理的证据,证明供货商和分包商能够达到本标准中和各 项规定。 9.9 除上述 9.6 及 9.7 款规定外，如果公司接收、处理或经营任何出自居 家工人的供货商和分包商及下级供货商的产品和/或服务，公司应采取特别措施 保证这些居家工人享有以本标准规定向直接雇员提供的相似程度的保护。这些特 别措施包括但不限于： a) 订立具法律效力的书面购买合同载明最低要求（应与本标准相符）; b) 确保居家工人及所有与该书面购买合同有关人员理解并能贯彻合同要 求； c) 在公司内保留详细记载有关居家工人身份、所提供的产品/服务以及工作 时数的全面资料； d) 频繁进行事先通知或未通知的审查活动以确保该书面购买合同得以贯彻 实施。 处理疑虑和采取纠正行动 9.10 当员工和其它利益团体质疑公司是否符合或不符合公司政策或本标准 182 规定的事项时 , 公司应该调查、处理并做出反应 ;员工如果提供关于公司是否 遵守本标准的资料 , 公司不可对其采取惩罚、解雇或歧视的行为。 9.11 如果发现任何违反公司政策和/或本标准规定事项 , 公司应该根据其 性质和严重性 , 调配相应的资源予以适当的补救和纠正行动 。 对外沟通 9.12 公司应该建立和维持适当的程序 , 就公司在执行本标准各项要求上 的表现 ,向所有利益团体定期提供相关的数据和资料 , 所提供的资料应该包括 但不限于管理审核和监督活动的结果。 核实渠道 9.13 如果合同有此要求 , 公司应该给有关方面提供合理的信息和取得信 息的渠道 ,以供其核实公司是否符合本标准规定; 如果合同中有进一步的要求 , 公司应该透过采购合同的条文 , 要求供货 商和分包商提供相似的信息和取得信息的渠道。 纪 录 9.13 公司应该保留适当的纪录，来证明公司符合本标准中的各项规定。 183 附录三：中华人民共和国继承、批准的国际劳工公约 （ 截止到 2006 年 12 月 31 日） 资料来源：http://www.ilo.org/ilolex/english/newratframeE.htm(last visited Dec.31,2006) 公 约 号 批准公约日期 1、1920 年第 号：《确定准许儿童在海上工作的最低年龄公约》 1936 年 12 月 12 日 2、1921 年第 11 号：《结社权利（农业）公约》 1934 年 月 27 日 3、1921 年第 14 号：《每周休息（工业）公约》 1934 年 月 17 日 4、1921 年第 15 号：《最低年龄（扒炭工和司炉工）公约》 1936 年 12 月 日 5、1921 年第 16 号：《青年体格检验（海上）公约》 1936 年 12 月 日 6、1925 年第 19 号《待遇平等（意外赔偿）公约》 1934 年 月 27 日 7、1926 年第 22 号：《海员协定条款公约》 1936 年 12 月 日 8、1926 年第 23 号：《海员遣返公约》 1936 年 12 月 日 9、1928 年第 26 号：《制定最低工资确定办法公约》 1930 年 月 日 10、1929 年第 27 号：《船运的重大包裹标明重量公约》 1931 年 月 24 日 11、1932 年第 32 号：《防止意外（码头工人）公约》（修订本） 1935 年 11 月 30 日 12、1935 年第 45 号：《各种矿场井下劳动使用妇女公约》 1936 年 12 月 日 13、1937 年第 59 号：《确定儿童（受雇于）工业工作的最低年龄公约》 1940 年 月 日 14、1951 年第 80 号：《修正公约的最后条款》 1947 年 月 日 15、1951 年第 100 号：《对男女工人同等价值的工作付予同等报酬公约》﹡ 1990 年 11 月 日 16、1964 年第 122 号：《就业政策公约》 1997 年 12 月 