Trắc nghiệm - Môi giới chứng khoán - Đề Số 3 ppt

... TRẮC NGHIỆM - MÔI GIỚI CHỨNG KHOÁN - ĐỀ SỐ 3 Khách hàng A đến làm thủ tục mở tài khoản tại công ty môi giới chứng khoán. Ngày 16 /3, khách hàng chuyển 10.000.000 ... tiền công ty môi giới để mua ch • Cả a và b Lệnh bán “khống” chứng khoán là lệnh: • Bán số chứng khoán đi vay (hay bán số chứng khoán khi không sở hữu chứng khoán đó). • Bán chứng...

Ngày tải lên: 01/04/2014, 22:20

... mua = (Giá trị chứng khoán vượt tỷ lệ ký quỹ) : (Tỷ lệ ký quỹ) • 13. 333 .33 3 ,33 đồng • 20.000.000 đồng • 33 .33 3 .33 3 ,33 đồng Mức giá trị thực có tối thiểu là mức quy định môi giới không được ... TRẮC NGHIỆM - MÔI GIỚI CHỨNG KHOÁN - ĐỀ SỐ 5 Trên tài khoản bảo chứng, giá trị chứng khoán thực có (vốn thực có) trên tài khoản là: • Giá trị chứng khoán theo giá t...

Ngày tải lên: 24/02/2014, 04:20

... TRẮC NGHIỆM - MÔI GIỚI CHỨNG KHOÁN - ĐỀ SỐ 1 Nghề môi giới chứng khoán là: I. Công việc chuyên môn của các cá nhân II. Công việc ... hoạt động với tư cách người hành nghề môi giới, công ty môi giới chứng khoán: • Thực hiện mua, bán chứng khoán cho chính mình • Không thực hiện mua, bán chứng khoán cho mình mà chỉ là người kết ... môi giới và khách hàn...

Ngày tải lên: 01/04/2014, 22:20

... TRẮC NGHIỆM - MÔI GIỚI CHỨNG KHOÁN - ĐỀ SỐ 2  !" • Động cơ kiếm lời thúc đẩy người môi giới thực hiện xoay ... & !3 ." • Người môi giới phải cung cấp chứng cứ rõ ràng chứng minh tài khoản không bị xoay Wòng • Người môi giới phải chứng minh giao dịch là không quá mức bằng cách đưa ra nhữ...

Ngày tải lên: 01/04/2014, 22:20

... TRẮC NGHIỆM - MÔI GIỚI CHỨNG KHOÁN - ĐỀ SỐ 4 Khách hàng mua 1000 cổ phiếu thưởng của công ty XYZ và cổ phiếu này được đăng ký đứng tên công ty môi giới. Công ty XYZ công ... nghiệp mà những người hành nghề môi giới hoặc tư vấn đầu tư chứng khoán phải tuân thủ. Theo quy tắc này, thông tin truyền đạt từ môi giới hay người tư vấn đầu tư chứng khoán đến khách hàng phải...

Ngày tải lên: 01/04/2014, 22:20

... TRẮC NGHIỆM – LUẬT CHỨNG KHOÁN – ĐỀ SỐ 3 Yêu cầu về vốn điều lệ tối thiểu trong điều kiện niêm yết cổ phiếu và trái ... vòng: • 60 ngày kể từ ngày giấy chứng nhận đăng ký phát hành có hiệu lực • 70 ngày kể từ ngày giấy chứng nhận đăng ký phát hành có hiệu lực • 80 ngày kể từ ngày giấy chứng nhận đăng ký phát hành ... phát hành có hiệu lực • 90 ngày kể từ ngày giấy chứng nhận đăng...

Ngày tải lên: 24/03/2014, 16:21

... TRẮC NGHIỆM – KINH TẾ VĨ MÔ – ĐỀ SỐ 3 GDP là chỉ tiêu sản lượng quốc gia được tính theo: • Quan điểm lãnh thổ • Sản ... của năm trước. • Chỉ số giá năm hiện hành bằng chỉ số giá năm trước. • Tỷ lệ lạm phát của năm hiện hành bằng tỷ lệ lạm phát của năm gốc. • Chỉ số giá của năm đó bằng chỉ số giá của năm gốc. ... dịch chuyển sang phải • Các câu trên đều đúng. GPD danh nghĩa ( t...

Ngày tải lên: 19/03/2014, 03:20

... chứng khoán niêm yết tại: • Ủy ban Chứng khoán • Trung tâm Giao dịch chứng khoán • Công ty chứng khoán. Hình thức bảo lãnh phát hành trong đó đợt phát hành sẽ bị hủy bỏ nếu toàn bộ chứng khoán ... tâm giao dịch chứng khoán thực hện ghép lệnh và thông báo kết quả giao dịch cho công ty chứng khoán. II. Nhà đầu tư mở tài khoản, đặt lệnh mua bán chứng khoán. III...

Ngày tải lên: 24/02/2014, 04:20

... dịch chứng khoán niêm yết/đăng ký giao dịch Môi giới chứng khoán là một nghiệp vụ kinh doanh chứng khoán, trong đó một công ty chứng khoán đại diện cho khách hàng tiến hành giao dịch chứng khoán ... đều sai. Việc quản lý chứng khoán tại Hệ thống lưu ký chứng khoán tập trung có thể được thực hiện • Thông qua Hệ thống tài khoản lưu ký chứng khoán tại Trung tâ...

Ngày tải lên: 24/02/2014, 04:20

... diện • Là công ty chứng khoán được UBCK cấp giấy phép hoạt động • Là công ty chứng khoán thành viên của TTGDCK TTGDCK tạm ngừng giao dịch của 1 loại chứng khoán khi • Khi chứng khoán không còn ... cầu • Nhận bán lại chứng khoán của tổ chức phát hành • Chào bán chứng khoán dựa trên cơ sở cạnh tranh hình thành giá và khối lượng trúng thầu Quy trình giao dịch chứn...

Ngày tải lên: 24/02/2014, 04:20