TRẮC NGHIỆM – LUẬT CHỨNG KHOÁN – ĐỀ SỐ 3 ppt

... TRẮC NGHIỆM – LUẬT CHỨNG KHOÁN – ĐỀ SỐ 3 Yêu cầu về vốn điều lệ tối thiểu trong điều kiện niêm yết cổ phiếu và trái ... vòng: • 60 ngày kể từ ngày giấy chứng nhận đăng ký phát hành có hiệu lực • 70 ngày kể từ ngày giấy chứng nhận đăng ký phát hành có hiệu lực • 80 ngày kể từ ngày giấy chứng nhận đăng ký phát hành ... phát hành có hiệu lực • 90 ngày kể từ ngày giấy chứng n...

Ngày tải lên: 24/03/2014, 16:21

... • 60 ngày làm việc TRẮC NGHIỆM – LUẬT CHỨNG KHOÁN – ĐỀ SỐ 2 Đối tượng công bố thông tin trên TTCK gồm: • Tổ chức phát hành, tổ chức niêm ... của pháp luật là: I. Công ty cổ phần II. Công ty TNHH III. Công ty nhà nước IV. Công ty hộ danh V. Doanh nghiệp có vốn đầu tư nước ngoài Phương án: • Chỉ 1 và 2 • Chỉ 1,2 và 3 • Chỉ 1 ,3 và 5 ... trước 3 ngày giao dịch • Không cần báo...

Ngày tải lên: 24/03/2014, 16:21

... TRẮC NGHIỆM – LUẬT CHỨNG KHOÁN – ĐỀ SỐ 1 Tổ chức niêm yết khi giao dịch cổ phiếu quỹ chỉ được phép: • Mua lại không ... cổ phiếu của 1 tổ chức niêm yết được quy định theo pháp luật VN là: • 25% tổng số cp • 30 % tổng số cp • 27% tổng số cp • 49% tổng số cp Một trong những điều kiện để niêm yết trái phiếu doanh ... yết công bố báo cáo tài chính nằm trên: • 3 số báo...

Ngày tải lên: 19/03/2014, 01:20

... thập đầy đủ thông tin về tình hình tài chính và mục tiêu đầu tư của khách hàng TRẮC NGHIỆM – LUẬT CHỨNG KHOÁN – ĐỀ SỐ 4 Tổ chức, cá nhân nắm giữ hoặc cùng liên quan nắm giữ tới 5%, 10%, 15%, 20% ... theo quy định của pháp luật VN là: • Công ty TNHH và CTCP • Công ty hợp danh • Công ty liên danh • a và c Theo quy định của pháp luật VN, các Cty CK được tiến hành một số loại h...

Ngày tải lên: 24/03/2014, 16:21

... “khống” chứng khoán là lệnh: • Bán số chứng khoán đi vay (hay bán số chứng khoán khi không sở hữu chứng khoán đó). • Bán chứng khoán khi đã sở hữu chứng khoán đó. • Cả 2 loại trên “Bán khống” chứng ... TRẮC NGHIỆM - MÔI GIỚI CHỨNG KHOÁN - ĐỀ SỐ 3 Khách hàng A đến làm thủ tục mở tài khoản tại công ty môi giới chứng khoán. Ngày 16 /3, khách hàng chuyển 10...

Ngày tải lên: 01/04/2014, 22:20

... chứng khoán niêm yết tại: • Ủy ban Chứng khoán • Trung tâm Giao dịch chứng khoán • Công ty chứng khoán. Hình thức bảo lãnh phát hành trong đó đợt phát hành sẽ bị hủy bỏ nếu toàn bộ chứng khoán ... tâm giao dịch chứng khoán thực hện ghép lệnh và thông báo kết quả giao dịch cho công ty chứng khoán. II. Nhà đầu tư mở tài khoản, đặt lệnh mua bán chứng khoán. III...

Ngày tải lên: 24/02/2014, 04:20

... dịch chứng khoán niêm yết/đăng ký giao dịch Môi giới chứng khoán là một nghiệp vụ kinh doanh chứng khoán, trong đó một công ty chứng khoán đại diện cho khách hàng tiến hành giao dịch chứng khoán ... đều sai. Việc quản lý chứng khoán tại Hệ thống lưu ký chứng khoán tập trung có thể được thực hiện • Thông qua Hệ thống tài khoản lưu ký chứng khoán tại Trung tâm l...

Ngày tải lên: 24/02/2014, 04:20

... diện • Là công ty chứng khoán được UBCK cấp giấy phép hoạt động • Là công ty chứng khoán thành viên của TTGDCK TTGDCK tạm ngừng giao dịch của 1 loại chứng khoán khi • Khi chứng khoán không còn ... cầu • Nhận bán lại chứng khoán của tổ chức phát hành • Chào bán chứng khoán dựa trên cơ sở cạnh tranh hình thành giá và khối lượng trúng thầu Quy trình giao dịch chứn...

Ngày tải lên: 24/02/2014, 04:20

... khoản là bao nhiêu? Biết: Sức mua = (Giá trị chứng khoán vượt tỷ lệ ký quỹ) : (Tỷ lệ ký quỹ) • 13. 333 .33 3 ,33 đồng • 20.000.000 đồng • 33 .33 3 .33 3 ,33 đồng Mức giá trị thực có tối thiểu là mức ... TRẮC NGHIỆM - MÔI GIỚI CHỨNG KHOÁN - ĐỀ SỐ 5 Trên tài khoản bảo chứng, giá trị chứng khoán thực có (vốn thực có) trên tài khoản là: • Giá trị chứng khoán theo giá thị trường...

Ngày tải lên: 24/02/2014, 04:20

... trường chứng khoán thứ cấp là: • Thị trường huy động vốn • Thị trường tạo hàng hóa chứng khoán • Thị trường tạo tính thanh khoản cho chứng khoán • Tất cả đều đúng Thị trường chứng khoán tập ... • Giao dịch tất cả các loại chứng khoán • Giao dịch chứng khoán của công ty vừa và nhỏ Nhận định nào là sai về thị trường thứ cấp • Là nơi giao dịch các chứng khoán k...

Ngày tải lên: 09/03/2014, 22:20