khoán; hình thức: công ty TNHH hoặc công ty cổ phần
Công ty chứng khoán: tư vấn, môi giới, tự doanh, bảo lãnh phát hành
Công ty quản lý quỹ: phát hành chứng chỉ quỹ, quản lý quỹ đầu tư và quản lý danh mục đầu tư
Tổ chức kinh doanh
27
Tự doanh chứng khoán:
Là hoạt động của công ty chứng khoán
(CTCK) tự tiến hành các giao dịch mua bán chứng khoán cho chính mình.
Mục đích quan trọng nhất là nhằm thu lợi cho chính CTCK.
Tư vấn đầu tư chứng khoán: cung cấp cho nhà đầu tư kết quả phân tích, công bố báo cáo phân tích và khuyến nghị liên quan đến chứng khoán
Môi giới chứng khoán: trung gian thực hiện mua, bán chứng khoán cho khách hàng
Tư vấn, giải thích hợp đồng và thực hiện các thủ tục mở tài khoản giao dịch chứng khoán cho khách hàng;
Tư vấn giao dịch chứng khoán cho khách hàng; Nhận lệnh, kiểm soát lệnh giao dịch chứng
khoán của khách hàng
Bảo lãnh phát hành:
Tổ chức kinh doanh
29
Bảo lãnh phát hành chứng khoán là việc cam kết với tổ chức phát hành thực hiện các thủ tục trước khi chào bán chứng khoán, nhận mua một phần hay toàn bộ chứng khoán của tổ chức phát hành để bán lại hoặc mua số
chứng khoán còn lại chưa được phân phối hết của tổ chức phát hành hoặc hỗ trợ tổ chức phát hành phân phối chứng khoán ra công chúng
Ủy ban chứng khoán quốc gia:
Mỗi nước thường có một ủy ban chứng khoán quốc gia, ví dụ SEC tại Mỹ.
Tại VN: Ủy ban chứng khoán Nhà nước
www.ssc.gov.vn
Là cơ quan trực thuộc Bộ Tài chính Việt Nam, thực
hiện chức năng tham mưu, giúp Bộ trưởng Bộ Tài
chính quản lý nhà nước về chứng khoán và thị trường chứng khoán; trực tiếp quản lý, giám sát hoạt động chứng khoán và thị trường chứng
khoán; quản lý các hoạt động dịch vụ thuộc lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán theo