17. Nếu câu trả lời cho Câu Hỏi 15 hoặc 16 là “có,” vui lòng:
CÁC CÂU HỎI THƯỜNG GẶP VỀ ĐẠO LUẬT VỀ HỐI LỘ NGOẠI QUỐC Ở HOA KỲ Hỏi: “FCPA” là gì?
Hỏi: “FCPA” là gì?
FCPA là từ viết tắt của Đạo Luật về Hối Lộ Ngoại Quốc ở Hoa Kỳ, là một luật của Hoa Kỳ nghiêm cấm việc đề nghị hối lộ cho bất kỳ viên chức ngoại quốc nào. FCPA cũng yêu cầu các công ty phải lưu giữ sổ sách và hồ sơ chính xác và duy trì kiểm soát kế toán hiệu quả.
Hỏi: Vậy FCPA chỉ nói về việc hối lộ viên chức ngoại quốc?
Không. Đối với các hãng nhà nước, FCPA cũng có quy tắc về việc giao dịch phải được mô tả như thế nào trong tất cả giấy tờ và hồ sơ của Valspar, cũng như quy tắc về kiểm soát kế toán phải có sẵn. Khi lập hồ sơ về việc quý vị đã sử dụng tài sản của Valspar như thế nào, hoặc khi hoàn tất giấy tờ liên quan đến bất kỳ giao dịch nào, quý vị phải tuyệt đối chính xác và cung cấp mức chi tiết hợp lý để mô tả giao dịch này. Không có tài liệu hoặc hồ sơ nào của Valspar được phép làm giả vì bất kỳ lý do nào và không có trương mục không công khai hoặc không được lưu hồ sơ nào trong quỹ hoặc tài sản của Valspar có thể được tạo ra vì bất kỳ lý do nào. Nói cách khác, FCPA nghiêm cấm việc các quỹ được phản ánh không đúng trong giấy tờ và hồ sơ của Valspar, ngay cả khi hãng sử dụng các quỹ này nhằm mục đích hợp pháp.
Hỏi: Tôi không phải là công dân Hoa Kỳ và tôi làm việc cho Valspar bên ngoài Hoa Kỳ. FCPA có áp dụng với người không phải công dân Hoa Kỳ và hoạt động bên ngoài Hoa Kỳ không?
Có. FCPA tác động cụ thể tới các hoạt động bất hợp pháp bên ngoài Hoa Kỳ. Các cá nhân phải tuân thủ yêu cầu của FCPA vì họ là nhân viên của Valspar, cũng là một công ty Hoa Kỳ phải tuân thủ FCPA. Các cá nhân cũng có thể phải tuân thủ trực tiếp luật pháp Hoa Kỳ nếu họ là người cư trú vĩnh viễn tại Hoa Kỳ hoặc là công dân Hoa Kỳ, và vì Valspar là nhà phát hành chứng khoán niêm yết tại Hoa Kỳ và được thành lập tại Hoa Kỳ.
Hỏi: Tôi làm việc tại ban tài chánh và không có bất kỳ sự liên hệ nào với viên chức ngoại quốc như là một phần của công việc của tôi tại Valspar. Tôi có cần lo lắng về FCPA không?
Có. Mặc dù quý vị không trực tiếp làm việc với viên chức ngoại quốc, quý vị sẽ thường xuyên xem giấy tờ có liên quan tới những người làm việc với họ. Quý vị đóng vai trò quan trọng đối với Valspar trong việc phát hiện và báo cáo hoạt động không phù hợp liên quan đến viên chức ngoại quốc. Quý vị cần cảnh giác với những thứ nghiêm trọng hơn gian lận. Quý vị cần chú ý các giao dịch mà, mặc dù có thể đã được lưu hồ sơ và kế toán phù hợp, tuy nhiên lại liên quan đến việc chuyển bất cứ thứ gì có giá trị cho viên chức ngoại quốc có thể vi phạm FCPA. Ví dụ, quý vị cần cảnh giác với yêu cầu bồi hoàn chi phí mà, mặc dù đã được chứng minh phù hợp bằng giấy biên nhận và mục đích kinh doanh, có thể vi phạm FCPA vì chi phí đó bao gồm viên chức ngoại quốc.
Hỏi: Tôi thường xuyên làm việc với các công ty nhà nước hoặc liên doanh. Những người tôi làm việc cùng tại các công ty này không phải là viên chức ngoại quốc phải không?
Có. Các khoản thanh toán cho nhân viên của công ty nhà nước có thể vi phạm FCPA và chánh sách của Valspar. FCPA coi nhân viên của các công ty nhà nước là nhân viên của chánh phủ sở hữu công ty này. Quan trọng hơn, FCPA có thể coi công ty thuộc sở hữu nhà nước và nhân viên của công ty đó là viên chức ngoại quốc, ngay cả khi luật pháp địa phương không coi thực thể đó là sở hữu của nhà nước. Nếu quý vị có bất kỳ thắc mắc nào về việc một công ty mà quý vị làm việc cùng có thuộc sở hữu của nhà nước hay không, vui lòng gọi cho Ban Luật Pháp.
