b. II, III, IV và I c. III, IV, II và I d. IV, III, II và I
Câu 169: Chức năng của hệ thống đăng ký, lưu ký, thanh toán bù trừ chứng khoán I. Quản lý các chứng khoán lưu ký của khách hàng
II. Ghi nhận quyền sở hữu
III. Cung cấp các thông tin về chứng khoáng giả mạp, bị mất cắp
IV. Phân phối l•i, trả vốn gốc, và cổ tức bằng tiền cho người sở hữu chứng khoán. a. I và II
b. I, II và III c. II, III và IV
d. Tất cả
Câu 170: Trong khi thực hiện nghiệp vụ tự doanh. Công ty chứng khoán phải tuân thủ các nguyên tắc nghề nghiệp sau.
I. Tách bạch tài khoản của công ty với tài khoản của khách hàng và ưu tiên khách hàng. II. Bình ổn thị trường
III. Tuân thủ về giới hạn đầu tư, lĩnh vực đầu tư. a. I và II
b. II và III
c. Tất cả
Câu 171: Công ty CK bao gồm các nghiệp vụ sau: I. Môi giới
II. Tự doanh
III. Bảo l•nh phát hành IV. Quản lý danh mục đầu tư V. Tư vấn đầu tư
a. I và II b. I, II và III c. II, III và IV
d. Tất cả
Câu 172: Sổ lệnh của cổ phiếu XXX với giá đóng cửa trước đó là 30.500 như sau:
Mua Giá Bán 200 (H) 30.900 400 (B) 300 (A) 30.800 500 (C) 30.600 1.100 (I) 30.500 800 (E) 500 (D) 30.400 500 (F) 600 (G) 30.300 700 ATO
H•y xác định giá và khối lượng giao dịch đối với mỗi nhà đầu tư.
Câu 173: Theo quy định của Việt Nam, công ty CK là loại hình doanh nghiệp nào I. DN nhà nước
II. Cty LDoanh III. Cty TNHH IV. Cty CPhần V. Cty hợp danh a. Chỉ có I và II
b. Chỉ có II và III