- Thị trường chứng khoán Việt Nam đang trong giai đoạn khó khăn, giá
3.2.2.3 Đối với Ủy ban Chứng khoán Nhà nước
* Đưa ra lộ trình quản lý cho vấn đề quản lý giao dịch trực tuyến
Việc đưa ra các quy định để bảo vệ quyền lợi của nhà đầu tư trong giao trên TTCK là cơ sở để điều chỉnh các mối quan hệ phát sinh trong lĩnh vực này, đồng thời định ra hướng đi đúng cho các hành vi xử sự của cá nhân, tổ chức liên quan trong khuôn khổ mà pháp luật quy định. Riêng đối với vấn đề giao dịch trực tuyến này thì vẫn chưa có một quy định chung nào đưa ra mà mới chỉ dừng lại ở việc các CTCK tự quy định với nhà đầu tư. Chính vì vậy khi xảy ra sai xót thì người chịu
thiệt sẽ là nhà đầu tư. Do đó để các quy trình giao dịch trực tuyến có thể phát triển một cách chuyên nghiệp và hiệu quả thì cần phải nhanh chóng có lộ trình quản lý chung cho các CTCK.
* Tổ chức các lớp đào tạo về giao dịch trực tuyến
Giao dịch trực tuyến mặc dù được ứng dụng rất nhiều ở các nước phát triển nhưng vẫn còn khá xa lạ đối với Việt Nam và đặc biệt là trên TTCK. Trên TTCK đã có một số CTCK triển khai các hoạt động hỗ trợ khách hàng qua giao dịch trực tuyến nhưng vẫn chưa có một tài liệu nào hướng dẫn tham gia thị trường qua giao dịch trực tuyến. Chính vì vậy mà cần nhanh chóng hoàn thiiện quy trình giao dịch trực tuyến để rút ngắn lộ trình giao dịch không sàn trên TTCK Việt Nam.
* Phổ biến kiến thức, nâng cao hiểu biết cho công chúng đầu tư
Đây là một nhiệm vụ hết sức khó khăn, nặng nề và mang tính lâu dài. Bởi vì hiện nay trình độ dân trí của người dân vẫn còn thấp hơn nhiều so với các nước trong khu vực chứ chưa nói đến các nước tiên tiến. Trong khi đó, TTCK tuổi đời mới chỉ gần 8 năm, nó vẫn còn xa lạ và mới mẻ với công chúng. Số người trong xã hội quan tâm, hiểu biết về chứng khoán và TTCK rất ít, thậm chí có một số cán bộ trí thức cũng chưa mấy chú ý đến lĩnh vực này. Những người tham gia vào thị trường thì phần lớn lại không qua giao dịch trực tuyến. Chính vì thế các hoạt động hỗ trợ khách hàng qua giao dịch trực tuyến vấn muốn hoạt động có hiệu quả cần phải có nền tảng là một hệ thống khách hàng có kiến thức chứng khoán và công nghệ thông tin nhất đinh. Việc tuyên truyền phổ biến kiến thức không chỉ là nhiệm vụ của Bộ Tài chính, UBCKNN mà còn là công việc của Chính phủ của các Bộ ngành địa phương, của doanh nghiệp nhưng trong đó nhiệm vụ chính thuộc về UBCKNN.
* Tăng cường công tác quản lý và giám sát các CTCK
Không nằm ngoài mục tiêu đảm bảo tính ổn định của thị trường và quyền lợi hợp pháp của các nhà đầu tư, công tác quản lý và giám sát các CTCK là một biện pháp hữu hiệu mà UBCKNN phải thường xuyên thực hiện.
Việc quản lý, giám sát giúp phát hiện những sai sót hoặc sai lầm do khách quan hoặc chủ quan để từ đó kịp thời có những biện pháp xử lý thích hợp. Tùy vào nguyên nhân của sai sót là do vô tình hay cố ý, cơ quan quản lý phải giải quyết sao cho một cách công tâm, chặt chẽ và nghiêm minh nhất.
Trong các giao dịch trực tuyến, CTCK có thể lợi dụng chức vụ và quyền hạn của mình để trục lợi cá nhân do đó cơ quan lý phải thường xuyên kiểm tra, phát hiện để chắc chắn rằng các CTCK tuân thủ pháp luật và các nguyên tắc đạo đức.
* Đưa ra một khung chuẩn mực chung về phần mềm giao dịch trực tuyến đối với các CTCK
Hiện nay hầu hết các CTCK đều sử dụng các phần mềm khác nhau. CTCK mạnh, có tiềm lực thì sử dụng các phần mềm ngoại, công ty nào quy mô nhỏ thì sử dụng các phần mềm nội địa, chính vì vậy mà rất khó quản lý. UBCK NN cần phải đưa ra chuẩn mực chung cho một hệ thống giao dịch trực tuyến để đảm bảo cho giao dịch được đảm bảo hơn cho khách hàng đồng thời nếu UBCK NN có thay đổi hoặc đưa thêm các giao dịch mới thì cũng thuận tiện cho CTCK trong việc thay đổi phần mềm cho thích hợp. Bên cạnh đó cũng tiết kiệm được chi phí đầu tư cho các CTCK.