Hỏi: Nếu FCPA chỉ liên quan đến việc hối lộ viên chức ngoại quốc, có phải điều này đồng nghĩa với việc hối lộ cho người nào đó làm việc cho công ty tư nhân là có thể được chấp nhận?
Không. Các khoản tiền trả không phù hợp của nhân viên của Valspar cho công ty tư nhân (đôi khi được gọi là “hối lộ thương mại”) là không phù hợp theo Quy Tắc Cư Xử của Valspar và cũng được coi là bất hợp pháp tại rất nhiều quốc gia mà Valspar hoạt động kinh doanh. Sẽ không bao giờ có lý do có thể chấp nhận nào cho việc hối lộ người nào đó trong quá trình làm việc của quý vị tại Valspar.
Hỏi: Tại quốc gia mà tôi làm việc cho Valspar, việc tặng quà hoặc khoản tiền nhỏ vào một số ngày lễ hoặc sự kiện xã hội, chẳng hạn như đám cưới là phong tục thông thường. Ví dụ, Châu Á có một thông lệ phổ biến là “lì xì” vào một số thời điểm và nếu tôi không làm vậy sẽ bị coi là bất lịch sự, việc này có thể thực sự làm tổn hại quan hệ kinh doanh của Valspar tại Châu Á. FCPA có cho phép tôi thực hiện phong tục địa phương bằng cách tặng quà hoặc khoản tiền nhỏ cho viên chức ngoại quốc không?
Không. Quy Tắc Đạo Đức của Valspar và chánh sách của FCPA nghiêm cấm quý vị tặng bất kỳ món quà hoặc khoản thanh toán nào cho viên chức ngoại quốc, ngay cả khi việc này là một phần của truyền thống hoặc phong tục của quốc gia nơi quý vị làm việc.
Hỏi: Tôi chưa bao giờ làm việc trực tiếp với viên chức ngoại quốc. Tôi trả tiền cho đại lý để duy trì mối quan hệ đó và anh ta giúp duy trì mối quan hệ tốt đẹp của chúng ta với chánh phủ, mặc dù tôi không chắc chắn về cách thức anh ta thực hiện việc này. Điều này nghĩa là tôi không bị ảnh hưởng bởi FCPA phải không?
Không. Valspar có thể phải chịu trách nhiệm cho việc hối lộ do bên thứ ba thực hiện thay mặt Valspar, bao gồm các đại lý và nhà phân phối, nếu Valspar đã biết trước hoặc đáng lẽ phải biết về việc hối lộ cho viên chức ngoại quốc. Nếu tình huống cho thấy rằng Valspar “làm ngơ” đối với hành vi đó hoặc cố ý bỏ qua tín hiệu cảnh báo cho thấy bên thứ ba đang có các khoản thanh toán cho viên chức ngoại quốc vi phạm các điều khoản chống hối lộ của FCPA, Valspar sẽ được coi là có biết về sự việc và có thể phải chịu trách nhiệm cho sự vi phạm.
Hỏi: Trong quá trình đánh giá để quyết định có thuê đại lý bán hàng tại một nước nào đó hay không, ứng viên tuyên bố mình là anh em của Bộ Trưởng Bộ Công Nghiệp. Đây có phải tín hiệu cảnh báo không?
Có, vì hai lý do. Thứ nhất, ứng viên này có thể là người thân thiết của viên chức chánh phủ có vị trí có thể “hỗ trợ việc đạt được và duy trì kinh doanh,” một yếu tố quan trọng theo FCPA. Valspar phải đảm bảo rằng đại lý đó, nếu được thuê, sẽ không tìm cách gây ảnh hưởng sai lệch lên người thân của anh ta thay mặt cho Valspar. Thứ hai, tuyên bố về mối quan hệ này của ứng viên cho thấy anh ta coi mối quan hệ này là vốn quý để hỗ trợ Valspar trong việc đạt được và duy trì kinh doanh. Trong cả hai trường hợp, lo ngại của FCPA đều nổi lên vì sự gần gũi của đại lý triển vọng này với viên chức chánh phủ và quý vị cần tham khảo ý kiến của Ban Luật Pháp về cách tiến hành tốt nhất.
Hỏi: Tôi chấp nhận rằng FCPA là luật. Tuy nhiên, mặc dù giới hạn tốc độ là luật, đôi khi tôi quyết định rằng việc lái xe vượt quá tốc độ giới hạn là hợp lý. Liệu tôi có thể thực hiện thông lệ như vậy trong vấn đề này không – tuân thủ luật pháp trong hầu hết trường hợp, nhưng chấp nhận rằng sẽ có những lúc chúng ta không tuân thủ luật pháp vì lý do kinh doanh hợp lý và đơn giản là chấp nhận rủi ro?