17 日 17、1973 年第 138 号：《最低就业年龄公约》﹡ 1999 年 月 28 日 18、1976 年第 144 号：《三方协商（国际劳工标准）公约》 1990 年 11 月 日 19、1983 年第 159 号：《残疾人职业康复和就业公约》 1988 年 月 日 20、1990 年 170 号：《工作场所安全使用化学品公约》 1995 年 月 11 日 21、1978 年第 150 号：《劳动行政管理公约》 2002 年 月 日 22、1988 年第 167 号：《建筑业安全与卫生公约》 2002 年 月 日 23、1999 年第 182 号：《最恶劣形式的童工公约》* 2002 年 月 日 24、1958 年第 111 号：《（就业和职业）歧视公约》* 2005 年 月 28 日 注：带﹡号者为基本人权公约。 184 在读期间发表的学术论文与研究成果 一、著作类 周洪钧等著： 《对日民间索偿的法律与实务》第五章第三节，时事出版社 2005 年版。 二、论文类 1．《CEPA 制度设计下反规避问题探析》，载于《江淮论坛》2006 年第 期。 2．《论我国反规避立法的完善》，载于《政治与法律》2005 年第 期。 3． 《诊所法律教育探析》 ，载于《行政与法》 2005 年第 12 期。 4．《外交保护与对日民间索偿》，载于《法律科学》2004 年第 期。 5． 《 WTO 劳工标准与中国劳动立法的完善》，载于《政治与法律》2004 年 第2期 6．《世贸组织区域经济一体化法律规则与中国的对策》，载于《国际贸易问 题》2003 年第 期 185 186 致 谢 在我为这篇拙作划上最后一个句号时，没有预想中的如释重负，心里除了一 丝安慰，更多的竞是无名的怅然。我十分明白，这一份毕业答卷，倾注了许多人 的心血，承载了许多人的希望，可是，写文章永远都是遗憾的事业，我不知道这 篇有着甚多浅陋之处的论文能否回应那么多的心血与希望！ 掩卷之时，静思往昔，感怀那些在我求学之路上给予关爱和帮助的人，内心 中充满深深的感恩！ 感谢我的博士生导师周洪钧教授，感谢周老师给予我的教诲和培养、给予我 的知识和知遇。四年前，与周老师从未谋面的我幸列门樯；四年中，周老师的鼓 励和鞭策一直伴我前行。周老师倡导学术研究立意要高，国际法研究要坚守国家 主权、尊严和利益；同时，学术研究又要立足于现实，直面真实的社会、经济问 题，关注国际社会中弱势群体的利益。受周老师学术思想的影响，我选择“国际 贸易体制中的劳工标准问题研究”作为博士论文的选题，期望自己对这一问题的 研究，能为解决全球化背景下不甚乐观的劳工权益保护问题提供一种思路。在为 人方面，周老师极具传统中国知识分子的特质，博学、睿智、有着高度的社会责 任感，而待人接物，却非常宽厚、谦和。四年的求学经历，从周老师那里学到的 为学、为人之道，让我有信心和能力去面对未来学习、工作、生活中的诸多问题。 感谢曹建明教授、朱榄叶教授、丁伟教授、董世忠教授，感谢他们所给予我 的学术历练。他们的传道、授业和解惑，让我在学习、研究过程中获得成长和进 步。和这些老师的师生缘分将是我一生铭记的美好经历。 感谢我的硕士生导师孙南申教授。1997 年我考入南京大学成为孙老师的硕 士生，因为有孙老师的引领，我才得以一窥国际法学术的门径。在论文的写作过 程中，孙老师提供了很多非常有价值的意见、资料，对论文的完成帮助很大。这 十年一路走来，孙老师的关爱和支持让我感激无言，唯有铭记在心！ 最后，我要感谢我的家人。这几年，辗转奔波于上海、南京、芜湖三地之间， 也试图努力兼顾学业、工作和家庭，但实际上，由于时间和精力的限制，于家庭 责任的承担上，我还是有许多亏欠。但他们毫无怨言，始终如一地理解和支持我 的选择。没有家人的理解和支持，完成这篇博士论文是不可能的。深深感谢他们 为我所做的付出！ 187