Không. Việc vi phạm FCPA có thể dẫn đến án phạt hình sự và dân sự trị giá hàng triệu đô-la từ Bộ Tư Pháp và Ủy Ban Chứng Khoán, chưa tính đến tổn hại khổng lồ mà việc truy tố theo FCPA có thể gây ra cho danh tiếng của Valspar. Ngoài ra, sự vi phạm FCPA của quý vị có thể dẫn đến án tù cho quý vị và những người khác tại Valspar. Valspar sẽ không bao giờ chấp nhận bất kỳ lý do chính đáng nào cho việc vi phạm FCPA.
Hỏi: Tôi cần liên hệ với ai nếu tôi có thắc mắc thêm về FCPA hoặc lo ngại về hoạt động nào đó có thể vi phạm FCPA?
Quý vị cần liên hệ với Ban Luật Pháp của Valspar với bất kỳ thắc mắc có thể có nào về FCPA. Quý vị cũng có thể báo cáo bất kỳ lo ngại nào cho Đường Dây Thông Tin Hành Xử Thương Mại của Valspar. Số điện thoại miễn phí cho địa điểm của quý vị được nêu ở mặt sau của Quy Tắc này.
Chánh Sách Chống Độc Quyền
Tham Vấn Ban Luật Pháp khi có Bất Cứ Thắc Mắc Nào về Chánh Sách Này
Mỗi quản lý và người bán hàng ở Valspar nên hiểu chánh sách này về việc tuân theo luật chống độc quyền. Vấn đề này quan trọng vì hai lý do căn bản. Trước tiên, bất kỳ người nào vi phạm luật chống độc quyền có thể phải chịu án phạt nặng và cá nhân phải chịu trách nhiệm hình sự. Bất kỳ hãng nào vi phạm luật chống độc quyền đều có thể bị điều tra, bị phạt khoản tiền lớn và mất đặcquyền thương mại và bị tổn hại đến danh tiếng. Thứ nhì, Valspar không ủng hộ bất cứ hành vi chống cạnh tranh nào. Chúng ta là đối thủ cạnh tranh cứng rắn, nhưng chúng ta tuân theo luật pháp. Chúng ta cam kết công bằng và có hành động đạo đức cho tất cả những gì chúng ta thực hiện.
Có một số điều lệ căn bản để nhớ về luật chống độc quyền nói chung. Đây không là danh sách kiểm tra toàn diện nhưng nêu bật được những vấn đề chánh.
Phạm Vi Luật Chống Độc Quyền
Nhìn chung luật chống độc quyền nghiêm cấm các thỏa thuận chống cạnh tranh và cấm lạm dụng vị thế thị trường chi phối. Dưới đây có bàn luận một số trường hợp phổ biến. Các thỏa thuận chống cạnh tranh có thể phát sinh giữa các phe ở cùng mức trong chuỗi phân phát, ví dụ giữa đối thủ canh tranh (“thỏa thuận ngang hàng”), và thỏa thuận giữa các phe ở mức khác nhau trong chuỗi phân phát, thí dụ một nhà sản xuất và một nhà phân phối (“thỏa thuận từ trên xuống”). Ngăn cấm áp dụng cho thỏa thuận trên giấy tờ hoặc bằng lời nói và cho điều gọi là “cách thực hành có tính toán,” hai hãng hoặc nhiều hơn phối hợp hoạt động chống cạnh tranh mà không có thỏa thuận chánh thức.
Nên nhớ rằng luật lệ mô tả bên dưới là cho cả hai bên. Luật cũng áp dụng cho đối thủ cạnh tranh và các đối tác thương mại khác của Valspar. Nếu quý vị nghĩ Valspar là đối tượng hoặc nạn nhân của hoạt động chống cạnh tranh, xin liên lạc giám thị hoặc Ban Luật Pháp.
Hành Vi đối với Đối Thủ Canh Tranh
Ngăn cấm thỏa thuận chống cạnh tranh có nghĩa là đối thủ cạnh tranh hợp tác với nhau có thể vi phạm luật pháp. Do đó, luật lệ tổng quát của Valspar là: "Không liên lạc với đối thủ cạnh tranh." Có nhiều ngoại lệ được bàn bên dưới.
Điển hình về vi phạm chống độc quyền là vấn đề như đối thủ cạnh tranh sửa giá, bớt giá hoặc các điều kiện bán hàng khác, tráo đổi thông tin thương mại, thỏa thuận với một hoặc nhiều đối thủ cạnh tranh để từ chối giao thiệp với bên thứ ba, phân chia thị trường, khách hàng hoặc khu vực và đặt chỉ tiêu cho sản xuất/bán hàng. Bằng chứng đáng nghi dùng để chứng minh những vi phạm này có thể lấy được từ tài liệu thương mại nội bộ cũng như giao tiếp và cơ hội giao tiếp với đối thủ cạnh tranh. Liên lạc đó có thể là gián tiếp, qua khách hàng, nhà cung cấp hoặc những trung gian khác.
Trong một cuộc điều tra hoặc vụ kiện chống độc quyền, tài liệu thương mại nội bộ được xem xét kỹ càng. Bất cứ thông tư, điện thư hoặc viết lách khác dùng trong nội bộ có thể được coi là một phát hiện mới và có thể được dùng làm bằng chứng cho vi phạm. Khi viết thông tư hoặc dùng cách liên lạc khác, quy tắc sau đây có thể giúp loại bỏ hoặc giảm đến mức tối thiểu vấn đề chống độc quyền:
1. Tránh ngôn ngữ gây xúc động mạnh, gợi ý. Những chữ như "đòn bảy," "tịch thu," "thống trị," "chiếm hữu trước," "dấu hiệu," "gửi tin nhắn" và tương tự, hầu như không cho người đọc biết điều gì rõ ràng nhưng lại trở thành đầu mối cho các vụ kiện tụng. Quản lý nên tránh dùng những chữ có tác động mạnh mẽ, ít ý nghĩa và nên cho những người dưới quyền biết vấn đề này.
2. Viết rõ ràng. Mô tả mỗi đề nghị thương mại cho biết sẽ làm gì cho thương mại chúng ta, chứ không phải sẽ làm gì cho thương mại đối thủ cạnh tranh.
3. Chú trọng vào sự thật. Tài liệu sau đó sẽ khó giải thích sai.
4. Quy tắc New York Times. Luôn luôn tự hỏi câu hỏi này, "Nếu bài tôi viết hiện ra trên trang đầu tờ New York Times, thì điều này có làm tôi hoặc Valspar bối rối không?"
Ngoại Lệ cho Quy Tắc “Không Giao Tiếp với Đối Thủ Cạnh Tranh”
Hiệp hội buôn bán – Tổ chức hội viên nào có các đối thủ cạnh tranh họp mặt là một hiệp hội buôn bán, không cần biết được gọi là gì. Thông thường, hiệp hội buôn bán sẽ có cố vấn pháp lý để bảo đảm chương trình nghị sự và buổi thảo luận tuân theo luật pháp. Nếu không có cố vấn hiện diện, thì nên chương trình đã viết sẵn, và rời buổi họp ngay nếu cảm thấy cuộc bàn thảo sẽ đưa đến hoạt động không hợp pháp. Nếu có thể, lấy bằng chứng là mình rời buổi họp ghi trong biển bản buổi họp và báo cáo về các vấn đề quan ngại về hoạt động trái pháp luật lên Ban Luật Pháp.
Thỉnh nguyện chung – Hoạt động chính trị với đối thủ cạnh tranh, hợp tác thỉnh cầu chính phủ và ngay cả hợp tác ra tòa, khi thích hợp, thường là hợp pháp.
Mua bán với đối thủ cạnh tranh – Có đối thủ cạnh tranh là nhà cung cấp hay có họ là khách hàng là điều hợp pháp. Dĩ nhiên là tất cả cuộc bàn thảo phải hạn chế vào thương mại đang làm, và nói chung là phải thận trọng. Nghiên Cứu và Liên Doanh Khác – Nghiên cứu và liên doanh khác với các đối thủ cạnh tranh có thể hợp pháp khi không có hại cho cạnh tranh nhưng cần tham vấn Ban Luật Pháp về các vấn đề này bởi vì bất kỳ sự sắp xếp hay thỏa thuận nào như vậy đều được xem xét về việc tuân thủ pháp luật.
Tình báo cạnh tranh – Thông tin thích hợp-tìm hiểu về đối thủ cạnh tranh là điều thích hợp. Đút lót, lường gạt, trộm cắp, ép buộc hoặc chiếm dụng bí mật thương mại thì không bao giờ thích hợp.
Thu thập – Luật chống độc quyền và/hoặc kiểm soát sát nhập có thể áp dụng khi thu mua. Cần liên hệ với Ban Luật Pháp trước khi xem xét bất kỳ thông tin không công khai nào về mục tiêu thu mua hoặc tiến hành bất kỳ thu thập nào. Thông tin thu được cẩn thận cho một vụ thu mua có thể là điều thích hợp, miễn là không có thông tin về giá bán và kỹ thuật thuộc quyền sở hữu.
Cách Đối Xử với Nhà Cung Cấp
Thương lượng giá cả – Valspar phải cạnh tranh trong việc mua nguyên liệu và cung cấp cũng như việc bán sản